Трубная металлургическая компания. Годовой отчёт (за 2020 год)

в области корпоративного управления. Она

направлена на то, чтобы учитывать ответственность

членов  Совета  директоров,  их  полномочия  и  время,  необходимое  для  принятия  решений,
касающихся деятельности Общества.
В  соответствии  с  Политикой  размер  вознаграждения  зависит  от  выполнения  основных,  а  также
дополнительных обязанностей члена Совета директоров (не являющегося исполнительным лицом
Общества) и сопряженных с выполнением функций Председателя Совета директоров, Председателя
комитета Совета директоров, члена комитета Совета директоров.
Размер вознаграждения и размер подлежащих компенсации расходов предварительно определяются
решением Совета директоров с учетом рекомендаций Комитета Совета директоров по назначениям
и вознаграждениям.

Вознаграждение и компенсации расходов членов Совета директоров ПАО «ТМК», млн руб.

2018

2019

2020

Вознаграждение за работу в Совете
директоров и комитетах Совета директоров

147,40

161,50

Компенсации расходов

13,66

20,71

2,97

Иные виды вознаграждения

Всего

161,06

168,11

164,47

2. Вознаграждение ключевого управленческого персонала

Цель:

мотивация исполнительного руководства на качественное выполнение задач и планов,

обеспечение финансовой устойчивости Общества, непрерывности его развития.

Регламентация:

Политика в области оплаты труда ключевого управленческого персонала ПАО

«ТМК».

Формы мотивации:

Краткосрочная и долгосрочная программы.

Программа краткосрочной мотивации:

Для каждого топ-менеджера, участвующего в программе

(круг  участников  определяется  ежегодно),  установлен  персональный  базовый  размер
материального  вознаграждения  и  набор  Ключевых  Показателей  Эффективности.  Все  показатели
эффективности  имеют  весовые  значения.  По  итогам  года  веса  показателей,  корректируются  в
зависимости от степени выполнения по установленной шкале.

Материальное  вознаграждение  начисляется  после  рассмотрения  на  Совете  директоров  итогов
работы  Компании  за  истекший  год:  выполнение  таких  показателей  как  EBITDA,  операционный
денежный  поток,  отгрузка  продукции,  выручка  от  реализации  продукции  и  другие.  Также
эффективность деятельности менеджеров оценивается

по персональным показателям

, включая

реализацию  проектов  (с  учетом  роли  менеджера  в  проекте),  итоги  работы  подчиненных
подразделений,  достижение  целевого  показателя  по  внутренней  клиентоориентированности,
выполнение  программы  по  новым  видам  продукции,  выполнение  задания  по  массе  валовой
прибыли и другие.  Каждый показатель может быть декомпозирован по зонам ответственности топ-
менеджеров: по дивизионам, блокам, отдельным предприятиям, направлениям бизнеса.

Показателями премирования для ключевого управленческого персонала являются бизнес-цели,
утвержденные в рамках планов и бюджета Компании на отчетный год.

Совет директоров ПАО «ТМК» рассмотрел вопрос вознаграждении ключевого
управленческого персонала и принял соответствующие решения на заседаниях:

21.02.2019 – «О вознаграждении менеджеров Компании по итогам 2018 года, ключевых
показателях и условиях вознаграждения в 2019 году»

20.02.2020 – «О вознаграждении менеджеров Компании по итогам 2019 года, ключевых
показателях и условиях вознаграждения в 2020 году»

18.02.2021

–

« О вознаграждении менеджеров Компании по итогам 2020 года, ключевых

показателях и условиях вознаграждения в 2021 году.

С 2018 года в ТМК

действует программа долгосрочной мотивации,

цель которой – повысить

заинтересованность менеджмента в росте капитализации ПАО «ТМК» путем предоставления права
на получение дополнительного стимулирующего вознаграждения за достижение стратегических
целей компании и в зависимости от динамики изменения курса ее акций

в сравнении с референтной

группой, состоящей из крупных зарубежных и российских компаний.

Раскрытие информации о системе оплаты труда работников, на которых распространяется действие
данной Политики, производится в соответствии с корпоративной практикой, применимым
законодательством, требованиями надзорных органов, правилами листинга фондовых бирж и
рекомендациями Кодекса корпоративного управления.

Вознаграждение

Генерального директора и членов Правления ПАО «ТМК», млн руб.

2018

2019

2020

Заработная плата

262,12

191,80

179,21

Премии

133,87

151,01

285,48

Иные виды вознаграждения

Всего

395,99

342,81

464,69

3.5.

Система контроля

ТМК является холдинговой компанией, что придает особую значимость и предъявляет повышенные
требования к надежности и эффективности систем контроля: управления рисками (СУР),
внутреннего контроля (СВК), комплаенс, информационной безопасности.

Системы контроля в ТМК формализованы и основаны на общепринятых международных
стандартах, охватывают ключевые активы, бизнес-процессы и все уровни управления Компании.

Цель систем

– обеспечение для руководства Компании объективного представления:



о текущем состоянии и перспективах Компании в достижении поставленных целей,



об уровне принимаемых рисков,



о достоверности всех видов отчетности,



о соблюдении законодательства и внутрикорпоративных документов,



об эффективности и надежности СУР и СВК, процессов корпоративного управления,



об уровне информационной безопасности.

Принципы организации Систем контроля определены Советом директоров

и отражены в

корпоративных политиках и внутренних документах ТМК

https://www.tmk-group.ru/internal-

documents

Контрольные процедуры интегрированы в бизнес-процессы подконтрольных организаций,
структурных подразделений и

выполняются непрерывно

органами управления на всех уровнях и

работниками ТМК в текущей деятельности.

100

В отчетном году произошли изменения в структуре контрольных органов:

упразднена

Ревизионная комиссия

(

17.07.2020 г. зарегистрирована новая редакция Устава ПАО "ТМК"

(

https://www.tmk-group.ru/media_ru/files/92/Ustav_TMK_2020_1.pdf

Контроль за функционированием Системы

: осуществляется Советом директоров, в том числе

через Комитет по аудиту.

Внутренний контроль

Регламентация:

в Компании действует Положение о внутреннем контроле

https://www.tmk-

group.ru/media_ru/files/51/Polozhenie_o_vnutrennem_kontrole_OAO_TMK.pdf

, определяющее цели,

принципы функционирования и элементы СВК ТМК, основные функции и ответственность,
порядок оценки эффективности СВК.

Организация:

СВК представляет собой совокупность процессов внутреннего контроля на базе

существующей организационной структуры, регламентирующих документов, процедур и методов
внутреннего контроля, применяемых в Компании на всех уровнях управления и в рамках всех
функциональных направлений.

СВК носит

риск-ориентированный подход

, помогая выявлять и анализировать риски,

препятствующие достижению целей, а также способы управления рисками. СВК функционирует в
соответствии с

моделью «Трех линий подотчетности»

Оценка

По итогам 2020 года Внутренним аудитом Компании проведена и дана следующая оценка

эффективности СВК: уровень зрелости СВК находится на формализованном (устоявшемся)
уровне.
Планы:

в 2021 году предусмотрена актуализация Положения о внутреннем контроле, предполагая

акцент на развитие следующих компонентов: контрольная среда; мероприятия и методы
контроля; коммуникация; автоматизация; мониторинг.

1. Разработка и

внедрение контрольных

процедур

2. Выполнение

контрольных процедур

4. Реагирование

3. Оценка (мониторинг)

эффективности

контрольных процедур

Система

Внутреннего

Контроля

101

Система управления рисками. Эффективность в условиях пандемии

Система Управления Рисками (

СУР) является многоуровневой иерархической системой,

выстраиваемой на различных уровнях управления с учетом роли каждого уровня в процессе
организации и обеспечения функционирования системы.

Цель системы:

выявление, оценка, управление и контроль возможных событий или ситуаций для

обеспечения разумных гарантий достижения Компанией своих целей.

Регламентация:

Политика по управлению рисками Группы ТМК

https://www.tmk-

group.ru/storage/files/473/politika-po-upravleniyu-riskami-gruppy-tmk.pdf

Оперативное управление рисками:

осуществляется Генеральным директором через Комитет по

управлению рисками. Председатель Комитета периодически отчитывается перед Комитетом по
аудиту о фактах реализации рисков.

Общую координацию процессов управления рисками и взаимодействие между подразделениями
Компании обеспечивает специально созданное подразделение, задачи которого полностью
соответствуют требованиям Кодекса корпоративного управления РФ.

Выбор метода реагирования на риски зависит от значимости рисков, воздействия вероятности и
влияния рисков, затраты на реализацию и получаемые преимущества.

В условиях пандемии

риск-менеджментом Компании своевременно были разработаны и

проведены следующие антикризисные мероприятия.

Антикризисные меры

1. Переоценка и приоритизация рисков

2. Разработка кризисного сценария

3. Анализ возможных методов реагирования

4. Мероприятия по минимизации вероятности наступления рисков

5. Корректировка карты рисков

6. Актуализация внутренней нормативной базы

Совет

директоров

Комитет по

аудиту

Генеральный

директор

Комитет по

управлению

рисками

Владельцы
рисков
Руководители
Сотрудники

103

Риск

Относительная

степень влияния

Факторы риска

Меры по устранению риска

Снижение цен и
спроса на
различные виды
трубной
продукции

высокое

Нефтегазовая  отрасль  является  крупнейшим
покупателем  стальных  труб  в  мире.  Нефтегазовая
промышленность  характеризуется  повышенной
волатильностью,  и  спад  в  данной  отрасли  может
оказать  негативное  воздействие  на  спрос  на
трубную  продукцию,  который  в  значительной
степени  зависит  от  количества  разрабатываемых
нефтяных и газовых скважин, их глубины и условий
разработки, а также от строительства новых нефте-
и газопроводов. Кроме того, волатильность цен на
трубную  продукцию  в  2020  году  связана  с
ухудшением экономической ситуации в мире, в том
числе  из-за  ограничительных  мер,  связанных  с
пандемией COVID-19.



Заключение долгосрочных контрактов



Повышение внутренней эффективности



Постоянный мониторинг текущей рыночной ситуации и
своевременное перераспределение товарных потоков по
регионам и клиентам



Расширение географии поставок

Рост закупочных
цен на сырье

высокое

По  итогам  2020  года  на  рынке  произошло
существенное  увеличение  стоимости  сырья,  в
частности  металлолома.  В  будущем  ожидается
сохранение  данной  тенденции  в  связи  с
восстановлением деловой активности и со снятием
коронавирусных ограничений в мире.



Согласование

поставщиками

формульной

модели

ценообразования



Оптимизация закупок сырья



Повышение эффективности использования сырья



Управление запасами

Правовые риски,
связанные с
возможными
действиями
органов
государственной
власти

низкое

Неблагоприятное  состояние  мировой  экономики
после  пандемии  COVID-19  приводит  к  усилению
протекционистских  мер.  В  отношениях  России  и
стран

Евросоюза

сохраняется

политическая

напряженность,  что  может  привести  к  новым
санкциям,  способным  повлиять  на  экспорт
продукции.



Мониторинг внутренних и внешних антимонопольных
комплаенс-рисков



Анализ  международных  нормативных  актов,  регулирующих
поставки  трубной  продукции  и  обеспечение  соответствия
ТМК данным требованиям



Осуществления контроля за заключением договоров и
проверки

контрагентов

использованием

автоматизированных комплаенс-систем



Проведение обучающих мероприятий среди сотрудников
Компании

104

Риск

Относительная

степень влияния

Факторы риска

Меры по устранению риска

Экологические
риски

низкое

Деятельность

наших

предприятий

должна

соответствовать

требованиям

национального

экологического

законодательства

стран,

где

расположены наши производственные мощности.



В ТМК разработана и действует единая экологическая
политика



Реализуются мероприятия в области охраны окружающей
среды



В 2020 году в Компании была принята и исполняется новая
стратегия, включающая в себя цели по устойчивому развитию:
повышение уровня безопасности труда на производстве,
защита

окружающей

среды,

совершенствование

корпоративного управления.

Киберриски

низкое

ТМК

проводит

масштабную

цифровизацию

различных  направлений  деятельности,  а  также
увеличивает  объем  взаимодействия  с  клиентами  и
поставщиками  через  Интернет.  В  2020  году
Компания столкнулась с необходимостью перевода
значительной  части  сотрудников  на  удаленный
режим работы в связи с пандемией COVID-19. Эти
факторы способны привести к росту киберрисков.



ТМК

действует

стратегия

по

обеспечению

кибербезопасности



Реализуется  комплекс  мероприятий,  включающий  в  себя
модернизацию  инфраструктуры,  анализ  защищенности
ключевых информационных систем и ресурсов



Функционирует

корпоративная

система

повышения

осведомленности персонала в области информационной
безопасности

105

Внутренний аудит

Цель

содействие Совету директоров / Комитету по аудиту и исполнительным органам ТМК в

повышении эффективности управления Группой ТМК путем объективной оценки эффективности
системы внутреннего контроля, управления рисками и процессов корпоративного управления.

Регламентация:

Политика Группы ТМК в области внутреннего аудита, Положение о Службе

внутреннего аудита ПАО «ТМК»

https://www.tmk-group.ru/internal-documents

Программа

обеспечения и повышения качества внутреннего аудита (обновлена 22.05.2020).

Организация:

Служба внутреннего аудита (СВА) является самостоятельным структурным

подразделением, административно подчиняется непосредственно Генеральному директору ПАО
«ТМК», функционально – Совету директоров (Комитет по аудиту), что обеспечивает

независимость и объективность

внутреннего аудита.

Вызовы 2020 года:

Сложные условия деятельности

отчетного года потребовали от Внутреннего

аудита  нестандартных  решений,  пересмотра  стратегий,  новых  взглядов,  скорости  в  проведении
аудиторских процедур с целью предоставления оперативных независимых и объективных гарантий
и консультаций для органов управления, направленных на принятие упреждающих адекватных мер.
Новый  вызов  стимулировал  диагностику  бизнес-процессов  по  всем  направлениям,  акцент  на
ключевые и реализуемые риски, пересмотр планов и подходов к аудиторским проверкам в условиях
дистанционного режима.
Внутренний аудит справился с возникшими трудностями и поставленными задачами, выполнив 20
аудиторских  проектов,  которые  охватили  32%  Карты  рисков  Компании,  из  них  50%  –  ключевые
риски (Отчет СВА представлен на Совете директоров 17.12.2020).

Карта рисков

Оценка качества внутреннего аудита

В  соответствии  с  Программой  обеспечения  и  повышения  качества  внутреннего  аудита  в  Группе
ТМК  (утверждена  Приказом  ТМК  № 216  от  22.05.2020)  ежегодно  проводится  внутренняя  оценка
(самооценка,  оценка  менеджментом  ТМК  и  Советом  директоров)  полезности  и  качества  работы
СВА.

Комитет по аудиту и Совет директоров ПАО «ТМК» в декабре 2020 года рассмотрели отчет о
деятельности СВА и положительно оценили работу Службы: задачи выполнены в соответствии с
ожидаемыми результатами, функция признана эффективной.

106

Планы:

совершенствование Систем Контроля в бизнес-процессах Компании на основе

сотрудничества и взаимодействия подразделений Внутреннего аудита и Бизнеса, обеспечивающее
своевременное реагирование на проблемные зоны в достижении стратегических целей.

Система внутреннего контроля за составлением финансовой отчетности

Объект контроля

: процедуры подготовки отчетности на уровне отдельных подконтрольных

организаций и на уровне консолидированной финансовой отчетности ПАО «ТМК».

Цели



соблюдение учетной политики по национальным и международным стандартам финансовой
отчетности (РСБУ и МСФО);



обеспечение точности и полноты бухгалтерских записей, своевременное выявление ошибок;



обеспечение достоверности финансовой отчетности;



соответствие финансовой отчетности законодательству, требованиям национальных и
международных стандартов;



своевременная подготовка финансовой отчетности.

Принципы:

Централизованный процесс формирования учетных политик

Квалификация:

Все работники подразделений, занятые подготовкой отчетности, имеют

бухгалтерское или финансовое образование и регулярно повышают свою квалификацию. Главный
бухгалтер  ПАО  «ТМК»  и  руководитель  департамента,  осуществляющего  подготовку
консолидированной  финансовой  отчетности  по  МСФО,  являются  членами  Ассоциации
дипломированных сертифицированных бухгалтеров (ACCA).

Цифровизация:

процесс подготовки консолидированной финансовой отчетности в Компании

автоматизирован  на  уровне  современных  стандартов,  что  обеспечивает  его  эффективность.
Благодаря высокому  уровню цифровизации процессов, несмотря на перевод ряда сотрудников на
работу  в  дистанционном  режиме  в  связи  со  вспышкой  инфекции  COVID-19,  подготовка
консолидированной финансовой отчетности осуществлялась в штатном порядке в  установленные
сроки.

Оценка:

Комитет по аудиту рассмотрел в отчетном году вопросы оценки системы внутренних

контролей и обеспечения минимизации рисков при формировании бухгалтерской и управленческой
отчетности и представил соответствующие рекомендации Совету директоров.

Внешний аудитор

Аудитор –

ООО «Эрнст энд Янг»

– член Саморегулируемой

организации аудиторов Ассоциация «Содружество» (СРО ААС).

Для независимой оценки достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности, подготовленной в
соответствии со стандартами РСБУ и МСФО, Компания ежегодно привлекает внешнего аудитора.

Цель:

подтверждение достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности Компании,

подготовленной в соответствии с национальными и международными стандартами финансовой
отчетности (РСБУ и МСФО).

107

Регламентация:

Политика избрания внешнего аудитора Группы ТМК, утвержденная Советом

директоров

https://www.tmk-group.ru/media_ru/files/51/tmk_pol_vyb_aud14.pdf

Кандидатура аудитора для проведения независимой проверки отчетности по российским стандартам
выдвигается Советом директоров и утверждается Общим собранием акционеров ПАО «ТМК».

Контроль:

Комитет по аудиту оценивает независимость, объективность и отсутствие конфликта

интересов внешних аудиторов, осуществляет надзор за проведением внешнего аудита и
рассматривает заключение внешнего аудитора.

В отчетном году Комитет по аудиту представил рекомендации Совету директоров в отношении
внешнего аудитора Группы ТМК на 2021–2030 года.

Независимость и объективность кандидатуры внешнего аудитора

обеспечивается за счет

следующих процедур:



проводится тендер по выбору аудитора Группы ТМК. Комитет по аудиту утверждает условия
тендера, организует проведение тендера и подводит его итоги;



Комитет по аудиту имеет право поставить вопрос о досрочном проведении тендера (в том
числе, по результатам анализа качества аудиторских услуг и соблюдения требования
независимости);



аудитор избирается из числа международно-признанных независимых аудиторских
компаний, его кандидатура одобряется Советом директоров.

С целью снижения влияния фактора длительности взаимоотношений с внешним аудитором на его
независимость и объективность применяется планомерная ротация членов аудиторских проверок и
ведущего партнера, ответственного за аудит.

Внешним независимым аудитором отдельной и консолидированной бухгалтерской (финансовой)
отчетности ПАО «ТМК» за 2020 год и промежуточные периоды 2020 года

утверждено ООО «Эрнст

энд Янг»

, являющееся членом Саморегулируемой организации аудиторов Ассоциация

«Содружество» (СРО ААС).

Вознаграждение  аудитора  за  проведение  аудита  годовой  отчетности  и  промежуточный  обзор
(включая  аудит  локальных  отчетностей  отдельных  предприятий  ТМК)  за  2020  год  ставило
105,0 млн рублей, за сопутствующие аудиту услуги - 15,4 млн рублей, за неаудиторские услуги – 1,8
млн рублей.

108

Комитет по аудиту Совета

директоров

Заместитель Генерального

директора по корпоративным

комплаенс-рискам

Комитет по регулированию

комплаенс-рисков при

Генеральном директоре и

региональные подкомитеты

Управление по комплаенс-

рискам

Совет директоров

Система комплаенс

В ТМК действует четкая и независимая

комплаенс-система

, предусматривающая соблюдение

правовых и этических норм. Данная система увязывает между собой профилактику нарушений, их
обнаружение и применение санкций. Координацию осуществляет действующий при Генеральном
директоре

Комитет по регулированию комплаенс-рисков

и его региональные Подкомитеты,

которые работают во всех дивизионах и на предприятиях Группы ТМК на основе единого плана.

Схема организации системы комплаенс

Подотчетность

Контроль

Регламентация и стандарты:

На корпоративном сайте ПАО «ТМК» на верхнем уровне навигационных опций помещен раздел
«Комплаенс», в котором содержится пакет документов, регламентирующих комплаенс-функцию
Компании:

https://www.tmk-group.ru/compliance

Кодекс Этики Группы ТМК
Кодекс этики Группы ТМК в 10 пунктах

Положение о Комитете по регулированию комплаенс-рисков

ЗАКОННОСТЬ

Основополагающим элементом деятельности Компании является неукоснительное

соблюдение применимого законодательства, устава и внутренних документов Компании

(в том числе настоящего Кодекса), а также обычаев делового оборота. От соблюдения

этого правила зависит как имидж и деловая репутация Компании, так и репутация всех и

каждого из ее сотрудников.

(Кодекс Этики Группы ТМК)

УТВЕРЖДЕН

Генеральным директором ПАО «ТМК», Приказ № 65 от 26.02.2019 года

ОДОБРЕН

Советом директоров ПАО «ТМК», Протокол №16 от 08.02.2019 года

109

Свидетельство о присоединении к Антикоррупционной хартии российского
бизнеса
Памятка по пользованию горячей линией
Положение о конфликте интересов
Политика ТМК в области антимонопольного законодательства
Положение о политике ПАО «ТМК» в отношении благотворительной
деятельности

В своей деятельности ПАО «ТМК» следует передовым стандартам по противодействию коррупции:



Методические рекомендации Минтруда России по разработке и принятию организациями
мер по предупреждению и противодействию коррупции



Transparency Internationals Business Principles for Countering Bribery (Деловые принципы
Неправительственной международной организации по борьбе с коррупцией

)



Global Reporting Initiative (Глобальная инициатива по отчетности)

Противодействие коррупции и мошенничеству

Цель:

Создание в Компании атмосферы категорической нетерпимости к коррупционным

правонарушениям.

3.1.6. Компания категорически не

приемлет, всемерно пресекает и

будет пресекать такие явления, как

коррупция, коммерческий подкуп,

мошенничество и отмывание

денег.

Любой сотрудник Компании в любое время суток с доступного ему телефона или через Интернет
может и должен проинформировать Компанию о вышеуказанных фактах следующими способами:

по «телефону доверия»: 8-800-700-8072 (вы можете позвонить в любе
время суток, бесплатно, из любой точки страны);

по электронной почте: 8072@tmk-group.com (вы можете отправить
сообщение с любого электронного почтового ящика);

по почте на адрес: 101000, г. Москва, ул. Покровка, д. 40, стр. 2А,
«Горячая линия».

110

В 2020 году:

2282

сообщения по «Горячей линии»

учебных мероприятия

2078

сотрудников прошли обучение по тематике комплаенс

Новый инструмент информирования: мобильное приложение

«Mobi2U»

Планы

по прохождению в 2021 году сертификационного аудита по

международным стандартам ISO 19600: «Система комплаенс-
менеджмента» и ISO 37001: «Система менеджмента противодействия
коррупции»

В отчетном году в ТМК реализовывалась Программа мероприятий на 2020 год по повышению
уровня системы антикоррупционной защиты Группы ТМК, принятая в соответствии с поручением
Совета Директоров ПАО «ТМК» (Протокол № 5, от 19.09.2019 года).

Проверка контрагентов и контроль сделок:

на постоянной основе осуществляется контроль

сделок на наличие конфликта интересов в цепочке собственников контрагентов, помимо этого –
включение в договоры антикоррупционной оговорки и прочих обязательных условий, параллельно
производится оценка всех контрагентов ТМК на наличие санкционных рисков с использованием
программы X-COMPLIANCE.

В 2020 году проверено 7150 контрагентов, выявлено 1082 комплаенс-риска.

Управление возможным конфликтом интересов

Цель

: выявление, регулирование и предотвращение конфликта интересов в деятельности

работников Компании и возможных негативных последствий конфликта интересов для самой
Компании.

Регламентация:

Корпоративный стандарт Группы ТМК «

Положение о конфликте интересов»

утверждено и введено в действие приказом Генерального директора ПАО «ТМК» № 182 от
13.05.2019.

Положением  определены  основные  принципы,  порядок  выявления,  предотвращения  и
урегулирования  конфликта  интересов.  Соблюдение  Положения  является  обязанностью  любого
сотрудника Компании независимо от его должностного положения.

При приеме на работу все сотрудники знакомятся с данным Положением, заполняют и
подписывают форму по раскрытию сведений о конфликте интересов

Правовые нормы, направленные на предотвращение и урегулирование конфликтов интересов,
нашли отражение в Уставе ПАО «ТМК», Положении о Совете директоров, Положении о Правлении,
Кодексе этики, Кодексе корпоративного управления, а также в иных регламентирующих
документах, регулирующих закупочную деятельность и другие бизнес-процессы.

Ожидания:

Разумные и добросовестные действия членов органов управления Компании

предполагают принятие решений с учетом всей имеющейся информации в отсутствие конфликта
интересов с учетом равного отношения к акционерам Компании в рамках обычного уровня риска.

111

Отчет по предотвращению конфликта интересов в 2020 году

Параметры

Статус соответствия

Уровень акционеров Компании

•

соблюдение порядка и процедуры

принятия

решений

по

наиболее

существенным вопросам;
•

соблюдение процедур голосования

по сделкам, являющимся сделками с
заинтересованностью

раскрытие

информации о сделках;
•

информационная открытость при

подготовке  и  проведении  Собраний
акционеров, заблаговременное раскрытие
информации  о  повестках  заседаний
Советов директоров, а  также о принятых
решениях;
•

привлечение в качестве внешних

аудиторов компаний «большой четверки»;
•

организация механизмов защиты

от размывания стоимости Компании.

•

соблюдается

•

соблюдается. Сделки раскрываются в

форме

существенных

фактов,

ежеквартальных отчетах эмитента и в
настоящем годовом отчете.
•

соблюдается

Информация

раскрыта:

http://www.e-

disclosure.ru/portal/company.aspx?id=274

;

•

соблюдается. Аудитор: ООО “Эрнст

энд Янг”
•

соблюдается.

Корпоративными

стандартами определены открытые формы
проведения процедур конкурентного отбора
контрагентов по закупкам.

Уровень Совета директоров

•

Член Совета директоров обязан

воздерживаться  от  действий,  которые
приведут  или  потенциально  способны
привести  к  возникновению  конфликта
между  его  интересами  и  интересами
Общества,  а  в  случае  возникновения
такого

конфликта,

своевременно

раскрывать

соответствующую

информацию Обществу:
•

уведомлять Совет директоров о

владении ценными бумагами Общества и
совершенных с ними сделках, о доле
своего

участия

подконтрольных

организациях, о предполагаемых сделках,
в отношении которых член Совета
директоров

может

быть

признан

заинтересованным;

при

этом

незамедлительно должны быть раскрыты
сам факт такой заинтересованности и
основания ее возникновения;
•

уведомлять Общество о своем

намерении  войти  в  состав  органов
управления  других  организаций  (помимо
подконтрольных  организаций),  а  также  о
факте такого избрания (назначения)

•

соблюдается.

Конфликтов

не

выявлено.

•

соблюдается

•

соблюдается

112

Уровень работников ПАО "ТМК"

•

сотрудники обязаны сообщать

сведения

наличии/отсутствии

конфликта интересов между сотрудником
или его близкими родственниками и
Компанией в Комитет (Подкомитет) по
регулированию

комплаенс-рисков

письменной форме.
•

защита

сотрудника

от

преследования  в  связи  с  сообщением  о
конфликте  интересов,  который  был
своевременно  раскрыт  сотрудником  и
урегулирован (предотвращен) Компанией.

•

2020

году

на

заседаниях

Подкомитетов было рассмотрено 12 случаев
потенциального конфликта интересов (из
них подтвердилось – 8).

•

соблюдается. Созданы механизмы

защиты, случаев преследования не выявлено.

По  мере  возникновения  конфликта  интересов  каждая  ситуация  подлежит  рассмотрению  и
урегулированию.
Специально уполномоченным органом Компании по предотвращению и урегулированию конфликта
интересов  является

Комитет по регулированию комплаенс-рисков ПАО «ТМК»

https://www.tmk-
group.ru/media_ru/files/861/Polozhenie_o_Komitete_po_regulirovaniyu_komplaens_riskov.pdf

В 2020 году не было выявлено конфликта интересов ни у членов Совета директоров, ни
у членов Правления ПАО «ТМК».

Обратная связь

В качестве инструмента общественного контроля в ТМК используется информационная система

«Горячая линия»

(«телефон доверия» и электронная почта 8072@tmk-group.com), по которой

сотрудники Компании, инвесторы, клиенты и другие заинтересованные стороны могут сообщать об
известных им фактах злоупотреблений или нарушениях. За 2020 год поступило

1138 сообщений по

«телефону доверия»

(больше на 32%, чем в 2019 году), по электронной почте

получено 1144

сообщений

(рост составил почти 34% по сравнению с 2019 годом). По итогам их рассмотрения по

подтвердившимся фактам приняты необходимые кадровые и управленческие решения.

Защита лиц, уведомляющих о подозрениях в совершении неправомерных действий

Для обеспечения анонимности адресатов вся поступающая информация попадает в специальную
группу уполномоченных лиц, состоящую из трех членов Комитета по регулированию комплаенс-
рисков, которые имеют соответствующие обязательства по неразглашению.

Обучение

Комитетом по регулированию комплаенс-рисков организованы обучающие семинары с топ-
менеджерами и членами Совета Директоров, а также плановые занятия с сотрудниками предприятий
Группы ТМК.

Девять

сотрудников предприятий Группы ТМК прошли обучение по программе ICA, сдали

экзамены и получили

международные сертификаты

по основам комплаенс. Начальник

Управления по комплаенс-рискам имеет профессиональный международный диплом в области
комплаенс и является Почетным членом Международной Комплаенс Ассоциации (ICA).

Трубная металлургическая компания. Годовой отчёт (за 2020 год) - часть 7