СТО Газпром 9004-2007 (часть 5)

 

  Главная       Учебники Газпром      СТО Газпром 9004-2007 (часть 1,2,3,4,5,6)

 поиск по сайту

 

 

 

 

 

 

 

  

 

Страницы   ..  1  2  3  4  5  6   ..

 

СТО Газпром 9004-2007 (часть 5)

 

 

 

MOCKBA 2008

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «ГАЗПРОМ»


 

 


 

СТАНДАРТ ОРГАНИЗАЦИИ


 

СИСТЕМА СТАНДАРТИЗАЦИИ ОАО «ГАЗПРОМ»


 

Системы менеджмента качества


 

РЕКОМЕНДАЦИИ ПО УЛУЧШЕНИЮ

Часть V. Рекомендации по самооценке соответствия требованиям СТО Газпром 9001


 

СТО Газпром 9004-2007


 

Издание официальное


 

 

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «ГАЗПРОМ»


 

Общество с ограниченной ответственностью «Газкомплектимпэкс»


 

Некоммерческая организация

«Ассоциация «Северо-западный Региональный центр

по сертификации и научно-технической экспертизе» (Ассоциация «Петросерт»)


 

Общество с ограниченной ответственностью

«Информационно3рекламный центр газовой промышленности» Москва 2008

Предисловие


 


 

  1. РАЗРАБОТАН


     

  2. ВНЕСЕН


     

  3. УТВЕРЖДЕН

    И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ


     

  4. ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ


 

Обществом с ограниченной ответственностью «Газкомплектимпэкс» совместно с Некоммерческой организацией «Ассоциация «Северо-Западный Региональный центр по сертификации и научно-технической экспертизе» (Ассоциация

«Петросерт») с участием специалистов ОАО «Газпром» и его дочерних обществ и организаций


 

Управлением инновационного развития Департамента стратегического развития ОАО «Газпром»


 

Приказом ОАО «Газпром» от 20 декабря 2007 г. № 327 с 17 мая 2008 г.


 


 

© ОАО «Газпром», 2007

© Разработка ООО «Газкомплектимпэкс», НО «Ассоциация «Петросерт», 2007

© Оформление ООО «ИРЦ Газпром», 2008


 

Распространение настоящего стандарта осуществляется в соответствии с действующим законодательством и с соблюдением правил, установленных ОАО «Газпром»

Содержание

  1. Область применения 1

  2. Нормативные ссылки 1

  3. Термины и определения 2

  4. Обозначения и сокращения 4

  5. Общие положения 4

  1. Указания по оценке системы менеджмента качества 5

    1. Метод балльной оценки 5

    2. Групповая оценка требований 5

    3. Указания по применению метода балльной оценки 6

7 Перечень вопросов по самооценке соответствия системы менеджмента

качества требованиям СТО Газпром 9001 16


 

III

СТАНДАРТ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «ГАЗПРОМ»


 

Системы менеджмента качества РЕКОМЕНДАЦИИ ПО УЛУЧШЕНИЮ

Часть V. Рекомендации по самооценке соответствия

требованиям СТО Газпром 9001


 

Дата введения – 2008-05-17


 

1 Область применения


 

Настоящий стандарт содержит методические рекомендации по проведению самооценки соответствия систем менеджмента качества организаций, являющихся внутренними и внешними поставщиками ОАО «Газпром», требованиям стандарта СТО Газпром 9001 часть I и часть II (далее – СТО Газпром 9001).

Рекомендации настоящего стандарта могут применяться:

  • организацией-поставщиком:

    • при комплексной оценке соответствия СМК на этапах ее разработки, документирования и внедрения;

    • мониторинге и анализе рабочего состояния СМК;

    • планировании и проведении внутренних аудитов;

  • корпоративным потребителем (оценка второй стороной) при осуществлении поставок или перед заключением контракта на поставку;

  • органом по сертификации СМК в целях сертификации (оценка третьей стороной).


     

    1. Нормативные ссылки


       


       

      варь

      В настоящем стандарте использованы нормативные ссылки на следующие стандарты: ГОСТ Р ИСО 9000-2001 Системы менеджмента качества. Основные положения и сло-


       

      ГОСТ Р ИСО 9001-2001 Системы менеджмента качества. Требования

      ГОСТ Р ИСО 9004-2001 Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению

      деятельности

      СТО Газпром 9000-2006 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь


       


       

      image

      Издание официальное

      СТО Газпром 9001-2006 Системы менеджмента качества. Требования. Часть I. Общие требования

      СТО Газпром 9001-2006 Системы менеджмента качества. Требования. Часть II. Специальные требования

      СТО Газпром 9004-2007 Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению. Часть I. Руководство по анализу видов и последствий несоответствий при проектировании продукции и производственных процессов

      СТО Газпром 9004-2007 Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению. Часть II. Руководство по применению методов обработки и анализа данных

      СТО Газпром 9004-2007 Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению. Часть III. Руководство по планам качества

      СТО Газпром 9004-2007 Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению. Часть IV. Проектирование продукции с использованием методов структурирования функции качества

      СТО Газпром 9004-2007 Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению. Часть VI. Рекомендации по применению методов экономического анализа эффективности процессов менеджмента качества

      П р и м е ч а н и е – При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов и классификатора по соответствующим указателям, составленным на 1 января текущего года, и информационным указателям, опубликованным в текущем году. Если ссылочный документ заменен (изменен), то при пользовании настоящим стандартом следует руководствоваться замененным (измененным) документом. Если ссылочный документ отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.


       

    2. Термины и определения


       

      В настоящем стандарте применены термины и определения в соответствии с ГОСТ Р ИСО 9000, СТО Газпром 9000, а также следующие термины с соответствующими определениями:

      1. анализ видов и последствий потенциальных несоответствий: Систематизированная

        совокупность мероприятий, целью которых является обнаружение и оценка потенциальных несоответствий продукции и/или производственных процессов, определение действий, которые могут устранить или уменьшить вероятность возникновения несоответствий, и документирование всех этих мероприятий.

      2. безопасность продукции, процессов производства, эксплуатации, хранения, перевозки,

        реализации и утилизации (далее – безопасность): Состояние, при котором отсутствует недопу-

        стимый риск, связанный с причинением вреда жизни или здоровью граждан, имуществу физических или юридических лиц, государственному или муниципальному имуществу, окружающей среде, жизни или здоровью животных и растений.

      3. запись: Документ, содержащий достигнутые результаты или свидетельства осущест-

        вленной деятельности.

      4. корпоративные заказчики (потребители): ОАО «Газпром», дочерние общества и организации ОАО «Газпром».

      5. материально3технические ресурсы: Продукция производственно-технического назначения, используемая в производственной и инвестиционной деятельности ОАО «Газпром», его дочерних обществ и организаций.

      6. мониторинг: Процесс отображения во времени состояния объекта мониторинга с использованием количественных и/или качественных показателей.

      7. особо ответственные процессы: Специальные процессы, а также те процессы, которые критическим образом влияют на качество продукции.

      8. политика ОАО «Газпром» в области качества: Единая политика в области качества, принятая высшим руководством ОАО «Газпром» в отношении головной компании и дочерних обществ и организаций.

      9. промышленная безопасность опасных производственных объектов (далее – промы3 шленная безопасность): Состояние защищенности жизненно важных интересов личности и общества от аварий на опасных объектах и последствий указанных аварий.

      10. план качества: Документ, определяющий какие процедуры и соответствующие ресурсы, кем и когда должны применяться к конкретному проекту, продукции, процессу или контракту.

      11. процедура: Установленный способ осуществления деятельности или процесса.

        П р и м е ч а н и я

        1. Процедуры могут быть документированными или недокументированными.

        2. Если процедура документирована, часто используется термин «письменная процедура» или

        «документированная процедура». Документ, содержащий процедуру, может называться «документированная процедура».

      12. сбойные ситуации: Нарушения нормального функционирования объектов инфраструктуры, потенциально приводящие к нарушению производственных процессов или аварийным ситуациям.

      13. специальные характеристики продукции: Характеристики продукции, которые могут повлиять на ее безопасность или соответствие регламентам, функциональную пригодность, рабочие характеристики или последующую обработку продукции.

      14. уполномоченная организация: Организация, уполномоченная высшим руководством ОАО «Газпром» на координацию работ по функционированию системы менеджмента качества ОАО «Газпром» и взаимодействие с внешними организациями по вопросам оценки систем менеджмента качества в соответствии с требованиями СТО Газпром серии 9000.

      15. цели ОАО «Газпром» в области качества: Цели в области качества, согласованные в ОАО «Газпром» на уровне головной компании и дочерних обществ и организаций.

      16. централизованный поставщик: Юридическое лицо, осуществляющее поставки материально-технических ресурсов и товарно-материальных ценностей для дочерних обществ и организаций по номенклатуре, утвержденной ОАО «Газпром».


         

    3. Обозначения и сокращения


       

      АПН – анализ видов и последствий потенциальных несоответствий; СМК – система менеджмента качества;

      СФК – структурирование функции качества.


       

    4. Общие положения


       

      1. Оценка соответствия СМК организации требованиям СТО Газпром 9001 должна проводиться на основе процессного подхода с использованием следующих показателей:

        Q1 – степень документирования процессов СМК, регламентируемых требованиями

        СТО Газпром 9001;

        Q2 – степень практического внедрения процессов СМК;

        Q3 – результативность процессов СМК;

        Q4 – реализация процесса постоянного улучшения;

        Q5 – эффективность процессов СМК.

        Показатели Q1–Q4 являются основными для оценки соответствия СМК требованиям СТО Газпром 9001 как для организации, так и ее для потребителей. Показатель Q5 позволяет организации оценить экономические результаты внедрения СМК.

      2. СТО Газпром 9001 совместно с ГОСТ Р ИСО 9001 устанавливает требования к СМК внутренних и внешних поставщиков ОАО «Газпром», включающие:

  • требования ГОСТ Р ИСО 9001;

  • общие дополнительные требования (СТО Газпром 9001 часть I), распространяющиеся как на внутренних, так и на внешних поставщиков;

  • специальные дополнительные требования (СТО Газпром 9001 часть II), распространяющиеся, как правило, на внутренних поставщиков.

      1. Оценка выполнения требований СТО Газпром 9001 может проводиться в рамках:

  • отдельных требований;

  • группы требований;

  • СМК в целом.

Оценка должна проводиться по каждому из пяти показателей 5.1.1 в отдельности.

    1. При оценке выполнения требований СТО Газпром 9001 следует использовать вопросник, приведенный в разделе 6 настоящего стандарта.


       

  1. Указания по оценке системы менеджмента качества


     

    1. Метод балльной оценки

      Для оценки выполнения отдельных требований Газпром 9001 (вопросы таблицы раздела 6) может использоваться метод баллов, в котором каждый из пяти показателей QI, I=1, 2,

      …5 оценивается по К-балльной шкале. При этом показатель Q может принимать целочисленные значения от 1 до К. Конкретное значение показателя Q может интерпретироваться как степень выполнения оцениваемого требования. Например, для 3-хбалльной шкалы может быть дана следующая интерпретация:

      Q = 3: выполнение требований (100 %);

      Q = 2: частичное выполнение требований (50 %);

      Q = 1: невыполнение требований (0 %).

      В случае необходимости большей детализации разрядность шкалы (значение К) может быть увеличена.

      При оценке каждого из пяти показателей QI следует учитывать общую последователь-

      ность разработки и внедрения СМК: разработка документации СМК → внедрение процессов СМК → оценка результативности СМК → реализация процесса постоянного улучшения → оценка эффективности СМК. В этой связи значения показателей QI для каждого оцениваемого процесса должны удовлетворять условию Q1 ≥ Q2 ≥ Q3 ≥ Q4 ≥ Q5.

    2. Групповая оценка требований

      Для оценки выполнения группы требований СТО Газпром 9001 групповые показатели QIГР, I = 1, 2, …5 вычисляются в форме средних значений соответствующих показателей отдельных требований, объединенных в группу. Значения показателей QIn, где n = 1, …, N – номер требования в группе задаются методом балльной оценки.

      В качестве среднего значения целесообразно использовать среднее геометрическое, определяемое по формуле

      image

      Q = N Q1 ⋅...⋅ QN .

      (1)

      Выбор среднего геометрического в качестве групповой оценки связан с тем, что этот

      групповой показатель по сравнению со средним арифметическим, вычисляемым по формуле

      image

      image

      Q = Q1 +…+ QN ,

      N

      более чувствителен к наличию малых значений (по выбранной К-балльной шкале) показателя Q для отдельных требований в оцениваемой группе. Описание свойств средних значений различного вида дано в СТО Газпром 9004 часть II. В качестве примера в таблице 1 приведен расчет групповых показателей, вычисляемых как среднее арифметическое и среднее геометрическое значения показателя Q при N = 2, оцениваемого по 9-балльной шкале. Из таблицы

      –

      видно, что для разных вариантов задания Q1 и Q2 среднее арифметическое Q

      постоянно, а

      среднее геометрическое Q^ монотонно убывает с учетом разброса значений Q1 и Q2. Таблица 1


       

      Номер варианта

      Оценка выполнения требования 1, Q1

      Оценка выполнения требования 2, Q2

      Среднее –

      арифметическое Q

      Среднее геометрическое Q^

      1

      1

      9

      5,0

      3,0

      2

      2

      8

      5,0

      4,0

      3

      3

      7

      5,0

      4,6

      4

      4

      6

      5,0

      4,9

      5

      5

      5

      5,0

      5,0


       

      Объединение отдельных требований в группы может осуществляться в рамках:

      • отдельных процессов;

      • совокупности взаимосвязанных процессов;

      • разделов / подразделов СТО Газпром 9001;

      • требований стандартов ГОСТ Р ИСО 9001, СТО Газпром 9001 часть I, СТО Газпром 9001 часть II.

        Вычисление показателей QI, I = 1, 2, …5 для СМК в целом может проводиться как на

        основании балльных показателей по отдельным требованиям, так и на основании вычисляемых групповых показателей по всем группам согласно формуле (1).

    3. Указания по применению метода балльной оценки

      1. Метод балльной оценки рекомендуется применять при самооценке организацией СМК в целях:

        • комплексной оценки соответствия СМК на этапах ее разработки, документирования и внедрения;

        • мониторинга и анализа рабочего состояния СМК.

      2. При проведении аудитов первой (внутренние аудиты), второй (аудиты корпоративных потребителей) и третьей (сертификационные аудиты) сторонами рекомендации настоящего стандарта следует использовать только в части контрольных вопросов, приведенных в разделе 6, без количественной оценки степени выполнения требований.

  2. Перечень вопросов по самооценке соответствия системы менеджмента качества требованиям стандарта СТО Газпром 9001


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

4 Система менеджмента качества

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

4.1 Общие требования

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

4.1 Общие требования

          

Определены и документально оформлены ли процессы СМК, их входные и выходные параметры, последовательность осуществления и взаимодействия между ними?

          

Внедрена и поддерживается ли в рабочем состоянии СМК, установлены ли критерии и методы оценки процессов, ответственные за управление ими, обеспечены ли процессы ресурсами и информацией, необходимыми для их эффективного осуществления?

          

Осуществляются ли действия, направленные на достижение целей и постоянное улучшение СМК (процессов, продукции, системы) по результатам наблюдения за процессами, измерения и анализа их параметров?

          

4.1.1 Общие требования. Дополнение (часть 1)

          

Учитываются ли требования настоящего стандарта и дополнительные требования потребителей в процессах СМК, переданных сторонним предприятиям?

          

Определены ли внутренняя структура и механизмы управления процессами СМК?

          

Определены ли критерии и правила оценки результативности и эффективности (при необходимости) процессов СМК?

          

Разработаны ли методы управления деятельностью и ресурсами на основе построенных моделей процессов СМК?

          

4.1.1 Общие требования. Дополнение (часть 2)

          

Учтены ли в СМК организаций, являющихся внутренними и внешними поставщиками ОАО «Газпром», дополнительные специальные требования, относящиеся к проектированию объектов капитального строительства, организации кооперации при капитальном строительстве, централизованному материально-техническому обеспечению, обеспечению промышленной безопасности и охраны окружающей среды, внедрению и использованию информационных технологий?

          
           


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

4.2 Требования к документации

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

4.2 Требования к документации

4.2.1 Общие требования (часть 1)

Включает ли документация СМК документально оформленные заявления о политике и целях в области качества?

          

Включает ли документация СМК технические стандарты (условия, спецификации) потребителей, а также планы качества по контрактам с потребителем?

          

Включает ли документация СМК документированные процедуры процессов СМК?

          

Включает ли документация СМК другие документы, необходимые организации для обеспечения эффективного планирования, выполнения процессов и управления ими?

          

Учитываются ли требования нормативно-правовых актов (национальных и международных) к процессам, продукции и видам деятельности организации?

          

4.2.1 Общие требования. Дополнение (часть 2)

Входят ли в состав документации СМК организации документированные процедуры или корпоративные процедуры, отвечающие требованиям настоящего стандарта в соответствии с областью применения, указанной в стандарте?

          

4.2.2 Руководство по качеству

Разработано и обеспечено ли ведение Руководства по качеству, содержит ли оно область применения, обоснования допущенных исключений раздела 7 настоящего стандарта, документированные процедуры СМК или ссылки на их описание, взаимодействие между процессами?

          

4.2.2.1 Руководство по качеству. Дополнение (часть 1)

Определено ли в Руководстве по качеству, каким образом организация реализует все требования настоящего стандарта, в том числе специальные требования в случае их применения?

          

4.2.2.1 Руководство по качеству. Дополнение (часть 2)

Отражены ли в Руководстве по качеству или Дополнительном руководстве по качеству специальные требования в случае их применения?

          

4.2.3 Управление документацией

Разработана ли документированная процедура управления документацией в соответствии с требованиями стандарта?

          

Устанавливает ли процедура управления документацией необходимые методы и средства управления?

          

4.2.3.1 Управление документацией. Дополнение (часть 1)

Существует ли в организации управляемый перечень (master list) или другие эквивалентные документы, идентифицирующие состав документов СМК и определяющие их текущий статус?

          

Определена ли ответственность должностных лиц (подразделений) за соответствие документов установленным требованиям?

          


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

4.2.3.2 Технические стандарты (условия, спецификации) (часть 1)

Включена ли в состав документации СМК документированная процедура для обеспечения своевременного рассмотрения, распространения и внедрения всех технических стандартов (условий, спецификаций и др.) потребителя и изменений к ним?

          

Ведутся ли записи о сроках внедрения изменений технических стандартов (условий, спецификаций и др.) потребителя?

          

Существуют ли записи, подтверждающие актуализацию связанных документов при изменении технических стандартов (условий, спецификаций и др.) потребителя?

          

4.2.3.3 Планы качества (часть 1)

Существует ли документированная процедура по управлению планами качества в целях выполнения установленных потребителем требований в отношении продукции, процессов или контрактов?

          

Предусматривает ли процедура по управлению планами качества возможность согласования (одобрения) планов потребителем?

          

Учитываются ли рекомендации по составлению планов качества СТО Газпром 9004 часть III?

          

4.2.3.4 Идентификация документов для специальных характеристик продукции и особо ответственных производственных процессов (часть 1)

Осуществляется ли особая идентификация документации, содержащей требования потребителей к специальным характеристикам продукции и особо ответственных производственных процессов или включающей ссылки на них?

          

4.2.4 Управление записями

Разработана ли документированная процедура управления записями?

          

Определены ли состав записей, достаточный для подтверждения соответствия требованиям, средства управления, необходимые для идентификации, хранения, защиты, восстановления, а также сроки хранения и изъятия записей?

          

4.2.4.1 Управление записями. Дополнение (часть 1)

Определена ли в документированной процедуре по управлению записями ответственность должностных лиц за сбор и хранение каждого вида записей?

          

Включены ли в состав записей СМК записи, установленные потребителем, и обеспечивается ли к ним доступ потребителя?

          

Выполняется ли требование к сроку хранения записей не менее 5 лет?

          

4.2.4.1 Управление записями. Дополнение (часть 2)

Является ли приоритетным направлением для корпоративных заказчиков (потребителей) и/или внутренних поставщиков процесс разработки, внедрения и обеспечения функционирования информационных систем управления записями, их обработки и анализа в рамках СМК?

          

image


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

5 Ответственность руководства

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

5.1 Обязательства руководства

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

5.1 Обязательства руководства

Обеспечивает ли высшее руководство наличие свидетельств принятия своих обязательств по разработке и внедрению системы менеджмента качества, а также по постоянному улучшению ее результативности посредством:

  • доведения до сведения организации важности выполнения требований потребителей, а также законодательных и обязательных требований;

  • разработки политики в области качества;

  • обеспечения разработки целей в области качества;

  • проведения анализа со стороны руководства;

  • обеспечения необходимыми ресурсами?

          

5.1.1 Обязательства руководства. Дополнение (часть 1)

Полностью ли учитываются интересы и требования потребителей при обеспечении функционирования СМК высшим руководством?

          

В равной ли степени по отношению к требованиям настоящего стандарта относятся обязательства руководства по обеспечению функционирования СМК?

          


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

5.2 Ориентация на потребителя

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

5.2 Ориентация на потребителя

Гарантирует ли высшее руководство организации определение потребностей потребителя и их выполнение с целью повышения степени удовлетворенности потребителя (7.2.1, 8.2.1 настоящего стандарта)?

          

5.2.1 Ориентация на потребителя. Дополнение (часть 1)

Обеспечивает ли высшее руководство организации планирование и проведение постоянного улучшения процессов СМК в целях более полного удовлетворения текущих и будущих потребностей потребителей?

          


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

5.3 Политика в области качества

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

5.3 Политика в области качества


 

Вопрос

 

Результаты оценки

Q1 Q2 Q3 Q4 Q5

Обеспечивает ли высшее руководство организации то, что политика в области качества соответствует целям организации, включает обязательство постоянного повышения эффективности СМК, доведена до персонала и постоянно анализируется?

5.3.1 Политика в области качества. Дополнение (часть 1)

Согласована ли документально оформленная Политика в области качества организации с корпоративной политикой ОАО «Газпром»?

5.3.1 Политика в области качества. Дополнение (часть 2)

Отражены ли специальные требования настоящего стандарта, в соответствии с областью их применения, в документально оформленной Политике в области качества организации?


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

5.4 Планирование

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

5.4 Планирование

5.4.1 Цели в области качества

Определены и документированы ли цели в области качества по необходимым функциям и уровням организации?

          

Являются ли цели в области качества измеримыми и согласованными с Политикой в области качества?

          

5.4.1.1 Цели в области качества. Дополнение (часть 1)

Существует ли документально оформленный бизнез-план, который включает цели в области качества и отражает:

  • анализ рынка;

  • планы продаж;

  • планы удовлетворения потребителей;

  • развитие инфраструктуры и трудовых ресурсов;

  • планы по разработке и исследованиям;

  • ключевые показатели качества и эффективности работы;

  • финансовое планирование?

          

Учитывают ли цели в области качества требования и ожидания непосредственных и конечных потребителей?

          

Достижимы ли цели в области качества в течение установленного периода?

          

Существуют ли записи о результатах выполнения бизнес-планов?

          

5.4.2 Планирование создания, поддержания и улучшения СМК

Обеспечивает ли высшее руководство планирование достижения соответствия СМК требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2001, поставленным целям в области качества, поддержания и постоянного улучшения СМК?

          


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

5.5 Ответственность, полномочия и обмен информацией

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

5.5 Ответственность, полномочия и обмен информацией

5.5.1 Ответственность и полномочия

Определены ли ответственность и полномочия в области обеспечения качества?

          

Доведена ли ответственность и полномочия в области обеспечения качества до сведения сотрудников организации?

          

5.5.1.1 Ответственность и полномочия. Дополнение (часть 1)

Оформлена ли документально ответственность и полномочия сотрудников в области обеспечения качества?

          

Имеет ли персонал, ответственный за качество продукции, необходимые полномочия (вплоть до приостановки производства), чтобы устранить несоответствия в продукции или процессах?

          

5.5.1.1 Ответственность и полномочия. Дополнение (часть 2)

Оформлена ли документально ответственность и полномочия персонала в области промышленной безопасности, охраны окружающей среды и взаимодействия по этим вопросам с внешними организациями, включая надзорные органы?

          

5.5.2 Представитель руководства

Назначило ли высшее руководство организации своего представителя из членов руководства для наблюдения за системой качества, на которого возложены, независимо от других обязанностей, ответственность и полномочия в части обеспечения разработки, внедрения и поддержания в рабочем состоянии процессов управления?

          

5.5.2.1 Представитель потребителя (часть 1)

Обеспечены ли высшим руководством все необходимые условия для работы в организации представителя(ей) потребителей?

          

Отражены ли условия для работы в организации представителя(ей) потребителей в контрактах на поставку?

          

5.5.2.1 Представитель потребителя (часть 2)

Обеспечены ли высшим руководством все необходимые условия для работы в организации представителя корпоративного заказчика при приемке заказанной продукции или оценке СМК?

          

5.5.3 Внутренний обмен информацией

Гарантирует ли ваше руководство установление процессов внутреннего взаимодействия в организации по вопросам эффективности системы управления качеством?

          


 


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

5.6 Анализ со стороны руководства

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

5.6 Анализ со стороны руководства

5.6.1 Общие положения

Проводит ли высшее руководство анализ СМК через запланированные интервалы времени в соответствии с установленными процедурами?

          

5.6.1.1 Общие положения. Дополнение (часть 1)

Включает ли процесс анализа СМК высшим руководством мониторинг целей в области качества, регулярную отчетность, оценку и анализ затрат на обеспечение качества, включая стоимость несоответствий (8.4.1 настоящего стандарта), а также затраты на реализацию корректирующих действий (8.5.1 настоящего стандарта)?

          

Существуют ли записи о регистрации результатов анализа СМК высшим руководством, которые свидетельствуют о достижении:

  • целей в области качества, установленных в бизнес-плане;

  • удовлетворенности потребителей поставленной продукцией?

          

Учитываются ли при анализе со стороны руководства рекомендации по применению методов экономического анализа эффективности процессов менеджмента качества СТО Газпром 9004 часть VI?

          

5.6.2 Входные данные для анализа

Определены ли входные данные для анализа СМК руководителями организации?

          

Включают ли входные данные результаты аудитов, обратную связь с заказчиком, информацию о работе процессов и качестве продукции, предупреждающие и корректирующие действия, результаты предыдущего анализа, рекомендации по улучшению?

          

5.6.2.1 Входные данные для анализа. Дополнение (часть 1)

Включают ли входные данные результаты анализа фактических и потенциальных отказов поставленной продукции и их влияния на качество, безопасность или окружающую среду?

          

Учитываются ли при формировании входных данных рекомендации по проведению анализа видов и последствий потенциальных несоответствий (АПН) СТО Газпром 9004 часть I?

          

5.6.3 Выходные данные анализа

Включают ли результаты анализа решения и действия, направленные на совершенствование СМК и используемых процессов, улучшение продукции, обеспечение необходимыми ресурсами?

          

Ведутся ли записи результатов анализа со стороны руководства?

          

5.6.3.1 Выходные данные анализа. Дополнение (часть 1)

Доводятся ли до соответствующих подразделений и служб организации выходные данные анализа СМК высшим руководством?

          

Имеет ли доступ потребитель к выходным данным анализа СМК высшим руководством?

          


 


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

6 Менеджмент ресурсов

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

6.1 Обеспечение ресурсами

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

6.1 Обеспечение ресурсами

Определены и обеспечены ли необходимые ресурсы, в которых нуждается ваша организация для внедрения и поддержания в рабочем состоянии СМК, постоянного повышения ее результативности, повышения удовлетворенности потребителей?

          

6.1.1 Обеспечение ресурсами. Дополнение (часть 1)

Разработаны ли документированные процедуры по обеспечению ресурсами процессов СМК организации?

          

Учитываются ли результаты анализа со стороны руководства при обеспечении ресурсами процессов СМК?

          

6.1.1 Обеспечение ресурсами. Дополнение (часть 2)

Уделяется ли особое внимание вопросам менеджмента ресурсов, необходимых для выполнения обязательных требований в области промышленной безопасности и охраны окружающей среды?

          

Соответствует ли политике и действующим стандартам ОАО «Газпром» процесс выделения ресурсов на реализацию проектов по внедрению в организации информационных технологий?

          


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

6.2 Человеческие ресурсы

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

6.2 Человеческие ресурсы

6.2.1 Общие положения

Обладает ли персонал, выполняющий работу, которая влияет на качество продукции, компетентностью на основе соответствующего образования, профессиональной подготовки, навыков и опыта?

          

6.2.2 Компетентность, осведомленность и подготовка

Установила ли ваша организация квалификационные требования к сотрудникам, работа которых влияет на качество продукции?

          

Обеспечены ли обучение и мотивация сотрудников, необходимые для выполнения требований к квалификации?

          

Ведутся ли записи об образовании, обучении, навыках и опыте сотрудников в соответствии с установленными процедурами?

          

6.2.2.1 Аттестация персонала (часть 1)

Разработаны ли специальные программы обучения и планы периодической аттестации (переаттестации) на право выполнения работ для персонала, участвующего в выполнении особо ответственных процессов и операций?

          


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

6.2.2.2 Мотивация и ответственность персонала (часть 1)

Существует ли в организации процесс мотивации персонала для достижения целей в области качества и содействия процессу постоянного улучшения?

          

Проинформирован ли персонал, чья работа влияет на качество продукции, о последствиях, вызванных невыполнением требований, установленных в документации СМК?

          


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

6.3 Инфраструктура

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

6.3 Инфраструктура

Определяет ли организация потребность в создании и поддержании в рабочем состоянии инфраструктуры, необходимой для обеспечения соответствия продукции предъявляемым к ней требованиям?

          

Включает ли инфраструктура здания, рабочие места, оборудование, службы обеспечения, в том числе транспорт и связь?

          

6.3.1 Инфраструктура. Дополнение (часть 1)

Соответствуют ли производственные помещения и размещение оборудования требованиям техники безопасности, производственной санитарии и экологии?

          

6.3.2 Совершенствование инфраструктуры (часть 1)

Разработан ли бизнес-план применительно к деятельности по совершенствованию инфраструктуры организации?

          

Внедрены ли методы мониторинга и оценки результативности деятельности по совершенствованию инфраструктуры организации?

          

6.3.3 Сбойные ситуации (часть 1)

Проводится ли периодический анализ возможных сбойных ситуаций в работе инфраструктуры, которые могут привести к невыполнению требований потребителя?

          

Разработаны ли планы действий на случай возникновения сбойных ситуаций в работе инфраструктуры?

          


 


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

6.4 Производственная среда

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

6.4 Производственная среда

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

6.4 Производственная среда

Определяет ли организация необходимую производственную среду и управляет ли ею таким образом, чтобы обеспечивалось соответствие продукции предъявляемым к ней требованиям?

          

6.4.1 Производственная среда. Дополнение (часть 1)

Обеспечивает ли организация при выполнении производственных процессов выполнение установленных требований:

  • по охране труда;

  • промышленной чистоте (запыленности и влажности воздушной среды, температуре, освещенности, вибрациям, наличию агрессивных сред, уровню шума и т.д.);

  • экологической безопасности производства;

  • качеству энергоносителей;

  • защите от воздействия электромагнитного излучения;

  • другим характеристикам производственной среды, влияющим на качество продукции и процессов?

          

Ведутся ли записи результатов мониторинга характеристик производственной среды, влияющих на качество продукции?

          

Существуют ли заключения компетентных органов при утилизации продукции организацией, удостоверяющих достаточность принятых мер по обеспечению экологической безопасности переработанной продукции и предотвращения загрязнения природной среды?

          


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

7 Процессы жизненного цикла продукции

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

7.1 Планирование процессов жизненного цикла продукции

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

7.1 Планирование процессов жизненного цикла продукции

Выполняет ли организация требования по планированию и разработке процессов, необходимых для производства продукции?

          

Согласуется ли планирование производственных процессов с требованиями других процессов СМК?

          


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

7.1.1 Планирование процессов жизненного цикла продукции. Дополнение (часть 1)

Соответствуют ли процессы планирования жизненного цикла продукции организации:

  • требованиям действующих нормативно-правовых актов;

  • требованиям потребителей, содержащихся в технических стандартах (условиях, спецификациях) или контрактах?

          

Осуществляется ли идентификация особо ответственных процессов и специальных характеристик продукции организации?

          

Утверждаются ли перечни особо ответственных процессов и специальных характеристик продукции потребителем в случае необходимости?

          

7.1.2 Управление изменениями (часть 1)

Разработана ли в организации документированная процедура управления изменениями, которые влияют на процессы жизненного цикла продукции?

          

Утверждаются ли изменения, которые влияют на процессы жизненного цикла продукции, до их осуществления?

          

Осуществляется ли согласование изменений в процессах жизненного цикла продукции с непосредственными и конечными потребителями в случае, если изменения влияют на их требования?

          

7.1.3 Конфиденциальность (часть 1)

Обеспечивается ли конфиденциальность заказанной по контракту (договору) потребителем продукции, разрабатываемых проектов и информации, связанной с продукцией?

          


 


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

7.2 Процессы, связанные с потребителями

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

7.2 Процессы, связанные с потребителями

7.2.1 Определение требований, относящихся к продукции

Определены ли организацией требования, заданные заказчиком, требования, необходимые для использования в заданных или предполагаемых условиях, когда они известны?

          

Определены ли организацией требования нормативных и законодательных актов и документов, любые дополнительные требования, определенные организацией?

          

7.2.1.1 Специальные характеристики продукции и особо ответственные процессы (часть 1)

Обеспечивает ли организация, по согласованию с потребителем, выполнение требований к обозначению (идентификации), документированию и управлению особо ответственными процессами и специальными характеристиками продукции?

          


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

7.2.2 Анализ требований, относящихся к продукции

Проводит ли организация анализ требований, связанных с продукцией, до принятия обязательств по поставке продукции заказчику?

          

Ведутся ли записи результатов анализа и последующих действий, вытекающих из анализа?

          

7.2.2.1 Анализ производственной осуществимости (часть 1)

Проводит ли организация в процессе анализа контракта работу по исследованию, подтверждению и документированию производственной осуществимости выполнения требований к продукции и условий контракта, включая анализ рисков их невыполнения?

          

Осуществляется ли систематическое обобщение результатов анализа контракта и оценки рисков и представление их для анализа со стороны руководства?

          

7.2.3 Связь с потребителями

Определила и внедрила ли организация эффективные меры по поддержанию связи с потребителями по вопросам, касающимся информации о продукции, заявок, контрактов и договоров, а также изменений к ним, обратной связи с потребителем, включая претензии потребителя?

          

7.2.3.1 Связь с потребителями. Дополнение (часть 1)

Обеспечивает ли организация предоставление потребителю необходимой информации на языке и в форматах, установленных потребителем, включая электронные форматы данных?

          


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

7.3 Проектирование и разработка

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

7.3 Проектирование и разработка

7.3.1 Планирование проектирования и разработки

Осуществляет ли организация планирование и оперативное управление проектированием и разработкой продукции?

          

Установлены ли ответственность, полномочия и взаимодействие различных групп в области проектирования?

          

7.3.1.1 Планирование проектирования и разработки. Дополнение (часть 1)

Осуществляет ли организация разработку, определение и мониторинг специальных характеристик продукции и особо ответственных процессов?

          

Проводит ли организация АПН, включая действия по уменьшению рисков?

          

Разрабатывает ли организация необходимые планы качества по требованию потребителя?

          

Применяет ли организация методы структурирования функции качества (СФК)?

          

Учитываются ли рекомендации по составлению планов качества СТО Газпром 9004 часть III?

          

Учитываются ли рекомендации по проведению АПН СТО Газпром 9004 часть I?

          


 

Вопрос


 

Учитываются ли рекомендации по проведению АПН СТО Газпром 9004 часть I?

Учитываются ли рекомендации по применению метода СФК СТО Газпром 9004 часть IV?

7.3.1.1 Планирование проектирования и разработки. Дополнение (часть 2)

Учитываются ли вопросы промышленной безопасности и охраны окружающей среды при проектировании объектов капитального строительства?

      1. Входные данные для проектирования и разработки

        Определены ли и документально оформлены входные данные, связанные с требованиями к продукции?

        Проанализированы ли на достаточность входные данные?

        Удовлетворяют ли входные данные с точки зрения полноты, однозначности и непротиворечивости?

        1. Входные данные для проектирования продукции (часть 1)

          Включают ли проектные данные для продукции:

          • требования потребителей к специальным характеристикам, идентификации, прослеживаемости и др.;

          • требования по надежности, безотказности, продолжительности срока службы, ремонтопригодности, взаимозаменяемости, безопасности (в т.ч. экологической);

          • ценовые условия и условия поставки, включая упаковку и условия транспортирования;

          • результаты анализа конкурентов?

             

            Результаты оценки

            Q1 Q2 Q3 Q4 Q5

        2. Входные данные для проектирования производственного процесса (часть 1)

          Включают ли входные проектные данные для производственного процесса:

          • выходные проектные данные разработки продукции;

          • требования к особо ответственным процессам;

          • задачи по производительности, возможностям процесса и допустимой стоимости;

          • требованиям потребителей, если они есть;

          • информацию об опыте предыдущих разработок?

        3. Входные данные для проектирования объектов капитального строительства (часть 2)

          Согласованы ли с централизованным поставщиком входные проектные данные (задание на проектирование) в части задания основного технологического оборудования, в случае, если возможные поставщики оборудования не включены в перечень приемлемых поставщиков

          ОАО «Газпром»?

      2. Выходные данные проектирования и разработки

Представляются ли результаты проектирования и разработки в таком виде, чтобы их можно было проверить на соответствие входным данным и требованиям к проектированию и разработке, а также утверждаются ли они до выпуска?

 


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

7.3.3.1 Выходные данные проектирования и разработки (часть 1)

Включают ли выходные проектные данные для продукции:

  • информацию о специальных характеристиках продукции;

  • результаты АПН конструкции, надежности, безотказности, ремонтопригодности, безопасности продукции;

  • результаты верификации продукции, если это необходимо;

  • результаты анализа проектирования продукции?

          

7.3.3.2 Выходные данные проектирования производственного процесса (часть 1)

Включают ли выходные проектные данные для производственного процесса:

  • техническую документацию, устанавливающую требования к производственному процессу, включая требования к ресурсам (инфраструктура, производственная среда, персонал);

  • информацию об особо ответственных процессах и требования к их проведению;

  • результаты АПН производственного процесса;

  • методики и критерии приемки для валидации процессов;

  • рабочие инструкции;

  • требования по ведению записей?

          

7.3.3.3 Выходные данные для проектирования объектов капитального строительства (часть 2)

Включают ли выходные проектные данные для объектов капитального строительства:

  • информацию, в составе заказных спецификаций, о поставляемой на оборудование технической документации, необходимой для его монтажа и обслуживания;

  • планы качества в области охраны окружающей среды при строительстве и эксплуатации в соответствии с проектным заданием?

          

7.3.4 Анализ проекта и разработки

Выполняется ли систематический анализ проекта и разработки в порядке, установленном при их планировании?

          

Ведутся ли записи результатов анализа и действий по решению выявленных проблем?

          

7.3.4.1 Анализ проекта и разработки. Дополнение (часть 1)

Включены ли в состав участников анализа проекта (по согласованию) представители как непосредственных, так и конечных потребителей?

          

7.3.4.2 Анализ проекта и разработки. Дополнение (часть 2)

Включены ли в состав участников анализа проекта объектов капитального строительства представители централизованного поставщика с целью предварительного согласования номенклатуры материалов и оборудования и условий их поставки?

          

7.3.5 Верификация проекта и разработки

Выполняется ли в процессе проектирования проверка соответствия результатов проектирования и разработки исходным данным и требованиям в порядке, установленном при их планировании?

          

Ведутся ли записи результатов проверки и последующих действий?

          


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

7.3.5.1 Верификация проекта и разработки. Дополнение (часть 1)

Включает ли верификация проекта и разработки продукции и процессов следующие действия:

  • выполнение расчетов;

  • сравнение нового проекта с аналогами;

  • проведение моделирования (натурного и имитационного, включая математическое);

  • проверка документов по стадиям проектирования до их утверждения;

  • проведение испытаний?

          

7.3.6 Валидация проекта и разработки

Проводится ли приемка и утверждение проекта и разработки в порядке, установленном при их планировании для подтверждения соответствия разработанной продукции установленным требованиям?

          

Ведутся ли записи результатов приемки и утверждения и связанных с ними последующих действий в соответствии с установленными процедурами?

          

7.3.6.1 Валидация проекта и разработки. Дополнение (часть 1)

Выполняет ли организация требования, установленные потребителями, при валидации проекта (продукции, процесса)?

          

7.3.6.1 Валидация проекта и разработки. Дополнение (часть 2)

Проводится ли у централизованного поставщика валидация (защита и утверждение) заказных спецификаций материалов и оборудования для объектов капитального строительства до валидации проекта в целом?

          

7.3.7 Управление изменениями проекта и разработки (часть 1)

Идентифицируются ли изменения к проекту и разработке и ведется ли по ним анализ, включающий оценку влияния изменений на поставленную продукцию?

          

Ведутся ли записи результатов анализа изменений и действий, необходимых для их реализации в соответствии с установленными процедурами?

          

7.3.7 Управление изменениями проекта и разработки (часть 2)

Идентифицированы ли изменения проекта, возникающие в ходе выполнения работ по капитальному строительству, в документах авторского надзора?

          

Выпускается ли с учетом всех фактических изменений проектная документация по результатам авторского надзора и приемки объекта?

          


 


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

7.4 Закупки

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

7.4 Закупки

7.4.1 Процесс закупок

Разработан и документирован ли процесс закупок организации?

          

Гарантирует ли организация соответствие закупаемой продукции установленным требованиям?

          

Установлены ли критерии выбора и оценки поставщиков?

          

Проводится ли периодическая оценка поставщиков на способность выполнить требования организации?

          

Ведет ли организация записи результатов оценки поставщиков и действий, вытекающих из произведенной оценки?

          

7.4.1.1 Соответствие обязательным требованиям нормативно3правовых актов (часть 1)

Соответствует ли вся закупаемая продукция действующим обязательным нормативно-правовым актам, применяемым в стране использования продукции?

          

Учитывается ли при выборе поставщиков наличие у них лицензий или других разрешительных документов, распространяющихся на их деятельность по разработке и производству поставляемой продукции?

          

7.4.1.2 Поставщики, одобренные потребителем (часть 1)

Закупает ли организация продукцию только у поставщиков (субподрядчиков), одобренных непосредственными или конечными потребителями?

          

7.4.1.3 Оценка поставщиков (часть 1)

Обеспечивает ли организация возможность оценки своих поставщиков потребителем в соответствии с его требованиями, включая проведение аудита СМК на соответствие требованиям настоящего стандарта?

          

7.4.1.4 СМК поставщика (часть 1)

Оказывает ли организация содействие в достижении СМК поставщиков требованиям настоящего стандарта?

          

Соответствует ли помощь организации поставщикам общекорпоративной политике в области качества и требованиям потребителей?

          

7.4.2 Информация по закупкам

Определяются ли требования по закупкам до подписания контракта?

          

Содержит ли документация на закупки описание заказываемой продукции, спецификацию установленных требований, в том числе к квалификации персонала и системе управления качеством?

          

7.4.2.1 Информация по закупкам. Дополнение (часть 1)

Включает ли информация по закупкам:

  • данные по специальным характеристикам продукции и особо ответственным процессам;

  • требования к сопроводительной документации, подтверждающей качество закупаемой продукции, включая продукцию поставщиков?

          

7.4.3 Верификация закупленной продукции

Определен и внедрен ли процесс верификации закупленной продукции в организации?

          

Определен и внедрен ли процесс верификации закупленной продукции у поставщика (по договоренности)?

          


 

Вопрос


 

7.4.3.1 Верификация закупленной продукции. Дополнение (часть 1)

Имеет ли организация документацию, подтверждающую сертификацию продукции поставщика, если закупаемая продукция подлежит обязательной сертификации в соответствии с действующими нормативно-правовыми актами?

Представляется ли документация о сертификации продукции поставщика по запросам потребителей?

7.4.3.1 Верификация закупленной продукции. Дополнение (часть 2)

Имеют ли централизованный поставщик, корпоративные потребители или организации, действующие по их поручению, возможность приемки продукции у организаций, поставляющих продукцию для корпоративных потребителей?

      1. Мониторинг поставщиков (часть 1)

        Осуществляет ли организация мониторинг деятельности поставщиков по следующим показателям:

        • качество и цена поставленной продукции;

        • соблюдение условий поставок, обеспечивающих (гарантирующих) выполнение организацией контрактных условий с потребителем;

        • выполнение поставщиком требований к специальным характеристикам продукции и особо ответственным процессам;

        • претензии потребителей к качеству продукции поставщиков?

      2. Централизованные закупки (часть 2)

 

Результаты оценки

Q1 Q2 Q3 Q4 Q5

Примечание: – Требования настоящего раздела распространяются на процесс централизованных закупок материально-технических ресурсов, осуществляемый в целях материально-технического обеспечения капитального строительства, капитального ремонта, включая инвестиционные проекты ОАО «Газпром», и производственно-эксплуатационных нужд дочерних обществ и организаций ОАО «Газпром».

Осуществляются ли централизованные закупки только Централизованным поставщиком преимущественно на конкурсной (тендерной) основе в соответствии с утвержденным планом поставок, используя Перечень приемлемых поставщиков?

Осуществляет ли Централизованный поставщик ОАО «Газпром» ведение сводного Перечня приемлемых поставщиков?

Соответствует ли порядок формирования и ведения Перечня приемлемых поставщиков приложению А настоящего стандарта?

Основывается ли план поставок, формируемый Централизованным поставщиком, на базовых показателях плана социально-экономического развития ОАО «Газпром», заявках от корпоративных заказчиков по планируемым к реализации проектам и на производственно-эксплуатационных нуждах?

Согласуются ли заявки от корпоративных заказчиков у Централизованного поставщика до их официальной защиты и утверждения?

Выбираются ли поставщики и соответствующие материалы и оборудование только из действующего Перечня приемлемых поставщиков?

В случае необходимости внесения изменений в утвержденные заявки на закупку обосновывают ли корпоративные заказчики причины внесения изменений?


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

7.4.6 Управление кооперацией при капитальном строительстве и капитальном ремонте (часть 2)

Проводят ли корпоративные заказчики оценку (по критериям приложения А настоящего стандарта) и выбор подрядных организаций – исполнителей работ (поставщиков) при заключении (договоров) на выполнение работ по капитальному строительству и капитальному ремонту?

          

Ведут ли корпоративные заказчики Перечни приемлемых поставщиков по видам работ?

          

Включает ли контрактная документация на выполнение работ по капитальному строительству и капитальному ремонту планы выполнения работ, планы поставок материалов и оборудования, планы сдачи-приемки объектов, включая приемку надзорными органами?

          

Утверждаются ли организацией – разработчиком проекта все отступления от проектной документации, возникающие в процессе исполнения работ?

          

Оформляются ли документально все отступления от проектной документации?

          


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

7.5 Производство и обслуживание

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Вопрос

Результаты оценки
 

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

7.5 Производство и обслуживание

7.5.1 Управление производством и обслуживанием

Планирует и осуществляет ли организация производство и обслуживание в управляемых условиях?

          

Включают ли управляемые условия:

  • наличие информации, определяющей характеристики продукции;

  • наличие рабочих инструкций при необходимости;

  • применение подходящего оборудования;

  • наличие и использование оборудования для контроля измерений;

  • применение контроля измерений?

          

7.5.1.1 Управление производством и обслуживанием. Дополнение (часть 1)

Имеет ли организация:

  • планы подготовки производства;

  • планы производства и обслуживания продукции;

  • необходимую технологическую документацию для осуществления процессов производства и обслуживания;

  • планы профилактического обслуживания и ремонта используемого оборудования, оснастки и инструмента;

  • планы подготовки и аттестации персонала, выполняющего особо ответственные процессы?

          

7.5.1.2 Соглашение с потребителем об обслуживании (часть 1)

Обеспечивает ли организация возможность проведения работ по техническому обслуживанию, ремонту или восстановлению продукции в течение срока ее эксплуатации, если между организацией и потребителем имеется соглашение об обслуживании продукции?

          


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

7.5.1.3 Обеспечение документацией по обслуживанию (часть 1)

Предоставляет ли организация всю необходимую документацию при поставке продукции потребителю и в случае выполнения потребителем части работ по обслуживанию (монтаж, пусконаладочные работы, текущее техническое обслуживание и др.) самостоятельно?

          

7.5.2 Валидация процессов производства и обслуживания

Оценивает и утверждает ли организация все процессы производства продукции и оказания услуг, результаты которых не могут быть достаточно полно проверены последующим контролем и измерениями?

          

Разработаны ли критерии, методы и процедуры оценки специальных процессов?

          

Ведет ли организация записи результатов оценки специальных процессов и действий, вытекающих из произведенной оценки?

          

7.5.2.1 Валидация процессов производства и обслуживания. Дополнение (часть 1)

Применяются ли требования к валидации процессов (7.5.2 настоящего стандарта) ко всем процессам, относящимся к особо ответственным?

          

Определен ли, по согласованию с потребителями, состав (перечень) особо ответственных процессов?

          

7.5.3 Идентификация и прослеживаемость

Идентифицирует ли организация, в тех случаях когда это необходимо, продукцию подходящими способами на всех этапах ее жизненного цикла?

          

Ведет ли организация записи индивидуальной идентификации продукции, если это является требованием?

          

7.5.3.1 Идентификация и прослеживаемость. Дополнение (часть 1)

Обеспечивает ли организация идентификацию продукции, связанную со специальными характеристиками продукции и особо ответственными процессами?

          

7.5.4 Собственность потребителей

Включает ли управление продукции, переданной заказчиком, идентификацию, проверку, гарантию сохранности на всех стадиях использования?

          

Извещается ли заказчик о всех случаях утери, порчи или неисправности продукции?

          

Ведет ли организация записи обо всех случаях утери, порчи или неисправности продукции заказчика в соответствии с установленными требованиями?

          

7.5.5 Сохранение соответствия продукции

Гарантирует ли организация соответствие продукции в ходе процессов ее изготовления внутри организации и доставки к месту назначения?

          

Разработаны и внедрены ли процедуры сохранения соответствия продукции и ее составных частей в течение внутренней обработки?

          

Разработаны и внедрены ли процедуры сохранения соответствия продукции и ее составных частей в течение окончательной поставки?

          

7.5.5 Сохранение соответствия продукции. Дополнение (часть 1)

Осуществляет ли организация менеджмент запасов и обеспечение их оборота по принципу «первый получен – первый выдан»?

          

Осуществляет ли организация мониторинг хранящейся продукции?

          

Организован ли процесс управления продукцией с истекшим сроком хранения?

          


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

7.6 Управление устройствами мониторинга и измерений

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

7.6 Управление устройствами мониторинга и измерений

Разработала ли ваша организация процессы контроля и измерений, гарантирующие соответствие требованиям действующих нормативных актов?

          

Определила ли организация потребности в контроле и измерениях, необходимых для подтверждения соответствия продукции определенным требованиям?

          

Соответствуют ли выбранные средства контроля и измерений выявленным потребностям?

          

Соблюдаются ли требования настоящего стандарта и действующего российского законодательства в области метрологии в отношении средств контроля и измерений?

          

Ведет ли организация записи результатов поверки и калибровки средств измерений и аттестации испытательного оборудования в соответствии с установленными процедурами?

          

Проверяются ли программные средства, используемые для контроля и измерений, на пригодность для применения в этих целях?

          

7.6.1 Управление устройствами мониторинга и измерений. Дополнение (часть 1)

В случае если поверка (калибровка, аттестация) используемых организацией устройств для мониторинга и измерений осуществляется внешней лабораторией, имеет ли организация свидетельство аккредитации этой лаборатории в соответствии с национальными нормами и правилами?

          


 


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

8 Измерение, анализ и улучшение

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

8.1 Общие положения

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

8.1 Общие положения

Планирует и осуществляет ли организация:

  • мониторинг, измерения и совершенствование, необходимые для подтверждения соответствия продукции;

  • обеспечение соответствия СМК;

  • постоянное совершенствование СМК?

          

Включает ли деятельность организации определение подходящих методов, включая статистические, и области их применения?

          


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

8.1.1 Статистические методы (часть 1)

Имеет ли организация документированную процедуру выявления необходимости и способов применения статистических методов, используемых для оценки:

  • изменчивости, стабильности и воспроизводимости процессов;

  • характеристик выпускаемой продукции;

  • деятельности поставщиков;

  • тенденций изменения и улучшения процессов и т.д.?

          

Проводят ли в ходе планирования и улучшения СМК выбор надлежащих статистических методов для каждого вида применения?

          

Включают ли выбор статистических методов в планы качества?

          

Учитываются ли рекомендации по применению статистических методов СТО Газпром 9004 часть II?

          


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

8.2 Мониторинг и измерения

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

8.2 Мониторинг и измерения

8.2.1 Удовлетворенность потребителей

Установила ли ваша организация методы сбора информации об удовлетворенности заказчика?

          

Осуществляет ли организация деятельность по сбору информации об удовлетворенности заказчика?

          

Используется ли информация об удовлетворенности заказчика в качестве одного из показателей эффективности СМК?

          

8.2.1.1 Удовлетворенность потребителей. Дополнительная (часть 1)

Имеет ли организация документированную процедуру мониторинга и определения удовлетворенности потребителей, включающую частоту и способы оценки удовлетворенности как непосредственных, так и конечных потребителей?

          

Ведутся ли записи результатов мониторинга?

          

Включены ли результаты мониторинга в состав входных данных для анализа со стороны руководства организации?

          

Включает ли мониторинг удовлетворенности потребителей следующие показатели:

  • технический уровень и качество поставляемой продукции;

  • претензии и возвраты продукции потребителем;

  • своевременность поставки;

  • качество технического обслуживания;

  • качество и оперативность гарантийного ремонта;

  • цена и условия оплаты;

  • результаты аудита второй и третьей сторонами?

          

8.2.2 Внутренние аудиты (проверки)

Разработана и внедрена ли документированная процедура внутреннего аудита, устанавливающая ответственность и требования к планированию, проведению и документированию результатов аудита?

          

Разработана ли программа внутренних проверок?

          


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

Проводит ли организация с определенной ею периодичностью внутренние аудиты СМК с целью оценки соответствия требованиям настоящего стандарта и установленным целям?

          

Проводятся ли аудиты подготовленным персоналом, соблюдаются ли принципы беспристрастности и объективности процесса аудита?

          

Обеспечивает ли руководство проверяемого участка выполнение действий по устранению выявленных несоответствий и их причин?

          

Включает ли последующая деятельность проверку предпринятых действий и составление отчетов о результатах проверки?

          

8.2.2.1 Внутренние аудиты (проверки). Дополнение (часть 1)

Планирует и проводит ли организация аудиты СМК в полном объеме не реже одного раза в полугодие на соответствие требованиям настоящего стандарта, включая аудит особо ответственных процессов и специальных характеристик продукции?

          

Учитываются ли рекомендации по самооценке СМК СТО Газпром 9004 часть V при планировании и проведении аудитов?

          

8.2.2.2 Частота аудитов (часть 1)

Зависит ли частота аудитов СМК от количества выявленных несоответствий в результате внутренних или внешних аудитов, а также претензий потребителей?

          

8.2.2.3 Квалификация внутренних аудитов (часть 1)

Обеспечивает ли организация требуемую квалификацию персонала, который осуществляет проведение внутреннего аудита?

          

8.2.3 Мониторинг и измерение процессов

Применяет ли организация подходящие методы контроля и, если возможно, измерения процессов СМК?

          

Проводятся ли, если запланированные результаты не достигнуты, коррекции процессов и корректирующие действия для обеспечения соответствия продукции?

          

8.2.3.1 Мониторинг и измерения производственных процессов (часть 1)

Исследует ли организация возможности процессов при организации всех новых производств, включая случаи их изменений, таких как ремонт станков, изменения оснастки или последовательности операций и т.п.?

          

Ведутся ли записи результатов исследований процессов?

          

Разрабатывает ли организация планы качества в отношении процессов, которые являются нестабильными или не достигают своих возможностей?

          

Ведутся ли записи результатов выполнения работ по планам качества в отношении процессов, которые являются нестабильными или не достигают своих возможностей?

          

8.2.4 Мониторинг и измерение продукции

Проводит ли организация контроль и измерение характеристик продукции с целью подтверждения соответствия требованиям на всех этапах жизненного цикла в соответствии с запланированными мероприятиями?

          

Ведет ли организация записи результатов измерений, подтверждающих соответствие продукции критериям приемки в соответствии с установленными процедурами?

          

Указываются ли в записях лица, имеющие право давать разрешение на выпуск продукции из производства и предоставление услуг, в случае когда запланированные мероприятия к продукции (услуге) не выполнены в полном объеме?

          


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

8.3 Управление несоответствующей продукцией

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

8.3 Управление несоответствующей продукцией

Разработана и внедрена ли документированная процедура управления несоответствующей продукцией, устанавливающая:

  • идентификацию;

  • методы и средства управления;

  • обязанности и полномочия по действиям с несоответствующей продукцией?

          

Гарантирует ли организация предотвращение непреднамеренного использования или поставки несоответствующей продукции?

          

Осуществляет ли организация по отношению к несоответствующей продукции:

  • меры по устранению выявленного несоответствия;

  • выдачу разрешений на ее использование;

  • выпуск из производства и приемку с разрешением на отклонение, выданным имеющим на это право органом (лицом) и, если это необходимо, заказчиком?

          

Ведет ли организация записи о характере несоответствий и последующих действиях, включая получение разрешений на отклонения?

          

Проводит ли организация, после устранения несоответствия, повторную проверку продукции для подтверждения соответствия предъявляемым к ней требованиям?

          

8.3.1 Управление несоответствующей продукцией. Дополнение (часть 1)

Классифицируется ли поставляемая продукция с неидентифицированным или сомнительным статусом как несоответствующая?

          

8.3.2 Разрешение потребителя на отклонение (часть 1)

          

Получает ли организация разрешение потребителя на отклонение или отступление для дальнейшего использования продукции в случаях, когда продукция или производственный процесс отличаются от ранее утвержденных?

          

Проводится ли идентификация продукции, поставляемой на основании разрешения?

          


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

8.4 Анализ данных

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

8.4 Анализ данных

Определяет, собирает и анализирует ли организация данные, необходимые:

  • для подтверждения пригодности и эффективности СМК;

  • определения мер по постоянному повышению эффективности СМК?

          


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

Анализирует ли организация данные:

  • для получения информации об удовлетворенности заказчика;

  • соответствия требованиям к продукции;

  • получения информации о характеристиках и тенденциях процессов и продукции;

  • определения возможностей проведения предупреждающих действий;

  • получения информации о поставщиках?

          

8.4 Анализ данных (часть 1)

Проводится ли обработка и анализ данных в соответствии с рекомендациями СТО Газпром 9004 часть II?

          


 


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

8.5 Улучшение

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

8.5 Улучшение

8.5.1 Постоянное улучшение

Осуществляет ли организация постоянное повышение эффективности СМК посредством использования:

  • политики в области качества;

  • целей в области качества;

  • результатов аудитов;

  • анализа данных;

  • корректирующих и предупреждающих действий;

  • анализа со стороны руководства?

          

Учитываются ли рекомендации по проведению процессов улучшения деятельности организации ГОСТ Р ИСО 9004?

          

Учитываются ли рекомендации по применению процедур и методов улучшения СМК СТО Газпром 9004?

          

8.5.2 Корректирующие действия

Предпринимает ли организация действия, направленные на устранение причин несоответствий, для того чтобы предотвратить их повторение?

          

Соответствуют ли корректирующие действия степени влияния выявленных несоответствий?

          

Установлена ли документированная процедура, определяющая:

  • требования к анализу несоответствий (включая претензии потребителей);

  • определение причин несоответствий;

  • оценку необходимости действий, предотвращающих повторное возникновение несоответствий;

  • определение и внедрение необходимых корректирующих действий;

  • записи результатов предпринятых действий;

  • анализ предпринятых корректирующих действий?

          


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

8.5.3 Предупреждающие действия

Предпринимает ли организация действия, направленные на устранение причин потенциальных несоответствий, для того чтобы избежать их возникновения?

          

Соответствуют ли предупреждающие действия размерности связанных с ними потенциальных проблем?

          

Разработана ли документированная процедура, определяющая:

  • требования к установлению потенциальных несоответствий и их причин;

  • оценку необходимости действий по предупреждению появления несоответствий;

  • определение и осуществление необходимых действий;

  • записи результатов предпринятых действий и анализа предпринятых предупреждающих действий?

          


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

9 Промышленная безопасность и охрана окружающей среды (часть 2)

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

9 Промышленная безопасность и охрана окружающей среды (часть 2)

Интегрирована ли в СМК деятельность организаций, осуществляющих проектирование, строительство и эксплуатацию объектов инфраструктуры по основным видам деятельности ОАО «Газпром»?

          

Интегрирована ли в СМК деятельность организаций, проводящих работы в области обеспечения промышленной безопасности и охраны окружающей среды?

          

Отвечает ли документирование деятельности требованиям действующих нормативно-правовых актов в области промышленной безопасности и охраны окружающей среды?

          

Имеют ли организации, осуществляющие эксплуатацию объектов инфраструктуры, руководства (планы качества) в указанных областях?

          

Включают ли руководства (планы качества) организаций, осуществляющих эксплуатацию объектов инфраструктуры:

  • описание объектов деятельности;

  • распределение ответственности и полномочий персонала в указанных областях;

  • идентификацию возможных сбойных и/или аварийных ситуаций, а также планы действий в этих ситуациях?

          

Определен ли состав записей, подтверждающих результативность деятельности организации?

          

Ведутся ли записи, подтверждающие результативность деятельности организации?

          


 

Раздел

Замечания по оценке

Результаты оценки

10 Информационные технологии

(часть 2)

  

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5
         


 

Вопрос

Результаты оценки

Q1

Q2

Q3

Q4

Q5

10 Информационные технологии (часть 2)

Включают ли цели единой политики ОАО «Газпром» в области применения информационных технологий:

  • создание системы информационного обеспечения системы менеджмента ОАО «Газпром», включая СМК ОАО «Газпром»;

  • осуществление мониторинга производственной деятельности головной организации и дочерних обществ и организаций;

  • автоматизацию производственных процессов на всех этапах жизненного цикла;

  • эффективное использование ресурсов, выделяемых на внедрение информационных технологий?

          

Разработан и применяется ли комплекс стандартов ОАО «Газпром» в области информационных технологий?

          

Обеспечивает ли комплекс стандартов ОАО «Газпром» в области информационных технологий:

  • совместимость и возможность интеграции отдельных информационных систем организаций в единую систему ОАО «Газпром»;

  • эффективное использование современных программных и аппаратных средств;

  • возможность модернизации информационных систем;

  • создание баз данных ОАО «Газпром»?

          

Осуществляется ли профильным департаментом ОАО «Газпром» работа по ведению комплекса стандартов ОАО «Газпром» и реализации проектов ОАО «Газпром»?

          

Основывается ли на процессах СМК, регламентированных требованиями СТО Газпром серии 9000, создание и функционирование информационных систем организаций?

          


 

image

ОКС 03.120.10

image

Ключевые слова: рекомендации по улучшению, самооценка, соответствие требованиям, система менеджмента качества, указания по оценке, метод, балльная оценка, групповая оценка


 


 

Корректура О.Я. Проскуриной

Компьютерная верстка Е.А. Ковешниковой


 

image

Подписано в печать 09.04.2008 г.

Формат 60x84/8. Гарнитура «Ньютон». Тираж 100 экз. Уч.-изд. л. 4,4. Заказ 114


 

image

ООО «ИРЦ Газпром», 117630, Москва, ул. Обручева, д. 27, корп. 2. Тел.: (495) 719-64-75, 719-31-17.


 

Отпечатано в ЗАО «Издательский Дом Полиграфия»