содержание .. 2 3 4 5 ..

Мосэнерго. Годовой отчет за 2021 год - часть 4

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Принципы корпоративного

Критерии оценки соблюдения принципа

Статус соответствия принципу

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного управления

Акционерам предоставлена равная и справедливая возможность участвовать в прибыли общества

1.2

посредством получения дивидендов

1. Положение о дивидендной политике обще-

ства утверждено советом директоров и рас-

крыто на сайте общества в сети Интернет.

2. Если дивидендная политика общества,

Критерий 1 соблюдается.

составляющего консолидированную финансо-

Критерий 2 соблюдается.

вую отчетность, использует показатели отчетно-

Критерий 3 частично соблюдается. В состав материалов к годовому Общему собранию акционеров в 2021 году,

сти общества для определения размера диви-

в повестку дня которого был включен вопрос о распределении прибыли (в том числе о выплате (объявлении)

дендов, то соответствующие положения

дивидендов), не были включены обоснования предлагаемого распределения прибыли. До отчетного периода ука-

дивидендной политики учитывают консолиди-

занная практика в Обществе не применялась. При этом в Положении о дивидендной политике Общества, действо-

соблюдается

Общество разработало и вне-

рованные показатели финансовой отчетности.

вавшем в отчетном году и раскрытом на сайте Общества, были определены принципы расчета размера дивиден-

дрило прозрачный и понятный

3. Обоснование предлагаемого распределения

дов: прозрачность механизма определения размера дивидендов; сбалансированность краткосрочных (получение

1.2.1

частично соблюдается

механизм определения размера

чистой прибыли, в том числе на выплату диви-

доходов) и долгосрочных (развитие Общества) интересов акционеров; нацеленность на повышение инвестицион-

дивидендов и их выплаты

дендов и собственные нужды общества,

ной привлекательности и капитализации Общества. Кроме того, в состав материалов указанного Общего собрания

не соблюдается

и оценка его соответствия принятой в обществе

акционеров были включены рекомендации Совета директоров по распределению прибыли по итогам 2020 года.

дивидендной политике, с пояснениями и эконо-

В Положении о дивидендной политике в новой редакции, утвержденной Советом директоров 29.12.2021, установ-

мическим обоснованием потребности в направ-

лено, что в составе материалов, представляемых акционерам при подготовке к Общему собранию акционеров,

лении определенной части чистой прибыли

должна содержаться вся необходимая информация о наличии или отсутствии условий, необходимых для выплаты

на собственные нужды в отчетном периоде

дивидендов. Общество планирует следовать указанному требованию начиная с подготовки к годовому Общему

были включены в состав материалов к общему

собранию акционеров в 2022 году.

собранию акционеров, в повестку дня которого

включен вопрос о распределении прибыли (в

том числе о выплате (объявлении) дивидендов)

В соответствии с Положением о дивидендной политике Общество вправе принимать решение (объявлять)

Общество не принимает решение

о выплате дивидендов по акциям и осуществлять их выплату с учетом ограничений, установленных статьей 43

о выплате дивидендов, если такое

Федерального закона «Об акционерных обществах». Кроме того, Положением закреплено соблюдение следующих

1. В Положении о дивидендной политике

решение, формально не нарушая

соблюдается

принципов при расчете размера дивидендов: нормы законодательства Российской Федерации, Устава и внутрен-

общества помимо ограничений, установленных

ограничений, установленных

них документов Общества; права и интересы акционеров; стремление соответствовать высоким стандартам кор-

законодательством, определены финансовые/

1.2.2

законодательством, является эко-

частично соблюдается

поративного управления; обеспечение максимальной прозрачности механизма определения размера дивидендов

экономические обстоятельства, при которых

номически необоснованным

и их выплаты; сбалансированность краткосрочных (получение доходов) и долгосрочных (развитие Общества)

обществу не следует принимать решение

и может привести к формирова-

не соблюдается

интересов акционеров; нацеленность на повышение инвестиционной привлекательности и капитализации Обще-

о выплате дивидендов

нию ложных представлений

ства; признание дивидендов в качестве одного из ключевых показателей инвестиционной привлекательности

о деятельности общества

Общества. Рекомендуемый размер дивидендных выплат определяется Советом директоров с учетом финансового

состояния, а также согласованных в установленном порядке финансовых потребностей Общества.

соблюдается

Общество не допускает ухудше-

1. В отчетном периоде общество не предприни-

1.2.3

ния дивидендных прав существу-

мало действий, ведущих к ухудшению диви-

частично соблюдается

ющих акционеров

дендных прав существующих акционеров

не соблюдается

1. В отчетном периоде иные способы получения

лицами, контролирующими общество, прибыли

Общество стремится к исключе-

(дохода) за счет общества помимо дивидендов

соблюдается

нию использования акционерами

(например, с помощью трансфертного ценообра-

иных способов получения при-

1.2.4

зования, необоснованного оказания обществу

частично соблюдается

были (дохода) за счет общества,

контролирующим лицом услуг по завышенным

помимо дивидендов и ликвида-

ценам, путем замещающих дивиденды внутрен-

не соблюдается

ционной стоимости

них займов контролирующему лицу и (или) его

подконтрольным лицам) не использовались

Система и практика корпоративного управления обеспечивают равенство условий для всех акционеров -

1.3

владельцев акций одной категории (типа), включая миноритарных (мелких) акционеров и иностранных

акционеров, и равное отношение к ним со стороны общества

Общество создало условия

для справедливого отношения

1. В течение отчетного периода лица, контро-

к каждому акционеру со стороны

лирующие общество, не допускали злоупотре-

соблюдается

органов управления и контроли-

блений правами по отношению к акционерам

рующих лиц общества, в том

1.3.1

общества, конфликты между контролирую-

частично соблюдается

числе условия, обеспечивающие

щими лицами общества и акционерами обще-

недопустимость злоупотреблений

ства отсутствовали, а если таковые были, совет

не соблюдается

со стороны крупных акционеров

директоров уделил им надлежащее внимание

по отношению к миноритарным

акционерам

Общество не предпринимает дей-

соблюдается

ствий, которые приводят или

1. Квазиказначейские акции отсутствуют

1.3.2

могут привести к искусственному

или не участвовали в голосовании в течение

частично соблюдается

перераспределению корпоратив-

отчетного периода

ного контроля

не соблюдается

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Принципы корпоративного

Критерии оценки соблюдения принципа

Статус соответствия принципу

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного управления

Акционерам обеспечены надежные и эффективные способы учета прав на акции, а также возможность

1.4

свободного и необременительного отчуждения принадлежащих им акций

Акционерам обеспечены надеж-

1. Используемые регистратором общества тех-

соблюдается

ные и эффективные способы

нологии и условия оказываемых услуг соответ-

учета прав на акции, а также воз-

ствуют потребностям общества и его акционе-

1.4

частично соблюдается

можность свободного и необре-

ров, обеспечивают учет прав на акции

менительного отчуждения при-

и реализацию прав акционеров наиболее

не соблюдается

надлежащих им акций

эффективным образом

Совет директоров осуществляет стратегическое управление обществом, определяет основные принципы

2.1

и подходы к организации в обществе системы управления рисками и внутреннего контроля, контроли-

рует деятельность исполнительных органов общества, а также реализует иные ключевые функции

1. Совет директоров имеет закрепленные

Совет директоров отвечает

в уставе полномочия по назначению, освобо-

за принятие решений, связанных

ждению от занимаемой должности и определе-

Критерий 1 соблюдается.

с назначением и освобождением

нию условий договоров в отношении членов

Критерий 2 частично соблюдается. В отчетном периоде Комитет по кадрам и вознаграждениям Совета директо-

от занимаемых должностей

исполнительных органов.

ров не рассматривал вопрос о соответствии профессиональной квалификации, навыков и опыта членов исполни-

исполнительных органов, в том

2. В отчетном периоде комитет по номинациям

тельных органов текущим и ожидаемым потребностям Общества. Коллегиальный исполнительный орган не пред-

числе в связи с ненадлежащим

(назначениям, кадрам) рассмотрел вопрос

соблюдается

усмотрен Уставом Общества. Полномочия единоличного исполнительного органа Общества переданы

исполнением ими своих обязан-

о соответствии профессиональной квалифика-

управляющей организации.

2.1.1

ностей. Совет директоров также

ции, навыков и опыта членов исполнительных

частично соблюдается

Комитет по кадрам и вознаграждениям ежеквартально предварительно рассматривает вопрос, относящийся

осуществляет контроль за тем,

органов текущим и ожидаемым потребностям

к компетенции Совета директоров Общества, об утверждении отчета управляющей организации об оказании услуг

чтобы исполнительные органы

общества, продиктованным утвержденной

не соблюдается

по договору о передаче полномочий единоличного исполнительного органа ПАО «Мосэнерго», в рамках которого

общества действовали в соответ-

стратегией общества.

имеет возможность оценивать соответствие работы управляющей организации потребностям Общества. Общество

ствии с утвержденными страте-

3. В отчетном периоде советом директоров рас-

планирует сохранить сложившуюся практику в среднесрочной перспективе.

гией развития и основными

смотрен отчет (отчеты) единоличного исполни-

Критерий 3 соблюдается.

направлениями деятельности

тельного органа и коллегиального исполни-

общества

тельного органа (при наличии)

о выполнении стратегии общества

Совет директоров устанавливает

основные ориентиры деятельно-

1. В течение отчетного периода на заседаниях

сти общества на долгосрочную

совета директоров были рассмотрены вопросы,

соблюдается

перспективу, оценивает

связанные с ходом исполнения и актуализации

и утверждает ключевые показа-

стратегии, утверждением финансово-хозяй-

2.1.2

частично соблюдается

тели деятельности и основные

ственного плана (бюджета) общества, а также

бизнес-цели общества, оценивает

рассмотрением критериев и показателей (в том

не соблюдается

и одобряет стратегию и биз-

числе промежуточных) реализации стратегии

нес-планы по основным видам

и бизнес-планов общества.

деятельности общества

1. Принципы и подходы к организации системы

Критерий 1 соблюдается.

управления рисками и внутреннего контроля

Критерий 2 частично соблюдается. В отчетном периоде Совет директоров не утверждал приемлемую величину

в обществе определены советом директоров

рисков (риск-аппетит) Общества.

и закреплены во внутренних документах обще-

Информация о критических рисках выносится на рассмотрение Совета директоров в составе Карты критических

Совет директоров определяет

ства, определяющих политику в области управ-

соблюдается

рисков и Плана мероприятий по управлению критическими рисками Общества отчетного периода начиная с 2019

принципы и подходы к организа-

ления рисками и внутреннего контроля.

года.

2.1.3

ции системы управления рисками

2. В отчетном периоде совет директоров утвер-

частично соблюдается

В отчетном периоде Совет директоров рассмотрел Карту критических рисков и План мероприятий по управлению

и внутреннего контроля в обще-

дил (пересмотрел) приемлемую величину

критическими рисками на 2021 год.

стве

рисков (риск-аппетит) общества либо комитет

не соблюдается

Планом мероприятий по развитию системы управления рисками и внутреннего контроля Общества на 2022 год

по аудиту и (или) комитет по рискам (при нали-

предусмотрено вынесение на утверждение Совета директоров Методики определения допустимого уровня риска

чии) рассмотрел целесообразность вынесения

Общества, регламентирующей порядок расчета и пересмотра подходов к расчету допустимого уровня рисков

на рассмотрение совета директоров вопроса

Советом директоров Общества.

о пересмотре риск-аппетита общества

1. В обществе разработана, утверждена сове-

Критерий 1 соблюдается.

Совет директоров определяет

том директоров и внедрена политика (поли-

Критерий 2 частично соблюдается. В отчетном периоде Советом директоров вопросы, связанные с указанной

политику общества по возна-

тики) по вознаграждению и возмещению рас-

политикой (политиками) не рассматривались.

соблюдается

граждению и (или) возмещению

ходов (компенсаций) членов совета

Вопрос о выплате членам Совета директоров Общества вознаграждений и компенсаций рассмотрен Общим собра-

расходов (компенсаций) членам

директоров, исполнительных органов общества

нием акционеров 23.06.2021. Принято решение об определении общей суммы дополнительной части вознаграж-

2.1.4

частично соблюдается

совета директоров, исполнитель-

и иных ключевых руководящих работников

дения членов Совета директоров в соответствии с Положением о порядке определения размера вознаграждений

ным органам общества и иным

общества.

и компенсаций членам Совета директоров ПАО «Мосэнерго», утвержденным Общим собранием акционеров.

не соблюдается

ключевым руководящим работни-

2. В течение отчетного периода советом дирек-

Политика по вознаграждению и (или) возмещению расходов (компенсаций) исполнительных органов и иным клю-

кам общества

торов были рассмотрены вопросы, связанные

чевым руководящим работникам Общества регламентируется Положением об оплате труда высших менеджеров,

с указанной политикой (политиками)

утверждение которого отнесено к компетенции исполнительного органа Общества.

Совет директоров играет ключе-

1. Совет директоров играет ключевую роль

вую роль в предупреждении,

в предупреждении, выявлении и урегулирова-

соблюдается

выявлении и урегулировании

нии внутренних конфликтов.

2.1.5

внутренних конфликтов между

2. Общество создало систему идентификации

частично соблюдается

органами общества, акционерами

сделок, связанных с конфликтом интересов,

общества и работниками обще-

и систему мер, направленных на разрешение

не соблюдается

ства

таких конфликтов

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Принципы корпоративного

Критерии оценки соблюдения принципа

Статус соответствия принципу

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного управления

Совет директоров играет ключе-

вую роль в обеспечении прозрач-

соблюдается

ности общества, своевременности

1. Во внутренних документах общества опреде-

2.1.6

и полноты раскрытия обществом

лены лица, ответственные за реализацию

частично соблюдается

информации, необременитель-

информационной политики

ного доступа акционеров к доку-

не соблюдается

ментам общества

Критерий 1 частично соблюдается. В отчетном периоде Совет директоров не рассматривал вопрос о практике кор-

поративного управления в Общества.

Менеджментом Общества на регулярной основе проводится анализ практики корпоративного управления Обще-

ства. Результатом указанной работы является ежегодная актуализация Устава и внутренних документов Обще-

ства, регулирующих деятельность органов управления Общества, в соответствии с действующим законодатель-

Совет директоров осуществляет

соблюдается

ством и лучшими корпоративным практиками в рамках годового Общего собрания акционеров. В соответствии

контроль за практикой корпора-

1. В течение отчетного периода совет директо-

с Уставом Общества Совет директоров предварительно рассматривает предложения менеджмента по актуализа-

тивного управления в обществе

ров рассмотрел результаты самооценки и (или)

2.1.7

частично соблюдается

ции Устава и внутренних документов Общества и по итогам рассмотрения дает рекомендации Общему собранию

и играет ключевую роль в суще-

внешней оценки практики корпоративного

акционеров для принятия решения.

ственных корпоративных собы-

управления в обществе

не соблюдается

Также Совет директоров ежеквартально рассматривает отчеты о работе управляющей организации, в том числе

тиях общества

в части корпоративного обеспечения деятельности Общества, ежегодно рассматривает отчет о работе Корпора-

тивного секретаря Общества и отчет о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управле-

ния в составе годового отчета Общества.

Дополнительно Общество планирует в среднесрочной перспективе внедрить практику рассмотрения Советом

директоров специализированного вопроса о корпоративном управлении в Обществе.

2.2

Совет директоров подотчетен акционерам общества

Критерий 1 соблюдается.

Критерий 2 не соблюдается. Оценка работы Совета директоров Общества в отчетном периоде и ранее не проводи-

лась, соответственно в годовом отчете отсутствует информация о результатах оценки качества работы Совета

директоров.

Совет директоров ПАО «Мосэнерго» избирается в составе 13 человек, что соответствует российской и междуна-

родной практике, масштабам деятельности и структуре акционерного капитала Общества. Члены Совета директо-

1. Годовой отчет общества за отчетный период

ров Общества обладают существенным опытом работы на руководящих должностях, в т.ч. в электроэнергетике,

включает в себя информацию о посещаемости

соблюдается

широкими профессиональными компетенциями и знаниями. В отчетном периоде проводилась детальная оценка

заседаний совета директоров и комитетов

Информация о работе совета

работы всех членов Совета директоров в рамках рассмотрения вопросов о признании независимыми членов

каждым из членов совета директоров.

2.2.1

директоров раскрывается и пре-

частично соблюдается

Совета директоров Общества, а также в процессе работы Комитета по кадрам и вознаграждениям Совета директо-

2. Годовой отчет содержит информацию об

доставляется акционерам

ров при формировании рекомендаций для акционеров в отношении голосования по вопросу избрания кандидатов

основных результатах оценки (самооценки)

не соблюдается

в Совет директоров.

качества работы совета директоров, проведен-

Годовой отчет содержит информацию о количестве заседаний, в которых принимал участие каждый член Совета

ной в отчетном периоде

директоров, об основных вопросах, рассмотренных на заседаниях Совета директоров, а также сведения о резуль-

татах работы Общества по основным направлениям деятельности, что может служить косвенной оценкой работы

Совета директоров.

Общество планирует внедрить практику оценки работы Совета директоров в краткосрочной перспективе, как

с привлечением внешней организации (консультанта), так и методами самооценки, в соответствии с рекомендаци-

ями Банка России.

1. В обществе существует прозрачная проце-

соблюдается

дура, обеспечивающая акционерам возмож-

Председатель совета директоров

ность направления председателю совета

2.2.2

доступен для общения с акционе-

частично соблюдается

директоров (и, если применимо, старшему

рами общества

независимому директору) обращений и полу-

не соблюдается

чения обратной связи по ним

Совет директоров является эффективным и профессиональным органом управления общества, способ-

2.3

ным выносить объективные независимые суждения и принимать решения, отвечающие интересам обще-

ства и его акционеров

Только лица, имеющие безупреч-

ную деловую и личную репутацию

и обладающие знаниями, навы-

1. В отчетном периоде советом директоров

соблюдается

ками и опытом, необходимыми

(или его комитетом по номинациям) была про-

для принятия решений, относя-

ведена оценка кандидатов в совет директоров

2.3.1

частично соблюдается

щихся к компетенции совета

с точки зрения наличия у них необходимого

директоров, и требующимися

опыта, знаний, деловой репутации, отсутствия

не соблюдается

для эффективного осуществления

конфликта интересов и так далее

его функций, избираются чле-

нами совета директоров

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Принципы корпоративного

Критерии оценки соблюдения принципа

Статус соответствия принципу

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного управления

1. Во всех случаях проведения общего собра-

ния акционеров в отчетном периоде, повестка

дня которого включала вопросы об избрании

совета директоров, общество представило

Члены совета директоров обще-

акционерам биографические данные всех кан-

ства избираются посредством

дидатов в члены совета директоров, резуль-

соблюдается

прозрачной процедуры, позволя-

таты оценки соответствия профессиональной

ющей акционерам получить

квалификации, опыта и навыков кандидатов

2.3.2

частично соблюдается

информацию о кандидатах,

текущим и ожидаемым потребностям обще-

достаточную для формирования

ства, проведенной советом директоров (или

не соблюдается

представления об их личных

его комитетом по номинациям), а также инфор-

и профессиональных качествах

мацию о соответствии кандидата критериям

независимости согласно рекомендациям 102 -

107 Кодекса и информацию о наличии пись-

менного согласия кандидатов на избрание

в состав совета директоров

Критерий 1 не соблюдается. В отчетном периоде на заседаниях Совета директоров не рассматривался вопрос

анализа собственной потребности в области профессиональной квалификации, опыта и навыков.

Совет директоров ПАО «Мосэнерго» избирается в составе 13 человек, что соответствует российской и междуна-

родной практике, масштабам деятельности и структуре акционерного капитала Общества. Члены Совета директо-

ров Общества обладают существенным опытом работы на руководящих должностях, в т.ч. в электроэнергетике,

широкими профессиональными компетенциями и знаниями.

В соответствии с Положением о комитете Совета директоров ПАО «Мосэнерго» по кадрам и вознаграждениям

к компетенции данного комитета относится взаимодействие с акционерами, с целью формирования рекоменда-

ций акционерам в отношении голосования по вопросу избрания кандидатов в Совет директоров, а также анализ

Состав совета директоров сба-

1. В отчетном периоде совет директоров проа-

соблюдается

профессиональной квалификации и независимости кандидатов, номинированных в Совет директоров и формиро-

лансирован, в том числе по ква-

нализировал собственные потребности в обла-

вание рекомендаций для акционеров Общества в отношении голосования по вопросу избрания кандидатов

лификации его членов, их опыту,

сти профессиональной квалификации, опыта

2.3.3

частично соблюдается

в Совет директоров

знаниям и деловым качествам,

и навыков и определил компетенции, необхо-

В отчетном периоде проводилась детальная оценка работы всех членов Совета директоров в рамках рассмотре-

и пользуется доверием акционе-

димые совету директоров в краткосрочной

не соблюдается

ния вопросов о признании независимыми членов Совета директоров Общества, а также в процессе работы Коми-

ров

и долгосрочной перспективе

тета по кадрам и вознаграждениям Совета директоров при формировании рекомендаций для акционеров в отно-

шении голосования по вопросу избрания кандидатов в Совет директоров.

Акционерами Общества проводится существенная работа при подготовке к общему собранию для выдвижения

кандидатов и дальнейшего формирования состава Совета директоров, максимально сбалансированного с точки

зрения профессиональной квалификации, опыта и деловых навыков его членов. Положительные результаты

работы Общества свидетельствуют, в числе прочего, об эффективной работе его Совета директоров.

Общество планирует внедрить практику оценки работы Совета директоров в краткосрочной перспективе, как

с привлечением внешней организации (консультанта), так и методами самооценки, в соответствии с рекомендаци-

ями Банка России.

Количественный состав совета

Критерий 1 не соблюдается. См. пояснения к п. 2.2.1.

директоров общества дает воз-

В отчетном периоде на заседаниях Совета директоров Общества не рассматривался вопрос о соответствии коли-

можность организовать деятель-

чественного состава Совета директоров потребностям Общества и интересам акционеров.

ность совета директоров наибо-

В соответствии с абз. 2 п. 3 ст. 66 ФЗ «Об акционерных обществах» для акционерного общества с числом акционе-

лее эффективным образом,

соблюдается

ров - владельцев голосующих акций общества более десяти тысяч количественный состав совета директоров

1. В отчетном периоде совет директоров рас-

включая возможность формиро-

общества не может быть менее девяти членов. В соответствии с п. 19.5. ст. 19 Устава Совет директоров Общества

смотрел вопрос о соответствии количествен-

2.3.4

вания комитетов совета директо-

частично соблюдается

избирается в количестве 13 членов. Многолетняя успешная практика работы Совета директоров Общества в таком

ного состава совета директоров потребностям

ров, а также обеспечивает суще-

количественном составе свидетельствует о его соответствии потребностям Общества и интересам акционеров.

общества и интересам акционеров

ственным миноритарным

не соблюдается

Состав Совета директоров формируется из представителей мажоритарного и миноритарных акционеров, а также

акционерам общества возмож-

независимых директоров.

ность избрания в состав совета

В дальнейшем, с сохранением сложившихся лучших практик, Общество планирует развивать процедуры оценки

директоров кандидата, за кото-

работы Совета директоров, как с привлечением внешней организации (консультанта), так и методами самооценки,

рого они голосуют

в соответствии с рекомендациями Банка России.

2.4

В состав совета директоров входит достаточное количество независимых директоров

Независимым директором при-

знается лицо, которое обладает

достаточными профессионализ-

мом, опытом и самостоятельно-

1. В течение отчетного периода все независи-

стью для формирования соб-

соблюдается

мые члены совета директоров отвечали всем

ственной позиции, способно

критериям независимости, указанным в реко-

2.4.1

выносить объективные и добро-

частично соблюдается

мендациях 102 - 107 Кодекса, или были при-

совестные суждения, независи-

знаны независимыми по решению совета

мые от влияния исполнительных

не соблюдается

директоров

органов общества, отдельных

групп акционеров или иных заин-

тересованных сторон.

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Принципы корпоративного

Критерии оценки соблюдения принципа

Статус соответствия принципу

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного управления

При этом следует учитывать, что

в обычных условиях не может

считаться независимым кандидат

(избранный член совета директо-

ров), который связан с обще-

ством, его существенным акцио-

нером, существенным

контрагентом или конкурентом

общества или связан с государ-

ством

1. В отчетном периоде совет директоров (или

комитет по номинациям совета директоров)

составил мнение о независимости каждого

Проводится оценка соответствия

кандидата в совет директоров и представил

кандидатов в члены совета

акционерам соответствующее заключение.

директоров критериям независи-

2. За отчетный период совет директоров (или

соблюдается

мости, а также осуществляется

комитет по номинациям совета директоров)

регулярный анализ соответствия

по крайней мере один раз рассмотрел вопрос

2.4.2

частично соблюдается

независимых членов совета

о независимости действующих членов совета

директоров критериям независи-

директоров (после их избрания).

не соблюдается

мости. При проведении такой

3. В обществе разработаны процедуры, опреде-

оценки содержание преобладает

ляющие необходимые действия члена совета

над формой

директоров в том случае, если он перестает

быть независимым, включая обязательства

по своевременному информированию об этом

совета директоров

Критерий 1 частично соблюдается. В составы Совета директоров, действовавшие в отчетном году, входили 3

директора, полностью соответствовавших критериям независимости или признанных независимыми отдельными

решениями Совета директоров, что составляет немногим менее одной трети состава Совета директоров.

В соответствии с законодательством и Уставом Общества правом выдвижения кандидатур в Совет директоров

Общества и их избрания обладают акционеры Общества. При подготовке к Общему собранию акционерами

и менеджментом Общества проводится совместная работа в целях выдвижения и избрания в Совет директоров

достаточного количества независимых директоров. В состав материалов к Общему собранию включается инфор-

соблюдается

Независимые директора состав-

мация о соответствии кандидатов в Совет директоров требованиям, предъявляемым к независимым директорам,

1. Независимые директора состав-

ляют не менее одной трети

сведения о лице (группе лиц), выдвинувших кандидата; сведения об опыте и биографии кандидатов, информация

2.4.3

ляют не менее одной трети состава совета

частично соблюдается

избранного состава совета

о требованиях законодательства к составу Совета директоров, а также требованиях и рекомендациях регулятора

директоров

рынка ценных бумаг и Правил листинга ПАО Московская Биржа и последствия их несоблюдения, и другая инфор-

не соблюдается

мация, необходимая акционерам для формирования позиции при голосовании.

Комитет по кадрам и вознаграждениям Совета директоров представляет акционерам рекомендации в отношении

голосования по вопросу избрания кандидатов в Совет директоров Общества, с учетом подробного анализа инфор-

мации о соответствии кандидатов требованиям, предъявляемым к независимым директорам.

Общество планирует продолжать работу, направленную на избрание в состав Совета директоров оптимального

количества независимых директоров в соответствии с рекомендациями Кодекса корпоративного управления

и сложившейся структуры акционерного капитала Общества.

Критерий 1 не соблюдается. Процедура предварительной оценки существенных корпоративных действий, связан-

ных с возможным конфликтом интересов, независимыми директорами внутренними документами Обще-

ства не установлена. Все члены Совета директоров выражают свое мнение по рассматриваемым вопросам путем

1. Независимые директора (у которых отсут-

голосования. Каждый член Совета директоров Общества обладает одним голосом. Решения принимаются боль-

Независимые директора играют

ствовал конфликт интересов) в отчетном пери-

соблюдается

шинством голосов членов Совета директоров Общества, принимающих участие в заседании, если Федеральным

ключевую роль в предотвраще-

оде предварительно оценивали существенные

законом «Об акционерных обществах» и Уставом Общества не установлено иное.

нии внутренних конфликтов

2.4.4

корпоративные действия, связанные с возмож-

частично соблюдается

В целях принятия объективных решений менеджментом Общества формируются материалы для членов Совета

в обществе и совершении обще-

ным конфликтом интересов, а результаты

директоров по каждому рассматриваемому вопросу, в том числе включающие информацию о лицах, заинтересо-

ством существенных корпоратив-

такой оценки предоставлялись совету дирек-

не соблюдается

ванных в совершении сделок, и основаниях их заинтересованности.

ных действий

торов

Положением о Совете директоров Общества установлена обязанность членов Совета директоров принимать обо-

снованные решения, для чего изучать всю необходимую информацию (материалы); при принятии решений оцени-

вать риски и неблагоприятные последствия; уведомить Общество:

Председатель совета директоров способствует наиболее эффективному осуществлению функций, возло-

2.5

женных на совет директоров

Критерий 1 не соблюдается. Председатель Совета директоров Общества не является независимым директором, а

Председателем совета директо-

1. Председатель совета директоров является

также среди независимых директоров не определен старший независимый директор. Председатель Совета

ров избран независимый дирек-

независимым директором или же среди неза-

директоров Общества избирается членами Совета директоров Общества из их числа большинством голосов

тор либо из числа избранных

висимых директоров определен старший неза-

соблюдается

от общего числа членов Совета директоров Общества по принципу обладания необходимым профессионализмом,

независимых директоров опреде-

висимый директор.

опытом и самостоятельностью для формирования собственной позиции.

лен старший независимый дирек-

2.5.1

2. Роль, права и обязанности председателя

частично соблюдается

Действующий Председатель Совета директоров Общества избран на эту должность большинством голосов членов

тор, координирующий работу

совета директоров (и, если применимо, стар-

Совета директоров, включая всех независимых директоров, что характеризует его деловую репутацию, опыт

независимых директоров и осу-

шего независимого директора) должным обра-

не соблюдается

и профессиональные компетенции.

ществляющий взаимодействие

зом определены во внутренних документах

Учитывая сложившуюся структуру акционерного капитала и принимая во внимание количество независимых

с председателем совета директо-

общества.

директоров в составе Совета директоров, Общество считает указанную практику оптимальной в настоящее время.

ров

Критерий 2 соблюдается.

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Принципы корпоративного

Критерии оценки соблюдения принципа

Статус соответствия принципу

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного управления

Критерий 1 не соблюдается. См. пояснения к п. 2.2.1. и 2.5.1.

Председатель совета директоров

В отчетном периоде процедура оценки качества работы Совета директоров Общества не проводилась.

обеспечивает конструктивную

В соответствии с новой редакцией Положения о Комитете Совета директоров по кадрам и вознаграждениям,

соблюдается

атмосферу проведения заседа-

1. Эффективность работы председателя совета

утвержденной в 2021 году, одной из основных функций комитета является ежегодное проведение детальной фор-

ний, свободное обсуждение

директоров оценивалась в рамках процедуры

мализованной процедуры самооценки или внешней оценки эффективности работы Совета директоров и его

2.5.2

частично соблюдается

вопросов, включенных в повестку

оценки (самооценки) качества работы совета

членов, а также комитетов Совета директоров, определение приоритетных направлений для усиления состава

дня заседания, контроль

директоров в отчетном периоде

Совета директоров.

не соблюдается

за исполнением решений, приня-

Общество планирует внедрить практику оценки работы Совета директоров в краткосрочной перспективе, как

тых советом директоров

с привлечением внешней организации (консультанта), так и методами самооценки, в соответствии с рекомендаци-

ями Банка России.

Председатель совета директоров

1. Обязанность председателя совета директо-

принимает необходимые меры

ров принимать меры по обеспечению своевре-

соблюдается

для своевременного предостав-

менного предоставления полной и достовер-

2.5.3

ления членам совета директоров

ной информации членам совета директоров

частично соблюдается

информации, необходимой

по вопросам повестки заседания совета дирек-

для принятия решений по вопро-

торов закреплена во внутренних документах

не соблюдается

сам повестки дня

общества

Члены совета директоров действуют добросовестно и разумно в интересах общества и его акционеров

2.6

на основе достаточной информированности, с должной степенью заботливости и осмотрительности

Критерий 1 соблюдается.

Критерий 2 частично соблюдается. Внутренними документами Общества не установлена обязанность члена

Совета директоров воздержаться от голосования по любому вопросу, в котором у него есть конфликт интересов.

При этом в соответствии с Положением о Совете директоров Общества член Совета директоров обязан:

- быть лояльным к Обществу, не использовать свое положение в Обществе и полученную информацию о деятель-

1. Внутренними документами общества уста-

ности Общества в личных интересах, а также не допускать их использование в личных интересах другими лицами;

новлено, что член совета директоров обязан

- действовать разумно, добросовестно в отношении Общества;

уведомить совет директоров, если у него воз-

- соблюдать положения Кодекса корпоративной этики, утвержденного в Обществе

никает конфликт интересов в отношении

- воздерживаться от действий, которые приведут или могут привести к возникновению конфликта интересов. При

любого вопроса повестки дня заседания

Члены совета директоров прини-

возникновении конфликта интересов у члена Совета директоров последний должен информировать об этом Совет

совета директоров или комитета совета дирек-

мают решения с учетом всей име-

директоров путем направления уведомления Председателю Совета директоров. Уведомление должно содержать

торов, до начала обсуждения соответствую-

соблюдается

ющейся информации, в отсут-

сведения о факте наличия конфликта интересов и основаниях его возникновения. Председатель Совета директо-

щего вопроса повестки.

ствие конфликта интересов,

ров направляет поступившее ему уведомление о наличии конфликта интересов всем членам Совета директоров

2.6.1

2. Внутренние документы общества предусма-

частично соблюдается

с учетом равного отношения

до принятия решения по вопросу, по которому у члена Совета директоров имеется конфликт интересов.

тривают, что член совета директоров должен

к акционерам общества, в рамках

Член Совета директоров вправе воздержаться от голосования по вопросу, по которому у него имеется конфликт

воздержаться от голосования по любому

не соблюдается

обычного предпринимательского

интересов.

вопросу, в котором у него есть конфликт инте-

риска

Председатель Совета директоров в случаях, когда того требует характер обсуждаемого вопроса либо специфика

ресов.

конфликта интересов, вправе предложить члену Совета директоров, имеющему конфликт интересов, не присут-

3. В обществе установлена процедура, которая

ствовать при обсуждении соответствующего вопроса.

позволяет совету директоров получать профес-

Если член Совета директоров, имеющий конфликт интересов, воздержался от голосования или не присутствовал

сиональные консультации по вопросам, отно-

на заседании Совета директоров при обсуждении вопроса повестки дня, по которому у него имеется конфликт

сящимся к его компетенции, за счет общества

интересов, это отражается в протоколе заседания Совета директоров.

Соответствующие нормы Положения о Совете директоров ПАО «Мосэнерго» были актуализированы в 2020 году

и могут быть в дальнейшем дополнительно усовершенствованы в зависимости от складывающейся практики их

применения.

Критерий 3 соблюдается.

соблюдается

Права и обязанности членов

1. В обществе принят и опубликован внутрен-

совета директоров четко сформу-

2.6.2

ний документ, четко определяющий права

частично соблюдается

лированы и закреплены во вну-

и обязанности членов совета директоров

тренних документах общества

не соблюдается

Критерий 1 не соблюдается. В отчетном периоде процедура оценки качества работы Совета директоров Обще-

1. Индивидуальная посещаемость заседаний

ства не проводилась. См. пояснения к п. 2.2.1.

совета и комитетов, а также достаточность

В Обществе сложилась практика участия большинства директоров в заседаниях Совета директоров и комитетов

времени для работы в совете директоров, в том

Совета директоров во всех проводимых заседаниях.

числе в его комитетах, проанализирована

Для обеспечения достаточного времени членам Совета директоров для выполнения своих обязанностей Уставом

в рамках процедуры оценки (самооценки)

Общества закреплено, что уведомление о созыве заседания Совета директоров Общества, а также все необходи-

соблюдается

качества работы совета директоров в отчетном

мые документы должны быть направлены членам Совета директоров не позднее, чем за 5 рабочих дней до даты

Члены совета директоров имеют

периоде.

его проведения. Материалы и проекты решений по всем вопросам повестки для проходят всестороннюю прора-

2.6.3

достаточно времени для выпол-

частично соблюдается

2. В соответствии с внутренними документами

ботку менеджментом Общества и управляющей организации Общества, а также предварительно рассматриваются

нения своих обязанностей

общества члены совета директоров обязаны

комитетами Совета директоров по соответствующему направлению деятельности. При возникновении дополни-

не соблюдается

уведомлять совет директоров о своем намере-

тельных вопросов со стороны членов Совета директоров в ходе рассмотрения материалов, менеджментом Обще-

нии войти в состав органов управления других

ства оперативно предоставляется дополнительная необходимая информация и материалы.

организаций (помимо подконтрольных обще-

Обществом проводится анализ посещаемости членов Совета директоров и членов Комитетов Совета директоров,

ству организаций), а также о факте такого

который приводится в годовом отчете Общества. Также посещаемость заседаний членов Совета директоров учи-

назначения

тывается при определении размера вознаграждения членов Совета директоров, что регламентировано Положе-

нием о порядке определения размера вознаграждений и компенсаций членам Совета директоров Общества.

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Принципы корпоративного

Критерии оценки соблюдения принципа

Статус соответствия принципу

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного управления

Общество планирует развивать процедуры оценки работы Совета директоров и его членов, как с привлечением

внешней организации (консультанта), так и методами самооценки, в соответствии с рекомендациями Банка

России.

Критерий 2 частично соблюдается. В соответствии с внутренними документами Общества члены Совета директо-

ров не обязаны уведомлять Совет директоров о своем намерении войти в состав органов управления других орга-

низаций (помимо подконтрольных и зависимых организаций общества), но обязаны сообщать о факте такого

назначения.

В соответствии с Положением о Совете директоров ПАО «Мосэнерго» члены Совета директоров обязаны ежеквар-

тально предоставлять Обществу информацию и сведения, необходимые для обязательного раскрытия информа-

ции в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе о вхождении в состав

органов управления других организаций.

Общество регулярно анализирует и рассматривает возможность дальнейшего совершенствования внутренних

документов Общества, в т.ч. в целях соответствия рассматриваемому критерию.

1. В соответствии с внутренними документами

общества члены совета директоров имеют

Все члены совета директоров

право получать информацию и документы,

в равной степени имеют возмож-

необходимые членам совета директоров обще-

ность доступа к документам

ства для исполнения ими своих обязанностей,

соблюдается

и информации общества. Вновь

касающиеся общества и подконтрольных ему

избранным членам совета дирек-

2.6.4

организаций, а исполнительные органы обще-

частично соблюдается

торов в максимально возможный

ства обязаны обеспечить предоставление

короткий срок предоставляется

соответствующей информации и документов.

не соблюдается

достаточная информация об

2. В обществе реализуется формализованная

обществе и о работе совета

программа ознакомительных мероприятий

директоров

для вновь избранных членов совета директо-

ров

Заседания совета директоров, подготовка к ним и участие в них членов совета директоров обеспечивают

2.7

эффективную деятельность совета директоров

Заседания совета директоров

соблюдается

проводятся по мере необходимо-

сти, с учетом масштабов деятель-

1. Совет директоров провел не менее шести

2.7.1

частично соблюдается

ности и стоящих перед обще-

заседаний за отчетный год

ством в определенный период

не соблюдается

времени задач

1. В обществе утвержден внутренний документ,

определяющий процедуру подготовки и прове-

дения заседаний совета директоров, в котором

Критерий 1 соблюдается.

Во внутренних документах обще-

в том числе установлено, что уведомление

Критерий 2 частично соблюдается. В отчетном периоде все заседания Совета директоров Общества были прове-

ства закреплен порядок подго-

о проведении заседания должно быть сделано,

дены в форме заочного голосования.

соблюдается

товки и проведения заседаний

как правило, не менее чем за пять дней

Положением о Совете директоров ПАО «Мосэнерго» установлено, что при проведении заседания, при наличии

совета директоров, обеспечиваю-

до даты его проведения.

технической возможности, Обществом может быть организована отсутствующим в месте проведения заседания

2.7.2

частично соблюдается

щий членам совета директоров

2. В отчетном периоде отсутствующим в месте

членам Совета директоров возможность участия в обсуждении вопросов повестки дня дистанционно - посред-

возможность надлежащим обра-

проведения заседания совета директоров

ством конференц- и видео-конференц-связи.

не соблюдается

зом подготовиться к его проведе-

членам совета директоров предоставлялась

Учитывая современный уровень развития средств связи и возможности удаленного взаимодействия членов

нию

возможность участия в обсуждении вопросов

Совета директоров, в том числе с помощью видео-конференцсвязи, Общество считает указанные положения вну-

повестки дня

тренних документов оптимальными и планирует им следовать в среднесрочной перспективе.

и голосовании дистанционно - посредством

конференц- и видео-конференц-связи.

Форма проведения заседания

1. Уставом или внутренним документом обще-

соблюдается

Критерий 1 частично соблюдается. В соответствии с внутренними документами Общества форму проведения засе-

совета директоров определяется

ства предусмотрено, что наиболее важные

дания Совета директоров определяет Председатель Совета директоров с учетом важности вопросов повестки дня.

с учетом важности вопросов

вопросы (в том числе перечисленные в реко-

2.7.3

частично соблюдается

Положением о Совете директоров Общества установлено, что Совет директоров стремится рассматривать наибо-

повестки дня. Наиболее важные

мендации 168 Кодекса) должны рассматри-

лее важные вопросы на заседаниях, проводимых в очной форме (при наличии возможности), в том числе:

вопросы решаются на заседа-

ваться на очных заседаниях совета директо-

не соблюдается

ниях, проводимых в очной форме

ров.

Критерий 1 частично соблюдается. Решения на заседании Совета директоров Общества принимаются большин-

1. Уставом общества предусмотрено, что реше-

ством голосов членов Совета директоров Общества, принимающих участие в заседании, если Федеральным зако-

Решения по наиболее важным

ния по наиболее важным вопросам, в том

ном «Об акционерных обществах» не установлено иное, при этом не учитываются голоса выбывших членов Совета

вопросам деятельности общества

соблюдается

числе изложенным в рекомендации 170

директоров Общества. Указанный порядок принятия решений является для Общества сложившейся многолетней

принимаются на заседании

Кодекса, должны приниматься на заседании

практикой.

2.7.4

совета директоров квалифициро-

частично соблюдается

совета директоров квалифицированным боль-

Решения Совета директоров принимаются единогласно, без учета голосов выбывших членов Совета директоров,

ванным большинством или боль-

шинством, не менее чем в 3/4 голосов, или же

по вопросу о согласии на совершение или о последующем одобрении крупной сделки, предметом которой явля-

шинством голосов всех избран-

не соблюдается

большинством голосов всех избранных членов

ется имущество, стоимость которого составляет от 25 до 50 процентов балансовой стоимости активов Общества.

ных членов совета директоров

совета директоров

Общество регулярно анализирует и рассматривает возможность дальнейшего совершенствования внутренних

документов Общества, в т.ч. в целях соответствия рассматриваемому критерию.

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Принципы корпоративного

Критерии оценки соблюдения принципа

Статус соответствия принципу

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного управления

Совет директоров создает комитеты для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов

2.8

деятельности общества

1. Совет директоров сформировал комитет

Критерий 1 частично соблюдается. В состав Комитета по аудиту Совета директоров в отчетном периоде входили

по аудиту, состоящий исключительно из неза-

все три независимых директора действующего состава Совета директоров Общества, которые составляли числен-

висимых директоров.

ное большинство состава Комитета (3 из 4 членов Комитета). Председатель Комитета является независимым

2. Во внутренних документах общества опреде-

директором.

Для предварительного рассмо-

лены задачи комитета по аудиту, в том числе

В состав Комитета также входил неисполнительный директор, не являющийся независимым, но обладающий

трения вопросов, связанных

задачи, содержащиеся в рекомендации 172

соблюдается

необходимыми опытом и знаниями.

с контролем за финансово-хозяй-

Кодекса.

В соответствии с Положением о Комитете по аудиту состав Комитета избирается из числа кандидатур, предло-

2.8.1

ственной деятельностью обще-

3. По крайней мере, один член комитета

частично соблюдается

женных членами Совета директоров с учетом их опыта и профессиональных знаний, занятости в работе других

ства, создан комитет по аудиту,

по аудиту, являющийся независимым директо-

комитетов Совета директоров и наличия достаточного времени для исполнения своих обязанностей.

состоящий из независимых

ром, обладает опытом и знаниями в области

не соблюдается

Дополнительные пояснения см. в п. 2.4.3.

директоров

подготовки, анализа, оценки и аудита бухгал-

Критерий 2 соблюдается.

терской (финансовой) отчетности.

Критерий 3 соблюдается.

4. Заседания комитета по аудиту проводи-

Критерий 4 частично соблюдается. В отчетном периоде состоялось пять заседаний Комитета по аудиту Совета

лись не реже одного раза в квартал в течение

директоров, при этом в течение первого квартала 2021 года заседания Комитета не проводились. Первое заседа-

отчетного периода

ние Комитета в отчетном году состоялось 17.05.2021.

Критерий 1 частично соблюдается. В состав Комитета Совета директоров по кадрам и вознаграждениям в отчет-

ном периоде входили все три независимых директора действующего состава Совета директоров Общества, кото-

рые составляли численное большинство состава Комитета (3 из 5 членов Комитета). В состав Комитета также вхо-

1. Советом директоров создан комитет по воз-

дили неисполнительные директоры, не являющиеся независимыми, но обладающие необходимыми опытом

награждениям, который состоит только

и знаниями.

из независимых директоров.

В соответствии с Положением о Комитете по кадрам и вознаграждениям персональный состав Комитета избира-

Для предварительного рассмо-

2. Председателем комитета по вознагражде-

ется Советом директоров из числа членов Совета директоров. Комитет должен состоять из независимых директо-

трения вопросов, связанных

ниям является независимый директор, кото-

ров, а если это невозможно в силу объективных причин - в него могут входить члены Совета директоров, не явля-

с формированием эффективной

рый не является председателем совета дирек-

ющиеся единоличным исполнительным органом. При избрании членов комитета должны учитываться их

и прозрачной практики возна-

торов

соблюдается

образование, профессиональная подготовка, опыт работы в направлении деятельности Комитета и иные специ-

граждения, создан комитет

3. Во внутренних документах общества опреде-

альные знания, необходимые для осуществления членами Комитета своих полномочий.

2.8.2

по вознаграждениям, состоящий

лены задачи комитета по вознаграждениям,

частично соблюдается

Дополнительные пояснения см. в п. 2.4.3.

из независимых директоров

включая в том числе задачи, содержащиеся

Критерий 2 частично соблюдается. Председатель Комитета не является председателем Совета директоров и не

и возглавляемый независимым

в рекомендации 180 Кодекса, а также условия

не соблюдается

является независимым директором.

директором, не являющимся

(события), при наступлении которых комитет

Критерий 3 частично соблюдается. Положение о Комитете по кадрам и вознаграждениям не содержит условия

председателем совета директо-

по вознаграждениям рассматривает вопрос

(события), при наступлении которых Комитет рассматривает вопрос о пересмотре политики Общества по возна-

ров

о пересмотре политики общества по возна-

граждению членов Совета директоров, исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников. При

граждению членов совета директоров, испол-

этом одной из основных функций Комитета в соответствии с Положением является разработка и периодический

нительных органов и иных ключевых руково-

пересмотр политики Общества по вознаграждению членов Совета директоров, исполнительных органов Обще-

дящих работников

ства, надзор за ее внедрением и реализацией.

Дальнейшее совершенствование внутренних документов Общества является одним из направлений деятельности

Управляющего комитета (см. п. 1.1.3.).

1. Советом директоров создан комитет

по номинациям (или его задачи, указанные

в рекомендации 186 Кодекса, реализуются

в рамках иного комитета), большинство членов

которого являются независимыми директо-

рами.

Для предварительного рассмо-

2. Во внутренних документах общества опреде-

трения вопросов, связанных

лены задачи комитета по номинациям (или

с осуществлением кадрового пла-

соответствующего комитета с совмещенным

нирования (планирования преем-

соблюдается

Критерий 1 соблюдается. Задачи, указанные в рекомендации 186 Кодекса, реализуются в рамках Комитета

функционалом), включая в том числе задачи,

ственности), профессиональным

по кадрам и вознаграждениям Совета директоров, большинство членов которого являются независимыми дирек-

содержащиеся в рекомендации 186 Кодекса.

2.8.3

составом и эффективностью

частично соблюдается

торами.

3. В целях формирования совета директоров,

работы совета директоров,

Критерий 2 соблюдается.

наиболее полно отвечающего целям и задачам

создан комитет по номинациям

не соблюдается

Критерий 3 частично соблюдается. См. пояснения к п. 2.3.3.

общества, комитет по номинациям в отчетном

(назначениям, кадрам), большин-

периоде самостоятельно или совместно

ство членов которого являются

с иными комитетами совета директоров или

независимыми директорами

уполномоченное подразделение общества

по взаимодействию с акционерами организо-

вал взаимодействие с акционерами, не ограни-

чиваясь кругом крупнейших акционеров, в кон-

тексте подбора кандидатов в совет директоров

общества

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Принципы корпоративного

Критерии оценки соблюдения принципа

Статус соответствия принципу

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного управления

С учетом масштабов деятельно-

сти и уровня риска совет дирек-

торов общества удостоверился

в том, что состав его комитетов

Критерий 1 частично соблюдается. См. пояснения к п.

полностью отвечает целям дея-

2.2.1 и 2.3.3.

1. В отчетном периоде совет директоров обще-

тельности общества. Дополни-

Советом директоров в отчетном году дважды рассматривались вопросы о формировании комитетов. По результа-

ства рассмотрел вопрос о соответствии струк-

соблюдается

тельные комитеты либо были

там были сформированы следующие комитеты:

туры совета директоров масштабу и характеру,

сформированы, либо не были

- Комитет по аудиту;

2.8.4

целям деятельности и потребностям, профилю

частично соблюдается

признаны необходимыми (коми-

- Комитет по кадрам и вознаграждениям;

рисков общества. Дополнительные комитеты

тет по стратегии, комитет по кор-

- Комитет по стратегии и инвестициям;

либо были сформированы, либо не были при-

не соблюдается

поративному управлению, коми-

- Комитет по надежности.

знаны необходимыми

тет по этике, комитет

В Обществе вопрос о формировании комитетов Совета директоров, как правило, рассматривается на одном

по управлению рисками, комитет

из первых заседаний после формирования Совета директоров в новом составе.

по бюджету, комитет по здоро-

вью, безопасности и окружающей

среде и др.)

1. Комитет по аудиту, комитет по вознагражде-

ниям, комитет по номинациям (или соответ-

ствующий комитет с совмещенным функциона-

Критерий 1 частично соблюдается. Комитет Совета директоров по аудиту в отчетном периоде возглавлялся неза-

лом) в отчетном периоде возглавлялись

висимым директором.

Состав комитетов определен

независимыми директорами.

соблюдается

Комитет по кадрам и вознаграждениям в отчетном периоде возглавлялся директором, не являющимся независи-

таким образом, чтобы он позво-

2. Во внутренних документах (политиках)

мым. Председатель указанного комитета избран членами Совета директоров с учетом занятости в работе других

лял проводить всестороннее

общества предусмотрены положения, в соот-

2.8.5

частично соблюдается

комитетов Совета директоров и наличия достаточного времени для исполнения своих обязанностей, а также

обсуждение предварительно рас-

ветствии с которыми лица, не входящие

наличия специальных профессиональных знаний и опыта. Дополнительные пояснения см. в п. 2.4.3., 2.8.1., 2.8.2.

сматриваемых вопросов с учетом

в состав комитета по аудиту, комитета по номи-

не соблюдается

Общество планирует в дальнейшем развивать деятельность комитетов Совета директоров с учетом опыта

различных мнений

нациям (или соответствующий комитет

и лучших практик корпоративного управления.

с совмещенным функционалом) и комитета

Критерий 2 соблюдается.

по вознаграждениям, могут посещать заседа-

ния комитетов только по приглашению предсе-

дателя соответствующего комитета

Критерий 1 частично соблюдается. В Обществе сформировано четыре комитета Совета директоров. В отчетном

периоде Совет директоров рассмотрел отчеты о работе Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознагражде-

ниям. Отчеты Комитета Стратегии и инвестициям и Комитета по надежности Советом директоров не рассматрива-

лись.

Совет директоров имеет право в любое время потребовать у комитетов отчет о текущей деятельности. Сроки под-

готовки и представления такого отчета определяются решением Совета директоров Общества.

соблюдается

Председатели комитетов вправе предоставить Совету директоров Общества отдельные отчеты по вопросам, вхо-

Председатели комитетов регу-

1. В течение отчетного периода председатели

дящим в компетенцию Комитета.

лярно информируют совет дирек-

2.8.6

комитетов регулярно отчитывались о работе

частично соблюдается

Дополнительно информация о работе комитетов в течение отчетного года, в том числе о количестве проведенных

торов и его председателя

комитетов перед советом директоров

заседаний и наиболее важных рассмотренных вопросах, включается в состав годового отчета Общества,

о работе своих комитетов

не соблюдается

утверждаемого Советом директоров и Общим собранием акционеров Общества.

На рассмотрение годового Общего собрания акционеров в 2021 году был вынесен вопрос об утверждении Устава

Общества в новой редакции, в соответствии с которой, в числе прочих изменений, компетенция Совета директо-

ров дополнялась рассмотрением отчетов комитетов Совета директоров. Однако необходимое количество голосов

для принятия решения об утверждении Устава в новой редакции не было набрано.

На рассмотрение Общего собрания акционеров в 2022 году повторно планируется вынести вопрос о внесении

в Устав соответствующих дополнений.

Совет директоров обеспечивает проведение оценки качества работы совета директоров, его комитетов

2.9

и членов совета директоров

Проведение оценки качества

1. Во внутренних документах общества опреде-

работы совета директоров

лены процедуры проведения оценки (самоо-

Критерий 1 не соблюдается.

направлено на определение сте-

ценки) качества работы совета директоров.

Критерий 2 не соблюдается.

пени эффективности работы

2. Оценка (самооценка) качества работы совета

соблюдается

Критерий 3 не соблюдается.

совета директоров, комитетов

директоров, проведенная в отчетном периоде,

В отчетном периоде самооценка или внешняя оценка качества работы Совета директоров, включая оценку работы

и членов совета директоров,

включала оценку работы комитетов, индивиду-

2.9.1

частично соблюдается

его комитетов, не проводилась.

соответствия их работы потреб-

альную оценку каждого члена совета директо-

См. пояснения к п. 2.2.1.

ностям развития общества, акти-

ров и совета директоров в целом.

не соблюдается

Общество планирует внедрить практику оценки работы Совета директоров в краткосрочной перспективе, как

визацию работы совета директо-

3. Результаты оценки (самооценки) качества

с привлечением внешней организации (консультанта), так и методами самооценки, с учетом рекомендаций Банка

ров и выявление областей,

работы совета директоров, проведенной

России.

в которых их деятельность может

в течение отчетного периода, были рассмо-

быть улучшена

трены на очном заседании совета директоров

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Принципы корпоративного

Критерии оценки соблюдения принципа

Статус соответствия принципу

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного управления

Оценка работы совета директо-

ров, комитетов и членов совета

директоров осуществляется

1. Для проведения независимой оценки каче-

соблюдается

Критерий 1 не соблюдается.

на регулярной основе не реже

ства работы совета директоров в течение трех

См. пояснения к п. 2.2.1.

одного раза в год. Для проведе-

2.9.2

последних отчетных периодов по меньшей

частично соблюдается

Общество планирует внедрить практику оценки работы Совета директоров в краткосрочной перспективе, как

ния независимой оценки каче-

мере один раз обществом привлекалась внеш-

с привлечением внешней организации (консультанта), так и методами самооценки, с учетом рекомендаций Банка

ства работы совета директо-

няя организация (консультант)

не соблюдается

России.

ров не реже одного раза в три

года привлекается внешняя орга-

низация (консультант)

Корпоративный секретарь общества обеспечивает эффективное текущее взаимодействие с акционе-

3.1

рами, координацию действий общества по защите прав и интересов акционеров, поддержку эффектив-

ной работы совета директоров

1. На сайте общества в сети Интернет и в годо-

Корпоративный секретарь обла-

вом отчете представлена биографическая

Критерий 1 частично соблюдается. По сложившейся практике на сайте Общества в сети Интернет и в годовом

дает знаниями, опытом и квали-

информация о корпоративном секретаре

соблюдается

отчете представлена биографическая информация о корпоративном секретаре с таким же уровнем детализации,

фикацией, достаточными

(включая сведения о возрасте, образовании,

как для членов Совета директоров, включая сведения о возрасте, образовании, квалификации, опыте работы, без

3.1.1

для исполнения возложенных

квалификации, опыте), а также сведения

частично соблюдается

указания сведений о квалификации и о должностях в органах управления иных юридических лиц, занимаемых

на него обязанностей, безупреч-

о должностях в органах управления иных юри-

корпоративным секретарем.

ной репутацией и пользуется

дических лиц, занимаемых корпоративным

не соблюдается

Общество планирует рассмотреть возможность расширения раскрываемой информации в рамках работы по акту-

доверием акционеров

секретарем в течение не менее чем пяти

ализации информационной политики.

последних лет

1. В обществе принят и раскрыт внутренний

документ - положение о корпоративном секре-

таре.

2. Совет директоров утверждает кандидатуру

Корпоративный секретарь обла-

на должность корпоративного секретаря и пре-

дает достаточной независимо-

соблюдается

кращает его полномочия, рассматривает

стью от исполнительных органов

вопрос о выплате ему дополнительного возна-

3.1.2

общества и имеет необходимые

частично соблюдается

граждения.

полномочия и ресурсы

3. Во внутренних документах общества закре-

для выполнения поставленных

не соблюдается

плено право корпоративного секретаря запра-

перед ним задач

шивать, получать документы общества

и информацию у органов управления, структур-

ных подразделений и должностных лиц обще-

ства

Уровень выплачиваемого обществом вознаграждения достаточен для привлечения, мотивации и удер-

жания лиц, обладающих необходимой для общества компетенцией и квалификацией. Выплата возна-

4.1

граждения членам совета директоров, исполнительным органам и иным ключевым руководящим работ-

никам общества осуществляется в соответствии с принятой в обществе политикой по вознаграждению

Уровень вознаграждения, предо-

ставляемого обществом членам

совета директоров, исполнитель-

ным органам и иным ключевым

руководящим работникам, соз-

дает достаточную мотивацию

1. Вознаграждение членов совета директоров,

для их эффективной работы,

соблюдается

исполнительных органов и иных ключевых

позволяя обществу привлекать

руководящих работников общества опреде-

4.1.1

и удерживать компетентных

частично соблюдается

лено с учетом результатов сравнительного

и квалифицированных специали-

анализа уровня вознаграждения в сопостави-

стов. При этом общество избегает

не соблюдается

мых компаниях

большего, чем это необходимо,

уровня вознаграждения, а также

неоправданно большого разрыва

между уровнями вознаграждения

указанных лиц и работников

общества

содержание .. 2 3 4 5 ..