ПАО "Нефтяная компания "ЛУКОЙЛ". Годовой отчёт за 2017 год - часть 12

Компания и в дальнейшем намерена 
продолжать работу по совершенствованию 
корпоративного управления в целях повыше-
ния эффективности деятельности и усиления 
своих конкурентных преимуществ. В первую 
очередь ПАО «ЛУКОЙЛ» будет ориентиро-
ваться на внедрение тех принципов, практик 
и процедур, которые в большей степени 
востребованы инвестиционным сообществом 
и применимость которых подтверждается 
практикой крупных компаний.

В 2017 году Ассоциацией независимых 

директоров совместно с Высшей 

школой экономики, Банком России, 

Московской биржей и РСПП на основании 

проведенного исследования был 

составлен индекс корпоративного 

управления. Исследование проводилось 

на основе методологии Good 

Governance Index, разработанной 

Британским институтом директоров 

и Школой бизнеса CASS с учетом 

особенности российской практики 

и уровня развития национального 

фондового рынка. В исследование были 

включены 53 российские компании, 

входившие в первый уровень листинга 

Московской биржи на начало апреля 

2017 года. По результатам исследования 

ПАО «ЛУКОЙЛ» вошло в топ-15 компаний, 

получивших наилучший результат. 

ЭКСПЕРТНАЯ ОЦЕНКА

1 

Статистика представлена на основании Отчета о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления.

Принципы корпоративного управления

Количество 

принципов, 

рекомен-

дованных 
Кодексом

2016 

2017 

Соблюдается

Частично 

соблюдается

Не  

соблюдается  Соблюдается

Частично 

соблюдается

Не  

соблюдается 

Права акционеров и равенство условий 
для акционеров при осуществлении ими 
своих прав

13

9

3

1

9

3

1

Совет директоров общества

36

24

11

1

27

8

1

Корпоративный секретарь общества

2

1

1

– 

2

–

–

Система вознаграждения членов cовета 
директоров, исполнительных органов 
и иных ключевых руководящих работников 
общества

10

7

3

–

8

2

–

Система управления рисками и внутрен-
него контроля

6

5

1

–

5

1

–

Раскрытие информации об обществе, 
информационная политика общества

7

6

1

–

6

1

–

Существенные корпоративные действия

5

–

5

–

–

5

–

Общая оценка

79

52

25

2

57

20

2

100%

65,8%

31,7%

2,5%

72,2%

25,3%

2,5%

Результаты самооценки практики корпоративного управления на соответствие принципам и рекомендациям Кодекса корпоративного управления

1

 Подробнее о соблюдении Кодекса корпоративного управления 

читайте в Приложении 1 «Отчет о соблюдении принципов 

и рекомендаций Кодекса корпоративного управления»

92

Развитие системы корпоративного управления

ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ

Общее собрание акционеров является 
высшим органом управления ПАО «ЛУКОЙЛ», 
к компетенции которого относится принятие 
решений по наиболее важным вопросам 
деятельности Компании: 
•  внесение изменений и дополнений в Устав 

Компании или утверждение Устава в новой 
редакции;

•  определение количественного состава 

Совета директоров, избрание его членов 
и досрочное прекращение их полномочий;

•  избрание членов Ревизионной комиссии 

Компании и досрочное прекращение 
их полномочий;

•  утверждение аудитора Компании;
•  выплата (объявление) дивидендов по ре-

зультатам отчетного периода;

•  утверждение годового отчета, годовой 

бухгалтерской (финансовой) отчетности 
Компании;

•  утверждение внутренних документов, регу-

лирующих деятельность органов Компании;

•  принятие решений о согласии на соверше-

ние или о последующем одобрении сделок 
в случаях, предусмотренных действующим 
законодательством.

Полный перечень вопросов, принятие ре-
шений по которым относится к компетенции 
Общего собрания, установлен требованиями 
Федерального закона от 26 декабря 1995 года 
№ 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

Порядок подготовки, созыва, проведения 
и подведения итогов Общего собрания 
акционеров ПАО «ЛУКОЙЛ» определен Поло-
жением о порядке подготовки и проведения 
общего собрания акционеров ПАО «ЛУКОЙЛ» 
(утверждено в новой редакции решением 
внеочередного Общего собрания акционеров 
от 18 декабря 2012 года, с последующими 
изменениями и дополнениями). Процедура 
проведения Общего собрания акционеров 
обеспечивает равную возможность участия 
всех акционеров Компании в собрании. 

Общие собрания акционеров, проведенные 
в 2017 году, характеризуются рекордными 
уровнями кворума. Кроме того, на этих собра-

ниях был зафиксирован исторический макси-
мум по количеству депозитарных расписок, 
выпущенных на акции Компании, принявших 
участие в собраниях.

Акционеры продемонстрировали высокий 
уровень поддержки решений по каждому 
из вопросов, внесенных Советом директоров 
Компании в повестку дня годового Общего 
собрания акционеров Компании 2017 года. 
Доля голосов «за» по всем вопросам 
повестки дня

1

 находилась в диапазоне 

от 96,6 до 99,8%.

В целях следования рекомендациям Кодекса 
корпоративного управления, а также для по-
вышения обоснованности принимаемых 
решений на внеочередном Общем собрании 

Общие собрания акционеров ПАО «ЛУКОЙЛ», состоявшиеся в 2017 году

Годовое Общее собрание акционеров 

21 июня 2017 года

В форме собрания (совместного присутствия 
акционеров для обсуждения вопросов по-
вестки дня и принятия решений по вопросам, 
поставленным на голосование) с пред-
варительным вручением (направлением) 
бюллетеней для голосования до проведения 
собрания 
(протокол № 1 от 23 июня 2017 года)

• 

Утверждены Годовой отчет ПАО «ЛУКОЙЛ» за 2016 год и годовая 
бухгалтерская (финансовая) отчетность, распределена прибыль 
и принято решение о выплате дивидендов по результатам 2016 года. 
Избраны новые составы Совета директоров и Ревизионной комиссии, 
приняты решения о выплате вознаграждения и компенсации расходов 
членам Совета директоров, а также о выплате вознаграждения чле-
нам Ревизионной комиссии, утвержден аудитор Компании.

• 

Утверждены изменения и дополнения в Устав Компании, в Положение 
о порядке подготовки и проведения общего собрания акционеров 
ПАО «ЛУКОЙЛ», утверждены Изменения в Положение о Совете дирек-
торов ПАО «ЛУКОЙЛ». Принято решение о согласии на совершение 
сделки, в совершении которой имеется заинтересованность.

Внеочередное Общее собрание акционеров 

4 декабря 2017 года

В форме заочного голосования  
(протокол 

№ 2 от 6 декабря 2017 года) 

• 

Приняты решения о выплате дивидендов по результатам девяти ме-
сяцев 2017 года, о выплате части вознаграждения членам Совета ди-
ректоров, об участии ПАО «ЛУКОЙЛ» в Общероссийском объединении 
работодателей «Российский союз промышленников и предпринима-
телей» и о согласии на совершение сделки, в совершении которой 
имеется заинтересованность.

Кворум общих собраний акционеров Компании и участие в них владельцев депозитарных расписок, 

%

Доля депозитарных расписок Компании, принявших участие в Общем собрании акционеров, 
от общего количества депозитарных расписок, находящихся в обращении
Кворум

2015 (ГОСА)

2015 (ВОСА)

2016 (ГОСА)

2016 (ВОСА)

2017 (ГОСА)

2017 (ВОСА)

60,1

42,7

54,4

53,5

70,6

77,3

67,2

58,1

68,8

69,8

73,1

79,2

акционеров ПАО «ЛУКОЙЛ», состоявшемся 
4 декабря 2017 года, в перечень материалов, 
предоставляемых для ознакомления акцио-
нерам, впервые были включены позиция 
и рекомендации Совета директоров Компании 
по вопросам повестки дня внеочередного 
Общего собрания акционеров ПАО «ЛУКОЙЛ». 

Еще одним нововведением на внеочередном 
Общем собрании акционеров стала возмож-
ность использования акционерами сервиса 
электронного голосования. Внедрение данного 
сервиса позволило акционерам Компании голо-
совать независимо от места учета их прав. 

1 

От числа голосов, которыми обладали лица, принявшие участие 
в Общем собрании, по соответствующему вопросу повестки дня 
(за исключением вопросов повестки дня, связанных с избранием 
членов Совета директоров и членов Ревизионной комиссии 
ПАО «ЛУКОЙЛ»).

Общее собрание акционеров

Годовой отчет 2017

О Компании

Корпоративная ответственность

Итоги деятельности

Корпоративное управление

93

СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ

Совет директоров осуществляет общее 
руководство деятельностью Компании, за ис-
ключением решения вопросов, отнесенных 
к компетенции Общего собрания акционеров. 
Совет директоров играет ключевую роль 
в формировании и развитии системы корпо-
ративного управления, обеспечивает защиту 
и реализацию прав акционеров, осуществля-
ет контроль за деятельностью исполнитель-
ных органов.

Порядок образования, компетенция Совета 
директоров, порядок созыва и проведения 
заседаний Совета директоров определены 
Уставом и Положением о Совете директоров 
ПАО «ЛУКОЙЛ» (утверждено решением годового 
Общего собрания акционеров ОАО «ЛУКОЙЛ» 
от 27 июня 2002 года, с последующими изме-
нениями и дополнениями).

К компетенции Совета директоров, в частно-
сти, относится:
•  определение приоритетных направлений 

деятельности Компании;

•  созыв годового и внеочередного Общего 

собрания акционеров, а также вопросы 
подготовки Общего собрания акционеров;

•  образование коллегиального исполнитель-

ного органа – Правления;

•  утверждение внутренних документов 

Компании, за исключением внутренних до-
кументов, утверждение которых отнесено 
к компетенции Общего собрания акционе-
ров и исполнительных органов Компании;

•  утверждение регистратора Компании 

и условий договора с ним, а также растор-
жение договора с ним;

•  согласие на совершение сделок или по-

следующее одобрение сделок в соответ-
ствии с действующим законодательством 
и Уставом Компании;

•  принятие решений о назначении на долж-

ность и освобождении от должности 
Корпоративного секретаря и руководи-
теля подразделения внутреннего аудита 
Компании.

Члены Совета директоров в количестве 
11 человек избираются Общим собранием 
акционеров путем кумулятивного голосо-
вания (избранными считаются кандидаты, 
набравшие наибольшее число голосов). 
Компания обязана включать вопрос об из-
брании членов Совета директоров в повестку 
дня годового Общего собрания акционеров. 
Предложения по включению кандидатур 
в список для избрания в Совет директоров 
вправе внести акционеры, которые в сово-
купности владеют не менее чем двумя про-
центами голосующих акций Компании; такие 
предложения должны поступить в Компанию 
в срок не позднее чем через 60 дней после 
окончания отчетного года.

Совет директоров проводит ежегодную рабо-
ту на основании утвержденных планов, в том 
числе по подведению итогов деятельности 
за первое полугодие и за год, определению 
приоритетных направлений деятельности 
Компании, подготовке общих собраний 
акционеров, принимает решения о согласии 
на совершение сделок или о последующем 
одобрении сделок, в совершении которых 
имеется заинтересованность, и иных сделок 
в соответствии с Уставом ПАО «ЛУКОЙЛ».

ИТОГИ РАБОТЫ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

В 2017 году было проведено 22 заседания 
Совета директоров, в том числе 10 очных 
и 12 заочных. При этом подавляющее количе-
ство вопросов было рассмотрено на очных 
заседаниях (38 – на очных и 25 – на заочных). 
Около половины вопросов касались темы 
корпоративного управления. В отчетном 
году почти на треть сократилось количество 
вопросов, связанных с принятием Советом 
директоров решений о согласии на соверше-
ние сделок или одобрении сделок, что свя-
зано с изменениями в законодательстве в ча-
сти регулирования крупных сделок и сделок, 
в совершении которых имеется заинтересо-
ванность. Благодаря этим изменениям Совет 
директоров получил возможность уделять 
больше времени решению стратегических 
вопросов управления Компанией.

Число заседаний

Очные заседания

Заочные заседания

2015

2016

2017

8 

16

8 

19

10 

12

24

27

22

Количество рассмотренных вопросов

Рассмотрено на очных 
заседаниях

Рассмотрено на заочных 
заседаниях

2015

2016

2017

27 

30

38 

36

38 

25

57

74

63

Структура вопросов, рассмотренных 

Советом директоров в 2017 г.

Стратегия
Финансы
Корпоративное 
управление
Одобрение сделок 
(согласие на совершение 
сделок)

Кадры
Локальные 
нормативные акты
Прочее

28 

7 

6 

14 

6 

1  1

Совет директоров

94

Совет директоров

Ключевые решения Совета директоров, принятые в 2017 году

Принятые решения и рассмотренные вопросы

Цели и предпосылки принятия решения

Корпоративное управление

Утверждены изменения в Политику по вознаграждению и воз-
мещению расходов (компенсациям) членов Совета директоров 
ПАО «ЛУКОЙЛ» и в Порядок выплаты вознаграждения и ком-
пенсации расходов членам Совета директоров и Ревизионной 
комиссии ПАО «ЛУКОЙЛ». 

Приведение Политики в соответствие с решением Общего собрания акционе-
ров Компании 2017 года, согласно которому вознаграждение за очное участие 
в заседании комитета Совета директоров заменено на вознаграждение 
за исполнение членом Совета директоров функций члена комитета Совета 
директоров.

Приняты решения в рамках подготовки к проведению годового 
и внеочередного Общего собрания акционеров Компании.

Решения приняты во исполнение требований Федерального закона «Об акцио-
нерных обществах». На внеочередном Общем собрании акционеров принято 
решение о выплате промежуточных дивидендов и о выплате части вознагра-
ждения членам Совета директоров.

Утвержден Отчет о деятельности Совета директоров в 2016–
2017 годах. 

Ежегодная самооценка деятельности Совета директоров – важный инструмент 
для повышения эффективности работы Совета директоров Компании. Дана поло-
жительная оценка работе Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ» в 2016–2017 годах.

Утвержден Отчет Корпоративного секретаря.

В соответствии с Положением о Корпоративном секретаре ПАО «ЛУКОЙЛ» 
Корпоративный секретарь обязан отчитываться о своей деятельности перед 
Советом директоров не реже одного раза в год. Дана положительная оценка 
работе Корпоративного секретаря.

Рассмотрен вопрос о признании В.В. Блажеева и И.С. Иванова 
независимыми членами Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ».

В связи с наличием формальных критериев связанности (превышение 
7-летнего срока занятия должности члена Совета директоров) требуется 
решение Совета директоров о признании их независимыми, что предусмотре-
но Правилами листинга ПАО Московская Биржа и рекомендациями Кодекса 
корпоративного управления.

Рассмотрены вопросы, регламентирующие проведение внут-
реннего аудита.

Совершенствование системы внутреннего аудита.

Рассмотрен вопрос о функционировании и совершенство-
вании системы управления рисками и внутреннего контроля 
Компании.

Совершенствование системы управления рисками и внутреннего контроля 
Компании в рамках выполнения рекомендаций Кодекса корпоративного управ-
ления, а также трансляция наилучшей практики корпоративного управления 
в части совершенствования системы управления рисками и внутреннего 
контроля на дочерние общества ПАО «ЛУКОЙЛ».

Подведены итоги работы по контролю за соблюдением Ком-
панией требований Федерального закона от 27 июля 2010 года 

№ 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использова-
нию инсайдерской информации и манипулированию рынком 
и о внесении изменений в отдельные законодательные акты 
Российской Федерации» за предшествующий год.

Деятельность ПАО «ЛУКОЙЛ» подпадает под сферу регулирования Федераль-
ного закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ, который направлен на закреп-
ление системы мер по противодействию неправомерному использованию 
инсайдерской информации и манипулированию рынком, усиление защиты 
прав и законных интересов инвесторов. 
Работа по контролю за соблюдением Компанией требований Федерального 
закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ признана положительной и соответ-
ствующей действующим нормативным правовым актам.

Утверждено Положение о предоставлении информации 
акционерам Публичного акционерного общества «Нефтяная 
компания «ЛУКОЙЛ» в новой редакции.

Новая редакция Положения разработана в целях приведения его в соответ-
ствие с положениями Федерального закона «Об акционерных обществах», 
вступившими в силу в 2017 году и изменившими порядок доступа акционеров 
к документам акционерного общества.

Стратегия, операционная деятельность и финансы

Рассмотрены итоги деятельности Группы «ЛУКОЙЛ» в 2016 году 
и задачи на 2017 год и ближайшую перспективу. Определены 
приоритетные направления деятельности в 2017 году. Рассмот-
рены итоги работы Группы «ЛУКОЙЛ» в первом полугодии 
2017 года и ход выполнения Бюджета и Инвестиционной 
программы Группы «ЛУКОЙЛ» на 2017 год.

Контроль за операционной деятельностью Компании в целях выполнения 
стратегических целей Группы «ЛУКОЙЛ».

Годовой отчет 2017

О Компании

Корпоративная ответственность

Итоги деятельности

Корпоративное управление

95

Принятые решения и рассмотренные вопросы

Цели и предпосылки принятия решения

Утверждена Программа стратегического развития Группы 
«ЛУКОЙЛ» на период 2018–2027 годов.

Обеспечение повышения эффективности деятельности, долгосрочного устой-
чивого развития ПАО «ЛУКОЙЛ».

Одобрены основные показатели Бюджета Группы «ЛУКОЙЛ» 
на 2018–2020 годы.

Обеспечение достижения стратегических целей.

Даны рекомендации по распределению прибыли и убытков 
Компании по результатам 2016 года, по размеру дивидендов 
по акциям ПАО «ЛУКОЙЛ» по результатам 2016 года и порядку 
их выплаты.

Распределение прибыли Компании и выплата дивидендов по результатам 
2016 года и порядку их выплаты.

Рассмотрен вопрос об определении дивидендов по результа-
там девяти месяцев 2017 года.

Выплата промежуточных дивидендов акционерам Компании.

Рассмотрен вопрос о конкурентном анализе данных по пока-
зателям деятельности Компании за последние годы и меро-
приятиях по улучшению показателей деятельности Компании 
в области разработки сланцевых формаций в РФ.

Контроль и обеспечение достижения стратегических целей.

Рассмотрен вопрос об организации работ по освоению место-
рождений Северо-Каспийской нефтяной провинции. Соблюде-
ние графиков ввода месторождений в эксплуатацию.

Контроль и обеспечение достижения стратегических целей.

Рассмотрен вопрос о ходе выполнения Программы развития 
добычи нефти из трудноизвлекаемых запасов.

Контроль за ходом выполнения Программы развития добычи нефти из трудно-
извлекаемых запасов и определение дальнейших направлений деятельности 
в данной области.

Рассмотрен вопрос о ходе выполнения работ по приросту 
запасов нефти и газа за 2016–2017 годы по Группе «ЛУКОЙЛ».

Контроль и обеспечение достижения стратегических целей.

Внесены изменения в Социальный кодекс ОАО «ЛУКОЙЛ».

Совершенствование корпоративного управления.

Рассмотрен вопрос о состоянии промышленной безопасности 
и охраны труда и мерах по повышению уровня безопасности 
ведения работ.

Совершенствование системы управления промышленной безопасностью, 
охраной труда и окружающей среды.

В течение отчетного года члены Совета директоров активно участвовали в заседаниях Совета директоров и комитетов Совета директоров.

Очное участие членов Совета директоров в работе Совета и его комитетов в 2017 году

Члены Совета директоров

Очные заседания СД 

(10 заседаний)

Комитет по стратегии 

и инвестициям 

(5 заседаний)

Комитет по аудиту 

(7 заседаний)

Комитет по кадрам 

и вознаграждениям 

(6 заседаний)

Грайфер В.И.

5/10

Алекперов В.Ю.

10/10

Блажеев В.В.

10/10

7/7

5/6

Гати Т.

10/10 (2)

5/5 (1) (с июня 2017 г.)

Иванов И.С.

9/10

5/5

7/7 (1)

Маганов Р.У.

9/10

3/5

Маннингс Р.

10/10 (1)

6/6

Мацке Р.

10/10

6/6 (1)

Пикте И.

10/10 (3)

6/7 (6)

Федун Л.А.

9/10

5/5

Хоба Л.Н. (с июня 2017 г.)

6/6

Москато Г.

1

 (до февраля 2017 г.)

1/1

1 

Г. Москато с февраля 2017 года считается выбывшим из состава Совета директоров.

Примечание. В соответствии с п. 3.3 Положения о Совете директоров ПАО «ЛУКОЙЛ» член Совета директоров может участвовать в заседании Совета директоров, проводимом в форме совместного присутствия, по телефону 
или с использованием видео-конференц-связи. Участие в заседании посредством указанных способов связи приравнивается к личному присутствию на заседании.
Формат данных «9/10 (1)» в таблице означает, что лицо приняло участие в девяти из 10 состоявшихся заседаний, из которых в одном – посредством видео-конференц-связи. Совпадение количества состоявшихся 
и фактически посещенных заседаний свидетельствует, как правило, о высокой степени вовлечения директора в работу Совета директоров и/или комитета. 

96

Совет директоров

ОЦЕНКА РАБОТЫ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

В 2017 году была проведена самооценка 
работы Совета директоров за 2016–2017 годы. 
Оценка проводилась путем опроса (анкетиро-
вания) членов Совета директоров о деятель-
ности данного органа управления Компании 
за время срока полномочий членов Совета 
директоров (с момента избрания членов Со-
вета директоров в июне 2016 года до момента 
прекращения полномочий в июне 2017 года). 

Предмет оценки деятельности Совета ди-
ректоров – оценка его деятельности в целом 
и деятельности каждого из его комитетов. 
Основные задачи оценки деятельности Сове-
та директоров:
•  повышение эффективности деятельности 

Совета директоров и его членов;

•  предоставление объективных оснований 

для определения размера вознаграждения 
членов Совета директоров.

В анкету по ежегодной оценке работы Совета 
директоров и комитетов Совета директоров 
включены 52 вопроса, которые разбиты 
на несколько групп.

После проведения оценки Председатель 
Совета директоров обсуждает с предсе-
дателями комитетов результаты оценки 
соответствующих комитетов. Осуществляется 
обобщение результатов оценки.

Все вопросы, получившие оценку ниже 
средней арифметической, а также пред-
ложения Председателя Совета директоров 
и председателей комитетов Совета директо-
ров по улучшению работы Совета директоров 
и комитетов Совета директоров (проекты 
планов мероприятий) выносятся на обсужде-
ние Совета директоров.

При необходимости внесения изменений 
в критерии оценки Комитет по кадрам 
и вознаграждениям может вынести соответ-
ствующий вопрос на рассмотрение Совета 
директоров.

По результатам проведенной самооценки 
деятельности Совета директоров дана поло-
жительная оценка работе Совета директоров 
в 2016–2017 годах. Результаты оценки были 
учтены при подготовке планов работы Совета 
директоров и комитетов Совета директоров.

СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

Состав Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ» 
отличается высоким профессионализмом 
и стабильностью. Компания считает состав 
Совета директоров оптимальным по коли-
честву членов и сбалансированным по доле 
независимых, исполнительных и неисполни-
тельных директоров. 

Высокая доля независимых директоров (45%) 
обеспечивает объективность при рассмот-
рении вопросов, а независимость суждений 
этих директоров повышает эффективность 
работы Совета директоров, а также способ-
ствует совершенствованию системы корпо-
ративного управления Компании в целом. 

В состав Совета директоров в отчетном году 
входили четыре исполнительных директора 
(36% от общей численности Совета дирек-
торов), благодаря чему была достигнута 
глубокая интеграция работы Совета дирек-
торов и исполнительных органов управления 
Компанией.

В 2017 году из состава Совета директоров 
выбыл Г. Москато, который проработал в Со-
вете директоров пять лет. В состав Совета 
директоров была избрана Л.Н. Хоба.

Группы критериев по деятельности  
Совета директоров

Группы критериев по деятельности  
комитетов Совета директоров

• 

Состав Совета директоров.

• 

Общая эффективность и позиционирование Совета директоров.

• 

Реализация Советом директоров своих ключевых функций.

• 

Порядок работы и информированность Совета директоров.

• 

Состав и организация деятельности комитета Совета директоров.

• 

Реализация комитетом Совета директоров своих ключевых функ-
ций.

• 

Мероприятия, направленные на совершенствование деятельности 
комитета Совета директоров.

Система корпоративного управления 

ПАО «ЛУКОЙЛ» формируется 

в соответствии с принципами 

и рекомендациями Кодекса 

корпоративного управления, 

рекомендованного к применению 

Банком России. Положения Кодекса 

учитывают международную практику 

в сфере корпоративного управления, 

принципы корпоративного управления, 

разработанные Организацией 

экономического сотрудничества 

и развития (ОЭСР).
В соответствии с Кодексом 

корпоративного управления основным 

требованием к кандидатам в органы 

управления Компании является 

обладание соответствующими 

профессиональными квалификациями, 

знаниями, навыками, опытом и деловыми 

качествами.
Кодекс не содержит рекомендаций 

об обеспечении гендерного, возрастного 

или иного разнообразия состава 

органов управления общества. В связи 

с этим данные подходы в Компании 

не формализованы в виде политик 

или иных локальных нормативных актов.
В настоящее время в состав Совета 

директоров входят две женщины – 

Т. Гати (избрана в 2016 году) и Л.Н. Хоба 

(избрана в 2017 году). Таким образом, 

доля женщин в Совете директоров 

составила 18%.
Четыре из одиннадцати членов Совета 

директоров – граждане зарубежных 

государств (36% от общей численности 

Совета директоров). Присутствие 

иностранных директоров в Совете 

директоров способствует усилению 

межнациональных деловых контактов 

и проникновению других бизнес-культур 

в сложившуюся корпоративную культуру 

Компании.

Годовой отчет 2017

О Компании

Корпоративная ответственность

Итоги деятельности

Корпоративное управление

97

Состав Совета директоров на 31 декабря 2017 года

Исполнительные директора

1

В.Ю. Алекперов, Р.У. Маганов, Л.А. Федун, Л.Н. Хоба

2

Неисполнительные директора, в том числе Председатель Совета 
директоров

В.И. Грайфер, Р. Мацке 

Независимые директора

В.В. Блажеев

3

, Т. Гати, И.С. Иванов

3

, Р. Маннингс, И. Пикте 

Всего

11 человек 

1 

В соответствии с рекомендациями Кодекса корпоративного управления под исполнительными директорами понимаются не только члены 

Правления ПАО «ЛУКОЙЛ», но и лица, находящиеся в трудовых отношениях с Компанией.

2 

С 1 марта 2018 года Л.Н. Хоба освобождена от должности Вице-президента – Главного бухгалтера ПАО «ЛУКОЙЛ», поэтому с этого момента может 

рассматриваться как неисполнительный директор. 

3 

Признаны независимыми членами Совета директоров Компании решением Совета директоров от 21 июня 2017 года (протокол № 9). 

4 

С учетом прямого и косвенного владения.

Срок пребывания в Совете директоров 

на 31.12.2017 г.

Более 7 лет
От 1 года до 7 лет

Менее 1 года

1

6

4

Ключевые компетенции членов Совета директоров

Члены Совета 
директоров

Статус

Ключевые компетенции

Стаж в

 о

трасли,

 

лет

Доля в

 У

К, %

Стра

тегия

Финансы

 

и 

ау

дит

Неф

ть и

 газ

Право и

 к

ор

-

пора

тивное

 

управление

Управление

 

риск

ами

GR/

IR/

PR

HSE

Управление

 

персоналом

Грайфер В.И.

Председатель
Неисполнительный

•

•

•

•

•

•

•

•

65

0,01

Алекперов В.Ю.

Исполнительный

•

•

•

•

•

•

•

•

49

23,13

4

Блажеев В.В.

Независимый

3

•

•

•

•

•

8

–

Гати Т.

Независимый

•

•

•

•

•

•

1

–

Иванов И.С.

Независимый

3

•

•

•

•

•

•

8

–

Маганов Р.У.

Заместитель Предсе-
дателя
Исполнительный

•

•

•

•

•

•

•

•

40

0,38

Маннингс Р.

Независимый

•

•

•

•

•

•

•

•

25

–

Мацке Р.

Неисполнительный

•

•

•

•

•

•

•

•

56

0,0003

4

Пикте И.

Независимый

•

•

•

•

•

•

•

5

-

Федун Л.А.

Исполнительный

•

•

•

•

•

•

•

•

24

9,91

4

Хоба Л.Н.

Исполнительный

2

•

•

•

•

•

•

•

•

35

0,36

98

Совет директоров

НЕЗАВИСИМЫЕ ДИРЕКТОРА

Независимые директора играют важную роль 
в эффективном осуществлении Советом 
директоров своих функций, особенно в во-
просах, связанных с выработкой стратегии 
развития Компании и управлением рисками, 
а также направленных на защиту интересов 
акционеров и инвесторов.

В Совете директоров Компании на конец 
отчетного года из одиннадцати членов Совета 
директоров пять были независимыми – ко-
личество, достаточное для значительного 
влияния на процесс принятия решений. 

Два комитета, требования к составу которых 
определены Правилами листинга Москов-
ской биржи и рекомендациями Кодекса 
корпоративного управления, состояли 
преимущественно из независимых директо-
ров – Комитет по аудиту состоял полностью 
из независимых директоров, а Комитет 
по кадрам и вознаграждениям – из двух не-
зависимых (включая Председателя Комитета) 
и одного неисполнительного директоров. 

Совет директоров Компании считает, 
что в Комитете по стратегии и инвестициям 
также должны присутствовать независимые 
директора (на конец года два из четырех 
членов этого Комитета были независимыми, 
включая Председателя Комитета). Независи-
мые директора вносят значительный вклад 
в принятие решений, связанных с выработ-
кой стратегических целей и определением 
приоритетных направлений деятельности 
Компании, а также других важных вопросов, 
решение которых может затронуть интересы 
акционеров Компании.

Независимость директоров/кандидатов 
в члены Совета директоров в отчетном 
году оценивалась в соответствии 
с Правилами листинга ПАО Московская 
Биржа и положениями Кодекса 
корпоративного управления. 
На протяжении года Комитет по кадрам 
и вознаграждениям трижды оценивал 
независимость. 
В марте 2017 года Комитетом по кадрам 
и вознаграждениям проводился анализ 
профессиональной квалификации 
и независимости всех кандидатов 
в Совет директоров Компании. Анализ 
осуществлялся на основе сведений 
и анкет по оценке независимости, 
полученных от кандидатов в Совет 
директоров Компании, а также исходя 
из имеющихся персональных данных 
кандидатов. На основе анализа 
биографических справок о кандидатах 
было признано, что кандидаты в Совет 
директоров имеют безупречную деловую 
репутацию, обладают профессиональной 
квалификацией, знаниями, навыками 
и опытом, необходимыми для принятия 
решений по вопросам, относящимся 
к компетенции Совета директоров, 
и для эффективного осуществления 
его функций. 
При этом анкетирование кандидатов 
по оценке независимости проводилось 
уже с учетом новых, более жестких 
требований Правил листинга 
ПАО Московская Биржа, предъявляемых 
к критериям определения независимости 

членов совета директоров, которые 
вступили в силу с 1 октября 2017 года.
В июле и октябре 2017 года Комитет 
по кадрам и вознаграждениям провел 
оценку независимости уже действующих 
членов Совета директоров. Оценка 
независимости осуществлялась также 
путем анкетирования. 
Кроме того, решением Совета директоров 
от 21 июня 2017 года (протокол 

№ 9) были 

признаны независимыми два члена Совета 
директоров – В.В. Блажеев и И.С. Иванов, 
несмотря на наличие у них формальных 
критериев связанности с Компанией 
в связи с превышением 7-летнего срока 
пребывания в должности члена Совета 
директоров, установленных в Кодексе 
корпоративного управления и Правилах 
листинга ПАО Московская Биржа. 
Основанием для принятия такого решения 
стало то, что срок занятия В.В. Блажеевым 
и И.С. Ивановым должности члена Совета 
директоров ПАО «ЛУКОЙЛ» в совокупности 
не превышает 12 лет, они не являлись 
и не являются членами исполнительных 
органов Компании и подконтрольных 
Компании организаций, не владеют 
акциями Компании, не оказывали 
и не оказывают Компании услуг, а также 
проявляли ответственный подход 
к исполнению обязанностей члена 
Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ», 
что свидетельствует о независимости, 
объективности и добросовестности 
их мнений и суждений.

ОПРЕДЕЛЕНИЕ НЕЗАВИСИМОСТИ ДИРЕКТОРОВ

Независимый член Совета директоров 

Р. Маннингс вошел в рейтинг «50 лучших 

независимых директоров – 2017» 

Национальной премии «Директор года».

ЭКСПЕРТНАЯ ОЦЕНКА

Годовой отчет 2017

О Компании

Корпоративная ответственность

Итоги деятельности

Корпоративное управление

99