ПАО «НК «Роснефть». Устав и внутренние документы (на июнь 2023 года)

ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ ПРИ РЕАЛИЗАЦИИ ПОЛИТИКИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ И ЛИКВИДАЦИИ ЧРЕЗВЫЧАЙНЫХ СИТУАЦИЙ

ситуаций и планов мероприятий по поддержанию устойчивого функционирования

ПАО «НК «Роснефтьª и Обществ Группы;

 обеспечение методической помощи Обществам Группы со стороны

ПАО «НК «Роснефтьª по вопросам предупреждения и ликвидации чрезвычайных

ситуаций.

Минимизация последствий чрезвычайных ситуаций:

 проведение мероприятий, направленных на максимальное снижение возможных

человеческих жертв, угрозы жизни и здоровью людей;

 обеспечение по медицинским показаниям реабилитационно-восстановительного

лечения работников, пострадавших в результате чрезвычайных ситуаций;

 снижение влияния последствий чрезвычайных ситуаций и происшествий на

здоровье персонала Компании и окружающую среду, устойчивость

функционирования Обществ Группы за счёт уменьшения продолжительности

воздействия на критически важные производственные процессы или операции.

Взаимодействие с федеральными органами исполнительной власти

(и их

территориальными органами), органами исполнительной власти субъектов

Российской Федерации, органами местного самоуправления муниципальных

образований и организациями по вопросам снижения рисков возникновения

чрезвычайных ситуаций и ликвидации их последствий.

 обеспечение развития сотрудничества по предотвращению чрезвычайных ситуаций,

оповещению в случае их угроз и/или возникновения, а также оказанию помощи при

ликвидации последствий;

 совершенствование

договорных

отношений со

специализированными

организациями в области предупреждения и ликвидации ЧС.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ И ЛИКВИДАЦИИ ЧРЕЗВЫЧАЙНЫХ СИТУАЦИЙ

№ П3-11.04 П-02 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 8 ИЗ 11

ПРИЛОЖЕНИЕ. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ЕДИНАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ СИСТЕМА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ И ЛИКВИДАЦИИ

ЧРЕЗВЫЧАЙНЫХ СИТУАЦИЙ - единая система, объединяющая органы управления, силы и

средства федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти

субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления и организаций, в

полномочия которых входит решение вопросов в области защиты населения и территорий от

чрезвычайных ситуаций, и осуществляющая свою деятельность в целях выполнения задач,

предусмотренных Федеральным законом от 21.12.1994 № 68-ФЗ «О защите населения и

территорий от чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характераª.

ЗОНА ЧРЕЗВЫЧАЙНОЙ СИТУАЦИИ - территория, на которой сложилась чрезвычайная

ситуация.

КОМПАНИЯ - группа юридических лиц различных организационно-правовых форм, включая

ПАО «НК «Роснефтьª, в отношении которых последнее выступает в качестве основного или

преобладающего (участвующего) общества.

ЛИКВИДАЦИЯ ЧРЕЗВЫЧАЙНОЙ СИТУАЦИИ - аварийно-спасательные и другие неотложные

работы, проводимые при возникновении чрезвычайных ситуаций и направленные на

спасение жизни и сохранение здоровья людей, снижение размеров ущерба окружающей

среде и материальных потерь, а также на локализацию зон чрезвычайных ситуаций,

прекращение действия характерных для них опасных факторов.

ОБЩЕСТВО ГРУППЫ - хозяйственное общество, прямая и (или) косвенная доля владения

ПАО «НК «Роснефтьª акциями или долями в уставном капитале которого составляет

20 процентов и более.

ОБЪЕКТ

- здания и сооружения

(в т.ч. автозаправочные станции/комплексы,

топливозаправочные /в т.ч. авиа-/ комплексы), помещения, объекты строительства, дороги

(другие инженерные сооружения), железные дороги, установки, станции, опасные

производственные объекты, аэродромы, транспортные средства, специальная техника.

ОБЪЕКТОВОЕ ЗВЕНО ЕДИНОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СИСТЕМЫ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ И

ЛИКВИДАЦИИ ЧРЕЗВЫЧАЙНЫХ СИТУАЦИЙ

- органы управления, силы и средства

ПАО «НК «Роснефтьª или Общества Группы, предназначенные для предупреждения

чрезвычайных ситуаций (происшествий) и ликвидации их последствий.

ПОДСИСТЕМА КОМПАНИИ ЕДИНОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СИСТЕМЫ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ И

ЛИКВИДАЦИИ ЧРЕЗВЫЧАЙНЫХ СИТУАЦИЙ (ПОДСИСТЕМА РСЧС КОМПАНИИ)

- единая

система, объединяющая органы управления, силы и средства ПАО «НК «Роснефтьª и

Обществ Группы, в полномочия которых входит решение вопросов в области защиты

работников и объектов Компании от чрезвычайных ситуаций и осуществляющая свою

деятельность в целях выполнения задач, предусмотренных Федеральным законом от

21.12.1994

№ 68-ФЗ «О защите населения и территорий от чрезвычайных ситуаций

природного и техногенного характераª.

ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ЧРЕЗВЫЧАЙНЫХ СИТУАЦИЙ - комплекс мероприятий, проводимых

заблаговременно и направленных на максимально возможное уменьшение риска

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ И ЛИКВИДАЦИИ ЧРЕЗВЫЧАЙНЫХ СИТУАЦИЙ

№ П3-11.04 П-02 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 9 ИЗ 11

ПРИЛОЖЕНИЕ. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

возникновения чрезвычайных ситуаций, а также на сохранение здоровья людей, снижение

размеров ущерба окружающей среде и материальных потерь в случае их возникновения.

ЧРЕЗВЫЧАЙНАЯ СИТУАЦИЯ - обстановка на определенной территории, сложившаяся в

результате аварии, опасного природного явления, катастрофы, распространения заболевания,

представляющего опасность для окружающих, стихийного или иного бедствия, которые

могут повлечь или повлекли за собой человеческие жертвы, ущерб здоровью людей или

окружающей среде, значительные материальные потери и нарушение условий

жизнедеятельности людей.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ И ЛИКВИДАЦИИ ЧРЕЗВЫЧАЙНЫХ СИТУАЦИЙ

№ П3-11.04 П-02 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 10 ИЗ 11

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ВВЕДЕНИЕ

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ П4-04 В ОБЛАСТИ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЕДИНСТВА ИЗМЕРЕНИЙ И

КОНТРОЛЯ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИ

(далее ПОЛИТИКА) является основополагающим

документом в области обеспечения единства измерений, сохранности и контроля качества

продукции на всех этапах ее производства (добыча, подготовка, переработка, сбыт).

ПОЛИТИКА устанавливает цели, задачи Компании и основные пути их решения, а также

основные риски по бизнес - направлению «Обеспечение единства измерений и контроль

качества продукцииª.

ЦЕЛИ

Настоящая ПОЛИТИКА разработана для формализации и описания целей Компании и

основных путей их достижения, а также основных рисков по бизнес-направлению

«Обеспечение единства измерений и контроль качества продукцииª и действий,

осуществляемых для управления ими.

ЗАДАЧИ

ПОЛИТИКА направлена на обеспечение:

 соответствия деятельности Компании в области обеспечения единства измерений и

контроля качества продукции законодательным и другим требованиям;

 соответствия деятельности Компании в области обеспечения единства измерений и

контроля качества продукции характеру и масштабу проектов, реализуемых Компанией

и связанных с этим рисков;

 постоянного совершенствования и оптимизации бизнес-процессов, системы

менеджмента и структуры управления в области обеспечения единства измерений и

контроля качества продукции, направленных на улучшение качества выполняемых

работ;

 единой терминологии при формализации бизнес-направления «Обеспечение единства

измерений и контроль качества продукцииª.

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

Настоящая ПОЛИТИКА распространяет свое действие на всех работников структурных

подразделений ПАО «НК «Роснефтьª и ДО ПАО «НК «Роснефтьª.

Требования Политики становятся обязательными для исполнения в ДО после их

утверждения в ДО в соответствии с их Уставами и в установленном в этих ДО порядке.

Организационные, распорядительные и локальные нормативные документы Компании не

должны противоречить настоящей ПОЛИТИКЕ.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЕДИНСТВА ИЗМЕРЕНИЙ И КОНТРОЛЯ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИ

СТРАНИЦА 3 ИЗ 15

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

Настоящая ПОЛИТИКА является локальным нормативным документом постоянного действия.

ПОЛИТИКА признается утратившей силу в ПАО «НК «Роснефтьª решением Правления

ПАО «НК «Роснефтьª.

Изменения в ПОЛИТИКУ вносятся на основании решения Правления ПАО «НК «Роснефтьª и

вводятся в действие в ПАО «НК «Роснефтьª приказом ПАО «НК «Роснефтьª.

Инициаторами внесения изменений в ПОЛИТИКУ являются: высшее руководство Компании,

Департамент производственной автоматизации, метрологии и контроля качества

ПАО «НК «Роснефтьª, ДО ПАО «НК «Роснефтьª по согласованию с Департаментом

производственной автоматизации, метрологии и контроля качества ПАО «НК «Роснефтьª.

Изменения в ПОЛИТИКУ вносятся в случаях: изменения законодательства РФ, изменения

организационной структуры или полномочий руководителей ПАО «НК «Роснефтьª.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЕДИНСТВА ИЗМЕРЕНИЙ И КОНТРОЛЯ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИ

СТРАНИЦА 4 ИЗ 15

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

1 ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

- совокупность процессов, правил

(процедур),

организационной структуры и ресурсов, необходимых для внедрения и достижения

политики и целей Компании по качеству в установленных областях деятельности.

БИЗНЕС-ПРОЦЕСС

- совокупность взаимосвязанных или взаимодействующих видов

деятельности, преобразующая входы в выходы.

Примечания

1. Входами к процессу обычно являются выходы других процессов.

2. Процессы в организации, как правило, планируются и осуществляются в

управляемых условиях с целью добавления ценности.

Понятия бизнес-процесс и процесс идентичны.

БИЗНЕС-НАПРАВЛЕНИЕ

(ОБЛАСТЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ)

- совокупность взаимосвязанных

бизнес-процессов и их результатов, объединенных по определенным признакам (достижение

определенного промежуточного результата хозяйственной деятельности, использование

ресурсов, географический признак и т.д.) с целью повышения эффективности управления.

РИСКИ - вероятность наступления событий, влияющих на недостижение установленных

целей (результата).

ГОСУДАРСТВЕННАЯ МЕТРОЛОГИЧЕСКАЯ СЛУЖБА

- служба, находящаяся в ведении

Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии РФ

(Ростехрегулирование) и включающая: государственные научные метрологические центры;

органы Государственной метрологической службы на территориях республик в составе

Российской Федерации, автономной области, автономных округов, краев, областей, городов

Москвы и Санкт-Петербурга.

УТВЕРЖДЕНИЕ ТИПА СРЕДСТВ ИЗМЕРЕНИЙ (ВНЕСЕНЕЕ В ГОСРЕЕСТР СИ) - решение

(уполномоченного на это государственного органа управления) о признании типа средств

измерений узаконенным для применения на основании результатов их испытаний

государственным научным метрологическим центром или другой специализированной

организацией, аккредитованной Ростехрегулированием.

ЕДИНСТВО ИЗМЕРЕНИЙ - состояние измерений, характеризующееся тем, что их результаты

выражаются в узаконенных единицах, размеры которых в установленных пределах равны

размерам единиц, воспроизводимых первичными эталонами, а погрешности результатов

измерений известны и с заданной вероятностью не выходят за установленные пределы.

МЕТРОЛОГИЧЕСКИЙ КОНТРОЛЬ И НАДЗОР

- деятельность, осуществляемая органом

государственной метрологической службы (государственный метрологический контроль и

надзор) или метрологической службой юридического лица в целях проверки соблюдения

установленных метрологических правил и норм.

ЭТАЛОН ЕДИНИЦЫ ФИЗИЧЕСКОЙ ВЕЛИЧИНЫ - средство измерений (или комплекс средств

измерений), предназначенное для воспроизведения и (или) хранения единицы и передачи ее

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЕДИНСТВА ИЗМЕРЕНИЙ И КОНТРОЛЯ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИ

СТРАНИЦА 5 ИЗ 15

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

размера нижестоящим по поверочной схеме средствам измерений и утвержденное в качестве

эталона в установленном порядке.

МЕТОДИКА ВЫПОЛНЕНИЯ ИЗМЕРЕНИЙ

(МВИ)

- совокупность операций и правил,

выполнение которых обеспечивает получение результатов измерений с установленной

погрешностью (неопределенностью).

НОРМАТИВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ (НД) по обеспечению единства измерений, контролю качества

продукции

- национальные, отраслевые и корпоративные

(организаций) стандарты,

применяемые в установленном порядке, международные (региональные) стандарты, правила,

положения, инструкции, рекомендации и МВИ.

ЛОКАЛЬНЫЙ НОРМАТИВНЫЙ ДОКУМЕНТ

- внутренний

(действующий в периметре

деятельности Компании) контролируемый документ установленной формы, принятый

(утвержденный) уполномоченным органом управления или должностным лицом в

соответствии с делегированными полномочиями с соблюдением установленных в Компании

процедур, в котором, в целях многократного применения устанавливаются правила и

требования к деятельности Компании, в том числе к работникам, процессам производства

и/или управления, продукции, системам, технологиям, для исполнения его требований

работниками Компании и другими лицами, на которых он распространяет свое действие в

силу обязательств по применению.

Примечание:

Контролируемый документ

- документ, которому в Компании присваивается

индивидуальный идентификационный номер, процедуры согласования, утверждения,

доведения, распространения и публикации которого контролируются (управляются) в

Компании в установленном порядке.

НОРМАТИВНЫЙ ПРАВОВОЙ ДОКУМЕНТ - нормативный правовой документ, утвержденный

министерством или ведомством РФ, устанавливающий правила длительного действия,

обязательные или рекомендованные к исполнению структурными подразделениями и/или

работниками Компании, либо устанавливающий требования к продукции или услугам

Компании (ГОСТ Р, ОСТ, Методические указания или Рекомендации и т.д.).

ПОВЕРКА СРЕДСТВ ИЗМЕРЕНИЙ - установление органом государственной метрологической

службы (или другим официально уполномоченным органом, организацией) пригодности

средства измерений к применению на основании экспериментально определяемых

метрологических характеристик и подтверждения их соответствия установленным

обязательным требованиям.

КАЛИБРОВКА СРЕДСТВ ИЗМЕРЕНИЙ

- совокупность операций, устанавливающих

соотношение между значением величины, полученным с помощью данного средства

измерений и соответствующим значением величины, определенным с помощью эталона с

целью определения действительных метрологических характеристик этого средства

измерений.

АККРЕДИТАЦИЯ

- официальное признание органом по аккредитации компетентности

физического или юридического лица выполнять работы в определенной области оценки

соответствия.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЕДИНСТВА ИЗМЕРЕНИЙ И КОНТРОЛЯ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИ

СТРАНИЦА 6 ИЗ 15

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

МЕТРОЛОГИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА - анализ и оценка технических решений по выбору

параметров, подлежащих измерению, установлению норм точности и обеспечению методами

и средствами измерений.

СТАНДАРТИЗАЦИЯ - деятельность по установлению правил и характеристик в целях их

добровольного

многократного

использования,

направленная

на

достижение

упорядоченности в сферах производства и обращения

продукции и повышение

конкурентоспособности продукции, работ или услуг.

СЕРТИФИКАЦИЯ

- форма осуществляемого органом по сертификации подтверждения

соответствия объектов требованиям технических регламентов, положениям стандартов,

сводов правил или условиям договоров.

КАЧЕСТВО - степень соответствия совокупности присущих характеристик требованиям.

ИСПЫТАТЕЛЬНАЯ ЛАБОРАТОРИЯ

(ИЛ)

- испытательная

(измерительная) лаборатория,

осуществляющая поверку (калибровку) СИ или измерения состава и физико-химических

свойств веществ, материалов, объектов окружающей среды и испытания продукции по

составу и физико-химическим свойствам.

МЕЖЛАБОРАТОРНЫЕ СРАВНИТЕЛЬНЫЕ ИСПЫТАНИЯ (МСИ) - организация, проведение и

оценка испытаний

(измерений) одних и тех же или подобных объектов двумя или

несколькими лабораториями в соответствии с заранее установленными условиями.

ЛАБОРАТОРНАЯ ИНФОРМАЦИОННАЯ МЕНЕДЖМЕНТ-СИСТЕМА

(ЛИМС)

- система,

предназначенная для автоматизации внутренних бизнес-процессов лабораторий

(сбора,

обработки, накопления, хранения и отображения информации о качестве), интеграции

информации о качестве в единое информационное пространство, обеспечения

взаимодействия лабораторий с прочими подразделениями.

МЕТРОЛОГИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ (МО) - деятельность, направленная на установление и

применение научных, правовых, организационных и технических основ, правил, норм и

средств, для достижения заданного уровня единства измерений, в т.ч. текущие мероприятия

по техническому обслуживанию, ремонту, калибровке, поверке, градуировке, испытаниям

СИ.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЕДИНСТВА ИЗМЕРЕНИЙ И КОНТРОЛЯ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИ

СТРАНИЦА 7 ИЗ 15

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

2 ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

КОМПАНИЯ - ПАО «НК «Роснефтьª, дочерние общества ПАО «НК «Роснефтьª, дочерние

общества дочерних обществ ПАО «НК «Роснефтьª.

ДО - дочерние общества ПАО «НК «Роснефтьª, дочерние общества дочерних обществ

ПАО «НК «Роснефтьª.

ВЫСШЕЕ РУКОВОДСТВО КОМПАНИИ

- Председатель Совета Директоров Правления

ПАО «НК «Роснефтьª, Главный исполнительный директор ПАО «НК «Роснефтьª, Первые

вице-президенты ПАО «НК

«Роснефтьª, вице-президенты ПАО

«НК

«Роснефтьª по

направлениям деятельности, генеральные директора ДО ПАО «НК «Роснефтьª, заместители

генеральных директоров ДО.

МЕТРОЛОГИЧЕСКАЯ СЛУЖБА (МС) - структурное подразделение ПАО «НК «Роснефтьª, ДО

или иная организационная структура ДО, деятельность которой направлена на обеспечение

единства измерений, задачи, права и обязанности которой определены в «Положении о

метрологической службеª, введенном распорядительным документом по предприятию.

МЕТРОЛОГИЧЕСКАЯ СЛУЖБА ПАО «НК «Роснефтьª

- Управление метрологического

обеспечения и контроля качества Департамента производственной автоматизации,

метрологии и контроля качества.

СИ - средства измерения.

ТО - техническое обслуживание.

ТЗ - техническое задание.

КМХ - контроль метрологических характеристик.

ДПАМиКК - Департамент производственной автоматизации, метрологии и контроля качества

ПАО «НК «Роснефтьª.

УМОиКК - Управление метрологического обеспечения и контроля качества ДПАМиКК.

РОСТЕХРЕГУЛИРОВАНИЕ - Федеральное агентство по техническому регулированию и

метрологии РФ.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЕДИНСТВА ИЗМЕРЕНИЙ И КОНТРОЛЯ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИ

СТРАНИЦА 8 ИЗ 15

ОСНОВНЫЕ РИСКИ БИЗНЕС-НАПРАВЛЕНИЯ «ОБЕСПЕЧЕНИЕ ЕДИНСТВА ИЗМЕРЕНИЙ И КОНТРОЛЬ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИª

3 ОСНОВНЫЕ

РИСКИ

БИЗНЕС-НАПРАВЛЕНИЯ

«ОБЕСПЕЧЕНИЕ ЕДИНСТВА ИЗМЕРЕНИЙ И КОНТРОЛЬ

КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИª

Настоящая Политика направлена на определение и централизованное управление рисками

Компании в области обеспечения единства измерений и контроля качества продукции.

Основные виды рисков перечислены в Таблице 1:

Таблица 1 - Риск-менеджмент по бизнес-направлению «Обеспечение единства измерений и

контроль качества продукцииª

№

ПОКАЗАТЕЛЬ

КОРРЕКТИРУЮЩИЕ И ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИЕ

РИСК

П/П

ИЗМЕРЕНИЯ РИСКА

ДЕЙСТВИЯ

Невыполнение требований

Проведение единой технической политики в

законодательства по

несоответствия/год

области измерений и контроля качества

измерениям (учету) и

продукции.

контролю качества

Реализация корпоративных целевых программ и

производимых и

планов ДО по совершенствованию систем

потребляемых энергоресурсов

измерений количества и показателей качества

Недостаточная точность

Кол-во претензий,

материальных потоков по всей технологической

измерений количества и

несоответствий

цепи.

показателей качества при

Проведение метрологического контроля и

коммерческом и оперативном

надзора в ДО.

учете нефти, газа,

нефтепродуктов и других

Применение средств и систем измерений,

энергоресурсов

внесенных в Госреестр СИ.

Разработка методик выполнения измерений.

Планирование, своевременное

перераспределение средств по ДО и

корректировка плана финансирования.

Человеческий фактор

Кол-во выявленных

Создание МС и служб контроля качества

отклонений

продукции (ответственных по качеству) в ДО.

Централизованное управление и выполнение

работ по бизнес-направлению.

Обучение и аттестация сотрудников.

Метрологический контроль и надзор, применение

административных или материальных взысканий

за умышленные нарушения метрологических

правил и норм. Обеспечение «прозрачностиª

технологических процессов (уменьшение

количества ручных измерений), автоматизация

процессов измерений.

Разработка и внедрение ЛИМС.

Изменение государственных

Кол-во замечаний

Своевременной получение информации о

требований к измерениям,

по документам/год

разработке и обновлении технических

учету и качеству продукции и

регламентов и национальных стандартов.

организации контроля

Взаимодействие с Минпромэнерго РФ,

качества

Ростехрегилированием, Ростехнадзором,

Госэнергонадзором, Транспортной инспекцией и

другими государственными органами.

Защита интересов Компании и влияние на

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЕДИНСТВА ИЗМЕРЕНИЙ И КОНТРОЛЯ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИ

СТРАНИЦА 9 ИЗ 15

ОСНОВНЫЕ РИСКИ БИЗНЕС-НАПРАВЛЕНИЯ «ОБЕСПЕЧЕНИЕ ЕДИНСТВА ИЗМЕРЕНИЙ И КОНТРОЛЬ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИª

№

ПОКАЗАТЕЛЬ

КОРРЕКТИРУЮЩИЕ И ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИЕ

РИСК

П/П

ИЗМЕРЕНИЯ РИСКА

ДЕЙСТВИЯ

процесс на стадии разработки законопроектов и

нормативных документов.

Инициация корректировок действующих

нормативных документов.

«Метрологический просчетª

Кол-во документов,

Контроль проектов.

(отсутствие договорной,

прошедших

Проведение метрологической экспертизы

проектной и нормативной

метрологическую

договоров поставки энергоресурсов. Разработка

документации и их

экспертизу/год

ДО технических требований (до конкурса) на

метрологической экспертизы)

создаваемые системы измерений продукции,

испытательное и аналитическое оборудование,

лаборатории, экспертиза в МС Компании.

Проведение метрологической экспертизы ТЗ и

проектной документации с привлечением органов

Ростехрегилирования.

Своевременная разработка требуемой НД.

Стандартизация методов и средств измерений

(испытаний).

«Метрологический отказ/

Кол-во отказов/год

Использование унифицированных

метрологическая надежностьª

апробированных технических решений.

Контроль поставок, использование оборудования

поставщиков, имеющих наилучшую статистику

по метрологическим отказам.

Организация дублирования ключевых измерений

для своевременного исключения

метрологических отказов и обеспечения

бесперебойной работы.

Метрологическое обеспечение производственной

деятельности, развитие эталонной базы,

своевременное планирование обменного фонда,

выполнение процедур КМХ, поверки,

калибровки, ремонта, ТО средств измерений и

испытаний.

Недостаток /избыток качества

Отношение

Сертификация продукции.

продукции (производство

количества

Управление качеством результатов испытаний,

некондиционной продукции,

удовлетворительных

внедрение системы менеджмента качества ИЛ.

либо продукции с

результатов МСИ к

необоснованным запасом по

общему количеству

Аккредитация ИЛ.

качеству)

ИЛ, %

Подтверждение компетентности ИЛ, проведение

МСИ.

Контроль оснащенности лабораторий НД,

методами, средствами измерений,

испытательным оборудованием, стандартными

образцами, квалифицированным персоналом.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЕДИНСТВА ИЗМЕРЕНИЙ И КОНТРОЛЯ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИ

СТРАНИЦА 10 ИЗ 15

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ПОЛИТИКИ

4 ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ПОЛИТИКИ

Главной стратегической целью в области обеспечения единства измерений и контроля

качества продукции является обеспечение эффективной деятельности Компании,

отвечающей требованиям законодательства Российской Федерации и удовлетворяющей

требованиям потребителей по количеству и качеству продукции, за счет:

 обязательного выполнения законов РФ, подзаконных актов и норм, лицензионных

соглашений и национальных стандартов в части организации измерений, учета

продукции, контроля качества, повышения промышленной безопасности и

недропользования;

 повышения эффективности работы, рациональной организации метрологического

обеспечения и развития системы контроля качества продукции на основе достоверных

и легитимных результатов измерений на всех этапах производства;

 обеспечения приемлемого уровня затрат по бизнес-направлению, гарантирующего

Компании получение устойчивой прибыли посредством внедрения и реализации

производственных и управленческих технологий, обеспечивающих достоверность

измерений, в том числе измерений параметров, влияющих на качество продукции и

эффективность производства;

 повышение научно-технического уровня производства, включая процессы измерений,

контроля и испытаний продукции, безопасности, надежности, конкурентоспособности

выпускаемой продукции.

Методологической основой ПОЛИТИКИ П4-04 КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ОБЕСПЕЧЕНИЯ

ЕДИНСТВА ИЗМЕРЕНИЙ И КОНТРОЛЯ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИ являются требования законов

«О техническом регулированииª,

«Об обеспечении единства измеренийª,

«Об

энергосбереженииª,

«О лицензировании

отдельных

видов

деятельностиª,

основополагающих стандартов в области обеспечения единства измерений и контроля

качества продукции, международных стандартов ГОСТ Р ИСО

9001:2001

«Системы

менеджмента качества. Требованияª и ГОСТ Р ИСО 9000:2001 «Системы менеджмента

качества. Основные положения и словарьª, рекомендации по межгосударственной

стандартизации РМГ 29-99 «Метрология. Основные термины и определенияª, методические

указания министерств и ведомств Российской Федерации.

Реализация ПОЛИТИКИ П4-04 КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЕДИНСТВА ИЗМЕРЕНИЙ

И КОНТРОЛЯ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИ осуществляется в соответствии с законодательством

Российской Федерации.

Политика Компании в области обеспечения единства измерений и контроля качества

продукции устанавливает следующие общие цели и задачи:

 соблюдение законодательства в области измерений и определения свойств продукции,

характеризующих ее качество;

 комплексный подход к системам обеспечения единства измерений и контроля качества

продукции;

 рациональность использования ресурсов Компании, повышение точности, надежности,

экономичности технологических процессов производства, процессов измерений и

контроля и испытаний продукции;

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЕДИНСТВА ИЗМЕРЕНИЙ И КОНТРОЛЯ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИ

СТРАНИЦА 11 ИЗ 15

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ПОЛИТИКИ

 снижение рисков увеличения технологических потерь, образования недостач

(излишков) и выпуска некачественной продукции на основе повышения точности

измерений;

 повышение достоверности учетных операций топливных и сырьевых потоков за счет

повышения точности измерений, уменьшения влияния «человеческого фактораª на

результаты измерений (испытаний);

 регистрация результатов измерений количества и качества продукции и характеристик

технологических процессов, их хранение в соответствии с требованиями

законодательства и/или заключенных договоров.

 снижение рисков сбоя технологических процессов и возникновения аварийных

ситуаций из-за неточности (отсутствия) измерений технологических параметров;

 создание и поддержание в Компании эффективной системы управления в области

единства измерений и контроля качества продукции, обеспечивающей планирование

операционных и капитальных вложений, контроль ценообразования, решение

важнейших задач в области единства измерений и контроля качества продукции,

возникающих перед Компанией, совершенствование системы МО и менеджмента

качества ИЛ.

Задачи политики в вопросах управления качеством по бизнес-направлению

достигаются за счет:



обеспечения достоверности результатов измерений и испытаний;



обеспечения легитимности деятельности метрологических служб и служб качества ДО:

лицензирования и аккредитации метрологических служб, аккредитации лабораторий по

контролю качества;



выполнения в Компании работ в области обеспечения единства измерений

аккредитованной метрологической службой ПАО «НК «Роснефтьª;



формирования среднесрочных и долгосрочных программ совершенствования процессов

измерений и определения свойств продукции, характеризующих ее качество;



реализации мероприятий по оптимизации создаваемых систем измерений и контроля

качества продукции и сырья, а также по внедрению новых технических решений;



повышения степени унификации, стандартизации, автоматизации процессов измерений

(испытаний) и учета продукции;



организации разработки технических требований (до квалификационного отбора) на

создаваемые системы измерений, испытательное и аналитическое оборудование,

испытательные лаборатории;



проведения метрологической экспертизы договоров поставки энергоресурсов,

технических заданий и проектной документации;



обеспечения работоспособности приборного парка и использования оборудования,

имеющего наилучшую статистику по метрологическим отказам;



организации и развития системы метрологического обеспечения производств и

сервисного обслуживания средств и систем измерений (поверка, калибровка, ремонт,

ТО измерительного, эталонного и испытательного оборудования);



исключения привлечения к сервисным работам предприятий, не имеющих требуемых

лицензий и не обеспечивающих выполнения стандартов Компании, а также

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЕДИНСТВА ИЗМЕРЕНИЙ И КОНТРОЛЯ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИ

СТРАНИЦА 12 ИЗ 15

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ПОЛИТИКИ

выполнения работ по бизнес-направлению непрофильными подразделениями

ПАО «НК «Роснефтьª и ДО;

 метрологического контроля и надзора за состоянием и применением средств и систем

измерений количества и качества продукции, эталонов средств измерений и ГСО,

образцового оборудования, испытательных лабораторий, проведением учета продукции

с использованием аттестованных методик выполнения измерений;

 организации и проведения межлабораторных сравнительных испытаний.

Задачи политики в вопросах исполнения бюджета направлены на эффективность

использования ресурсов Компании и достигаются за счет:

 планирования бюджетов, своевременного распределения средств по ДО и

корректировки плана финансирования;

 контроля исполнения утвержденных бюджетов;

 планирования работ и контроля графиков выполнения.

Задачи политики в вопросах управления рисками достигаются за счет:



соблюдения требований законов и нормативных документов;



проведения единой технической политики в области обеспечения единства измерений и

контроля качества продукции;



создания метрологических служб и служб контроля качества продукции в ДО;



обучения и аттестации специалистов;



планирования и реализации корпоративных целевых программ и планов ДО;



исключения человеческого фактора на учетных операциях, внедрения

автоматизированных измерительных систем, лабораторных информационных

менеджмент-систем;



организации дублирования ключевых измерений для своевременного исключения

метрологических отказов и обеспечения бесперебойной работы средств измерений,

организации многоуровневой системы контроля качества выполнения работ;



проведения метрологического контроля и надзора;



применения административных или материальных взысканий за умышленные

нарушения метрологических норм и правил;



участия и влияния на процесс разработки законопроектов и нормативных документов;



взаимодействия с Минпромэнерго РФ, Ростехрегулированием, Ростехнадзором,

Госэнергонадзором, Транспортной инспекцией и другими государственными органами;



совершенствование системы метрологического обеспечения и сервиса.

Для достижения поставленных целей Компания принимает на себя обязательства:

 обеспечивать соблюдение требований применимого к деятельности Компании

федерального, регионального и местного законодательства в области единства

измерений и контроля качества продукции;

 осуществлять инвестиционную деятельность, направленную на совершенствование и

развитие процессов измерений

(испытаний), обеспечение комплексного развития

бизнес-направления;

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЕДИНСТВА ИЗМЕРЕНИЙ И КОНТРОЛЯ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИ

СТРАНИЦА 13 ИЗ 15

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ПОЛИТИКИ

 эффективной производственной деятельности ПАО «НК «Роснефтьª и его ДО;

 осуществлять весь доступный и практически реализуемый комплекс мер по

предупреждению аварийных ситуаций в области обеспечения единства измерений и

контроля качества продукции, а в случае их возникновения - принимать меры по

снижению тяжести их последствий для здоровья работников, окружающей среды и

имущества;

 снижать производственные риски по текущей и намечаемой деятельности, при

производстве продукции и оказании услуг;

 привлекать работников Компании к активному участию в деятельности по выявлению и

управлению рисками в области обеспечения единства измерений и контроля качества

продукции, в этих целях осуществлять соответствующие меры мотивации, обучение и

повышение квалификации работников Компании;

 постоянно совершенствовать, оптимизировать и повышать результативность системы

менеджмента качества и бизнес-процессов в области обеспечения единства измерений и

контроля качества продукции Компании;

 осуществлять информирование заинтересованных сторон

(надзорные органы,

общественность, органы исполнительной власти, население и др.) о деятельности

Компании в области обеспечения единства измерений и контроля качества продукции.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЕДИНСТВА ИЗМЕРЕНИЙ И КОНТРОЛЯ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИ

СТРАНИЦА 14 ИЗ 15

ССЫЛКИ

В настоящем Cтандарте использованы ссылки на следующие законодательные и локальные

нормативные документы:

1. Закон РФ от 27.04.93 № 4871-1 «Об обеспечении единства измеренийª.

2. Федеральный закон от 03.04.96 № 28-ФЗ «Об энергосбереженииª.

3. Федеральный закон от 27.12.02 № 184-ФЗ «О техническом регулированииª.

4. Федеральный закон от

08.08.01

№ 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов

деятельностиª.

5. ГОСТ Р ИСО 9001:2001 «Системы менеджмента качества. Требованияª.

6. ГОСТ Р ИСО 9000:2001 «Системы менеджмента качества. Основные положения и

словарьª.

7. РМГ 29-99 «Метрология. Основные термины и определенияª.

8. ГОСТ Р 51000.4-96 «Общие требования к аккредитации испытательных лабораторийª.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЕДИНСТВА ИЗМЕРЕНИЙ И КОНТРОЛЯ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИ

СТРАНИЦА 15 ИЗ 15

СОДЕРЖАНИЕ

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

НАЗНАЧЕНИЕ

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

3.1. ЦЕЛИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

3.2. ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

ПРАВОВЫЕ И МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПОЛИТИКИ

4.1. ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ПОЛИТИКИ

4.2. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПОЛИТИКИ

ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

5.1. НЕПРИЯТИЕ КОРПОРАТИВНОГО МОШЕННИЧЕСТВА И КОРРУПЦИИ В ЛЮБЫХ

ФОРМАХ И ПРОЯВЛЕНИЯХ

5.2. НЕОТВРАТИМОСТЬ НАКАЗАНИЯ

5.3. РАЗДЕЛЕНИЕ НЕСОВМЕСТИМЫХ ОБЯЗАННОСТЕЙ

5.4. ЗАКОННОСТЬ

5.5. ТОН ВЫСШЕГО РУКОВОДСТВА

5.6. РЕГУЛЯРНАЯ ОЦЕНКА РИСКА КОРПОРАТИВНОГО МОШЕННИЧЕСТВА И КОРРУПЦИИ

5.7. СИСТЕМНОСТЬ И СОРАЗМЕРНОСТЬ ПРОЦЕДУР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ И

ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И КОРРУПЦИИ

5.8. ЦЕНТРАЛИЗОВАННОЕ УПРАВЛЕНИЕ

5.9. ПРИНЦИП ДОЛЖНОЙ ОСМОТРИТЕЛЬНОСТИ

5.10. НЕДОПУЩЕНИЕ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ

5.11. ИНФОРМИРОВАНИЕ И ОБУЧЕНИЕ

5.12. МОНИТОРИНГ И КОНТРОЛЬ

5.13. СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ СИСТЕМЫ ПРОЦЕДУР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ И

ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И КОРРУПЦИИ

Права на настоящий ЛНД принадлежат ПАО «НК «Роснефтьª. ЛНД не может быть полностью или частично воспроизведён,

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 2 ИЗ 40

СОДЕРЖАНИЕ

5.14. ОТКАЗ ОТ ОТВЕТНЫХ МЕР И САНКЦИЙ

5.15. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ И КООРДИНАЦИЯ

ОСНОВНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

6.1. ПОДАРКИ И ПРЕДСТАВИТЕЛЬСКИЕ РАСХОДЫ

6.2. КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ

6.3. БЛАГОТВОРИТЕЛЬНАЯ И СПОНСОРСКАЯ ПОМОЩЬ

6.4. УЧАСТИЕ В ПОЛИТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

6.5. ОТНОШЕНИЕ КОМПАНИИ К ВЗАИМОДЕЙСТВИЮ С КОНТРАГЕНТАМИ, ПОСРЕДНИКАМИ,

ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ПЛАТЕЖЕЙ В ПОЛЬЗУ ТРЕТЬИХ ЛИЦ

6.6. ДЕЙСТВИЯ ПРИ СОВЕРШЕНИИ СДЕЛОК ПРИ ПРИОБРЕТЕНИИ И ОТЧУЖДЕНИИ

АКТИВОВ КОМПАНИИ

6.7. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ПУБЛИЧНЫМИ ДОЛЖНОСТНЫМИ ЛИЦАМИ

6.8. ВЕДЕНИЕ БУХГАЛТЕРСКОГО И УПРАВЛЕНЧЕСКОГО УЧЕТА И ОТЧЕТНОСТИ

6.9. КОНТРОЛЬ И АУДИТ

6.10. ПРОВЕДЕНИЕ АНТИКОРРУПЦИОННОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ

6.11. ВОЗМЕЩЕНИЕ УЩЕРБА И ПРИВЛЕЧЕНИЕ К ОТВЕТСТВЕННОСТИ

ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА КОМПАНИИ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ

КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

7.1. СИСТЕМА ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И

ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

7.2. СУБЪЕКТЫ СИСТЕМЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ

И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

7.3. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ОБЯЗАННОСТЕЙ, ПОЛНОМОЧИЙ И ОТВЕТСТВЕННОСТИ СУБЪЕКТОВ

СИСТЕМЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И

ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

ССЫЛКИ

БИБЛИОГРАФИЯ

ПРИЛОЖЕНИЯ

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 3 ИЗ 40

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

НАЗНАЧЕНИЕ

Политика устанавливает комплекс взаимосвязанных принципов, процедур и конкретных

мероприятий в области предупреждения и противодействия корпоративному мошенничеству

и вовлечению в коррупционную деятельность и соблюдения требований

антикоррупционного законодательства Российской Федерации, а также применимого

антикоррупционного законодательства любого иного государства, где Компания ведет или

планирует вести деятельность.

Политика определяет меры, направленные на формирование элементов корпоративной

культуры, организационной структуры, правил и процедур, обеспечивающих недопущение

корпоративного мошенничества и коррупции.

Политика разработана в соответствии с требованиями антикоррупционного законодательства

Российской Федерации, Устава ПАО «НК «Роснефтьª, Кодекса деловой и корпоративной

этики НК «Роснефтьª

№ П3-01.06 П-01, Кодекса корпоративного управления

ПАО «НК «Роснефтьª № П3-01 КС-01 в рамках развития системы управления рисками

и внутреннего контроля и является ее неотъемлемой частью.

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

Настоящая Политика обязательна для исполнения: членами Совета директоров

ПАО «НК «Роснефтьª, Правления ПАО

«НК

«Роснефтьª, Главным исполнительным

директором ПАО

«НК

«Роснефтьª и органами управления дочерних обществ

ПАО «НК «Роснефтьª, всеми работниками ПАО «НК «Роснефтьª, работниками дочерних

обществ ПАО «НК «Роснефть, в отношении которых Уставами Обществ, акционерными

и иными соглашениями с компаниями-партнерами не определен особый порядок реализации

акционерами/участниками своих прав, в том числе по управлению Обществом.

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

Настоящая Политика является локальным нормативным документом постоянного действия.

Настоящая Политика утверждается, признается утратившей силу в ПАО «НК «Роснефтьª

решением Совета директоров ПАО

«НК

«Роснефтьª и вводится в действие

в ПАО «НК «Роснефтьª приказом ПАО «НК «Роснефтьª.

Изменения в Политику вносятся на основании решения Совета директоров

ПАО «НК «Роснефтьª и вводятся в действие в ПАО

«НК

«Роснефтьª приказом

ПАО «НК «Роснефтьª.

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 4 ИЗ 40

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОГО ГЛОССАРИЯ

БЛИЗКИЕ РОДСТВЕННИКИ И ЧЛЕНЫ СЕМЬИ - лица, состоящие в близком родстве или

свойстве с должностным лицом/работником: родители (в т.ч. усыновители), дети (в т.ч.

усыновленные), полнородные и неполнородные братья (в т.ч. двоюродные), сестры (в т.ч.

двоюродные), бабушки, дедушки, внуки, супруги, а также родители (в т.ч. усыновители),

дети

(в т.ч. усыновленные), братья

(в т.ч. двоюродные), сестры

(в т.ч. двоюродные),

бабушки, дедушки и внуки супругов, супруги детей, дети (в т.ч. усыновленные) и супруги

полнородных и неполнородных братьев и сестер.

Примечание: Свойствó - отношения между людьми, возникающие из брачного союза

одного из родственников: отношения между супругом и родственниками другого

супруга, а также между родственниками супругов. Признаки свойства: а) возникает

из брака; б) не основано на кровной близости; в) возникает при наличии в живых

родственников мужа и (или) жены на момент заключения брака.

ГОРЯЧАЯ ЛИНИЯ БЕЗОПАСНОСТИ - каналы связи для приема сообщений, содержащих

сведения о подозрениях, фактах или признаках, корпоративного мошенничества,

коррупционных действий, конфликта интересов, включающие:

 электронный почтовый ящик;

 телефон «Горячей линии безопасностиª для голосовых сообщений (круглосуточно,

звонок бесплатный);

 абонентский почтовый ящик «Почты Россииª.

ГРУППА ПО РАЗВИТИЮ КОРПОРАТИВНОЙ СИСТЕМЫ КОМПЛАЕНС ПАО «НК «РОСНЕФТЬª -

постоянно действующий совещательный орган, созданный на основании приказа ПАО «НК

«Роснефтьª, подотчетный Совету по деловой этике ПАО «НК «Роснефтьª, осуществляющий

методологическую и координационную функцию в развитии корпоративной системы

комплаенс.

КОМПЛАЕНС-РИСК

- риск, возникающий в результате несоблюдения Компанией

применимого законодательства, отраслевых норм, а также локальных нормативных

документов, принятых норм деловой этики, который может привести к:

 применению правовых санкций;

 существенному финансовому убытку;

 потере деловой репутации.

Примечание: Риск корпоративного мошенничества и коррупции является составной

частью комплаенс-риска, возникающий в результате несоблюдения Компанией

применимого антикоррупционного законодательства, а также локальных

нормативных и распорядительных документов, регламентирующих деятельность по

противодействию корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную

деятельность.

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 5 ИЗ 40

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

КОНТРАГЕНТ - любое российское или иностранное юридическое или физическое лицо,

с которым ПАО «НК «Роснефтьª или его Общество Группы вступает в договорные

отношения, за исключением трудовых отношений.

КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ - ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или

косвенная) работников ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы и членов коллегиальных

органов управления ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы влияет или может повлиять на

надлежащее, объективное и беспристрастное исполнение ими должностных (служебных)

обязанностей (осуществление полномочий).

КОРПОРАТИВНАЯ СИСТЕМА КОМПЛАЕНС

- комплекс профилактических мероприятий

и предупреждающих действий по недопущению нарушений законодательства, требований

отраслевых норм и нормативных документов Компании в целях обеспечения высоких

профессиональных и этических стандартов, минимизации рисков несоблюдения

законодательства и предотвращения существенного финансового убытка или потери деловой

репутации.

КОРПОРАТИВНОЕ МОШЕННИЧЕСТВО

- действия или бездействие физических и/или

юридических лиц с целью получить личную выгоду и/или выгоду иного лица в ущерб

интересам Компании и/или причинить Компании материальный и/или нематериальный

ущерб путем обмана, злоупотребления доверием, введения в заблуждение или иным

образом.

Примечание: Корпоративное мошенничество проявляется в виде искажения

финансовой и нефинансовой отчетности, коррупционных действий, а также иных

злоупотреблений, в том числе умышленной порчи в отношении активов Компании.

КОРРУПЦИОННЫЕ ДЕЙСТВИЯ (КОРРУПЦИЯ) - злоупотребление служебным положением,

злоупотребление полномочиями, коммерческий подкуп, предложение, дача, обещание,

вымогательство или получение взяток, осуществление посредничества во взяточничестве,

совершение платежей для упрощения административных, бюрократических и иных

формальностей в любой форме, в том числе, в виде денежных средств, иных ценностей,

услуг или предоставления/получения необоснованной материальной или нематериальной

выгоды от любых лиц/организаций или любым лицам/организациям, включая

представителей государства, общественных формирований, частных компаний

и политических деятелей в целях получения личной выгоды и реализации личной

заинтересованности для себя или третьих лиц.

ЛИЧНАЯ ВЫГОДА - заинтересованность в получении нематериальных благ и преимуществ

должностным лицом/ работником и (или) состоящими с ним в близком родстве или свойстве

лицами.

ЛИЧНАЯ ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬ - возможность получения доходов в виде денег, иного

имущества, в том числе имущественных прав, услуг имущественного характера, результатов

выполненных работ или каких-либо преимуществ должностным лицом/ работником и (или)

состоящими с ним в близком родстве или свойстве лицами (родителями, супругами, детьми,

братьями, сестрами, а также братьями, сестрами, родителями, детьми супругов и супругами

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 6 ИЗ 40

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

детей), а также гражданами или организациями, и (или) лицами, состоящими с ним в

близком родстве или свойстве, которые связаны с ним имущественными, корпоративными

или иными близкими отношениями.

ОБЩЕСТВЕННОЕ ФОРМИРОВАНИЕ - любая форма:

 общественного объединения

(национальные или международные организации, не

имеющие статус публичных или государственных организаций), профессиональные

союзы, общественные движения, фонды и учреждения, политические партии и иные

формы общественных объединений), определяемого в соответствии с применимым

антикоррупционным законодательством;

 некоммерческой организации

(ассоциации

(союзы), некоммерческие партнерства,

автономные некоммерческие организации, саморегулируемые организации и иные

формы некоммерческих организаций), определяемой в соответствии с применимым

антикоррупционным законодательством.

ПОЛИТИЧЕСКИЙ ДЕЯТЕЛЬ - лицо, занимающееся политической деятельностью, в том числе

в качестве функционера политической партии.

ПУБЛИЧНОЕ ДОЛЖНОСТНОЕ ЛИЦО:



лицо, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющее

функции представителя государственной или муниципальной власти;



лицо, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющее

организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в

государственном органе, органе местного самоуправления, в государственном или

муниципальном учреждении государственных корпорациях, государственных

компаниях, государственных и муниципальных унитарных предприятиях, акционерных

обществах, контрольный пакет акций которых принадлежит Российской Федерации,

субъектам Российской Федерации или муниципальным образованиям, а также в

Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках, воинских формированиях

Российской Федерации и органах;



;



любой кандидат/соискатель на замещение государственной или муниципальной

должности, должности государственной или муниципальной службы, включая

должность в Правительстве РФ;



иностранное должностное лицо

- любое назначаемое или избираемое лицо,

занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном,

административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо,

выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том

числе для публичного ведомства или публичного предприятия (например, депутат,

министр, мэр)

(Определение дано в соответствии с Постановлением Пленума

Верховного Суда Российской Федерации от 09.07.2013 № 24 «О судебной практике по

делам о взяточничестве и об иных коррупционных преступленияхª в редакции

Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.12.2019 № 59);



должностное лицо публичных международных организаций - сотрудники организации,

являющиеся международными гражданскими служащими, лица, уполномоченные

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 7 ИЗ 40

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

действовать от имени публичной международной организации, члены парламентских

собраний международных организаций, участником которых является Российская

Федерация, лица, занимающие судебные должности любого международного суда,

юрисдикция которого признана Российской Федерацией

(Определение дано в

соответствии с Постановлением Пленума Верховного Суда Российской Федерации от

09.07.2013

№ 24 «О судебной практике по делам о взяточничестве и об иных

коррупционных преступленияхª в редакции Постановления Пленума Верховного Суда

Российской Федерации от 24.12.2019 № 59);

 руководители/члены общественных формирований;

 иные лица в соответствии с применимым антикоррупционным законодательством.

ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ОБЩЕСТВЕННОГО ФОРМИРОВАНИЯ:

 любое должностное лицо или работник общественного формирования;

 любой кандидат/соискатель на замещение должности в общественном формировании.

ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ КОРПОРАТИВНОГО МОШЕННИЧЕСТВА И КОРРУПЦИИ - деятельность

Компании, направленная на введение элементов корпоративной культуры, организационной

структуры, правил и процедур, регламентированных локальными нормативными

документами,

обеспечивающих недопущение корпоративного

мошенничества,

коррупционных и иных правонарушений.

ПРИМЕНИМОЕ АНТИКОРРУПЦИОННОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО - совокупность нормативно-

правовых актов, стандартов и правил, целью которых является противодействие коррупции,

включая, но не ограничиваясь, Конституцию Российской Федерации, общепризнанные

принципы и нормы международного права, заключенные Российской Федерацией

международные договоры, законодательство Российской Федерации, а также

законодательные и нормативно-правовые акты иностранных государств, которые

распространяют свое действие на ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы и/или его

работников в силу соответствующих обстоятельств (например, ведения деятельности на

территории конкретного государства, условий договора с иностранным контрагентом).

ПРИНЦИП ДОЛЖНОЙ ОСМОТРИТЕЛЬНОСТИ - принцип, основанный на понятиях разумности

и добросовестности, сформулированных в действующем законодательстве, в соответствии

с которым Компания и её работники несут ответственность при совершении хозяйственных

операций или принятии управленческих решений, в том числе, за получение до

возникновения договорных отношений сведений, достаточных для формирования разумно

обоснованного мнения о наличии признаков недобросовестности контрагента или кандидата

на работу.

ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ

КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ

В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

- деятельность

органов

управления

ПАО «НК «Роснефтьª/ Обществ Группы, структурных подразделений и

работников

ПАО «НК «Роснефтьª / Обществ Группы в пределах их полномочий:

 по предупреждению корпоративного мошенничества и коррупции, в том числе по

выявлению и последующему устранению причин корпоративного мошенничества

и коррупции (профилактика корпоративного мошенничества и коррупции);

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 8 ИЗ 40

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

 по пресечению, раскрытию и расследованию фактов корпоративного мошенничества

и коррупционных правонарушений

(борьба с корпоративным мошенничеством

и коррупцией);

 по минимизации и (или) ликвидации последствий корпоративного мошенничества и

коррупционных правонарушений.

ПРОЦЕДУРЫ ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ И ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И КОРРУПЦИИ - меры (комплекс мер) и порядок (последовательность)

выполнения действий, необходимых для профилактики и противодействия корпоративному

мошенничеству и коррупции, установленные локальными нормативными и иными

документами Компании.

РАБОТНИК - физическое лицо, вступившее в трудовые отношения с ПАО «НК «Роснефтьª

или Обществом Группы.

РИСК ПОТЕРИ ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ - риск возникновения ущерба имиджу Компании

в результате негативного восприятия ее клиентами, контрагентами, кредиторами,

инвесторами, акционерами, надзорными органами, аналитиками, приводящий к убыткам

Компании, вследствие влияния внутренних и внешних риск-факторов, включающих в том

числе:

 несоблюдение Компанией применимого законодательства, учредительных

и внутренних документов, обычаев делового оборота, принципов деловой

и корпоративной этики, публикация недостоверной отчетности, неисполнение

договорных обязательств;

 отсутствие в локальных нормативных документах Компании механизмов, позволяющих

эффективно регулировать конфликт интересов, а также минимизировать негативные

последствия конфликта интересов, в том числе предотвращение судебных исков со

стороны контрагентов и/ или применение мер воздействия со стороны органов

регулирования и надзора;

 недостатки кадровой политики при подборе и расстановке кадров;

 опубликование негативной информации о Компании, членах органов управления,

аффилированных лицах и/или работниках ПАО «НК «Роснефтьª/Обществах Группы

в средствах массовой информации.

РУКОВОДИТЕЛЬ ВЕРХНЕГО ЗВЕНА ОБЩЕСТВА ГРУППЫ - должностное лицо, ответственное

за определенные направления деятельности Общества Группы и/или управление Обществом

Группы в целом (единоличный исполнительный орган, заместители лица, осуществляющего

функции единоличного исполнительного органа, должности, приравниваемые к должности

заместителя лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в т.ч.

руководитель (директор) филиала/представительства Обществ Группы).

Примечание: к руководителям верхнего звена Общества Группы относятся только те

должности, наименования которых являются производными должности единоличного

исполнительного органа Общества Группы

(например, заместитель генерального

директора) либо содержат слово «директорª, а также позиции «главный инженерª,

«главный бухгалтерª, «главный геологª.

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 9 ИЗ 40

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

СИСТЕМА ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ

В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

- совокупность процессов управления риском

корпоративного мошенничества и коррупции, осуществляемых субъектами Системы

противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную

деятельность.

ТРЕТЬИ ЛИЦА - хозяйственные общества, в которых ПАО «НК «Роснефтьª не имеет прямой

либо косвенной доли в уставных капиталах, некоммерческие организации, в состав органов

которых не входят представители Компании, а также лица, не являющиеся работниками и не

занимающие должности в органах управления ПАО «НК «Роснефтьª и Обществ Группы.

ЧАСТНЫЕ ИНТЕРЕСЫ

- любые личные, социальные, имущественные, финансовые,

политические и иные интересы работника или его близких родственников и/или членов

семьи.

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 10 ИЗ 40

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

2. ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

КОМПАНИЯ - группа юридических лиц различных организационно-правовых форм, включая

ПАО «НК «Роснефтьª, в отношении которых последнее выступает прямо или косвенно

в качестве основного или преобладающего (участвующего) общества.

НЕПОСРЕДСТВЕННЫЙ РУКОВОДИТЕЛЬ - работник ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы

в должности не ниже руководителя структурного подразделения ПАО «НК «Роснефтьª/

Общества Группы.

ОБЩЕСТВО ГРУППЫ - хозяйственное общество, прямая и (или) косвенная доля владения

ПАО «НК «Роснефтьª акциями или долями в уставном капитале которого составляет

20 и более процентов.

ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ ПАО

«НК

«РОСНЕФТЬª

- Общее собрание акционеров

ПАО «НК «Роснефтьª, Совет директоров ПАО

«НК

«Роснефтьª, Правление

ПАО «НК «Роснефтьª, единоличный исполнительный орган

(Главный исполнительный

директор) ПАО «НК «Роснефтьª.

СЛУЖБА БЕЗОПАСНОСТИ ОБЩЕСТВА ГРУППЫ - структурное подразделение Общества

Группы (управление, служба экономической безопасности Общества Группы), в чьем

ведении находятся задачи обеспечения безопасности и антитеррористической защищенности

объектов Компании.

СЛУЖБА ВНУТРЕННЕГО АУДИТА ПАО «НК

«РОСНЕФТЬª

- совокупность структурных

подразделений ПАО «НК «Роснефтьª в составе Департамента операционного аудита

ПАО «НК «Роснефтьª, Департамента корпоративного аудита ПАО «НК «Роснефтьª,

Департамента регионального аудита ПАО «НК «Роснефтьª, Управления экономического

и организационного анализа ПАО «НК «Роснефтьª, Управления методологии и организации

внутреннего аудита ПАО «НК «Роснефть, находящихся в непосредственном подчинении

у руководителя внутреннего аудита.

СМИ - средства массовой информации.

СТРУКТУРНОЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ - структурное подразделение ПАО «НК «Роснефтьª или

Общества Группы с самостоятельными функциями, задачами и ответственностью,

действующее в рамках своей компетенции, определенной Положением о структурном

подразделении.

ТОП-МЕНЕДЖЕРЫ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª - первые вице-президенты ПАО «НК «Роснефтьª,

вице-президенты ПАО

«НК

«Роснефтьª, главный бухгалтер ПАО

«НК

«Роснефтьª,

финансовый директор ПАО

«НК «Роснефтьª, пресс-секретарь ПАО

«НК «Роснефтьª,

советники и руководители структурных подразделений ПАО «НК «Роснефтьª в ранге вице-

президентов, руководители служб ПАО «НК «Роснефтьª в ранге вице-президентов.

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 11 ИЗ 40

ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

3. ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ

ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ

КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

3.1. ЦЕЛИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

 реализация корпоративной системы комплаенс в области противодействия

корпоративному мошенничеству и вовлечению Компании в коррупционную

деятельность;

 подтверждение приверженности Компании принципу полного неприятия

корпоративного мошенничества и коррупции в любых формах и проявлениях

и обеспечение единообразного понимания данного принципа работниками и членами

органов управления ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы;

 обеспечение соответствия деятельности Компании применимому антикоррупционному

законодательству.

3.2. ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

 создание и внедрение механизмов реализации основных принципов противодействия

корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность;

 идентификация основных рисков в области противодействия корпоративному

мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность и разработка мер по их

минимизации;

 регламентация процедур по предупреждению и противодействию корпоративному

мошенничеству и коррупции;

 обеспечение защиты интересов акционеров;

 обеспечение

соответствующей проверки контрагентов

и анализа их

антикоррупционных процедур, а также предотвращения и устранения конфликта

интересов;

 информирование органов управления, работников и иных лиц о применяемых в

Компании принципах и основных требованиях антикоррупционного законодательства

Российской Федерации и применимого законодательства, а также международных

конвенций;

 обеспечение работы информационных каналов для сообщения о фактах корпоративного

мошенничества и коррупции;

 обеспечение соблюдения Компанией принципов и требований применимого

антикоррупционного законодательства.

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 12 ИЗ 40

ПРАВОВЫЕ И МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПОЛИТИКИ

4. ПРАВОВЫЕ И МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ

ПОЛИТИКИ

4.1. ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ПОЛИТИКИ

ПАО «НК «Роснефтьª является публичной компанией, чьи ценные бумаги обращаются на

российских и зарубежных торговых площадках, включая ПАО Московская Биржа

и Лондонскую фондовую биржу, поэтому деятельность Компании и действия ее работников

в любом государстве мира должны соответствовать требованиям применимого

антикоррупционного законодательства.

При разработке настоящей Политики использованы принципы и нормы, содержащиеся

в следующих нормативных правовых документах:



Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции, (принята в г. Нью-

Йорке

31.10.2003 Резолюцией

58/4 на

51-ом пленарном заседании

58-ой сессии

Генеральной Ассамблеи ООН);



Конвенция Организации экономического сотрудничества и развития по борьбе

с подкупом должностных лиц иностранных государств при проведении международных

деловых операций, (принята в г. Стамбуле 21.11.1997);



Конвенция об уголовной ответственности за коррупцию (заключена в г. Страсбурге

27.01.1999 ETS № 173);



Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-ФЗ;



Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001

№ 195-ФЗ;



Трудовой кодекс Российской Федерации от 30.12.2001 № 197-ФЗ;



Федеральный закон от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупцииª;



Федеральный закон от

07.08.2001

№ 115-ФЗ

«О противодействии легализации

(отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и финансированию

терроризмаª;



Указ Президента Российской Федерации от 01.04.2016 № 147 «О Национальном плане

противодействия коррупции на 2016 - 2017 годыª;



Закон Великобритании «О борьбе со взяточничествомª (UK Bribery Act 2010);



Закон США «О противодействии коррупции во внешнеэкономической деятельностиª

FCPA (Foreign Corrupt Practices Act 1977).

4.2. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПОЛИТИКИ

Методологическими основами Политики являются:

 Рекомендации Министерства Юстиции Великобритании по построению и внедрению

системы надлежащих процедур соответствия нормам Закона Великобритании

«О борьбе со взяточничествомª (UK Bribery Act 2010);

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 13 ИЗ 40

ПРАВОВЫЕ И МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПОЛИТИКИ



Инструкция Министерства Юстиции США и Комиссии по ценным бумагам США по

применению Закона США «О противодействии коррупции во внешнеэкономической

деятельностиª (Resource Guide on the US Foreign Corrupt Practices Act);



Рекомендации международной организации Transparency International «Свод процедур

согласно требованиям Закона Великобритании

«О борьбе со взяточничествомª

в соответствии с ведущей практикой корпоративных антикоррупционных программª

(Transparency International the 2010 UK Bribery Act Adequate Procedures Guidance on

Good Practice Procedures for Corporate Anti-Bribery programmes);



Рекомендации Базельского комитета по банковскому надзору

«Принципы

совершенствования корпоративного управленияª, октябрь 2010 г. (Basel Committee on

Banking Supervision, «Principles for enhancing corporate governanceª, October 2010);



Свод правил поведения для предотвращения случаев вымогательства и взяточничества

Международной торговой палаты (ICC Rules on Combating corruption);



Справочник международной организации Transparency International

«Четкие

определения терминов в области противодействия коррупции

2010ª (Transparency

International Anti-corruption Plain Language Guide 2010);



Методические рекомендации Минтруда России по разработке и принятию

организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции;



Кодекс корпоративного управления, рекомендованный письмом Банка России от

10.04.2014 № 06-52/2463;



Методические рекомендации Росимущества по организации управления рисками и

внутреннего контроля в области предупреждения и противодействия коррупции в

акционерных обществах с участием Российской Федерации.

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 14 ИЗ 40

ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

5. ОСНОВНЫЕ

ПРИНЦИПЫ

ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ

КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ

В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

5.1. НЕПРИЯТИЕ КОРПОРАТИВНОГО МОШЕННИЧЕСТВА И КОРРУПЦИИ

В ЛЮБЫХ ФОРМАХ И ПРОЯВЛЕНИЯХ

Компания придерживается принципа полного неприятия корпоративного мошенничества

и коррупции в любых формах и проявлениях при осуществлении как операционной, так

и инвестиционной и иных видов деятельности.

Принцип полного неприятия корпоративного мошенничества и коррупции означает строгий

запрет для работников, членов органов управления ПАО «НК «Роснефтьª и Обществ Группы

и иных лиц, действующих от имени Компании или в ее интересах, прямо или косвенно,

лично или через какое-либо посредничество участвовать в корпоративном мошенничестве

и коррупционных действиях вне зависимости от практики ведения бизнеса в той или иной

стране.

Компания подчеркивает недопустимость корпоративного мошенничества и коррупции,

включая проявления конфликта интересов, как в отношении публичных должностных лиц,

общественных формирований, частных компаний, политических деятелей и иных лиц, так

и в отношении работников ПАО

«НК

«Роснефтьª/Общества Группы посредством

злоупотребления служебным положением ввиду наличия личной заинтересованности или

с целью извлечения какой-либо личной выгоды.

Компания считает любые проявления корпоративного мошенничества и коррупции

недопустимыми, вне зависимости от суммы нанесенного ей ущерба, и принимает активные

меры по противодействию корпоративному мошенничеству и коррупции в своей

деятельности.

Компания оставляет за собой право придавать гласности информацию о лицах, нарушивших

требования применимого законодательства и настоящей Политики, в порядке и на условиях,

установленных действующим законодательством.

5.2. НЕОТВРАТИМОСТЬ НАКАЗАНИЯ

Компания заявляет о непримиримом отношении к любым формам и проявлениям

корпоративного мошенничества и коррупционных действий на всех уровнях корпоративного

управления, расследует все разумно обоснованные сообщения о нарушениях процедур по

предупреждению и противодействию корпоративному мошенничеству и коррупции

и привлекает к ответственности виновных лиц вне зависимости от занимаемой должности,

срока работы, статуса в Компании и иных взаимоотношений с ней в соответствии с

применимым законодательством.

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 15 ИЗ 40

ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Компания прикладывает все возможные разумные и законные усилия для максимально

быстрого и неотвратимого пресечения нарушений.

5.3. РАЗДЕЛЕНИЕ НЕСОВМЕСТИМЫХ ОБЯЗАННОСТЕЙ

Компания обеспечивает полноценное разделение несовместимых должностных обязанностей

и не допускает одновременного закрепления за одним и тем же работником функций по

реализации процесса и контроля/оценки исполнения данного процесса с целью минимизации

возможностей по совершению и сокрытию фактов корпоративного мошенничества

и коррупции.

5.4. ЗАКОННОСТЬ

Компания строго соблюдает законодательство Российской Федерации и иных стран,

в которых она ведет или планирует вести деятельность, и любое ее действие или бездействие

не противоречит нормам применимого антикоррупционного законодательства.

5.5. ТОН ВЫСШЕГО РУКОВОДСТВА

Все высшее руководство (топ-менеджеры ПАО «НК «Роснефтьª и руководители верхнего

звена Общества Группы) должны заявлять о непримиримом отношении к любым формам

проявления корпоративного мошенничества и коррупции и на всех уровнях,

демонстрировать, соблюдать и реализовывать данный принцип на практике.

5.6. РЕГУЛЯРНАЯ ОЦЕНКА РИСКА КОРПОРАТИВНОГО МОШЕННИЧЕСТВА

И КОРРУПЦИИ

Компания выявляет, проводит оценку и периодическую переоценку риска корпоративного

мошенничества и коррупции. При выявлении риска Компания учитывает всю полноту

доступной информации о ее деятельности и планах.

5.7. СИСТЕМНОСТЬ И СОРАЗМЕРНОСТЬ ПРОЦЕДУР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ

И ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И КОРРУПЦИИ

Компания разрабатывает и внедряет систему процедур по предупреждению

и противодействию корпоративному мошенничеству и коррупции. Компания стремится

сделать процедуры максимально прозрачными, ясными, выполнимыми и разумно

отвечающими выявленному риску.

5.8. ЦЕНТРАЛИЗОВАННОЕ УПРАВЛЕНИЕ

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 16 ИЗ 40

ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Компания обеспечивает централизованное управление противодействием корпоративному

мошенничеству и коррупции, четкое распределение ответственности и полномочий

в процессе противодействия корпоративному мошенничеству и коррупции.

5.9. ПРИНЦИП ДОЛЖНОЙ ОСМОТРИТЕЛЬНОСТИ

Компания осуществляет проверку контрагентов и кандидатов на работу перед принятием

решения о начале или продолжении деловых/трудовых отношений на предмет их

благонадежности, неприятия корпоративного мошенничества, коррупции и отсутствия

конфликта интересов.

5.10. НЕДОПУЩЕНИЕ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ

Компания ожидает, что каждый работник ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы при

исполнении им должностных обязанностей будет ставить интересы Компании выше своих

частных интересов и не допускать возникновения ситуаций, которые расцениваются или

могут быть расценены как конфликт интересов, а также соблюдать требования локальных

нормативных и распорядительных документов в области управления конфликтом интересов.

5.11. ИНФОРМИРОВАНИЕ И ОБУЧЕНИЕ

Компания публикует настоящую Политику в свободном доступе на официальном сайте

ПАО «НК «Роснефтьª в сети Интернет www.rosneft.ru/www.rosneft.com и заявляет

о неприятии корпоративного мошенничества и коррупции.

Компания прилагает разумно возможные усилия по информированию и разъяснению

принципов и норм применимого законодательства, Кодекса деловой и корпоративной этики

НК «Роснефтьª № П3-01.06 П-01, настоящей Политики и иных локальных нормативных и

распорядительных документов в области противодействия корпоративному мошенничеству

и вовлечению в коррупционную деятельность, включая проведение обучения и тестирование

работников ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы, а также - в тех случаях, когда это

необходимо и целесообразно - контрагентов, основам противодействия корпоративному

мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность.

Компания обеспечивает ознакомление работников ПАО НК «Роснефтьª/Общества Группы

под подпись с локальными нормативными и распорядительными документами,

регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия корпоративному

мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность.

5.12. МОНИТОРИНГ И КОНТРОЛЬ

Компания осуществляет мониторинг внедренных процедур по предупреждению

и противодействию корпоративного мошенничества и коррупции с точки зрения их

эффективности и контролирует их соблюдение.

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 17 ИЗ 40

ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Компания обеспечивает постоянный контроль экономической обоснованности всех

совершаемых расходов, в том числе в высокорисковых областях, к которым относятся:

обмен деловыми подарками, представительские расходы, благотворительная и спонсорская

деятельность, выплата вознаграждения внешним консультантам, агентам, посредникам,

маркетинговые расходы. Порядок формирования, авторизации

(акцепта) и исполнения

платежей Компании регламентируется соответствующими локальными нормативными

и распорядительными документами ПАО «НК «Роснефтьª/Обществ Группы в области

управления финансами.

5.13. СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ СИСТЕМЫ ПРОЦЕДУР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ

И ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И КОРРУПЦИИ

Компания призывает работников ПАО

«НК

«Роснефтьª/Общества Группы и иных

заинтересованных лиц сообщать о своих подозрениях по поводу возможных нарушений

и случаев несоблюдения положений настоящей Политики, а также предлагать меры по

совершенствованию системы предупреждения и противодействия корпоративному

мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность.

Сообщения могут передаваться следующим способами:

 по

«Горячей линии безопасностиª, в том числе на условиях анонимности

(на

электронный адрес: sec_hotline@rosneft.ru или по телефону: 8-800-500-25-45; почтовый

адрес: 119180, г. Москва, ул. Б. Полянка, д.3/9, а/я 13 (с пометкой «ГЛБª);

 в Службу безопасности ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы;

 своему непосредственному руководителю.

В Компании организуется работа «Горячей линии безопасностиª, являющейся инструментом

реализации политики по противодействию корпоративному мошенничеству и коррупции.

«Горячая линия безопасностиª представляет собой безопасный, конфиденциальный

и доступный способ информирования Службы безопасности ПАО

«НК

«Роснефтьª,

Комитета Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª по аудиту и Службы внутреннего аудита

ПАО «НК «Роснефтьª о фактах нарушений законодательства, внутренних процедур, Кодекса

деловой и корпоративной этики НК «Роснефтьª № П3-01.06 П-01 любым работником и/или

любым членом органа управления или органа контроля финансово-хозяйственной

деятельности ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы.

По

«Горячей линии безопасностиª в адрес Комитета Совета директоров

ПАО «НК «Роснефтьª по аудиту и Службы внутреннего аудита ПАО «НК «Роснефтьª могут

поступать предложения по улучшению антикоррупционных процедур и иных процедур

внутреннего контроля.

Компания гарантирует конфиденциальность всем работникам ПАО

«НК «Роснефтьª/

Общества Группы и иным лицам, сообщившим о фактах корпоративного мошенничества

и коррупционных правонарушениях, а также их защиту от любых форм давления,

преследования и дискриминации.

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 18 ИЗ 40

ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

В Обществах Группы используется исключительно единая корпоративная «Горячая линия

безопасностиª ПАО «НК «Роснефтьª.

Работники ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы обязаны информировать в письменной

форме обо всех случаях обращения к ним каких-либо лиц в целях склонения их

к совершению корпоративного мошенничества и коррупционных правонарушений своего

непосредственного руководителя и Службу безопасности ПАО «НК «Роснефтьª/Службу

безопасности Общества Группы.

Компания привлекает лиц, не раскрывших информацию о случаях обращения к ним каких-

либо лиц в целях склонения их к совершению корпоративного мошенничества

и коррупционных правонарушений, к ответственности в установленном применимым

законодательством порядке.

5.14. ОТКАЗ ОТ ОТВЕТНЫХ МЕР И САНКЦИЙ

Никакие санкции не могут быть применены к работнику или контрагенту

ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы за:

 отказ дать или получить взятку, осуществить коммерческий подкуп или оказать

посредничество во взяточничестве, в том числе, если в результате такого отказа

у Компании возникли убытки, упущенная выгода, не были получены коммерческие

и/или конкурентные преимущества;

 добросовестное сообщение о предполагаемых нарушениях, фактах корпоративного

мошенничества и коррупции, иных злоупотреблениях или о недостаточной

эффективности существующих контрольных процедур.

Если работник ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы или иное лицо предоставляет

заведомо ложную информацию или пытается получить выгоду, противоречащую интересам

Компании, то такое лицо привлекается к ответственности, согласно действующему

законодательству и/или локальным нормативным и распорядительными документам.

5.15. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ И КООРДИНАЦИЯ

Компания обеспечивает координацию действий всех Субъектов системы противодействия

корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность между собой,

а также взаимодействие с органами государственной власти, органами местного

самоуправления и правоохранительными органами в процессе противодействия

корпоративному мошенничеству и вовлечению Компании в коррупционную деятельность.

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 19 ИЗ 40

ОСНОВНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

6. ОСНОВНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ

КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ

В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

6.1. ПОДАРКИ И ПРЕДСТАВИТЕЛЬСКИЕ РАСХОДЫ

Компания признает обмен деловыми подарками и осуществление представительских

расходов, в том числе на деловое гостеприимство, необходимой частью ведения бизнеса

и общепринятой деловой практикой. Компания всячески поощряет атмосферу честности

и прозрачности в отношении деловых подарков и расходов на деловое гостеприимство.

Вместе с тем Компания считает эту сферу уязвимой с точки зрения риска вовлечения

в коррупционную деятельность, поэтому все подобные операции, осуществляемые от имени

ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы или в его интересах, должны отвечать следующим

критериям:

 полностью соответствовать нормам применимого законодательства, Кодекса деловой

и корпоративной этики НК «Роснефтьª

№ П3-01.06 П-01, иным локальным

нормативным и распорядительным документам;

 не иметь прямой или косвенной цели оказать воздействие на принятие публичным

должностным лицом или иным лицом решений, влияющих на сохранение или

расширение деятельности ПАО «НК «Роснефтьª и/или Обществ Группы;

 быть прямо связанными с законными целями деятельности;

 не подразумевать возникновения каких-либо обязательств перед дарителем или

организатором мероприятий по деловому гостеприимству;

 не создавать риска, который может привести к потере деловой репутации для

Компании, работников ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы и иных лиц;

 не являться наличными или безналичными денежными средствами, ценными бумагами,

драгоценными металлами и не представлять собой иные виды или эквиваленты

денежных средств;

 не являться предметом роскоши;

 не носить систематический и регулярный обмен подарками и знаками делового

гостеприимства с одним и тем же публичным должностным лицом или представителем

контрагента Компании.

Порядок обмена подарками и знаками делового гостеприимства, а также получения

одобрения на деловые подарки и деловое гостеприимство определяется соответствующими

локальными нормативными и распорядительными документами.

6.2. КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ

Работники ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы не должны прямо или косвенно влиять

на принятие решений в Компании в случае возникновения потенциального или реального

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 20 ИЗ 40

конфликта интересов, включая частные интересы их близких родственников и/или членов

семьи, с интересами Компании и ее акционеров.

Компания рассматривает несвоевременное

(после получения возможности влиять на

соответствующее управленческое решение) сообщение о потенциальном или реальном

конфликте интересов как корпоративное мошенничество и привлекает лиц, не раскрывших

информацию о конфликте интересов, к ответственности в установленном применимым

законодательством порядке, локальными нормативными и распорядительными документами.

Порядок урегулирования конфликта интересов определяется соответствующими локальными

нормативными и распорядительными документами.

Компания при заключении трудового договора с гражданами, замещавшими должности

государственной или муниципальной службы, перечень¹ которых устанавливается

нормативными правовыми актами Российской Федерации, в течение двух лет после их

увольнения с государственной или муниципальной службы обязана сообщать о заключении

такого договора представителю нанимателя

(работодателю) государственного или

муниципального служащего по последнему месту его службы в порядке, устанавливаемом

нормативными правовыми актами Российской Федерации².

6.3. БЛАГОТВОРИТЕЛЬНАЯ И СПОНСОРСКАЯ ПОМОЩЬ

Компания не оказывает благотворительную и спонсорскую помощь с прямой или косвенной

целью оказать воздействие на принятие публичными должностными лицами или иными

лицами решений, влияющих на сохранение или расширение деятельности

ПАО «НК «Роснефтьª и/или Обществ Группы, или если подобная помощь может быть

воспринята как попытка оказать такое воздействие.

Благотворительная деятельность и спонсорская помощь осуществляется в соответствии

с локальными нормативными и распорядительными документами.

6.4. УЧАСТИЕ В ПОЛИТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Компания не участвует в политической деятельности с прямой или косвенной целью оказать

воздействие на принятие публичными должностными лицами или иными лицами решений,

влияющих на сохранение или расширение деятельности ПАО

«НК «Роснефтьª и/или

Обществ Группы, или если подобное участие может быть воспринято, как попытка оказать

такое воздействие.

В соответствии с заявленными в Кодексе деловой и корпоративной этики НК «Роснефтьª

№ П3-01.06 П-01 принципами, Компания не выказывает предпочтений никаким

политическим силам или организациям и не является спонсором политических партий.

¹ В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 21.07.2010 № 925 «О мерах по реализации отдельных

положений федерального закона «О противодействии коррупцииª.

²ст.

64.1. Трудового кодекса Российской Федерации от 30.12.2001 № 197-ФЗ (Условия заключения трудового договора с

бывшими государственными и муниципальными служащими).

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 21 ИЗ 40

Работники ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы обязаны сообщать непосредственному

руководителю ПАО

«НК

«Роснефтьª/Общества Группы о намерении участвовать

в политической деятельности, чтобы исключить возникновение конфликта интересов.

6.5. ОТНОШЕНИЕ КОМПАНИИ К ВЗАИМОДЕЙСТВИЮ С КОНТРАГЕНТАМИ,

ПОСРЕДНИКАМИ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ПЛАТЕЖЕЙ В ПОЛЬЗУ ТРЕТЬИХ ЛИЦ

Компания воздерживается от привлечения посредников, агентов, партнеров, иных лиц,

действующих от имени Компании или в ее интересах, и от участия в совместных

предприятиях для совершения платежей или каких-либо иных действий, нарушающих

принципы и требования настоящей Политики, Кодекса деловой и корпоративной этики

НК «Роснефтьª № П3-01.06 П-01, или создающих риски, в том числе риск потери деловой

репутации, для Компании, работников ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы и иных лиц

в случае раскрытия информации об их совершении.

Перед принятием решения о начале или продолжении сотрудничества с посредником,

агентом, партнером или иным контрагентом или участии в совместном предприятии,

Компания:

 собирает, анализирует и осуществляет проверку информации о потенциальных

контрагентах и партнерах по совместным предприятиям, их деловой репутации,

неприятии корпоративного мошенничества, коррупции и отсутствии конфликта

интересов;

 проводит предварительную проверку потенциальных контрагентов

(включая

выгодоприобретателей по сделке и бенефициарных владельцев) на стадии,

предшествующей юридическому оформлению отношений с ними, в части источника

денежных средств, а также банка, юрисдикции, из которых отправляются средства,

в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным

путем;

 информирует потенциальных контрагентов и партнеров по совместным предприятиям

о принципах и требованиях настоящей Политики.

Компания всячески приветствует принятие в совместных предприятиях и контрагентами

аналогичных настоящей Политике внутренних нормативных документов в области

противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную

деятельность.

При установлении договорных отношений с контрагентами в условия договоров включаются

заверения и обязательства о соблюдении требований применимого антикоррупционного

законодательства и настоящей Политики.

Компания обеспечивает стандартизацию антикоррупционной оговорки в целях включения ее

во внутригрупповые сделки и применения при установлении трудовых отношений

с физическими лицами.

Компания оставляет за собой право на проведение аудита бухгалтерских книг учета с целью

обеспечения соблюдения требований антикоррупционной оговорки.

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 22 ИЗ 40

Компания оставляет за собой право на расторжение договоров с контрагентами и партнерами

по совместным предприятиям в случае обнаружения фактов корпоративного мошенничества

и коррупции с их стороны.

6.6. ДЕЙСТВИЯ ПРИ СОВЕРШЕНИИ СДЕЛОК ПРИ ПРИОБРЕТЕНИИ

И ОТЧУЖДЕНИИ АКТИВОВ КОМПАНИИ

При совершении сделок при приобретении и отчуждении активов Компания:

 осуществляет проведение проверки (антикоррупционной) благонадежности до/после

сделки;

 добровольно раскрывает перед соответствующими государственными регулирующими

органами выявленные нарушения;

 внедряет механизмы контроля по недопущению корпоративного мошенничества

и коррупции в приобретаемых активах.

Порядок реализации сделок при приобретении и отчуждении активов определяется

соответствующими распорядительными и локальными нормативными документами.

6.7. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ПУБЛИЧНЫМИ ДОЛЖНОСТНЫМИ ЛИЦАМИ

Компания воздерживается от оплаты любых расходов публичных должностных лиц, равно

как и их близких родственников и/или членов семьи, или в их интересах, включая получение

ими за счет Компании личной выгоды/реализации личной заинтересованности, с прямой или

косвенной целью получения каких-либо коммерческих и/или конкурентных преимуществ.

6.8. ВЕДЕНИЕ

БУХГАЛТЕРСКОГО И УПРАВЛЕНЧЕСКОГО УЧЕТА

И ОТЧЕТНОСТИ

В соответствии с принципами, заявленными в Кодексе деловой и корпоративной этики

НК «Роснефтьª № П3-01.06 П-01, в Компании строго соблюдаются требования применимого

законодательства и правила подготовки/составления бухгалтерской (финансовой) и иной

отчетности. Осуществление фактов хозяйственной жизни без отражения их в бухгалтерском

учете, намеренное искажение данных бухгалтерского учета или подтверждающих первичных

учетных документов, а также составление и представление к бухгалтерскому учету

документов, которыми оформляются не имевшие места факты хозяйственной жизни,

и направление намеренно искаженной бухгалтерской (финансовой) отчетности в адрес

органов государственной власти и управления расцениваются как корпоративное

мошенничество и расследуются в установленном в Компании порядке.

Использование поддельных документов и направление искаженной управленческой и иной

отчетности в адрес органов государственной власти и управления также расцениваются как

корпоративное мошенничество и расследуются в установленном в Компании порядке.

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 23 ИЗ 40

6.9. КОНТРОЛЬ И АУДИТ

Компания обеспечивает периодическую оценку эффективности функционирования процесса

управления рисками и внутреннего контроля в области предупреждения и противодействия

коррупции в рамках проведения проверок внутреннего аудита и внешних независимых

оценок процесса управления рисками и внутреннего контроля в области предупреждения

и противодействия коррупции, в том числе надежности процедур противодействия

противоправным действиям, злоупотреблениям, корпоративному мошенничеству

и коррупции, намеренному искажению системы бухгалтерского и управленческого учета,

а также контроль соблюдения требований применимого законодательства, локальных

нормативных и распорядительных документов, в том числе принципов и требований,

установленных настоящей Политикой, а также требований законодательства в области

противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Служба внутреннего аудита ПАО «НК «Роснефтьª оказывает содействие исполнительным

органам Компании в расследовании недобросовестных/противоправных действий

работников и третьих лиц, включая халатность, корпоративное мошенничество,

коррупционные действия, злоупотребления и различные противоправные действия, которые

наносят ущерб Компании.

Поскольку Компания может быть привлечена к ответственности за участие работников

ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы, контрагентов, и третьих лиц, действующих от

имени Компании или в ее интересах, в корпоративном мошенничестве и коррупции, то все

разумно обоснованные подозрения в совершении корпоративного мошенничества

и коррупции будут тщательно расследоваться в соответствии с локальными нормативными

и распорядительными документами, регламентирующим порядок организации и проведения

внутренних расследований.

Компания может инициировать внешнюю независимую оценку эффективности процесса

управления рисками и внутреннего контроля по предупреждению и противодействию

коррупции, если по итогам проверок внутреннего аудита будут выявлены признаки

корпоративного мошенничества, коррупционных действий, существенные нарушения

антикоррупционных мероприятий

(процедур). Вопросы, связанные с привлечением

независимого оценщика эффективности процесса управления рисками и внутреннего

контроля по предупреждению и противодействию коррупции, рассматриваются Комитетом

Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª по аудиту.

6.10. ПРОВЕДЕНИЕ АНТИКОРРУПЦИОННОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ

Компания обеспечивает проведение антикоррупционной экспертизы проектов локальных

нормативных и распорядительных документов об утверждении и/или введении в действие

локальных нормативных документов, внесении в них изменений в целях исключения рисков

установления предпосылок для коррупционных правонарушений в соответствии

с локальными нормативными и распорядительными документами.

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 24 ИЗ 40

6.11. ВОЗМЕЩЕНИЕ УЩЕРБА И ПРИВЛЕЧЕНИЕ К ОТВЕТСТВЕННОСТИ

Компания требует возмещения ущерба в каждом случае при установлении лица/лиц,

виновного или причастного к корпоративному мошенничеству и коррупции.

Возмещение ущерба, причиненного работником

(работниками) ПАО

«НК «Роснефтьª/

Общества Группы, при наличии оснований для этого, производится им (ими) независимо от

привлечения к дисциплинарной, административной или уголовной ответственности за

действие/ бездействие, которым причинен ущерб Компании в рамках установленных норм

применимого законодательства и в соответствии с локальными нормативными

и распорядительными документами, устанавливающими механизм возмещения убытков

и ущерба, причиненных Компании.

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 25 ИЗ 40

ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА КОМПАНИИ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

7. ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА КОМПАНИИ ПО

ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ

КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Представленная в настоящем разделе модель функций и обязанностей субъектов Системы

противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную

деятельность описана на уровне ПАО «НК «Роснефтьª и может быть распространена на

Общества Группы с учетом их целей и организационных особенностей.

7.1. СИСТЕМА ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ

И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

В рамках корпоративной системы комплаенс Компанией предусматривается комплекс мер,

направленных на формирование элементов корпоративной культуры, организационной

структуры, правил и процедур, обеспечивающих недопущение корпоративного

мошенничества и коррупции, а также снижающих риски, которые могут привести к потере

деловой репутации или применения к Компании мер ответственности за подкуп

должностных лиц.

В этих целях проводятся следующие мероприятия в рамках Системы противодействия

корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность:

 формирование соответствующей нормативной базы по противодействию

корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность;

 проведение профилактической, информационно-разъяснительной работы по

соблюдению требований настоящей Политики;

 своевременное прогнозирование и минимизация рисков корпоративного

мошенничества и вовлечения работников ПАО

«НК «Роснефтьª/Обществ Группы

в коррупционную деятельность;

 предупреждение, выявление, пресечение, раскрытие и внутреннее расследование

фактов корпоративного мошенничества и коррупционных правонарушений;

 минимизация и

(или) ликвидация последствий корпоративного мошенничества

и коррупционных правонарушений.

7.2. СУБЪЕКТЫ СИСТЕМЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Субъектами, внедряющими и обеспечивающими эффективное функционирование Системы

противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную

деятельность, являются:

 Совет директоров ПАО

«НК

«Роснефтьª

(комитеты Совета директоров

ПАО «НК «Роснефтьª).

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 26 ИЗ 40

 Коллегиальный исполнительный орган (Правление) ПАО «НК «Роснефтьª.

 Единоличный исполнительный орган

(Главный исполнительный директор)

ПАО «НК «Роснефтьª.

 Совет по деловой этике ПАО «НК «Роснефтьª.

 Группа по развитию корпоративной системы комплаенс ПАО «НК «Роснефтьª.

 Служба безопасности ПАО «НК «Роснефтьª.

 Департамент кадров ПАО «НК «Роснефтьª,

 Департамент информации и рекламы ПАО «НК «Роснефтьª.

 Управление собственной и кадровой безопасности ПАО «НК «Роснефтьª.

 Иные должностные лица и структурные подразделения ПАО «НК «Роснефтьª в части

своей компетенции и сферы ответственности, установленной соответствующими

локальными нормативными и распорядительными документами/Положениями

о структурных подразделениях, должностными инструкциями.

Обязанности и ответственность субъектов системы противодействия корпоративному

мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность закреплены в локальных

нормативных документах, включая настоящую Политику, а также распорядительными,

организационными и иными внутренними документами.

7.3. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ОБЯЗАННОСТЕЙ, ПОЛНОМОЧИЙ И ОТВЕТСТВЕННОСТИ

СУБЪЕКТОВ

СИСТЕМЫ

ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ

КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

7.3.1. Совет директоров ПАО «НК «Роснефтьª:

 утверждает Политику Компании в области противодействия корпоративному

мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность, которая закрепляет

основные принципы организации Системы противодействия корпоративному

мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность, устанавливает меры,

направленные на формирование элементов корпоративной культуры, организационной

структуры, правил и процедур, обеспечивающих недопущение корпоративного

мошенничества и коррупции, а также снижающие риски, которые могут привести

к потере деловой репутации или применению к Компании мер ответственности за

подкуп должностных лиц, и изменения в нее.

7.3.2. Комитет Совета директоров по аудиту ПАО «НК «Роснефтьª оказывает содействие

Совету директоров ПАО «НК «Роснефтьª в обеспечении им защиты интересов акционеров

посредством осуществления контроля надежности и эффективности системы

противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную

деятельность, а именно:

 предварительно рассматривает внутренние документы в области управления

конфликтами интересов уровня «Политикаª и оценивает эффективность их реализации;

 осуществляет контроль процедур, обеспечивающих соблюдение этических норм

и процедур ПАО «НК «Роснефтьª;

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 27 ИЗ 40

 рассматривает отчеты Службы внутреннего аудита ПАО «НК «Роснефтьª об оценке

эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля в составе отчетов

о результатах деятельности внутреннего аудита, а также отчеты исполнительных

органов ПАО «НК «Роснефтьª об оценке эффективности системы управления рисками

и внутреннего контроля, включая информацию по ключевым рискам и мероприятиям

по управлению такими рисками, отчетов по их реализации, а также по эффективности

процедур внутреннего контроля и комплаенса;

 осуществляет надзор за проведением служебных проверок (внутренних расследований)

по вопросам потенциальных случаев корпоративного мошенничества, коррупционных

действий, иных недобросовестных действий работников ПАО

«НК

«Роснефтьª,

организует контроль эффективности функционирования системы

оповещения

потенциальных

случаях

недобросовестных

действий

работников

ПАО «НК «Роснефтьª и иных лиц, а также контроль за реализацией мер, принятых

исполнительными органами ПАО «НК «Роснефтьª в рамках функционирования такой

системы.

7.3.3. Коллегиальный исполнительный орган (Правление) ПАО «НК «Роснефтьª:

 утверждает организационную структуру ПАО «НК «Роснефтьª с учетом построения

Системы противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению

в коррупционную деятельность;

 утверждает локальные нормативные документы в области противодействия

корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность,

утверждение которых отнесено Уставом ПАО

«НК

«Роснефтьª к компетенции

коллегиального исполнительного органа (Правления) ПАО «НК «Роснефтьª.

7.3.4. Единоличный исполнительный орган

(Главный исполнительный директор)

ПАО «НК «Роснефтьª:

 обеспечивает реализацию настоящей Политики в области противодействия

корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность, а также

распределяет полномочия, обязанности и ответственность между структурными

подразделениями за конкретные процедуры, в том числе разработку и своевременное

обновление

локальных

нормативных документов

по

предупреждению

и противодействию корпоративному мошенничеству и коррупции;

 назначает топ-менеджера ПАО «НК «Роснефтьª, ответственного за предупреждение и

противодействие корпоративному мошенничеству и коррупции³, и структурное

подразделение, ответственное за проведение мероприятий по организации

противодействия

корпоративному

мошенничеству

коррупции

в ПАО «НК «Роснефтьª, а также наделяет их полномочиями, правами и обязанностями;

 принимает решение о целесообразности придания гласности результатов обнаружения,

расследования и/или привлечения виновных и/или причастных к корпоративному

мошенничеству и коррупции лиц к ответственности за установленные факты, в порядке

и на условиях, установленных действующим законодательством и локальными

нормативными документами.

³ Топ-менеджер ПАО «НК «Роснефтьª, ответственный за предупреждение и противодействие коррупции, является куратором

межфункционального риска корпоративного мошенничества и коррупции.

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 28 ИЗ 40

7.3.5. Совет по деловой этике ПАО «НК «Роснефтьª:

 рассматривает факты нарушения корпоративных требований в области деловой этики

и комплаенс и складывающейся практики соблюдения указанных требований;

 принимает экспертное и консультационное участие в совершенствовании мер

предупреждения этических конфликтов и стимулирования этичного поведения

работников ПАО НК «Роснефтьª;

 согласовывает Отчет об исполнении сводной программы мероприятий в области

комплаенс⁴ и направляет на рассмотрение Главному исполнительному директору

ПАО «НК «Роснефтьª.

7.3.6. Группа по развитию корпоративной системы комплаенс ПАО «НК «Роснефтьª:

 оказывает содействие топ-менеджерам ПАО «НК «Роснефтьª в разработке

мероприятий, направленных на предупреждение и противодействие корпоративному

мошенничеству и коррупции, в том числе разработке и актуализации локальных

нормативных документов ПАО

«НК

«Роснефтьª в области предупреждения

и противодействия коррупции;

 разрабатывает методологию обеспечения соответствия деятельности Компании

применимому законодательству, нормам деловой этики, положениям локальных

нормативных и распорядительных документов ПАО НК «Роснефтьª;

 консультирует исполнительные органы и руководителей структурных подразделений

по вопросам применимого антикоррупционного законодательства;

 осуществляет координацию работы по выявлению комплаенс-риска;

 осуществляет подготовку предложений по формированию матрицы комплаенс-риска

и мероприятий по управлению комплаенс-риском.

7.3.7. Служба внутреннего аудита ПАО «НК «Роснефтьª:

 на периодической основе проводит независимую и объективную оценку эффективности

процесса управления рисками и внутреннего контроля в области предупреждения

и противодействия коррупции, разрабатывает предложения по повышению ее

надежности и эффективности. Результаты оценки представляются на рассмотрение

Комитета Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª по аудиту;

 осуществляет мониторинг внедрения предложений внутренних аудиторов по

совершенствованию системы управления рисками и внутреннего контроля в области

предупреждения и противодействия коррупции, устранения нарушений и недостатков,

выявленных при проведении проверок;

 осуществляет

проверку

соблюдения членами исполнительных органов

ПАО «НК «Роснефтьª и работниками ПАО НК

«Роснефтьª положений

законодательства и внутренних документов Компании, касающихся инсайдерской

информации и борьбы с коррупцией, соблюдения требований Кодекса деловой

и корпоративной этики НК «Роснефтьª № П3-01.06 П-01;

⁴ Составной частью указанного Отчета является Отчет по внедрению, исполнению и операционной эффективности процедур

по организации системы управления рисками и внутреннего контроля в области противодействия корпоративному

мошенничеству и коррупции.

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 29 ИЗ 40

 оказывает содействие исполнительным органам Компании в расследовании

недобросовестных/ противоправных действий работников и третьих лиц, включая

халатность,

корпоративное

мошенничество,

коррупционные

проявления,

злоупотребления и другие противоправные действия, которые наносят ущерб

Компании;

 проводит совместное со Службой безопасности ПАО «НК «Роснефтьª расследование

недобросовестных/противоправных действий работников и третьих лиц, включая

халатность, корпоративное мошенничество, коррупционные действия, злоупотребления

и различные противоправные действия, которые наносят ущерб Компании.

7.3.8. Служба безопасности ПАО «НК «Роснефтьª:

 осуществляет общую координацию процессов в области противодействия

корпоративному мошенничеству и коррупции⁵;

 разрабатывает комплекс направленных на недопущение коррупции мер (программу),

снижающих риски, которые могут привести к потере деловой репутации и применению

к Компании мер ответственности за подкуп должностных лиц⁶;

 проводит совместно с Департаментом правового обеспечения бизнеса

ПАО «НК «Роснефтьª антикоррупционную экспертизу проектов локальных

нормативных

документов

проектов

распорядительных

документов

ПАО «НК «Роснефтьª/ Общества Группы об утверждении и/или введении в действие

локальных нормативных документов, внесении в них изменений в соответствии

с локальными нормативными и распорядительными документами, регламентирующими

порядок проведения антикоррупционной экспертизы;

 осуществляет проведение внутренних расследований нарушений, имеющих признаки

корпоративного мошенничества и коррупции;

 осуществляет взаимодействие с органами государственной власти, органами местного

самоуправления, научными, образовательными организациями и учреждениями

в области противодействия корпоративному мошенничеству и коррупции;

 формирует ежегодный Отчет по внедрению, исполнению и операционной

эффективности процедур по организации системы управления рисками и внутреннего

контроля в области противодействия корпоративному мошенничеству и коррупции

и направляет на согласование в Совет по деловой этике ПАО «НК «Роснефтьª.

7.3.9. Департамент правового обеспечения бизнеса ПАО «НК «Роснефтьª:

 проводит совместно со Службой безопасности ПАО

«НК

«Роснефтьª

антикоррупционную экспертизу проектов локальных нормативных документов

и проектов распорядительных документов ПАО «НК «Роснефтьª/ Общества Группы об

утверждении и/или введении в действие локальных нормативных документов, внесении

в них изменений в соответствии с локальными нормативными и распорядительными

документами, регламентирующими порядок проведения антикоррупционной

экспертизы.

⁵ Перечень процедур по предупреждению и противодействию корпоративному мошенничеству и коррупции приведен

в Приложении 1.

⁶ п.5.1.3. ст. 260 Кодекса корпоративного управления, рекомендованного письмом Банка России от 10.04.2014 № 06-52/2463.

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 30 ИЗ 40

7.3.10. Департамент рисков и методологии внутреннего контроля ПАО «НК «Роснефтьª:

 определяет принципы построения системы управления рисками и внутреннего

контроля;

 оказывает методологическую поддержку Службе безопасности ПАО «НК «Роснефтьª

в разработке алгоритмов оценки риска корпоративного мошенничества и коррупции

корпоративного уровня, а также в разработке и внедрении контрольных процедур,

минимизирующих риск корпоративного мошенничества и коррупции.

7.3.11. Управление делами ПАО «НК «Роснефтьª:

 разрабатывает и обеспечивает проведение мероприятий по соблюдению требований

к деловым подаркам и знакам делового гостеприимства.

7.3.12. Департамент по взаимодействию с органами государственной власти и управления

ПАО «НК «Роснефтьª:

 разрабатывает и обеспечивает проведение мероприятий по порядку осуществления

благотворительной деятельности.

7.3.13. Департамент информации и рекламы ПАО «НК «Роснефтьª:

 проводит оценку поступивших в Компанию спонсорских предложений на предмет их

имиджевой эффективности для Компании, готовит заключения о целесообразности

предоставления спонсорского вклада заявителю и об имиджевой эффективности

проекта и в дальнейшем обеспечивает ведение и координацию мероприятий в рамках

согласованных спонсорских договоров;



;

 организует текущее взаимодействие со средствами массовой информации и разработку

концепции и содержания информационно-имиджевых PR-проектов в рамках

компетенции с целью формирования положительного имиджа Компании в стране и за

рубежом;

 осуществляет реализацию мероприятий по формированию корпоративной культуры, не

приемлющей корпоративное мошенничество и коррупцию.

7.3.14. Департамент кадров ПАО «НК «Роснефтьª:

 организует и проводит обучение и тестирование работников ПАО «НК «Роснефтьª по

вопросам предупреждения и противодействия корпоративному мошенничеству

и коррупции;

 знакомит под подпись кандидатов, принимаемых на работу в ПАО «НК «Роснефтьª

локальными нормативными по вопросам предупреждения и противодействия

корпоративному мошенничеству и коррупции.



7.3.15. Управление собственной и кадровой безопасности ПАО «НК «Роснефтьª:

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 31 ИЗ 40

 осуществляет проверку кандидатов на работу перед принятием решения о начале или

продолжении деловых отношений на предмет наличия/отсутствия конфликта

интересов;

 проводит предварительные проверки сведений о признаках коррупционных

проявлений, корпоративного мошенничества, злоупотребления полномочиями,

нарушениях контрольных процедур в Компании, проводит внутренние расследования

в соответствии с локальными нормативными и распорядительными документами,

регламентирующими порядок организации и проведения внутренних расследований.

7.3.16. Топ-менеджеры ПАО «НК «Роснефтьª и руководители структурных подразделений

ПАО «НК «Роснефтьª:

 несут ответственность в рамках исполнения своих должностных обязанностей за

профилактику корпоративного мошенничества и коррупционных правонарушений,

соблюдение применимого законодательства, норм деловой этики и положений

локальных нормативных и распорядительных документов;

 обеспечивают ознакомление работников ПАО НК

«Роснефтьª под подпись

с локальными нормативными и распорядительными документами, регламентирующими

вопросы предупреждения и противодействия корпоративному мошенничеству

и вовлечению в коррупционную деятельность.

Ответственность за профилактику коррупционных правонарушений, а также за нарушение

запретов, ограничений, непринятие мер по разрешению возникших конфликтов интересов

и прочих обязательств по противодействию корпоративному мошенничеству и коррупции

топ-менеджеров ПАО

«НК «Роснефтьª и руководителей структурных подразделений

ПАО «НК «Роснефтьª включается в трудовые договоры.

7.3.17. Работники Компании обязаны:

 неукоснительно соблюдать применимое законодательство, нормы и принципы Кодекса

деловой и корпоративной этики НК

«Роснефтьª

№ П3-01.06 П-01, настоящей

Политики, иных локальных нормативных и распорядительных документов,

регламентирующих порядок противодействия корпоративному мошенничеству

и коррупции;

 не совершать действий/не бездействовать, если их действия либо бездействие могут

быть объективно расценены как корпоративное мошенничество и коррупционные

действия или умышленное нарушение системы внутреннего контроля в интересах или

от имени Компании;

 информировать своего непосредственного руководителя и Службу безопасности

ПАО «НК «Роснефтьª о ставшем им известным потенциальном или реальном

конфликте интересов, а также о фактах склонения их к совершению корпоративного

мошенничества и коррупции;

 оказывать содействие проведению проверочных мероприятий, служебных проверок

и внутренних расследований, включая предоставление объяснений, передачу

необходимых документов и сведений в пределах своих компетенций и в порядке,

установленном применимым законодательством, локальными нормативными

и распорядительными документами.

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 32 ИЗ 40

ПАО «НК «Роснефть». Устав и внутренние документы (на июнь 2023 года) - часть 5