ПАО «НК «Роснефть». Годовой отчёт за 2020 год

СТРАХОВАНИЕ ОТВЕТСТВЕННОСТИ
ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
И МЕНЕДЖМЕНТА КОМПАНИИ

В 2020 году между Компанией
и АО «СОГАЗ» был пролонги-
рован договор страхования
гражданской ответственно-
сти членов Совета директоров,
исполнительных органов, работ-
ников Компании и всех
Обществ Группы.

В соответствии с заключенным договором страхования лимит ответ-
ственности для покрытия возможных рисков при причинении вреда
третьим лицам составляет 150 млн долл. США.

Заключенным договором предусмотрено дополнительное страхование
ответственности независимых директоров, а также дополнительные
лимиты страхования ответственности в связи с загрязнением окружа-
ющей среды и в области управления природоохранной деятельностью.

АКЦИОНЕРЫ

Базовые права и обязанно-
сти акционеров, а также про-
цедуры принятия решений
по наиболее существенным
вопросам установлены Уставом
ПАО «НК «Роснефть».

Координацию действий
по защите прав и интересов
акционеров, эффективное теку-
щее взаимодействие Компании
с акционерами, а также участие
в предупреждении корпоратив-
ных конфликтов обеспечивает
Корпоративный секретарь.

При возникновении ситуаций,
создающих угрозу нарушения
норм законодательства, прав
акционеров и возникновения
конфликта интересов,

РЕГУЛИРОВАНИЕ ВОЗМОЖНЫХ
КОНФЛИКТОВ ИНТЕРЕСОВ

Одним из главных ориентиров
и ключевой ценностью Компании
является добросовестность.
Следование указанному ори-
ентиру позволяет Компании
поддерживать баланс интере-
сов акционеров и менеджмента
и обеспечивать их взаимодей-
ствие на основе доверия и высо-
ких стандартов культуры деловых
отношений и этических норм.

В Компании уделяется значитель-
ное внимание регулированию
возможных конфликтов интересов
на всех уровнях управления.

Устав ПАО «НК «Роснефть» содер-
жит ряд ограничений на заключе-
ние сделок, в совершении которых
имеется заинтересованность
отдельных лиц, участвующих
в органах управления Компании,
а также акционеров.

Во внутренних докумен-
тах, размещенных на сайте
ПАО «НК «Роснефть», закреп-
лены ценности и принципы,
являющиеся основой развития
корпоративной культуры

Для акционеров

Управление по работе с акционерами Департамента корпоративного
управления ПАО «НК «Роснефть»

Телефон:

8 (800) 500-11-00 (звонок по России бесплатный), +7 (495) 987-30-60

Факс:

+7 (499) 517-86-53

E-mail:

shareholders@rosneft.ru

Уважаемые акционеры!

В нерабочее время вы можете направить СМС-сообщение

на номер +7 (926) 685-44-86, указав свою фамилию, имя и отчество. Мы обязательно
свяжемся с вами.

Ответственным лицом за организацию работы
по исполнению требований законодательства и вну-
тренних документов в области противодействия
неправомерному использованию инсайдерской
информации назначен Корпоративный секретарь
(см. раздел «Корпоративный секретарь»).

Положение ПАО «НК «Роснефть» «Правила внутреннего контроля
по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного
использования инсайдерской информации ПАО «НК «Роснефть»
и (или) манипулирования рынком».

Корпоративный секретарь обязан
незамедлительно информировать
Совет директоров.

В целях установления эффективного
диалога Компании с акционерами
на официальном сайте Компании
опубликована контактная инфор-
мация для акционеров, в том числе
телефоны горячей линии.

Компании, а также ключе-
вые правила, нацеленные
на предотвращение и урегули-
рование конфликтов интересов
на всех уровнях управления.

268

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ

Функция управления конфликтом
интересов в Компании возложена
на Совет директоров.

В Положении о Совете директоров
установлены обязанности чле-
нов Совета директоров, связанные
с предотвращением и урегулиро-
ванием конфликта интересов.

В частности, член Совета дирек-
торов обязан воздерживаться
от действий, которые приведут
или могут привести к возникнове-
нию конфликта между его интере-
сами и интересами Компании.

О наличии конфликта интересов
или возможности его возникно-
вения член Совета директо-
ров уведомляет Председателя
Совета директоров
или Корпоративного секретаря.

По вопросам, которые могут,
по мнению члена Совета
директоров, повлечь кон-
фликт с интересами Компании,
директор не принимает уча-
стия в голосовании, а при необ-
ходимости – не участвует
в их обсуждении.

В целях недопущения кон-
фликта интересов на уровне
работников Компании Совет

директоров утвердил правила
совершения операций с финан-
совыми инструментами лицами,
включенными в список инсайде-
ров, и связанными с ними
лицами.

Играя ключевую роль в обеспе-
чении прозрачности Компании,
своевременности и полноты
раскрытия Компанией инфор-
мации, Совет директоров
утвердил правила раскрытия
инсайдерской информации.

Текущий контроль исполне-
ния требований законодатель-
ства и внутренних документов
в области защиты инсайдерской

информации осуществляет
Главный исполнительный
директор Компании.

ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ОРГАНЫ

Положения о Правлении,
а также о Главном исполнитель-
ном директоре содержат специ-
альные разделы, включающие
следующие нормы по предупре-
ждению конфликта их интересов
с интересами Компании:

•

указанные лица воздер-
живаются от совершения
действий, которые могут при-
вести к возникновению кон-
фликта интересов, а в случае
возникновения такого кон-
фликта обязаны немедленно
поставить в известность
Председателя Правления /
Председателя Совета дирек-
торов и (или) Корпоративного
секретаря;

•

в период замещения должно-
сти указанные лица не могут
владеть и (или) контролиро-
вать 20 или более процен-
тов голосующих акций (долей,
паев) лица, конкурирующего

•

или имеющего коммерческий
интерес во взаимоотношениях
с Компанией;

•

указанные лица не прини-
мают подарки от лиц, заин-
тересованных в принятии
решений, связанных с испол-
нением своих обязанностей,
а также не пользуются иными
выгодами, предоставленными
такими лицами.

ТОП-МЕНЕДЖЕРЫ
И РАБОТНИКИ

Нормативное правовое регули-
рование возможных конфлик-
тов интересов осуществляется
в Компании также системой
внутренних документов, к кото-
рым относится Кодекс корпо-
ративного управления, Кодекс
деловой и корпоративной этики,
а также Положение «Порядок
управления конфликтом интере-
сов в ПАО «НК «Роснефть»
и Обществах Группы».

Указанные документы устанав-
ливают правила предотвраще-
ния и профилактики конфликта
интересов, определяют понятия
конфликта интересов и корруп-
ционного действия, устанав-
ливают порядок профилактики
корпоративных мошенничеств.

В Компании действует Совет
по деловой этике, одной
из задач которого является
урегулирование конфликтов
интересов.

В Компании проводится систем-
ная работа по предупреждению
корпоративного мошенниче-
ства. Специальные правила
по его профилактике содержатся
в Политике в области противо-
действия корпоративному

мошенничеству и вовлече-
нию в коррупционную деятель-
ность. Политика устанавливает
комплекс взаимосвязанных прин-
ципов, процедур и конкретных
мероприятий в области преду-
преждения и противодействия
корпоративному мошенничеству
и вовлечению в коррупционную
деятельность, а также в области
соблюдения требований анти-
коррупционного законодатель-
ства Российской Федерации.
Политика определяет меры,
направленные на формиро-
вание элементов корпоратив-
ной культуры, организационной
структуры, правил и процедур,
обеспечивающих недопущение
корпоративного мошенничества
и коррупции.

Перечень специальных пра-
вил, нацеленных на предот-
вращение манипулирования
рынком ценных бумаг и непра-
вомерное использование
инсайдерской информации
Компании, предусмотрен
Положением «Правила внутрен-
него контроля по предотвраще-
нию, выявлению и пресечению
неправомерного использова-
ния инсайдерской информации
ПАО «НК «Роснефть».

Указанный документ разме-
щен для публичного доступа
на официальном сайте

Компании и устанавливает пра-
вила доступа к инсайдерской
информации и ее раскрытия,
порядок проведения операций
с финансовыми инструментами
лицами, включенными в спи-
сок инсайдеров, и связанными
с ними лицами, а также правила
охраны конфиденциальности
инсайдерской информации.

В отчетном периоде член Правления, вице-
президент – главный геолог А. А. Поляков проин-
формировал об имеющемся у него потенциальном
конфликте интересов, в том числе в связи с заме-
щением должностей в органах управления сто-
ронних организаций. О возникновении конфликта
интересов соответствующим образом уведомлены
Корпоративный секретарь, Главный исполнитель-
ный директор и Председатель Совета директоров.
В отчетном периоде все основания указанного кон-
фликта интересов урегулированы в соответствии
с корпоративными процедурами.

«Совет директоров регулярно рассматривает инфор-
мацию об оценке и результатах мониторинга риска
возникновения у руководителя Службы внутрен-
него аудита потенциального конфликта интересов,
и оценивает меры, предпринимаемые Компанией
для минимизации данного риска, как достаточные».

Правила предотвращения и профилактики
конфликта интересов закреплены
в Кодексе корпоративного управления
и Кодексе деловой и корпоративной этики.

Специальные правила
по профилактике
корпоративного
мошенничества
регулируются Политикой
Компании в области
противодействия
корпоративному
мошенничеству
и вовлечению
в коррупционную
деятельность.

271

270

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ КОРРУПЦИИ

В ПАО «НК «Роснефть» про-
водится системная работа
по реализации требований
законодательства Российской
Федерации в части противодей-
ствия коррупции, включающая
комплекс мер, направленных
на формирование организа-
ционной структуры, элементов
корпоративной культуры, уста-
новление правил и процедур,
обеспечивающих недопущение
корпоративного мошенниче-
ства и коррупции.

Данная работа также про-
водилась в соответ-
ствии с Указом Президента
Российской Федерации
от 29 июня 2018 года № 378
«О Национальном плане про-
тиводействия коррупции
на 2018–2020 годы» (поруче-
ние Правительства Российской
Федерации от 23 июля 2018
года № ДМ-П17-4575).

Внедренные антикоррупцион-
ные процедуры разработаны
в соответствии с требованиями
применимого международного
антикоррупционного зако-
нодательства, Федерального
закона от 25 декабря 2008
года № ФЗ-273 «О противодей-
ствии коррупции», методиче-
ских рекомендаций Минтруда
России и Росимущества,
а также Международного
антикоррупционного стан-
дарта ISO 37001:2016
«Антикоррупционные системы
управления – Требования
с руководством по исполь-
зованию» и Генеральных
принципов Международной
торговой палаты по управле-
нию конфликтом интересов
для предприятий.

В указанную работу вовле-
чены все органы управ-
ления Компании с учетом
их компетенции:

Советом директоров
ПАО «НК «Роснефть»
(Комитет Совета директо-
ров по аудиту) утверждены
стратегические документы

и принципы проведения
такой работы, проводится
регулярная оценка эффек-
тивности ее проведения;
рассмотрены и одобрены

результаты проверки про-
цесса управления рисками
и внутреннего контроля
в области предупрежде-
ния и противодействия
коррупции.

Главным исполни-
тельным директором
ПАО «НК «Роснефть» обес-
печивается реализация
Политики Компании в обла-
сти противодействия корпо-
ративному мошенничеству
и вовлечению в корруп-
ционную деятельность,
а также утверждаются
локальные нормативные
документы по указанным
вопросам. Так, в 2020 году
приказами ПАО «НК
«Роснефть»:

–

утверждено и введено
в действие Положение
Компании «Координация
процесса в области про-
тиводействия корпора-
тивному мошенничеству
и коррупции», предусмат-
ривающее процедуры
по (i) оценке риска корпо-
ративного мошенничества
и коррупции; (ii) защите
работников, сообщивших
о фактах корпоративного
мошенничества

–

и коррупционных право-
нарушений; (iii) инфор-
мированию о нарушениях,
имеющих признаки кор-
поративного мошен-
ничества и коррупции,
и проверка таких сооб-
щений; (iv) организации
обучения и коммуника-
ции по противодействию
корпоративному мошен-
ничеству и коррупции;
(v) а также мониторингу
и контролю процесса про-
тиводействия корпора-
тивному мошенничеству
и коррупции (от 30 января
2020 года № 61);

–

актуализированы
Методические указания
Компании «Порядок доку-
ментального оформле-
ния и отражения в учете
хозяйственных расходов
и прочих операций по рас-
четам с подотчетными
лицами» (от 22 июня 2020
года № 366).

Советом по деловой этике
ПАО «НК «Роснефть», в состав
которого входят топ-мене-
джеры по основным направ-
лениям деятельности,
(i) рассматриваются отчеты
по внедрению, исполнению
и операционной эффективно-
сти процедур по организации
системы управления рисками
и внутреннего контроля
в области противодействия
корпоративному мошенниче-
ству и коррупции

, (ii) утвер-

ждаются результаты работы
по сбору и анализу этических
деклараций в целях выяв-
ления конфликта интере-
сов у работников Компании
в соответствии с Положением

«Порядок управле-
ния конфликтом интере-
сов в ПАО «НК «Роснефть»
и Обществах Группы».

Кроме того, в рамках реализа-
ции Комплексной программы
по предупреждению и проти-
водействию корпоративному
мошенничеству и коррупции
в ПАО «НК «Роснефть» на 2019–
2020 годы

в Компании в отчет-

ном периоде:

•

ежеквартально направлялась
в адрес работников Компании
информация о типичных
нарушениях в области кор-
поративного мошенниче-
ства и коррупции (в том числе
управления конфликтом
интересов);

•

проводится на постоянной
основе работа по инфор-
мированию профильных
структурных подразделе-
ний о принятых нормативных
актах и инициативах орга-
нов государственной вла-
сти по противодействию
коррупции;

•

ежеквартально осуществля-
лась оценка/переоценка
риска корпоративного мошен-
ничества и коррупции в соот-
ветствии с утвержденной
методикой.

–

В соответствии с п. 2.6
«Рекомендаций по органи-
зации управления рисками,
внутреннего контроля, вну-
треннего аудита, работы
комитета совета директоров
(наблюдательного совета)
по аудиту в публичных
акционерных обществах»

установлен качественный
показатель риск-аппетита
в отношении риска

–

корпоративного мошенни-
чества и коррупции в целях
отражения приверженности
Компании к нулевой толе-
рантности к указанному
риску (протокол Комитета
по управлению рисками
ПАО «НК «Роснефть»
от 2 ноября 2020 года
№ 4-2020);

•

проводилась на постоянной
основе антикоррупционная
экспертиза проектов локаль-
ных нормативных документов;

•

ежеквартально публико-
вались Вестники Компании
«Все о системе комплаенс»,
9 декабря 2020 года в адрес
всех работников Компании
направлен Вестник, посвя-
щенный Международному
дню борьбы с коррупцией.

В Компании на всех уровнях
осуществляется управление
конфликтом интересов.

Правила предотвраще-
ния и профилактики кон-
фликта интересов закреплены
в Кодексе корпоратив-
ного управления, Кодексе
деловой и корпоративной
этики, Политике Компании
«В области противодей-
ствия корпоративному мошен-
ничеству и вовлечению
в коррупционную деятель-
ность, а также Положении
Компании «Порядок управ-
ления конфликтом интере-
сов в ПАО «НК «Роснефть»
и Обществах Группы».

Положение определяет класси-
фикацию конфликта интересов,
в том числе выделяет конфликт
интересов акционеров и членов

органов управления Компании
(например, принятие органами
управления Компании решений,
которые могут привести к ухуд-
шению результатов финансо-
во-хозяйственной деятельности
Компании; нераскрытие
Компанией информации в соот-
ветствии с законодательством
либо предоставление неполной
информации лицами, входя-
щими в состав органов управ-
ления Компании, о должностях,
занимаемых в органах управле-
ния других организаций, о вла-
дении долями (акциями) других
организаций, иной информации
в соответствии с требовани-
ями законодательства, Устава
Компании и локальных норма-
тивных документов).

Специальные обязанно-
сти члена Совета директо-
ров ПАО «НК «Роснефть»
по раскрытию информа-
ции о конфликте интере-
сов закреплены в Положении
ПАО «НК «Роснефть» «О владе-
нии членами Совета директоров
ПАО «НК «Роснефть» акциями
ПАО «НК «Роснефть», акциями
и долями участия в уставных
капиталах Обществ Группы».

В отчетном периоде член
Правления, вице-президент –
главный геолог А. А. Поляков
задекларировал имеющийся
у него потенциальный кон-
фликт интересов, в том числе
в связи с замещением долж-
ностей в органах управле-
ния сторонних организаций.
О возникновении конфликта
интересов соответствую-
щим образом уведомлены
Корпоративный секретарь,
Главный исполнительный

Политика Компании в области противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению
в коррупционную деятельность утверждена решением Совета директоров ПАО «НК «Роснефть» (протокол от 21 мая 2018 года № 19).

Результаты за 2019 год рассмотрены и одобрены Советом директоров ПАО «НК «Роснефть» (протокол
от 3 апреля 2020 года № 19).

За 2019 год Отчет одобрен 8 июня 2020 года решением Совета по деловой этике (протокол № 13).

Утверждена 10 декабря 2018 года Советом по деловой этике (протокол № 7).

Письмо Банка России от 1 октября 2020 года № ИН-06-28/143.

273

272

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

директор и Председатель
Совета директоров. В отчетном
периоде указанный конфликт
интересов урегулирован в соот-
ветствии с корпоративными
процедурами.

В рамках исполнения п. 12
Национального плана про-
тиводействия корруп-
ции на 2018–2020 годы,
а также во исполнение требова-
ний законодательства о противо-
действии коррупции, касающихся
предотвращения и урегулирова-
ния конфликта интересов в отчет-
ном периоде:

•

введена процедура, обязы-
вающая участников закупоч-
ных процедур декларировать
конфликт интересов (распо-
ряжение ПАО «НК «Роснефть»
от 27.07.2020 № 69);

•

ежегодно осуществляется
сбор деклараций об имуще-
стве и обязательствах иму-
щественного характера
должностных лиц / работников,
а также о доходах, имуществе
и обязательствах имуществен-
ного характера их супругов
и несовершеннолетних детей,
которые входят в перечень
лиц, обязанных сдавать такие
декларации;

•

ежегодно проводится кампания
по сбору этических деклараций
должностных лиц / работни-
ков Компании в целях контроля
за соблюдением ими ограни-
чений, запретов и требований
антикоррупционного законо-
дательства, результаты анализа
этических деклараций одо-
бряются Советом по деловой
этике

;

•

осуществляется инфор-
мирование работников
по вопросам управления кон-
фликтом интересов (в октябре
2020 года в адрес работников
Компании направлены мето-
дические материалы по часто
задаваемым вопросам по кон-
фликту интересов);

•

подписывается антикорруп-
ционная оговорка с вновь
принимаемыми работниками
Компании и при назначении
работников на новые должно-
сти, включаемая в состав тру-
дового договора, в том числе
в части соблюдения ограни-
чений, запретов и требований
в целях предотвращения кон-
фликта интересов.

–

Во всех Обществах Группы
ПАО «НК «Роснефть»
созданы и действуют комис-
сии по урегулированию кон-
фликта интересов.

В соответствии с п. 22 и п. 28
Национального плана противо-
действия коррупции на 2018–
2020 годы на системной основе
в Компании проводится обучение
работников, включая тех, в долж-
ностные обязанности которых
входит участие в противодей-
ствии коррупции, а также вновь
принятых работников, по образо-
вательным программам в области
противодействия корпоратив-
ному мошенничеству и коррупции.

Актуализированы ранее разра-
ботанные мультимедийные обу-
чающие курсы «Противодействие
корпоративному мошенничеству
и коррупции» и «Соблюдение
норм деловой этики в Компании:
управление конфликтом интере-
сов» (в соответствии с изме-
нениями, внесенными в ЛНД
Компании).

Принято участие в V между-
народной конференции-прак-
тикуме «Коррупция в сфере
предпринимательства».

В Компании организована
работа Горячей линии безопас-
ности для круглосуточного при-
ема сообщений о подозрениях,
фактах и признаках корпоратив-
ного мошенничества, коррупции
и конфликта интересов.

Сумма выявленного/предот-
вращенного ущерба соста-
вила 38,7 млн руб. В отношении
96 работников применены дис-
циплинарные взыскания, рас-
торгнуты трудовые договоры с 32
работниками, материалы 18 про-
верок направлены в правоохрани-
тельные органы.

Ежеквартально информация
о работе Горячей линии безопас-
ности представляется Совету
директоров ПАО «НК «Роснефть».

В Аппарат Правительства
Российской Федерации в тече-
ние отчетного года ежеквартально
направлялись доклады

об исполнении поручения
Правительства Российской
Федерации от 23 июля 2018 года
№ ДМ-П17-4575 о выполнении
Национального плана противо-
действия коррупции на 2018–
2020 годы.

Протокол Совета по деловой этике от августа 2020 года № 14.

>37 000

обращений посту-
пило на горячую
линию безо пасности
в 2020 году

На официальном сайте Компании в подразделе
«Противодействие коррупции» размещена
следующая информация:

•

заявление Компании
о непримиримом отношении
к коррупции;

•

основные положения
российского и применимого
международного законодательства
о противодействии коррупции;

•

локальные нормативные документы
Компании о противодействии
коррупции (Кодекс деловой
и корпоративной этики
«НК «Роснефть», Политика Компании
в области противодействия
корпоративному мошенничеству
и вовлечению в коррупционную
деятельность);

Подраздел
«Противодействие
коррупции».

•

контакты горячей линии
безопасности;

•

информация о взаимодействии
с правоохранительными органами.

275

274

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Члены Ревизионной

комиссии

Ольга Анатольевна

Андрианова

Родилась в 1958 году.

Окончила Всероссийский заочный

финан-сово-экономический институт

(ВЗФЭИ).

Имеет отраслевую награду – почет-

ную грамоту Министерства

энергетики Российской Федерации

(Минэнерго России).

Главный бухгалтер – начальник

финансово-экономической

службы АО «РОСНЕФТЕГАЗ».

Татьяна Валентиновна

Зобкова

Родилась

в 1976 году.

Окончила Московский государствен-

ный педагогический университет,

Национальный исследовательский

ядер-ный университет «МИФИ».

Ведущий советник, замести-

тель начальника отдела, началь-

ник отдела, заместитель директора

Департамента корпоративной

политики

СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ
И ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

Ревизионная комиссия избирается на ежегодной

основе в составе пяти человек и обеспечивает

контроль за финансово-хозяйственной деятельностью

Компании.

Ревизионная комиссия проводит

проверку финансово-

хозяйствен-ной деятельности,

подтверждает достоверность

данных, вклю-чаемых в годовой

отчет и годо-вую бухгалтерскую

(финансовую) отчетность

Компании, готовит предложения

и рекомендации

по совершенствованию эффек-

тивности управления активами,

совершенствованию системы

управления рисками и внутрен-

него контроля.

В 2020 году проведено

два засе-дания Ревизионной

комиссии, на которых в том

числе утвер-жден план работы

Ревизионной комиссии
и одобрена программа

проведения проверки финансо-

во-хозяйственной деятельности.

В соответствии с рекомендаци-
ями Кодекса корпоративного
управления Банка России, тре-
бованиями законодательства
Российской Федерации и дру-
гими передовыми практиками,
в ПАО «НК «Роснефть» вне-
дрена и непрерывно совершен-
ствуется СУРиВК).

В соответствии с рекомендациями Кодекса корпоративного управления Банка России

требованиями законодательства Российской Федерации

и другими передовыми

практиками, в ПАО «НК «Роснефть» внедрена и непрерывно совершенствуется СУРиВК.

Деятельность

Ревизионной

комиссии регулирует

Положение

о Ревизионной

комиссии

ПАО «НК «Роснефть».

Выводы Ревизионной комиссии

доведены до Общего собрания

акционеров в форме заключения

Ревизионной комиссии о досто-

верности данных, содержащихся

в Годовом отчете, годовой бух-

галтерской (финансовой) отчет-

ности по состоянию

на 31 декабря 2020 года

и в отчете о заключен-ных

сделках в отчетном периоде,

в совершении которых имеется

заинтересованность, в составе

материалов для акционеров.

Цели СУРиВК определены
в Политике Компании «Система
управления рисками и внутрен-
него контроля»

, разработанной

с учетом рекомендаций между-
народных профессиональных
организаций в области управ-
ления рисками, внутреннего
контроля и внутреннего аудита

Кодекс корпоративного управления, рекомендованный письмом Банка России от 10 апреля 2014 года № 06–52/2463.

Федеральный закон от 6 декабря 2011 года № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» , Федеральный закон от 26 декабря 1995 года
№ 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и иные документы.

Политика Компании «Система управления рисками и внутреннего контроля» № П4-01 П-01 утверждена решением Совета директоров
ОАО «НК «Роснефть» от 16 ноября 2015 года № 8.

Стандарт Компании «Общекорпоративная система управления рисками», Стандарт Компании «Система внутреннего контроля»,
положения и методические указания Компании, регулирующие вопросы СУРиВК.

РЕВИЗИОННАЯ

КОМИССИЯ

Председатель

Ревизионной комиссии

Захар Борисович Сабанцев

Родился

в 1974 году.

Окончил Московский

государствен-ный университет

экономики, стати-стики

и информатики.

Имеет отраслевые награды –

Благодарность Министра финансов

Российской Федерации (2007 год),

нагрудный знак «Отличник финансо-

вой работы» Министерства

финансов Российской Федерации

(2012 год).

Начальник отдела мониторинга

финансового сектора,

организа-

ционного обеспечения и сводной

работы Департамента

финансовой политики

Министерства финансов

Российской Федерации (Минфина

России).

Цели в области соответствия деятельности Компании применимым законодательным требованиям
и требованиям локальных нормативных документов, в том числе требованиям охраны труда, промышленной,
информационной, экологической и личной безопасности

Цели в области своевременной подготовки достоверной финансовой или нефинансовой отчетности,
внутренней и (или) внешней отчетности

Операционные цели, касающиеся вопросов эффективности финансово-хозяйственной деятельности
Компании, а также обеспечения сохранности активов

Стратегические цели, способствующие реализации стратегических планов Компании

Порядок расчета

и выплаты

вознаграждений

и компенсаций

членам Ревизионной

комиссии определен

комиссии

Годовым Общим собранием акционеров 2 июня

2020 года Ревизионная комиссия избрана в следующем

составе

и имущественных отношений в

отраслях ТЭК, ценовой конъюнктуры

и контроль-но-ревизионной работы

в отраслях ТЭК Министерства

энергетики Российской Федерации

(Минэнерго России).

Сергей Иванович Пома

Родился

в 1959 году.

Окончил Черноморское высшее воен-

но-морское училище

им. П. С. Нахимова, Санкт-

Петербургский государственный

университет.

Вице-президент Национальной

ассо-циации участников фондового

рынка (НАУФОР).

Павел Геннадьевич

Шумов

Родился

в 1978 году.

Окончил Московский государствен-

ный университет экономики,

статистики и информатики.

Начальник отдела, заместитель

дирек-тора Департамента

государственного регулирования

тарифов и инфраструк-турных

реформ.

(в том числе Комитета спон-
сорских организаций комис-
сии Тредуэя (COSO), Федерации
Европейских Ассоциаций Риск
Менеджеров (FERMA)) и направ-
лены на обеспечение разумной
уверенности в достижении сто-
ящих перед Компанией целей,
в том числе:

Основные принципы построе-
ния СУРиВК, подходы к выяв-
лению и оценке рисков
финансово-хозяйственной
деятельности (далее – ФХД),
рисков бизнес-процессов,
к разработке мероприятий

по управлению рисками ФХД
и разработке контрольных про-
цедур, снижающих риски биз-
нес-процессов, закреплены
в локальных нормативных доку-
ментах Компании более низкого
уровня

На основании решения годового Общего собрания акционеров размер годового

воз-награждения, выплаченного в 2020 году членам Ревизионной комиссии,

составил

440 тыс. руб.

Членам Ревизионной комиссии – государственным служащим

вознаграждение не выплачивалось.

277

276

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

СУБЪЕКТЫ СУРиВК КОМПАНИИ

Главный исполнительный
директор

•

Согласование основных
направлений развития
СУРиВК

•

Согласование отчетности
по СУРиВК

•

Согласование
риск-аппетита

Служба внутреннего аудита

•

Оценка надежности и эффективности
СУРиВК

•

Проведение аудиторских проверок

•

Осуществление мониторинга внедрения
предложений внутреннего аудита по совер-
шенствованию СУРиВК

•

Содействие исполнительным органам
Компании в расследовании недобросовест-
ных/противоправных действий работников
и третьих лиц

Структурные подразделения, осуществляю-
щие отдельные функции по СУРиВК

•

Подготовка информации и консолидация
отчетности в рамках СУРиВК

•

Организация работы по внедрению эле-
ментов СУРиВК и разработка предложений
по методологии управления рисками

•

Содействие менеджменту при проведении
самооценки внутреннего контроля

Работники Компании

•

Исполнение контрольных процедур и меро-
приятий по управлению рисками

•

Содействие менеджменту в управлении
рисками

•

Участие в процессах выявления, оценки и под-
готовки отчетности по рискам и внутреннему
контролю, в проведении самооценки внутрен-
него контроля

Правление

•

Обеспечение создания
и поддержания функцио-
нирования эффективной
СУРиВК в Компании

Департамент рисков
и методологии внутреннего
контроля

•

Планирование основ-
ных направлений развития
СУРиВК

•

Разработка, внедрение, акту-
ализация общекорпоратив-
ной методологии в области
СУРиВК

•

Формирование отчетности
по рискам и внутреннему
контролю

•

Координация внедрения
и функционирования СУРиВК
в структурных подразделе-
ния ПАО «НК «Роснефть»
и Обществах Группы

•

Методологическая под-
держка ключевых участников
СУРиВК, обучение в области
управления рисками и вну-
треннего контроля

Ревизионная комиссия

•

Проверка финансово-хозяйственной дея-
тельности Компании, включая подтвержде-
ние достоверности данных в Годовом отчете
и годовой бухгалтерской (финансовой)
отчетности

Служба безопасности

•

Разработка, актуализация
и внедрение локальных нор-
мативных и распорядитель-
ных документов в области
противодействия корпо-
ративному мошенничеству
и коррупции

•

Участие в организации
контроля соблюдения тре-
бований локальных нор-
мативных документов
и реализации мер, принятых
исполнительными органами
ПАО «НК «Роснефть» в обла-
сти противодействия корпо-
ративному мошенничеству
и коррупции

•

Организация работы горя-
чей линии безопасности

•

Проведение проверок/рас-
следований недобросо-
вестных/противоправных
действий работников и тре-
тьих лиц

Комитет по управлению
рисками

•

Согласование материалов
по вопросам СУРиВК, выно-
симых на рассмотрение
Главного исполнительного
директора

•

Разрешение спорных ситуа-
ций при функционировании
СУРиВК

Менеджмент

•

Распределение полно-
мочий и ответственности
между работниками

•

Управление рисками

•

Разработка и исполнение
контрольных процедур

•

Проведение самооценки
внутреннего контроля

•

Одобрение основ-
ных направлений раз-
вития СУРиВК, контроль
их реализации

Операционный уровень управления

Независимый мониторинг и оценка эффективности СУРиВК

Совет директоров и Комитет по аудиту Совета директоров

Стратегический уровень управления

•

Утверждение отчетности
по рискам ФХД корпоратив-
ного уровня

•

Утверждение риск-аппетита

•

Контроль эффективности
функционирования и надеж-
ности СУРиВК

279

278

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

РАЗВИТИЕ СУРиВК

Непрерывное развитие и совер-
шенствование СУРиВК позво-
ляет Компании своевременно
реагировать на изменения
во внешней среде и внутрен-
них бизнес-процессах, повышать
эффективность своей деятельно-
сти, а также способствует увели-
чению акционерной стоимости
Компании.

Задачи и цели в области разви-
тия СУРиВК, а также ключевые
мероприятия, обеспечиваю-
щие достижение данных целей,
устанавливаются в Комплексном
плане развития СУРиВК.

ОСНОВНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ МЕРОПРИЯТИЙ ПО РАЗВИТИЮ
СУРиВК В 2020 ГОДУ

СИСТЕМА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

ОБЩЕКОРПОРАТИВНАЯ СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ (ОСУР)

ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ, НАПРАВЛЕННЫЕ НА ДОСТИЖЕНИЕ ЦЕЛЕЙ СВК

. М

ТО

РИ

НГ

1. ГО

ДОВОЕ

ПЛАНИРОВА

НИЕ

2. В

ЯВ

ЕН

Е Р

. П

ТА

ВЛ

ЕН

ИЕ

4. РЕА

ГИРОВАНИЕ НА РИСК

. О

ЦЕ

КА

КО

ЕТ

СТ

НЕПРЕРЫВНОЕ

СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ

ИНФРАСТРУКТУРЫ

И ПРОЦЕССА ОСУР

НОРМАТИВНЫЕ
ДОКУМЕНТЫ

ВЗАИМОСВЯЗЬ

ОСУР С ДРУГИМИ

ПРОЦЕССАМИ

РАСПРЕДЕЛЕНИЕ
ПОЛНОМОЧИЙ
В РАМКАХ ОСУР

Основные компоненты ОСУР

•

Цели СВК соответствуют целям СУРиВК.

•

СВК организована в соответствии
с Политикой Компании «Система
управления рисками и внутреннего
контроля», Стандартом Компании
«Система внутреннего контроля»,
Положением Компании «Разработка,

Система внутреннего контроля (СВК) является неотъемлемой частью СУРиВК

Процесс управления
рисками

Инфраструктура
управления рисками

Комплексный план развития СУРиВК на период
с 2020 по 2022 год согласован Комитетом по управ-
лению рисками, Главным исполнительным директо-
ром Компании, а также одобрен Советом директоров
ПАО «НК «Роснефть».

Мероприятия по развитию СУРиВК

Результат

Совершенствование методологиче-
ской базы СУРиВК. Обучение работников
Компании

Разработаны и доведены до топ-менеджеров, курирующих бизнес-блоки, временные
рекомендации по управлению рисками бизнес-проектов (в том числе риски крупных
и значимых проектов Компании), включая рекомендации по подходам к определению
уровня вероятности и воздействия рисков бизнес-проектов.
Проведено обучение работников ПАО «НК «Роснефть» и Обществ Группы, а также экс-
пертов по рискам и внутреннему контролю в области СУРиВК.

Развитие инфраструктуры и процесса
управления рисками и внутреннего
контроля в Компании

Обновлен подход к выявлению и оценке стратегических рисков Компании, включающий
в себя оценку влияния стратегических угроз на достижение целевых стратегических
показателей, закрепленных в Стратегии развития.
Проведена верификация (бэктестинг) моделей количественной оценки ключевых рис-
ков Компании.
Разработан алгоритм (модель) оценки риска невостребованных ликвидных и неликвид-
ных запасов.

Внедрение и поддержание системы вну-
треннего контроля

Определены Общества Группы и процессы для проведения самооценки внутреннего
контроля.
Проведено обучение для работников Компании по вопросам проведения самооценки,
включая тестирование контрольных процедур.

Совершенствование процессов СУРиВК
в Обществах Группы

Проведено внедрение общекорпоративной системы управления рисками в девяти
Обществах Группы.

Совершенствование информационных
ресурсов для развития и поддержания
СУРиВК

Проведены обзорные тренинги по эксплуатации информационных ресурсов «Внутренний
контроль» и «Управление рисками» для экспертов по рискам и внутреннему контролю
в структурных подразделениях ПАО «НК «Роснефть» и Обществах Группы.

внедрение и поддержание системы
внутреннего контроля».

•

В соответствии с указанными
документами, в Компании проводится
работа по выявлению рисков бизнес-
процессов и внедрению контрольных
процедур, что способствует повышению

эффективности и управляемости
бизнес-процессов, обеспечению
достоверности финансовой
отчетности, соблюдению
законодательства и локальных
нормативных документов Компании.

Это совокупность компонентов ОСУР,
действующих на базе существующей
организационной структуры, внутрен-
них политик и регламентов, проце-
дур и методов управления рисками,
применяемых в Компании на всех
уровнях управления и в рамках
всех функциональных направлений
с целью приведения рисков Компании
к приемлемому уровню в рамках
реализации стратегических целей
ПАО «НК «Роснефть».

Набор компонентов, обеспечива-
ющих основы, организационные
меры и структуру для осуществле-
ния процесса управления рисками
в масштабе всей Компании.

Выявление недостатков существующих контрольных процедур, разработка и реализация мероприятий
по их устранению, типизация и регламентация контрольных процедур

Разработка и внедрение механизмов взаимодействия и обмена информацией по внутреннему контролю между
субъектами СУРиВК, в том числе с использованием информационных систем

Оценка рисков бизнес-процессов, разработка, внедрение и выполнение контрольных процедур, включая единое
методологическое обеспечение организации и эффективного функционирования СВК в Компании

Формирование и актуализация основных направлений развития СВК в соответствии с потребностями Компании
и требованиями заинтересованных сторон

Эффективность СВК обеспечивается менеджментом и работниками
Компании в рамках управления соответствующими направлениями
деятельности и исполнения своих должностных обязанностей.

281

280

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Риск получений претензий налоговых органов
и потери права применения налоговых льгот

Рыночные риски

Кредитный риск по договорам поставки нефти,
нефтепродуктов, газа, продуктов газопереработки
и нефтехимии

Риск неисполнения контрагентами обязательств
по долгосрочным договорам поставки нефти
и нефтепродуктов на условиях предоплаты

Риск дефолта/кросс-дефолта

Риск реализации
международных
проектов бизнес-
блока «Коммерция
и логистика»

Риск потери
зарубежных
активов бизнес-
блока «Коммерция
и логистика»

Риск аварии

Риск
производственного
травматизма

Риск недостижения
планового уровня
добычи нефти
и газового конденсата

Риск роста
цен покупки
электроэнергии

Риск недостижения
плановых цен
реализации
природного газа

Снижение качества
углеводородного
сырья, поставляемого
в переработку

Невыполнение
плана ремонтов
в бизнес-блоке
«Нефтепереработка»

Риск недостижения
плановых объемов
реализации
природного газа

Процесс управления рисками
Компании регламентирован
Политикой Компании «Система
управления рисками и внутрен-
него контроля»

и Стандартом

Компании «Общекорпоративная
система управления рисками»

ОСУР – это совокупность вза-
имосвязанных компонентов,
интегрированных в различ-
ные бизнес-процессы Компании
(в том числе процессы стратеги-
ческого и бизнес-планирования)

и осуществляемых на всех уров-
нях управления всеми работни-
ками Компании.

В рамках ОСУР формируется
отчетность по стратегическим
рискам и рискам текущей финан-
сово-хозяйственной деятельности
Компании. Отчетность по рискам
направляется для рассмотрения/
утверждения членам Комитета
Совета директоров по аудиту /
Совета директоров и доводится
до сведения менеджмента.

Руководители направле-
ний бизнеса Компании в рам-
ках своих компетенций несут
ответственность за организа-
цию и координацию процессов
управления рисками. При выборе
способов реагирования на риск
и конкретных мероприятий
по управлению риском владельцы
рисков руководствуются принци-
пом оптимальности и соблюде-
нием приемлемого уровня риска
(риск-аппетита).

РИСК-АППЕТИТ КОМПАНИИ

РИСКИ В РАБОТЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬ»

Стандарт Компании «Общекорпоративная система управления рисками» № П4-01 П-01 введен в действие Приказом
ПАО «НК «Роснефть» от 22 октября 2018 года № 660.

Подробная информация по основным рискам ПАО «НК «Роснефть» приведена в приложении 2.

Финансово-экономические
показатели

Компания неукоснительно соблюдает
финансовые ковенанты. Компания
обеспечивает плановое погашение
всех краткосрочных и долгосрочных
обязательств.

Промышленная безопасность,
охрана труда и окружающей
среды

Компания осознает характер и масштабы
влияния своей деятельности, продукции
и услуг и понимает свою ответственность
за обеспечение безаварийной произ-
водственной деятельности, безопасных
условий труда работников и сохранность
здоровья населения, проживающего
в районах деятельности Компании.

Для предотвращения возможного нега-
тивного воздействия Компания берет
на себя обязательства и предпринимает
все необходимые действия по обеспече-
нию охраны окружающей среды, сохра-
нению и восстановлению природных
ресурсов.

Корпоративное управление

Компания придерживается принципа
полного неприятия корпоративного
мошенничества и коррупции в любых
формах и проявлениях.

В 2020 году Советом директоров ПАО «НК «Роснефть» был утвержден
риск-аппетит Компании на 2021 год

Отраслевые риски

Финансовые риски

Правовые и страновые риски

Начиная с 2014 года США, Европейский
союз и некоторые страны вводят
различные экономические огра-
ничения в отношении Российской
Федерации, в том числе затрагиваю-
щие деятельность, отдельных компа-
ний энергетической и иных отраслей
российской экономики (включая
ПАО «НК «Роснефть» и ряда его дочер-
них обществ).

ПАО «НК «Роснефть» учитывает дей-
ствующие ограничения в своей дея-
тельности и на постоянной основе
осуществляет их мониторинг для мини-
мизации негативных эффектов.

В 2020 году на деятельность
ПАО «НК «Роснефть» и основные
рынки сбыта продукции, производи-
мой Компанией, повлияла пандемия
COVID-19. Менеджмент Компании учи-
тывает факторы, связанные с пандемией
COVID-19, при оценке влияния рисков
финансово-хозяйственной деятельности

На результаты деятельности Компании
в значительной степени могут оказы-
вать влияние изменения в применимом
законодательстве, включая налоговое,
валютное, таможенное регулирование
и т. п. ПАО «НК «Роснефть» осуществляет
постоянный мониторинг изменений

Внешние ограничения

Неблагоприятная эпидемиологическая обстановка

Изменение законодательства и регулярной среды

Риск причинения
ущерба
окружающей
среде (от порывов
трубопроводов
на суше
и от происшествий
с экологическими
последствиями
на шельфе
Российской
Федерации)

Риск недостижения
планового уровня
добычи природного
газа и газового
конденсата

Риск увеличения
невостребованных
ликвидных
и неликвидных
запасов
материально
технических
ресурсов Компании

Риск нарушения
антимонопольного
законодательства

Риск вынесения
негативных судебных
актов по спорам,
в которых участвует
Компания

и стратегических рисков на исполнение
среднесрочных и долгосрочных целей
Компании, разрабатывает и внедряет
мероприятия по снижению данного
влияния, а также мероприятия по обес-
печению безопасности сотрудников
Компании.

законодательства, оценивает и прогно-
зирует степень влияния на деятель-
ность Компании. Специалисты Компании
регулярно участвуют в рабочих группах
по разработке законопроектов в раз-
личных сферах законодательства.

282

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

КОРПОРАТИВНОЕ СТРАХОВАНИЕ

ФУНКЦИЯ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

В 2020 году Служба внутрен-
него аудита ПАО «НК «Роснефть»
осуществляла свою деятель-
ность в соответствии с Кодексом
этики Института внутренних
аудиторов, международными
профессиональными стан-
дартами внутреннего аудита
и основными документами
ПАО «НК «Роснефть», регулирую-
щими деятельность Службы вну-
треннего аудита:

•

Политикой Компании «О вну-
треннем аудите»;

•

Положением Компании
«Программа обеспечения
и повышения качества внутрен-
него аудита».

Внутренний аудит содей-
ствует Совету директоров
ПАО «НК «Роснефть» и испол-
нительным органам Компании
в повышении эффективно-
сти управления Компанией,
совершенствовании ее финан-
сово-хозяйственной дея-
тельности, в том числе путем
системного и последователь-
ного подхода к анализу и оценке
СУРиВК, а также корпоративного

управления как инструментов
обеспечения разумной уверен-
ности в достижении поставлен-
ных перед Компанией целей,
а также в обеспечении:

•

достоверности и целостности
представляемой информации
о финансово-хозяйственной
деятельности Компании, вклю-
чая Общества Группы;

•

эффективности и результа-
тивности деятельности,

ПОДЧИНЕННОСТЬ И ПОДОТЧЕТНОСТЬ СЛУЖБЫ ВНУТРЕННЕГО
АУДИТА ПАО «НК «РОСНЕФТЬ»

Внутренний аудит функцио-
нально подчиняется Совету
директоров ПАО «НК «Роснефть».
Функциональное руко-
водство внутренним аудитом
подразумевает:

•

утверждение локальных нор-
мативных документов уровня
«Политика» в области внутрен-
него аудита (Положение о вну-
треннем аудите, определяющее
цели, задачи и полномочия
внутреннего аудита);

•

принятие решения о назначе-
нии на должность и об осво-
бождении от занимаемой
должности руководителя вну-
треннего аудита;

•

рассмотрение планов деятель-
ности и отчетов о результа-
тах деятельности внутреннего
аудита;

•

одобрение бюджета
Службы внутреннего аудита
ПАО «НК «Роснефть» и возна-
граждения руководителя вну-
треннего аудита;

•

рассмотрение Комитетом
Совета директоров
ПАО «НК «Роснефть» по аудиту
существенных ограничений
полномочий и иных ограни-
чений, способных негативно
повлиять на эффективное осу-
ществление функции внутрен-
него аудита.

Внутренний аудит администра-
тивно подчиняется Главному
исполнительному дирек-
тору ПАО «НК «Роснефть».
Административное руководство
внутренним аудитом подразуме-
вает в том числе:

•

выделение необходимых
средств в рамках утвержден-
ного бюджета;

•

утверждение планов деятель-
ности внутреннего аудита;

•

рассмотрение отчетов
о результатах деятельности
внутреннего аудита;

•

оказание поддержки
во взаимодействии

•

с ПАО «НК «Роснефть» и струк-
турными подразделениями
Обществ Группы;

•

администрирование политик
и процедур деятельности вну-
треннего аудита.

Существующий порядок подчи-
нения руководителя внутрен-
него аудита Совету директоров
ПАО «НК «Роснефть» и испол-
нительным органам Компании
обеспечивает независимость,
достаточную для выполнения
функций, возложенных на вну-
тренний аудит.

Руководители струк-
турных подразделений
Службы внутреннего аудита
ПАО «НК «Роснефть» не осу-
ществляют управление функ-
циональными направлениями
деятельности Компании, тре-
бующими принятия управлен-
ческих решений в отношении
объектов аудита.

•

разработка плана деятельности
внутреннего аудита на основе риск-
ориентированного подхода;

•

оценка надежности и эффективности
СУРиВК, ее соответствия масштабу
и сложности бизнеса Компании;

•

оценка корпоративного управления;

•

проведение проверок и мероприятий
на основании утвержденного
Главным исполнительным
директором ПАО «НК «Роснефть»
и согласованного Комитетом Совета
директоров ПАО «НК «Роснефть»
по аудиту плана деятельности
внутреннего аудита;

•

проведение иных проверок,
выполнение других заданий
по поручению Совета
директоров ПАО «НК «Роснефть»
(Комитета Совета директоров
ПАО «НК «Роснефть» по аудиту)
и (или) Главного исполнительного
директора ПАО «НК «Роснефть»;

осуществляемой Компанией,
включая Общества Группы;

•

выявления внутренних
резервов для повышения
эффективности финансово-
хозяйственной деятельности
Компании, включая Общества
Группы;

•

сохранности имущества
Компании, включая Общества
Группы.

Функцию внутреннего аудита в ПАО «НК «Роснефть»
осуществляют вице-президент – руководитель Службы
внутреннего аудита (далее – Руководитель внутреннего
аудита), структурные подразделения – Департамент
операционного аудита, Департамент корпоративного
аудита, Департамент регионального аудита, Управление
методологии и организации внутреннего аудита
и Управление экономического и организационного ана-
лиза. В соответствии с организационной структурой
ПАО «НК «Роснефть», утвержденной Советом директо-
ров ПАО «НК «Роснефть», структурные подразделения
Службы внутреннего аудита ПАО «НК «Роснефть» нахо-
дятся в непосредственном подчинении Руководителя
внутреннего аудита.

Основными функциями структурных подразделений Службы внутреннего аудита
ПАО «НК «Роснефть» являются:

•

проведение анализа объектов проверки
в целях исследования отдельных сторон
деятельности и оценки состояния
определенной сферы деятельности
объекта проверки;

•

разработка рекомендаций
по оптимизации бизнес-процессов,
включая их целостность, управление
рисками и внутренний контроль;

•

предоставление консультаций
исполнительным органам Компании
по вопросам управления рисками,
внутреннего контроля и корпоративного
управления (при условии сохранения
независимости и объективности
внутреннего аудита);

•

осуществление мониторинга устранения
нарушений и недостатков, выявленных
по результатам проверок;

•

содействие исполнительным
органам Компании в расследовании
недобросовестных/противоправных
действий работников и третьих лиц,

включая халатность, корпоративное
мошенничество, коррупционные
действия, злоупотребления
и различные противоправные
действия, которые наносят ущерб
Компании;

•

взаимодействие со структурными
подразделениями Компании
по вопросам, относящимся
к деятельности внутреннего аудита;

•

реализация положений Программы
обеспечения и повышения качества
внутреннего аудита;

•

другие функции, необходимые
для решения задач, поставленных
перед внутренним аудитом
в Компании.

ПАО «НК «Роснефть» исполь-
зует страхование в качестве
инструмента управления рис-
ками, который позволяет пере-
нести финансовые потери
от реализации рисков, подлежа-
щих страхованию, на страховые
организации.

Корпоративная программа стра-
хования ПАО «НК «Роснефть»
включает в себя следующие
основные виды страхования:

•

страхование основных
производственных активов
Компании;

•

страхование гражданской
ответственности;

•

страхование предпринима-
тельских рисков.

ПАО «НК «Роснефть» при страхо-
вании основных производствен-
ных активов осуществляет
страхование рисков причине-
ния ущерба (потери) имуществу
и возможных убытков в связи
с перерывом производствен-
ной деятельности из-за аварии
и других случайных воздействий,
при страховании ответственно-
сти на случай возможных исков
со стороны третьих лиц при веде-
нии производственной деятель-
ности на суше и на шельфе.

Наиболее существенные риски
размещаются на международном
рынке в компаниях с рейтингом
надежности не ниже «A–» (S&P,
AM Best, Fitch).

ПАО «НК «Роснефть» осу-
ществляет страхование
ответственности в случаях, преду-
смотренных Федеральным зако-
нодательством, в том числе
требуемое Федеральным зако-
ном № 225-ФЗ «Об обязатель-
ном страховании гражданской
ответственности владельца
опасного объекта за причине-
ние вреда в результате аварии
на опасном объекте». В соответ-
ствии с Федеральным законом
№ 225-ФЗ, объектом обязатель-
ного страхования являются иму-
щественные интересы владельца
объекта, связанные с его обязан-
ностью возместить вред, при-
чиненный потерпевшим (ч. 1 ст. 1
Федерального закона).

285

284

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

В 2020 году руководитель вну-
треннего аудита выполнял
дополнительные функции:

•

член Правления
ПАО «НК «Роснефть» (до сентя-
бря 2020 года);

•

член Совета директоров
ПАО АНК «Башнефть» (до июня
2020 года).

На постоянной основе осуще-
ствлялся мониторинг риска воз-
никновения потенциального
конфликта интересов. С целью
соблюдения принципов незави-
симости и объективности вну-
треннего аудита руководитель
внутреннего аудита не голосовал
по вопросам, требующим приня-
тия управленческих решений

в отношении объектов аудита
и влияющим на объективность
внутреннего аудита.

В целях повышения осве-
домленности работников
Службы внутреннего аудита
ПАО «НК «Роснефть» о поня-
тии конфликта интересов
и факторах, связанных с ним,
а также о порядке реагирова-
ния работников в случае воз-
никновения ситуаций, которые
могут повлиять на независимость
и объективность внутреннего
аудита, внутренние аудиторы
письменно подтверждают руко-
водителям структурных подраз-
делений Службы внутреннего
аудита ПАО «НК «Роснефть»

и руководителю внутреннего
аудита свою индивидуальную
объективность не реже одного
раза в год.

Руководитель внутреннего
аудита подтверждает орга-
низационную независимость
внутреннего аудита и индиви-
дуальную объективность вну-
тренних аудиторов не реже
одного раза в год Главному
исполнительному директору
ПАО «НК «Роснефть», Совету
директоров ПАО «НК «Роснефть»
(Комитету Совета директоров
ПАО «НК «Роснефть» по аудиту)
в составе отчета о результа-
тах деятельности внутреннего
аудита.

РЕЗУЛЬТАТЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СЛУЖБЫ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА
ЗА 2020 ГОД

План деятельности внутрен-
него аудита разрабатыва-
ется на основе модели аудита
с использованием инфор-
мации и запросов, получен-
ных от Совета директоров
ПАО «НК «Роснефть» и испол-
нительных органов Компании,
результатов оценки рисков
Компании. План деятельности
внутреннего аудита включает
проверки, а также проекты, экс-
пертно-аналитические и прочие
мероприятия внутреннего аудита
и представляется Главному
исполнительному директору
ПАО «НК «Роснефть» на утвер-
ждение и Комитету Совета
директоров ПАО «НК «Роснефть»
по аудиту на согласование.
Информация о плане деятель-
ности представляется Совету
директоров ПАО «НК «Роснефть»
в составе отчета о результа-
тах деятельности внутреннего
аудита за предыдущий период.

Руководитель внутреннего
аудита в рамках своей деятель-
ности осуществляет подготовку

решений, контроль качества
обслуживания клиентов на АЗС/
АЗК Компании. В целях повыше-
ния эффективности СВК в обла-
сти закупочной деятельности
в Компании Службой внутрен-
него аудита ПАО «НК «Роснефть»
продолжено проведение превен-
тивных контрольных процедур.
В отчетном периоде осуще-
ствлялись мероприятия по раз-
витию процессного подхода
в управлении Компании, оценке
микроклимата и знаний корпо-
ративных ценностей в структур-
ных подразделениях Компании,
а также мероприятия, направ-
ленные на повышение эффек-
тивности функции внутреннего
аудита.

В отчетном периоде
Службой внутреннего аудита
ПАО «НК «Роснефть» актуали-
зирована «Карта гарантий»,
представляющая собой мат-
рицу рисков и контрольных
процедур, распределенных
по бизнес-процессам, в разрезе
«трех линий защиты».

и представление Совету директо-
ров ПАО «НК «Роснефть» и испол-
нительным органам Компании
отчетов по результатам дея-
тельности внутреннего аудита
не реже двух раз в год (в том
числе включающих информацию
о существенных рисках, нару-
шениях/недостатках, результа-
тах и эффективности выполнения
предложений внутреннего аудита
по результатам проверок в части
устранения выявленных нару-
шений/недостатков, результатах
выполнения плана деятельности
внутреннего аудита, результатах
оценки надежности и эффектив-
ности СУРиВК и корпоративного
управления).

Отчеты о результатах дея-
тельности внутреннего аудита
за первое полугодие 2020 года
и за 2020 год рассмотрены
Главным исполнительным дирек-
тором ПАО «НК «Роснефть»,
Комитетом Совета дирек-
торов ПАО «НК «Роснефть»
по аудиту и Советом директоров
ПАО «НК «Роснефть».

Результаты оценки эффектив-
ности СУРиВК рассмотрены
Комитетом Совета дирек-
торов ПАО «НК «Роснефть»
по аудиту и Советом директо-
ров ПАО «НК «Роснефть».

Службой внутреннего аудита
ПАО «НК «Роснефть» выполнены
все запланированные мероприя-
тия в соответствии с Планом дея-
тельности внутреннего аудита
на 2020 год.

Служба внутреннего аудита фор-
мирует и ежегодно актуализирует
трехлетний план, основанный
на взаимосвязях процессов, рис-
ков и Обществ Группы. Наиболее
рискованные процессы и наи-
более материальные Общества
Группы покрываются в трехлет-
ней перспективе.

В 2020 году Служба
внутреннего аудита
ПАО «НК «Роснефть» выпол-
нила ряд мероприятий, направ-
ленных на совершенствование
контрольной среды Компании,
включая мониторинг реали-
зации крупных инвестицион-
ных проектов, организации
учета нефти и нефтепродук-
тов в Компании, учета затрат
по скважинам, эффективно-
сти реализации геологических

квалификацию по профиль-
ным направлениям деятельно-
сти, включая внутренний аудит,
противодействие коррупции
и мошенничеству, управление
рисками и внутренний контроль,
информационные технологии
и иные направления.

В целях подготовки специа-
листов в области внутреннего
аудита нефтегазового про-
филя в РГУ нефти и газа (НИУ)
им. И. М. Губкина на базе
кафедры финансового мене-
джмента в 2020 году оказана
поддержка магистерской про-
грамме «Внутренний аудит
и контроль».

В отчетном периоде
Службой внутреннего аудита
ПАО «НК «Роснефть» проведена
внутренняя периодическая
оценка качества внутреннего
аудита. По результатам оценки
сделан вывод, что функция
внутреннего аудита в целом
соответствует требованиям
Политики Компании «О вну-
треннем аудите» и локаль-
ных нормативных документов
в области внутреннего аудита,
международных профессио-
нальных стандартов вну-
треннего аудита, Кодекса
этики Института внутренних
аудиторов.

В рамках своей деятель-
ности Служба внутреннего
аудита ПАО «НК «Роснефть»
осуществляет эффек-
тивное взаимодействие
с Комитетом Совета дирек-
торов ПАО «НК «Роснефть»
по аудиту, Главным испол-
нительным директором
ПАО «НК «Роснефть» (в том
числе путем личных докладов
по существенным результа-
там проверок), менеджмен-
том ПАО «НК «Роснефть»,
Ревизионной комиссией
ПАО «НК «Роснефть», внеш-
ним аудитором и руководством
Обществ Группы.

Направление проверок, выполненных в 2020 году

По результатам
проведенной оценки
эффективности
СУРиВК в 2020 году
внутренним ауди-
том сделан вывод,
что СУРиВК в целом
обеспечивает про-
цесс управления
рисками и функ-
ционирование
СВК и дает разум-
ную уверенность
в достижении целей
ПАО «НК «Роснефть».

Все работники Службы
внутреннего аудита
ПАО «НК «Роснефть» в отчет-
ном периоде повысили

Разведка и добыча
Капитальное

строительство
Коммерция

и логистика
Нефтепереработка

и нефтехимия
Региональные

продажи

52%

проверок

Основные процессы

42 %

20 %

14 %

15 %

9 %

48%

проверок

Производственная

автоматизация, ИТ
Промышленная

безопасность,

охрана труда

и окружающей среды
Экономика и финансы
Система снабжения
Энергетика,

локализации

и инновации
Корпоративные

сервисы

Обеспечивающие процессы

23 %

18 %

16 %

12 %

11 %

20 %

287

286

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

АКЦИОНЕРНЫЙ
КАПИТАЛ

Уставный капитал Компании разделен

на 10 598 177 817 обыкновенных акций номинальной

стоимостью 0,01 руб. каждая.

Акции Компании торгуются
на площадке ПАО Московская
Биржа. За рубежом акции тор-
гуются в формате глобальных
депозитарных расписок (ГДР)
на Лондонской бирже.

По состоянию на 31 декабря
2020 года депозитарным банком
J.P. Morgan выпущены ГДР
на 5,4 % обыкновенных акций
Компании

ИНФОРМАЦИЯ

для

кционеров

нвесторов

Среди акцио-
неров и инвесто-
ров Компании
числятся более
190 тыс. физиче-
ских и юридических
лиц, а также порядка
500 держателей ГДР.

Одна ГДР удостоверяет права в отношении одной обыкновенной именной акции.

По данным реестра акционеров ПАО «НК «Роснефть». Информация о составе
акционеров, владеющих более чем 5 % уставного капитала ПАО «НК «Роснефть»,
регулярно обновляется на официальном сайте Компании:
https://www.rosneft.ru/Investors/structure/share_capital/.

Основные держатели акций Компании

6 августа 2018 года Совет дирек-
торов одобрил параметры
и начало реализации программы
приобретения на открытом рынке
акций ПАО «НК «Роснефть»,
в том числе в форме ГДР, удо-
стоверяющих права на такие
акции, в максимальном объеме
до 2 млрд долл. США. Сроки реа-
лизации программы – с даты
одобрения Советом директоров
по 31 декабря 2021 года вклю-
чительно. Максимальный объем
акций и ГДР, которые могут быть
приобретены в рамках про-
граммы, составит не более
340 млн шт. Независимым аген-
том, который осуществляет опе-
рации на открытом рынке от лица
Компании, выступает банк UBS.

Структура акционерного

капитала на 31 декабря

2020 года, %

ОБРАТНЫЙ ВЫКУП АКЦИЙ

В конце марта 2020 года
Совет директоров
ПАО «НК «Роснефть» на фоне
волатильности рынка нефти
принял решение об измене-
нии параметров программы,
и банк UBS начал покупку
акций и ГДР на открытом
рынке. В течение 2020 года
было выкуплено более
80 млн шт. акций/ГДР на сумму
порядка 370 млн долл. США.
Приобретенные в ходе реа-
лизации программы бумаги
находятся на балансе группы
«Роснефть». По итогам про-
граммы Совет директоров
«Роснефти» примет соответ-
ствующее решение в отношении
приобретенных бумаг.

Реализация программы обратного выкупа в 2020 году (млн шт. и млн долл. США)

и цена ГДР (долл. США) на Лондонской бирже (LSE)

2019

2020

50,00000001 %

19,75 %

18,93 %

10,98 %

0 %
0 %

Менее 0,01 %

0,34 %

100 %

На 31.12.2019

40,40 %

19,75 %

18,53 %

10,62 %

9,60 %

0,76 %

Менее 0,01 %

0,34 %

100 %

На 31.12.2020

АО «РОСНЕФТЕГАЗ» (акционер)
«БиПи Рашан Инвестментс Лимитед» /

BP Russian Investments Limited (акционер)
«КьюЭйч Оил Инвестментс ЛЛК» /
QH Oil Investments LLC (акционер)
Небанковская кредитная организация

акционерное общество «Национальный

расчетный депозитарий» (номинальный

держатель – центральный депозитарий)
ООО «РН-НефтьКапиталИнвест»
ООО «РН-Капитал»
Российская Федерация в лице

Росимущества
Прочие миноритарные инвесторы

(в том числе физические лица, прочие

юридические лица и др.)
Итого

2020

50,76 %

19,75 %

18,53 %

10,96 %

100 %

АО «РОСНЕФТЕГАЗ»,

Российская Федерация

и Общества Группы
«БиПи Рашан

Инвестментс Лимитед» /
BP Russian Investments

Limited (акционер)
«КьюЭйч Оил

Инвестментс ЛЛК» /
QH Oil Investments LLC

(акционер)
Акции в свободном

обращении
Итого

Январь Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август Сентябрь Октябрь Ноябрь Декабрь

Млн шт.

Млн долл. США

Цена ГДР, долл. США (правая шкала)

0,23

<0,04

Стратегия
Компании

Результаты
деятельности

Обзор рынка
и конкурентная
среда

Устойчивое
развитие

Корпоративное
управление

Информация

для акционеров

и инвесторов

291

290

ПАО «НК «РОСНЕФТЬ» / ГОДОВОЙ ОТЧЕТ – 2020

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

ДИВИДЕНДНАЯ ПОЛИТИКА

Утвержденная Советом директоров дивидендная

политика декларирует основные принципы и подходы

к вопросам выплаты дивидендов акционерам, обеспечивает

прозрачность механизмов принятия решения о выплате

(об объявлении) дивидендов, определения их размера

и порядка выплаты.

Принципы Дивидендной политики:

•

соблюдение требований зако-
нодательства Российской
Федерации, Устава и внутрен-
них документов Компании
при выплате (объявлении)
дивидендов;

•

обеспечение максимальной про-
зрачности механизма определе-
ния размера дивидендов;

•

повышение инвестиционной
привлекательности Компании;

•

соблюдение баланса крат-
косрочных и долгосрочных
интересов акционеров;

•

обеспечение заинтересованно-
сти акционеров в повышении
прибыльности Компании;

•

обеспечение положитель-
ной динамики величины
дивидендных выплат при усло-
вии роста чистой прибыли
ПАО «НК «Роснефть»;

•

обеспечение наиболее комфорт-
ного для акционеров способа
получения дивидендов;

•

выплата дивидендов в возможно
короткие сроки.

Решение о выплате дивидендов
принимается Общим собранием
акционеров на основании реко-
мендаций Совета директоров.

Обязательства Компании
по выплате дивидендов
в 2020 году выполнены на 99,98 %.
Дивиденды выплачены всем
лицам, зарегистрированным
в реестре владельцев именных
ценных бумаг эмитента, за исклю-
чением лиц, своевременно
не информировавших реестро-
держателя эмитента об изменении
данных, содержащихся в анкете
зарегистрированного лица.

Уставом Компании предусмот-
рен увеличенный по сравнению
с установленным законодатель-
ством срок для обращения акцио-
неров за выплатой объявленных

дивидендов, не выплаченных
в связи с отсутствием адресных
данных и банковских реквизитов
акционеров, – пять лет.

22 апреля 2021 года Совет дирек-
торов рекомендовал Общему
собранию акционеров одобрить
размер дивидендов по итогам
2020 года в размере 6,94 руб.
на акцию. Суммарная величина
рекомендованных дивиден-
дов по итогам 2020 года состав-
ляет 73,6 млрд руб. Отношение
дивидендов к неконсолидиро-
ванной чистой прибыли по РСБУ
за 2020 год составляет 47 %.
При этом отношение дивидендов
к консолидированной чистой при-
были по МСФО составляет 50 %.

Дивидендная история ПАО «НК «Роснефть»

В 2020 году Компания не вносила
изменения в Дивидендную политику.

В 2020 году Компания выплатила
дивиденды по результатам 2019 года
в размере

191,5 млрд руб.

РАБОТА С АКЦИОНЕРАМИ,
ОСНОВНЫЕ СОБЫТИЯ 2020 ГОДА

В Компании создана многоуровневая система защиты прав

акционеров ПАО «НК «Роснефть».

ГАРАНТИИ ПРАВ АКЦИОНЕРОВ, ПРЕДУСМОТРЕННЫЕ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ

В соответствии с законодатель-
ством Российской Федерации
акционеры Компании вправе:

•

голосовать на Общем собра-
нии акционеров по принципу
«одна акция – один голос»;

•

представлять вопросы
в повестку Общего собра-
ния акционеров и кандида-
тов в члены Совета директоров
(при наличии у акционеров
не менее 2 % голосующих
акций);

•

реализовывать преимуще-
ственное право при разме-
щении акций и эмиссионных
ценных бумаг, конвертируемых
в акции;

•

получать объявленные
Компанией дивиденды пропор-
ционально количеству акций,
принадлежащих акционеру;

•

знакомиться с информацией
и материалами, предоставляе-
мыми при подготовке к про-
ведению Общего собрания
акционеров;

•

получать информацию
о деятельности Компании
по запросу и в соответствии
с условиями, установленными
законодательством Российской
Федерации;

•

свободно распоряжаться акци-
ями ПАО «НК «Роснефть»;

•

реализовывать иные права,
установленные законодатель-
ством Российской Федерации.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ГАРАНТИИ ПРАВ, ЗАКРЕПЛЕННЫЕ В УСТАВЕ
И ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТАХ

Компания обеспечивает
своим акционерам рав-
ные и справедливые возмож-
ности для реализации ими
законных прав, в том числе
закрепляет дополнительные

права и процедуры их осуще-
ствления в Уставе и внутренних
документах, в частности право:

•

участвовать в прибыли
Компании посредством получе-
ния дивидендов;

•

получать необходимую инфор-
мацию о Компании на своевре-
менной и регулярной основе;

•

участвовать в управлении
Компанией.

НЕЗАВИСИМЫЙ И ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЙ СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ

Количественный и персональ-
ный состав Совета директоров
отражает структуру акцио-
неров Компании. Избрание
членов Совета директоров

кумулятивным голосова-
нием гарантирует защиту
их прав и законных интере-
сов. В Совет директоров входят
четыре независимых директора

с деловой репутацией, при-
знаваемой на международном
уровне.

Дивидендная
политика ПАО
«НК «Роснефть»

2010

2011

2012

2013

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

100

200

300

400

Млрд руб.

Всего объявленных

дивидендов, млрд руб.

Коэффициент объявленных дивидендов от величины

чистой прибыли по МСФО, %

Дивиденды на акцию, руб.
Промежуточные дивиденды, руб.
Итоговые дивиденды, руб.

Дивиденды за 1-е полугодие,

млрд руб.

2,76

7,53

8,05

12,85

8,21

11,75

5,98

10,48

25,91

33,41

6,94

293

292

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Вход в Личный кабинет
акционера

Виды обращений акционеров

в 2020 году, %

ИНСТРУМЕНТЫ ЗАЩИТЫ ПРАВ НА АКЦИИ

Компания обеспечивает надежные и безопасные методы учета прав на акции, привлекая

к ведению учета акций профессионального регистратора.

Ответы на часто
задаваемые
вопросы акционеров
размещены на сайте
Компании

Решения
Общего собрания
акционеров

Положение
о предоставлении
информации
акционерам Компании

Контактные данные
регистратора
и пунктов
обслуживания

ОФИЦИАЛЬНЫЕ КАНАЛЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ С АКЦИОНЕРАМИ

Созданы эффективные инструмен-
ты для взаимодействия акцио-
неров с Компанией.

В целях обеспечения реали-
зации корпоративных прав,
а также эффективного взаимодей-
ствия с акционерами в Компании
обеспечивается работа нескольких
каналов коммуникации:

•

Личный кабинет акционера
на сайте Компании;

•

круглосуточная горячая линия
для акционеров – многока-
нальный телефон для приема
и обработки устных обраще-
ний: 8 (800) 500-11-00 (зво-
нок по России бесплатный);
+7 (495) 987-30-60;

•

почтовый адрес для при-
ема письменных обращений:
117997, Российская Федерация,
г. Москва, Софийская наб., д. 26/1;

•

электронная почта для направ-
ления обращений:
shareholders@rosneft.ru;

•

факс: +7 (499) 517-86-53.

Для организации доступа
к Личному кабинету необходимо
получить логин и пароль у реги-
стратора ООО «Реестр-РН»
в его центральном московском
офисе или в региональных
филиалах.

Для акционеров – клиентов
номинального держателя доступ
в Личный кабинет предоставляется
регистратором после раскрытия
номинальным держателем инфор-
мации об акционере.

С информацией о порядке под-
ключения к Личному кабинету
можно ознакомиться на сайте
ООО «Реестр-РН» или на сайте
Компании.

По вопросам получения доступа
к Личному кабинету акционеры
могут обратиться:

Регистратор – ООО «Реестр-РН»,
действующий на основа-
нии выданной ему бессрочной
лицензии на осуществление дея-
тельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг.

ООО «Реестр-РН» присутствует
на рынке регистраторских услуг
20 лет, входит в топ-10 крупней-
ших российских регистраторов,
осуществляет ведение реестров
более 1,7 тыс. эмитентов, права
на акции которых учитываются

на 542 тыс. лицевых счетов вла-
дельцев ценных бумаг. Пункты
обслуживания акционеров
и трансфер-агентские пункты
ООО «Реестр-РН» открыты
в регионах наибольшего при-
сутствия акционеров Компании:
это центральный офис, 13 фили-
алов, 44 трансфер-агентских
пункта в регистраторах –
партнерах ООО «Реестр-РН»,
пять трансфер-агентских пунк-
тов, созданных на базе банков –
партнеров ПАО «НК «Роснефть»,

а также один пункт приема
и обслуживания акционеров
Компании.

Компания совместно
с ООО «Реестр-РН» регулярно
информирует акционеров
о необходимости актуализа-
ции сведений об акционерах,
содержащихся в реестре акцио-
неров ПАО «НК «Роснефть».

С началом работы в 2019 году
Личного кабинета акционеры
ПАО «НК «Роснефть» получили воз-
можность реализовать свои права
в электронном виде: принимать уча-
стие в Общем собрании акционеров
в режиме онлайн, получать инфор-
мацию о состоянии лицевого счета,
контролировать начисление дивиден-
дов, направлять запросы и получать
консультации.

В 2020 году функционал Личного
кабинета акционера был значительно
расширен, что обеспечило акционе-
рам, зарегистрированным в реестре,
возможность::

•

удаленно пользоваться услугами
регистратора и производить
их оплату в режиме онлайн;

•

запрашивать и получать справки
о доходах (по форме 2-НДФЛ)
удобным способом;

Личный кабинет акционера

•

реализовывать свои права в Личном
кабинете по нескольким лицевым
счетам в рамках одной сессии
(одного кабинета).

Для всех пользователей Личного каби-
нета, независимо от места хранения
акций, в обновленном сервисе увели-
чена информативность (лента ново-
стей и календарь акционера дополнены
корпоративными событиями), улучшен
интерфейс раздела собраний акцио-
неров (внедрены информационные уве-
домления, размещена краткая памятка
по голосованию, разработан сервис,
позволяющий задавать вопросы и про-
сматривать материалы по конкретному
вопросу повестки дня собрания непо-
средственно из формы электронного
бюллетеня).

•

в контактный центр
ООО «Реестр-РН» по теле-
фону +7 (495) 411-79-11 (email:
support@reestrrn.ru);

•

на горячую линию для акцио-
неров ПАО «НК «Роснефть»
по телефонам 8 (800) 500-11-00
(звонок по России бесплат-
ный) и +7 (495) 987-30-60
(email: shareholders@rosneft.ru).

Департамент корпоративного
управления в 2020 году обрабо-
тал 4 355 обращений, в том числе:

•

3 265 телефонных обращений;

•

491 письменное обращение;

•

123 обращения по электронной
почте;

•

476 заявок на выплату дивиден-
дов за предыдущие периоды.

Телефонные обращения
Письменные обращения
Заявки на выплату

дивидендов

за предыдущие периоды
Обращения

по электронной почте

75 %

11 %
11 %

3 %

294

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

и представителям междуна-
родных рейтинговых агентств
получать информацию о стра-
тегическом векторе развития
Компании, производственной
деятельности и об управле-
нии финансовыми ресурсами
непосредственно от руко-
водства ПАО «НК «Роснефть».
Ежеквартально Компания про-
водит для инвесторов кон-
ференц-звонки с участием
руководителей финансово-эко-
номического и производствен-
ных подразделений, на которых
подробно освещаются результаты
деятельности за отчетный период.
Материалы для акционеров
и инвесторов, включая пресс-ре-
лизы, презентации, Годовой отчет
и Отчет в области устойчивого
развития ПАО «НК «Роснефть»,

ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ
С ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫМИ
ИНВЕСТОРАМИ

Акции Компании – один из наи-
более привлекательных ин -
струментов инвестирования
среди российских эмитентов.
В свободном обращении нахо-
дится 11 % акций, в том числе
5,4 % – в виде ГДР, обращаю-
щихся на Лондонской бирже
(LSE). Компания располагает
диверсифицированной инве-
сторской базой, включающей
порядка 500 институциональ-
ных инвесторов.

Международные институциональ-
ные акционеры Компании нахо-
дятся в основных центрах деловой
и финансовой активности, включая
Нью-Йорк, Бостон, Лос-Анджелес,
Лондон, Франкфурт, Стокгольм,
Гонконг, Сингапур и Токио. В тече-
ние более чем 10 лет с момента
первичного размещения коти-
ровки ПАО «НК «Роснефть»
демонстрируют положитель-
ную динамику. Так, в период
с первичного размещения
19 июля 2006 года по 31 декабря
2020 года котировки Компании
на Московской бирже выросли
в два раза.

Взаимодействие как с нынеш-
ними, так и с потенциаль-
ными инвесторами Компании
осуществляется на уровне
Председателя Правления
ПАО «НК «Роснефть», первого
вице-президента, руководства
производственных направлений,
а также Департамента отноше-
ний с инвесторами. В 2020 году,
несмотря на непростую

эпидемиологическую ситуацию
в мире и связанные с ней огра-
ничения, Компания реализовала
обширную программу взаимо-
действия с инвесторами, включая
ряд выступлений руководства
ПАО «НК «Роснефть» на круп-
нейших международных фору-
мах. Представители Компании
приняли участие в пяти очных
конференциях (с января
по март 2020 года), было про-
ведено свыше 300 групповых
и индивидуальных виртуаль-
ных встреч с представителями
более 400 фондов, организовано
порядка 200 конференц-звон-
ков (включая четыре по еже-
квартальным результатам),
а также семь тематических звон-
ков по освещению деятельности
Компании.

Полученные от инвесторов ком-
ментарии на регулярной основе
докладываются руководству
Компании.

В настоящее время аналитиче-
ское освещение Компании осу-
ществляют 20 инвестиционных
банков, 18 из них по акциям/
ГДР ПАО «НК «Роснефть» имеют
рекомендацию «Покупать»
или «Держать».

Председатель Правления
ПАО «НК «Роснефть» и руководи-
тели профильных подразделений
поддерживают взаимодействие
с инвестиционным сообществом
на регулярной основе. Это поз-
воляет инвесторам, аналитикам

а также существенные факты
о решениях Совета директоров
компании размещены на корпо-
ративном сайте.

В 2020 году Компания также про-
должила наращивать внутренние
ресурсы и коммуникацию с инве-
сторами по вопросам социально
ответственного инвестирования
(ESG). В июне 2020 года опуб-
ликована обновленная пуб-
личная позиция «Роснефть»:
вклад в реализацию Целей ООН
в области устойчивого раз-
вития», одобренная Советом
директоров в декабре 2018 года.
В течение года осуществля-
лась регулярная коммуникация
с инвесторами, включая чле-
нов глобальной климатической
инициативы Climate Action 100+.

Проведено около 50 звонков
с инвесторами по ESG-повестке,
состоялось ESG-роуд-шоу.
«Роснефть» осуществляет
постоянное взаимодействие
с ключевыми аналитическими
и рейтинговыми агентствами
в области ESG.

Прозрачность и открытость
Компании в раскрытии ESG-
информации получили междуна-
родное признание. В 2020 году
«Роснефть» подтвердила участие
в индексе FTSE4Good, демонстри-
руя лучшие показатели в области
устойчивого развития. «Роснефть»
стала лучшей российской нефтега-
зовой компанией в ESG-рейтингах
CHRB, Bloomberg и Refinitiv, уси-
лила свои позиции в рейтингах TPI
и MSCI.

На фоне раскры-
тия операционных
и финансовых пока-
зателей за 2020 год
в ходе торговой
сессии 26 марта
2021 года коти-
ровки Компании
на Московской
бирже обновили
исторический макси-
мум, превысив

585

руб.

за акцию

•

Улучшение стандартов
раскрытия информации

•

Активное взаимодействие
с инвесторами
и акционерами

•

Повышение
оперативности, качества
и профессионализма
финансовых коммуникаций

Приоритеты
на 2020 год

296

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Раскрытие результатов деятельности

Компании за 1-й квартал 2020 года.

Конференц-звонок для инвесто-

ров с участием руководителей

финансово- экономического блока
и производственных направлений

Раскрытие результатов деятельности

Компании за 2-й квартал 2020 года.

Конференц-звонок для инвесто-

ров с участием руководителей

финансово- экономического блока
и производственных направлений

Конференция Emerging Europe

Раскрытие результатов деятельности

Компании за 3-й квартал 2020 года.

Конференц-звонок для инвесторов

с участием руководителей финансово-

экономического блока и производствен-

ных направлений

НАИБОЛЕЕ ЗНАЧИМЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ В ОБЛАСТИ
ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ С ИНВЕСТОРАМИ В 2020 ГОДУ

Конференция CEEMEA Opportunities

(Лондон)

Конференция Berenberg – Energy

Transition Outlook 2020 (Лондон)

Конференция GEMs EEMEA 2020

Конференция European Oil & Gas

Конференция нефтегазового сектора

Конференция Russian Corporate Days

Конференция Global Energy 2020

Форум «Россия зовет! 2020»

Форум 2020 Global Emerging Markets

Конференция Global Energy

Конференция Russia: The Inside Track

Конференция CEEMEA Conference

Global Natural Resources

25th Annual Energy Summit (Вэйл)

Январь

Май

Декабрь

Август

Март

Октябрь

Ноябрь

Апрель

Февраль

Раскрытие результатов деятельности

Компании за 2019 год. Конференц-

звонок для инвесторов с участием

руководителей финансово-экономи-

ческого блока и производственных

направлений

Конференция GEM Corporate (Майами)

Конференция Russian Corporate Days

(Стокгольм и Франкфурт)

Конференция Russian Corporate Days

Конференция 2020 Virtual GEMS

Конференция CEEMEA Global Energy

Форум 2020 Global Emerging Markets

Сентябрь

Конференция Energy & Utilities

Форум Московской Биржи

Виртуальная конференция Global

Emerging Markets

Роуд-шоу с инвесторами по итогам

публикации результатов за 2-й квартал

2020 года

Конференция Annual GEMs EEMEA

Конференция Global Energy

Конференция EMEA Commodities

Конференция Annual Russia Investor

Онлайн-сессия VTB Capital Investments

Июнь

Конференция The Emerging Markets

Debt and Equity

Индекс

Вес акций и ГДР Компании, январь 2021 года

MSCI Russia

3,25 %

FTSE Russia

3,34 %

IMOEX

3,33 %

Крупнейшие институциональные инвесторы в акции и ГДР на 31.12.2020

Доля акций в свободном обращении

Capital Group

9,45 %

BlackRock

4,41 %

Vanguard

4,06 %

Arrowstreet Capital, LP

3,55 %

State Street Corp.

2,38 %

GIC Pte Ltd.

1,94 %

Pzena Investment Management LLC

1,82 %

SAFE Investment Co. Ltd.

1,80 %

Macquarie Group Ltd.

1,77 %

UBS Group AG

1,45 %

Van Eck Associates Corp.

1,36 %

APG Asset Management NV

1,17 %

Legal & General Group plc

1,05 %

Amundi Pioneer

1,02 %

Без учета стратегических инвесторов.

299

298

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

№

Банк

Рекомендация на начало 2020 года

Рекомендация на конец 2020 года

БКС

Покупать

«Ренессанс Капитал»

Покупать

«АТОН»

Покупать

SOVA Capital

Покупать

Raiffeisen Bank

Покупать

Газпромбанк

Покупать

Deutsche Bank

Покупать

Bank of America Merrill Lynch

Держать

Покупать

J.P. Morgan

Держать

Покупать

Wood & Co

Держать

Покупать

Goldman Sachs

Держать

Покупать

Сбербанк

Держать

Покупать

«Велес Капитал»

Покупать

Citi

Покупать

Держать

HSBC

Покупать

Держать

Credit Suisse

Покупать

Держать

UBS

Покупать

Держать

Morgan Stanley

Держать

«Альфа Банк»

На пересмотре

«ВТБ Капитал»

На пересмотре

Сравнительная динамика котировок акций «Роснефти», нефти марки Brent, индекса Московской

биржи и нефтегазового индекса Московской биржи в 2020 году (базовое значение – 100)

Цена и объемы торгов акций «Роснефти» на Лондонской и Московской биржах

Средняя цена за месяц.

105

115

Роснефть

Индекс МосБиржи

Январь Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август Сентябрь Октябрь Ноябрь Декабрь

Нефть марки Brent

Нефтегазовый индекс МосБиржи

Руб.

Млн. долл. США

500

1 000

1 500

2 000

2 500

3 000

Объем торгов на Московской бирже

Цена

акций ПАО «НК «Роснефть» на Московской бирже, руб. (правая шкала)

Объем торгов на Лондонской бирже (LSE)

Январь Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август Сентябрь Октябрь Ноябрь Декабрь

100

150

200

250

300

350

400

450

500

300

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

ПАО «НК «Роснефть». Годовой отчёт за 2020 год - часть 9