Норникель. Годовой отчет за 2021 год - часть 22

№ п/п Принципы 

корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения 
принципа корпоративного 
управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения 
принципа корпоративного управления

2,8,3

Частично соблюдается

Для предварительного 

рассмотрения вопро-

сов, связанных с осу-

ществлением кадрового 

планирования (плани-

рования преемственно-

сти), профессиональным 

составом и эффектив-

ностью работы совета 

директоров, создан 

комитет по номинациям 

(назначениям, кадрам), 

большинство членов 

которого являются неза-

висимыми директорами

•  Советом директоров создан 

комитет по номинациям 

(или его задачи, указанные 

в рекомендации 186 Кодекса, 

реализуются в рамках иного 

комитета), большинство членов 

которого являются независимыми 

директорами.

•  Во внутренних документах обще-

ства определены задачи комитета 

по номинациям (или соответ-

ствующего комитета с совме-

щенным функционалом), включая 

в том числе задачи, содержащи-

еся в рекомендации 186 Кодекса.

•  В целях формирования совета 

директоров, наиболее полно отве-

чающего целям и задачам обще-

ства, комитет по номинациям 

в отчетном периоде самостоя-

тельно или совместно с иными 

комитетами совета директоров 

или уполномоченное подразделе-

ние общества по взаимодействию 

с акционерами организовал вза-

имодействие с акционерами, 

не ограничиваясь кругом круп-

нейших акционеров, в контек-

сте подбора кандидатов в совет 

директоров общества

Критерий 1 соблюдается.
Критерий 2 частично соблюдается.
В Положении о Комитете Совета директоров ПАО «ГМК «Норильский 

никель» по корпоративному управлению, кадрам и вознаграждениям 

определены все задачи, содержащиеся в рекомендации 186 Кодекса, 

за исключением п. 4 «Задача по описанию индивидуальных обязанно-

стей директоров и председателя совета директоров, включая опре-

деление времени, которое должно уделяться вопросам, связанным 

с деятельностью общества, в рамках и за рамками заседаний, в ходе 

плановой и внеплановой работы. Данное описание (отдельное для члена 

совета директоров и для его председателя) должно быть утверждено 

советом директоров и вручено для ознакомления каждому новому 

члену совета директоров и его председателю после их избрания».
Основные обязанности членов Совета директоров (включая Председа-

теля Совета директоров) определены в Положении о Совете директоров. 

Состав Совета директоров Компании достаточно стабилен, круг инди-

видуальных обязанностей каждого директора уже сложился. Для вновь 

избранных членов Совета директоров подготовлена программа ввод-

ного курса, направленная на ознакомление, в том числе с процедурами 

работы Совета директоров.
Дополнительное описание Комитетом обязанностей директоров будет 

носить исключительно формальный характер.
Риски, связанные с частичным соблюдением данного критерия, 

являются минимальными.
Компания не планирует относить данную задачу к функциям Комитета.
Критерий 3 соблюдается

2,8,4

Соблюдается

С учетом масштабов 

деятельности и уровня 

риска совет директо-

ров общества удостове-

рился в том, что состав 

его комитетов полно-

стью отвечает целям 

деятельности общества. 

Дополнительные коми-

теты либо были сфор-

мированы, либо не были 

признаны необходимыми 

(комитет по стратегии, 

комитет по корпоратив-

ному управлению, коми-

тет по этике, комитет 

по управлению рисками, 

комитет по бюджету, 

комитет по здоровью, 

безопасности и окружа-

ющей среде и др.)

• В отчетном периоде совет дирек-

торов общества рассмотрел 

вопрос о соответствии структуры 

совета директоров масштабу 

и характеру, целям деятельности 

и потребностям, профилю рис-

ков общества. Дополнительные 

комитеты либо были сформиро-

ваны, либо не были признаны 

необходимыми

№ п/п Принципы 

корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения 
принципа корпоративного 
управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения 
принципа корпоративного управления

2,8,2

Частично соблюдается

Для предварительного 

рассмотрения вопросов, 

связанных с формиро-

ванием эффективной 

и прозрачной практики 

вознаграждения, создан 

комитет по вознагра-

ждениям, состоящий 

из независимых дирек-

торов и возглавляемый 

независимым дирек-

тором, не являющимся 

председателем совета 

директоров

•  Советом директоров создан 

комитет по вознаграждениям, 

который состоит только из неза-

висимых директоров.

•  Председателем комитета по воз-

награждениям является неза-

висимый директор, который 

не является председателем 

совета директоров.

•  Во внутренних документах обще-

ства определены задачи комитета 

по вознаграждениям, включая 

в том числе задачи, содержащи-

еся в рекомендации 180 Кодекса, 

а также условия (события), 

при наступлении которых комитет 

по вознаграждениям рассмат-

ривает вопрос о пересмотре 

политики общества по вознагра-

ждению членов совета дирек-

торов, исполнительных органов 

и иных ключевых руководящих 

работников

Критерий 1 частично соблюдается.
В Компании функции Комитета по вознаграждениям и Комитета 

по номинациям реализуются в рамках Комитета Совета директоров 

по корпоративному управлению, кадрам и вознаграждениям. Коми-

тет состоит из четырех независимых и одного неисполнительного 

директора (не являющегося единоличным исполнительным органом 

и (или) членом коллегиального исполнительного органа эмитента).
В соответствии с внутренними документами Компании, количественный 

состав Совета директоров — 13 человек. В Совет директоров Компании 

входят шесть независимых членов Совета директоров. В Компа-

нии действуют пять комитетов Совета директоров, каждый состоит 

из пяти человек. В соответствии с положениями о комитетах, в состав 

каждого Комитета должны входить независимые члены Совета дирек-

торов. Все шесть независимых членов Совета директоров вовлечены 

в работу комитетов, однако сформировать комитеты полностью из неза-

висимых членов Совета директоров не представляется возможным 

ввиду недостаточного соотношения количества независимых членов 

Совета директоров (шесть человек) и общего количества членов коми-

тетов (25 человек). В течение 2021 года было проведено 19 заседаний 

Комитета Совета директоров по корпоративному управлению, кадрам 

и вознаграждениям. Кроме этого, в 2021 году в среднем ежемесячно 

проводилось три заседания Совета директоров.
Вопросы, выносимые на повестку дня заседаний комитетов, требуют 

достаточного времени для проработки, так как рекомендации, выража-

ющие мнения членов комитетов по вопросам повестки дня, являются 

основанием для принятия взвешенного решения на заседании Совета 

директоров.
Чрезмерная нагрузка на независимых членов Совета директоров проти-

воречит принципу, заложенному в Кодексе корпоративного управления, 

о «наличии у члена совета директоров достаточного времени, которое 

должно уделяться работе в совете директоров общества, в том числе 

в его комитетах».
Все избранные члены Комитета по корпоративному управлению, кадрам 

и вознаграждениям обладают знаниями, навыками и опытом, необхо-

димыми для работы в Комитете. Кроме этого, Председатель Комитета 

является независимым директором.
Риски, связанные с частичным соблюдением данного критерия, 

являются минимальными.
Критерий 2 соблюдается.
Критерий 3 частично соблюдается.
В Положении о Комитете Совета директоров ПАО «ГМК «Норильский 

никель» по корпоративному управлению, кадрам и вознаграждениям 

определены задачи Комитета, содержащиеся в рекомендации 180 

Кодекса, за исключением п. 7 «Подготовка отчета о практической реа-

лизации принципов политики вознаграждения членов исполнительных 

органов общества для включения в годовой отчет и иные документы 

общества».
В Положении о Комитете Совета директоров ПАО «ГМК «Норильский 

никель» по корпоративному управлению, кадрам и вознаграждениям 

предусматривается регулярный пересмотр Политики вознаграждения 

членов Совета директоров, Правления и Президента

337

НОРНИКЕЛЬ

№ п/п Принципы 

корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения 
принципа корпоративного 
управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения 
принципа корпоративного управления

2,9,2

Соблюдается

Оценка работы совета 

директоров, комите-

тов и членов совета 

директоров осуще-

ствляется на регуляр-

ной основе не реже 

одного раза в год. 

Для проведения незави-

симой оценки качества 

работы совета директо-

ров не реже одного раза 

в три года привлекается 

внешняя организация 

(консультант)

•  Для проведения независимой 

оценки качества работы совета 

директоров в течение трех 

последних отчетных периодов 

по меньшей мере один раз обще-

ством привлекалась внешняя 

организация (консультант)

3,1

КОРПОРАТИВНЫЙ СЕКРЕТАРЬ ОБЩЕСТВА ОБЕСПЕЧИВАЕТ ЭФФЕКТИВНОЕ ТЕКУЩЕЕ 

ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С АКЦИОНЕРАМИ, КООРДИНАЦИЮ ДЕЙСТВИЙ ОБЩЕСТВА ПО ЗАЩИТЕ ПРАВ 

И ИНТЕРЕСОВ АКЦИОНЕРОВ, ПОДДЕРЖКУ ЭФФЕКТИВНОЙ РАБОТЫ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

3,1,1

Соблюдается

Корпоративный секре-

тарь обладает знаниями, 

опытом и квалификацией, 

достаточными для испол-

нения возложенных 

на него обязанностей, 

безупречной репутацией 

и пользуется доверием 

акционеров

•  На сайте общества в сети Интер-

нет и в годовом отчете пред-

ставлена биографическая 

информация о корпоратив-

ном секретаре (включая сведения 

о возрасте, образовании, ква-

лификации, опыте), а также све-

дения о должностях в органах 

управления иных юридиче-

ских лиц, занимаемых корпора-

тивным секретарем в течение 

не менее чем пяти последних лет

3,1,2

Соблюдается

Корпоративный секре-

тарь обладает доста-

точной независимостью 

от исполнительных орга-

нов общества и имеет 

необходимые полномо-

чия и ресурсы для выпол-

нения поставленных 

перед ним задач

•  В обществе принят и раскрыт вну-

тренний документ — положение 

о корпоративном секретаре.

•  Совет директоров утвер-

ждает кандидатуру на долж-

ность корпоративного секретаря 

и прекращает его полномо-

чия, рассматривает вопрос 

о выплате ему дополнительного 

вознаграждения.

•  Во внутренних документах обще-

ства закреплено право корпора-

тивного секретаря запрашивать, 

получать документы общества 

и информацию у органов управле-

ния, структурных подразделений 

и должностных лиц общества

№ п/п Принципы 

корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения 
принципа корпоративного 
управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения 
принципа корпоративного управления

2,8,5

Соблюдается

Состав комитетов опре-

делен таким образом, 

чтобы он позволял прово-

дить всестороннее обсу-

ждение предварительно 

рассматриваемых вопро-

сов с учетом различных 

мнений

•  Комитет по аудиту, комитет 

по вознаграждениям, комитет 

по номинациям (или соответству-

ющий комитет с совмещенным 

функционалом) в отчетном пери-

оде возглавлялись независимыми 

директорами.

•  Во внутренних документах (поли-

тиках) общества предусмот-

рены положения, в соответствии 

с которыми лица, не входящие 

в состав комитета по аудиту, 

комитета по номинациям 

(или соответствующего комитета 

с совмещенным функционалом) 

и комитета по вознаграждениям, 

могут посещать заседания коми-

тетов только по приглашению 

председателя соответствующего 

комитета

2,8,6

Соблюдается

Председатели комите-

тов регулярно информи-

руют совет директоров 

и его председателя 

о работе своих комитетов

•  В течение отчетного периода 

председатели комитетов регу-

лярно отчитывались о работе 

комитетов перед советом 

директоров

2,9 СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ ОБЕСПЕЧИВАЕТ ПРОВЕДЕНИЕ ОЦЕНКИ КАЧЕСТВА РАБОТЫ СОВЕТА 

ДИРЕКТОРОВ, ЕГО КОМИТЕТОВ И ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

2,9,1

Соблюдается

Проведение оценки 

качества работы совета 

директоров направлено 

на определение сте-

пени эффективности 

работы совета директо-

ров, комитетов и чле-

нов совета директоров, 

соответствия их работы 

потребностям разви-

тия общества, активи-

зацию работы совета 

директоров и выявле-

ние областей, в которых 

их деятельность может 

быть улучшена

•  Во внутренних документах 

общества определены проце-

дуры проведения оценки (само-

оценки) качества работы совета 

директоров.

•  Оценка (самооценка) качества 

работы совета директоров, про-

веденная в отчетном периоде, 

включала оценку работы коми-

тетов, индивидуальную оценку 

каждого члена совета директоров 

и совета директоров в целом.

•  Результаты оценки (самооценки) 

качества работы совета дирек-

торов, проведенной в тече-

ние отчетного периода, были 

рассмотрены на очном заседании 

совета директоров

339

НОРНИКЕЛЬ

338

Прило

ж

ение

№ п/п Принципы 

корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения 
принципа корпоративного 
управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения 
принципа корпоративного управления

4,1,3

Частично соблюдается

Политика общества 

по вознаграждению 

содержит прозрачные 

механизмы определения 

размера вознагражде-

ния членов совета дирек-

торов, исполнительных 

органов и иных ключевых 

руководящих работников 

общества, а также регла-

ментирует все виды 

выплат, льгот и привиле-

гий, предоставляемых 

указанным лицам

•  Политика (политики) общества 

по вознаграждению содержит 

(содержат) прозрачные меха-

низмы определения размера 

вознаграждения членов совета 

директоров, исполнительных 

органов и иных ключевых руко-

водящих работников общества, 

а также регламентирует (регла-

ментируют) все виды выплат, 

льгот и привилегий, предостав-

ляемых указанным лицам

Действующая в Компании система вознаграждений содержит порядок 

определения (установления) размера вознаграждения членов Совета 

директоров и исполнительных органов. Используемая Компанией 

политика (система) вознаграждения в целом соответствует критерию 

прозрачности.
Порядок определения размеров вознаграждения членов Совета 

директоров предусмотрен в Политике вознаграждения членов Совета 

директоров ПАО «ГМК «Норильский никель», а также устанавливается 

решением Общего собрания акционеров.
Совокупное вознаграждение Президенту и членам Правления состоит 

из должностного оклада, а также премиальной (переменной) части. 

Переменная часть вознаграждения зависит от результатов работы 

Компании и определяется как финансовыми, так и нефинансовыми 

показателями.
Механизм определения размеров переменной части вознагражде-

ния членов Правления строится на основании ключевых показателей 

эффективности.
Ключевые показатели эффективности ежегодно рассматриваются 

Комитетом Совета директоров по корпоративному управлению, кадрам 

и вознаграждениям

4,1,4

Соблюдается

Общество определяет 

политику возмещения 

расходов (компенса-

ций), конкретизирую-

щую перечень расходов, 

подлежащих возмеще-

нию, и уровень обслужи-

вания, на который могут 

претендовать члены 

совета директоров, 

исполнительные органы 

и иные ключевые руково-

дящие работники обще-

ства. Такая политика 

может быть составной 

частью политики обще-

ства по вознаграждению

• В политике (политиках) по воз-

награждению или в иных вну-

тренних документах общества 

установлены правила возме-

щения расходов членов совета 

директоров, исполнительных 

органов и иных ключевых руково-

дящих работников общества

№ п/п Принципы 

корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения 
принципа корпоративного 
управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения 
принципа корпоративного управления

4,1

УРОВЕНЬ ВЫПЛАЧИВАЕМОГО ОБЩЕСТВОМ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ДОСТАТОЧЕН ДЛЯ ПРИВЛЕЧЕНИЯ, 

МОТИВАЦИИ И УДЕРЖАНИЯ ЛИЦ, ОБЛАДАЮЩИХ НЕОБХОДИМОЙ ДЛЯ ОБЩЕСТВА 

КОМПЕТЕНЦИЕЙ И КВАЛИФИКАЦИЕЙ. ВЫПЛАТА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ЧЛЕНАМ СОВЕТА 

ДИРЕКТОРОВ, ИСПОЛНИТЕЛЬНЫМ ОРГАНАМ И ИНЫМ КЛЮЧЕВЫМ РУКОВОДЯЩИМ РАБОТНИКАМ 

ОБЩЕСТВА ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ В СООТВЕТСТВИИ С ПРИНЯТОЙ В ОБЩЕСТВЕ ПОЛИТИКОЙ 

ПО ВОЗНАГРАЖДЕНИЮ

4,1,1

Cоблюдается

Уровень вознаграждения, 

предоставляемого обще-

ством членам совета 

директоров, исполни-

тельным органам и иным 

ключевым руководящим 

работникам, создает 

достаточную мотива-

цию для их эффектив-

ной работы, позволяя 

обществу привлекать 

и удерживать компе-

тентных и квалифици-

рованных специалистов. 

При этом общество 

избегает большего, 

чем это необходимо, 

уровня вознаграждения, 

а также неоправданно 

большого разрыва между 

уровнями вознагра-

ждения указанных лиц 

и работников общества

•  Вознаграждение членов совета 

директоров, исполнительных 

органов и иных ключевых руко-

водящих работников общества 

определено с учетом результатов 

сравнительного анализа уровня 

вознаграждения в сопоставимых 

компаниях

4,1,2

Частично соблюдается

Политика общества 

по вознаграждению раз-

работана комитетом 

по вознаграждениям 

и утверждена сове-

том директоров обще-

ства. Совет директоров 

при поддержке коми-

тета по вознаграждениям 

обеспечивает контроль 

за внедрением и реали-

зацией в обществе поли-

тики по вознаграждению, 

а при необходимости — 

пересматривает и вносит 

в нее коррективы

•  В течение отчетного периода 

комитет по вознаграждениям 

рассмотрел политику (политики) 

по вознаграждениям и (или) прак-

тику ее (их) внедрения, осуще-

ствил оценку их эффективности 

и прозрачности и при необхо-

димости представил соответ-

ствующие рекомендации совету 

директоров по пересмотру ука-

занной политики (политик)

Комитет Совета директоров по корпоративному управлению, кадрам 

и вознаграждениям осуществлял мониторинг практики применения 

политики (системы) вознаграждений с целью формирования предло-

жений по повышению эффективности. Рекомендации Комитета Совета 

директоров по корпоративному управлению, кадрам и вознагражде-

ниям были доведены до сведения Совета директоров и приняты им 

к сведению

341

НОРНИКЕЛЬ

340

№ п/п Принципы 

корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения 
принципа корпоративного 
управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения 
принципа корпоративного управления

4,3 СИСТЕМА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ЧЛЕНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ И ИНЫХ КЛЮЧЕВЫХ 

РУКОВОДЯЩИХ РАБОТНИКОВ ОБЩЕСТВА ПРЕДУСМАТРИВАЕТ ЗАВИСИМОСТЬ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ 

ОТ РЕЗУЛЬТАТА РАБОТЫ ОБЩЕСТВА И ИХ ЛИЧНОГО ВКЛАДА В ДОСТИЖЕНИЕ ЭТОГО РЕЗУЛЬТАТА

4,3,1

Частично соблюдается

Вознаграждение членов 

исполнительных органов 

и иных ключевых руково-

дящих работников обще-

ства определяется таким 

образом, чтобы обес-

печивать разумное 

и обоснованное соотно-

шение фиксированной 

части вознаграждения 

и переменной части воз-

награждения, зави-

сящей от результатов 

работы общества и лич-

ного (индивидуаль-

ного) вклада работника 

в конечный результат

•  В течение отчетного периода одо-

бренные советом директоров 

годовые показатели эффектив-

ности использовались при опре-

делении размера переменного 

вознаграждения членов испол-

нительных органов и иных клю-

чевых руководящих работников 

общества.

•  В ходе последней проведенной 

оценки системы вознаграждения 

членов исполнительных органов 

и иных ключевых руководя-

щих работников общества совет 

директоров (комитет по воз-

награждениям) удостоверился 

в том, что в обществе применя-

ется эффективное соотношение 

фиксированной части возна-

граждения и переменной части 

вознаграждения.

•  При определении размера выпла-

чиваемого вознаграждения чле-

нам исполнительных органов 

и иным ключевым руководя-

щим работникам общества учи-

тываются риски, которое несет 

общество, с тем чтобы избежать 

создания стимулов к принятию 

чрезмерно рискованных управ-

ленческих решений

Критерий 1 частично соблюдается.
Годовые ключевые показатели эффективности использовались 

при определении размера переменного вознаграждения членов 

исполнительных органов. Данные итоговые (годовые) показатели 

были предварительно проанализированы и оценены Комите-

том Совета директоров по корпоративному управлению, кадрам 

и вознаграждениям.
Критерий 2 частично соблюдается.
Комитет Совета директоров по корпоративному управлению, кадрам 

и вознаграждениям на ежегодной основе проводит оценку системы воз-

награждения исполнительных органов Компании. По итогам последней 

проведенной оценки были даны рекомендации по изменению перемен-

ной части вознаграждения.
Критерий 3 соблюдается.

4,3,2

Соблюдается

Общество внедрило 

программу долгосроч-

ной мотивации членов 

исполнительных органов 

и иных ключевых руко-

водящих работников 

общества с использо-

ванием акций общества 

(опционов или других 

производных финан-

совых инструмен-

тов, базисным активом 

по которым являются 

акции общества)

•  В случае если общество внедрило 

программу долгосрочной мотива-

ции для членов исполнительных 

органов и иных ключевых руко-

водящих работников общества 

с использованием акций обще-

ства (финансовых инструментов, 

основанных на акциях обще-

ства), программа предусмат-

ривает, что право реализации 

таких акций и иных финансовых 

инструментов наступает не ранее 

чем через три года с момента 

их предоставления. При этом 

право их реализации обуслов-

лено достижением определен-

ных показателей деятельности 

общества

В отчетном периоде в Компании не была внедрена программа долго-

срочной мотивации для членов исполнительных органов и иных клю-

чевых руководящих работников общества с использованием акций 

общества (финансовых инструментов, основанных на акциях общества)

№ п/п Принципы 

корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения 
принципа корпоративного 
управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения 
принципа корпоративного управления

4,2 СИСТЕМА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОБЕСПЕЧИВАЕТ СБЛИЖЕНИЕ 

ФИНАНСОВЫХ ИНТЕРЕСОВ ДИРЕКТОРОВ С ДОЛГОСРОЧНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНТЕРЕСАМИ 

АКЦИОНЕРОВ

4,2,1

Соблюдается

Общество выплачивает 

фиксированное годовое 

вознаграждение членам 

совета директоров.
Общество не выплачи-

вает вознаграждение 

за участие в отдель-

ных заседаниях совета 

или комитетов совета 

директоров.
Общество не применяет 

формы краткосрочной 

мотивации и дополни-

тельного материального 

стимулирования в отно-

шении членов совета 

директоров

•  В отчетном периоде общество 

выплачивало вознаграждение 

членам совета директоров в соот-

ветствии с принятой в обществе 

политикой по вознаграждению.

•  В отчетном периоде обществом 

в отношении членов совета 

директоров не применялись 

формы краткосрочной мотива-

ции, дополнительного матери-

ального стимулирования, выплата 

которого зависит от результа-

тов (показателей) деятельности 

общества. Выплата вознагра-

ждения за участие в отдельных 

заседаниях совета или коми-

тетов совета директоров 

не осуществлялась

4,2,2

Соблюдается

Долгосрочное владе-

ние акциями общества 

в наибольшей степени 

способствует сближению 

финансовых интересов 

членов совета дирек-

торов с долгосрочными 

интересами акционеров. 

При этом общество 

не обуславливает права 

реализации акций дости-

жением определенных 

показателей деятель-

ности, а члены совета 

директоров не участвуют 

в опционных программах

•  Если внутренний документ (доку-

менты) — политика (политики) 

по вознаграждению общества — 

предусматривает (предусмат-

ривают) предоставление акций 

общества членам совета директо-

ров, должны быть предусмотрены 

и раскрыты четкие правила вла-

дения акциями членами совета 

директоров, нацеленные на сти-

мулирование долгосрочного вла-

дения такими акциями

Политика вознаграждения членов Совета директоров 

ПАО «ГМК «Норильский никель» не предусматривает предоставления 

акций общества членам Совета директоров

4,2,3

Частично соблюдается

В обществе не преду-

смотрены каки-

е-либо дополнительные 

выплаты или компен-

сации в случае досроч-

ного прекращения 

полномочий членов 

совета директоров 

в связи с переходом 

контроля над обще-

ством или иными 

обстоятельствами

•  В обществе не предусмот-

рены какие-либо дополнитель-

ные выплаты или компенсации 

в случае досрочного прекраще-

ния полномочий членов совета 

директоров в связи с перехо-

дом контроля над обществом 

или иными обстоятельствами

Действующая в Компании политика (система) вознаграждения 

не предусматривает каких-либо дополнительных выплат или компен-

саций в случае досрочного прекращения полномочий членов Совета 

директоров в связи с переходом контроля над Компанией или иными 

обстоятельствами.
Исключение сделано только в отношении действующего Председа-

теля Совета директоров Компании. Общим собранием акционеров 

принято решение о дополнительных выплатах действующему Предсе-

дателю Совета директоров Компании в случае наступления указанных 

обстоятельств.
Это исключение обусловлено уникальными деловыми качествами 

и высокой востребованностью данного специалиста, являющегося 

одним из самых опытных и профессиональных управленцев меж-

дународного уровня, обладающего значительным опытом работы 

в горно-металлургическом секторе

343

НОРНИКЕЛЬ

№ п/п Принципы 

корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения 
принципа корпоративного 
управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения 
принципа корпоративного управления

5,1,4

Соблюдается

Совет директоров обще-

ства предпринимает 

необходимые меры 

для того, чтобы убе-

диться, что действую-

щая в обществе система 

управления рисками 

и внутреннего контроля 

соответствует опре-

деленным советом 

директоров принципам 

и подходам к ее орга-

низации и эффективно 

функционирует

• В течение отчетного пери-

ода совет директоров (комитет 

по аудиту и (или) комитет по рис-

кам (при наличии)) организовал 

проведение оценки надежности 

и эффективности системы управ-

ления рисками и внутреннего 

контроля.

• В отчетном периоде совет дирек-

торов рассмотрел результаты 

оценки надежности и эффек-

тивности системы управления 

рисками и внутреннего контроля 

общества, и сведения о результа-

тах рассмотрения вклю-

чены в состав годового отчета 

общества

5,2

ДЛЯ СИСТЕМАТИЧЕСКОЙ НЕЗАВИСИМОЙ ОЦЕНКИ НАДЕЖНОСТИ И ЭФФЕКТИВНОСТИ СИСТЕМЫ 

УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ И ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ И ПРАКТИКИ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ 

ОБЩЕСТВО ОРГАНИЗОВЫВАЕТ ПРОВЕДЕНИЕ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

5,2,1

Соблюдается

Для проведения вну-

треннего аудита в обще-

стве создано отдельное 

структурное подразде-

ление или привлечена 

независимая внешняя 

организация.
Функциональная и адми-

нистративная подотчет-

ность подразделения 

внутреннего аудита 

разграничены. Функци-

онально подразделе-

ние внутреннего аудита 

подчиняется совету 

директоров

•  Для проведения внутреннего 

аудита в обществе создано 

отдельное структурное подраз-

деление внутреннего аудита, 

функционально подотчетное 

совету директоров, или привле-

чена независимая внешняя орга-

низация с тем же принципом 

подотчетности

5,2,2

Частично соблюдается

Подразделение вну-

треннего аудита 

проводит оценку надеж-

ности и эффективно-

сти системы управления 

рисками и внутреннего 

контроля, а также оценку 

корпоративного управ-

ления, применяет обще-

принятые стандарты 

деятельности в области 

внутреннего аудита

•  В отчетном периоде в рамках про-

ведения внутреннего аудита дана 

оценка надежности и эффектив-

ности системы управления рис-

ками и внутреннего контроля.

•  В отчетном периоде в рамках про-

ведения внутреннего аудита дана 

оценка практики (отдельных прак-

тик) корпоративного управления, 

включая процедуры инфор-

мационного взаимодействия 

(в том числе по вопросам вну-

треннего контроля и управления 

рисками) на всех уровнях управ-

ления общества, а также взаимо-

действия с заинтересованными 

лицами

Критерий 1 соблюдается.
Критерий 2 в этом отчетном периоде не соблюдается. Начи-

ная с 2022 года Департамент внутреннего аудита планирует ежегод-

ное проведение оценки практики корпоративного управления Компании 

(подробные объяснения приведены в п. 2,1,7 настоящего Отчета)

№ п/п Принципы 

корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения 
принципа корпоративного 
управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения 
принципа корпоративного управления

4,3,3

Соблюдается

Сумма компенса-

ции («золотой пара-

шют»), выплачиваемая 

обществом в случае 

досрочного прекраще-

ния полномочий членам 

исполнительных орга-

нов или ключевым руко-

водящим работникам 

по инициативе обще-

ства и при отсутствии 

с их стороны недобро-

совестных действий, 

не превышает двукрат-

ного размера фиксиро-

ванной части годового 

вознаграждения

•  Сумма компенсации («золотой 

парашют»), выплачиваемая обще-

ством в случае досрочного пре-

кращения полномочий членам 

исполнительных органов или клю-

чевым руководящим работни-

кам по инициативе общества 

и при отсутствии с их стороны 

недобросовестных действий, 

в отчетном периоде не пре-

вышала двукратного размера 

фиксированной части годового 

вознаграждения

5,1

В ОБЩЕСТВЕ СОЗДАНА ЭФФЕКТИВНО ФУНКЦИОНИРУЮЩАЯ СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ 

И ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, НАПРАВЛЕННАЯ НА ОБЕСПЕЧЕНИЕ РАЗУМНОЙ УВЕРЕННОСТИ 

В ДОСТИЖЕНИИ ПОСТАВЛЕННЫХ ПЕРЕД ОБЩЕСТВОМ ЦЕЛЕЙ

5,1,1

Соблюдается

Советом директоров 

общества определены 

принципы и подходы 

к организации системы 

управления рисками 

и внутреннего контроля 

в обществе

•  Функции различных органов 

управления и подразделений 

общества в системе управления 

рисками и внутреннего контроля 

четко определены во внутренних 

документах / соответствующей 

политике общества, одобренной 

советом директоров

5,1,2

Соблюдается

Исполнительные органы 

общества обеспечивают 

создание и поддержа-

ние функционирования 

эффективной системы 

управления рисками 

и внутреннего контроля 

в обществе

•  Исполнительные органы обще-

ства обеспечили распределе-

ние обязанностей, полномочий, 

ответственности в области 

управления рисками и внутрен-

него контроля между подот-

четными им руководителями 

(начальниками) подразделений 

и отделов

5,1,3

Соблюдается

Система управления 

рисками и внутреннего 

контроля в обществе 

обеспечивает объек-

тивное, справедливое 

и ясное представление 

о текущем состоянии 

и перспективах обще-

ства, целостность и про-

зрачность отчетности 

общества, разумность 

и приемлемость при-

нимаемых обществом 

рисков

•  В обществе утверждена антикор-

рупционная политика.

•  В обществе организован без-

опасный, конфиденциальный 

и доступный способ (горячая 

линия) информирования совета 

директоров или комитета совета 

директоров по аудиту о фактах 

нарушения законодательства, 

внутренних процедур, кодекса 

этики общества

345

НОРНИКЕЛЬ

№ п/п Принципы 

корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения 
принципа корпоративного 
управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения 
принципа корпоративного управления

6,2 ОБЩЕСТВО СВОЕВРЕМЕННО РАСКРЫВАЕТ ПОЛНУЮ, АКТУАЛЬНУЮ И ДОСТОВЕРНУЮ 

ИНФОРМАЦИЮ ОБ ОБЩЕСТВЕ ДЛЯ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЗМОЖНОСТИ ПРИНЯТИЯ ОБОСНОВАННЫХ 

РЕШЕНИЙ АКЦИОНЕРАМИ ОБЩЕСТВА И ИНВЕСТОРАМИ

6,2,1

Соблюдается

Общество раскрывает 

информацию в соот-

ветствии с принципами 

регулярности, последова-

тельности и оперативно-

сти, а также доступности, 

достоверности, полноты 

и сравнимости раскрыва-

емых данных

•  В обществе определена проце-

дура, обеспечивающая коорди-

нацию работы всех структурных 

подразделений и работников 

общества, связанных с раскры-

тием информации или деятель-

ность которых может привести 

к необходимости раскрытия 

информации.

•  В случае если ценные бумаги 

общества обращаются на ино-

странных организованных 

рынках, раскрытие существен-

ной информации в Россий-

ской Федерации и на таких 

рынках осуществляется син-

хронно и эквивалентно в течение 

отчетного года.

•  Если иностранные акцио-

неры владеют существенным 

количеством акций общества, 

то в течение отчетного года рас-

крытие информации осуще-

ствлялось не только на русском, 

но также и на одном из наиболее 

распространенных иностранных 

языков

№ п/п Принципы 

корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения 
принципа корпоративного 
управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения 
принципа корпоративного управления

6,1

ОБЩЕСТВО И ЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЯВЛЯЮТСЯ ПРОЗРАЧНЫМИ ДЛЯ АКЦИОНЕРОВ, ИНВЕСТОРОВ 

И ИНЫХ ЗАИНТЕРЕСОВАННЫХ ЛИЦ

6,1,1

Частично соблюдается

В обществе разработана 

и внедрена информаци-

онная политика, обеспе-

чивающая эффективное 

информационное взаи-

модействие общества, 

акционеров, инвесторов 

и иных заинтересован-

ных лиц

•  Советом директоров общества 

утверждена информационная 

политика общества, разрабо-

танная с учетом рекомендаций 

Кодекса.

•  В течение отчетного периода 

совет директоров (или один 

из его комитетов) рассмотрел 

вопрос об эффективности инфор-

мационного взаимодействия 

общества, акционеров, инвесто-

ров и иных заинтересованных лиц 

и целесообразности (необходи-

мости) пересмотра информаци-

онной политики общества

Критерий 1 соблюдается.
Критерий 2 соблюдается частично.
Совет директоров в отчетном периоде рассмотрел вопрос о реализации 

стратегии взаимодействия Компании с инвесторами в 2021 году.
Вопрос о целесообразности (необходимости) пересмотра информа-

ционной политики Компании в отчетном периоде на заседании Совета 

директоров и Комитета Совета директоров по корпоративному управле-

нию, кадрам и вознаграждениям не рассматривался.
Компания на постоянной основе проводит обновление нормативных 

документов, касающихся информационной открытости и раскрытия 

информации. В частности, прорабатываются предложения по измене-

нию Положения об информационной политике, в том числе в целях учета 

рекомендации Банка России по закреплению подходов к раскрытию 

информации в форме сообщения о существенном факте, установлен-

ной главой 50 Положения Банка России от 27 марта 2020 года № 714-П 

«О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг»

6,1,2

Соблюдается

Общество раскрывает 

информацию о системе 

и практике корпоратив-

ного управления, включая 

подробную информацию 

о соблюдении принципов 

и рекомендаций Кодекса

•  Общество раскрывает информа-

цию о системе корпоративного 

управления в обществе и общих 

принципах корпоративного управ-

ления, применяемых в обществе, 

в том числе на сайте общества 

в сети Интернет.

•  Общество раскрывает инфор-

мацию о составе исполнитель-

ных органов и совета директоров, 

независимости членов совета 

и их членстве в комитетах совета 

директоров (в соответствии 

с определением Кодекса).

•  В случае наличия лица, контро-

лирующего общество, общество 

публикует меморандум контро-

лирующего лица относительно 

планов такого лица в отноше-

нии корпоративного управления 

в обществе

347

НОРНИКЕЛЬ

346

Прило

ж

ение

№ п/п Принципы 

корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения 
принципа корпоративного 
управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения 
принципа корпоративного управления

6,2,3

Соблюдается

Годовой отчет, явля-

ясь одним из наиболее 

важных инструментов 

информационного вза-

имодействия с акци-

онерами и другими 

заинтересованными 

сторонами, содержит 

информацию, позво-

ляющую оценить итоги 

деятельности общества 

за год

•  Годовой отчет общества содер-

жит информацию о результа-

тах оценки комитетом по аудиту 

эффективности процесса прове-

дения внешнего и внутреннего 

аудита.

•  Годовой отчет общества содер-

жит сведения о политике 

общества в области охраны окру-

жающей среды, социальной поли-

тике общества

6,3 ОБЩЕСТВО ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ИНФОРМАЦИЮ И ДОКУМЕНТЫ ПО ЗАПРОСАМ АКЦИОНЕРОВ 

В СООТВЕТСТВИИ С ПРИНЦИПАМИ РАВНОДОСТУПНОСТИ И НЕОБРЕМЕНИТЕЛЬНОСТИ

6,3,1

Частично соблюдается

Реализация акционерами 

права на доступ к доку-

ментам и информации 

общества не сопря-

жена с неоправданными 

сложностями

•  В информационной политике 

(внутренних документах, опре-

деляющих информационную 

политику) общества опреде-

лен необременительный поря-

док предоставления по запросам 

акционеров доступа к информа-

ции и документам общества.

•  В информационной политике 

(внутренних документах, опреде-

ляющих информационную поли-

тику) содержатся положения, 

предусматривающие, что в случае 

поступления запроса акционера 

о предоставлении информа-

ции о подконтрольных обществу 

организациях общество пред-

принимает необходимые усилия 

для получения такой информации 

у соответствующих подконтроль-

ных обществу организаций

Критерии 1, 2 соблюдаются частично.
В соответствии с Положением об информационной политике Компании 

(далее — Положение), порядок и сроки предоставления доступа к доку-

ментам Компании устанавливаются внутренним документом Общества, 

который подлежит опубликованию на корпоративном интернет-сайте 

Общества.
Во исполнение указанной нормы Положения информация о порядке 

предоставления копий документов Компании по требованию владельцев 

ценных бумаг и иных заинтересованных лиц раскрывается Обществом 

на корпоративном интернет-сайте:

https://www.nornickel.ru/upload/iblock/d5c/

Poryadok_predostavleniya_dokumentov_PAO_GMK_NN.pdf.

Указанный порядок не предусматривает сложных процедур, пре-

пятствующих получению акционерами документов Компании и под-

контрольных ей обществ.
Кроме того, документы Компании, подлежащие раскрытию в соответ-

ствии с законодательством Российской Федерации и содержащие 

информацию о подконтрольных лицах, находятся в свободном доступе 

на корпоративном интернет-сайте Общества в разделе «Инвесторам».
Так, информация о подконтрольных организациях содержится в годо-

вых отчетах, отчетах об устойчивом развитии, ежеквартальных отче-

тах эмитента, консолидированной финансовой отчетности по МСФО, 

пресс-релизах о производственных результатах, презентациях ко Дню 

инвестора

6,3,2

Соблюдается

При предоставлении 

обществом информации 

акционерам обеспечи-

вается разумный баланс 

между интересами кон-

кретных акционеров 

и интересами самого 

общества, заинтересо-

ванного в сохранении 

конфиденциальности 

важной коммерческой 

информации, которая 

может оказать суще-

ственное влияние на его 

конкурентоспособность

• В течение отчетного пери-

ода общество не отказывало 

в удовлетворении запросов акци-

онеров о предоставлении инфор-

мации либо такие отказы были 

обоснованными.

• В случаях, определенных инфор-

мационной политикой общества, 

акционеры предупреждаются 

о конфиденциальном характере 

информации и принимают на себя 

обязанность по сохранению 

ее конфиденциальности

№ п/п Принципы 

корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения 
принципа корпоративного 
управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения 
принципа корпоративного управления

6,2,2

Частично соблюдается

Общество избегает 

формального подхода 

при раскрытии информа-

ции и раскрывает суще-

ственную информацию 

о своей деятельности, 

даже если раскры-

тие такой информа-

ции не предусмотрено 

законодательством

•  В информационной политике 

общества определены подходы 

к раскрытию сведений об иных 

событиях (действиях), оказы-

вающих существенное влия-

ние на стоимость или котировки 

его ценных бумаг, раскрытие све-

дений о которых не предусмот-

рено законодательством.

•  Общество раскрывает инфор-

мацию о структуре капитала 

общества в соответствии с реко-

мендацией 290 Кодекса в годовом 

отчете и на сайте общества в сети 

Интернет.

•  Общество раскрывает инфор-

мацию о подконтрольных орга-

низациях, имеющих для него 

существенное значение, 

в том числе о ключевых направ-

лениях их деятельности, о меха-

низмах, обеспечивающих 

подотчетность подконтрольных 

организаций, полномочиях совета 

директоров общества в отно-

шении определения стратегии 

и оценки результатов деятельно-

сти подконтрольных организаций.

•  Общество раскрывает нефинан-

совый отчет — отчет об устой-

чивом развитии, экологический 

отчет, отчет о корпоративной 

социальной ответственности 

или иной отчет, содержащий 

нефинансовую информацию, 

в том числе о факторах, свя-

занных с окружающей средой 

(в том числе экологические 

факторы и факторы, связанные 

с изменением климата), обще-

ством (социальные факторы) 

и корпоративным управлением, 

за исключением отчета эми-

тента эмиссионных ценных бумаг 

и годового отчета акционерного 

общества

Критерий 1 соблюдается частично.
Советом директоров утверждено Положение об информационной поли-

тике ПАО «ГМК «Норильский никель» (протокол от 18 сентября 2017 года 

№ ГМК/31-пр-сд).
В соответствии с п. 1,1 указанного Положения, оно определяет 

в том числе перечень информации и документов, подлежащих раскры-

тию всем заинтересованным лицам в объеме, необходимом для приня-

тия взвешенного решения об участии в Обществе или совершения иных 

действий, способных повлиять на финансово-экономическую деятель-

ность Общества.
В отношении обязательного раскрытия информации Общество руко-

водствуется требованиями применимого законодательства, норма-

тивными актами регулирующих органов, правилами организаторов 

торговли на рынке ценных бумаг (п. 8,1 Положения), в том числе Обще-

ством раскрывается информация в форме сообщений о существен-

ных фактах эмитента ценных бумаг (п. 8,2 Положения), которыми, 

согласно п. 13,1 Положения Банка России от 27 марта 2020 года № 714-П 

«О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» 

признаются сведения, которые в случае их раскрытия могут оказать 

существенное влияние на стоимость или котировки ценных бумаг эми-

тента и (или) на принятие решения о приобретении или об отчуждении 

ценных бумаг эмитента любым заинтересованным лицом, действую-

щим разумно и добросовестно.
Кроме этого, дополнительно к обязательному раскрытию информации, 

в добровольном порядке Общество стремится раскрывать информацию, 

перечисленную в п. 9 Положения:

•  сведения о миссии, стратегии, корпоративных ценностях, задачах 

Общества и политиках, принятых в Обществе;

•  сведения в области социальной и экологической политики Общества;

•  анализ и комментарии о финансовом состоянии и результатах финан-

сово-хозяйственной деятельности Общества и обо всех существенных 

событиях в жизни Общества, способных оказать влияние на ее финан-

совое положение;

•  результаты финансово-хозяйственной деятельности Общества;

•  комментарии уполномоченных лиц в отношении информации, раскры-

той ранее в установленном порядке;

•  презентации и выступления представителей Общества, связанные 

с финансово-хозяйственной деятельностью Общества;

•  иную дополнительную информацию по решению Общества.
Таким образом, в Положении указаны информация и документы, кото-

рые, по мнению Общества являются существенными и подлежат рас-

крытию всем заинтересованным лицам в объеме, необходимом 

для принятия взвешенного решения об участии в Обществе или совер-

шения иных действий, способных повлиять на финансово-экономиче-

скую деятельность Общества.
Компания на постоянной основе проводит обновление нормативных 

документов, касающихся информационной открытости и раскрытия 

информации. В частности, прорабатываются предложения об инфор-

мационной политике, в том числе в целях учета рекомендации Банка 

России по закреплению подходов к раскрытию информации в форме 

сообщения о существенном факте, установленной главой 50 Положения 

Банка России от 27 марта 2020 года № 714-П «О раскрытии информации 

эмитентами эмиссионных ценных бумаг».
Критерии 2,3 соблюдаются.
Критерий 4 соблюдается

349

НОРНИКЕЛЬ

348

№ п/п Принципы 

корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения 
принципа корпоративного 
управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения 
принципа корпоративного управления

7,1,2

Соблюдается

Совет директоров играет 

ключевую роль в приня-

тии решений или выра-

ботке рекомендаций 

в отношении существен-

ных корпоративных дей-

ствий, совет директоров 

опирается на позицию 

независимых директоров 

общества

•  В обществе предусмотрена про-

цедура, в соответствии с которой 

независимые директора заявляют 

о своей позиции по существен-

ным корпоративным действиям 

до их одобрения

7,1,3

Соблюдается

При совершении суще-

ственных корпоративных 

действий, затрагиваю-

щих права и законные 

интересы акционеров, 

обеспечиваются рав-

ные условия для всех 

акционеров общества, 

а при недостаточно-

сти предусмотрен-

ных законодательством 

механизмов, направ-

ленных на защиту прав 

акционеров, — допол-

нительные меры, 

защищающие права 

и законные интересы 

акционеров обще-

ства. При этом обще-

ство руководствуется 

не только соблюдением 

формальных требова-

ний законодательства, 

но и принципами корпо-

ративного управления, 

изложенными в Кодексе

• Уставом общества с учетом осо-

бенностей его деятельности 

к компетенции совета директо-

ров отнесено одобрение, помимо 

предусмотренных законода-

тельством, иных сделок, име-

ющих существенное значение 

для общества.

• В течение отчетного периода 

все существенные корпоративные 

действия проходили процедуру 

одобрения до их осуществления

№ п/п Принципы 

корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения 
принципа корпоративного 
управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения 
принципа корпоративного управления

7,1

ДЕЙСТВИЯ, КОТОРЫЕ В ЗНАЧИТЕЛЬНОЙ СТЕПЕНИ ВЛИЯЮТ ИЛИ МОГУТ ПОВЛИЯТЬ НА СТРУКТУРУ 

АКЦИОНЕРНОГО КАПИТАЛА И ФИНАНСОВОЕ СОСТОЯНИЕ ОБЩЕСТВА И, СООТВЕТСТВЕННО, 

НА ПОЛОЖЕНИЕ АКЦИОНЕРОВ (СУЩЕСТВЕННЫЕ КОРПОРАТИВНЫЕ ДЕЙСТВИЯ), 

ОСУЩЕСТВЛЯЮТСЯ НА СПРАВЕДЛИВЫХ УСЛОВИЯХ, ОБЕСПЕЧИВАЮЩИХ СОБЛЮДЕНИЕ ПРАВ 

И ИНТЕРЕСОВ АКЦИОНЕРОВ, А ТАКЖЕ ИНЫХ ЗАИНТЕРЕСОВАННЫХ СТОРОН

7,1,1

Частично соблюдается

Существенными кор-

поративными дей-

ствиями признаются 

реорганизация обще-

ства, приобретение 

30 и более процентов 

голосующих акций обще-

ства (поглощение), 

совершение обще-

ством существенных 

сделок, увеличение 

или уменьшение устав-

ного капитала общества, 

осуществление лис-

тинга и делистинга акций 

общества, а также иные 

действия, которые могут 

привести к существен-

ному изменению прав 

акционеров или наруше-

нию их интересов. Уста-

вом общества определен 

перечень (критерии) сде-

лок или иных действий, 

являющихся существен-

ными корпоративными 

действиями, и такие 

действия отнесены 

к компетенции совета 

директоров общества

•  Уставом общества определен 

перечень (критерии) сделок 

или иных действий, являющихся 

существенными корпоративными 

действиями. Принятие решений 

в отношении существенных кор-

поративных действий отнесено 

к компетенции совета директо-

ров. В тех случаях, когда осуще-

ствление данных корпоративных 

действий прямо отнесено зако-

нодательством к компетенции 

общего собрания акционеров, 

совет директоров предоставляет 

акционерам соответствующие 

рекомендации

В Уставе Компании формально не обозначен перечень (критерии) дей-

ствий и сделок, являющихся для Компании существенными корпоратив-

ными действиями.
Вместе с тем в Уставе Компании определены отдельные корпоратив-

ные действия и сделки, решение в отношении которых в силу их значи-

мости для Компании отнесено к компетенции Совета директоров. Таким 

образом, эти действия и сделки Компания определяет как существен-

ные и устанавливает в их отношении рекомендованный Кодексом поря-

док принятия решений.
Перечень таких действий и сделок в значительной степени повторяет 

рекомендации 303 и 307 Кодекса, но также содержит и иные особо важ-

ные для Компании события и сделки.
Совет директоров при рассмотрении вопроса о подготовке к проведе-

нию Общего собрания акционеров Компании дает рекомендации акци-

онерам по голосованию по всем вопросам, включенным в повестку дня, 

в том числе по вопросам, которые в рекомендации 303 Кодекса опреде-

лены как существенные корпоративные действия, — о реорганизации, 

делистинге, увеличении уставного капитала.
В соответствии с Уставом Компании, к компетенции Совета директоров, 

помимо согласия на совершение крупных сделок и сделок, в соверше-

нии которых имеется заинтересованность, отнесены вопросы об одо-

брении ряда иных сделок:

•  с акционерами Компании, владеющими более чем 5% голосующих 

акций, и их аффилированными лицами;

•  на сумму свыше 200 млн долл. США;

•  на сумму свыше 20 млн долл. США, за исключением сделок в рамках 

обычной хозяйственной деятельности;

•  по приобретению, отчуждению или обременению любых ценных 

бумаг и производных финансовых инструментов на сумму свыше 

5 млн долл. США;

•  по приобретению/продаже находящихся за пределами Россий-

ской Федерации любого бизнеса/предприятия, исключительных 

прав, недвижимого имущества, лицензий, концессий и иных прав 

на разработку и добычу полезных ископаемых на сумму свыше 

5 млн долл. США.

Также к компетенции Совета директоров отнесен вопрос о порядке 

голосования Компании на общих собраниях акционеров / участников 

дочерних обществ по вопросу об одобрении вышеуказанных сделок

351

НОРНИКЕЛЬ

350

Прило

ж

ение