ПАО «НК «Роснефть». Устав и внутренние документы (на июнь 2023 года)

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

НАЗНАЧЕНИЕ

Положение определяет порядок ознакомления впервые избранных членов Совета директоров

с деятельностью ПАО «НК «Роснефтьª и перечень мероприятий для членов Совета

директоров ПАО «НК «Роснефтьª, избираемых на новый срок. Положение разработано в

соответствии с Федеральным законом от

26.12.1995

№ 208-ФЗ

«Об акционерных

обществахª, Кодексом корпоративного управления Банка России, Уставом

ПАО «НК «Роснефтьª, Положением ПАО «НК «Роснефтьª

«О Совете директоров

публичного акционерного общества

«Нефтяная компания

«Роснефтьª и Кодексом

корпоративного управления ПАО «НК «Роснефтьª № П3-01 КС-01.

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

Настоящее

Положение обязательно

для

исполнения

всеми

работниками

ПАО «НК «Роснефтьª, задействованными в процессе введения в должность членов Совета

директоров.

Действие настоящего Положения распространяется на впервые избранных членов Совета

директоров и членов Совета директоров, избираемых на новый срок.

Члены Совета директоров, избранные на новый срок, вправе принять участие во всех

предусмотренных настоящим Положением мероприятиях.

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

Настоящее Положение является локальным нормативным документом постоянного

действия.

Настоящее Положение утверждается, изменяется и признается утратившим силу на

основании решения Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª.

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О ВВЕДЕНИИ В ДОЛЖНОСТЬ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0032 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 3 ИЗ 12

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОГО ГЛОССАРИЯ

КОРПОРАТИВНЫЙ СЕКРЕТАРЬ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª (КОРПОРАТИВНЫЙ СЕКРЕТАРЬ) -

должностное

лицо

ПАО

«НК

«Роснефтьª,

обеспечивающее соблюдение

ПАО «НК «Роснефтьª действующего законодательства, Устава ПАО «НК «Роснефтьª и

внутренних документов ПАО

«НК «Роснефтьª в области корпоративного управления,

гарантирующих соблюдение прав и законных интересов акционеров ПАО «НК «Роснефтьª,

эффективное взаимодействие с акционерами ПАО «НК «Роснефтьª, поддержку эффективной

работы Совета директоров, развитие практики корпоративного управления

ПАО «НК «Роснефтьª в соответствии с интересами его акционеров и иных

заинтересованных лиц.

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О ВВЕДЕНИИ В ДОЛЖНОСТЬ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0032 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 4 ИЗ 12

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

КОМПАНИЯ - группа юридических лиц различных организационно-правовых форм, включая

ПАО «НК «Роснефтьª, в отношении которых последнее выступает в качестве основного или

преобладающего (участвующего) общества.

СТРУКТУРНОЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ ПАО

«НК

«РОСНЕФТЬª

- структурное подразделение

ПАО «НК «Роснефтьª с самостоятельными функциями, задачами и ответственностью в

рамках своих компетенций, определенных Положением о структурном подразделении.

ТОП-МЕНЕДЖЕР ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

(ТОП-МЕНЕДЖЕР)

- первые вице-президенты

ПАО «НК «Роснефтьª, вице-президенты ПАО «НК «Роснефтьª, главный бухгалтер

ПАО «НК «Роснефтьª, финансовый директор ПАО «НК «Роснефтьª, пресс-секретарь

ПАО «НК «Роснефтьª,

советники

Главного

исполнительного

директора

ПАО «НК «Роснефтьª в ранге вице-президентов, руководители структурных подразделений

ПАО «НК «Роснефтьª в ранге вице-президентов, вице-президенты - руководители служб

ПАО «НК «Роснефтьª, руководитель Службы снабжения ПАО «НК «Роснефтьª,

руководитель Юридической службы ПАО «НК «Роснефтьª.

ЛНД - локальный нормативный документ.

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О ВВЕДЕНИИ В ДОЛЖНОСТЬ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0032 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 5 ИЗ 12

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

3.1. В ПАО

«НК

«Роснефтьª обеспечивается максимально оперативное, полное и

эффективное ознакомление членов Совета директоров с деятельностью Компании, включая

стратегию, корпоративную и организационную структуры, деловую практику и практику

корпоративного управления за счет:

 формирования понимания членом Совета директоров характера деятельности

ПАО «НК «Роснефтьª, роли Совета директоров в системе управления, своих основных

прав, обязанностей и ответственности, правил и процедур работы Совета директоров;

 ознакомления члена Совета директоров со стратегией развития, географией

деятельности, ключевыми показателями деятельности и финансовой отчетностью

ПАО «НК «Роснефтьª;

 обеспечения коммуникаций между членами Совета директоров, членами Правления и

топ-менеджерами ПАО «НК «Роснефтьª.

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О ВВЕДЕНИИ В ДОЛЖНОСТЬ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0032 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 6 ИЗ 12

ОБЩИЕ ПРИНЦИПЫ ВВЕДЕНИЯ В ДОЛЖНОСТЬ

4.1. Введение в должность членов Совета директоров осуществляется не позднее одного

месяца с момента избрания нового состава Совета директоров Общим собранием

акционеров.

4.2. Введение в должность впервые избранных членов Совета директоров, состоит из

следующих мероприятий:

4.2.1. Ознакомление

Уставом и ключевыми внутренними документами

ПАО «НК «Роснефтьª.

Членам Совета директоров передается Устав и перечень ключевых внутренних документов

ПАО «НК «Роснефтьª, состоящий из публичных документов (размещенных на официальном

сайте ПАО «НК «Роснефтьª, раскрытых иным предусмотренным законодательством

Российской Федерации способом) и непубличной информации.

Перечень предоставляемых ключевых внутренних документов ПАО

«НК «Роснефтьª

предварительно утверждается комитетом Совета директоров ПАО

«НК «Роснефтьª по

кадрам и вознаграждениям.

Члены Совета директоров отмечают в перечне те документы, которые они хотели бы

получить, и передают его корпоративному секретарю. Отмеченные документы направляются

членам Совета директоров удобными для них способами.

Передача членам Совета директоров непубличных документов ПАО «НК «Роснефтьª

осуществляется в соответствии с требованиями ЛНД Компании в области охраны сведений

конфиденциального характера по итогам подписания членами Совета директоров

соглашений о конфиденциальности и включения членов Совета директоров в список

инсайдеров.

Соглашение о конфиденциальности регулирует отношения между сторонами по передаче,

использованию и хранению информации конфиденциального характера.

Соглашение о конфиденциальности также подписывается с лицами, имеющими доступ к

конфиденциальной информации по инициативе членов Совета директоров, которые также

включаются в список инсайдеров (помощниками членов Совета директоров).

Регулирование в сфере получения доступа и использования сведений, относящихся к

инсайдерской информации ПАО «НК «Роснефтьª, регламентируется законодательством

Российской Федерации, нормативными правовыми актами и ЛНД Компании в области

противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации.

4.2.2. Ознакомление с правами, обязанностями и ответственностью, информирование о

деятельности ПАО «НК «Роснефтьª и организации работы Совета директоров, включая:

 ознакомление с планом преемственности члена Совета директоров;

 ознакомление с планами заседаний Совета директоров и его профильных комитетов;

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О ВВЕДЕНИИ В ДОЛЖНОСТЬ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0032 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 7 ИЗ 12

ОБЩИЕ ПРИНЦИПЫ ВВЕДЕНИЯ В ДОЛЖНОСТЬ

 предоставление отчетной информации об итогах деятельности Совета директоров за

корпоративный год;

 информирование об условиях страхования ответственности членов Совета директоров;

 информирование о возможности привлечения профессиональных консультантов по

вопросам, связанным с компетенцией Совета директоров;

 информирование о возможности повышения квалификации в соответствии со своими

потребностями для целей осуществления функций члена Совета директоров;

 информирование о порядке обращения с материалами, содержащими

конфиденциальную информацию;

 предоставление памятки о составе Правления и о топ-менеджерах

ПАО «НК «Роснефтьª по направлениям деятельности.

Права и обязанности членов Совета директоров могут быть также доведены до них в форме

подписания договора, который регулирует отношения между ПАО

«НК «Роснефтьª и

членом Совета директоров, связанные с осуществлением полномочий члена Совета

директоров, которые определены Уставом и внутренними документами Общества.

4.2.3. Члену Совета директоров направляется запрос о предоставлении сведений о лицах

(помощниках), которые будут допущены к информации, предоставляемой члену Совета

директоров в рамках проведения заседаний Совета директоров и его профильных комитетов.

4.2.4. В целях удаленной и защищенной работы с материалами к заседаниям Совета

директоров и профильных комитетов члены Совета директоров и/или их помощники имеют

возможность при необходимости получить доступ к специализированному программно-

аппаратному комплексу (ИТ-оборудованию).

4.2.5. В рамках введения в должность для членов Совета директоров могут проводиться

ознакомительные (рабочие) встречи с Председателем и другими членами Совета директоров,

единоличным исполнительным органом, членами Правления, иными топ-менеджерами и

руководителями структурных подразделений ПАО «НК «Роснефтьª и внешним аудитором, а

также обеспечиваться посещение производственных объектов Компании.

Знакомство со всеми членами Совета директоров проводится в ходе первого очного

заседания Совета директоров.

Ознакомительные встречи могут быть проведены для каждого члена Совета директоров как

индивидуально, так и в форме совместного присутствия.

Встречи с единоличным исполнительным органом ПАО «НК «Роснефтьª, как правило,

проводятся индивидуально для каждого впервые избранного члена Совета директоров.

В целях комплексного обсуждения вопросов деятельности и по согласованию с членом

Совета директоров на встрече могут присутствовать топ-менеджеры и (или) руководителей

структурных подразделений ПАО «НК «Роснефтьª.

Формат и тема проведения ознакомительных

(рабочих) встреч предварительно

согласовываются с членом (членами) Совета директоров.

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О ВВЕДЕНИИ В ДОЛЖНОСТЬ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0032 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 8 ИЗ 12

ОБЩИЕ ПРИНЦИПЫ ВВЕДЕНИЯ В ДОЛЖНОСТЬ

По согласованию с единоличным исполнительным органом членам Совета директоров могут

быть также организованы поездки на производственные объекты Компании.

4.3. По согласованию с директором, впервые избранным в Совет директоров, Главным

исполнительным директором ПАО «НК «Роснефтьª может быть утверждена индивидуальная

вводная программа в целях наиболее оперативного и эффективного ознакомления такого

директора с деятельностью Компании.

4.3.1. Индивидуальная вводная программа может включать:

 ознакомление директора с ключевыми документами Компании, необходимыми для

эффективного осуществления деятельности;

 встречи с топ-менеджерами ПАО «НК «Роснефтьª в целях ознакомления директора со

стратегией развития ПАО

«НК

«Роснефтьª, ее приоритетными направлениями

деятельности, риск-отчетностью и данными финансовой отчетности;

 встречу с корпоративным секретарем для представления директору комплексной

информации о своих правах, обязанностях и ответственности, а также о системе

корпоративного управления Компании, планах работы Совета директоров и его

комитетов;

 ознакомительное посещение производственных объектов Компании

(при наличии

возможности).

4.3.2. Утвержденная Главным исполнительным директором ПАО «НК «Роснефтьª

индивидуальная вводная программа с указанием дат проведения каждого мероприятия

направляется члену Совета директоров. Информация об утверждении индивидуальной

вводной программы доводится корпоративным секретарем до топ-менеджеров, участие

которых предусмотрено такой программой.

4.4. Введение в должность членов Совета директоров, избранных на новый срок

(переизбранных), состоит из следующих мероприятий:

 ознакомление с правами, обязанностями и ответственностью (в том числе посредством

подписания договора с членом Совета директоров), информирование о деятельности

ПАО «НК «Роснефтьª и организации работы Совета директоров, включая:

 информирование о возможности привлечения профессиональных консультантов по

вопросам, связанным с компетенцией Совета директоров;

 информирование о возможности повышения квалификации в соответствии со

своими потребностями для целей осуществления функций члена Совета директоров;

 предоставление памятки о составе Правления и о топ-менеджерах

ПАО «НК «Роснефтьª по направлениям деятельности.

При желании члена Совета директоров могут осуществляться иные мероприятия,

предусмотренные в п. 4.2. настоящего Положения.

4.5. Роль корпоративного секретаря ПАО «НК «Роснефтьª.

Процесс введения в должность членов Совета директоров проводит и координирует

корпоративный секретарь.

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О ВВЕДЕНИИ В ДОЛЖНОСТЬ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0032 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 9 ИЗ 12

ОБЩИЕ ПРИНЦИПЫ ВВЕДЕНИЯ В ДОЛЖНОСТЬ

Основной задачей корпоративного секретаря в ходе процедуры введения в должность

является обеспечение эффективной коммуникации членов Совета директоров с Компанией.

По запросу члена Совета директоров корпоративный секретарь предоставляет ему

консультации по вопросам работы Совета директоров и его комитетов, включая:

 разъяснения по вопросам реализации прав и обязанности, вопросов ответственности

членов Совета директоров;

 процедуры подготовки и проведения заседаний Совета директоров;

 отчетность Комитетов Совета директоров и исполнительных органов Компании перед

Советом директоров;

 краткое описание интересующего члена Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª

процесса и (или) ЛНД;

 информирование в части реализации политики ПАО «НК «Роснефтьª по раскрытию

информации на рынке ценных бумаг;

 информирование о существенных изменениях, произошедших в законодательстве

Российской Федерации в области корпоративного управления.

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О ВВЕДЕНИИ В ДОЛЖНОСТЬ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0032 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 10 ИЗ 12

ССЫЛКИ

Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществахª.

Кодекс корпоративного управления, рекомендованный Банком России к применению

акционерными обществами, ценные бумаги которых допущены к организованным

торгам (письмо Банка России от 10.04.2014 № 06-52/2463 «О кодексе корпоративного

управленияª).

Кодекс корпоративного управления ПАО «НК «Роснефтьª № П3-01 КС-01 версия 2.00,

утвержденный решением Совета директоров ПАО

«НК

«Роснефтьª

15.11.2017

(протокол от 17.11.2017 № 6).

Положение ПАО «НК «Роснефтьª «О Совете директоров публичного акционерного

общества «Нефтяная компания «Роснефтьª, утвержденное решением Общего собрания

акционеров ОАО «НК «Роснефтьª от 27.06.2014 (протокол от 02.07.2014 б/н).

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О ВВЕДЕНИИ В ДОЛЖНОСТЬ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0032 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 11 ИЗ 12

СОДЕРЖАНИЕ

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ВВЕДЕНИЕ

ЦЕЛИ ПОЛИТИКИ

ЗАДАЧИ ПОЛИТИКИ

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ

СОБСТВЕННОСТЬЮ

ПРИНЦИПЫ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

5.1. ОБЪЕКТЫ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

5.1.1. ПРИНЦИПЫ КЛАССИФИКАЦИИ ОБЪЕКТОВ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТИ

5.1.2. КРИТЕРИИ ОТНЕСЕНИЯ ОБЪЕКТОВ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТИ К НЕПРОФИЛЬНЫМ/

НЕЭФФЕКТИВНЫМ

5.2. СУБЪЕКТЫ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ: РАСПРЕДЕЛЕНИЕ

ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ПОЛНОМОЧИЙ

5.3. ПРОЦЕСС УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

5.3.1. ПОДХОД К УПРАВЛЕНИЮ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

5.3.2. ОПИСАНИЕ ПРОЦЕССОВ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

5.4. ОСНОВНЫЕ РИСКИ В ОБЛАСТИ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

АВТОМАТИЗАЦИЯ ПРОЦЕССОВ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

ДОВЕДЕНИЕ И РАСПРОСТРАНЕНИЕ ПОЛИТИКИ

Права на настоящий ЛНД принадлежат ПАО «НК «Роснефтьª. ЛНД не может быть полностью или частично воспроизведён,

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2014

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СПРАВОЧНО. Выгружено из ИР "НО" ПАО «НК «Роснефтьª 17.12.2021 10:25

СТРАНИЦА 2 ИЗ 25

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ВВЕДЕНИЕ

Политика Компании «О принципах работы с корпоративной собственностьюª (далее -

Политика) определяет общие принципы управления и является основополагающим

документом в области управления корпоративной собственностью ПАО «НК «Роснефтьª и

Обществ Группы.

ЦЕЛИ ПОЛИТИКИ

Политика выражает позицию Компании по управлению корпоративной собственностью

Компании и формализует единые подходы и принципы в этой области.

ЗАДАЧИ ПОЛИТИКИ

Задачами настоящей Политики являются:

 постановка целей и задач Компании, а также определение принципов управления

корпоративной собственностью.

 определение системы управления корпоративной собственностью (включая объекты

управления корпоративной собственностью, субъекты управления корпоративной

собственностью и распределение ответственности и полномочий между ними, процессы

управления корпоративной собственностью).

 определение основных рисков в области управления корпоративной собственностью и

мероприятий по управлению ими.

 определение структуры и иерархии локальных нормативных документов, регулирующих

управление корпоративной собственностью.

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

Настоящая Политика обязательна для исполнения работниками:

 структурных подразделений ПАО «НК «Роснефтьª;

 подконтрольных ПАО «НК «Роснефтьª Обществ Группы и иных Обществ Группы (за

исключением Обществ Группы, по которым приняты решения о реализации процедур

ликвидации, банкротства), в отношении которых Уставами Обществ, акционерными и

иными соглашениями с компаниями-партнерами не определен особый порядок

реализации акционерами/участниками своих прав, в том числе по управлению

Обществом,

деятельность которых прямо или косвенно связана с управлением корпоративной

собственностью.

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СПРАВОЧНО. Выгружено из ИР "НО" ПАО «НК «Роснефтьª 17.12.2021 10:25

СТРАНИЦА 3 ИЗ 25

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОГО ГЛОССАРИЯ

БИЗНЕС-НАПРАВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

совокупность

взаимосвязанных

взаимодействующих бизнес-процессов и их результатов, объединенных по определенным

признакам

(достижение определенного результата хозяйственной деятельности,

использование ресурсов, географический признак и прочие) с целью повышения

эффективности деятельности в соответствии с принятыми решениями о развитии Компании.

Примечание: к бизнес-направлениям деятельности относится поиск, разведка, добыча,

транспортировка, переработка и реализация нефти, газа, газового конденсата и иных

полезных ископаемых, а также реализация нефтепродуктов.

ДИРЕКТИВНЫЙ ВОПРОС - вопрос деятельности Общества Группы, определение позиции

ПАО «НК «Роснефтьª по которому отнесено Уставом ПАО «НК «Роснефтьª к компетенции

органов управления ПАО «НК «Роснефтьª.

ИМУЩЕСТВЕННО-ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЙ КОМПЛЕКС - аналитически сгруппированные объекты

движимого и недвижимого имущества (включая земельные участки, здания, сооружения и

др.), используемые при осуществлении комплексного технологического процесса в рамках

определенного направления деятельности (например, разведки, добычи, транспортировки,

переработки, реализации нефти и т.д.).

ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНАЯ СОБСТВЕННОСТЬ

- охраняемые результаты интеллектуальной

деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации.

КОМПАНИЯ - группа юридических лиц различных организационно-правовых форм, включая

ПАО «НК «Роснефтьª, в отношении которых последнее выступает в качестве основного или

преобладающего (участвующего) общества.

КОРПОРАТИВНАЯ СОБСТВЕННОСТЬ - часть материально значимых для Компании объектов

имущества, включающая в себя:

 объекты, в отношении которых имущественные права, их ограничение, возникновение,

переход и прекращение подлежат регистрации в органах регистрации или у эмитентов

(объекты недвижимого имущества, акции (доли участия), исключительные права на

объекты интеллектуальной собственности);

 объекты незавершенного строительства, подлежащие регистрации;

 объекты недвижимого имущества, взятые на правах аренды;

 объекты движимого имущества, принадлежащие Компании или взятые на правах аренды,

которые входят в состав имущественно-технологических комплексов.

Корпоративной собственностью не являются объекты имущества, которые законодательно

не могут быть собственностью коммерческих организаций (например, участки недр,

ограниченные в обороте земельные участки и др.), и/или не могут быть отдельным объектом

купли/продажи (например, лицензии на осуществление определенных видов деятельности).

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СПРАВОЧНО. Выгружено из ИР "НО" ПАО «НК «Роснефтьª 17.12.2021 10:25

СТРАНИЦА 5 ИЗ 25

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

КУРАТОР - топ-менеджер ПАО «НК «Роснефтьª либо иное лицо, за которым в соответствии с

его функциональными обязанностями решением Главного исполнительного директора

ПАО «НК «Роснефтьª закреплено хозяйственное общество с прямой и/или косвенной долей

участия ПАО «НК «Роснефтьª в уставном капитале такого общества, и отвечающий за

организацию эффективного управления и контроля такого общества в целях выполнения

стратегических задач и бизнес-плана Компании.

КУРИРУЮЩЕЕ СТРУКТУРНОЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ - структурное подразделение

ПАО «НК «Роснефтьª, обеспечивающее в рамках своей компетенции организацию

Куратором эффективного управления и контроля закрепленного за Куратором

хозяйственного общества с прямой и/ или косвенной долей участия ПАО «НК «Роснефтьª в

уставном капитале такого хозяйственного общества в целях выполнения стратегических

задач и бизнес-плана Компании.

МОНИТОРИНГ ЭФФЕКТИВНОСТИ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

регулярный процесс контроля достижения показателей эффективности управления

корпоративной собственностью с целью принятия обоснованных управленческих решений по

мероприятиям с объектами корпоративной собственности.

НЕПРОФИЛЬНЫЙ ОБЪЕКТ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТИ - объект корпоративной

собственности, прямо не участвующий в бизнес-процессах, связанных с бизнес-

направлениями деятельности и основными управленческими процессами Компании,

соответствующий общим и/или специальным критериям, установленным локальными

нормативными документами Компании, сохранение которого в периметре Компании может

быть признано нецелесообразным.

НЕЭФФЕКТИВНЫЙ ОБЪЕКТ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТИ - объект корпоративной

собственности, расходы на содержание которого превышают доходы от его использования, и

сохранение которого в периметре Компании по результатам мониторинга может быть

признано нецелесообразным.

ОБЩЕСТВО ГРУППЫ (ОГ) - хозяйственное общество, прямая и/ или косвенная доля владения

ПАО «НК «Роснефтьª акциями или долями в уставном капитале которого составляет 20

процентов и более.

ПОДКОНТРОЛЬНОЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª ОБЩЕСТВО ГРУППЫ - Общество Группы, в котором

ПАО «НК «Роснефтьª имеет право прямо и/или косвенно (через подконтрольных ему лиц)

распоряжаться в силу участия в таком Обществе Группы и (или) на основании договоров

доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения,

и (или) акционерного соглашения, и (или) иного соглашения, предметом которого является

осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) такого Общества Группы, более 50

процентами голосов в высшем органе управления, либо назначать (избирать) единоличный

исполнительный орган и/или более 50 процентов состава коллегиального органа управления.

ПРОФИЛЬНОЕ СТРУКТУРНОЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ ПАО

«НК

«РОСНЕФТЬª

- структурное

подразделение ПАО «НК «Роснефтьª, отвечающее в рамках своей компетенции за

профильное направление деятельности в соответствии с организационной структурой

ПАО «НК «Роснефтьª и Положением о структурном подразделении ПАО «НК «Роснефтьª.

ПРОФИЛЬНЫЙ ТОП-МЕНЕДЖЕР - топ-менеджер ПАО «НК «Роснефтьª, отвечающий в

соответствии со своей компетенцией за профильное направление деятельности Компании,

наделенный самостоятельными функциями, задачами и ответственностью.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СПРАВОЧНО. Выгружено из ИР "НО" ПАО «НК «Роснефтьª 17.12.2021 10:25

СТРАНИЦА 6 ИЗ 25

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ ДЛЯ ЦЕЛЕЙ НАСТОЯЩЕГО ДОКУМЕНТА

АНАЛИТИЧЕСКИЙ РАКУРС ОБЪЕКТА КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТИ (РАКУРС) - набор

специфических функциональных атрибутов, характеризующих объект корпоративной

собственности с точки зрения различных видов учета.

АРХИТЕКТУРА КЛАССИФИКАЦИИ ОБЪЕКТОВ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТИ - модель

взаимосвязанных элементов, определяющая подходы и детализирующая принципы

классификации объектов корпоративной собственности.

АТТЕСТАЦИЯ ОБЪЕКТА КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТИ

- процедура определения

профильности и эффективности объекта корпоративной собственности, которая

осуществляется для оценки необходимости сохранения объекта корпоративной собственности

в Компании и выработки предложений по мероприятиям с объектом корпоративной

собственности в целях комплексного повышения эффективности управления корпоративной

собственностью.

ЖИЗНЕННЫЙ ЦИКЛ ОБЪЕКТА КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТИ - период времени с

момента возникновения объекта корпоративной собственности до момента его исчезновения

у конкретного субъекта. Стадии жизненного цикла объекта корпоративной собственности:

формирование, использование/ эксплуатация, отчуждение/ ликвидация.

ИМУЩЕСТВО - вещи и имущественные права, в соответствии с законодательством РФ

являющиеся предметом владения и/или пользования и/или распоряжения юридического

лица.

ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КОМИТЕТ ПАО

«НК

«РОСНЕФТЬª

- постоянно действующий

координационный орган ПАО «НК «Роснефтьª, создаваемый Главным исполнительным

директором ПАО «НК «Роснефтьª, в компетенцию которого входит принятие

предынвестиционных и инвестиционных решений перед утверждением бизнес-

проекта/инвестиционной программы органами управления ПАО «НК «Роснефтьª.

ИНЫЕ ВОПРОСЫ - вопросы деятельности Обществ Группы, отнесенные их уставами к

компетенции общего собрания акционеров/участников, собрания иного высшего органа

управления, совета директоров (наблюдательного совета) Обществ Группы, коллегиальных

органов управления Обществ Группы иностранной юрисдикции, определение позиции

ПАО «НК «Роснефтьª по которым не отнесено Уставом ПАО «НК «Роснефтьª к

компетенции органов управления ПАО «НК «Роснефтьª.

КРИТЕРИИ ОТНЕСЕНИЯ ОБЪЕКТОВ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТИ К НЕПРОФИЛЬНЫМ/

НЕЭФФЕКТИВНЫМ - параметры, используемые для отнесения объектов корпоративной

собственности к непрофильным и/или неэффективным.

МЕРОПРИЯТИЯ С ОБЪЕКТАМИ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТИ - действия с объектами

корпоративной собственности, включая сделки, совершаемые на всех стадиях жизненного

цикла объектов корпоративной собственности.

Мероприятия с объектами корпоративной собственности на стадии жизненного цикла

объекта корпоративной собственности «формированиеª:

 Приобретение.

 Взятие в аренду.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СПРАВОЧНО. Выгружено из ИР "НО" ПАО «НК «Роснефтьª 17.12.2021 10:25

СТРАНИЦА 7 ИЗ 25

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

 Создание: строительство, создание объектов интеллектуальной собственности, создание

юридического лица и/или его обособленного подразделения.

 Иное.

Мероприятия с объектами корпоративной собственности на стадии жизненного цикла

«использование/ эксплуатацияª:

 Реконструкция/ модернизация/ мероприятия по повышению эффективности

использования объекта корпоративной собственности.

 Предоставление в аренду.

 Консервация.

 Передача на техническое обслуживание/ хранение.

 Предоставление прав пользования объектами интеллектуальной собственности

Обществам Группы.

 Реорганизация.

 Изменение уставного капитала.

 Продление срока действия исключительного права на объект интеллектуальной

собственности.

 Иное.

Мероприятия с объектами корпоративной собственности на стадии жизненного цикла

«отчуждение/ ликвидацияª:

 Реализация.

 Передача на безвозмездной основе.

 Ликвидация / списание.

 Прекращение пользования (для объектов интеллектуальной собственности).

 Иное.

ОРГАН УПРАВЛЕНИЯ - орган управления ПАО «НК «Роснефтьª (Главный исполнительный

директор, Правление, Совет Директоров), имеющий право согласно Уставу

ПАО «НК «Роснефтьª на принятие решения о реализации ПАО «НК «Роснефтьª бизнес-

проектов / инвестиционных программ или определение позиции ПАО «НК «Роснефтьª по

реализации бизнес-проектов/инвестиционных программ Обществ Группы.

ПРОФИЛЬНЫЕ ПОДКОМИТЕТЫ ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМИТЕТА ПАО «НК «РОСНЕФТЬª -

постоянно действующие координационные органы ПАО «НК «Роснефтьª, в функцию

которых входит принятие предынвестиционных решений и инвестиционных решений в

отношении бизнес-проектов/инвестиционных программ в пределах соответствующих

компетенций.

ЦЕНТР КОМПЕТЕНЦИЙ В ОБЛАСТИ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

(ЦЕНТР КОМПЕТЕНЦИЙ) - структурное подразделение ПАО «НК «Роснефтьª, отвечающее за

комплексное методологическое обеспечение и администрирование процессов управления

корпоративной собственностью, организацию информационно-аналитического обеспечения

процессов управления корпоративной собственностью.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СПРАВОЧНО. Выгружено из ИР "НО" ПАО «НК «Роснефтьª 17.12.2021 10:25

СТРАНИЦА 8 ИЗ 25

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

ИТК - имущественно-технологический комплекс.

КС - корпоративная собственность.

ЛНД - локальный нормативный документ.

ОИС - объекты интеллектуальной собственности.

ТОП-МЕНЕДЖЕР ПАО «НК «РОСНЕФТЬª - первые вице-президенты ПАО «НК «Роснефтьª,

вице-президенты ПАО «НК «Роснефтьª, главный бухгалтер ПАО «НК «Роснефтьª,

финансовый директор ПАО «НК «Роснефтьª, пресс-секретарь ПАО «НК «Роснефтьª,

советники и руководители структурных подразделений ПАО «НК «Роснефтьª в ранге вице-

президентов, руководители служб ПАО «НК «Роснефтьª в ранге вице-президентов.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СПРАВОЧНО. Выгружено из ИР "НО" ПАО «НК «Роснефтьª 17.12.2021 10:25

СТРАНИЦА 9 ИЗ 25

ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ УПРАВЛЕНИЯ

КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

Управление КС является неотъемлемой частью общей системы управления Компанией и

должно соответствовать стратегии развития ПАО «НК «Роснефтьª и интересам акционеров

ПАО «НК «Роснефтьª, а также интегрироваться в операционную модель и бизнес-процессы

Компании.

Достижение целей Компании в области управления КС предполагает реализацию

долгосрочного комплекса задач и мероприятий, связанных в т.ч. с выстраиванием системы

управления КС на базе интеграционного информационного решения.

Таблица 1

Цели и задачи управления корпоративной собственностью

ЦЕЛИ

УПРАВЛЕНИЯ

№

ЗАДАЧИ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

КОРПОРАТИВНОЙ

СОБСТВЕННОСТЬЮ

Повышение



Обеспечение принятия своевременных и экономически

акционерной

обоснованных решений по действиям с КС, в том числе

стоимости

минимизация инвестиций в объекты КС с низкой

Компании,

рентабельностью с возможностью дальнейшего

максимизация

инвестирования капитала в более высокорентабельные

доходности на

объекты КС.

вложенный капитал



Защита имущественных интересов Компании и ее

акционеров за счет эффективного управления рисками

утраты прав на объекты КС.

Повышение



Внедрение и поддержка системы централизованного

эффективности

автоматизированного учета объектов КС и прав на

использования

объекты КС для сбора, хранения, актуализации и

объектов КС и

систематизации всех данных по объектам КС во всех

оптимизация

требуемых ракурсах из различных информационных

структуры КС

систем Компании.

 Эффективное управление непрофильными и/или

неэффективными объектами КС: снижение затрат на их

содержание, получение дополнительной прибыли от их

реализации.

 Создание и поддержание оптимальной корпоративной

структуры Компании.

Оптимальное

 Развитие единого центра компетенций для решения задач

использование

комплексного методологического и информационно-

ресурсов Компании,

аналитического обеспечения, а также администрирования

задействованных в

процессов управления КС.

процессах

управления КС, за

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СПРАВОЧНО. Выгружено из ИР "НО" ПАО «НК «Роснефтьª 17.12.2021 10:25

СТРАНИЦА 10 ИЗ 25

ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

ЦЕЛИ

УПРАВЛЕНИЯ

№

ЗАДАЧИ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

КОРПОРАТИВНОЙ

СОБСТВЕННОСТЬЮ

счет организации

 Выстраивание сквозных процессов управления КС с

эффективной

четким разграничением полномочий и ответственности

системы и

участников управления КС для обеспечения их

совершенствования

эффективного взаимодействия и исключения

процессов

дублирования функций.

управления КС

 Повышение скорости принятия решений и реализации

мероприятий с объектами КС.

 Формирование и совершенствование единой

корпоративной методологии управления КС: разработка

и актуализация ЛНД по всем видам КС и на всех уровнях

управления КС.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СПРАВОЧНО. Выгружено из ИР "НО" ПАО «НК «Роснефтьª 17.12.2021 10:25

СТРАНИЦА 11 ИЗ 25

ПРИНЦИПЫ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

ПРИНЦИПЫ

УПРАВЛЕНИЯ

КОРПОРАТИВНОЙ

СОБСТВЕННОСТЬЮ

Ключевыми принципами управления КС, обеспечивающими достижение целей управления

корпоративной собственностью, являются:



Экономическая обоснованность решений и действий в отношении объектов КС:

принятие решений по мероприятиям с объектами КС на оптимальных для Компании

условиях благодаря наличию полной и достаточной информации, в т.ч. всех

необходимых для принятия решений экспертиз.



Методологическое и информационно-аналитическое обеспечение, а также

администрирование процессов управления КС через единый центр компетенций.



Взаимоувязанность и интеграция процессов управления корпоративной

собственностью со смежными процессами: процессы управления КС тесно связаны с

другими бизнес-процессами Компании, в частности, бюджетированием, формированием

управленческой отчетности, управлением инвестициями, корпоративным управлением,

в связи с чем необходимо выстраивание сквозных процессов управления КС с четким

разграничением полномочий и ответственности всех участников, с учетом взаимосвязи

всех процессов.



Своевременность и высокое качество осуществления мероприятий с КС всеми

участниками процессов управления КС.



Интегрированность данных из различных информационных систем Компании:

обеспечение полноты, достоверности и актуальности автоматизированного учета и

мониторинга процессов управления КС во всех необходимых ракурсах.



Непрерывность мониторинга процессов управления КС: мониторинг, включая

регулярный контроль исполнения мероприятий с объектами КС на всех стадиях

жизненного цикла объектов КС.



Социальная ответственность при принятии решений о мероприятиях с объектами КС,

в частности, с непрофильными и/ или неэффективными объектами КС.



Применение лучших отраслевых практик в области управления КС для актуализации

и оптимизации подходов Компании к управлению КС, оптимизации процессов,

показателей эффективности.

Вместе с тем управление КС следует общекорпоративным принципам:

 Соответствие законодательству РФ, иному применимому законодательству,

применимым нормам и стандартам российского и международного права, отраслевым

документам, корпоративным требованиям.

 Обеспечение прозрачности деятельности и достоверности управленческой отчетности.

 Исключение конфликтов интересов и противодействие коррупции.

 Недопущение корпоративного мошенничества.

 Целевое и экономически эффективное расходование денежных средств.

 Реализация мер по сокращению издержек в процессах управления корпоративной

собственностью.

 Обеспечение строгого контроля соблюдения процедур, наличие контрольных процедур.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СПРАВОЧНО. Выгружено из ИР "НО" ПАО «НК «Роснефтьª 17.12.2021 10:25

СТРАНИЦА 12 ИЗ 25

СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

СИСТЕМА

УПРАВЛЕНИЯ

КОРПОРАТИВНОЙ

СОБСТВЕННОСТЬЮ

5.1. ОБЪЕКТЫ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

Объектами управления КС являются объекты КС, которыми владеет и/или пользуется и/или

распоряжается ПАО «НК «Роснефтьª и/или Общества Группы:

 Объекты недвижимого имущества.

 Акции (доли участия).

 Исключительные права на объекты интеллектуальной собственности.

 Объекты движимого имущества, входящие в состав имущественно-технологических

комплексов.

Объекты имущества, принадлежность имущества к недвижимым или движимым вещам,

правовой режим имущества определяются в соответствии с законодательством Российской

Федерации, а в случае нахождения имущества за пределами Российской Федерации - по

законодательству страны, где это имущество находится.

Для целей управления объекты КС могут объединяться в аналитические иерархические

группы, в т.ч. в соответствии с принципами и подходами к классификации объектов КС.

5.1.1. ПРИНЦИПЫ КЛАССИФИКАЦИИ ОБЪЕКТОВ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТИ

Все объекты КС подлежат классификации исходя из следующих основных принципов:

 Обеспечение учета всех объектов КС.

 Исключение дублирования учета объектов КС.

 Обеспечение выполнения процедур комплексного контроля использования объектов КС.

 Обеспечение достаточности и востребованности детализации классификации и полноты

описательных атрибутов объектов КС для целей управления объектами КС.

С учётом данных принципов для целей управления объектами КС должны использоваться

подходы к классификации, позволяющие:

 Формировать аналитическую и методологическую базу для ведения учета объектов КС,

в т.ч. его полноты, достаточности и актуальности.

 Рассматривать каждый объект КС как в качестве отдельной единицы КС, так и в составе

иерархической структуры.

 Использовать прозрачные принципы закрепления ответственности субъектов

управления КС за процессы управления объектами КС.

 Осуществлять мониторинг и сопоставление объектов КС как отдельных единиц, так и в

составе иерархических групп по единым показателям.

 Формировать отчетность, необходимую для принятия решений по объектам КС в

требуемых аналитических ракурсах.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СПРАВОЧНО. Выгружено из ИР "НО" ПАО «НК «Роснефтьª 17.12.2021 10:25

СТРАНИЦА 13 ИЗ 25

СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

 Обеспечивать возможность корректировки отдельных частей и элементов

классификации без изменения общей архитектуры и принципов классификации.

 Адаптировать классификацию к актуальным потребностям бизнеса Компании.

Целью аналитических ракурсов является обобщение информации, необходимой для

поддержки процессов управления объектами КС на всех стадиях их жизненного цикла.

Аналитические ракурсы формируются по следующим принципам:

 Обеспечение учета атрибутов, необходимых и достаточных для управления объектами

КС на всех стадиях их жизненного цикла.

 Обеспечение непротиворечивости аналитических ракурсов между собой.

 Обеспечение соответствия перечня аналитических ракурсов и их наполнения данными

требованиям законодательства РФ, иного применимого законодательства и

потребностям бизнеса Компании.

Выделяются следующие основные ракурсы, перечень которых может быть расширен, в т.ч. в

связи с актуализацией потребностей бизнеса Компании:

Таблица 2

Основные аналитические ракурсы объектов КС

№

НАЗВАНИЕ РАКУРСА

СОДЕРЖАНИЕ РАКУРСА

Обобщенная информация, связанная с учетом прав на объекты КС, а также

Правовой ракурс

иная информация об объектах КС, отражающая требования

законодательства в отношении данных объектов КС.

Обобщенная информация об объектах КС, собираемая в рамках реализации

Бухгалтерский ракурс

функции бухгалтерского учета.

Обобщенная информация об объектах КС, собираемая в рамках реализации

Налоговый ракурс

функции налогового учета.

Обобщенная информация об экономических и технических

Технико-

характеристиках объектов КС в количественном и качественном

экономический

выражении, собираемая структурными подразделениями ПАО «НК

ракурс

«Роснефтьª.

5.1.2. КРИТЕРИИ ОТНЕСЕНИЯ ОБЪЕКТОВ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТИ К

НЕПРОФИЛЬНЫМ/ НЕЭФФЕКТИВНЫМ

В рамках управления КС определяются группы объектов КС в зависимости от их

профильности и эффективности.

В отдельных случаях при неполном соответствии объекта КС критериям непрофильности/

неэффективности, он может быть отнесен к непрофильным и/или неэффективным объектам

решением уполномоченного органа управления ПАО «НК «Роснефтьª, принимаемым в

индивидуальном порядке.

Общими критериями для выбора и оценки объектов КС в целях признания их

непрофильными и/или неэффективными являются:

 Несоответствие стратегии развития Компании.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СПРАВОЧНО. Выгружено из ИР "НО" ПАО «НК «Роснефтьª 17.12.2021 10:25

СТРАНИЦА 14 ИЗ 25

СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

 Осуществление объектом КС и/или с использованием объекта КС непрофильных видов

деятельности, то есть не связанных с бизнес-направлениями деятельности и основными

управленческими процессами Компании.

 Нецелесообразность для Компании инвестиций в развитие определенных непрофильных

и/или неэффективных видов деятельности.

 Сохранение конкурентных преимуществ Компании при отсутствии объекта КС в

портфеле активов Компании.

 Отсутствие стратегических интересов Компании в регионе присутствия/

местонахождения объекта КС.

 Ожидание рыночной цены за объект КС выше, чем экономический эффект от инвестиций

Компании в развитие соответствующего объекта КС.

 Необходимость отвлечения управленческих ресурсов Компании для осуществления

контроля над деятельностью объекта КС, несопоставимых с уровнем доходности объекта

КС.

 Сохранение объекта в собственности/ аренде в ПАО «НК «Роснефтьª или Обществах

Группы может привести к существенным негативным экономическим и репутационным

последствиям.

Специальные критерии включают в себя результаты оценки достижения целевых/

пороговых значений показателей эффективности использования объектов КС.

5.2. СУБЪЕКТЫ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ:

РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ПОЛНОМОЧИЙ

Субъектами управления КС являются органы управления ПАО «НК «Роснефтьª, топ-

менеджеры ПАО «НК «Роснефтьª, Инвестиционный комитет/ профильные подкомитеты,

структурные подразделения, Общества Группы, в той или иной степени задействованные в

процессах управления КС.

В зависимости от выполняемых функций, субъекты управления КС могут участвовать в

процессе управления КС в следующих ролях:

1. Центр принятия решений (Органы управления ПАО «НК «Роснефтьª, Инвестиционный

комитет/ профильные подкомитеты ПАО «НК «Роснефть):

Органы управления ПАО «НК «Роснефтьª принимают решения/ определяют позицию в

отношении совершения

(изменения, прекращения) сделок с объектами КС в

соответствии с Уставом ПАО «НК «Роснефтьª и ЛНД Компании.

В отдельных случаях Органы управления ПАО «НК «Роснефтьª могут делегировать

полномочия по принятию решений в отношении объектов КС топ-менеджерам

ПАО «НК «Роснефтьª.

Общества Группы могут принимать самостоятельные решения в отношении объектов

КС, находящихся в их собственности, в соответствии с Уставами таких Обществ Группы

и Уставом ПАО «НК «Роснефтьª.

Инвестиционный комитет/ профильные подкомитеты осуществляют предварительное

рассмотрение, подготовку рекомендаций органам управления ПАО «НК «Роснефтьª по

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СПРАВОЧНО. Выгружено из ИР "НО" ПАО «НК «Роснефтьª 17.12.2021 10:25

СТРАНИЦА 15 ИЗ 25

СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

одобрению участия/ прекращения участия в бизнес-проектах (мероприятиях с объектами

КС) в рамках соответствующих установленных лимитов инвестиционных полномочий.

Центр компетенций

(Структурное подразделение ПАО «НК «Роснефтьª

Департамент собственности «ПАО «НК «Роснефтьª):

Департамент собственности ПАО «НК «Роснефтьª отвечает за комплексное

методологическое обеспечение и интеграцию процессов управления КС - разрабатывает

и поддерживает в актуальном состоянии ЛНД ПАО «НК «Роснефтьª,

регламентирующие процессы управления КС, осуществляет контроль соответствия ЛНД

ПАО «НК «Роснефтьª и Обществ Группы в области управления КС положениям

настоящей Политики, организует информационно-аналитическое обеспечение и

администрирование процессов управления корпоративной собственностью.

В отдельных ситуациях Департамент собственности ПАО «НК «Роснефтьª может

выполнять роль курирующего структурного подразделения, например, для

непрофильных и/ или неэффективных объектов КС, по которым органами управления

ПАО «НК «Роснефтьª принято решение о реализации/ ликвидации.

В роли обеспечивающего блока Департамент собственности ПАО «НК «Роснефтьª

участвует в процессах управления КС в соответствии с закрепленными за ним

функциями: отвечает за регистрацию прав собственности на объекты КС, осуществляет

регистрацию объектов интеллектуальной собственности

(товарных знаков,

промышленных образцов), проводит анализ сделок в рамках своей компетенции и т.д.

Кураторы и курирующие структурные подразделения:

Кураторы согласуют все директивные вопросы в отношении деятельности Обществ

Группы и согласуют позицию ПАО «НК «Роснефтьª по иным вопросам деятельности

Обществ Группы, с учетом мнения профильных топ-менеджеров и профильных

структурных подразделений ПАО «НК «Роснефтьª.

Курирующие структурные подразделения обеспечивают в рамках своей компетенции

организацию Куратором эффективного управления и контроля закрепленного за ним

Общества Группы.

Профильные топ-менеджеры и профильные структурные подразделения:

Профильные топ-менеджеры являются обязательными согласующими лицами при

формировании позиции ПАО «НК «Роснефтьª по профильным иным вопросам

деятельности Обществ Группы, а также согласуют бизнес-необходимость мероприятий

с объектами КС ПАО «НК «Роснефтьª и контролируют исполнение мероприятий с

объектами КС.

Профильные топ-менеджеры могут принимать решения в отношении действий с

объектами КС в случаях, когда соответствующие полномочия делегированы им органами

управления ПАО «НК «Роснефтьª.

Профильные структурные подразделения отвечают за определение бизнес-

необходимости мероприятий с объектами КС, принадлежащими ПАО «НК «Роснефтьª,

и за обеспечение исполнения данных мероприятий. Профильные структурные

подразделения отвечают за подтверждение бизнес-необходимости мероприятий с

объектами КС, принадлежащими курируемым ими Обществам Группы.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СПРАВОЧНО. Выгружено из ИР "НО" ПАО «НК «Роснефтьª 17.12.2021 10:25

СТРАНИЦА 16 ИЗ 25

СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

Профильные структурные подразделения осуществляют мероприятия для исполнения

профильным топ-менеджером своих обязанностей в процессах управления КС в рамках

своей компетенции.

Обеспечивающие блоки

(топ-менеджеры ПАО «НК «Роснефтьª и структурные

подразделения в их подчинении):

Обеспечивающие блоки принимают участие в процессах управления КС в качестве

участников, экспертов, согласующих мероприятия с объектами КС в рамках своих

компетенций¹, в том числе осуществляют своевременный и корректный учет объектов

КС. Роль обеспечивающего блока не предполагает инициирование совершения

(изменения, прекращения) мероприятий с объектами КС.

Операторы КС

(Общества Группы и структурные подразделения

ПАО «НК «Роснефтьª, использующие/ эксплуатирующие объекты КС в процессе своей

деятельности):

Операторы КС эксплуатируют/ используют объекты КС в рамках своей деятельности,

осуществляют мероприятия по поддержанию объектов КС в надлежащем состоянии,

инициируют и реализуют мероприятия с объектами КС

(в т.ч. находящимися в

собственности/ аренде Обществ Группы), в соответствии с порядком, определенным в

Уставе ПАО «НК «Роснефтьª, Уставах Обществ Группы и ЛНД Компании.

Общества Группы могут выполнять роль обеспечивающего блока в рамках

осуществления ими мероприятий с объектами КС - в рамках их компетенций².

Состав субъектов управления КС и их роли могут меняться в зависимости от вида КС,

реализуемых мероприятий (в т.ч. сделок), и состава участников мероприятий.

В отдельных случаях один субъект управления КС может одновременно выполнять несколько

ролей. Например, для некоторых мероприятий курирующее структурное подразделение может

быть одновременно профильным и/или обеспечивающим. Для минимизации дублирования

функций и четкого разграничения задач субъектов управления КС требуется

руководствоваться следующими основными правилами:

 Для Кураторов и курирующих структурных подразделений: состав курируемых топ-

менеджерами и структурными подразделениями Обществ Группы закрепляется

распорядительным документом ПАО «НК «Роснефтьª; функции Кураторов закреплены

в ЛНД ПАО «НК «Роснефтьª, регулирующих вопросы кураторства.

 Для профильных топ-менеджеров и профильных структурных подразделений:

реализация роли определяется возможностью выявления и необходимостью

подтверждения бизнес-необходимости сделки.

 Для обеспечивающих блоков: роль определяется необходимостью выполнения

обеспечивающих или управленческих процессов³.

Роли субъектов управления КС на всех стадиях жизненного цикла объектов КС приведены в

Таблице 3.

¹ При реализации обеспечивающих или управленческих процессов, например: управление финансами, правовое обеспечение,

бухгалтерский учет и отчетность, корпоративное управление, обеспечение безопасности и т.д.

² Регистрация прав собственности на объекты КС, учет объектов КС и другие обеспечивающие или управленческие процессы.

³ Регистрация прав собственности на объекты КС, учет объектов КС и другие обеспечивающие или управленческие процессы.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СПРАВОЧНО. Выгружено из ИР "НО" ПАО «НК «Роснефтьª 17.12.2021 10:25

СТРАНИЦА 17 ИЗ 25

СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

Таблица 3

Матрица ролей субъектов управления КС

ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ

ТОП-МЕНЕДЖЕРЫ ПАО

МЕРОПРИЯТИЯ С КС

ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

«НК «РОСНЕФТЬª И

СТАДИИ

ДЕПАРТАМЕНТ

ИНВЕСТИЦИОННЫЙ

СТРУКТУРНЫЕ

ОБЩЕСТВА

ЖИЗНЕННОГО

№

СОБСТВЕННОСТИ

КОМИТЕТ/ ПРОФИЛЬНЫЕ

ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ ПАО

ГРУППЫ

ЦИКЛА

СУБЪЕКТЫ УПРАВЛЕНИЯ

ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

ПОДКОМИТЕТЫ ПАО «НК

«НК «РОСНЕФТЬª В ИХ

КС

«РОСНЕФТЬª

ПОДЧИНЕНИИ

1.1

НЕДВИЖИМОСТЬ*

ЦПР**

ЦК / К / ОБ***

К / П / ОБ

1.2

Приобретение

АКЦИИ (ДОЛИ УЧАСТИЯ)

ЦПР**

ЦК / ОБ***

П / ОБ

1.3

ОИС

ЦПР**

ЦК / ОБ***

К / П / ОБ

1.4

Взятие в аренду у третьих лиц, сервитут

НЕДВИЖИМОСТЬ*

ЦПР**

ЦК / К / ОБ***

К / П / ОБ

1.5⁴

Строительство

НЕДВИЖИМОСТЬ

ЦПР**

ЦК / ОБ***

К / П / ОБ / О****

1.6⁵

Создание

ОИС

ЦПР**

ЦК / ОБ***

К / П / ОБ

1.7

Создание нового общества/ открытие филиала

АКЦИИ (ДОЛИ УЧАСТИЯ)

ЦПР**

ЦК / ОБ***

П / ОБ

2.1

Реконструкция/ модернизация

ЦПР**

К / ОБ***

К / П / ОБ / О****

2.2

Предоставление в аренду

ЦПР**

ЦК / К / ОБ***

К / П / ОБ

НЕДВИЖИМОСТЬ*

Консервация, передача на техническое

2.3

ЦПР**

ЦК/ К / ОБ***

К / П / ОБ / О****

обслуживание/хранение

Предоставление прав пользование ОИС ОГ,

2.4

ОИС

ЦПР**

ЦК / К / ОБ***

К / П / О / ОБ

продление срока действия прав на ОИС

Реорганизация Обществ Группы, изменение

2.5

АКЦИИ (ДОЛИ УЧАСТИЯ)

ЦПР**

ЦК / К / ОБ***

К / П / ОБ

уставного капитала

3.1

НЕДВИЖИМОСТЬ*

ЦПР**

ЦК / К / ОБ***

К / П / ОБ

Реализация

3.2

АКЦИИ (ДОЛИ УЧАСТИЯ)

ЦПР**

ЦК / К / ОБ***

К / П / ОБ

3.3

Передача на безвозмездной основе

ЦПР**

ЦК / К / ОБ***

К / П / ОБ

НЕДВИЖИМОСТЬ*

3.4

Ликвидация/ списание

ЦПР**

К / ОБ***

К / П / ОБ

3.5

Ликвидация Общества Группы/филиала

АКЦИИ (ДОЛИ УЧАСТИЯ)

ЦПР**

ЦК / К / ОБ***

К / П / ОБ

Прекращение пользования ОИС (непродление

3.6

ОИС

ЦПР**

ЦК / ОБ***

К / П / О / ОБ

срока действия прав на ОИС)

⁴ Для данного действия с объектом КС Департамент собственности ПАО «НК «Роснефтьª выступает в качестве обеспечивающего блока только в части экспертизы проектов по строительству (согласование

материалов для рассмотрения Инвестиционным комитетом/Подкомитетами и Органами управления ПАО «НК «Роснефтьª) и регистрации объектов завершенных и незавершенных строительством. В качестве

Центра компетенций Департамент собственности ПАО «НК «Роснефтьª выступает только в отношении процессов регистрации прав на объекты КС Компании.

⁵ Для данного действия с объектом КС Департамент собственности ПАО «НК «Роснефтьª выступает в качестве обеспечивающего блока в отношении процессов регистрации прав ПАО «НК «Роснефтьª на

объекты ОИС. Департамент собственности ПАО «НК «Роснефтьª выступает в качестве Центра компетенций только в отношении процессов регистрации прав Компании на объекты КС.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СПРАВОЧНО. Выгружено из ИР "НО" ПАО «НК «Роснефтьª: 07.08.2019 11:19

СТРАНИЦА 18 ИЗ 25

СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

Условные обозначения:

Роли субъектов управления КС:

ЦПР - Центр принятия решений (в зависимости от вида/ суммы сделки/ мероприятия,

в соответствии с Уставом ПАО «НК «Роснефтьª и ЛНД Компании).

ЦК - Центр компетенций.

ОБ - Обеспечивающий блок.

О - Оператор КС.

К - Куратор и курирующие структурные подразделения.

П - Профильный топ-менеджер и профильные структурные подразделения.

* - в т. ч. движимое имущество в составе ИТК.

** - полномочия по принятию решений могут быть делегированы Органами управления

ПАО «НК «Роснефтьª топ-менеджерам ПАО «НК «Роснефтьª; полномочия по

принятию самостоятельных решений в отношении объектов КС, находящихся в

собственности Обществ Группы, закреплены в Уставах Обществ Группы и Уставе

ПАО «НК «Роснефтьª.

*** - функции и задачи в роли обеспечивающих блоков могут также выполняться в

Обществах Группы: например, если объект КС приобретается в собственность

Общества Группы, то учет в информационных системах и оформление права

собственности на объект КС осуществляется силами Общества Группы.

**** - в случаях, когда Оператором объекта КС является одно из структурных

подразделений ПАО «НК «Роснефтьª: например, Управление делами

ПАО «НК «Роснефтьª в отношении административного здания на Софийской

набережной в г. Москве.

Примечание: обозначение одной роли для нескольких субъектов управления КС не

обозначает дублирования полномочий и ответственности: как правило, в зависимости

от сути сделок/ мероприятий и состава их участников, одна роль (например,

Куратор) будет применима только к одному топ-менеджеру или структурному

подразделению. В отдельных случаях роль «передаетсяª в ходе осуществления

мероприятия с объектом КС от одного субъекта к другому (например, на момент

планирования ликвидации юридического лица - ОГ может курироваться одним из топ-

менеджеров ПАО «НК «Роснефтьª, но после принятия решения о ликвидации -

закрепляется за Департаментом собственности. Затем Департамент

собственности становится куратором ОГ, подлежащего ликвидации).

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 19 ИЗ 25

СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

5.3. ПРОЦЕСС УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

5.3.1. ПОДХОД К УПРАВЛЕНИЮ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

Управление КС охватывает все стадии жизненного цикла объектов КС.

На каждой стадии жизненного цикла объектов КС выполняются следующие циклические

процессы (Рис. 1):

1. Планирование мероприятий с объектами КС.

2. Исполнение мероприятий с объектами КС.

3. Мониторинг исполнения мероприятий с объектами КС.

Исполнение мероприятий с

объектами КС

Планирование мероприятий с

объектами КС

Исполнение всех мероприятий,

согласно бизнес-плану Компании и

Инициирование и принятие

решениям органов управления

решений по мероприятиям с

Компании

объектами КС, включение их в

бизнес-план Компании

ниторинг исполнения мероприятий с

ектами КС

Анализ индикаторов процессов управления

КС

Рис. 1 Процесс управления КС

Данные процессы реализуются в отношении профильных/ непрофильных, эффективных/

неэффективных объектов КС.

Все мероприятия с объектами КС направлены на повышение эффективности использования

КС, оптимизацию структуры КС, максимизацию доходности на вложенный капитал и

повышение акционерной стоимости Компании.

5.3.2. ОПИСАНИЕ ПРОЦЕССОВ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

Процесс: Планирование мероприятий с объектами корпоративной собственности

Цель процесса: принятие органами управления ПАО «НК «Роснефтьª и Обществ Группы

обоснованных решений по мероприятиям с КС, включение в бизнес-план доходов и

расходов, связанных с управлением КС.

Основные действия в рамках процесса:

 Инициирование/ подготовка материалов по сделкам с КС: формирование предложений

по экономически целесообразным способам реализации сделок (приобретение, взятие в

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 20 ИЗ 25

СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

аренду и др.)⁶, составление и утверждение плана и бюджета мероприятий, формирование

справедливой стоимости объектов КС/ размеров арендных ставок.

 Экспертиза экономической целесообразности и правовой чистоты сделок.

 Получение необходимых согласований государственных органов и корпоративных

одобрений на уровне Обществ Группы и ПАО «НК «Роснефтьª в отношении

мероприятий с объектами КС, в т.ч. с непрофильными и/ или неэффективными

объектами КС, для включения данных мероприятий в бизнес-план Компании.

 Информирование Обществ Группы о позиции ПАО «НК «Роснефтьª о сделках/

мероприятиях, планируемых к совершению/ изменению/ прекращению с

принадлежащими им непрофильными и/или неэффективными объектами КС.

 Осуществление действий для включения в бизнес-план Компании корректных данных о

запланированных мероприятиях с объектами КС.

 Разработка и согласование целевых значений показателей эффективности управления

КС.

Результаты процесса:

 Принятые органами управления ПАО «НК «Роснефтьª и Обществ Группы решения в

отношении объектов КС, утвержденные планы исполнения мероприятий.

 Доходы и расходы по запланированным мероприятиям с объектами КС включены в

бизнес-план Компании.

 Перечень целевых значений показателей эффективности управления КС.

Процесс: Исполнение мероприятий с объектами корпоративной собственности

Цель процесса: оперативное и качественное осуществление всех необходимых действий для

исполнения мероприятий с объектами КС, включенных в бизнес-план Компании,

выполнение задач по защите имущественных интересов Компании.

Основные действия в рамках реализации процесса:

 Заключение сделок: подписание юридически значимых документов для исполнения

мероприятий, проведение комплекса мероприятий, направленных на подготовку

объектов КС к реализации/ ликвидации/ реорганизации и др., осуществление

взаиморасчетов согласно условиям юридически значимых документов.

 Оформление/ внесение изменений в правоустанавливающие и правоудостоверяющие

документы на объекты КС.

 Внесение данных о юридически значимых документах и правоустанавливающих

документах в информационные системы Компании.

Результаты процесса:

 Подписаны договоры и иные юридически значимые документы с контрагентами по

сделкам с объектами КС.

 Оформлены/ продлены/ внесены изменения в правоустанавливающие и

правоудостоверяющие документы на объекты КС.

⁶ За исключением случаев, когда существуют законодательные или иные ограничения или требования к сделкам с объектами

корпоративной собственности.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 21 ИЗ 25

СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

 Данные по объектам КС внесены/ актуализированы в информационных системах

Компании.

Процесс: Мониторинг исполнения мероприятий с объектами корпоративной

собственности

Цель процесса: обеспечение полноты, достоверности и актуальности информации об

объектах КС, изменениях прав собственности и по оптимизации процессов управления КС.

Основные действия в рамках реализации процесса:

 Проведение экономико-правовой экспертизы, инвентаризации, технического аудита.

 Внесение/ актуализация данных об объектах КС в информационные системы Компании.

 Анализ индикаторов процессов управления КС, включая сроки, стоимость, соблюдение

требований ЛНД и законодательства и т.д.

 Проведение аттестации, включая сбор и систематизацию информации по объектам КС

Компании.

 Формирование предложений по оптимизации процессов управления КС.

Результаты процесса:

 Результаты экономико-правовой экспертизы, инвентаризации, технического аудита

внесены в информационные системы Компании.

 Сформированы предложения по мероприятиям с профильными/ непрофильными,

эффективными/ неэффективными объектами КС.

 Сформированы предложения по оптимизации процессов управления КС.

5.4. ОСНОВНЫЕ РИСКИ В ОБЛАСТИ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ

СОБСТВЕННОСТЬЮ

Компания осознает, что ее деятельность, связанная с управлением КС, подвержена

негативному влиянию рисков.

Компания осуществляет управление рисками, связанными с управлением КС, в порядке,

установленном применимым законодательством и соответствующими ЛНД Компании.

Топ-менеджеры ПАО «НК «Роснефтьª, руководители Обществ Группы и работники

Компании, задействованные в управлении КС, принимают на себя ответственность за

управление рисками, обеспечивая:

 своевременное выявление и оценка рисков;

 планирование деятельности с учетом влияния рисков в области управления КС на

достижение целей и плановых показателей;

 разработку и реализацию мероприятий, направленных на снижение вероятности

наступления рисков и/или минимизацию неблагоприятных последствий от их

наступления;

 своевременное информирование о возникновении и/или реализации рисков всех

заинтересованных сторон.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 22 ИЗ 25

СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

Настоящая Политика определяет перечень основных рисков, возникающих в процессе

управления КС, их возможные последствия и мероприятия по управлению рисками (см.

Таблицу 5).

Таблица 4

Основные риски, последствия и мероприятия по управлению рисками в области

управления корпоративной собственностью

МЕРОПРИЯТИЯ ПО УПРАВЛЕНИЮ

№

ОПИСАНИЕ РИСКА

ПОСЛЕДСТВИЯ РИСКА

РИСКОМ

Утрата/невозможность



Изъятие из владения /



Проведение комплексной

оформления прав

пользования объектов КС.

правовой экспертизы на всех

собственности на объекты КС

стадиях жизненного цикла



Ограничение

из-за:

объектов КС.

оборотоспособности

 несоответствия

объектов КС.



Формирование плана

имеющихся

регистрации прав



Расходы на повторную

правоудостоверяющих

собственности на объекты КС

регистрацию объектов КС

документов

и мониторинг его исполнения.

и/или судебные

применимому

разбирательства.



Методологическая и правовая

действующему

поддержка по вопросам

законодательству;



Материальные убытки.

регистрации прав на объекты

 некорректно и неполно



Репутационные

КС со стороны профильных

оформленных

последствия.

структурных подразделений.

правоустанавливающих

документов;



Применение ЛНД и

распорядительных документов

 мошенничества.

по предупреждению

мошенничества.

Управление КС не



Недополучение (потеря)



Внедрение интеграционного

обеспечивает максимизацию

денежных средств от

информационного решения,

денежного потока вследствие

инвестиций в объекты

позволяющего вести

неэффективного

КС.

централизованный,

использования объектов КС

достоверный и актуальный



Упущенная выгода при

(в т.ч. непрофильных/

учет и мониторинг

сохранении в периметре

неэффективных объектов КС)

использования объектов.

Компании непрофильных/

неэффективных объектов



Мониторинг эффективности

КС.

использования объектов КС.



Мониторинг своевременности

исполнения мероприятий с

объектами КС.

Принятие решений по



Недостижение целевой



Методологическая поддержка

мероприятиям с объектами

доходности на

по вопросам проведения

КС и их исполнение на

вложенный капитал.

экспертизы и оценки

неоптимальных для

рыночной стоимости объектов



Упущенная выгода.

Компании условиях, в т.ч.

КС.

вследствие неполноты/



Искажение финансовой



Мониторинг полноты

ненадлежащего качества

отчетности.

проведения экспертиз, а также

проведенных экспертиз и



Репутационные

оценки рыночной стоимости

последствия.

объектов КС.

объектов КС



Расходы на

урегулирование

последствий реализации

риска.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 23 ИЗ 25

АВТОМАТИЗАЦИЯ ПРОЦЕССОВ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

АВТОМАТИЗАЦИЯ

ПРОЦЕССОВ

УПРАВЛЕНИЯ

КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

Для обеспечения реализации положений настоящей Политики в ПАО «НК «Роснефтьª и

Обществах Группы используются информационные решения, позволяющее установить

единый подход к автоматизации процессов учета и управления КС, в том числе за счет

использования:

 Единых правил определения и классификации объектов КС;

 Единых идентификаторов объектов КС;

 Единых нормативных справочников и классификаторов.

Полная и актуальная информация об объектах

КС

Система учета

Другие системы с

Система корп.

данными о

ОС/имущества

долей/акций

управления ОГ

собственности

Информационные системы/ресурсы учета/управления КС

ДС - центр компетенций, обеспечивающий методологию автоматизации процессов

учета и управления КС

Объекты

Общества

Акции и доли

имущества

группы

Корпоративная собственность

Рис. 3 Подход к автоматизации КС

Информационные решения обеспечивают автоматизацию процессов управления КС в части:

 Ведения учета объектов КС, в т.ч. с использованием информации различного формата:

сканобразов документов и электронных документов с учетом привязки документов к

объектам КС.

 Ведения и актуализация реестров объектов КС, позволяющих учитывать и интегрировать

необходимую и достаточную информацию для целей управления КС. Перечень реестров

должен включать в т.ч.: реестр недвижимого имущества, интеллектуальной

собственности, юридических лиц, реестр результатов оценки объектов КС, реестр сделок

с объектами КС и др.

 Мониторинга изменений параметров использования объектов КС и мониторинга статуса

мероприятий с КС.

 Формирования регулярной управленческой отчетности о КС, содержащей информацию

по всем требуемым ракурсам, необходимой для принятия управленческих решений.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 24 ИЗ 25

АВТОМАТИЗАЦИЯ ПРОЦЕССОВ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ

ДОВЕДЕНИЕ И РАСПРОСТРАНЕНИЕ ПОЛИТИКИ

Настоящая Политика является публичной.

Настоящая Политика подлежит обязательному переводу на английский язык.

Доведение, распространение и обеспечение доступности использования настоящей

Политики осуществляется в установленном порядке путем информирования работников

Компании и публикации на внутренних и внешних информационных ресурсах Компании.

Внедрение и мониторинг соответствия настоящей Политики деятельности Компании

осуществляет топ-менеджер ПАО «НК «Роснефтьª, ответственный за вопросы управления

КС.

Контроль исполнения требований настоящей Политики осуществляется на двух уровнях:

 контроль, проводимый топ-менеджерами ПАО «НК «Роснефтьª, руководителями

структурных подразделений ПАО «НК «Роснефтьª, руководителями Обществ Группы,

задействованными в процессах управления КС;

 независимый контроль (внутренний и внешний аудит).

По результатам вышеуказанных действий в Политику могут вноситься изменения в

установленном порядке

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ПРИНЦИПАХ РАБОТЫ С КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮª

№ П3-01.02 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 25 ИЗ 25

СОДЕРЖАНИЕ

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

НАЗНАЧЕНИЕ

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

ЦЕЛИ, ЗАДАЧИ И ПРИНЦИПЫ ПРОВЕДЕНИЯ ОЦЕНКИ

ФОРМЫ И ИНСТРУМЕНТЫ ПРОВЕДЕНИЯ ОЦЕНКИ. СУБЪЕКТЫ И ОБЛАСТИ ОЦЕНКИ

ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ОЦЕНКИ

5.1. ВНУТРЕННЯЯ ОЦЕНКА («САМООЦЕНКАª)

5.2. ВНЕШНЯЯ ОЦЕНКА

РАССМОТРЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ И РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОЦЕНКЕ

ССЫЛКИ

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2017

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «ОБ ОЦЕНКЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВª

№ П3-01 Р-0013 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 2 ИЗ 16

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

НАЗНАЧЕНИЕ

Настоящее Положение определяет цели, формы, принципы и порядок проведения оценки

деятельности Совета директоров ПАО

«НК «Роснефтьª, использования и доведения

результатов проведения оценки деятельности Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª до

заинтересованных лиц, в том числе формы и объема раскрытия информации о ее проведении

и результатах.

Настоящее Положение разработано с учетом требований:

 Кодекса корпоративного управления, рекомендованного Банком России к применению

акционерными обществами, ценные бумаги которых допущены к организованным

торгам (Письмо Центрального банка Российской Федерации от 10.04.2014 № 06-52/2463

«О кодексе корпоративного управленияª);

 Устава ПАО «НК «Роснефтьª;

 Кодекса корпоративного управления ОАО «НК «Роснефтьª № ПЗ-01 КС-01;

 локальных нормативных документов ПАО

«НК

«Роснефтьª, регулирующих

деятельность Совета директоров.

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

Настоящее Положение обязательно для исполнения:

 членами Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª;

 членами комитетов Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª;

 работниками Департамента корпоративного управления ПАО «НК «Роснефтьª,

привлеченными к процедуре Оценки либо получившими доступ к информации о

результатах такой Оценки.

Распорядительные, локальные нормативные и иные внутренние документы не должны

противоречить настоящему Положению.

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

Настоящее Положение является локальным нормативным документом постоянного

действия.

Настоящее Положение утверждается, изменяется, признается утратившим силу решением

Совета директоров ПАО

«НК «Роснефтьª по предложению Комитета по кадрам и

вознаграждениям.

Изменения в Положение вносятся в случаях изменения законодательства Российской

Федерации, требований и рекомендаций регулятора и организаторов торговли на

финансовом рынке, изменения полномочий органов управления, изменения

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «ОБ ОЦЕНКЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВª

№ П3-01 Р-0013 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 3 ИЗ 16

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОГО ГЛОССАРИЯ

ГОДОВОЕ ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ

— общее собрание акционеров, которое

Общество обязано проводить ежегодно не ранее чем через два месяца и не позднее чем через

шесть месяцев после окончания финансового года и для которого Федеральным законом «Об

акционерных обществахª от

26.12.1995

№ 208-ФЗ определен перечень обязательных

вопросов повестки дня.

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ ОБЩЕСТВА - документ, отражающий основные показатели деятельности

Общества за отчетный год, перспективы его развития.

КОМИТЕТ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

- постоянно действующий

совещательный орган, создаваемый Советом директоров ПАО «НК «Роснефтьª и

предназначенный для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов

компетенции Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª и подготовки рекомендаций Совету

директоров ПАО «НК «Роснефтьª для принятия решений по таким вопросам.

КОРПОРАТИВНЫЙ СЕКРЕТАРЬ - должностное лицо ПАО «НК «Роснефтьª, обеспечивающее

соблюдение ПАО

«НК

«Роснефтьª действующего законодательства, Устава

ПАО «НК «Роснефтьª и внутренних документов ПАО

«НК

«Роснефтьª в области

корпоративного управления, гарантирующих соблюдение прав и законных интересов

акционеров ПАО

«НК

«Роснефтьª, эффективное взаимодействие с акционерами

ПАО «НК «Роснефтьª, поддержку эффективной работы Совета директоров, развитие

практики корпоративного управления ПАО «НК «Роснефтьª в соответствии с интересами

его акционеров и иных заинтересованных лиц.

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ ДЛЯ ЦЕЛЕЙ НАСТОЯЩЕГО ДОКУМЕНТА

АНКЕТА - структурно организованный перечень вопросов, ответы члена Совета директоров

на которые позволяют сформировать комплексное представление члена Совета директоров -

респондента - о деятельности Совета директоров.

ВНЕШНЯЯ ОЦЕНКА - форма проведения оценки деятельности Совета директоров, при

которой оценка проводится независимой экспертной организацией (консультантом).

ВНУТРЕННЯЯ ОЦЕНКА (САМООЦЕНКА) - форма проведения оценки деятельности Совета

директоров, при которой оценка проводится членами Совета директоров / комитетов Совета

директоров самостоятельно путем заполнения анкет.

КОНСУЛЬТАНТ - независимая экспертная организация, которой на основании решения

Совета директоров поручено проведение внешней оценки деятельности Совета директоров.

ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ОЦЕНКИ

- комплексный документ, содержащий обобщенную

информацию о результатах оценки деятельности Совета директоров, формируемый

Корпоративным секретарем (при самооценке) и Консультантом (при внешней оценке).

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «ОБ ОЦЕНКЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВª

№ П3-01 Р-0013 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 5 ИЗ 16

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

2. ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

КОМИТЕТ/КОМИТЕТЫ - комитет/комитеты Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª.

КОМПАНИЯ - группа юридических лиц различных организационно-правовых форм, включая

ПАО «НК «Роснефтьª, в отношении которых последнее прямо и/или косвенно выступает в

качестве основного или преобладающего (участвующего) общества.

КОРПОРАТИВНЫЙ ГОД - период времени, исчисляемый с даты проведения годового Общего

собрания акционеров Общества до даты проведения следующего годового Общего собрания

акционеров Общества.

ОБЩЕСТВО - Публичное акционерное общество «Нефтяная компания «Роснефтьª.

СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ - Совет директоров ПАО «НК «Роснефтьª.

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «ОБ ОЦЕНКЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВª

№ П3-01 Р-0013 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 7 ИЗ 16

ФОРМЫ И ИНСТРУМЕНТЫ ПРОВЕДЕНИЯ ОЦЕНКИ. СУБЪЕКТЫ И ОБЛАСТИ ОЦЕНКИ

3. ЦЕЛИ, ЗАДАЧИ И ПРИНЦИПЫ ПРОВЕДЕНИЯ ОЦЕНКИ

Целями проведения Оценки являются:

 Повышение уровня доверия и интереса к Компании (информирование акционеров и

потенциальных инвесторов о результатах оценки).

 Поддержание репутации Компании как одного из лидеров в сфере корпоративного

управления, положительная оценка инвестиционным сообществом уровня

корпоративного управления

(внедрение и применение на практике передовых

стандартов корпоративного управления).

Задачами проведения Оценки являются:

 определение степени эффективности работы Совета директоров в целях формирования

его состава на основе оптимального баланса профессионального опыта, знаний,

навыков и личностных качеств членов Совета директоров (включая оценку состава

Совета директоров и его комитетов для успешной реализации Советом директоров

своих функций, выявление потребности в разработке программ обучения для членов

Совета директоров по отдельным сферам деятельности Совета директоров);

 формирование эффективной мотивации работы членов Совета директоров;

 определение соответствия работы Совета директоров потребностям развития Компании

(определение сфер компетенции Совета директоров, требующих большего внимания со

стороны Совета директоров);

 определение направлений деятельности Совета директоров, требующих усиления

(выявление факторов, снижающих/ способных повысить эффективность деятельности

Совета директоров);

 повышение эффективности деятельности Совета директоров и доведение результатов

проведения Оценки до заинтересованных сторон.

Принципами проведения Оценки являются:

 Регулярность - проводится ежегодно в целях сопоставления результатов в сравнении с

прошлыми периодами.

 Комплексность

- охватывает все сферы и направления деятельности Совета

директоров.

 Конфиденциальность - сведения, содержащиеся в Отчете об итогах Оценки, а также в

документах, на которых он основан, относятся к информации, составляющей

коммерческую тайну, информация о результатах Оценки представляется

заинтересованным лицам в обобщенном виде.

 Результативность - по итогам проведения Оценки разрабатывается и реализуется

комплекс мероприятий, направленных на повышение эффективности работы Совета

директоров (в соответствии с рекомендациями по совершенствованию деятельности

Совета директоров

(комитетов)/ предложениями

(программами), подготовленными

Комитетом Совета директоров по кадрам и вознаграждениям).

Отчетность - результаты Оценки и статус реализации комплекса мероприятий по

итогам ее проведения ежегодно доводятся до Комитета Совета директоров по кадрам и

вознаграждениям и Совета директоров.

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «ОБ ОЦЕНКЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВª

№ П3-01 Р-0013 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 8 ИЗ 16

ФОРМЫ И ИНСТРУМЕНТЫ ПРОВЕДЕНИЯ ОЦЕНКИ. СУБЪЕКТЫ И ОБЛАСТИ ОЦЕНКИ

4. ФОРМЫ И ИНСТРУМЕНТЫ ПРОВЕДЕНИЯ ОЦЕНКИ.

СУБЪЕКТЫ И ОБЛАСТИ ОЦЕНКИ

Формами проведения Оценки являются:

 внутренняя оценка (самооценка);

 внешняя оценка (с привлечением Консультанта).

Инструментами проведения Оценки могут выступать:

 Интервьюирование членов Совета директоров.

 Анкетирование членов Совета директоров

/ членов Комитетов

/ Корпоративного

секретаря.

 Анализ внутренних документов и документов деятельности Совета директоров (планы,

протоколы).

 Наблюдение за процессами деятельности Совета директоров.

 Интервьюирование внешних респондентов (менеджмент, акционеры).

 Иные инструменты (по решению Совета директоров с учетом рекомендации Комитета

Совета директоров по кадрам и вознаграждениям (при самооценке)/ в соответствии с

методикой Консультанта (при внешней оценке)).

Объектами и областями оценки деятельности Совета директоров являются:



Объект: Совет директоров как орган управления.

Области оценки:

 состав и структура (включая независимость директоров и стабильность состава);

 ключевые процессы, компетенция;

 эффективность проведения заседаний, включая проведение дискуссий, порядок

принятия решений, учета особых мнений и пр.



Объект: Комитеты.

Области оценки:

 компетенция;

 персональный состав;

 регулярность проведения заседаний;

 результативность;

 эффективность коммуникаций с менеджментом.



Объект: Председатель Совета директоров/ члены Совета директоров.

Области оценки:

 компетентность;

 независимость суждений;

 этика;

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «ОБ ОЦЕНКЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВª

№ П3-01 Р-0013 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 10 ИЗ 16

ФОРМЫ И ИНСТРУМЕНТЫ ПРОВЕДЕНИЯ ОЦЕНКИ. СУБЪЕКТЫ И ОБЛАСТИ ОЦЕНКИ

 активность, подготовка к заседаниям;

 умение работать в коллективе;

 взаимодействие с менеджментом.

 Объект: Корпоративный секретарь.

Области оценки:

 компетентность;

 организация процесса работы Совета директоров;

 взаимодействие с членами Совета директоров и менеджментом;

 контроль исполнения решений Совета директоров.

Результаты проведения Оценки могут учитываться при подведении итогов работы Совета

директоров и принятии рекомендаций для Общего собрания акционеров

ПАО «НК «Роснефтьª по вопросу о вознаграждении членов Совета директоров.

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «ОБ ОЦЕНКЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВª

№ П3-01 Р-0013 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 11 ИЗ 16

ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ОЦЕНКИ

Оценка деятельности Совета директоров проводится ежегодно по итогам работы за

корпоративный год.

Проведение оценки обеспечивается Комитетом Совета директоров по кадрам и

вознаграждениям и Корпоративным секретарем.

Форма проведения Оценки определяется Советом директоров с учетом рекомендации

Комитета Совета директоров по кадрам и вознаграждениям и потребностей Компании.

Корпоративный секретарь обеспечивает сопровождение процедуры Оценки, включая

своевременную подготовку материалов для вынесения необходимых вопросов на

рассмотрение Комитета по кадрам и вознаграждениям, организацию встреч, направление и

сбор заполненных анкет, обобщение полученных результатов, формирование Отчета об

итогах оценки для представления Комитету по кадрам и вознаграждениям и Совету

директоров.

5.1. ВНУТРЕННЯЯ ОЦЕНКА («САМООЦЕНКАª)

Внутренняя Оценка

(«самооценкаª) проводится путем анкетирования членов Совета

директоров / членов Комитетов Совета директоров, проводимого на анонимной основе.

Форма Анкеты для заполнения утверждается Комитетом Совета директоров по кадрам и

вознаграждениям. По усмотрению Комитета Совета директоров по кадрам и

вознаграждениям в целях проведения внутренней Оценки может быть разработана и

утверждена также Анкета для заполнения членами Комитетов.

Анкета для заполнения членами Совета директоров включает вопросы, позволяющие

определить позицию члена Совета директоров в отношении:

 состава и структуры Совета директоров, в том числе профессиональных и личных

качеств членов Совета директоров и их независимости;

 ключевых процессов и функций Совета директоров, в том числе степени личного

участия членов Совета директоров в его работе;

 роли Председателя Совета директоров;

 вклада Комитетов и независимых директоров в работу Совета директоров;

 процедуры работы Совета директоров, в т.ч. информационного и организационного

обеспечения деятельности Совета директоров;

 иных факторов, влияющих на эффективность работы Совета директоров.

Анкета для заполнения членами Комитетов

(при соответствующем решении Комитета

Совета директоров по кадрам и вознаграждениям) включает вопросы, позволяющие

определить позицию члена Комитета Совета директоров в отношении:

 состава Комитета, в том числе профессиональных и личных качеств членов Комитета

Совета директоров и их независимости;

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «ОБ ОЦЕНКЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВª

№ П3-01 Р-0013 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 12 ИЗ 16

ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ОЦЕНКИ

 ключевых процессов и функций Комитета, в том числе степени личного участия членов

Комитета в его работе;

 роли Председателя Комитета;

 процедуры работы Комитета, в т.ч. информационного и организационного обеспечения

деятельности Комитета;

 иных факторов, влияющих на эффективность работы Комитета.

Анкеты направляются членам Совета директоров

/ членам Комитетов Корпоративным

секретарем в срок, определенный решением Комитета по кадрам и вознаграждениям.

В целях уточнения позиции/формирования более глубокого понимания/ запроса

предложений в дополнение к анкетированию:

 Председателем Комитета Совета директоров по кадрам и вознаграждениям могут быть

проведены интервью с членами Совета директоров, Комитетов.

 по решению Комитета Совета директоров по кадрам и вознаграждениям могут быть

запрошены мнения менеджмента, акционеров, инвесторов.

Заполненные Анкеты, конспекты интервью и иные материалы по результатам внутренней

Оценки направляются Корпоративному секретарю для обработки, подведения итогов

внутренней Оценки и формирования Отчета об итогах внутренней Оценки.

Оценка работы Председателя Совета директоров проводится независимыми директорами.

При обработке результатов внутренней Оценки и подготовке Отчета об итогах внутренней

оценки в части работы Председателя Совета директоров Корпоративным секретарем

отдельно учитываются позиции и мнения, выраженные независимыми директорами и

позиции и мнения иных членов Совета директоров/ иных респондентов, привлеченных к

внутренней Оценке по решению Комитета Совета директоров по кадрам и вознаграждениям.

По решению Комитета Совета директоров по кадрам и вознаграждениям для анализа

полученных результатов анкетирования и выработки рекомендаций по совершенствованию

деятельности Совета директоров и его Комитетов может привлекаться Консультант.

Председатель Комитета Совета директоров по кадрам и вознаграждениям вправе провести

встречи с членами Совета директоров и респондентами, оценки которых существенным

образом отличаются от оценок иных респондентов, для установления причин указанных

расхождений. По результатам указанных встреч в Отчет об итогах внутренней Оценки могут

быть внесены дополнения.

5.2. ВНЕШНЯЯ ОЦЕНКА

Совет директоров стремится обеспечивать проведение внешней Оценки не реже одного раза

в три года.

Для проведения внешней Оценки ПАО

«НК

«Роснефтьª привлекает Консультанта,

обладающего значительным опытом работы в области оценки деятельности Советов

директоров и признанной на финансовом рынке деловой репутацией. Кандидатура

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «ОБ ОЦЕНКЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВª

№ П3-01 Р-0013 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 13 ИЗ 16

ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ОЦЕНКИ

Консультанта для проведения внешней Оценки утверждается Советом директоров с учетом

рекомендации Комитета Совета директоров по кадрам и вознаграждениям.

План и методика проведения внешней Оценки разрабатываются Консультантом

самостоятельно и предварительно направляются Председателю Комитета Совета директоров

по кадрам и вознаграждениям для рассмотрения и представления предложений.

Задание Консультанту на проведение внешней Оценки формируется Комитетом Совета

директоров по кадрам и вознаграждениям и должно содержать требования:

 об учете при проведении исследования результатов ранее проведенных внешних

Оценок работы Совета директоров;

 о проведении внешней Оценки в соответствии с принципами, изложенными в

настоящем Положении;

 о формировании отчета по итогам внешней Оценки, включающего подробный анализ

полученных данных, сделанные выводы, выраженные в качественных и

количественных характеристиках, исключающих оценочные суждения Консультанта, а

также свод рекомендаций на основе полученных результатов внешней Оценки.

Корпоративный секретарь обеспечивает представление Консультанту всей необходимой для

проведения внешней Оценки информации. Информация представляется с соблюдением

требований о защите конфиденциальной и иной охраняемой информации в соответствии с

законодательством РФ и Стандартом Компании

«Охрана сведений конфиденциального

характераª № П3-11.03 С-0006.

В процессе проведения внешней Оценки Консультантом могут быть запрошены мнения

менеджмента, акционеров, инвесторов.

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «ОБ ОЦЕНКЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВª

№ П3-01 Р-0013 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 14 ИЗ 16

ПАО «НК «Роснефть». Устав и внутренние документы (на июнь 2023 года) - часть 9