Банк ВТБ. Годовой отчёт (за 2020 год)

руппа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

УЧАСТИЕ ЧЛЕНОВ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА

По результатам очного заседания

ПРИОРИТЕТНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКА

• Утверждение новой редакции

В ЗАСЕДАНИЯХ

или заочного голосования составляется

• Утверждение новых редакций бизнес-плана и финансово-

Этического кодекса Банка ВТБ (ПАО);

протокол, в котором отражаются

хозяйственного плана (бюджета) Банка ВТБ (ПАО) на 2021 год;

результаты голосования, а также позиция

• Рассмотрение директив Росимущества

СТАТИСТИКА УЧАСТИЯ ЧЛЕНОВ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА

каждого члена Наблюдательного совета

• Утверждение Инвестиционной программы Банка ВТБ (ПАО)

и отчетов об их исполнении.

В ЗАСЕДАНИЯХ / ЗАОЧНЫХ ГОЛОСОВАНИЯХ ДО 24.09.2020

по вопросам повестки дня.

на 2020 год, Программы повышения операционной

эффективности и сокращения расходов Банка ВТБ (ПАО)

КАДРОВЫЕ ВОПРОСЫ

Наблюдательный совет Банка принимал

на 2020 год;

• Избрание Председателя

активное участие во взаимодействии

Наблюдательного совета

с миноритарными акционерами Банка, им

• Утверждение новой редакции Плана восстановления

(Д.Ю. Григоренко);

были рассмотрены отчет о взаимодействии

финансовой устойчивости Банка ВТБ (ПАО);

с акционерами Банка и план работы

• Избрание старшего независимого

с акционерами на следующий

• Участие Банка в Banco VTB África, S.A, ООО «ВТБ Коммерческое

директора (Ив Тибо де Сильги);

календарный год.

финансирование»;

• Одобрение Наблюдательным

Представитель миноритарных акционеров,

• Утверждение Плана мероприятий по реализации непрофильных

советом совмещения Президентом -

независимый член Наблюдательного

активов Банка на 2020 год и Реестра непрофильных активов

Председателем Правления и членами

совета И.Н. Репин принимал участие

Банка (ежеквартально), новой редакции программы отчуждения

Правления должностей в органах

во встречах с миноритарными

непрофильных активов Банка;

управления других организаций;

акционерами, а также в заседаниях

Консультационного совета акционеров

• Утверждение Программы и Проспекта биржевых облигаций

• Избрание членов Правления

Банка.

Банка ВТБ (ПАО) серии КС-4, программ облигаций

Банка ВТБ (ПАО) (С.Е. Островский,

Банка ВТБ (ПАО) серий СУБ-Т1 и СУБ-Т2;

Н. Г. Диркс) и установление им размеров

вознаграждений и компенсаций;

КЛЮЧЕВЫЕ ВОПРОСЫ, РАССМОТРЕННЫЕ

НАБЛЮДАТЕЛЬНЫМ СОВЕТОМ

• Утверждение Долгосрочной программы развития

В 2020 ГОДУ (%)

Банка ВТБ (ПАО) на 2020-2023 годы.

• О выплате членам исполнительных

СТАТИСТИКА УЧАСТИЯ ЧЛЕНОВ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА

органов Банка ВТБ (ПАО) премий

В ЗАСЕДАНИЯХ / ЗАОЧНЫХ ГОЛОСОВАНИЯХ ПОСЛЕ 24.09.2020

КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ

по итогам 2019 года и долей отложенных

И ПРОЦЕДУРНЫЕ ВОПРОСЫ

премий по итогам 2018 и 2017 годов;

•

Созыв, определение повестки дня годового Общего собрания

акционеров, определение дат составления списка лиц, имеющих

• Утверждение новой редакции Перечня

право на участие в Общем собрании акционеров, рассмотрение

ключевых показателей эффективности

вопросов, предложенных акционерами Банка для включения

для оценки деятельности членов

122

в повестку дня годового Общего собрания акционеров,

Правления Банка ВТБ (ПАО).

рассмотрение кандидатов, предложенных акционерами Банка

для избрания в состав Наблюдательного совета и Ревизионной

РИСКИ, ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ

2020

комиссии, и другие вопросы, связанные с подготовкой

• Утверждение новой редакции

и проведением Общего собрания акционеров;

Положения об организации внутреннего

контроля в Банке ВТБ (ПАО), Стратегии

•

Рекомендации по распределению прибыли и размеру

управления рисками и капиталом

дивидендов по акциям Банка;

Банка ВТБ (ПАО), Порядка управления

наиболее значимыми рисками

•

Предварительное утверждение годового отчета Банка;

Банка ВТБ (ПАО), Положения о системе

управления рисками в Банке ВТБ (ПАО),

•

Предложение кандидатуры аудитора Банка;

Порядка применения методик

управления рисками и моделей

•

Рассмотрение результатов проведения оценок системы

количественной оценки рисков (в части

корпоративного управления Банка ВТБ (ПАО) за 2019 год

кредитного риска с использованием

и работы Наблюдательного совета Банка ВТБ (ПАО) по итогам

подхода на основе внутренних

Всего в 2020 году Наблюдательным советом

2019 года;

рейтингов) в Банке ВТБ (ПАО);

Банка было рассмотрено 122 вопроса,

из них по 44 вопросам подготовлены

•

Избрание составов и назначение Председателей Комитетов

• Рассмотрение отчета о деятельности

рекомендации Комитетов Наблюдательного

Наблюдательного совета;

Департамента внутреннего аудита

совета.

за второе полугодие 2019 года, первое

•

Утверждение редакций Положения о закупках товаров, работ,

полугодие 2020 года и утверждение

услуг Банка;

плана его работы на 2021 год;

•

Утверждение Положения об управлении правами на результаты

интеллектуальной деятельности в Банке ВТБ (ПАО);

158

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

159

руппа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

• Рассмотрение отчета о результатах реализации в 2019 году

Оценка работы

Итоги проведенного анализа показывают, что члены

С информацией о деятельности

Правил внутреннего контроля в целях противодействия

Наблюдательного совета

Наблюдательного совета высоко оценивают уровень развития

Наблюдательного совета Банка

легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным

системы корпоративного управления Банка. Средний балл

можно ознакомиться на официальном

путем, финансированию терроризма и финансированию

В банке ВТБ ежегодно проводится оценка

оцениваемых элементов корпоративного управления повысился

сайте Банка

распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ)

состояния системы корпоративного

по сравнению с 2019 годом с 3,91 до 3,95 (98,75% от максимального

и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ;

управления, в рамках которой члены

значения) и демонстрирует стабильный уровень более 3,9 балла

Наблюдательного совета Банка проводят

в течение последних пяти лет.

• Рассмотрение ежеквартальных отчетов контролера

также оценку собственной работы. Оценка

профессиональной деятельности Банка на рынке ценных бумаг;

проводится путем анкетирования членов

В 2020 году по сравнению с 2019 годом все оцениваемые элементы

Наблюдательного совета на основании

показали рост либо остались на прежнем уровне. Рост произошел

• Рассмотрение ежеквартальных отчетов о значимых рисках,

утвержденной Комитетом Наблюдательного

по элементам «Координация раскрытия информации о Банке»

достаточности капитала Банка ВТБ (ПАО), о результатах стресс-

совета Банка по стратегии

(с 3,90 до 3,97), «Утверждение стратегии и контроль ее реализации»

тестирования в Банке, утверждены/внесены изменения

и корпоративному управлению

(с 3,73 до 3,76), «Распределение полномочий между органами

в ключевые параметры количественных показателей риск-

методики проведения оценки системы

управления» (с 3,87 до 3,93), а также «Определение правил

аппетита Банка и группы ВТБ.

корпоративного управления Банка.

и процедур, обеспечивающих соблюдение принципов

профессиональной этики» (с 3,87 до 3,96). В итоговых результатах

РАССМОТРЕНИЕ ОТЧЕТОВ И ПЛАНОВ

В соответствии с методикой система

максимальную оценку (4,00 балла) получили четыре оцениваемых

• Отчеты о деятельности Комитетов Наблюдательного совета;

корпоративного управления Банка

элемента, остальные пять получили 3,76-3,97 балла.

оценивается по следующим компонентам:

• Отчет о спонсорской и благотворительной деятельности

Вознаграждение членов

Банка ВТБ (ПАО) за 2019 год;

•

Распределение полномочий между

Наблюдательного совета

Положение о вознаграждениях

органами управления;

и компенсациях, выплачиваемых

• Отчет о работе корпоративного секретаря Банка в 2019 году;

Размер и порядок выплаты вознаграждений и компенсаций членам

членам Наблюдательного совета

•

Организация деятельности

Наблюдательного совета Банка определяется в соответствии

• Отчет о взаимодействии Банка ВТБ (ПАО) с его акционерами

Наблюдательного совета;

с Положением о вознаграждениях и компенсациях, выплачиваемых

в 2019 году и планах работы с акционерами на 2020 год;

членам Наблюдательного совета Банка ВТБ (ПАО), утвержденным

•

Утверждение стратегии развития Банка

в соответствии с рекомендациями Комитета Наблюдательного

• Отчет о финансовых результатах и эффективности деятельности

и контроль за ее реализацией;

совета Банка по кадрам и вознаграждениям годовым Общим

компаний группы ВТБ (ежеквартально);

собранием акционеров Банка¹ и размещенном на сайте Банка

•

Координация управления банковскими

в разделе «Устав и внутренние документы».

• Отчет о ходе исполнения Программы отчуждения непрофильных

рисками;

активов (ежеквартально).

Членам Наблюдательного совета Банка в период исполнения ими

•

Предотвращение конфликтов интересов

своих обязанностей по решению Общего собрания акционеров

ИНФОРМАЦИОННЫЕ ТЕХНОЛОГИИ

акционеров, членов Наблюдательного

может выплачиваться вознаграждение, а также компенсация

В РАБОТЕ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА

совета, исполнительных органов Банка

расходов, связанных с исполнением ими своих обязанностей

С 2018 года для Наблюдательного совета внедрен мобильный

и его служащих;

в зависимости от фактического участия в работе Наблюдательного

электронный рабочий кабинет члена Наблюдательного совета,

совета / Комитета Наблюдательного совета.

в котором в режиме «единого окна» член Наблюдательного совета

•

Отношения с аффилированными

получает доступ к материалам текущего и прошедших заседаний

лицами;

РАЗМЕР ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ² ЧЛЕНАМ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА БАНКА ЗА КОРПОРАТИВНЫЙ ГОД

Наблюдательного совета и его Комитетов, принятым решениям,

НЕ ИЗМЕНЯЛСЯ С 2012 ГОДА И СОСТАВЛЯЕТ:

составу участников, а также иной информации, необходимой

•

Определение правил и процедур,

для эффективной работы члена Наблюдательного совета Банка,

обеспечивающих соблюдение

% ОТ БАЗОВОЙ

СУММА

включающей в том числе финансовую отчетность, пресс-обзоры,

принципов профессиональной этики;

ЧАСТИ

(РУБЛЕЙ)

внутренние документы Банка и т. д.

•

Координация раскрытия информации

Базовая часть:

Банк продолжил работу по внедрению цифровых технологий

о Банке;

вознаграждение за осуществление функций члена Наблюдательного совета

100

4 600 000

в деятельность Наблюдательного совета, так, в 2020 году внедрена

возможность электронного голосования членов Наблюдательного

•

Мониторинг системы внутреннего

Надбавки за дополнительные обязанности:

совета с использованием электронной подписи.

контроля.

За исполнение обязанностей Председателя Наблюдательного совета

1 380 000

За исполнение обязанностей Председателя Комитета Наблюдательного совета

920 000

За исполнение обязанностей члена Комитета Наблюдательного совета

460 000

Протокол № 47 от 24 июня 2016 года.

Условие выплаты: присутствие или участие в режиме конференц- и видео-конференц-связи не менее чем в половине проведенных заседаний,

а также участие не менее чем в половине проведенных заочных голосований Наблюдательного совета Банка, Комитета Наблюдательного совета

Банка. Решение о выплате вознаграждений членам Наблюдательного совета по итогам 2019 года принято на годовом Общем собрании акционеров

Банка ВТБ (ПАО) 24 сентября 2020 года. Решение о выплате вознаграждений членам Наблюдательного совета по итогам 2020 года будет приниматься

на годовом Общем собрании акционеров Банка ВТБ (ПАО) в 2021 году.

160

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

161

Группа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ, ВЫПЛАЧЕННОЕ

В случае досрочного прекращения полномочий,

Комитет по стратегии и корпоративному управлению

ЧЛЕНАМ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА

а также переизбрания членов Наблюдательного совета

БАНКА (ТЫС. РУБЛЕЙ)

на внеочередном Общем собрании акционеров Банка размер

вознаграждения вновь избранного (выбывшего) члена

2020

39 560

Наблюдательного совета определяется пропорционально

«В отчетном году Комитетом по стратегии и корпоративному управлению представлялись рекомендации

отработанному времени в качестве члена Наблюдательного

2019

44 160

Наблюдательному совету по ключевым вопросам стратегического и бизнес-планирования: Комитет

совета, Председателя Наблюдательного совета, члена

в том числе рассмотрел и рекомендовал к утверждению Стратегию управления рисками, Инвестиционную

Комитета Наблюдательного совета и Председателя Комитета

2018

48 280

Наблюдательного совета Банка в корпоративном году.

программу на 2020 год, отчеты о выполнении Долгосрочной программы развития и реализации ИТ-

47 948

стратегии Банка по итогам 2019 года. Особое внимание Комитета уделялось вопросам корпоративного

2017

Членам Наблюдательного совета, имеющим статус

управления: на заседании Комитета были рассмотрены результаты проведенной оценки эффективности

государственного служащего, в соответствии с действующим

2016

48 760

законодательством Российской Федерации вознаграждение

работы Наблюдательного совета Банка, впервые прошедшей с привлечением независимого

не выплачивается. Выплата вознаграждения производится

консультанта; рекомендован к утверждению в новой редакции Этический кодекс Банка, который был

Банком путем перечисления денежных средств, иных форм

дополнен новыми нормами в части комплексного регулирования конфликта интересов».

вознаграждений не предусмотрено.

КОМПЕНСАЦИЯ РАСХОДОВ ЧЛЕНОВ

Членам Наблюдательного совета, не являющимся

НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА БАНКА

государственными служащими, в период исполнения ими

А. Л. Костин

(ТЫС. РУБЛЕЙ)

своих обязанностей компенсируются все расходы, связанные

Председатель Комитета, профессиональный поверенный

с исполнением ими функций членов Наблюдательного совета

2020

194

в том числе проживание, питание, проезд, включая услуги зала

VIP, другие сборы и тарифы за обслуживание различными видами

2019

137

транспорта.

Костин

Моисеев

2018

2 372

Андрей Леонидович

Алексей Владимирович

Комитеты Наблюдательного совета

(Председатель Комитета,

(государственный служащий)

2017

1 747

профессиональный поверенный)

(с 28.09.2020)

Для эффективного осуществления Наблюдательным

2016

1 529

советом своих управленческих и надзорных функций,

Сидоренко

а также для предварительной детальной проработки отдельных

Варниг

Валерий Валерьевич

вопросов в банке ВТБ действуют Комитеты, разрабатывающие

Артур Маттиас

(государственный служащий)

рекомендации по наиболее важным вопросам, входящим

(профессиональный поверенный)

(с 28.09.2020)

в компетенцию Наблюдательного совета.

Соколов

На конец 2020 года в Банке действовали следующие Комитеты

Репин

Александр

Наблюдательного совета:

Игорь Николаевич

Константинович

(независимый директор)

(профессиональный директор)

• Комитет по стратегии и корпоративному управлению;

• Комитет по аудиту;

Дубинин

Тарасенко

Сергей Константинович

Оксана Валерьевна

• Комитет по кадрам и вознаграждениям.

(профессиональный поверенный)

(государственный служащий)

(до 24.09.2020)

Чистюхин

Владимир Викторович

(профессиональный поверенный)

(до 24.09.2020)

ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ

• Определение стратегических целей деятельности и приоритетов в развитии Банка на краткосрочную,

среднесрочную и долгосрочную перспективы и мониторинг их достижения;

• Поддержка и совершенствование системы корпоративного управления Банка;

• Совершенствование деятельности по стратегическому управлению собственным капиталом Банка.

162

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

163

Группа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

СТАТИСТИКА УЧАСТИЯ ЧЛЕНОВ КОМИТЕТА

Комитет по аудиту

ПО СТРАТЕГИИ И КОРПОРАТИВНОМУ УПРАВЛЕНИЮ

В ЗАСЕДАНИЯХ / ЗАОЧНЫХ ГОЛОСОВАНИЯХ

ДО 24.09.2020

С 28.09.2020

«Работа Комитета по аудиту в непростом 2020 году содействовала Наблюдательному совету в проведении

мониторинга финансового положения, уровня принимаемых рисков и эффективности деятельности

Банка ВТБ (ПАО). Благодаря слаженной работе менеджмента Банку удалось успешно реагировать

на «вирусные» вызовы экономического и социального характера прошедшего года, существенно

продвинуться в вопросах цифровизации бизнеса, а поддержание высоких мировых стандартов

формирования отчетности обеспечивало акционеров и регуляторные органы достоверной

и оперативной картиной его финансового положения».

И. Т. де Сильги

Председатель Комитета, старший независимый директор

КЛЮЧЕВЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ РАБОТЫ В 2020 ГОДУ

Корпоративное управление:

Стратегические цели и приоритеты:

•

Результаты оценки системы

Де Сильги

• Бизнес-план и финансово-хозяйственный план (бюджет)

корпоративного управления Банка

Ив Тибо

на 2021 год;

и результаты внешней оценки работы

(Председатель Комитета,

Наблюдательного совета Банка

старший независимый директор)

• Отчет о выполнении показателей Долгосрочной программы

за 2019 год;

развития Банка ВТБ (ПАО) на 2014-2019 годы и результатах аудита

Маммадов

ее реализации по итогам 2019 года;

•

Новая редакция Этического кодекса;

Репин

Исрафил Айдын оглы

Игорь Николаевич

(независимый директор)

• Отчет о ходе реализации ИТ-стратегии на 2017-2019 годы

•

Новые редакции Порядка управления

(независимый директор)

(с 28.09.2020)

по итогам 2019 года;

наиболее значимыми рисками,

Положения о системе управления

• Программа повышения операционной эффективности

рисками.

Мовсумов

и сокращения расходов на 2020 год;

Шахмар Ариф оглы

(независимый директор)

• Инвестиционная программа на 2020 год.

(до 24.09.2020)

Управление капиталом:

ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ

• Распределение прибыли по результатам 2019 года

вопросов

• Контроль за обеспечением полноты, точности и достоверности финансовой отчетности Банка;

и определение размера дивидендов;

рассмотрено Комитетом

• Контроль за надежностью и эффективностью функционирования системы управления рисками и внутреннего

по стратегии и корпоративному

• Стратегия управления рисками и капиталом;

контроля;

управлению в 2020 году

• Актуализация Плана мероприятий восстановления финансовой

• Обеспечение независимости и объективность осуществления функций внутреннего и внешнего аудита.

устойчивости;

1 (4%)

• Новая редакция Программы отчуждения непрофильных активов;

• Присоединение Банка «Возрождение» (ПАО) к АО «БМ-Банк»;

• Участие Банка в новых обществах;

• Изменение доли участия Банка в дочерних обществах

27 (96%)

(АО «Ситибайк», АО «САРОВБИЗНЕСБАНК», ООО «Рябиновая»);

• Изменение уставных капиталов дочерних обществ

(ОАО «БП «Печатники»).

164

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

165

Группа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

СТАТИСТИКА УЧАСТИЯ ЧЛЕНОВ КОМИТЕТА

Комитет по кадрам и вознаграждениям

ПО АУДИТУ В ЗАСЕДАНИЯХ / ЗАОЧНЫХ

ГОЛОСОВАНИЯХ ДО 24.09.2020

ГОЛОСОВАНИЯХ С 28.09.2020

«В течение 2020 года Комитетом предоставлялись необходимые Наблюдательному совету рекомендации

по вопросам изменения персонального состава Правления Банка, определения ключевых показателей

эффективности и вознаграждения Членов Правления Банка и другим вопросам компетенции Комитета».

И. Н. Репин

Председатель Комитета с 28.09.2020

(Независимый директор)

Ключевые направления работы в 2020 году

•

Обсуждение вопросов дальнейшего

развития внутреннего аудита;

•

Обсуждение реализуемых Банком мер помощи населению

Репин Игорь

и малому бизнесу, в том числе в рамках государственных

•

Рассмотрение иных вопросов

Николаевич

программ поддержки экономики страны в условиях пандемии,

деятельности Банка, в том числе

(Председатель Комитета,

а также развития удаленных форматов обслуживания клиентов

в соответствии с отдельными

независимый директор)

и цифровизации бизнеса;

поручениями Наблюдательного совета

Банка.

•

Оценка контрольных механизмов при одобрении и последующем

Маммадов

сопровождении проектов цифрового развития банка ВТБ;

Де Сильги

Исрафил Айдын оглы

Ив Тибо

(независимый директор)

•

Обсуждение стратегических вопросов развития и управления

(старший независимый директор)

(с 28.09.2020)

рисками Банка и группы ВТБ, в том числе динамики качества

корпоративного и розничного кредитных портфелей, результатов

управления рыночными, операционными и комплаенс-рисками

Дубинин

Мовсумов

в условиях пандемии;

Сергей Константинович

Шахмар Ариф оглы

Председатель Комитета до 24.09.2020

(независимый директор)

•

Регулярное рассмотрение консолидированной финансовой

(профессиональный поверенный)

(до 24.09.2020)

отчетности банка ВТБ по МСФО и ежеквартальный мониторинг

вопроса

финансовых результатов деятельности группы ВТБ;

рассмотрено Комитетом

по аудиту в 2020 году

•

Мониторинг реализуемых ВТБ инструментов, направленных

на поддержание эффективности системы внутреннего контроля

в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ

8 (25%)

• Обеспечение преемственности в деятельности органов управления и Ревизионной комиссии Банка;

• Контроль за проведением ежегодного открытого конкурса

по отбору внешнего аудитора и представление Наблюдательному

• Организация проведения оценки деятельности органов управления и Ревизионной комиссии Банка;

cовету Банка рекомендаций по кандидатуре внешнего аудитора;

• Рассмотрение кадровой политики Банка, в том числе в области оплаты труда и контроля ее реализации;

• Взаимодействие с внешним аудитором, оценка его заключения

и рекомендаций по итогам проведенных процедур аудита

• Содействие в обеспечении соблюдения требований законодательства, регулирующих деятельность членов

и обзора промежуточной и годовой отчетности Банка

органов управления и Ревизионной комиссии Банка.

25 (75%)

и группы ВТБ (по РСБУ и МСФО);

•

Предварительное рассмотрение вопросов, связанных

с деятельностью Департамента внутреннего аудита Банка:

анализ плана работы внутреннего аудита, обсуждение отчетов

Департамента о выявленных нарушениях и недостатках

в деятельности Банка и его дочерних организаций, рекомендаций

внутреннего аудита и внешних надзорных органов в целях

поддержания эффективной контрольной среды;

166

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

167

Группа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

СТАТИСТИКА УЧАСТИЯ ЧЛЕНОВ КОМИТЕТА ПО КАДРАМ

Корпоративный секретарь

И ВОЗНАГРАЖДЕНИЯМ В ЗАСЕДАНИЯХ / ЗАОЧНЫХ

ГОЛОСОВАНИЯХ ДО 24.09.2020

ГОЛОСОВАНИЯХ С 28.09.2020

«Благодаря последовательному внедрению положений Кодекса корпоративного управления,

а также цифровизации работы органов управления Банка по независимой оценке Российского института

директоров рейтинг корпоративного управления Банка был повышен до уровня 8 «Передовая практика

корпоративного управления».

Е. Г. Игнатьев

Руководитель Аппарата Наблюдательного совета - корпоративный секретарь

Ключевые направления работы в 2020 году:

Корпоративный секретарь - должностное лицо Банка, целями работы

Комитет Наблюдательного совета по кадрам

которого являются обеспечение соблюдения органами и работниками

и вознаграждениям Банка рассматривает

•

Формирование состава Наблюдательного совета

Банка требований действующего законодательства, Устава

кандидатуры на должность корпоративного

и Ревизионной комиссии;

и внутренних документов, гарантирующих реализацию законных

секретаря, оценивает соответствие кандидатур

вопросов

прав и интересов акционеров Банка, организация взаимодействия

установленным требованиям и представляет

• Рассмотрение статуса независимых членов

между Банком и его акционерами, содействие развитию практики

свои рекомендации Наблюдательному совету.

рассмотрено Комитетом

Наблюдательного совета;

корпоративного управления, а также поддержка эффективной

по кадрам и вознаграждениям

работы Наблюдательного совета Банка. Корпоративный секретарь

Корпоративный секретарь

в 2020 году

•

Рассмотрение размера вознаграждения за работу в составе

функционально подчиняется Наблюдательному совету

действует на основании Положения

Наблюдательного совета и Ревизионной комиссии;

и в административном порядке - Президенту - Председателю

о корпоративном секретаре банка ВТБ,

Правления Банка, подотчетен Наблюдательному совету,

утвержденного Наблюдательным советом

•

Предложения по совершенствованию системы мотивации

6 (40%)

избирается и освобождается от занимаемой должности решением

банка ВТБ (протокол № 22 от 7 сентября

и оплаты труда Членов Правления Банка;

Наблюдательного совета. Отчет о работе корпоративного секретаря

2015 года), которое учитывает в том числе

ежегодно рассматривается и утверждается Наблюдательным советом

требования Правил листинга ПАО Московская

•

Предложения по ключевым показателям эффективности

Банка. Отчет о работе за 2019 год был утвержден Наблюдательным

Биржа, рекомендации Кодекса

для оценки деятельности Президента - Председателя

советом Банка 3 марта 2020 года.

корпоративного управления, одобренного

Правления и Членов Правления Банка;

советом директоров Банка России,

Под руководством корпоративного секретаря функционирует

и методические рекомендации Росимущества.

•

Другие вопросы в рамках компетенции Комитета.

аппарат Наблюдательного совета. Корпоративный секретарь

9 (60%)

является секретарем Наблюдательного совета и секретарем Общего

Положение о корпоративном

собрания акционеров.

секретаре Банка

2004-2008 годы - ведущий консультант, заместитель

Игнатьев Евгений

начальника (исполняющий обязанности начальника)

Геннадьевич

отдела корпоративного управления ОАО «Банк ВТБ

Руководитель Аппарата наблюдательного

Северо-Запад» (ранее - ОАО «Промышленно-

совета - корпоративный секретарь

строительный банк»);

Год рождения: 1981

2003-2004 годы - юрист ЗАО «Инвестторг»;

2002-2003 годы - помощник юриста, юрист

Образование:

ЗАО «Биржевой Комплекс».

1999 год - Санкт-Петербургский социальный техникум,

специальность «юриспруденция», квалификация «юрист»;

Должности в других организациях:

2002 год - Санкт-Петербургский государственный

• Член Экспертного совета Ассоциации «Национальное

университет водного транспорта, специальность

объединение корпоративных секретарей»;

«юриспруденция», квалификация «юрист»;

2017 год - Британский институт директоров,

• Член Комитета эмитентов акций ПАО Московская

международный сертификат «Сертифицированный

Биржа.

директор» и звание Cert IoD.

Трудовая деятельность:

Достижения:

С 2013 года - руководитель аппарата Наблюдательного

Лауреат премии в номинации «Директор

совета - корпоративный секретарь Банка ВТБ (ПАО);

по корпоративному управлению -

2011-2013 годы - корпоративный секретарь ОАО Банк ВТБ;

корпоративный секретарь» в рамках вручения

2010-2011 годы - директор службы по работе

Национальной премии «Директор года», проводимого

с акционерами ОАО Банк ВТБ;

Ассоциацией независимых директоров и Российским

2008-2010 годы - главный менеджер управления

союзом промышленников и предпринимателей.

по привлечению капитала и работе с инвесторами

ОАО Банк ВТБ;

168

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

169

Группа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

Правление

Состав правления

В 2020-2021 году в состав Правления¹ банка ВТБ были

Из состава Правления в 2020 году вышли Чулков

включен Островский Святослав Евгеньевич (30 июня

Валерий Владимирович (17 января 2020 года),

2020 года) в должности члена Правления.

Смирнов Олег Евгеньевич (13 января 2020 года).

Костин Андрей Леонидович

Президент - Председатель Правления

Костин Андрей Леонидович

Президент - Председатель Правления

Срок полномочий в соответствии с трудовым договором:

с 10 июня 2017 по 9 июня 2022 года

Пучков

Соловьев

Андрей

Юрий

Сергеевич

Алексеевич

Год рождения: 1956

Первый заместитель

Президента - Председателя

Правления

Трудовая деятельность:

Подробную биографию см. в разделе

С 2002 года — Президент - Председатель

«Корпоративное управление /

Правления Банка ВТБ (ПАО).

Наблюдательный совет».

Бортников

Лукьяненко

Денис

Валерий

Александрович

Васильевич

Пучков Андрей Сергеевич

Заместитель Президента -

Первый заместитель Президента - Председателя Правления;

Председателя Правления

курирует юридическое и административное направления, работу

с непрофильным бизнесом и проблемными активами

Срок полномочий в соответствии с трудовым договором: с 10 июня 2017 по 9 июня 2022 года

Год рождения: 1977

Кулик

Печатников

Вадим

Анатолий

Образование:

Должности в других организациях:

Валерьевич

Юрьевич

1998 год - Московский государственный университет

• Председатель Совета директоров ООО ВТБ ДЦ,

Заместитель Президента -

им. М. В. Ломоносова, специальность «юриспруденция»,

АО «БМ-Банк», АО «Управляющая компания Динамо»,

Председателя Правления

квалификация «юрист».

ПАО «СГ-Девелопмент» и «Банк Возрождение» (ПАО).

Трудовая деятельность:

Доля акций Банка в собственности 31.12.2020

С 2002 года работает в банке ВТБ. С февраля 2018 года −

% от обыкновенных акций ► 0,00030%

Первый заместитель Президента - Председателя

% от уставного капитала ► 0,00006%

Дергунова

Норов

Правления;

Ольга

Эркин

До февраля 2018 года занимал следующие должности:

Константиновна

Рахматович

Заместитель Президента - Председателя Правления;

Заместитель Президента -

Член Правления

член Правления; в Юридическом управлении Банка:

Председателя Правления

заместитель начальника управления, начальник

управления, вице-президент - начальник управления,

старший вице-президент - начальник управления;

1999-2002 годы − член Московской городской коллегии

адвокатов.

Кондратенко

Островский

Максим

Святослав

Дмитриевич

Евгеньевич

Член Правления

Пьянов

Состав Правления и соответствующие биографии членов Правления приведены по состоянию на 31 декабря 2020 года.

Дмитрий

Васильевич

Член Правления

170

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

171

Группа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

Соловьев Юрий Алексеевич

Дергунова Ольга Константиновна

Первый заместитель Президента - Председателя Правления;

Заместитель Президента - Председателя Правления

курирует глобальную бизнес-линию «Корпоративно-инвестиционный бизнес»

Срок полномочий в соответствии с трудовым договором: с 10 июня 2017 по 9 июня 2022 года

Год рождения: 1970

Год рождения: 1965

Образование:

Должности в других организациях:

Образование:

Должности в других организациях:

1994 год - Московский институт народного хозяйства

• Председатель Совета директоров АО «Футбольный

1987 год - Московский ордена Трудового Красного

• Директор Высшей школы менеджмента

им. Г. В. Плеханова, специальность «международные

Знамени институт народного хозяйства им. Г. В. Плеханова,

ФГБОУ ВО «Санкт-Петербургский государственный

клуб «Динамо-Москва» и АО ВТБ Лизинг. Член Совета

экономические отношения», квалификация «экономист»;

специальность «экономическая кибернетика»,

университет»;

директоров АО ВТБ Капитал, АО Холдинг ВТБ Капитал,

2002 год - Лондонская бизнес-школа (London Business

квалификация «экономист-математик»;

• Член Попечительских советов Высшей школы

ООО Холдинг ВТБ Капитал Ай Би, VTB Capital Investment

School), «магистр делового администрирования» (MBA).

2014 год - ФГБОУ ВПО Российская академия народного

менеджмента ФГБОУ «Санкт-Петербургский

Management Holding AG, VTB Capital Private Equity

хозяйства и государственной службы при Президенте

государственный университет», ФГБУ «Государственная

Трудовая деятельность:

Holding AG, АО «Страховое общество газовой

Российской Федерации. Программа «Информационные

академия образования», АНО ВО «Международный

С 2008 года работает в банке ВТБ. С июня 2012 года -

промышленности», АО «Объединенная зерновая

технологии в государственном управлении».

банковский институт им. Анатолия Собчака», Фонда

Первый заместитель Президента - Председателя

компания», ООО «Деметра-Холдинг».

целевого капитала НИУ «Высшая школа экономики»;

Правления. До июня 2012 года занимал следующие

Трудовая деятельность:

должности: старший вице-президент, Президент

• Член Правления некоммерческого фонда

Доля акций Банка в собственности 31.12.2020

С 2016 года работает в банке ВТБ;

«Аналитический центр «Форум»;

ЗАО «ВТБ Капитал»;

% от обыкновенных акций ► 0,01819%

С июля 2016 года - Заместитель Президента -

2006-2008 годы - руководитель инвестиционного блока,

• Член Наблюдательного совета «Научно-образовательный

% от уставного капитала ► 0,00362%

Председателя Правления;

Первый заместитель председателя Правления

центр мирового уровня «Искусственный интеллект

C 2007 по 2012 год - член Правления;

ООО «Дойче Банк»;

в промышленности».

2012-2016 годы - заместитель министра экономического

2002-2006 годы - директор, глава департамента операций

развития Российской Федерации - руководитель

на рынках стран Восточной Европы Deutsche Bank AG,

Федерального агентства по управлению государственным

Доля акций Банка в собственности 31.12.2020

Лондон.

имуществом;

% от обыкновенных акций ►0,00000147%

2007-2012 годы - член Правления ОАО Банк ВТБ;

% от уставного капитала ►0,00000029%

1994-2007 годы - генеральный директор ООО «Майкрософт

Рус», Президент «Майкрософт Россия и страны СНГ».

Бортников Денис Александрович

Заместитель Президента - Председателя Правления;

курирует глобальную бизнес-линию «Средний и малый бизнес»

Кулик Вадим Валерьевич

Заместитель Президента - Председателя Правления;

Срок полномочий в соответствии с трудовым договором: с 10 июня 2017 по 9 июня 2022 года

курирует риск-менеджмент, операционную поддержку бизнеса, анализ данных

и моделирование, технологическое развитие и ИТ

Год рождения: 1974

Срок полномочий в соответствии с трудовым договором: с 29 октября 2019 по 9 июня 2022 года

Год рождения: 1972

Образование:

Должности в других организациях:

1996 год - Санкт-Петербургский университет экономики

• Председатель Совета директоров ЗАО Банк ВТБ (Беларусь),

и финансов, специальность «национальная экономика»,

ДО АО Банк ВТБ (Казахстан), ПАО «Западно-Сибирский

Образование:

Должности в других организациях:

квалификация «экономист».

1995 год - Российский химико-технологический

коммерческий банк»;

• Директор Центра цифровых компетенций Российской

университет им. Д. И. Менделеева, специальность

Трудовая деятельность:

академии народного хозяйства и государственной

«химическая технология материалов современной

С 2006 года работает в банке ВТБ;

• Член Совета директоров АО Холдинг ВТБ Капитал,

службы при Президенте Российской Федерации;

энергетики», квалификация «инженер химик-технолог».

С ноября 2011 года - член Правления;

ПАО Банк «Возрождение»;

До ноября 2011 года - руководитель Северо-Западного

Трудовая деятельность:

• Член Совета директоров НКО НКЦ (АО);

регионального центра, старший вице-президент,

С 2019 года работает в банке ВТБ;

• Председатель Наблюдательного совета

Председатель Правления, Первый заместитель Председателя

С октября 2019 года - заместитель Президента -

ОАО Банк ВТБ (Азербайджан);

• Член Наблюдательных советов АО «Российская

Правления, заместитель Председателя Правления

Председателя Правления;

Национальная Перестраховочная компания»,

ОАО «Банк ВТБ Северо-Запад», заместитель управляющего

Сентябрь - октябрь 2019 года - советник Президента -

• Член Совета Союза «Ленинградская областная торгово-

«Ассоциация развития финансовых технологий»;

филиалом ОАО «Внешторгбанк» в Санкт-Петербурге;

Председателя Правления;

2004-2006 годы - советник управляющего, заместитель

промышленная палата»;

2017-2019 годы - заместитель председателя правления

управляющего филиалом «Северо-Западный»

АО «Газпромбанк»;

• Член Совета директоров АО Холдинг ВТБ Капитал.

КБ «ГУТА БАНК»;

• Член Попечительского Совета Федерального государствен

2017 год - член правления, первый заместитель

1996-2004 годы - консультант отдела управления

ного бюджетного образовательного учреждения высшего

председателя правления АО «Открытие Холдинг»;

Доля акций Банка в собственности 31.12.2020

ликвидностью, консультант отдела трансферных операций,

2012-2017 годы - член правления, заместитель

% от обыкновенных акций ► не имеет

профессионального образования «Санкт-Петербургский

консультант отдела финансовых инструментов, ведущий

председателя правления ПАО Сбербанк России.

% от уставного капитала ► не имеет

государственный экономический университет».

консультант отдела брокерских операций, главный эксперт

эквайринга и авторизации, начальник отдела эквайринга

Доля акций Банка в собственности 31.12.2020

и авторизации ОАО «Промышленно-строительный банк».

% от обыкновенных акций ► не имеет

% от уставного капитала ► не имеет

172

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

173

Группа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

Лукьяненко Валерий Васильевич

Кондратенко Максим Дмитриевич

Заместитель Президента - Председателя Правления;

Член Правления;

курирует работу с клиентами базовых отраслей экономики

курирует подразделения по управлению рисками

Срок полномочий в соответствии с трудовым договором: с 10 июня 2017 по 9 июня 2022 года

Год рождения: 1955

Год рождения: 1973

директор департамента реструктуризации и работы

Образование:

корпоративного блока, старший вице-президент

Образование:

с проблемными кредитами ЗАО «ЮниКредит Банк»;

2005 год - Российская академия государственной службы

корпоративного блока, вице-президент - начальник

1999 год - Всероссийская академия внешней торговли

2008-2009 годы - член Правления ЗАО «Банк Русский

Министерства торговли Российской Федерации

при Президенте Российской Федерации, специальность

четвертого управления по работе с крупными клиентами

Стандарт»;

специальность «мировая экономика», квалификация

«государственное и муниципальное управление»,

корпоративного блока, вице-президент, советник

1999-2008 годы - исполнительный директор департамента

«экономист со знанием иностранного языка»;

квалификация «менеджер»;

Президента - Председателя Правления;

розничных продаж и частного банковского обслуживания,

1996 год - Московский государственный университет

1982 год - Новосибирский сельскохозяйственный институт,

2001-2002 годы - председатель экспертного совета

начальник отдела по работе с юридическими

им. М. В. Ломоносова, специальность «философия»,

специальность «агрономия», квалификация «ученый

по вопросам проектного финансирования и прогнозных

квалификация «философ, преподаватель философии»;

лицами ЗАО «ЮниКредит Банк» (до 26.12.2007 -

ЗАО «Международный Московский Банк», до 28.09.2001 -

агроном».

оценок АКБ «Ланта-Банк»;

2007 год - London Business School to the University of London

КБ «Банк Австрия Кредитанштальт (Россия)»).

1994-2002 годы - начальник отдела по реализации

Degree, программа «Мастер делового администрирования»

(MBA).

Трудовая деятельность:

государственных программ, начальник управления

Должности в других организациях:

С 2002 года работает в банке ВТБ. С августа 2016 года -

внешних экономических связей Управления делами

Сведения об ученой степени и звании:

• Член Наблюдательного совета АО «Банк ВТБ Грузия»;

Заместитель Президента - Председателя Правления;

Президента Российской Федерации.

Кандидат экономических наук (решение диссертационного

совета Института мировой экономики и международных

С декабря 2008 года - член Правления.

• Член Совета директоров АО «БМ-Банк»,

отношений РАН от 9 февраля 2000 года № 1).

До 2008 года - руководитель первого корпоративного

Доля акций Банка в собственности 31.12.2020

ПАО Банк «Возрождение»;

блока, старший вице-президент, старший вице-президент -

% от обыкновенных акций ► 0,00046%

Трудовая деятельность:

начальник управления по работе со средними клиентами

% от уставного капитала ► 0,00009%

С 2013 года работает в банке ВТБ;

• Член Совета банка ЗАО «Банк ВТБ Армения».

С ноября 2015 года - член Правления;

До ноября 2015 года - руководитель департамента рисков -

Доля акций Банка в собственности 31.12.2020

старший вице-президент;

% от обыкновенных акций ► не имеет

2009-2013 годы - первый вице-президент, директор

% от уставного капитала ► не имеет

департамента стратегических рисков,

Печатников Анатолий Юрьевич

Норов Эркин Рахматович

Заместитель Президента - Председателя Правления;

Член Правления;

курирует глобальную бизнес-линию «Розничный бизнес»

курирует вопросы внутреннего контроля и аудита

Срок полномочий в соответствии с трудовым договором: с 14 июля 2017 по 9 июня 2022 года

Срок полномочий в соответствии с трудовым договором: с 10 июня 2017 по 9 июня 2022 года

Год рождения: 1969

Год рождения: 1954

2007-2009 годы - старший вице-президент,

Образование:

Должности в других организациях:

Образование:

член Правления ОАО «НОМОС-БАНК»;

1992 год - Московский инженерно-физический институт,

• Председатель совета директоров АО НПФ ВТБ

2001 год - Академия народного хозяйства

2002-2007 годы - вице-президент, старший вице-

при Правительстве Российской Федерации, специальность

специальность «автоматика и электроника физических

Пенсионный фонд, АО «САРОВБИЗНЕСБАНК»;

президент, член Правления ОАО «Внешторгбанк»;

«финансы и кредит», квалификация «экономист»;

установок», квалификация «инженер-физик».

1999-2002 годы - директор по развитию, директор

1976 год - Московский государственный университет

• Заместитель Председателя Совета директоров

дирекции по развитию и стратегическому планированию

им. М. В. Ломоносова, специальность «экономическая

Трудовая деятельность:

ПАО Банк «Возрождение», ПАО «Западно-Сибирский

Банка внешнеэкономической деятельности СССР;

кибернетика», квалификация «экономист-математик»;

С 2003 года работает в группе ВТБ. С июля 2017 года -

коммерческий банк»;

2001 год - Академия народного хозяйства

1999 год - руководитель департамента расчета

налоговой базы и планирования налоговых поступлений

Заместитель Президента - Председателя Правления

при Правительстве Российской Федерации, Executive

Министерства Российской Федерации по налогам

Банка ВТБ (ПАО);

• Член Совета директоров АО Холдинг ВТБ Капитал;

Master of Business Administration (EMBA), направление

и сборам.

«Банковский менеджмент».

С 2010 по 2017 год - заместитель Президента -

Председателя Правления ВТБ24 (ПАО);

• Член Наблюдательного совета АО «Почта Банк»;

Сведения об ученой степени и звании:

Должности в других организациях:

С 2006 по 2010 год - старший вице-президент, директор

Кандидат экономических наук (решение совета

• Член Совета директоров АО «БМ-Банк».

в Центральном экономико-математическом институте АН

департамента ипотечного кредитования ВТБ24 (ЗАО);

• Член Комитета по стратегическому планированию

СССР от 7 февраля 1983 года, протокол № 1).

С 2003 по 2006 год - начальник управления ипотечного

Наблюдательного совета АО «ДОМ.РФ».

Доля акций Банка в собственности 31.12.2020

и потребительского кредитования ОАО «Внешторгбанк»;

Трудовая деятельность:

% от обыкновенных акций ► не имеет

С 2002 года работает в банке ВТБ.

% от уставного капитала ► не имеет

2001-2003 годы - начальник департамента кредитования,

Доля акций Банка в собственности 31.12.2020

член Правления с 2002 по 2007 год, с сентября 2009 года

заместитель Председателя Правления банка

% от обыкновенных акций ► 0,00001135%

по настоящее время;

АО «КБ ДельтаКредит».

% от уставного капитала ► 0,00000226%

174

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

175

Группа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

Олюнин Дмитрий Юрьевич Полномочия прекращены 31 января 2020 года

Островский Святослав Евгеньевич

Первый заместитель Президента - Председателя Правления;

Член Правления, курирует потребительское, ипотечное и автокредитование, Управление

курировал финансовую функцию (Финансовый департамент и Департамент учета

«сбережения и инвестиции»,, кредитные, дебетовые карты и счета, а также работу

и отчетности), риск-менеджмент, а также отвечал за стратегическое и корпоративное

Департаментов розничных продуктов и сегментов и Департамент цифрового бизнеса

развитие, трансформацию бизнес-процессов

Срок полномочий в соответствии с трудовым договором: с 30 июня 2020 года по 9 июня 2022 года

Год рождения: 1979

Год рождения: 1968

Образование:

в администрации, Общество с ограниченной

Образование:

С мая 2018 года - первый заместитель Президента -

2009 год - Лондонский университет (Соединенное

ответственностью «КЕХ еКоммерц»;

1993 год - Московский государственный университет

Председателя Правления;

Королевство Великобритании и Северной Ирландии).

2014-2019 годы - вице-президент-директор Дивизиона

им. М. В. Ломоносова. Квалификация - экономист;

2013-2018 годы - председатель правления ПАО Росбанк;

Квалификация - магистр. Специальность - «менеджмент»;

«Цифровая платформа», директор Дивизиона «Цифровая

1994 год - Институт политических наук в Париже.

2011-2013 годы - первый вице-президент, президент -

2003 год - Мидлсекский университет, Лондон,

платформа», старший управляющий директор - директор

Специальность - «экономика и финансы»;

председатель правления ОАО «ТрансКредитБанк»;

Великобритания. Квалификация - магистр.

департамента «Банк XXI», старший управляющий директор -

2009 год - Университет Париж-Дофин, степень - магистр

2006-2011 годы - первый заместитель Председателя

Специальность - «бизнес-информатика»;

директор Управления «Банк XXI», ПАО «Сбербанк России»;

экономики, банковского дела и финансов.

Правления ОАО «Промышленно-строительный банк»

2000 год - Колледж Туризма и Управления гостиничным

2013-2017 годы - член Совета директоров ООО ПС Яндекс.

(в дальнейшем переименован в ОАО «Банк ВТБ Северо-

бизнесом, Никосия, Кипр. Квалификация - бакалавр.

Деньги, член Совета директоров ООО НКО Яндекс.Деньги.

Трудовая деятельность

Запад») до 2007 года, после 2007 года - председатель

Специальность - «гостиничное дело».

до момента прекращения полномочий Заместителя

правления ОАО «Банк ВТБ Северо-Запад».

Должности в других организациях

Президента - Председателя Правления Банка

Трудовая деятельность:

• Член Совета директоров АО «СитиБайк».

В Банке ВТБ работал с 2018 года, а также с 2004

С 2020 года работает в банке ВТБ. С июня 2020 года -

по 2006 год - вице-президент; вице-президент - начальник

член Правления. До июня 2020 года занимал должность

Доля акций Банка в собственности 31.12.2020

Управления координации и анализа Инвестиционного

советника Президента - Председателя Правления;

% от обыкновенных акций ► не имеет

блока ОАО «Внешторгбанк»;

2019-2020 годы - управляющий директор департамента

% от уставного капитала ► не имеет

«Дженерал», управляющий директор «Дженерал»

Пьянов Дмитрий Васильевич

Чулков Валерий Владимирович Полномочия прекращены 17 января 2020 года

Член Правления;

курирует финансовую функцию (Финансовый департамент

курировал Департамент операционной поддержки бизнеса

и Департамент учета и отчетности)

Срок полномочий в соответствии с трудовым договором: с 26 ноября 2018 года по 9 июня 2022 года

Год рождения: 1977

Год рождения: 1960

Образование:

и информационной безопасности службы внутреннего

Образование:

бизнеса - старший вице-президент Банка ВТБ (ПАО),

2000 год - Омский государственный университет,

контроля ОАО «Уралсиб».

1982 год - Высшее военно-морское училище

член Правления, директор операционного департамента

специальность «экономическая теория», квалификация

им. М. В. Фрунзе;

ВТБ24 (ПАО);

«экономист»;

Должности в других организациях:

2002 год - Финансовая академия при Правительстве

2006-2008 годы - корпоративный директор и начальник

2000 год - Технический университет Мюнхена, MBA.

• Член Совета директоров АО «БМ-Банк»;

Российской Федерации, специальность «финансы

операционного управления банковских услуг

и кредит», квалификация «экономист».

АБН АМРО Банка;

Трудовая деятельность:

• Член Наблюдательных советов АО «Почта Банк»,

2005 год - директор розничного операционного центра

С 2010 года работает в банке ВТБ. С ноября 2018 года -

VTB Bank (Europe) SE;

Трудовая деятельность

Альфа-Банка;

член Правления. До ноября 2018 года занимал должность

до момента прекращения полномочий

1995-2005 годы - ведущий экономист, старший экономист

заместителя руководителя Финансового департамента -

• Член Совета банка ЗАО «Банк ВТБ Армения»;

члена Правления Банка:

управления обеспечения и контроля валютных операций,

старшего вице-президента;

В группе ВТБ работал с марта 2008 года. С мая 2018 года -

начальник отдела учета и оформления операций валютного

2004-2010 годы - руководитель главной

• Член Совета директоров АО «Футбольный клуб

член Правления Банка ВТБ (ПАО). До мая 2018 года -

дилинга АО «Кредобанк», заместитель председателя

исполнительной дирекции экономики и финансов,

«Динамо-Москва».

руководитель департамента операционной поддержки

правления.

руководитель департамента экономики и финансов

главной исполнительной дирекции по управлению

Доля акций Банка в собственности 31.12.2020

финансами, руководитель департамента контроллинга

% от обыкновенных акций ► не имеет

и информационной безопасности службы внутреннего

% от уставного капитала ► не имеет

контроля, руководитель дирекции контроллинга

176

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

177

Группа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

Контроль и аудит

Смирнов Олег Евгеньевич Полномочия прекращены 13 января 2020 года

Член Правления;

курировал Департамент розничного бизнеса, Департамент ипотечного

Внутреннии контроль и аудит

При Управляющем комитете группы ВТБ

и автобизнеса, Департамент цифрового бизнеса, Департамент клиентского

созданы и функционируют координационная

обслуживания и Управление развития розничного бизнеса в дочерних компаниях

Внутреннии контроль и аудит группы ВТБ функционирует на основе

Комиссия по внутреннему аудиту

Год рождения: 1975

лучших мировых практик и в соответствии с требованиями

и координационная Комиссия по комплаенс

законодательства стран присутствия Группы. Порядок взаимодеиствия

и внутреннему контролю в целях

и подчиненности элементов системы внутреннего контроля

противодействия легализации (отмыванию)

Образование:

2013-2018 годы - вице-президент ПАО Сбербанк -

поддерживает необходимыи уровень их независимости.

доходов, полученных преступным путем,

1996 год - Уральский государственный экономический

председатель Московского банка ПАО Сбербанк;

и финансированию терроризма.

университет, специальность «финансы и кредит»,

2012-2013 годы - председатель Среднерусского банка

квалификация «экономист»;

ОАО «Сбербанк России»;

2001 год - Уральский государственный экономический

2007-2012 годы - Председатель Правления дочернего

университет, степень кандидата экономических наук.

банка ОАО «Сбербанк России» в Казахстане;

Система внутреннего контроля группы ВТБ обеспечивает:

2007 год - советник Первого заместителя Председателя

Трудовая деятельность до момента прекращения

Правления Центрального аппарата «Сбербанка России

полномочий члена Правления Банка:

ОАО»;

Эффективность деятельности

Эффективность управления

Достоверность, полноту

Банка и группы ВТБ

активами и пассивами

и своевременность

В банке ВТБ работал с ноября 2018 года. С января

1996-2007 годы - Уральский банк «Сбербанка России ОАО».

(включая сохранность

представления финансовой

2019 года по январь 2020 года - член Правления

активов) и управления

и управленческой

Банка ВТБ (ПАО);

рисками

информации и отчетности

Информационную

Соблюдение требований

Исключение вовлечения

безопасность

законодательства,

группы ВТБ и ее сотрудников

Вознаграждение членов Правления

нормативных актов, правил

в противоправную

и международных стандартов

деятельность

Определение сумм вознаграждения и компенсаций для членов

выплачивается тремя равными долями

внутреннего аудита

Правления банка ВТБ относится к компетенции Наблюдательного

через один, два и три года после даты

совета. Заработная плата, включающая в себя компенсационные

объявления при достижении определенных

и стимулирующие выплаты, определена в договорах членов

условий, не связанных с переходом прав.

Правления.

Половина отложенной части премии

СИСТЕМА ОРГАНОВ ВНУТРЕННЕГО

выплачивается денежными средствами,

Основные задачи внутреннего контроля и аудита

КОНТРОЛЯ БАНКА

В соответствии с политикой по премированию ключевых

вторая часть выплачивается в рамках плана

в группе ВТБ

руководящих сотрудников Группы Правление банка ВТБ получает

по выплатам на основе акций с расчетами

60% годовой премии единовременно и 40% годовой премии

денежными средствами.

• Независимая оценка эффективности систем внутреннего

ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ

с отсрочкой выплаты на три года. Отложенная часть премии

контроля, управления рисками, бухгалтерского учета и отчетности,

(Общее собрание акционеров,

бизнес-процессов, деятельности подразделении и сотрудников,

Наблюдательный совет, Правление,

а также оценка экономическои целесообразности и эффективности

Президент - Председатель Правления)

ИТОГОВЫЙ РАЗМЕР ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ (ЗАРАБОТНАЯ ПЛАТА, ПРЕМИИ) ЧЛЕНАМ ПРАВЛЕНИЯ

совершаемых операции и сделок;

(ТЫС. РУБЛЕЙ)

РЕВИЗИОННАЯ КОМИССИЯ

• Проверка надежности внутреннего контроля за использованием

ПЕРИОД

РАЗМЕР ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ

автоматизированных информационных систем, а также проверка

применяемых способов обеспечения сохранности имущества;

ГЛАВНЫЙ БУХГАЛТЕР

2020

1 927 799

(его заместители)

2019

2 230 000

• Мониторинг основных областеи рисков и контрольных механизмов

в целях выявления недостатков системы внутреннего контроля,

2018

1 615 834

РУКОВОДИТЕЛИ ФИЛИАЛОВ

новых рисков, а также создания механизмов превентивного

(их заместители)

2017

1 399 794

контроля для предупреждения рисковых событии;

И ГЛАВНЫЕ БУХГАЛТЕРЫ ФИЛИАЛОВ

2016

361 805

(их заместители)

• Выработка рекомендации по совершенствованию и повышению

2015

399 031

эффективности систем, процессов, процедур, сделок и деятельности

подразделении и сотрудников Группы;

СТРУКТУРНЫЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ

(ответственные работники) Банка,

осуществляющие внутренний

• Взаимодеиствие с внешними контролирующими органами

контроль

и внешними аудиторами.

Мониторинг системы внутреннего контроля осуществляется

на постояннои основе руководством и работниками структурных

подразделении Банка, а также Департаментом внутреннего аудита.

178

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

179

руппа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

Комитет по аудиту

Департамент внутреннего аудита

Комплаенс-контроль

проведение «серых» операций, уклонение

взаимодеиствует с Комитетом по аудиту

от уплаты налогов, «теневая» деятельность.

Для содеиствия эффективному выполнению функции

и внешними аудиторами Банка в части

В Банке функционирует Департамент комплаенс-контроля

Наблюдательного cовета Банка в части контроля за финансово-

предоставления информации о системе

и финансового мониторинга (далее в рамках данного раздела -

Банк является постоянным членом

хозяиственнои деятельностью Банка при Наблюдательном совете

внутреннего контроля, а также основных

Департамент), основными целями которого являются построение

профильных комитетов профессиональных

создан Комитет по аудиту. Подробнее о составе Комитета по аудиту

недостатках, выявленных Департаментом

системы внутреннего контроля в целях противодействия

ассоциаций: Ассоциации банков России

и его деятельности читаите в разделе «Корпоративное управление /

в течение проверяемого аудиторами

легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,

(Ассоциации «Россия»), Национального

Наблюдательныи cовет / Комитеты Наблюдательного cовета».

периода.

финансированию терроризма и финансированию распространения

совета финансового рынка, Совета комплаенс

оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ и ФРОМУ)

при Росфинмониторинге. В данном статусе

Департамент внутреннего аудита

Комитетом Наблюдательного совета Банка

и управление регуляторными (комплаенс) рисками.

Банк участвует в процессе формирования

по аудиту ежегодно проводится оценка

законодательных инициатив, выносит

Для оказания содеиствия органам управления в обеспечении

эффективности процесса проведения

Департамент обеспечивает исполнение Банком соблюдения

предложения по совершенствованию

эффективнои работы группы ВТБ в Банке деиствует Департамент

внутреннего аудита. В 2020 году результаты

действующего законодательства о ПОД/ФТ и ФРОМУ и нормативных

регуляторных требований в сфере

внутреннего аудита, которыи осуществляет мониторинг системы

деятельности по направлению «Внутренний

актов Банка по указанному направлению, а также оказывает

ПОД/ФТ и комплаенс, а также совместно

внутреннего контроля, аудиторские проверки, а также представляет

аудит» по итогам 2019 года признаны

содействие подразделениям Банка в выполнении задач по ведению

с представителями профильных организаций

независимые рекомендации по совершенствованию банковскои

полностью соответствующими поставленным

и поддержке бизнеса с учетом соблюдения регуляторных

частного сектора и государственных структур

деятельности и контрольных процедур.

целям и задачам¹.

требований в таких областях, как управление комплаенс-рисками,

вырабатывает единые решения и подходы

противодействие использованию инсайдерской информации

по реализации указанных требований.

Департамент внутреннего аудита - самостоятельное структурное

В Департаменте внутреннего аудита

и манипулированию рынком, управление конфликтами интересов,

подразделение банка ВТБ. Он напрямую подотчетен

разработана и реализуется Программа

противодействие коррупции.

Департамент на регулярной основе

Наблюдательному cовету. Наблюдательныи cовет утверждает планы

гарантий и повышения качества внутреннего

осуществляет контроль соблюдения деловой

работы Департамента, контролирует их исполнение, рассматривает

аудита, которая охватывает все аспекты

Осознавая важность и особую значимость противодействия

этики, антикоррупционных требований.

его отчеты о результатах аудиторских проверок и мониторинга

внутреннего аудита.

легализации преступных доходов, Банк всегда выделял для себя

В Банке организована система получения

системы внутреннего контроля, а также о выполнении рекомендации

данное направление в качестве одного из наиболее приоритетных,

информации от работников о нарушениях

Департамента внутреннего аудита по устранению выявленных

Согласно Положению о Департаменте

в котором соблюдение надзорных требований является обязательным

и злоупотреблениях, в том числе в части

недостатков.

внутреннего аудита Банка деятельность

и безусловным.

конфликтов интересов, коррупции

Департамента подлежит регулярной

и вопросов нарушения деловой этики.

В структуру Департамента внутреннего аудита входят подразделения,

независимой внешней оценке

В 2020 году Департамент совместно с подразделениями

Департамент проводит анализ обращений,

ответственные за аудит кредитного процесса, некредитных бизнес-

с периодичностью не реже одного раза

бизнеса реализовал ряд инновационных цифровых проектов,

устанавливает причины и дает рекомендации

процессов, региональных подразделении, цифровои аудит процессов

в пять лет. Последний раз внешняя

ориентированных на автоматизированные решения и дистанционное

подразделениям по тому, как урегулировать

и информационных технологии, а также аудит в Группе. В целях

независимая оценка внутреннего

взаимодействие с клиентами, что позволило Банку продвинуться

возникшие ситуации и не допускать

повышения эффективности мониторинга системы внутреннего

аудита Банка была проведена в 2019 году

в направлении создания более комфортных для клиентов и бизнес-

их возникновения в будущем.

контроля в региональнои сети Банка часть сотрудников Департамента

компанией PwC. Оценка проводится

подразделений условий работы в такой традиционно консервативной

работают на постояннои основе в территориальных подразделениях

на предмет соответствия внутреннего

области, как комплаенс.

На ежедневной основе в банке ведется

ВТБ.

аудита Банка требованиям международных

работа по анализу продуктов и услуг Банка,

профессиональных стандартов,

Традиционная и обязательная для всех финансовых институтов

нормативных документов, по запросам

В 2020 году Департамент внутреннего аудита провел 27 плановых

рекомендациям и требованиям Банка

проверка новых (потенциальных) клиентов стала быстрее - решение

надзорных органов, обращениям клиентов,

проверок и контрольных мероприятии, в том числе 17 проверок

России и Росимущества. Международные

принимается буквально в секунды и без участия сотрудника Банка.

для их оценки с позиций возможного

различных направлении деятельности головнои организации

стандарты внутреннего аудита

Банк также отменил необходимость посещения клиентами офисов

наличия регуляторных (комплаенс) рисков,

и 10 проверок деятельности филиалов Банка. Помимо этого, в рамках

сформированы с учетом обширного

Банка для прохождения собеседования, что ускорило прием

их потенциальных последствий, мер

текущего мониторинга сотрудники Департамента в территориальных

опыта ведущих мировых финансовых

на обслуживание, и упростил процедуру ежегодного планового

по минимизации. Информация об уровне

подразделениях провели 707 тематических проверок.

и нефинансовых организаций и являются

обновления сведений - теперь документы в электронном виде

регуляторного (комплаенс) риска в разрезе

одним из ключевых общепризнанных

можно направлять в Банк с помощью дистанционного банковского

различных направлений на ежеквартальной

Наряду с аудиторскими проверками и мониторингом системы

ориентиров по направлению внутреннего

обеспечения.

основе доводится до уполномоченных

внутреннего контроля Банка приоритетами Департамента

аудита. По итогам оценки подтверждено

органов Банка.

внутреннего аудита являются контроль деятельности,

полное соответствие внутреннего аудита ВТБ

За счет интеграции с государственными системами и службами

а также координация и поддержание единого уровня практики

требованиям международных стандартов

основную часть сведений, собираемых для выполнения принципа

В 2020 году Банк принял участие

и компетенции внутреннего аудита дочерних организации. В 2020 году

и кодекса этики внутреннего аудита. Отмечен

«Знай своего клиента», Банк стал получать автоматизированно

в Антикоррупционном рейтинге российского

Департаментом проведено 11 контрольных мероприятии в дочерних

высокий уровень зрелости Департамента

в цифровом виде, что позволяет не обременять клиентов запросами

бизнеса (далее - Рейтинг), проводимом

компаниях и банках Группы. На регулярнои основе Департамент

внутреннего аудита, в том числе в части

и предоставлением этой информации.

Общероссийской общественной

внутреннего аудита анализирует отчеты о работе служб внутреннего

объективности, профессионализма,

организацией «Российский союз

аудита компании Группы.

использования продвинутых подходов

Будучи одним из лидеров использования новых технологий

промышленников и предпринимателей».

и технологии.

в сфере борьбы с отмыванием преступных доходов, Банк участвует

По результатам Рейтинга Банку присвоен

В целях повышения профессионализма и обмена опытом на базе

в пилотировании новых проектов Росфинмониторинга, активно

класс А1 (организации (компании)

Банка проводятся стажировки сотрудников внутреннего аудита

участвует в обсуждении вопросов, требующих вовлечения банковского

с максимально высоким уровнем

компании Группы, в том числе с привлечением функциональных

сообщества. Банк России также находит в лице ВТБ институт, который

противодействия коррупции и минимальным

координаторов группы ВТБ.

прикладывает максимальные усилия для достижения общей задачи

уровнем рисков коррупции).

по недопущению в финансовый сектор лиц, чьими целями является

Протокол Комитета Наблюдательного совета Банка по аудиту № 169 от 31 марта 2020 года.

180

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

181

Группа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

Ревизионная комиссия

Ревизионная комиссия избирается

Ревизионной комиссией в соответствии с Планом работы

2020−2021 годов (корпоративный год),

на годовом Общем собрании акционеров

Ревизионной комиссии Банка ВТБ (ПАО) на 2019-2020 годы¹

утверждение Программы проведения

Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью банка ВТБ

банка ВТБ, которое определяет

проведена проверка финансово-хозяйственной деятельности

проверки Ревизионной комиссией

осуществляет Ревизионная комиссия. Ревизионная комиссия¹

ее численный и персональный состав

Банка ВТБ (ПАО) за 2019 год, по результатам которой были

анализа внутренних нормативных

проверяет соблюдение банком ВТБ установленных правовыми

на период до следующего годового Общего

сделаны следующие выводы:

документов Банка.

актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского

собрания акционеров. На состоявшемся

учета, составления и представления отчетности, достоверность

24 сентября 2020 года годовом Общем

•

Фактов нарушения установленных правовыми актами

Банк ВТБ предоставлял членам

данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых документах

собрании акционеров Банка был избран

Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета,

Ревизионной комиссии в течение

банка ВТБ, порядок организации системы внутреннего контроля

на новый срок следующий состав

составления и представления отчетности, а также нарушений

2020 года на постоянной основе

в банке ВТБ, выполнение Банком поручений Президента

Ревизионной комиссии.

правовых актов Российской Федерации при осуществлении

информацию, необходимую

и Правительства Российской Федерации.

финансово-хозяйственной деятельности, которые

для осуществления контроля

могли бы существенно повлиять на финансовые результаты

за финансово-хозяйственной

деятельности Банка за 2019 год, не выявлено;

деятельностью Банка, в том числе

годовые и промежуточные показатели

•

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность банка ВТБ

бухгалтерской (финансовой) отчетности,

за 2019 год, а также иные финансовые документы Банка

составленной по стандартам РСБУ,

Сабанцев Захар Борисович

достоверны и объективно отражают финансовое положение

консолидированной финансовой

Председатель Ревизионной комиссии, начальник отдела мониторинга финансового сектора,

Банка на 1 января 2020 года;

отчетности, составленной по стандартам

организационного обеспечения и сводной работы департамента финансовой политики

МСФО, а также информацию

Министерства финансов Российской Федерации, член Ревизионной комиссии ПАО «НК «Роснефть»,

•

Годовой отчет банка ВТБ за 2019 год подготовлен

по исполнению банком ВТБ Директив

член Ревизионной комиссии АО «РОСНЕФТЕГАЗ»

в соответствии с действующим законодательством Российской

и поручений Правительства Российской

Федерации;

Федерации, Долгосрочной программы

развития и Программы реализации

Бучнев Павел Владимирович

•

Данные, содержащиеся в Отчете о заключенных Банком

непрофильных активов.

Начальник управления инвестиционных отношений Федерального агентства по управлению

в 2019 году сделках, в совершении которых имелась

государственным имуществом, член Ревизионной комиссии ПАО «Ростелеком»

заинтересованность, являются достоверными;

24 июня 2016 года годовым Общим

собранием акционеров Банка

•

Банк ВТБ выполняет обязательные нормативы, установленные

в соответствии с рекомендациями

Гонтмахер Евгений Шлeмович

Банком России;

Комитета Наблюдательного совета

Профессор Федерального государственного автономного образовательного учреждения высшего

Банка по кадрам и вознаграждениям

образования «Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики», член

•

Действующие в банке ВТБ системы корпоративного

утверждено Положение

Правления Института современного развития

управления, управления рисками и состояние внутреннего

о вознаграждениях и компенсациях,

контроля соответствуют требованиям, установленным

выплачиваемых членам Ревизионной

законодательством Российской Федерации и нормативными

комиссии².

Краснов Михаил Петрович

актами Банка России, а также характеру и масштабам

Член Ревизионной комиссии ПАО «Ростелеком», председатель Совета директоров компании «ВЕРИСЕЛ

проводимых Банком операций.

Согласно данному документу, базовая

ТЕКНОЛОДЖИЗ С. А.» (Швейцария)

часть вознаграждения члену Ревизионной

Заключение Ревизионной комиссии по итогам проверки

комиссии составляет 20% среднего

финансово-хозяйственной деятельности Банка ВТБ (ПАО)

вознаграждения члена Наблюдательного

Сосков Вадим Викторович

за 2019 год было представлено годовому Общему собранию

совета Банка, являющегося независимым

Заместитель генерального директора АО «Газпромбанк - Управление активами», член

акционеров 24 сентября 2020 года.

директором или профессиональным

Консультационного совета акционеров ВТБ

поверенным.

В соответствии с Планом работы Ревизионной комиссии

на период 2019-2020 годы Ревизионной комиссией было

Фактический размер вознаграждения

проведено два очных заседания, на которых были в том числе

члена Ревизионной комиссии в отчетном

рассмотрены следующие вопросы: проверка исполнения

периоде определяется с учетом

бюджета управленческих расходов Банка, анализ операционных

количества дней в корпоративном году,

и внереализационных расходов Банка, рассмотрение

в течение которых исполнялись

информации о ходе реализации Инвестиционной программы

обязанности члена Ревизионной

Банка, анализ отчетов подразделения внутреннего контроля,

комиссии.

проведение анализа внутренних нормативных документов

Банка, регулирующих деятельность Ревизионной комиссии,

За председательство в Ревизионной

выборы Председателя Ревизионной комиссии, утверждение

комиссии Положением

Плана работы Ревизионной комиссии на период 2020−2021 годов

о вознаграждениях и компенсациях,

(корпоративный год), утверждение Программы проверки

выплачиваемых членам Ревизионной

финансово-хозяйственной деятельности Банка на период

комиссии, установлена надбавка

Должности и биографии членов Ревизионной комиссии приведены по состоянию на 31 декабря 2020 года.

Протокол № 1 от 9 сентября 2019 года..

Протокол № 47 от 24 июня 2016 года.

182

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

183

руппа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

в размере 30% базовой части вознаграждения члена

• Компенсировать членам Ревизионной

Отбор аудитора осуществлялся конкурсной комиссией, состоящей

В соответствии с международными

Ревизионной комиссии Банка. Выплата вознаграждения

комиссии Банка ВТБ (ПАО),

из компетентных сотрудников Банка, а также представителя

стандартами аудиторских проверок

производится Банком путем перечисления денежных средств,

не являющимся государственными

Росимущества. Оценка и сопоставление заявок на участие

и требованиями российского

иных форм вознаграждений не предусмотрено.

служащими, в период исполнения

в конкурсе осуществлялись конкурсной комиссией по следующим

законодательства в 2020 году с компанией

ими своих обязанностей все расходы,

критериям: цена контракта, квалификация участника конкурса.

ООО «ЦАТР» также заключен договор

Члену Ревизионной комиссии, пропустившему более половины

связанные с исполнением ими

на квартальные обзорные проверки

заседаний Ревизионной комиссии, состоявшихся в период

функций членов Ревизионной

ООО «Эрнст энд Янг» - российское подразделение «Эрнст энд Янг»,

промежуточной сокращенной

его членства в Ревизионной комиссии, а также членам

комиссии Банка ВТБ (ПАО), в том числе

одной из четырех крупнейших аудиторских компаний в мире.

консолидированной финансовой отчетности

Ревизионной комиссии, имеющим статус государственного

проживание, проезд, а также другие

«Эрнст энд Янг» имеет более 30 лет успешной практики в России

группы ВТБ.

служащего, вознаграждение не выплачивается.

сборы и тарифы за обслуживание

и в странах СНГ. За годы работы компания зарекомендовала себя

различными видами транспорта.

в качестве ведущего эксперта в области оказания аудиторских

Кроме того, в 2020 году с компанией

На годовом Общем собрании акционеров банка ВТБ 24 сентября

и консультационных услуг в России и в других странах СНГ.

ООО «ЦАТР» был заключен договор

2020 года по вопросу «О выплате вознаграждения за работу

на услуги по бухгалтерскому

в составе Ревизионной комиссии членам Ревизионной

По итогам проведения закупок у единственного контрагента в целях

консультированию в сфере бухгалтерского

комиссии, не являющимся государственными служащими,

подтверждения прибыли банка ВТБ по РСБУ за девять месяцев

учета и отчетности в соответствии

в размере, установленном внутренними документами

2020 года с компанией ООО «ЦАТР»¹ был заключен договор

со стандартами МСФО.

Банка ВТБ (ПАО)», было принято решение выплатить

на оказание аудиторских услуг.

вознаграждение членам Ревизионной комиссии, не являющимся

государственными служащими:

• За работу в составе Ревизионной комиссии Банка ВТБ (ПАО) -

916 310 рублей каждому;

ИНФОРМАЦИЯ О ВОЗНАГРАЖДЕНИИ АУДИТОРА ООО «ЭРНСТ ЭНД ЯНГ» И ООО «ЦАТР»

Более подробно с информацией

• За председательство в Ревизионной комиссии

о Ревизионной комиссии Банка ВТБ (ПАО)

можно ознакомиться по ссылке

ОТЧЕТНЫЙ ПЕРИОД, ЗА КОТОРЫЙ

ПОРЯДОК ОПРЕДЕЛЕНИЯ РАЗМЕРА СТОИМОСТЬ, ТЫС. РУБЛЕЙ

Банка ВТБ (ПАО) - 274 893 рубля;

ОСУЩЕСТВЛЯЛАСЬ ПРОВЕРКА

ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ АУДИТОРА

(ВКЛЮЧАЯ НДС)

Аудит

Услуги по проведению ежегодного обязательного аудита финансовой отчетности

За 2020 год

По итогам открытого конкурса

85 000,0

РАЗМЕР ВЫПЛАЧЕННОГО СОВОКУПНОГО ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ЧЛЕНАМ РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ

по отбору аудиторских

ЗА ПЕРИОД 2017-2020 ГОДОВ ГОДОВ И ОТНОСЯЩЕГОСЯ К 2016-2019 ГОДАМ (РУБЛЕЙ)

организаций, одобрен

Наблюдательным советом

2016

2017

2018

2019

Услуги в целях подтверждения чистой прибыли банка ВТБ

За работу в составе Ревизионной комиссии

3 680 000

1 840 000

3 670 000

4 103 225

За 9 месяцев 2020 года

По итогам проведения закупок

13 200,0

у единственного контрагента

Компенсация расходов, связанных с исполнением членами

Не выплачивалась

Ревизионной комиссии своих обязанностей

Услуги по проведению квартальных обозорных проверок МСФО отчетности группы ВТБ

За 3 месяца 2020 года

По итогам проведения закупок

86 520,0

За 6 месяцев 2020 года

у единственного контрагента

За 9 месяцев 2020 года

Консультирование

Услуги по бухгалтерскому консультированию в сфере бухгалтерского учета и отчетности

Внешний аудитор

бухгалтерской (финансовой) отчетности

в соответствии с МСФО

Банка и консолидированной финансовой

2020

По итогам проведения закупок

29 910,84

Для проведения проверки и подтверждения достоверности

отчетности группы ВТБ за 2020-2022 годы.

у единственного контрагента

годовой финансовой отчетности банк ВТБ привлекает независимую

По результатам открытого конкурса между

профессиональную аудиторскую организацию - внешнего

Банком и единственным участником,

аудитора.

компанией ООО «Эрнст энд Янг»,

Прочие неаудиторские консультационные услуги аудитором в 2020 году Банку ВТБ (ПАО) не оказывались.

заключен договор, предусматривающий

В соответствии с законодательством Российской Федерации

обязательный ежегодный аудит

внешний аудитор утверждается по итогам открытого конкурса

бухгалтерской (финансовой) отчетности

на проведение ежегодного обязательного аудита.

Банка и консолидированной финансовой

отчетности группы ВТБ за 2020-2022 годы.

Банк ВТБ в марте 2020 года провел открытый конкурс

в электронной форме по отбору аудиторской организации

Порядок проведения конкурса

для осуществления ежегодного обязательного аудита

регламентировался Федеральным

бухгалтерской (финансовой) отчетности Банка за 2020-2022 годы.

законом от 5 апреля 2013 года № 44-ФЗ

По результатам открытого конкурса между Банком и единственным

«О контрактной системе в сфере закупок

участником, компанией ООО «Эрнст энд Янг», заключен

товаров, работ, услуг для обеспечения

ООО «ЦАТР» входит в глобальную сеть EY, являясь членом Ernst & Young Global Limited.

договор, предусматривающий обязательный ежегодный аудит

государственных и муниципальных нужд».

184

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

185

Группа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

РОЗНИЧНЫЕ АКЦИОНЕРЫ ПО СПОСОБУ ПРИОБРЕТЕНИЯ АКЦИЙ (%)

Взаимодействие с акционерами и инвесторами

ПРИОБРЕЛИ АКЦИИ

УЧАСТНИКИ IPO

БЫВШИЕ АКЦИОНЕРЫ

Развитие отношений и поддержание конструктивного диалога

Ключевые события 2020 года

НА ВТОРИЧНОМ РЫНКЕ

ВТБ СЕВЕРО-

ВТБ24

ЗАПАД (БЫВШИЙ

с акционерами и представителями инвестиционного сообщества

в сфере отношений

«ПРОМСТРОЙБАНК»)

традиционно имеет высокий приоритет в деятельности группы ВТБ

с акционерами и инвесторами:

и выходит за рамки обязательных корпоративных процедур.

2020

84 (+17,7 п. п. год к году)

13 (-14,8 п. п. год к году)

Практика ВТБ в этой сфере признана одной из лучших в России

•

Двукратный рост числа акционеров.

2019

и по результатам ежегодного мониторинга Российский институт

Число держателей акций ВТБ увеличилось

директоров в 2020 году повысил Национальный рейтинг

более чем вдвое по сравнению

корпоративного управления банка ВТБ до уровня 8 «Передовая

с предыдущим годом и составляло

практика корпоративного управления».

по состоянию на декабрь 2020 года более

Мобильное приложение «Акционер ВТБ»

330 тыс. лиц;

Взаимодействие с инвесторами на постоянной основе

Важным направлением совершенствования системы

осуществляют топ-менеджмент Группы и уполномоченные

•

Перевод большинства коммуникаций

взаимодействия с миноритариями является развитие цифровых

подразделения банка ВТБ: Управление по работе с инвесторами,

с акционерами и инвесторами

каналов коммуникаций. Одной из ключевых задач в рамках

специализирующееся на контактах с институциональными

в онлайн-формат;

развития коммуникаций в 2020 году, в том числе из-за COVID-19,

инвесторами, и входящая в его состав Служба по работе

являлось совершенствование действующих электронных

с акционерами, отвечающая за коммуникации с розничными

•

Проведение годового Общего

каналов и предоставление акционерам новых возможностей

акционерами. В среднем ежемесячно Банк обрабатывает

собрания акционеров в заочной форме

для коммуникаций. Флагманом электронных каналов

около 1 тыс. обращений от миноритарных акционеров.

и разработка специального сайта

коммуникаций с акционерами является мобильное приложение

собрания;

«Акционер ВТБ».

Кроме того, взаимодействие с акционерами осуществляют

дочерние компании ВТБ Регистратор и ВТБ Капитал Инвестиции,

•

Новые формы отчетности и онлайн-

Благодаря мобильному приложению любой акционер, независимо

а также подразделения Глобальной бизнес-линии «Розничный

ресурсы для акционеров и инвесторов;

от места нахождения или проживания, имеет доступ к новостям

бизнес» в рамках предоставления специальных продуктов и услуг

о деятельности Банка и группы ВТБ в целом, может участвовать

для держателей акций Банка.

•

Развитие программы специальных

в управлении Банком путем голосования на Общих собраниях,

предложений и продуктов

получать анонсы мероприятий для акционеров и инвесторов

В 2020 году под влиянием пандемии большая часть коммуникаций

для акционеров, внедрение новых

и регистрироваться для участия в них.

9 168

с акционерами и инвесторами была переведена в онлайн-

продуктов на специальных условиях

установок

формат. Проведение массовых мероприятий, включая встречи

и рекордный рост числа участников

Пользователям приложения доступны рекомендации

мобильного приложения

с акционерами в формате семинаров и Дней инвестора,

программы;

ведущих аналитиков группы ВТБ, информация о котировках

«Акционер ВТБ»

было временно приостановлено в интересах безопасности

акций в реальном времени, возможность вести учет

и в соответствии с требованиями властей. Вследствие этого особую

•

Увеличение количества участников

своего инвестиционного портфеля и находиться в курсе важных

актуальность приобрели дистанционные и электронные каналы

вебкастов по финансовой отчетности,

для акционеров новостей и событий. В приложении реализована

коммуникаций.

в том числе за счет приглашения частных

возможность просмотра всех существующих привилегий

инвесторов;

для акционеров банка ВТБ. При этом для удобства пользователей

действует функция фильтрации доступных привилегий - для этого

•

Расширение функционала мобильного

необходимо лишь указать количество принадлежащих акционеру

приложения «Акционер ВТБ».

акций. Для активных инвесторов была введена функция перехода

в торговую систему приложения «ВТБ Мои Инвестиции».

104

публикации

В 2020 году продолжился значительный рост числа акционеров,

В 2020 году было проведено существенное обновление

новостей и событий в мобильном

количество держателей акций Банка за год увеличилось на 111%,

мобильного приложения. ВТБ провел анкетирование

приложении «Акционер ВТБ»

или на 177 тыс. физических лиц. Общее количество акционеров

пользователей приложения с целью выявить недостатки, которые

Банка по состоянию на 1 декабря 2020 года составило 337,1 тыс.,

беспокоят пользователей, и определить, какую информацию

в том числе 336,1 тыс. физических лиц.

тыс. акционеров -

они хотели бы видеть. Так, в мобильном приложении появилось

физических лиц

несколько новых разделов, в том числе «Аналитика и отчетность».

Факторы увеличения акционерной базы:

В данном разделе публикуются аналитические материалы

• Активный приток новых частных инвесторов на рынок;

по взаимодействию с акционерами, обзоры законодательства,

финансовая отчетность группы ВТБ и аналитика по фондовому

• Рост волатильности рынков в 2020 году на фоне пандемии коронавируса и падение цен на акции;

рынку.

• Восстановление котировок акций Банка после серьезного падения в марте и наличие восходящего тренда

активный пользователь

(более 20% к концу года);

В рамках развития приложения в 2020 году был оптимизирован

ряд процессов, начата работа по значительному изменению

приложения «Акционер ВТБ»

• Новые форматы взаимодействия с акционерами, включающие программу льгот и привилегий;

дизайна, призванная повысить удобство для пользователей.

• Рост активности и вовлеченности акционеров и частных инвесторов в результате успешной реализации

комплексной программы взаимодействия с акционерами.

Данные на 31.12.2020

186

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

187

руппа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

Информационный бюллетень акционера

Раздел сайта ВТБ

Встречи с акционерами и инвесторами

Также розничные акционеры

для акционеров и инвесторов

и представители Консультационного

В целях поддержания постоянного информационного

Одним из ключевых элементов дорожной карты по улучшению

совета акционеров с 2020 года являются

взаимодействия с акционерами ВТБ ежемесячно готовит

Раздел «Акционерам и инвесторам» стал

восприятия Банка его акционерами являются встречи

участниками вебкастов по раскрытию

дайджест новостей и осуществляет его рассылку по электронной

одним из самых востребованных на сайте

с акционерами и прочими заинтересованными сторонами

финансовой отчетности группы ВТБ.

почте акционерам Банка. Информационный бюллетень

Банка в 2020 году. Данный раздел

(стейкхолдерами).

Информация о дате и месте проведения

продолжает оставаться одной из наиболее удобных

посетили более 900 тыс. пользователей,

вебкаста публикуется в мобильном

и востребованных форм доведения информации Банка

количество просмотров страниц раздела

Эпидемия COVID-19 внесла значительные коррективы в планы

приложении «Акционер ВТБ».

до акционеров. Он выпускается в HTML- и PDF-форматах

увеличилось на 17%. ВТБ приступил

банка ВТБ по проведению мероприятий для акционеров

и содержит информацию о важных корпоративных событиях

к обновлению раздела для акционеров

и прочих стейкхолдеров Банка. Службой по работе

Формат коммуникаций

и мероприятиях для акционеров, новых продуктах и услугах,

и инвесторов в соответствии

с акционерами было запланировано не менее 70 мероприятий

с институциональными инвесторами

финансовых показателях и прочих важных темах, которые

с актуальными трендами и запросами

для частных инвесторов, региональных СМИ и инвестиционных

и аналитиками также был адаптирован

интересуют акционеров. В 2020 году вышло 12 выпусков

пользователей.

компаний, студентов и аналитиков, но до введения ограничений

под реалии 2020 года, все мероприятия

информационного бюллетеня, число получателей каждого

ВТБ успел провести только девять из них.

были переведены в онлайн-

бюллетеня в среднем составляет около 120 тыс. лиц.

Путеводитель акционера ВТБ

формат. Несмотря на замедление

В начале февраля 2020 года был проведен семинар

деловой активности, в 2020 году

Социальные сети

В июне 2020 года впервые был

для акционеров и инвесторов ВТБ в Самаре. В нем приняли

велась активная коммуникация

подготовлен и выпущен новый

участие 105 участников.

с инвестиционным и аналитическим

Для акционеров ВТБ действуют отдельные аккаунты

интерактивный формат предоставления

сообществом, Банк активно участвовал

в социальных сетях Facebook и Twitter. Их администрирование

информации для акционеров

9 февраля ВТБ провел День инвестора в Екатеринбурге.

в онлайн-встречах и международных

осуществляется от лица Консультационного совета акционеров.

и инвесторов - «Путеводитель

Количество участников составило 420 человек. Спикерами

инвестиционных конференциях, которые

Использование социальных сетей позволяет оперативно

акционера». Цель путеводителя - помочь

выступили представители менеджмента Банка, а также члены

также проводились в онлайн-формате.

доносить важную информацию до акционеров, привлекать

частным инвесторам, приобретающим

Консультационного совета акционеров и эксперты Московской

Не стал исключением и ежегодный

молодую аудиторию и активно взаимодействовать с новыми

акции ВТБ, сориентироваться

биржи. Десятый День инвестора в Екатеринбурге собрал

международный инвестиционный форум

акционерами Банка. На фоне эпидемиологических ограничений,

в структуре группы ВТБ, принципах

рекордную посещаемость за все годы его проведения.

ВТБ Капитал «РОССИЯ ЗОВЕТ!», который

связанных с COVID-19, ВТБ зафиксировал рост числа обращений

ее корпоративного управления,

Для консультаций акционеров было организовано восемь

впервые в своей истории транслировался

акционеров через социальные сети.

а также своих правах и обязанностях.

консультационных зон Банка и дочерних компаний.

в онлайн-режиме на широкую аудиторию.

В путеводителе компактно собрана вся

В 2020 году в социальных сетях были организованы в том числе

информация, которая может оказаться

В марте состоялось мероприятие для акционеров в Сочи,

серии тематических публикаций, посвященных финансовой

полезной для инвесторов - от структуры

участниками которого стали 53 человека. В этих регионах

грамотности, 75-летию Великой Победы и 30-летию со дня

группы ВТБ и акционерного капитала

эксперты ВТБ также провели встречи с представителями

создания банка ВТБ. Кроме того, в социальных сетях постоянно

до информации в части ESG-инициатив

инвестиционных и брокерских компаний, аналитиками

освещается деятельность Консультационного совета акционеров.

Банка.

и журналистами.

В 2020 году впервые была организована онлайн-трансляция

отчетного вебинара Консультационного совета акционеров

Путеводитель акционера пришел

Начиная с середины марта 2020 года, все мероприятия были

в рамках подготовки к годовому Общему собранию акционеров.

на смену существовавшему ранее

перенесены в онлайн-формат. Для розничных акционеров

разделу сайта для акционеров «Ответы

ВТБ организовал три онлайн-конференции с менеджментом

Количество подписчиков страниц для акционеров ВТБ

на часто задаваемые вопросы».

(в партнерстве с ВТБ Капитал Инвестиции, БКС и Атон), онлайн-

в 2020 году в Facebook увеличилось на 37%, количество

Информация в путеводителе

конференцию о перспективах фондового рынка на платформе

публикаций - на 43%. Количество подписчиков в Twitter

обновляется на ежеквартальной

ВТБ Регистратор. Общее количество просмотров данных

увеличилось на 2%, количество публикаций увеличилось

основе. Для акционеров доступна

конференций составило 11,6 тыс.

на 43%. Всего в 2020 году опубликована 241 публикация с общим

как интерактивная, так и PDF-версия.

количеством просмотров более 73 тыс.

Интерактивный путеводитель

акционера ВТБ

188

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

189

Группа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

Обучающие онлайн-курсы

Консультационный совет акционеров

КОНСУЛЬТАЦИОННЫЙ

Карантинные меры и удаленная работа позволили многим

Консультационный совет акционеров - независимый

СОВЕТ УЖЕ В ТЕЧЕНИЕ 12 ЛЕТ

заняться самообразованием в 2020 году. Принимая

консультативный орган, который представляет интересы

ЯВЛЯЕТСЯ ПРЕДСТАВИТЕЛЕМ

во внимание этот тренд, а также стремительный рост числа

миноритарных акционеров ВТБ. Все члены Консультационного

тыс. пользователей

МИНОРИТАРНЫХ

акционеров среди частных инвесторов, Банк разработал

совета акционеров являются его действующими акционерами.

ряд обучающих курсов, целью которых является повышение

Курс начинающего инвестора:

В российской практике единичны случаи создания подобных

АКЦИОНЕРОВ, ЗАЩИЩАЕТ

финансовой грамотности индивидуальных инвесторов.

Биржевые операции

советов акционеров. При этом Банк России как регулятор

ИХ ИНТЕРЕСЫ И ПРИНИМАЕТ

и инструменты

отмечает эту практику как эффективный способ повышения

АКТИВНОЕ УЧАСТИЕ

В конце апреля 2020 года ВТБ запустил «Курс начинающего

активности и вовлеченности акционеров.

инвестора» - онлайн-курс по корпоративному праву

В РАЗВИТИИ ГРУППЫ ВТБ,

и управлению для частных инвесторов. Обучение

ФОРМИРОВАНИИ И КОНТРОЛЕ

состоит из трех заданий - квиза, аналитического задания

ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ

и ранжирования эмитентов по доходности. Курс прошли

ЕЕ СТРАТЕГИИ.

более 10 тыс. пользователей.

В июле 2020 года совместно с Московской биржей запущен

второй сезон «Курса начинающего инвестора», посвященный

тыс. пользователей

биржевым инструментам, организации торговли и различным

Курс начинающего инвестора:

стратегиям на фондовом рынке. Обучение прошли более

Корпоративное право

ОСНОВНЫЕ ФОРМАТЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ КОНСУЛЬТАЦИОННОГО СОВЕТА АКЦИОНЕРОВ С БАНКОМ

10 тыс. акционеров и клиентов ВТБ.

и управление

• Заседания с топ-менеджментом Банка;

• Контрольные закупки;

• Предложения по развитию.

ОСНОВНЫЕ ФОРМАТЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ КОНСУЛЬТАЦИОННОГО СОВЕТА АКЦИОНЕРОВ С АКЦИОНЕРАМИ

тыс. пользователей

Интерактивная

• Участие в мероприятиях Банка;

инвестиционная игра

«Квест-инвест»

• Социальные сети, электронная почта, мобильное приложение «Акционер ВТБ»;

• Онлайн-конференции и вебинары.

ОСНОВНЫЕ ВОПРОСЫ В ФОКУСЕ ВНИМАНИЯ КОНСУЛЬТАЦИОННОГО СОВЕТА АКЦИОНЕРОВ

• Корпоративное управление;

В декабре 2020 года ВТБ

и Московская биржа организовали

• Дивидендная политика;

Инвестиционный марафон для клиентов

В ноябре стартовал новый проект «Квест-инвест» -

ВТБ Капитал Инвестиции и акционеров

• Финансовая отчетность и прогнозы;

интерактивная онлайн-игра для акционеров и клиентов Банка.

ВТБ. Интенсивное обучение состояло

За время проведения акции, состоящей из трех мини-квестов,

из 10 вебинаров на YouTube и домашних

• Взаимодействие с акционерами и инвесторами;

в ней приняли участие более 5 тыс. пользователей из более

заданий для самопроверки. Общее число

чем 30 регионов страны. Победители получили ценные призы:

просмотров составило более 200 тыс.

• Стратегия и управление рисками;

планшеты, городские рюкзаки, скидку на тариф брокера

По итогам обучения участники марафона

и полезные гаджеты.

прошли тест и получили сертификаты.

• Инвестиционные и розничные продукты;

• Привилегии для акционеров;

• Эффективность работы дочерних компаний;

• ИТ-решения и цифровизация.

190

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

191

Группа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

ПЕРСОНАЛЬНЫЙ СОСТАВ КОНСУЛЬТАЦИОННОГО СОВЕТА АКЦИОНЕРОВ НА 31 ДЕКАБРЯ 2020 ГОДА

Репин Игорь

Николаевич

Енин Александр

Зотов Владимир

Юрьевич

Владимирович

Подробную биографию см. в разделе

«Корпоративное управление / Наблюдательный

совет».

Председатель Консультационного совета акционеров Банка

Член Консультационного совета акционеров Банка

Член Наблюдательного совета Банка

с 2017 года

Член Комитета по стратегии и корпоративному управлению Банка

Член-корреспондент Российской инженерной

Член Комитета по кадрам и вознаграждениям Банка

Доля акций Банка в собственности 31.12.2020

академии

Член Комитета по аудиту Банка

% от обыкновенных акций ► 0,000000772%

Член Консультационного совета акционеров Банка с 2013 года

% от уставного капитала ► 0,000000154%

Доля акций Банка в собственности 31.12.2020

% от обыкновенных акций ► 0,00000000000772%

Образование:

% от уставного капитала ► 0,00000000000154%

Окончил Финансовый университет при Правительстве

Сосков Вадим

Гаврилов Сергей

Российской Федерации и Российский государственный

Образование:

Викторович

Анатольевич

социальный университет.

Окончил Московский государственный университет

дизайна и технологии. Кандидат экономических наук.

Трудовая деятельность:

Руководитель проектов «Премьер БКС»

Трудовая деятельность:

в ООО «Компания БКС».

Директор Института социальной инженерии Российского

государственного университета им. А. Н. Косыгина, доцент

кафедры управления.

Член Ревизионной комиссии Банка ВТБ (ПАО).

Член Консультационного совета акционеров Банка

с 2009 года

с 2013 года

Знаменский

Клещев Станислав

Доля акций Банка в собственности 31.12.2020

Владимир

Борисович

% от обыкновенных акций ► 0,000015431%

% от обыкновенных акций ► 0,000016866%

Владимирович

% от уставного капитала ► 0,000003072%

% от уставного капитала ► 0,000003358%

Образование:

Окончил Московский государственный педагогический

Окончил Московский государственный университет

институт им. В. И. Ленина. Кандидат экономических наук.

им. М. В. Ломоносова. Кандидат экономических наук.

Член Консультационного совета акционеров Банка

Трудовая деятельность:

с 2017 года

с 2013 года

Заместитель генерального директора АО «Газпромбанк -

Председатель Комитета Государственной Думы Российской

Член арбитражных ассоциаций Young International

Член Индексного комитета и Экспертного совета

Управление активами».

Федерации по развитию гражданского общества,

Arbitration Group и Russian Arbitration Association 25

по листингу Московской биржи

вопросам общественных и религиозных объединений.

Достижения:

Доля акций Банка в собственности 31.12.2020

• Лауреат премии «Финансовая элита России»

% от обыкновенных акций ► 0,000008179%

% от обыкновенных акций ► 0,000008102%

в номинации «Старейший участник рынка коллективных

% от уставного капитала ► 0,000001628%

% от уставного капитала ► 0,000001613%

инвестиций»;

Образование:

• Включен в рейтинг «Топ-1000 ведущих менеджеров

Окончил Московский государственный университет

Окончил бакалавриат и магистратуру Московского

России»;

им. М. В. Ломоносова, юридический факультет; магистр

государственного университета им. М. В. Ломоносова.

по направлению «корпоративное право».

• Являлся экспертом Мирового банка TASIS

Трудовая деятельность:

по пенсионной реформе в России.

Трудовая деятельность:

Начальник отдела аналитики Департамента брокерского

Юрист Объединенной металлургической компании,

обслуживания Банка ВТБ (ПАО).

специализируется на корпоративном праве.

192

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

193

Группа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

Петров Валерий

Херсонцев Илья

Штыканова Елена

На годовом Общем собрании

Станиславович

Игоревич

Юрьевна

2020 года акционеры

в очередной раз выбрали

представителей миноритариев

в органах управления и контроля.

Председатель Консультационного

совета акционеров Игорь

Член Консультационного совета акционеров Банка

Репин вновь вошел в состав

с 2013 года

с 2017 года

с 2013 года

Наблюдательного совета Банка.

Член Индексного комитета и Экспертного совета

Член Ассоциации независимых директоров (АНД)

по листингу Московской биржи

Доля акций Банка в собственности 31.12.2020

Вадим Сосков повторно был

Доля акций Банка в собственности 31.12.2020

% от обыкновенных акций ► 0,000003933%

избран членом Ревизионной

Доля акций Банка в собственности 31.12.2020

% от обыкновенных акций ► 0,000018518%

% от уставного капитала ► 0,000000783%

комиссии Банка.

% от обыкновенных акций ► 0,000000077%

% от уставного капитала ► 0,000003686%

% от уставного капитала ► 0,000000015%

Образование:

Окончила МГИМО МИД России по специальности

Образование:

Окончил Уральский государственный технический

«международные экономические отношения». Кандидат

Имеет несколько высших российских образований,

университет, специальность «информационные системы

экономических наук.

а также диплом сертифицированного международного

в экономике».

инвестиционного аналитика (CFA). Кандидат

Трудовая деятельность:

экономических наук.

Трудовая деятельность:

Советник старшего вице-президента

Советник председателя правления

ПАО «ГМК «Норильский никель».

Трудовая деятельность:

СМК «Астрамед-МС» (АО).

Заместитель председателя правления Института развития

финансовых рынков.

В 2020 году Консультационный совет акционеров провел

22 июля состоялось очередное заседание

одно заседание в очном формате, два заседания в новом

Консультационного совета акционеров

для Консультационного совета акционеров формате онлайн,

ВТБ. В мероприятии принял участие

Сергеев Максим

Шафранская Елена

а также онлайн-конференцию по влиянию COVID-19 на фондовый

Заместитель Президента - Председателя

Николаевич

Сергеевна

рынок. Также отчет Председателя Консультационного совета

Правления Вадим Кулик. Заседание

акционеров о деятельности совета, который традиционно

Консультационного совета акционеров,

представляется на годовом Общем собрании акционеров,

посвященное реализации ИТ-стратегии

в этом году был проведен в формате отчетного вебинара.

Банка, впервые прошло в онлайн-формате.

12 февраля состоялось первое заседание Консультационного совета

14 августа состоялся отчетный вебинар

акционеров в 2020 году, которое прошло в очном формате. Темой

о работе Консультационного совета

Член Консультационного совета акционеров Банка

заседания стало развитие инвестиционных продуктов в группе ВТБ.

акционеров за год. Представители

с 2013 года

с 2017 года

Приглашенным спикером стал Владимир Потапов - глава

совета акционеров - Игорь Репин, Вадим

ВТБ Капитал Инвестиции, руководитель Департамента брокерского

Сосков и Илья Херсонцев - рассказали

Доля акций Банка в собственности 31.12.2020

обслуживания, старший вице-президент ВТБ. Он представил итоги

о работе Консультационного совета

% от обыкновенных акций ► 0,000000772%

% от обыкновенных акций ► 0,000027069%

работы за 2019 год, поделился планами работы на 2020 год, ответил

акционеров, дальнейших планах работы

% от уставного капитала ► 0,000000154%

% от уставного капитала ► 0,000005389%

на интересующие членов Консультационного совета акционеров

и о предстоящем переизбрании совета,

вопросы, а также принял пожелания, советы и комментарии,

а также ответили на вопросы миноритариев.

Образование:

которые были аккумулированы членами Консультационного совета

Окончил Ухтинский государственный технический

Окончила Иркутский политехнический институт, факультет

акционеров.

21 декабря состоялось заключительное

университет.

кибернетики.

заседание Консультационного совета

10 апреля прошла онлайн-конференция «Фондовый рынок -

акционеров ВТБ в 2020 году. Члены

Трудовая деятельность:

2020: кризис или новые возможности?», в которой среди прочих

Консультационного совета акционеров

Инженер в Академическом университете

Индивидуальный предприниматель в сфере строительства

приняли участие члены Консультационного совета акционеров

обсудили с представителями Департамента

им. Ж. И. Алферова.

и недвижимости.

в качестве экспертов: Станислав Клещев, Валерий Петров, Игорь

розничных продуктов результаты

Репин, Вадим Сосков, Илья Херсонцев и Елена Шафранская. Члены

и дальнейшее развитие программы

Консультационного совета акционеров ответили на 110 вопросов

специальных продуктов и услуг

участников конференции и поделились своими взглядами

для акционеров.

на ситуацию с фондовым рынком после его серьезного падения

в марте 2020 года.

194

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

195

руппа ВТБ сегодня

Отчет менеджмента

Корпоративное управление

Устойчивое развитие

Финансовая отчетность

Приложения

В течение года Консультационный совет продолжал

до 54 тыс. В целом клиентами ВТБ

КРЕДИТНЫЕ ПРОДУКТЫ, ОФОРМЛЕННЫЕ АКЦИОНЕРАМИ (ШТ.)

работать по ключевым направлениям работы и ранее

сегодня являются более 290 тыс.

запущенным проектам. Так, в рамках проекта «Доступный

из 336 тыс. миноритарных акционеров

банк» Консультационный совет акционеров активно участвует

Банка.

в адаптации банковских услуг и сервисов ВТБ к нуждам клиентов

24%

01.12.2020

54 063

с ограниченными возможностями. В 2020 году были проведены

В 2020 году ВТБ продолжил расширение

исследования потребностей клиентов и внесены конкретные

продуктовой линейки программы

54 063

01.09.2020

44 014

предложения по продуктовой линейке и доступности сервисов

для акционеров. В частности, была

для клиентов с ограниченными возможностями.

запущена новая опция для держателей

01.06.2020

33 462

Мультикарты ВТБ - кешбэк акциями,

39%

Реализуя инициативу «Молодежный банк», члены

благодаря которой можно приобрести

01.03.2020

25 251

Консультационного совета акционеров внесли ряд предложений

акции ВТБ и другие инвестиционные

по развитию бренда ВТБ и формированию продуктовой линейки

активы за счет кешбэка от покупок по карте.

01.12.2019

30 861

для молодежного сегмента. Члены совета также традиционно

принимают участие в организации и проведении мастер-

Партнер Банка - страховая группа «СОГАЗ»

35%

классов для студентов, программах по повышению финансовой

(далее - СОГАЗ) - предложила акционерам

грамотности.

новый продукт - телемедицину.

В течение года проводились несколько

Весной 2021 года текущий состав Консультационного совета

праздничных акций, в рамках которых

акционеров завершит свою работу в связи с окончанием

размер дисконта для акционеров

четырехлетнего срока полномочий, пройдут выборы нового

на базовые страховые продукты

состава. Выдвинуть свою кандидатуру в совет имеет возможность

увеличивался до 50%. В частности, такая

ПАКЕТЫ УСЛУГ, ОФОРМЛЕННЫЕ АКЦИОНЕРАМИ (ШТ.)

любой акционер ВТБ старше 21 года.

акция прошла в рамках празднования

30-летия банка ВТБ. Также для удобства

01.12.2020

181 018

оформления льготных страховых продуктов

14%

Информация о выборах нового состава Консультационного

была разработана отдельная страница

01.09.2020

87 636

совета акционеров представлена на сайте KSA.VTB.RU.

формирования заявок для акционеров ВТБ

на сайте СОГАЗ.

01.06.2020

61 364

181 018

Банк ВТБ продолжит развитие

01.03.2020

45 128

программы льгот и привилегий с целью

85%

Льготные продукты для акционеров

расширить перечень продуктов и услуг

01.12.2019

48 723

для акционеров, в том числе за счет

С 2017 года ВТБ активно развивает уникальную для российского

дочерних компаний Группы.

рынка специальную программу специальных предложений

для акционеров Банка, представляющую собой комплексное

предложение широкого спектра банковских и финансовых услуг

на льготных условиях.

В 2020 году банк ВТБ отмечает существенный рост интереса

акционеров к программе. Так, за год количество пакетов услуг,

оформленных акционерами Банка, увеличилось в 3,7 раза

КОЛИЧЕСТВО АКЦИОНЕРОВ ВТБ - ПОЛЬЗОВАТЕЛЕЙ РОЗНИЧНЫХ ПРОДУКТОВ БАНКА (ТЫС. ЧЕЛОВЕК)

и составляет более 180 тыс. Количество кредитов, выданных

акционерам на льготных условиях, за тот же период выросло

01.12.2020

290

+21%

01.09.2020

240

+33%

01.06.2020

180

+29%

01.03.2020

139

+7%

01.12.2019

130

196

Годовой отчет ‘20

//vtb.ru

197

Банк ВТБ. Годовой отчёт (за 2020 год) - часть 5