Трубная металлургическая компания. Годовой отчёт (за 2020 год)

129

направлениями деятельности
общества.

2.1.2

Совет директоров
устанавливает основные
ориентиры деятельности
общества на долгосрочную
перспективу, оценивает и
утверждает ключевые
показатели деятельности и
основные бизнес-цели
общества, оценивает и
одобряет стратегию и бизнес-
планы по основным видам
деятельности общества.

В течение отчетного периода на заседаниях
совета директоров были рассмотрены
вопросы, связанные с ходом исполнения и
актуализации стратегии, утверждением
финансово-хозяйственного плана (бюджета)
общества, а также рассмотрению критериев и
показателей (в том числе промежуточных)
реализации стратегии и бизнес-планов
общества.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.1.3

Совет директоров определяет
принципы и подходы к
организации системы
управления рисками и
внутреннего контроля в
обществе.

Совет директоров определил принципы и
подходы к организации системы управления
рисками и внутреннего контроля в обществе.
Совет директоров провел оценку системы
управления рисками и внутреннего контроля
общества в течение отчетного периода.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.1.4

Совет директоров определяет
политику общества по
вознаграждению и (или)
возмещению расходов
(компенсаций) членов совета
директоров, исполнительных
органов и иных ключевых
руководящих работников
общества.

В обществе разработана и внедрена
одобренная советом директоров политика
(политики) по вознаграждению и
возмещению расходов (компенсаций) членов
совета директоров, исполнительных органов
общества и иных ключевых руководящих
работников общества.

В течение отчетного периода на заседаниях
совета директоров были рассмотрены
вопросы, связанные с указанной политикой
(политиками).

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.1.5

Совет директоров играет
ключевую роль в
предупреждении, выявлении и
урегулировании внутренних
конфликтов между органами
общества, акционерами

Совет директоров играет ключевую роль в
предупреждении, выявлении и
урегулировании внутренних конфликтов.

Общество создало систему идентификации
сделок, связанных с конфликтом интересов, и

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

130

общества и работниками
общества.

систему мер, направленных на разрешение
таких конфликтов.

2.1.6

Совет директоров играет
ключевую роль в обеспечении
прозрачности общества,
своевременности и полноты
раскрытия обществом
информации,
необременительного доступа
акционеров к документам
общества.

Совет директоров утвердил положение об
информационной политике.

В обществе определены лица, ответственные
за реализацию информационной политики.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.1.7

Совет директоров
осуществляет контроль за
практикой корпоративного
управления в обществе и
играет ключевую роль в
существенных корпоративных
событиях общества.

В течение отчетного периода совет
директоров рассмотрел отчет о практике
корпоративного управления в обществе.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.2

Совет директоров подотчетен акционерам общества.

2.2.1

Информация о работе совета
директоров раскрывается и
предоставляется акционерам.

Годовой отчет общества за отчетный период
включает в себя информацию о
посещаемости заседаний совета директоров и
комитетов отдельными директорами.

Годовой отчет содержит информацию об
основных результатах оценки работы совета
директоров, проведенной в отчетном периоде.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.2.2

Председатель совета
директоров доступен для
общения с акционерами
общества.

В обществе существует прозрачная
процедура, обеспечивающая акционерам
возможность направлять председателю совета
директоров вопросы и свою позицию по ним.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.3

Совет директоров является эффективным и профессиональным органом управления общества, способным выносить объективные независимые суждения
и принимать решения, отвечающие интересам общества и его акционеров.

2.3.1

Только лица, имеющие
безупречную деловую и
личную репутацию и
обладающие знаниями,
навыками и опытом,

Принятая в обществе процедура оценки
эффективности работы совета директоров
включает в том числе оценку

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

131

необходимыми для принятия
решений, относящихся к
компетенции совета
директоров, и требующимися
для эффективного
осуществления его функций,
избираются членами совета
директоров.

профессиональной квалификации членов
совета директоров.

В отчетном периоде советом директоров (или
его комитетом по номинациям) была
проведена оценка кандидатов в совет
директоров с точки зрения наличия у них
необходимого опыта, знаний, деловой
репутации, отсутствия конфликта интересов и
т.д.

2.3.2

Члены совета директоров
общества избираются
посредством прозрачной
процедуры, позволяющей
акционерам получить
информацию о кандидатах,
достаточную для
формирования представления
об их личных и
профессиональных качествах.

Во всех случаях проведения общего собрания
акционеров в отчетном периоде, повестка дня
которого включала вопросы об избрании
совета директоров, общество представило
акционерам биографические данные всех
кандидатов в члены совета директоров,
результаты оценки таких кандидатов,
проведенной советом директоров (или его
комитетом по номинациям), а также
информацию о соответствии кандидата
критериям независимости, в соответствии с
рекомендациями 102 - 107 Кодекса и
письменное согласие кандидатов на избрание
в состав совета директоров.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.3.3

Состав совета директоров
сбалансирован, в том числе по
квалификации его членов, их
опыту, знаниям и деловым
качествам, и пользуется
доверием акционеров.

В рамках процедуры оценки работы совета
директоров, проведенной в отчетном периоде,
совет директоров проанализировал
собственные потребности в области
профессиональной квалификации, опыта и
деловых навыков.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.3.4

Количественный состав совета
директоров общества дает
возможность организовать
деятельность совета
директоров наиболее
эффективным образом,
включая возможность
формирования комитетов
совета директоров, а также

В рамках процедуры оценки совета
директоров, проведенной в отчетном периоде,
совет директоров рассмотрел вопрос о
соответствии количественного состава совета
директоров потребностям общества и
интересам акционеров.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

132

обеспечивает существенным
миноритарным акционерам
общества возможность
избрания в состав совета
директоров кандидата, за
которого они голосуют.

2.4

В состав совета директоров входит достаточное количество независимых директоров.

2.4.1

Независимым

директором

признается

лицо,

которое

обладает

достаточными

профессионализмом, опытом и
самостоятельностью

для

формирования

собственной

позиции, способно выносить
объективные

добросовестные

суждения,

независимые

от

влияния

исполнительных

органов

общества, отдельных групп
акционеров

или

иных

заинтересованных сторон. При
этом следует учитывать, что в
обычных условиях не может
считаться

независимым

кандидат  (избранный  член
совета  директоров),  который
связан  с  обществом,  его
существенным

акционером,

существенным контрагентом
или конкурентом общества,
или связан с государством.

В течение отчетного периода все
независимые члены совета директоров
отвечали всем критериям независимости,
указанным в рекомендациях 102 - 107
Кодекса, или были признаны независимыми
по решению совета директоров.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.4.2

Проводится оценка
соответствия кандидатов в
члены совета директоров
критериям независимости, а
также осуществляется
регулярный анализ
соответствия независимых
членов совета директоров
критериям независимости.
При проведении такой оценки

В отчетном периоде, совет директоров (или
комитет по номинациям совета директоров)
составил мнение о независимости каждого
кандидата в совет директоров и представил
акционерам соответствующее заключение.

За отчетный период совет директоров (или
комитет по номинациям совета директоров)
по крайней мере один раз рассмотрел
независимость действующих членов совета

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

133

содержание должно
преобладать над формой.

директоров, которых общество указывает в
годовом отчете в качестве независимых
директоров.

В обществе разработаны процедуры,
определяющие необходимые действия члена
совета директоров в том случае, если он
перестает быть независимым, включая
обязательства по своевременному
информированию об этом совета директоров.

2.4.3

Независимые директора
составляют не менее одной
трети избранного состава
совета директоров.

Независимые директора составляют не менее
одной трети состава совета директоров.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.4.4

Независимые директора
играют ключевую роль в
предотвращении внутренних
конфликтов в обществе и
совершении обществом
существенных корпоративных
действий.

Независимые директора (у которых
отсутствует конфликт интересов)
предварительно оценивают существенные
корпоративные действия, связанные с
возможным конфликтом интересов, а
результаты такой оценки предоставляются
совету директоров.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.5

Председатель совета директоров способствует наиболее эффективному осуществлению функций, возложенных на совет директоров.

2.5.1

Председателем совета
директоров избран
независимый директор, либо
из числа избранных
независимых директоров
определен старший
независимый директор,
координирующий работу
независимых директоров и
осуществляющий
взаимодействие с
председателем совета
директоров.

Председатель совета директоров является
независимым директором, или же среди
независимых директоров определен старший
независимый директор.

Роль, права и обязанности председателя
совета директоров (и, если применимо,
старшего независимого директора) должным
образом определены во внутренних
документах общества.

☐

Соблюдается

☒

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

1. Председатель совета директоров ПАО
«ТМК»

является

неисполнительным

директором.  Общество  расценивает  данное
отклонение  от  рекомендаций  Кодекса  как
положительный  фактор  ввиду  того,  что
Председатель  является  также  конечным
бенефициаром Общества.
Председатель  Совета  директоров  избран
единогласно

всеми

членами

Совета

директоров Общества.
Обществу  известно,  что  избрание  старшего
независимого  директора  считается  в  мире
хорошей  практикой,  однако  международная
практика исходит в основном из предпосылки
о  распыленной  структуре  акционерного
капитала, что не характерно для ПАО «ТМК».
Совет  директоров  считает  действующую
структуру  управления  эффективной,  члены

134

Совета директоров принимают активное
участие в заседаниях по всем вопросам
повестки дня.
Фактором, снижающим возможные риски от
несоблюдения

данной

рекомендации

Кодекса, является практика избрания в Совет
директоров достаточного числа независимых
директоров

директоров

из

11),

пользующихся  безукоризненной  репутацией
в инвестиционном и бизнес-сообществе.
При рассмотрении в отчетном году вопросов
о своей структуре Совет директоров исходил
из  отсутствия  необходимости  избрания
старшего независимого директора, учитывая,
что  независимые  директора  входят  в  состав
каждого  комитета  Совета  директоров  и
каждый  из  независимых  директоров  может
свободно  высказывать  свое  мнение  и
голосовать по вопросам повестки дня.
Совет директоров планирует придерживаться
указанного  выше  подхода  в  ближайшей
перспективе.

2.Соблюдается

2.5.2

Председатель совета
директоров обеспечивает
конструктивную атмосферу
проведения заседаний,
свободное обсуждение
вопросов, включенных в
повестку дня заседания,
контроль за исполнением
решений, принятых советом
директоров.

Эффективность работы председателя совета
директоров оценивалась в рамках процедуры
оценки эффективности совета директоров в
отчетном периоде.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.5.3

Председатель совета
директоров принимает
необходимые меры для
своевременного
предоставления членам совета
директоров информации,

Обязанность председателя совета директоров
принимать меры по обеспечению
своевременного предоставления материалов
членам совета директоров по вопросам
повестки заседания совета директоров

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

135

необходимой для принятия
решений по вопросам
повестки дня.

закреплена во внутренних документах
общества.

2.6

Члены совета директоров действуют добросовестно и разумно в интересах общества и его акционеров на основе достаточной информированности, с
должной степенью заботливости и осмотрительности.

2.6.1

Члены совета директоров
принимают решения с учетом
всей имеющейся информации,
в отсутствие конфликта
интересов, с учетом равного
отношения к акционерам
общества, в рамках обычного
предпринимательского риска.

Внутренними документами общества
установлено, что член совета директоров
обязан уведомить совет директоров, если у
него возникает конфликт интересов в
отношении любого вопроса повестки дня
заседания совета директоров или комитета
совета директоров, до начала обсуждения
соответствующего вопроса повестки.

Внутренние документы общества
предусматривают, что член совета
директоров должен воздержаться от
голосования по любому вопросу, в котором у
него есть конфликт интересов.

В обществе установлена процедура, которая
позволяет совету директоров получать
профессиональные консультации по
вопросам, относящимся к его компетенции, за
счет общества.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.6.2

Права и обязанности членов
совета директоров четко
сформулированы и
закреплены во внутренних
документах общества.

В обществе принят и опубликован
внутренний документ, четко определяющий
права и обязанности членов совета
директоров.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.6.3

Члены совета директоров
имеют достаточно времени
для выполнения своих
обязанностей.

Индивидуальная посещаемость заседаний
совета и комитетов, а также время, уделяемое
для подготовки к участию в заседаниях,
учитывалась в рамках процедуры оценки
совета директоров, в отчетном периоде.

В соответствии с внутренними документами
общества члены совета директоров обязаны
уведомлять совет директоров о своем
намерении войти в состав органов
управления других организаций (помимо
подконтрольных и зависимых организаций

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

136

общества), а также о факте такого
назначения.

2.6.4

Все члены совета директоров в
равной степени имеют
возможность доступа к
документам и информации
общества. Вновь избранным
членам совета директоров в
максимально возможный
короткий срок
предоставляется достаточная
информация об обществе и о
работе совета директоров.

В соответствии с внутренними документами
общества члены совета директоров имеют
право получать доступ к документам и делать
запросы, касающиеся общества и
подконтрольных ему организаций, а
исполнительные органы общества обязаны
предоставлять соответствующую
информацию и документы.

В обществе существует формализованная
программа ознакомительных мероприятий
для вновь избранных членов совета
директоров.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.7

Заседания совета директоров, подготовка к ним и участие в них членов совета директоров обеспечивают эффективную деятельность совета директоров.

2.7.1

Заседания совета директоров
проводятся по мере
необходимости, с учетом
масштабов деятельности и
стоящих перед обществом в
определенный период времени
задач.

Совет директоров провел не менее шести
заседаний за отчетный год.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.7.2

Во внутренних документах
общества закреплен порядок
подготовки и проведения
заседаний совета директоров,
обеспечивающий членам
совета директоров
возможность надлежащим
образом подготовиться к его
проведению.

В обществе утвержден внутренний документ,
определяющий процедуру подготовки и
проведения заседаний совета директоров, в
котором в том числе установлено, что
уведомление о проведении заседания должно
быть сделано, как правило, не менее чем за 5
дней до даты его проведения.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.7.3

Форма проведения заседания
совета директоров
определяется с учетом
важности вопросов повестки
дня. Наиболее важные
вопросы решаются на

Уставом или внутренним документом
общества предусмотрено, что наиболее
важные вопросы (согласно перечню,
приведенному в рекомендации 168 Кодекса)
должны рассматриваться на очных
заседаниях совета.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

137

заседаниях, проводимых в
очной форме.

2.7.4

Решения по наиболее важным
вопросам деятельности
общества принимаются на
заседании совета директоров
квалифицированным
большинством или
большинством голосов всех
избранных членов совета
директоров.

Уставом общества предусмотрено, что
решения по наиболее важным вопросам,
изложенным в рекомендации 170 Кодекса,
должны приниматься на заседании совета
директоров квалифицированным
большинством, не менее чем в три четверти
голосов, или же большинством голосов всех
избранных членов совета директоров.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.8

Совет директоров создает комитеты для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов деятельности общества.

2.8.1

Для предварительного
рассмотрения вопросов,
связанных с контролем за
финансово-хозяйственной
деятельностью общества,
создан комитет по аудиту,
состоящий из независимых
директоров.

Совет директоров сформировал комитет по
аудиту, состоящий исключительно из
независимых директоров.

Во внутренних документах общества
определены задачи комитета по аудиту,
включая в том числе задачи, содержащиеся в
рекомендации 172 Кодекса.

По крайней мере один член комитета по
аудиту, являющийся независимым
директором, обладает опытом и знаниями в
области подготовки, анализа, оценки и аудита
бухгалтерской (финансовой) отчетности.

Заседания комитета по аудиту проводились
не реже одного раза в квартал в течение
отчетного периода.

☐

Соблюдается

☒

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

В состав Комитета по аудиту наряду с

независимыми  директорами  входит  один
неисполнительный  директор.  При  этом
Председатель  Комитета  по  аудиту  –
независимый  директор.  Совет  директоров
рассмотрел  вопрос  формирования  комитета
исключительно из независимых директоров и
счел  существующую  в  Обществе  практику
обоснованной,  исходя  из  оптимального
распределения  нагрузки  на  директоров  и
предоставления им достаточного времени для
выполнения  своих  обязанностей,  а  также  с
учетом  необходимости  наличия  директоров,
квалификация  и  опыт  которых  позволяют
профессионально  оценивать  ситуацию  в
отрасли  и  информацию  о  деятельности
Компании.

Все

члены

Комитета

соответствуют  рекомендациям  ККУ  РФ  в
отношении  их  компетенций  в  области
анализа  и  оценки  отчетности.  Совет
директоров

также

уделяет

внимание

периодическому обновлению и возрастной
сбалансированности состава комитетов и
обеспечению преемственности в их работе

Совет директоров планирует в будущем
придерживаться выше указанного подхода
при формировании состава комитета.

138

2-4.Соблюдаются.

2.8.2

Для предварительного
рассмотрения вопросов,
связанных с формированием
эффективной и прозрачной
практики вознаграждения,
создан комитет по
вознаграждениям, состоящий
из независимых директоров и
возглавляемый независимым
директором, не являющимся
председателем совета
директоров.

Советом директоров создан комитет по
вознаграждениям, который состоит только из
независимых директоров.

Председателем комитета по вознаграждениям
является независимый директор, который не
является председателем совета директоров.

Во внутренних документах общества
определены задачи комитета по
вознаграждениям, включая в том числе
задачи, содержащиеся в рекомендации 180
Кодекса.

☐

Соблюдается

☒

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

1. Комитет по назначениям и
вознаграждениям совмещает функции
комитета по вознаграждениям и комитета по
номинациям (кадрам, назначениям).
Председатель Комитета – независимый
директор.
В состав Комитета наряду с независимыми
директорами входит один неисполнительный
директор.
Квалификация  и  опыт  членов  Комитета
позволяют  профессионально  реализовывать
поставленные перед ним задачи.
Все

члены

Комитета

соответствуют

рекомендациям  ККУ  РФ  в  отношении  их
компетенций.
Состав Комитета сформирован, в том числе,
исходя  из  оптимального  распределения
нагрузки на директоров и предоставления им
достаточного времени для выполнения своих
обязанностей.
Совет директоров планирует в будущем
придерживаться выше указанного подхода
при формировании состава комитета.

2-3.Соблюдаются.

2.8.3

Для предварительного
рассмотрения вопросов,
связанных с осуществлением
кадрового планирования
(планирования
преемственности),
профессиональным составом и
эффективностью работы
совета директоров, создан
комитет по номинациям
(назначениям, кадрам),
большинство членов которого

Советом директоров создан комитет по
номинациям (или его задачи, указанные в
рекомендации 186 Кодекса, реализуются в
рамках иного комитета <4>), большинство
членов которого являются независимыми
директорами.

Во внутренних документах общества,
определены задачи комитета по номинациям
(или соответствующего комитета с
совмещенным функционалом), включая в том

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

139

являются независимыми
директорами.

числе задачи, содержащиеся в рекомендации
186 Кодекса.

2.8.4

С учетом масштабов
деятельности и уровня риска
совет директоров общества
удостоверился в том, что
состав его комитетов
полностью отвечает целям
деятельности общества.
Дополнительные комитеты
либо были сформированы,
либо не были признаны
необходимыми (комитет по
стратегии, комитет по
корпоративному управлению,
комитет по этике, комитет по
управлению рисками, комитет
по бюджету, комитет по
здоровью, безопасности и
окружающей среде и др.).

В отчетном периоде совет директоров
общества рассмотрел вопрос о соответствии
состава его комитетов задачам совета
директоров и целям деятельности общества.
Дополнительные комитеты либо были
сформированы, либо не были признаны
необходимыми.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.8.5

Состав комитетов определен
таким образом, чтобы он
позволял проводить
всестороннее обсуждение
предварительно
рассматриваемых вопросов с
учетом различных мнений.

Комитеты совета директоров возглавляются
независимыми директорами.

Во внутренних документах (политиках)
общества предусмотрены положения, в
соответствии с которыми лица, не входящие в
состав комитета по аудиту, комитета по
номинациям и комитета по вознаграждениям,
могут посещать заседания комитетов только
по приглашению председателя
соответствующего комитета.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.8.6

Председатели комитетов
регулярно информируют совет
директоров и его председателя
о работе своих комитетов.

В течение отчетного периода председатели
комитетов регулярно отчитывались о работе
комитетов перед советом директоров.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.9

Совет директоров обеспечивает проведение оценки качества работы совета директоров, его комитетов и членов совета директоров.

2.9.1

Проведение оценки качества
работы совета директоров

☒

Соблюдается

140

направлено на определение
степени эффективности
работы совета директоров,
комитетов и членов совета
директоров, соответствия их
работы потребностям развития
общества, активизацию
работы совета директоров и
выявление областей, в
которых их деятельность
может быть улучшена.

Самооценка или внешняя оценка работы
совета директоров, проведенная в отчетном
периоде, включала оценку работы комитетов,
отдельных членов совета директоров и совета
директоров в целом.

Результаты самооценки или внешней оценки
совета директоров, проведенной в течение
отчетного периода, были рассмотрены на
очном заседании совета директоров.

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

2.9.2

Оценка работы совета
директоров, комитетов и
членов совета директоров
осуществляется на регулярной
основе не реже одного раза в
год. Для проведения
независимой оценки качества
работы совета директоров не
реже одного раза в три года
привлекается внешняя
организация (консультант).

Для проведения независимой оценки качества
работы совета директоров в течение трех
последних отчетных периодов по меньшей
мере один раз обществом привлекалась
внешняя организация (консультант).

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

3.1

Корпоративный секретарь общества осуществляет эффективное текущее взаимодействие с акционерами, координацию действий общества по защите прав
и интересов акционеров, поддержку эффективной работы совета директоров.

3.1.1

Корпоративный секретарь
обладает знаниями, опытом и
квалификацией, достаточными
для исполнения возложенных
на него обязанностей,
безупречной репутацией и
пользуется доверием
акционеров.

В обществе принят и раскрыт внутренний
документ - положение о корпоративном
секретаре.

На сайте общества в сети Интернет и в
годовом отчете представлена биографическая
информация о корпоративном секретаре, с
таким же уровнем детализации, как для
членов совета директоров и исполнительного
руководства общества.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

3.1.2

Корпоративный секретарь
обладает достаточной
независимостью от
исполнительных органов
общества и имеет
необходимые полномочия и

Совет директоров одобряет назначение,
отстранение от должности и дополнительное
вознаграждение корпоративного секретаря.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

141

ресурсы для выполнения
поставленных перед ним
задач.

4.1

Уровень выплачиваемого обществом вознаграждения достаточен для привлечения, мотивации и удержания лиц, обладающих необходимой для общества
компетенцией и квалификацией. Выплата вознаграждения членам совета директоров, исполнительным органам и иным ключевым руководящим
работникам общества осуществляется в соответствии с принятой в обществе политикой по вознаграждению.

4.1.1

Уровень вознаграждения,
предоставляемого обществом
членам совета директоров,
исполнительным органам и
иным ключевым руководящим
работникам, создает
достаточную мотивацию для
их эффективной работы,
позволяя обществу привлекать
и удерживать компетентных и
квалифицированных
специалистов. При этом
общество избегает большего,
чем это необходимо, уровня
вознаграждения, а также
неоправданно большого
разрыва между уровнями
вознаграждения указанных
лиц и работников общества.

В обществе принят внутренний документ
(документы) - политика (политики) по
вознаграждению членов совета директоров,
исполнительных органов и иных ключевых
руководящих работников, в котором четко
определены подходы к вознаграждению
указанных лиц.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

4.1.2

Политика общества по
вознаграждению разработана
комитетом по
вознаграждениям и
утверждена советом
директоров общества. Совет
директоров при поддержке
комитета по вознаграждениям
обеспечивает контроль за
внедрением и реализацией в
обществе политики по
вознаграждению, а при
необходимости -
пересматривает и вносит в нее
коррективы.

В течение отчетного периода комитет по
вознаграждениям рассмотрел политику
(политики) по вознаграждениям и практику
ее (их) внедрения и при необходимости
представил соответствующие рекомендации
совету директоров.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

142

4.1.3

Политика общества по
вознаграждению содержит
прозрачные механизмы
определения размера
вознаграждения членов совета
директоров, исполнительных
органов и иных ключевых
руководящих работников
общества, а также
регламентирует все виды
выплат, льгот и привилегий,
предоставляемых указанным
лицам.

Политика (политики) общества по
вознаграждению содержит (содержат)
прозрачные механизмы определения размера
вознаграждения членов совета директоров,
исполнительных органов и иных ключевых
руководящих работников общества, а также
регламентирует (регламентируют) все виды
выплат, льгот и привилегий,
предоставляемых указанным лицам.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

4.1.4

Общество определяет
политику возмещения
расходов (компенсаций),
конкретизирующую перечень
расходов, подлежащих
возмещению, и уровень
обслуживания, на который
могут претендовать члены
совета директоров,
исполнительные органы и
иные ключевые руководящие
работники общества. Такая
политика может быть
составной частью политики
общества по вознаграждению.

В политике (политиках) по вознаграждению
или в иных внутренних документах общества
установлены правила возмещения расходов
членов совета директоров, исполнительных
органов и иных ключевых руководящих
работников общества.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

4.2

Система вознаграждения членов совета директоров обеспечивает сближение финансовых интересов директоров с долгосрочными финансовыми
интересами акционеров.

4.2.1

Общество выплачивает
фиксированное годовое
вознаграждение членам совета
директоров. Общество не
выплачивает вознаграждение
за участие в отдельных
заседаниях совета или
комитетов совета директоров.

Общество не применяет
формы краткосрочной

Фиксированное годовое вознаграждение
являлось единственной денежной формой
вознаграждения членов совета директоров за
работу в совете директоров в течение
отчетного периода.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

143

мотивации и дополнительного
материального
стимулирования в отношении
членов совета директоров.

4.2.2

Долгосрочное владение
акциями общества в
наибольшей степени
способствует сближению
финансовых интересов членов
совета директоров с
долгосрочными интересами
акционеров. При этом
общество не обусловливает
права реализации акций
достижением определенных
показателей деятельности, а
члены совета директоров не
участвуют в опционных
программах.

Если внутренний документ (документы) -
политика (политики) по вознаграждению
общества предусматривают предоставление
акций общества членам совета директоров,
должны быть предусмотрены и раскрыты
четкие правила владения акциями членами
совета директоров, нацеленные на
стимулирование долгосрочного владения
такими акциями.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

4.2.3

В обществе не предусмотрены
какие-либо дополнительные
выплаты или компенсации в
случае досрочного
прекращения полномочий
членов совета директоров в
связи с переходом контроля
над обществом или иными
обстоятельствами.

В обществе не предусмотрены какие-либо
дополнительные выплаты или компенсации в
случае досрочного прекращения полномочий
членов совета директоров в связи с
переходом контроля над обществом или
иными обстоятельствами.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

4.3

Система вознаграждения членов исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества предусматривает зависимость
вознаграждения от результата работы общества и их личного вклада в достижение этого результата.

4.3.1

Вознаграждение членов
исполнительных органов и
иных ключевых руководящих
работников общества
определяется таким образом,
чтобы обеспечивать разумное
и обоснованное соотношение
фиксированной части
вознаграждения и переменной
части вознаграждения,

В течение отчетного периода одобренные
советом директоров годовые показатели
эффективности использовались при
определении размера переменного
вознаграждения членов исполнительных
органов и иных ключевых руководящих
работников общества.

В ходе последней проведенной оценки
системы вознаграждения членов

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

144

зависящей от результатов
работы общества и личного
(индивидуального) вклада
работника в конечный
результат.

исполнительных органов и иных ключевых
руководящих работников общества, совет
директоров (комитет по вознаграждениям)
удостоверился в том, что в обществе
применяется эффективное соотношение
фиксированной части вознаграждения и
переменной части вознаграждения.

В обществе предусмотрена процедура,
обеспечивающая возвращение обществу
премиальных выплат, неправомерно
полученных членами исполнительных
органов и иных ключевых руководящих
работников общества.

4.3.2

Общество внедрило
программу долгосрочной
мотивации членов
исполнительных органов и
иных ключевых руководящих
работников общества с
использованием акций
общества (опционов или
других производных
финансовых инструментов,
базисным активом по которым
являются акции общества).

Общество внедрило программу долгосрочной
мотивации для членов исполнительных
органов и иных ключевых руководящих
работников общества с использованием
акций общества (финансовых инструментов,
основанных на акциях общества).

Программа долгосрочной мотивации членов
исполнительных органов и иных ключевых
руководящих работников общества
предусматривает, что право реализации
используемых в такой программе акций и
иных финансовых инструментов наступает не
ранее, чем через три года с момента их
предоставления. При этом право их
реализации обусловлено достижением
определенных показателей деятельности
общества.

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

4.3.3

Сумма компенсации (золотой
парашют), выплачиваемая
обществом в случае
досрочного прекращения
полномочий членам
исполнительных органов или
ключевых руководящих
работников по инициативе
общества и при отсутствии с

Сумма компенсации (золотой парашют),
выплачиваемая обществом в случае
досрочного прекращения полномочий членам
исполнительных органов или ключевых
руководящих работников по инициативе
общества и при отсутствии с их стороны
недобросовестных действий, в отчетном
периоде не превышала двукратного размера

☒

Соблюдается

☐

Частично соблюдается

☐

Не соблюдается

Трубная металлургическая компания. Годовой отчёт (за 2020 год) - часть 9