ПАО «НК «Роснефть». Устав и внутренние документы (на июнь 2023 года)

Положение о Совете директоров

ПАО «НК «Роснефть»

_________________________________________________________________________________

действовать добросовестно и разумно в интересах Общества и всех его

акционеров, а не в интересах отдельных акционеров или других лиц;

не разглашать ставшую ему известной конфиденциальную информацию о

деятельности Общества, его дочерних и зависимых обществ, а также

инсайдерскую информацию; по требованию Общества заключить с Обществом

соглашение о конфиденциальности;

принимать участие в заседаниях Совета директоров и участвовать в принятии

решений Совета директоров путем голосования по вопросам повестки дня

заседаний Совета директоров;

в случае избрания в комитет Совета директоров принимать участие в работе

комитета Совета директоров;

своевременно сообщать Совету директоров Общества через Председателя

Совета директоров и (или) через Корпоративного секретаря Общества о своих

аффилированных лицах и любых изменениях в составе своих аффилированных

лиц;

доводить до сведения Совета директоров через Председателя Совета

директоров и

(или) Корпоративного секретаря Общества информацию о

юридических лицах, в которых он владеет самостоятельно или совместно со

своим аффилированным лицом (лицами) 20 или более процентами голосующих

акций (долей, паев);

своевременно доводить до сведения Совета директоров через Председателя

Совета директоров и (или) Корпоративного секретаря Общества информацию о

юридических лицах, в органах управления которых он занимает должности;

воздерживаться от действий, которые приведут или могут привести к

возникновению конфликта между его интересами и интересами Общества;

при возникновении (или возможности возникновения) конфликта между его

интересами и интересами Общества незамедлительно уведомлять Совет

директоров через Председателя Совета директоров и

(или) через

Корпоративного секретаря Общества как о самом факте наличия конфликта

интересов

(возможности его возникновения), так и об основаниях его

возникновения. Такое сообщение должно быть в любом случае сделано до

начала обсуждения вопроса, по которому у такого члена Совета директоров

имеется конфликт интересов;

уведомлять Совет директоров через Председателя Совета директоров и (или)

через Корпоративного секретаря о сделках Общества, его дочерних и

зависимых обществ, в совершении которых он может быть признан

заинтересованным лицом;

не принимать участия в принятии Советом директоров решений по вопросам

одобрения сделок, в совершении которых имеется заинтересованность данного

члена Совета директоров, и по другим вопросам в случае наличия конфликта

между интересами данного члена Совета директоров и интересами Общества, а

при необходимости — не присутствовать при обсуждении указанных вопросов

на заседании Совета директоров;

уведомлять Совет директоров через Председателя Совета директоров и (или)

через Корпоративного секретаря Общества о намерении совершить от своего

имени сделки с ценными бумагами Общества или его дочерних и зависимых

Положение о Совете директоров

ПАО «НК «Роснефть»

_________________________________________________________________________________

обществ, а также раскрывать информацию о совершенных им сделках с такими

ценными бумагами;

- уведомлять Совет директоров Общества через Председателя Совета директоров

(или) секретаря Совета директоров Общества о невозможности своего

участия в заседании Совета директоров с указанием причин.

3.1.3. Члены Совета директоров и их аффилированные лица не должны принимать

подарки от лиц, заинтересованных в принятии решений Советом директоров

Общества, равно как и пользоваться какими-либо иными прямыми или

косвенными выгодами, предоставленными такими лицами

(за исключением

символических знаков внимания в соответствии с общепринятыми правилами

вежливости или сувениров при проведении официальных мероприятий).

Статья 4. СОЗЫВ ЗАСЕДАНИЯ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ И ПОДГОТОВКА

К ЕГО ПРОВЕДЕНИЮ

4.1.

Периодичность заседаний Совета директоров

4.1.1. Заседания Совета директоров проводятся по мере необходимости, но не реже

одного раза в 6 недель в соответствии с утвержденным Советом директоров

планом заседаний Совета директоров.

4.1.2. План заседаний Совета директоров содержит перечень вопросов, которые будут

рассматриваться на соответствующих заседаниях Совета директоров.

4.1.3. При необходимости Совет директоров может принять к рассмотрению на

заседании Совета директоров вопрос деятельности Общества, отнесенный

действующим законодательством Российской Федерации и Уставом Общества к

его компетенции, не включенный в план заседаний Совета директоров.

4.1.4. В случае необходимости Совет директоров может проводить внеплановые заседания.

4.2.

Требование о созыве заседания Совета директоров

4.2.1. Заседание Совета директоров созывается Председателем Совета директоров

Общества по его собственной инициативе, по требованию члена Совета

директоров, Правления, Главного исполнительного директора, Ревизионной

комиссии Общества или аудитора Общества.

4.2.2. Требование о созыве заседания Совета директоров подается Председателю Совета

директоров в письменной форме и должно содержать следующие сведения:

- указание на инициатора созыва заседания Совета директоров;

- вопросы повестки дня, предлагаемые к рассмотрению на заседании Совета

директоров;

- адрес, по которому следует отправить ответ на предъявленное требование.

4.2.3. Требование о созыве заседания Совета директоров должно быть подписано

инициатором созыва заседания. В случае предъявления требования Правлением

или Ревизионной комиссией Общества оно должно быть подписано

соответственно Председателем Правления или Председателем Ревизионной

комиссии Общества (лицами, их замещающими) на основании решения Правления

или Ревизионной комиссии Общества. К требованию Правления или Ревизионной

комиссии Общества о созыве заседания Совета директоров должен быть приложен

Положение о Совете директоров

ПАО «НК «Роснефть»

_________________________________________________________________________________

соответственно протокол заседания Правления или Ревизионной комиссии

Общества.

4.2.4. Председатель Совета директоров обязан рассмотреть предъявленное требование и

принять решение о созыве заседания Совета директоров или об отказе в созыве в

течение 5 дней с даты предъявления требования. В случае принятия решения о

созыве заседания Совета директоров оно должно быть проведено в течение 25

дней с даты предъявления требования.

4.2.5. Председатель Совета директоров обязан уведомить инициатора созыва заседания о

принятом решении в течение 5 дней с даты принятия решения.

4.2.6. Председатель Совета директоров не вправе отказать в созыве заседания, за

исключением случаев, когда:

- требование о созыве заседания не соответствует нормативным правовым актам

Российской Федерации, Уставу Общества и настоящему Положению;

- вопросы, предлагаемые инициатором к рассмотрению Советом директоров

Общества, не отнесены к компетенции Совета директоров действующим

законодательством Российской Федерации и Уставом Общества;

- инициатор не имеет права требовать созыва заседания Совета директоров.

4.3.

Созыв заседаний Совета директоров в обязательном порядке

4.3.1. Председатель Совета директоров обязан созывать заседание Совета директоров в

случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской

Федерации.

4.3.2. Если Председатель Совета директоров не созывает заседание Совета директоров в

случаях, когда созыв заседания обязателен в силу требований действующего

законодательства Российской Федерации, такое заседание может быть созвано

заместителем Председателя Совета директоров, а если заместитель Председателя

Совета директоров также не созывает заседание Совета директоров, то любым

членом Совета директоров.

4.4.

Уведомление членов Совета директоров о созыве и проведении заседания Совета

директоров.

4.4.1. Все члены Совета директоров должны быть уведомлены о созыве заседания

Совета директоров или о проведении заочного голосования по вопросам повестки

дня заседания Совета директоров в срок не менее чем за 10 дней до проведения

заседания

(даты окончания приема бюллетеней для заочного голосования по

вопросам повестки дня заседания Совета директоров). Уведомление о проведении

заседания вручается секретарем Совета директоров членам Совета директоров

лично либо направляется секретарем Совета директоров членам Совета

директоров в письменной форме почтовым отправлением, или по электронной

почте по защищенным каналам связи, или посредством факсимильной,

телефонной, телетайпной и других видов связи. С согласия всех членов Совета

директоров, за исключением выбывших, а также в исключительных случаях, не

терпящих отлагательства, срок уведомления членов Совета директоров о созыве

заседания Совета директоров может быть сокращен.

4.4.2. Уведомление о проведении заседания Совета директоров должно содержать:

фирменное наименование Общества;

вопросы повестки дня заседания Совета директоров;

Положение о Совете директоров

ПАО «НК «Роснефть»

_________________________________________________________________________________

форму проведения заседания Совета директоров;

в случае проведения заседания Совета директоров в очной форме — время и

место проведения заседания; в случае проведения заочного голосования —

дату и время окончания приема бюллетеней для заочного голосования по

вопросам повестки дня заседания Совета директоров, а также адрес для

направления (приема) указанных бюллетеней;

указание на инициатора созыва заседания Совета директоров.

4.4.3. Информация (материалы) по вопросам повестки дня заседания Совета директоров,

а в случае проведения заочного голосования также и бюллетени для голосования

по

вопросам

повестки

дня

заседания

Совета

директоров

предоставляются/направляются секретарем Совета директоров членам Совета

директоров в порядке и в сроки, предусмотренные пунктом 4.4.1 настоящего

Положения. Информация (материалы) по вопросам повестки дня очного заседания

Совета директоров также предоставляется всем членам Совета директоров,

присутствующим на заседании. Срок предоставления/направления материалов и

информации по вопросам повестки дня и бюллетеней для заочного голосования по

вопросам повестки дня заседания Совета директоров может быть сокращен в

порядке и в случаях, предусмотренных пунктом 4.4.1 настоящего Положения.

4.5.

Место и время проведения заседания Совета директоров

4.5.1. Место и время проведения заседания Совета директоров определяются

Председателем Совета директоров.

4.5.2. Не допускается проведение заседания в месте и (или) во время, создающих для

большинства членов Совета директоров значительные препятствия для их

присутствия на заседании или делающих такое присутствие невозможным.

4.5.3. При возникновении обстоятельств, делающих невозможным или затрудняющих

проведение заседания Совета директоров в месте и (или) во время, о которых

члены Совета директоров были уведомлены, заседание по запланированной

повестке дня может быть проведено в ином месте и (или) в иное время.

4.5.4. Во всех случаях изменения места и (или) времени заседания Совета директоров

Председатель Совета директоров должен обеспечить уведомление об этом всех

членов Совета директоров с учетом нормально необходимого времени для

прибытия членов Совета директоров на заседание. Уведомление об указанных

изменениях направляется членам Совета директоров в любой форме,

гарантирующей получение уведомления членом Совета директоров.

4.5.5. При наличии технической возможности отсутствующие в месте проведения

заседания члены Совета директоров вправе принять участие в обсуждении

вопросов повестки дня и голосовании по ним дистанционно посредством

конференц- и видеоконференцсвязи.

Статья 5. ПРОВЕДЕНИЕ ЗАСЕДАНИЯ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

5.1. Кворум

5.1.1. Наличие кворума на заседании Совета директоров определяется Председателем

Совета директоров.

5.1.2. В случае, если повестка дня заседания Совета директоров включает вопросы, по

Положение о Совете директоров

ПАО «НК «Роснефть»

_________________________________________________________________________________

которым определение кворума и принятие решения осуществляются различным

количеством голосов, кворум определяется по каждому вопросу повестки дня.

Заседание Совета директоров проводится по тем вопросам повестки дня, по

которым имеется кворум.

5.1.3. При отсутствии кворума по всем вопросам повестки дня заседание Совета

директоров объявляется несостоявшимся. При этом Председатель Совета

директоров после консультаций с присутствующими членами Совета директоров

объявляет время и место проведения повторного заседания с той же повесткой

дня. В случае, если повторное заседание проводится в тот же день, сроки

оповещения членов Совета директоров о проведении заседания и сроки

предоставления им информации

(материалов) к заседанию, предусмотренные

настоящим Положением, не применяются.

5.2.

Учет письменного мнения члена Совета директоров, отсутствующего на заседании

5.2.1.

При определении кворума и результатов голосования по вопросам повестки дня

заседания Совета директоров, проводимого в очной форме, учитывается

письменное мнение члена Совета директоров, отсутствующего на заседании

Совета директоров Общества (и не принимающего участия в заседании Совета

директоров посредством конференц- и видеоконференцсвязи).

5.2.2.

Письменное мнение должно быть представлено/направлено членом Совета

директоров Председателю Совета директоров лично посредством почтовой,

электронной, телеграфной, факсимильной и иных видов связи при условии

возможности идентификации отправителя до проведения заседания Совета

директоров и включается в информацию (материалы), предоставляемую членам

Совета директоров на заседании.

5.2.3.

Письменное мнение члена Совета директоров может содержать его решение по

голосованию как по всем вопросам повестки дня заседания Совета директоров,

так и по отдельным вопросам повестки дня. Письменное мнение члена Совета

директоров может содержать обоснования принятых им решений по вопросам

повестки дня заседания Совета директоров.

5.2.4.

В случае, если копия письменного мнения члена Совета директоров не была

включена в информацию

(материалы), предоставляемую членам Совета

директоров к заседанию, Председатель Совета директоров обязан огласить

письменное мнение члена Совета директоров, отсутствующего на заседании

Совета директоров, до начала голосования по вопросу повестки дня, по которому

предоставлено это мнение.

5.2.5.

В случае присутствия члена Совета директоров на заседании Совета директоров

его письменное мнение, полученное Председателем Совета директоров до

проведения заседания, на заседании не оглашается, в информацию (материалы),

предоставляемую членам Совета директоров на заседании, не включается и при

определении кворума и результатов голосования не учитывается.

5.2.6.

Письменное мнение члена Совета директоров не учитывается при определении

кворума и результатов голосования, если такое письменное мнение:

- поступило после подведения итогов голосования по вопросу повестки дня;

- не подписано членом Совета директоров;

- не содержит указания на подготовившего его члена Совета директоров;

- не позволяет однозначно определить решение члена Совета директоров по

Положение о Совете директоров

ПАО «НК «Роснефть»

_________________________________________________________________________________

вопросу повестки дня (предложенному проекту решения) либо основано на

неточной формулировке предложенного проекта решения.

5.3.

Приглашенные лица

5.3.1. Председатель Совета директоров может приглашать на заседания Совета

директоров лиц, не являющихся членами Совета директоров: Главного

исполнительного директора, членов Правления, членов Ревизионной комиссии

Общества, иных должностных лиц Общества, руководителей структурных

подразделений Общества, представителей аудитора Общества, экспертов,

консультантов и иных лиц. Не допускается участие в заседании Совета директоров

лиц, не являющихся членами исполнительных органов управления и членами

Ревизионной комиссии Общества, в случае, если такое участие повлечет

раскрытие приглашенным лицам конфиденциальной и иной охраняемой законом и

внутренними документами Общества информации.

5.4.

Протокол заседания Совета директоров

5.4.1.

На заседании Совета директоров ведется протокол. Протокол заседания Совета

директоров составляется секретарем Совета директоров не позднее 3 дней после

его проведения и подписывается Председателем Совета директоров.

5.4.2.

В протоколе заседания Совета директоров указываются:

фирменное наименование Общества;

время и место проведения заседания Совета директоров;

лица, присутствовавшие на заседании Совета директоров, включая

приглашенных лиц;

члены Совета директоров, представившие письменное мнение по вопросам

повестки дня;

повестка дня заседания Совета директоров;

вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним;

принятые решения по вопросам повестки дня заседания Совета директоров;

особые мнения по вопросам повестки дня и принимаемым решениям членов

Совета директоров, потребовавших внесения их особых мнений в протокол

заседания Совета директоров;

в случае составления более 1 экземпляра протокола — указание на количество

составленных и подписанных экземпляров протокола заседания Совета

директоров.

При наличии письменных мнений членов Совета директоров, предоставленных в

порядке, предусмотренном пунктом 5.2 настоящего Положения, такие письменные

мнения приобщаются к протоколу заседания Совета директоров в виде

приложений.

К протоколу заседания Совета директоров приобщаются в качестве приложений

протоколы заседаний комитетов Совета директоров/рекомендации комитетов

Совета директоров по соответствующим вопросам повестки дня заседания Совета

директоров, а также могут быть приобщены иные необходимые документы.

В случае, если Советом директоров принято решение, противоречащее

рекомендации комитета Совета директоров, в протоколе заседания Совета

директоров должны быть отражены причины, по которым рекомендации комитета

Положение о Совете директоров

ПАО «НК «Роснефть»

_________________________________________________________________________________

Совета директоров не были учтены Советом директоров.

5.4.3. Копия протокола заседания Совета директоров направляется секретарем Совета

директоров членам Совета директоров или вручается им под роспись не позднее

3 рабочих дней с даты составления протокола заседания Совета директоров.

5.4.4. На заседании Совета директоров может вестись стенограмма заседания, а также

могут применяться иные способы фиксации хода заседания, в том числе видео-

или аудиозапись.

5.4.5. Протоколы, стенограммы, видео- и аудиозаписи, а также другие документы и

материалы заседаний Совета директоров хранятся в Обществе в порядке,

предусмотренном внутренними документами Общества.

5.5. Вступление в силу решений Совета директоров

5.5.1. Решение Совета директоров, принимаемое на заседании Совета директоров,

вступает в силу с момента оглашения Председателем Совета директоров итогов

голосования по вопросу повестки дня.

Статья 6. ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЙ СОВЕТОМ ДИРЕКТОРОВ

ЗАОЧНЫМ ГОЛОСОВАНИЕМ

6.1.

Порядок принятия решений Советом директоров заочным голосованием

6.1.1. Решение Совета директоров может быть принято заочным голосованием в

порядке, предусмотренном настоящим Положением, за исключением случаев,

предусмотренных Уставом Общества.

6.1.2. Решение о проведении заочного голосования принимается Председателем Совета

директоров.

6.1.3. Решением о проведении заочного голосования должны быть определены:

- повестка дня заседания Совета директоров Общества;

- формулировки вопросов, поставленных на голосование

(формулировки

проектов решений по вопросам повестки дня заседания Совета директоров);

- текст и форма бюллетеней для голосования по вопросам повестки дня

заседания Совета директоров (бюллетень);

- перечень информации

(материалов), предоставляемой членам Совета

директоров;

- дата предоставления членам Совета директоров бюллетеней и информации

(материалов) по вопросам повестки дня заседания Совета директоров;

- дата окончания приема бюллетеней;

- адрес приема бюллетеней.

Порядок направления/вручения членам Совета директоров бюллетеней и

информации по вопросам повестки дня заседания Совета директоров определяется

пунктами 4.4.1 и 4.4.3 настоящего Положения.

6.2.

Бюллетень для голосования по вопросам повестки дня заседания Совета директоров

6.2.1. Бюллетень должен содержать:

Положение о Совете директоров

ПАО «НК «Роснефть»

_________________________________________________________________________________

- полное фирменное наименование Общества;

- дату окончания приема бюллетеней;

- адрес приема бюллетеней;

- формулировку каждого вопроса повестки дня, поставленного на голосование, и

варианты голосования по нему, выраженные формулировками «за», «против»,

«воздержался»;

- указание на то, что бюллетень должен быть подписан членом Совета

директоров.

6.2.2.

Принявшими участие в заочном голосовании по вопросам повестки дня

заседания Совета директоров считаются члены Совета директоров, чьи бюллетени

были получены не позднее установленной даты окончания приема бюллетеней.

6.2.3.

К бюллетеню может быть приложено письменное обоснование члена Совета

директоров, отражающее его позицию по вопросу, поставленному на голосование,

и причины принятых решений.

6.2.4.

Бюллетень признается недействительным, если:

- не подписан членом Совета директоров;

- оставлены более одного варианта голосования по вопросу повестки дня и

невозможно однозначно установить решение проголосовавшего члена Совета

директоров;

- поставленный на голосование вопрос включает более одной формулировки

решения и вариант голосования

«за» оставлен более чем у одной из

предложенных формулировок;

- при избрании кандидатов вариант голосования «за» оставлен у большего числа

кандидатов, чем может быть избрано.

6.2.5.

Если бюллетень содержит несколько вопросов, поставленных на голосование,

недействительность бюллетеня в части голосования по одному или нескольким

вопросам не влечет за собой признания бюллетеня недействительным в целом.

6.2.6.

Члены Совета директоров, бюллетени которых получены после даты окончания

приема бюллетеней, признаются не принявшими участия в голосовании, их голоса

по таким бюллетеням при подведении итогов голосования не учитываются.

6.2.7.

Решения, принятые Советом директоров заочным голосованием, и итоги заочного

голосования доводятся до всех членов Совета директоров в срок не позднее 3 дней

с момента подписания протокола об итогах заочного голосования путем

направления/ вручения им копий указанного протокола.

6.3.

Протокол об итогах заочного голосования по вопросам повестки дня заседания Совета

директоров

6.3.1. Протокол по итогам заочного голосования составляется секретарем Совета

директоров в срок не позднее 3 дней с установленной даты окончания приема

бюллетеней. Протокол по итогам заочного голосования подписывается

Председателем Совета директоров.

6.3.2. В протоколе по итогам заочного голосования указываются:

- фирменное наименование Общества;

- установленная дата окончания приема бюллетеней;

Положение о Совете директоров

ПАО «НК «Роснефть»

_________________________________________________________________________________

- члены Совета директоров, направившие заполненные бюллетени;

- вопросы повестки дня заседания Совета директоров, решения по которым

принимались заочным голосованием;

- вопросы, поставленные на голосование (формулировки проектов решений по

вопросам повестки дня), и итоги голосования по ним;

- количество бюллетеней, признанных недействительными;

- принятые решения по каждому вопросу повестки дня.

При наличии

письменных обоснований членов Совета директоров,

предусмотренных пунктом

6.2.3 настоящего Положения, такие письменные

обоснования приобщаются к протоколу по итогам заочного голосования в виде

приложений.

Протоколы по итогам голосования, а также бюллетени хранятся в Обществе в

порядке, предусмотренном внутренними документами Общества.

6.4. Вступление в силу решения Совета директоров

6.4.1. Решение Совета директоров, принимаемое путем заочного голосования, вступает в

силу с даты составления протокола заседания Совета директоров, но не позднее

чем на третий день с даты окончания приема бюллетеней для голосования.

Статья 7. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ЧЛЕНАМ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

ИНФОРМАЦИИ

7.1.

Обеспечение члена Совета директоров информацией (материалами) об Обществе

7.1.1. Каждому вновь избранному члену Совета директоров в течение 10 дней с даты

подведения итогов голосования по вопросу избрания Совета директоров Главный

исполнительный директор Общества должен обеспечить предоставление через

Корпоративного секретаря Общества копий Устава Общества, внутренних

документов об органах управления и контроля Общества, о стратегии Общества,

системе корпоративного управления, системе управления рисками и внутреннего

контроля и иную существенную информацию, необходимую члену Совета

директоров для исполнения им своих обязанностей.

7.2.

Обязанности должностных лиц Общества по выполнению требований Совета директоров

и членов Совета директоров о предоставлении информации

7.2.1. Главный исполнительный директор, Правление, должностные лица и

руководители структурных подразделений Общества обязаны по требованию

Совета директоров предоставить ему любую информацию о деятельности

Общества, его дочерних и зависимых обществ в пределах, допустимых

законодательством Российской Федерации, за исключением информации,

составляющей государственную и иную охраняемую законом тайну.

7.2.2. Главный исполнительный директор, Правление, должностные лица и

руководители структурных подразделений Общества обязаны по требованию

члена Совета директоров предоставить ему всю необходимую для исполнения им

своих обязанностей как члена Совета директоров Общества информацию о

деятельности Общества в пределах, допустимых законодательством Российской

Федерации, за исключением информации, составляющей государственную и иную

охраняемую законом тайну.

Положение о Совете директоров

ПАО «НК «Роснефть»

_________________________________________________________________________________

7.2.3. В случае невозможности предоставить запрашиваемую Советом директоров или

членом Совета директоров информацию Главный исполнительный директор,

Правление, должностные лица и руководители структурных подразделений

Общества обязаны незамедлительно выдать соответствующий письменный

мотивированный отказ.

7.2.4. Договоры, заключаемые Обществом с Главным исполнительным директором и

членами Правления Общества, должны содержать условие об ответственности за

непредоставление Совету директоров или члену Совета директоров информации.

7.2.5. Запрашиваемая информация может быть предоставлена лицами, указанными в

пунктах 7.2.1 и 7.2.2 настоящего Положения, Совету директоров или члену Совета

директоров через Корпоративного секретаря.

7.2.6. Любая информация, передаваемая Совету директоров или члену Совета

директоров, в отношении которой действует требование о соблюдении

конфиденциальности, должна содержать соответствующий гриф («коммерческая

тайна», «для служебного пользования» и др.).

Положение о Совете директоров

ПАО «НК «Роснефть»

_________________________________________________________________________________

Приложение № 1

к Положению о Совете директоров

ПАО «НК «Роснефть»

Критерии определения независимости членов

Совета директоров ПАО «НК «Роснефть»

1. Общие положения

1.1. Настоящее Приложение № 1 к Положению о Совете директоров публичного

акционерного общества «Нефтяная компания «Роснефть» (далее — Положение) устанавливает

критерии независимости члена Совета директоров ПАО «НК «Роснефть» (далее - Совет

директоров), в том числе критерии связанности и их существенность.

1.2. Независимыми директорами Совета директоров признаются лица, которые

обладают достаточной самостоятельностью для формирования собственной позиции по

вопросам

компетенции

Совета

директоров,

предусмотренной

действующим

законодательством Российской Федерации и Уставом ПАО

«НК «Роснефть»

(далее

Общество), не зависящей от влияния исполнительных органов Общества, отдельных групп

акционеров или иных заинтересованных сторон.

1.3. Независимым директором (кандидатом для избрания в качестве независимого

директора) считается лицо, которое:

не связано с Обществом;

не связано с существенным акционером Общества;

не связано с существенным контрагентом или конкурентом Общества;

не связано с государством

(Российской Федерацией, субъектом Российской

Федерации) или муниципальным образованием.

1.4. Под существенным акционером Общества в целях настоящего Приложения № 1 к

Положению понимается лицо, которое имеет право прямо или косвенно

(через

подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним

договором доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или)

поручения, и

(или) акционерным соглашением, и

(или) иным соглашением, предметом

которого является осуществление прав, удостоверенных акциями Общества, распоряжаться

5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный

капитал Общества.

1.5. Под связанными лицами физического лица понимаются: супруг, родители, дети,

усыновители, усыновленные, полнородные и неполнородные братья и сестры, а также иное

лицо, проживающее совместно с указанным физическим лицом и ведущее с ним общее

хозяйство.

1.6. Под существенным контрагентом Общества в целях настоящего Приложения № 1 к

Положению понимается лицо, являющееся стороной по договору (договорам) с Обществом,

размер обязательств по которому в текущий момент или размер исполненных обязательств по

которому в течение последнего года составляет (составлял) 2 и более процента балансовой

стоимости консолидированных активов Общества или этого лица на отчетную дату,

предшествующую моменту оценки существенности контрагента, либо 2 и более процента

консолидированной выручки

(доходов) Общества или этого лица за завершенный

календарный год, предшествующий моменту оценки существенности контрагента. При

Положение о Совете директоров

ПАО «НК «Роснефть»

_________________________________________________________________________________

отсутствии у контрагента консолидированной финансовой отчетности для сопоставления

может использоваться бухгалтерская отчетность контрагента.

2. Связанность члена Совета директоров с Обществом

2.1. Член Совета директоров (кандидат для избрания в Совет директоров) признается

связанным с Обществом и не может признаваться независимым директором в случаях, если он

и (или) связанные с ним лица:

1) являются или в течение 3 последних лет являлись членами исполнительных органов

или работниками Общества, подконтрольной Обществу организации и (или) управляющей

организации Общества;

2) являются членами совета директоров юридического лица, которое контролирует

Общество либо является его подконтрольной организацией или его управляющей

организацией;

3) в течение любого из последних 3 лет получали вознаграждения и (или) прочие

материальные выгоды от Общества и (или) подконтрольных ему организаций в размере,

превышающем половину величины годового фиксированного вознаграждения члена Совета

директоров Общества. При этом фактический доход, полученный от Общества и

(или)

подконтрольных ему организаций в течение любого из 3 последних лет, сравнивается с

уровнем фиксированного вознаграждения, начисляемого независимым директорам Общества,

на момент оценки независимости согласно действующим внутренним документам Общества.

Если такие документы отсутствуют или недоступны, в качестве оценки ожидаемого

фиксированного вознаграждения директора используется фиксированное вознаграждение,

фактически утвержденное для таких директоров по итогам последнего годового Общего

собрания акционеров Общества. При анализе материальных выгод не учитываются выплаты и

(или) компенсации, которые указанные лица получили в качестве вознаграждения и (или)

возмещения расходов за исполнение обязанностей члена Совета директоров Общества и (или)

подконтрольной ему организации, в том числе связанных со страхованием их ответственности

в качестве членов Совета директоров, и иные выплаты, полученные указанными лицами по

ценным бумагам Общества и (или) подконтрольной ему организации;

4) являются владельцами акций или выгодоприобретателями по акциям Общества,

которые составляют более

процента уставного капитала Общества. Под

выгодоприобретателем по акциям Общества в целях настоящего Приложения

№ 1 к

Положению признается физическое лицо, которое в силу участия в Обществе на основании

договора или иным образом получает экономическую выгоду от владения акциями и (или)

распоряжения голосами, приходящимися на акции, составляющие уставный капитал

Общества;

5) являются работниками и (или) членами исполнительных органов юридического

лица, если их вознаграждение определяется (рассматривается) комитетом совета директоров

по вознаграждениям (советом директоров) этого юридического лица и членом указанного

комитета (совета директоров) является любой из работников и (или) членов исполнительных

органов Общества;

6) оказывают Обществу, контролирующему Общество лицу или подконтрольным

Обществу юридическим лицам консультационные услуги либо являются членами

исполнительных органов организаций, оказывающих Обществу или указанным юридическим

лицам такие услуги, или работниками таких организаций, непосредственно участвующими в

оказании таких услуг;

7) оказывают или в течение последних 3 лет оказывали Обществу, контролирующему

Общество лицу или подконтрольным ему юридическим лицам услуги оценщика, налогового

консультанта, аудиторские услуги или услуги по ведению бухгалтерского учета либо в течение

Положение о Совете директоров

ПАО «НК «Роснефть»

_________________________________________________________________________________

последних 3 лет являлись членами исполнительных органов организаций, оказывавших такие

услуги указанным юридическим лицам, либо рейтингового агентства Общества, либо

работниками таких организаций или рейтингового агентства, непосредственно

участвовавшими в оказании Обществу соответствующих услуг;

8) лицом, связанным с Обществом, следует признавать лицо в случае, если оно

занимало должность члена Совета директоров Общества в совокупности более 7 лет.

3. Связанность члена Совета директоров

с существенным акционером Общества

3.1. Член Совета директоров (кандидат для избрания в Совет директоров) признается

связанным с существенным акционером Общества и не может признаваться независимым

директором в случае, если он и (или) связанные с ним лица:

1) являются работниками и (или) членами исполнительных органов существенного

акционера Общества

(юридических лиц, контролирующих существенного акционера

Общества);

2) в течение любого из последних 3 лет получали вознаграждение и (или) прочие

материальные выгоды от существенного акционера Общества

(юридических лиц,

контролирующих существенного акционера Общества или подконтрольных ему организаций,

если информация о подконтрольных существенному акционеру организациях доступна) в

размере, превышающем половину величины годового фиксированного вознаграждения члена

Совета директоров Общества. При этом не учитываются выплаты и (или) компенсации,

которые указанные лица получили в качестве вознаграждения и (или) возмещения расходов за

исполнение обязанностей члена совета директоров

(комитета совета директоров)

существенного акционера Общества

(юридических лиц, контролирующих существенного

акционера Общества или подконтрольных ему организаций), в том числе связанных со

страхованием их ответственности в качестве членов совета директоров, а также доходы и иные

выплаты, полученные указанными лицами по ценным бумагам существенного акционера

Общества (юридических лиц, контролирующих существенного акционера Общества или

подконтрольных ему организаций);

3) являются членами совета директоров более двух юридических лиц, подконтрольных

существенному акционеру Общества или лицу, контролирующему существенного акционера

Общества.

4. Связанность члена Совета директоров

с существенным контрагентом или конкурентом Общества

4.1. Член Совета директоров (кандидат для избрания в Совет директоров) признается

связанным с существенным контрагентом или конкурентом Общества и не может

признаваться независимым директором в случае, если он:

1) является работником и

(или) членом органов управления существенного

контрагента или конкурента Общества;

2) является владельцем акций (долей) или выгодоприобретателем по акциям (долям)

существенного контрагента или конкурента Общества, которые составляют более

5 процентов уставного капитала или общего количества голосующих акций (долей).

Положение о Совете директоров

ПАО «НК «Роснефть»

_________________________________________________________________________________

5. Связанность члена Совета директоров

с государством или муниципальным образованием

5.1. Член Совета директоров (кандидат для избрания в Совет директоров) признается

связанным с государством или муниципальным образованием в случае, если он:

1) является или являлся в течение 1 года, предшествующего избранию в Совет директоров

Общества, государственным или муниципальным служащим, работником Банка России;

2) в обществе, в отношении которого принято решение об использовании специального

права на участие в управлении

(«золотой акции»), является представителем Российской

Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в совете

директоров такого общества;

3) имеет обязанность голосовать по одному или нескольким вопросам компетенции

Совета директоров Общества в соответствии с директивой Российской Федерации, субъекта

Российской Федерации или муниципального образования;

4) является или являлся в течение

1 года, предшествующего избранию в Совет

директоров Общества, членом исполнительного органа организации, находящейся под

контролем Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального

образования, работником государственного или муниципального унитарного предприятия или

учреждения (за исключением работников высших образовательных или научных учреждений,

кроме утверждаемых на должность решением органов государственной власти), если

указанное лицо выдвигается для избрания в состав Совета директоров Общества при условии,

что под контролем соответственно Российской Федерации, субъекта Российской Федерации

или муниципального образования находится более 20 процентов уставного капитала или

голосующих акций Общества.

6. Дополнительные основания признания

члена Совета директоров независимым директором

6.1. В исключительных случаях Совет директоров при проведении оценки может

признать независимым кандидата/члена Совета директоров, несмотря на наличие у него каких-

либо формальных критериев связанности с Обществом, существенным акционером Общества,

существенным контрагентом или конкурентом Общества, если такая связанность не оказывает

влияния на способность соответствующего лица формировать независимую позицию по

вопросам компетенции Совета директоров Общества.

6.2. В частности, Совет директоров может признать независимым кандидата/члена

Совета директоров в следующих обстоятельствах:

1) связанное лицо кандидата/члена Совета директоров является работником

(за

исключением работника, наделенного управленческими полномочиями) подконтрольной

Обществу организации либо юридического лица, контролирующего существенного акционера

Общества или подконтрольного существенному акционеру Общества

(кроме самого

Общества), либо существенного контрагента или конкурента Общества, либо юридического

лица, контролирующего существенного контрагента, или конкурента Общества или

подконтрольных ему организаций;

2) характер отношений между кандидатом/членом Совета директоров и его

соответствующим связанным лицом таков, что не способен повлиять на принимаемые

кандидатом/членом Совета директоров решения;

3) кандидат/член Совета директоров обладает общепризнанной, в том числе среди

инвесторов, репутацией, свидетельствующей о его способности самостоятельно формировать

независимую позицию.

СОДЕРЖАНИЕ

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ВВЕДЕНИЕ

ЦЕЛИ ПОЛИТИКИ

ЗАДАЧИ ПОЛИТИКИ

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

ЦЕЛИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ

НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

ПРИНЦИПЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ

НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

ОБЪЕКТЫ УПРАВЛЕНИЯ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ПОЛЬЗОВАТЕЛЯМ НЕДР

ОСНОВНЫЕ РИСКИ И ПРИНЦИПЫ УПРАВЛЕНИЯ ИМИ

СТРУКТУРА И ИЕРАРХИЯ ЛОКАЛЬНЫХ НОРМАТИВНЫХ ДОКУМЕНТОВ,

РЕГУЛИРУЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ И

НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

10.

ДОВЕДЕНИЕ И РАСПРОСТРАНЕНИЕ ПОЛИТИКИ

11.

ССЫЛКИ

12.

БИБЛИОГРАФИЯ

Права на настоящий ЛНД принадлежат ПАО «НК «Роснефтьª. ЛНД не может быть полностью или частично воспроизведён,

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2014

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

№ П1-01.01 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

СТРАНИЦА 2 ИЗ 24

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ВВЕДЕНИЕ

Политика Компании в области лицензирования недропользования

(далее

- Политика)

определяет общие принципы деятельности в области лицензирования участков недр с целью

геологического изучения, разведки и добычи углеводородного сырья, расположенных на

суше, во внутренних морских водах, территориальном море и на континентальном шельфе

Российской Федерации.

Настоящая Политика разработана в соответствии с законодательством Российской

Федерации, в том числе:



Законом РФ от 21.02.1992 № 2395-1 «О недрахª;



Федеральным законом от

30.11.1995

№ 187-ФЗ

«О континентальном шельфе

Российской Федерацииª;



ПБ 07-601-03 Правила охраны недр;



Положением о порядке лицензирования пользования недрами, утвержденным

постановлением ВС РФ от 15.07.1992 № 3314-1;



Положением об установлении и изменении границ участков недр, предоставленных в

пользование, утвержденным постановлением Правительства РФ от 03.05.2012 № 429;



Положением о государственном надзоре за геологическим изучением, рациональным

использованием и охраной недр, утвержденным постановлением Правительства РФ от

12.05.2005 № 293;



Положением о рассмотрении заявок на получение права пользования недрами для

разведки и добычи полезных ископаемых или для геологического изучения недр,

разведки и добычи полезных ископаемых, осуществляемых по совмещенной лицензии,

на предоставляемых в пользование без проведения аукционов участке недр

федерального значения континентального шельфа Российской Федерации, участке недр

федерального значения, расположенном на территории Российской Федерации и

простирающемся на ее континентальный шельф, участке недр федерального значения,

содержащем газ, утвержденным постановлением Правительства РФ от 08.01.2009 № 4;



Положением о принятии решения о прекращении права пользования участком недр

федерального значения для разведки и добычи полезных ископаемых в случае

осуществления геологического изучения недр по совмещенной лицензии,

утвержденным постановлением Правительства РФ от 16.09.2008 № 697;



Положением о рассмотрении заявок на получение права пользования недрами при

установлении факта открытия месторождения полезных ископаемых на участке недр

федерального значения или на участке недр, который отнесён к участкам недр

федерального значения в результате открытия месторождения полезных ископаемых

пользователем недр, проводившим работы по геологическому изучению недр такого

участка за счёт собственных средств для разведки и добычи полезных ископаемых

открытого месторождения, утвержденным постановлением Правительства РФ от

27.11.08 № 897;



Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)ª;

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

№ П1-01.01 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

СТРАНИЦА 3 ИЗ 24

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ



Административным регламентом Федерального агентства по недропользованию по

исполнению государственных функций по осуществлению выдачи, оформления и

регистрации лицензий на пользование недрами, внесения изменений и дополнений в

лицензии на пользование участками недр, а также переоформления лицензий и

принятия, в том числе по представлению Федеральной службы по надзору в сфере

природопользования и иных уполномоченных органов, решений о досрочном

прекращении, приостановлении и ограничении права пользования участками недр,

утвержденным приказом Минприроды РФ от 29.09.2009 № 315;



Административным регламентом Федеральной службы по надзору в сфере

природопользования по исполнению государственной функции по осуществлению

государственного надзора за геологическим изучением, рациональным использованием

и охраной недр, утвержденным приказом Минприроды России от 29.06.2012 № 196;



Административным регламентом Федерального агентства по недропользованию по

исполнению государственной функции по организации проведения в установленном

порядке конкурсов и аукционов на право пользования недрами, утвержденным

приказом Минприроды РФ от 17.06.2009 № 156;



Инструкцией о порядке установления факта открытия месторождений полезных

ископаемых, утвержденной приказом МПР России от 11.11.2004 № 689;



Порядком рассмотрения заявок на получение права пользования недрами для

геологического изучения недр (за исключением недр на участках недр федерального

значения), утвержденным приказом МПР России от 15.03.2005 № 61;



Порядком рассмотрения заявок на получение права пользования недрами при

установлении факта открытия месторождения полезных ископаемых на участке недр, за

исключением участка недр федерального значения и участка недр, который отнесён к

участкам недр федерального значения в результате открытия месторождения полезных

ископаемых пользователем недр, проводившим работы по геологическому изучению

недр за счет собственных средств для разведки и добычи полезных ископаемых

открытого месторождения, утвержденным приказом МПР РФ от 24.01.2005 № 23.

ЦЕЛИ ПОЛИТИКИ

Политика выражает позицию Компании в области лицензирования участков недр с целью

геологического изучения, разведки и добычи углеводородного сырья, расположенных на

суше, во внутренних морских водах, территориальном море и на континентальном шельфе

Российской Федерации, формализует единые принципы её деятельности в этой области.

ЗАДАЧИ ПОЛИТИКИ

Задачами настоящей Политики являются:

 постановка целей и задач Компании, а также принципов реализации деятельности в

области лицензирования участков недр с целью геологического изучения, разведки и

добычи углеводородного сырья, расположенных на суше, во внутренних морских

водах, территориальном море и на континентальном шельфе Российской Федерации;

 определение системы управления деятельностью по лицензированию участков недр с

целью геологического изучения, разведки и добычи углеводородного сырья,

расположенных на суше, во внутренних морских водах, территориальном море и на

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

№ П1-01.01 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

СТРАНИЦА 4 ИЗ 24

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

континентальном шельфе Российской Федерации

(включая объекты управления,

уровни управления, распределение ответственности и полномочий);

 определение структуры и иерархии локальных нормативных документов,

регулирующих деятельность Компании в области лицензирования участков недр с

целью геологического изучения, разведки и добычи углеводородного сырья,

расположенных на суше, во внутренних морских водах, территориальном море и на

континентальном шельфе Российской Федерации, и недропользования;

 определение основных рисков в области лицензирования недр и мероприятий по

управлению ими.

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

Настоящая Политика обязательна для исполнения всеми работниками ПАО «НК «Роснефтьª

и дочерних обществ ПАО «НК «Роснефтьª, деятельность которых прямо или косвенно

связана с недропользованием и лицензированием участков недр с целью геологического

изучения, разведки и добычи углеводородного сырья, расположенных на суше, во

внутренних морских водах, территориальном море и на континентальном шельфе

Российской Федерации.

Настоящая Политика носит рекомендательный характер для исполнения работниками

зависимых обществ ПАО «НК «Роснефтьª.

Требования Политики становятся обязательными для исполнения в дочернем и зависимом

обществе ПАО «НК «Роснефтьª, а также ином Обществе, в котором прямо или косвенно

участвует ПАО «НК «Роснефтьª после их введения в действие в Обществе в соответствии с

Уставом Общества, с учетом специфики условий договоров или соглашений о совместной

деятельности и в установленном в Обществе порядке.

Распорядительные, локальные нормативные и иные внутренние документы не должны

противоречить настоящей Политике.

Политика не распространяется на деятельность ПАО «НК «Роснефтьª и дочерних обществ

ПАО «НК «Роснефтьª, связанную с лицензированием видов деятельности, отличных от

пользования участками недр с целью геологического изучения, разведки и добычи

углеводородного сырья, расположенных на суше, во внутренних морских водах,

территориальном море и на континентальном шельфе Российской Федерации.

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

Настоящая Политика является локальным нормативным документом постоянного действия.

Настоящая Политика утверждается в ПАО «НК «Роснефтьª решением Правления

ПАО «НК «Роснефтьª и вводится в действие в ПАО «НК «Роснефтьª приказом

ПАО «НК «Роснефтьª.

Политика признается утратившей силу в ПАО «НК «Роснефтьª на основании решения

Правления ПАО «НК «Роснефтьª.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

№ П1-01.01 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

СТРАНИЦА 5 ИЗ 24

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОГО ГЛОССАРИЯ

АУКЦИОН НА ПРАВО ПОЛЬЗОВАНИЯ УЧАСТКАМИ НЕДР - процедура выбора из нескольких

претендентов, при которой победителем признается участник аукциона, предложивший

наибольшую величину разового платежа за пользование недрами.

Примечание: Принятие решений о проведении конкурсов или аукционов на право

пользования участками недр, о составе и порядке работы конкурсных или аукционных

комиссий и определение порядка и условий проведения таких конкурсов или аукционов

относительно каждого участка недр или группы участков недр осуществляются:

1. правительством Российской Федерации относительно участков недр

федерального значения;

2. органом государственной власти соответствующего субъекта Российской

Федерации относительно участков недр, содержащих месторождения

общераспространенных полезных ископаемых, или участков недр местного

значения;

3. федеральным органом управления государственным фондом недр или его

территориальными органами относительно участков недр, за исключением

участков недр, указанных в пунктах 1 и 2 Примечания.

ГОСУДАРСТВЕННАЯ СИСТЕМА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ

- единый порядок предоставления

лицензий, включающий информационную, научно-аналитическую, экономическую и

юридическую подготовку материалов и их оформление.

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ФОНД НЕДР - совокупность используемых участков (лицензионных

участков), представляющих собой геометризованные блоки недр, и неиспользуемой части

недр в пределах суши, внутренних морских вод, территориального моря и континентального

шельфа Российской Федерации (нераспределённого фонда недр).

КЛЮЧЕВЫЕ ЛИЦЕНЗИОННЫЕ РИСКИ

- риски, возникающие в результате нарушения

существенных Условий пользования недрами в области недропользования, невыполнение

которых может привести к инициированию досрочного прекращения права пользования

недрами.

КОНКУРС НА ПРАВО ПОЛЬЗОВАНИЯ НЕДРАМИ

- процедура выбора из нескольких

претендентов, при которой победителем признается заявитель, отвечающий условиям

конкурса и представивший наилучшие предложения по освоению участка недр.

Примечание: В случае, если на конкурс подана только одна заявка, лицензия на право

пользования недрами может быть предоставлена этому заявителю на условиях

объявленного конкурса.

ЛИЦЕНЗИОННЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА

- обязательства пользователя недр, отраженные в

Условиях пользования участка недр

(Лицензионном соглашении) в области

недропользования.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

№ П1-01.01 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

СТРАНИЦА 7 ИЗ 24

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ЛИЦЕНЗИОННЫЙ УЧАСТОК - геометризованный блок недр, предоставляемый пользователю в

соответствии с лицензией на пользование недрами для геологического изучения, разведки и

добычи углеводородного сырья.

ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ - совокупность процессов, реализуемых с целью

приобретения/продления/переоформления/прекращения права пользования участком недр и

изменения (актуализации) Условий пользования недрами.

ЛИЦЕНЗИЯ НА ПОЛЬЗОВАНИЕ УЧАСТКОМ НЕДР (ЛИЦЕНЗИЯ) - документ, удостоверяющий

право его владельца на пользование участком недр в определённых границах в соответствии

с указанной в нем целью в течение установленного в нем срока при соблюдении владельцем

заранее оговоренных условий. Между уполномоченными на то органами государственной

власти и пользователем недр может быть заключён договор, устанавливающий условия

пользования таким участком, а также обязательства сторон по выполнению указанного

договораª [Закон РФ от 21.02.1992 № 2395-1 «О недрахª].

ПЕРЕЧЕНЬ УЧАСТКОВ НЕДР ПОЛЕЗНЫХ ИСКОПАЕМЫХ

- официальный документ,

утверждаемый уполномоченным органом власти Российской Федерации, содержащий

список участков недр, предлагаемых для предоставления в пользование с целью

геологического изучения, разведки и добычи полезных ископаемых.

РЕСУРСНАЯ БАЗА - запасы и ресурсы углеводородного сырья всех категорий, числящиеся на

государственном балансе Российской Федерации за пользователем недр.

СРОК ПОЛЬЗОВАНИЯ УЧАСТКОМ НЕДР - срок, устанавливаемый в лицензии на пользование

участком недр и исчисляемый с момента государственной регистрации лицензии на

пользование этим участком недр.

СУЩЕСТВЕННЫЕ УСЛОВИЯ ПОЛЬЗОВАНИЯ НЕДРАМИ - обязательства пользователя недр,

содержащиеся в Условиях пользования недрами (Лицензионном соглашении) в соответствии

со ст. 12 Закона РФ от 21.02.1992 № 2395-1 «О недрахª или указанные в качестве таковых в

Условиях пользования недрами.

УСЛОВИЯ ПОЛЬЗОВАНИЯ НЕДРАМИ (ЛИЦЕНЗИОННОЕ СОГЛАШЕНИЕ) - составляющая часть

лицензии на пользование участком недр, содержащая права и обязательства пользователя

недр, сохраняющая свою силу в течение оговоренных в лицензии на пользование участком

недр сроков, либо в течение всего срока действия лицензии на пользование участком недр.

ФОНД ЛИЦЕНЗИЙ НА ПОЛЬЗОВАНИЕ УЧАСТКАМИ НЕДР - совокупность лицензий на

пользование участками недр ПАО «НК «Роснефтьª и Обществ Группы видов:



«геологическое изучение с целью поисков и оценки месторождений углеводородного

сырьяª сроком от 5 до 7 лет на суше и до 10 лет во внутренних морских водах,

территориальном море и на континентальном шельфе Российской Федерации;



«геологическое изучение, разведка и добыча углеводородного сырьяª сроком до 25 лет

или на срок отработки месторождения;



«разведка и добыча углеводородного сырьяª на срок отработки месторождения.

ФУНКЦИОНАЛЬНЫЙ

БЛОК

совокупность

структурных

подразделений

ПАО «НК «Роснефтьª, находящихся в непосредственном подчинении у топ-менеджера

ПАО «НК «Роснефтьª, ответственного за функциональное направление деятельности;

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

№ П1-01.01 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

СТРАНИЦА 8 ИЗ 24

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

ИК - Инвестиционный комитет ПАО НК «Роснефтьª.

ИМ - инвестиционный меморандум.

ИПК - профильный подкомитет Инвестиционного комитета ПАО «НК «Роснефтьª.

КНИПИ

- Корпоративные научно-исследовательские и проектные институты

ПАО «НК «Роснефтьª.

КОМПАНИЯ - группа юридических лиц различных организационно-правовых форм, включая

ПАО «НК «Роснефтьª, в отношении которых последнее выступает в качестве основного или

преобладающего (участвующего) общества.

МИНПРИРОДЫ РОССИИ - Министерство природных ресурсов и экологии Российской

Федерации.

НП - вид лицензии «геологическое изучение с целью поисков и оценки месторождений УВСª

сроком от 5 до 7 лет на суше и до 10 лет во внутренних морских водах, территориальном

море и на континентальном шельфе РФ.

НР - вид лицензии «геологическое изучение, разведка и добыча УВСª сроком до 25 лет или

на срок отработки месторождения.

НЭ - вид лицензии «разведка и добыча УВСª сроком до 20 лет или на срок отработки

месторождения.

ОБЩЕСТВО ГРУППЫ - хозяйственное общество, прямая и (или) косвенная доля владения

ПАО «НК «Роснефтьª акциями или долями в уставном капитале которого составляет 20

процентов и более.

ПРОФИЛЬНОЕ СТРУКТУРНОЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ

(ПРОФИЛЬНОЕ СП)

- структурное

подразделение ПАО «НК «Роснефтьª, отвечающее в рамках своей компетенции за

профильное направление деятельности.

РАСПОРЯДИТЕЛЬ НЕДР (РОСНЕДРА) - Федеральное агентство по недропользованию.

РОСПРИРОДНАДЗОР - Федеральная служба по надзору в сфере природопользования.

СТРУКТУРНОЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ (СП) - структурное подразделение с самостоятельными

функциями, задачами и ответственностью в рамках своей компетенции, определенной

Положением о структурном подразделении.

ТОП-МЕНЕДЖЕРЫ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª - первый вице-президент ПАО «НК «Роснефтьª,

вице-президенты ПАО «НК «Роснефтьª, главный бухгалтер ПАО «НК «Роснефтьª,

финансовый директор ПАО «НК «Роснефтьª, советники и руководители структурных

подразделений ПАО «НК «Роснефтьª и служб ПАО «НК «Роснефтьª в ранге вице-

президентов.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

№ П1-01.01 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

СТРАНИЦА 10 ИЗ 24

ЦЕЛИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

ЦЕЛИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ

ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

Целями деятельности Компании в области лицензирования недропользования являются:

 закрепление и развитие лидирующих позиций Компании в области недропользования в

Российской Федерации, обеспечение роста добычи углеводородного сырья и

капитализации за счёт увеличения ресурсной базы:

 сохранение и продление существующих прав пользования участками недр с целью

геологического изучения, разведки и добычи углеводородного сырья на суше, во

внутренних морских водах, территориальном море и на континентальном шельфе

Российской Федерации;

 приобретение новых прав пользования участками недр с целью геологического

изучения, разведки и добычи углеводородного сырья, расположенных на суше, во

внутренних морских водах, территориальном море и на континентальном шельфе

Российской Федерации, имеющих промышленные запасы и/или значительные

ресурсы УВС или перспективы их обнаружения;

 оптимизация фонда лицензий, в том числе реализация решений о досрочном

прекращении права пользования участками недр.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

№ П1-01.01 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

СТРАНИЦА 12 ИЗ 24

ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ

НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

Для достижения поставленных целей Компания обязуется сконцентрировать свои усилия на

решении следующих задач:



участие в реализуемой Распорядителем недр Государственной программе

лицензирования;



участие в процессе составления и дополнения перечней участков недр, предлагаемых

Распорядителем недр для предоставления в пользование и содержащих запасы и/или

ресурсы углеводородного сырья или перспективы по их установлению;



использование возможностей, предоставляемых российским законодательством, для

продления действующих лицензий на пользование недрами и приобретения прав

пользования недрами перспективных участков нераспределённого фонда недр,

изменения границ предоставленных в пользование участков недр за счет прирезки

запасов нераспределенного фонда недр;



приобретение права пользования участком недр с перспективами обнаружения и

освоения месторождений, содержащих промышленные запасы спектра углеводородов -

нефти и растворённого нефтяного газа и/или природного газа и газового конденсата;



рассмотрение предложений других собственников по приобретению контроля над

пользователями участков недр, содержащих запасы и/или ресурсы углеводородного

сырья;



ведение деятельности по лицензированию недр в строгом соответствии с нормами,

правилами и требованиями действующего законодательства о недрах;



планирование и реализация мероприятий по продлению права пользования участками

недр, изменению

(актуализации) Условий пользования недрами, сдаче в

нераспределённый фонд участков недр, не имеющих запасов углеводородного сырья и

перспектив их обнаружения, и отчуждению участков недр, не имеющих эффективных

вариантов освоения;



создание и поддержание в Компании результативной системы управления лицензиями

на пользование участками недр, обеспечивающей оптимизацию фонда лицензий

посредством сдачи в нераспределённый фонд участков недр с не подтвердившимися

перспективами обнаружения промышленных запасов углеводородов и отчуждения

лицензий на участки недр, на которых реализация проектов добычи углеводородного

сырья не эффективна.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

№ П1-01.01 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

СТРАНИЦА 13 ИЗ 24

ПРИНЦИПЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

ПРИНЦИПЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ

ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

Деятельность Компании в области лицензирования недр построена на следующих

принципах:



Соблюдение требований законодательства и других принятых обязательств при

лицензировании участков недр. Деятельность Компании по лицензированию недр

осуществляется в строгом соответствии с требованиями российского законодательства.

В дополнение, Компания выполняет все принятые на себя обязательства перед

Правительством РФ, Минприроды России, Распорядителем недр и субъектами РФ,

изложенные во внутренних документах.



Учет интересов и ожиданий заинтересованных сторон. Одним из основных

направляющих векторов деятельности Компании в области лицензирования недр

является выявление интересов и ожиданий заинтересованных сторон и их оценка,

проводимые на регулярной основе. В процессе своей деятельности Компания стремится

к соблюдению баланса интересов всех заинтересованных сторон.



Участие в государственной системе лицензирования. Активное участие в

реализуемых Распорядителем недр планах и программах лицензирования недр,

конкурсах и аукционах на право пользования участками недр с целью геологического

изучения, разведки и добычи углеводородного сырья.



Участие в составлении и дополнении перечней участков недр полезных

ископаемых, предлагаемых в пользование. Активное участие в процессе составления

и дополнения перечней участков недр, предлагаемых Распорядителем недр для

предоставления в пользование и содержащих запасы и/или ресурсы углеводородного

сырья или перспективы по их установлению.



Принятие решений на основе геолого-экономической оценки участка недр.

Решения о приобретении/продлении/прекращении права пользования участком недр

принимаются на основе результатов его геолого-экономической оценки.



Учёт вероятности открытия коммерческих запасов при геологическом изучении

недр. Проведение геолого-экономической оценки участка недр, содержащего ресурсы

углеводородного сырья, осуществляется с учётом вероятности открытия коммерческих

запасов.



Выполнение Условий пользования участками недр. При пользовании участками

недр Компания стремится к безусловному выполнению всех Условий пользования

участками недр. При объективной невозможности или нецелесообразности выполнения

определённых Условий пользования участком недр пользователи недр Компании

обязаны своевременно в установленном порядке инициировать внесение

соответствующих изменений в Условия пользования участком недр.



Оптимизация фонда лицензий на пользование участками недр. Деятельность

Компании в области лицензирования недр направлена на повышение эффективности

(оптимизацию) фонда действующих лицензий на пользование участками недр с целью

геологического изучения, разведки и добычи углеводородного сырья.



Контроль над соблюдением Обществами Группы требований российского

законодательства в области недропользования. Привлекаемыми в процессе

пользования участком недр юридическими лицами должны соблюдаться все требования

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

№ П1-01.01 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

СТРАНИЦА 14 ИЗ 24

ОБЪЕКТЫ УПРАВЛЕНИЯ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

ОБЪЕКТЫ

УПРАВЛЕНИЯ

ОБЛАСТИ

ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

Объектами управления являются:



лицензии на пользование недрами с целью геологического изучения, разведки и добычи

углеводородного сырья видов:

 НП

- вид лицензии

«геологическое изучение с целью поисков и оценки

месторождений УВСª сроком от 5 до 7 лет на суше и до 10 лет во внутренних

морских водах, территориальном море и на континентальном шельфе Российской

Федерации;

 НР - вид лицензии «геологическое изучение, разведка и добыча УВСª сроком до 25

лет или на срок отработки месторождения;

 НЭ - вид лицензии «разведка и добыча УВСª сроком до 20 лет или на срок

отработки месторождения;



Процесс

«Координация лицензионной деятельности в сфере недропользования:

управление лицензиями на пользование участками недрª и входящие в него процессы

геолого-экономической оценки участка недр, приобретения/переоформления/

прекращения права пользования участком недр и изменения (актуализация, продление

срока действия лицензии или этапа геологического изучения участка недр, изменение

границ участка недр) Условий пользования недрами, Мониторинг выполнения

существенных Условий пользования недрами, выявление и оценка ключевых

лицензионных рисков и Сопровождение проверок надзорных органов по вопросам

недропользования;



информационные ресурсы по хранению и управлению документами, связанными с

лицензированием недропользования;



государственная и управленческая отчётность, связанная с лицензированием

недропользования.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

№ П1-01.01 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

СТРАНИЦА 16 ИЗ 24

ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ПОЛЬЗОВАТЕЛЯМ НЕДР

ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ПОЛЬЗОВАТЕЛЯМ

НЕДР

Общества Группы - пользователи недр и/или осуществляющие операторскую деятельность

на участке недр ПАО «НК «Роснефтьª по агентскому договору в соответствии с ч.2 ст.22

Закона РФ от 21.02.1992 № 2395-1 «О недрахª и настоящей Политикой обязаны обеспечить:



соблюдение требований российского законодательства, а также утвержденных в

установленном порядке стандартов

(норм, правил) по технологии ведения работ,

связанных с пользованием недрами, и при первичной переработке углеводородного

сырья;



соблюдение требований технических проектов, планов и схем развития горных работ,

недопущение сверхнормативных потерь, разубоживания и выборочной отработки

углеводородного сырья;



ведение геологической, маркшейдерской и иной документации в процессе всех видов

пользования недрами и её сохранность;



представление геологической информации в федеральный и соответствующий

территориальный фонды геологической информации;



представление достоверных данных о разведанных, извлекаемых и оставляемых в

недрах запасах углеводородного сырья, содержащихся в них компонентах, об

использовании недр в целях, не связанных с добычей полезных ископаемых, в

федеральный и соответствующий территориальный фонды геологической информации,

в органы государственной статистики;



безопасное ведение работ, связанных с пользованием недрами;



соблюдение утвержденных в установленном порядке стандартов

(норм, правил),

регламентирующих условия охраны недр, атмосферного воздуха, земель, лесов, водных

объектов, а также зданий и сооружений от вредного влияния работ, связанных с

пользованием недрами;



приведение участков земли и других природных объектов, нарушенных при

пользовании недрами, в состояние, пригодное для их дальнейшего использования;



сохранность поисковых и разведочных скважин, которые могут быть использованы при

разработке месторождений углеводородного сырья и/или в иных хозяйственных целях;

ликвидацию в установленном порядке скважин, не подлежащих использованию;



выполнение условий пользования недрами, установленных лицензией, своевременное и

правильное внесение платежей за пользование недрами;



наличие специальной квалификации и опыта, подтвержденных государственной

лицензией

(свидетельством, дипломом) на проведение соответствующего вида

деятельности: геологической съемки, поисков, разведки, разных способов добычи

углеводородного сырья, строительства и эксплуатации подземных сооружений, других

видов пользования недрами.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

№ П1-01.01 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

СТРАНИЦА 17 ИЗ 24

ОСНОВНЫЕ РИСКИ И ПРИНЦИПЫ УПРАВЛЕНИЯ ИМИ

Таблица 1

Основные риски лицензирования недропользования и мероприятия по их минимизации

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА

№

РЕАЛИЗАЦИЮ

РИСК

МЕРОПРИЯТИЯ ПО МИНИМИЗАЦИИ РИСКА

П/П

МЕРОПРИЯТИЯ ПО

МИНИМИЗАЦИИ РИСКА

Отказ Распорядителя

ОГ,



Выполнение ОГ всех существенных Условий

недр в продлении

СП лицензирования и

пользования недрами.

действующих лицензий

контроля

(права пользования

недропользования



Составление и контроль реализации плана

недрами) и этапов

осуществляет

продления лицензий и геологических этапов

геологического

контроль выполнения

изучения ЛУ.

изучения участков

существенных Условий



Актуализация проектных технологических

недр.

пользования недрами.

документов на разработку месторождений

углеводородного сырья.

Прекращение права

ОГ,



Выполнение ОГ всех существенных Условий

пользования недрами

СП лицензирования и

пользования недрами.

(ч.1 ст. 20 Закона РФ от

контроля

21.02.1992 № 2395-1 «О

недропользования



Предотвращение возникновения условий

недрахª).

осуществляет

лицензии, с наступлением которых

контроль выполнения

прекращается право пользования недрами.

существенных Условий



Формирование и контроль реализации

пользования недрами.

планов продления и переоформления

лицензий на пользование недрами.

Досрочное

ОГ,



Устранение угроз жизни и/или здоровью

прекращение,

СП лицензирования и

людей.

приостановление или

контроля

ограничение права

недропользования



Выполнение ОГ существенных Условий

пользования недрами

осуществляет

пользования недрами, установленных норм и

органами,

контроль выполнения

правил пользования недрами.

предоставившими

существенных Условий



Устранение нарушений, выявленных

лицензию (ч.2 ст. 20

пользования недрами.

Росприроднадзором и другими

Закона РФ от 21.02.1992

государственными органами.

№ 2395-1 «О недрахª).



Переоформление лицензии в случае

ликвидации предприятия, которому недра

были предоставлены в пользование.



Обеспечение использования недр в

предусмотренных объёмах в установленные

лицензией сроки.



Своевременное предоставление отчётности

по недропользованию в Роснедра и

Российский Федеральный Геологический

Фонд.

Отказ Распорядителя

ОГ - по заявкам ОГ,



Обеспечение проверки полноты и

недр в приеме заявки

СП лицензирования и

достоверности материалов заявочного пакета.

на получение права

контроля

пользования недрами

недропользования - по



Обеспечение аудита заявочного пакета на

на условиях

заявкам

соблюдение антимонопольных требований и

конкурса/аукциона, без

ПАО «НК «Роснефтьª.

условий конкурса или аукциона.

проведения конкурса/

аукциона (ст.14 Закона

РФ от 21.02.1992 №

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

№ П1-01.01 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

СТРАНИЦА 18 ИЗ 24

СТРУКТУРА И ИЕРАРХИЯ ЛОКАЛЬНЫХ НОРМАТИВНЫХ ДОКУМЕНТОВ, РЕГУЛИРУЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ И НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

СТРУКТУРА

ИЕРАРХИЯ

ЛОКАЛЬНЫХ

НОРМАТИВНЫХ

ДОКУМЕНТОВ,

РЕГУЛИРУЮЩИХ

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ И

НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

Структура и иерархия локальных нормативных документов приведена на рисунке 1.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ

НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

СТАНДАРТ КОМПАНИИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЛИЦЕНЗИЯМИ НА ПОЛЬЗОВАНИЕ

УЧАСТКАМИ НЕДР

ПРОЦЕДУРНЫЕ ДОКУМЕНТЫ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЛИЦЕНЗИЯМИ, ОЦЕНКЕ КЛЮЧЕВЫХ

ЛИЦЕНЗИОННЫХ РИСКОВ, ОФОРМЛЕНИЮ ДОКУМЕНТОВ, ОПРЕДЕЛЯЮЩИХ

ГРАНИЦЫ ГОРНЫХ ОТВОДОВ И ДР.

Рис. 1 Структура и иерархия локальных нормативных документов, регулирующих

деятельность в области лицензирования недропользования

Разработка локальных нормативных документов должна осуществляться с учетом

определений, принципов, подходов и иных положений, закрепленных настоящей Политикой.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

№ П1-01.01 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

СТРАНИЦА 20 ИЗ 24

ДОВЕДЕНИЕ И РАСПРОСТРАНЕНИЕ ПОЛИТИКИ

10. ДОВЕДЕНИЕ И РАСПРОСТРАНЕНИЕ ПОЛИТИКИ

Настоящая Политика является публичной.

Доведение, распространение и обеспечение доступности использования настоящей

Политики осуществляется в установленном порядке путем информирования работников

ПАО «НК «Роснефтьª и Обществ Группы и публикации на внутренних и внешних

информационных ресурсах Компании.

Внедрение и мониторинг соответствия настоящей Политики деятельности Компании

осуществляет топ-менеджер ПАО «НК «Роснефтьª, ответственный за лицензирование

недропользования.

Контроль исполнения требований настоящей Политики осуществляется на двух уровнях:

 контроль, проводимый топ-менеджерами ПАО «НК «Роснефтьª, руководителями

структурных подразделений ПАО «НК «Роснефтьª, руководителями Обществ Группы,

задействованных в процессе

«Координация лицензионной деятельности в сфере

недропользования: управление лицензиями на пользование участками недрª;

 независимый контроль (внешний и внутренний аудит).

По результатам вышеуказанных действий в Политику могут вноситься изменения с целью

улучшения в установленном порядке.

Компания ожидает, что все заинтересованные стороны будут придерживаться во

взаимоотношениях с Компанией принципов, установленных Политикой.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

№ П1-01.01 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

СТРАНИЦА 21 ИЗ 24

ССЫЛКИ

11. ССЫЛКИ

Закон РФ от 21.02.1992 № 2395-1 «О недрахª.

Федеральный закон от 30.11.1995 № 187-ФЗ «О континентальном шельфе Российской

Федерацииª.

Федеральный закон от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)ª.

Административный регламент Федерального агентства по недропользованию по

исполнению государственных функций по осуществлению выдачи, оформления и

регистрации лицензий на пользование недрами, внесения изменений и дополнений в

лицензии на пользование участками недр, а также переоформления лицензий и

принятия, в том числе по представлению Федеральной службы по надзору в сфере

природопользования и иных уполномоченных органов, решений о досрочном

прекращении, приостановлении и ограничении права пользования участками недр,

утверждённый приказом Минприроды РФ от 29.09.2009 № 315.

Административный регламент Федеральной службы по надзору в сфере

природопользования по исполнению государственной функции по осуществлению

государственного надзора за геологическим изучением, рациональным использованием

и охраной недр, утвержденный приказом Минприроды России от 29.06.2012 № 196.

Административный регламент Федерального Агентства по недропользованию по

исполнению государственной функции по организации проведения в установленном

порядке конкурсов и аукционов на право пользования недрами, утверждённый

приказом Минприроды РФ от 17.06.2009 № 156.

Инструкция о порядке установления факта открытия месторождений полезных

ископаемых, утвержденная приказом МПР России от 11.11.2004 № 689.

ПБ 07-601-03 Правила охраны недр.

Положение о порядке лицензирования пользования недрами, утвержденное

постановлением Верховного суда РФ от 15.07.1992 № 3314-1.

10.

Положение об установлении и изменении границ участков недр, предоставленных в

пользование, утвержденное постановлением Правительства РФ от 03.05.2012 № 429.

11.

Положение о государственном надзоре за геологическим изучением, рациональным

использованием и охраной недр, утвержденное постановлением Правительства РФ от

12.05.2005 № 293.

12.

Положение о рассмотрении заявок на получение права пользования недрами для

разведки и добычи полезных ископаемых или для геологического изучения недр,

разведки и добычи полезных ископаемых, осуществляемых по совмещенной лицензии,

на предоставляемых в пользование без проведения аукционов участке недр

федерального значения континентального шельфа Российской Федерации, участке недр

федерального значения, расположенном на территории Российской Федерации и

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

№ П1-01.01 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

СТРАНИЦА 22 ИЗ 24

ССЫЛКИ

простирающемся на ее континентальный шельф, участке недр федерального значения,

содержащем газ, утвержденное постановлением Правительства РФ от 08.01.2009 № 4.

13.

Положение о принятии решения о прекращении права пользования участком недр

федерального значения для разведки и добычи полезных ископаемых в случае

осуществления геологического изучения недр по совмещенной лицензии,

утвержденное постановлением Правительства РФ от 16.09.2008 № 697.

14.

Положение о рассмотрении заявок на получение права пользования недрами при

установлении факта открытия месторождения полезных ископаемых на участке недр

федерального значения или на участке недр, который отнесён к участкам недр

федерального значения в результате открытия месторождения полезных ископаемых

пользователем недр, проводившим работы по геологическому изучению недр такого

участка за счёт собственных средств для разведки и добычи полезных ископаемых

открытого месторождения, утвержденное постановлением Правительства РФ от

27.11.08 № 897.

15.

Порядок рассмотрения заявок на получение права пользования недрами для

геологического изучения недр (за исключением недр на участках недр федерального

значения), утвержденный приказом МПР России от 15.03.2005 № 61.

16.

Порядок рассмотрения заявок на получение права пользования недрами при

установлении факта открытия месторождения полезных ископаемых на участке недр,

за исключением участка недр федерального значения и участка недр, который отнесён

к участкам недр федерального значения в результате открытия месторождения

полезных ископаемых пользователем недр, проводившим работы по геологическому

изучению недр за счет собственных средств для разведки и добычи полезных

ископаемых открытого месторождения, утвержденный приказом МПР РФ от 24.01.2005

№ 23.

17.

Политика Компании по управлению инвестициями

№ П3-03 П-01 версия 1.00,

утвержденная решением Совета директоров ОАО «НК «Роснефтьª от

07.02.2014

(протокол от 07.07.2014 № 24), введенная в действие приказом ОАО «НК «Роснефтьª

от 11.04.2014 № 189.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ

№ П1-01.01 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

СТРАНИЦА 23 ИЗ 24

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ВВЕДЕНИЕ

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПЕРЕРАБОТКИ УГЛЕВОДОРОДНОГО СЫРЬЯ (далее -

ПОЛИТИКА) устанавливает цели, задачи Компании и основные пути их решения, а также

основные риски по бизнес-направлению «Переработка углеводородного сырьяª и действия,

осуществляемые для управления ими. Настоящая ПОЛИТИКА в иерархии локальных

нормативных документов Корпоративной системы нормативного обеспечения Компании

является основополагающим документом в области переработки углеводородного сырья.

Настоящая ПОЛИТИКА разработана в соответствии с Программой инновационного развития

ПАО «НК «Роснефтьª, утвержденной решением Совета директоров ОАО «НК «Роснефтьª

(Протокол № 34 от 01.04.2011).

ЦЕЛИ

Настоящая ПОЛИТИКА разработана для формализации и описания целей, задач Компании и

основных путей их решения по бизнес - направлению «Переработка углеводородного сырьяª

и действий, осуществляемых для управления ими.

ЗАДАЧИ

ПОЛИТИКА направлена на обеспечение:

 Лидерства по объему переработки углеводородного сырья, технологическому уровню

производств и качеству нефтепродуктов.

 Занятия позиции крупнейшего в России производителя полимеров и качественных

масел.

 Операционного лидерства по эффективности переработки углеводородного сырья в

России и Восточной Европе.

 Совершенствования и оптимизации бизнес-процессов, системы менеджмента и

структуры управления переработкой углеводородного сырья, с внедрением

инновационных процессов.

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

Настоящая ПОЛИТИКА распространяет свое действие на все структурные подразделения

ПАО «НК «Роснефтьª и дочерние общества ПАО «НК «Роснефтьª, деятельность которых

прямо или косвенно связана с переработкой углеводородного сырья в регионах присутствия

Компании.

Настоящая ПОЛИТИКА носит рекомендательный характер для исполнения работниками

зависимых обществ ПАО «НК «Роснефтьª.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПЕРЕРАБОТКИ УГЛЕВОДОРОДНОГО СЫРЬЯ

№ П1-02.02 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 3 ИЗ 12

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Требования ПОЛИТИКИ становятся обязательными для исполнения в дочернем обществе

ПАО «НК «Роснефтьª, дочернем обществе дочернего общества ПАО «НК «Роснефтьª и в

зависимом обществе ПАО «НК «Роснефтьª после их введения в действие в обществе в

соответствии с Уставом общества и в установленном в обществе порядке.

Организационные, распорядительные и локальные нормативные документы не должны

противоречить настоящей ПОЛИТИКЕ.

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

Настоящая ПОЛИТИКА является локальным нормативным документом постоянного действия.

Настоящая ПОЛИТИКА утверждается в ПАО «НК «Роснефтьª решением Совета директоров

ПАО «НК «Роснефтьª и вводится в действие в ПАО

«НК

«Роснефтьª приказом

ПАО «НК «Роснефтьª.

ПОЛИТИКА признается утратившей силу в ПАО «НК «Роснефтьª на основании решения

Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª.

Изменения в ПОЛИТИКУ вносятся на основании решения Совета директоров

ПАО «НК «Роснефтьª и вводятся в действие приказом ПАО «НК «Роснефтьª.

Инициаторами внесения изменений в ПОЛИТИКУ являются: главный исполнительный

директор ПАО «НК «Роснефтьª, вице-президент ПАО «НК «Роснефтьª, ответственный за

переработку углеводородного сырья, структурные подразделения ПАО «НК «Роснефтьª или

дочерние общества ПАО «НК «Роснефтьª, по согласованию с вице-президентом ПАО «НК

«Роснефтьª, ответственным за переработку углеводородного сырья.

Изменения в ПОЛИТИКУ вносятся в случаях: изменения законодательства РФ, изменения

организационной структуры или полномочий руководителей и т.п.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПЕРЕРАБОТКИ УГЛЕВОДОРОДНОГО СЫРЬЯ

№ П1-02.02 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 4 ИЗ 12

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОГО ГЛОССАРИЯ

КЛЮЧЕВОЙ ПОКАЗАТЕЛЬ ЭФФЕКТИВНОСТИ (КПЭ) - значимый измеримый количественный

или качественный показатель, характеризующий связь между достигнутыми результатами и

затраченными ресурсами.

НЕФТЕПРОДУКТ - готовый продукт, полученный при переработке нефти, газоконденсатного,

углеводородного и химического сырья.

ПЛАН ПРОИЗВОДСТВА - документ, фиксирующий планируемые показатели производства

нефтепродуктов, выраженный в физических единицах измерения с плановым периодом год

(месяц, квартал), сформированный в соответствии с пятилетним планом, планом поставки

нефти, потребностью Компании в нефтепродуктах и представляющий собой перечень

нефтепродуктов, вырабатываемых в соответствии с технологическими возможностями

нефтегазоперерабатывающего ДО.

РИСКИ - вероятность наступления событий, влияющих на недостижение установленных

целей (результата) и как следствие ключевых показателей эффективности.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПЕРЕРАБОТКИ УГЛЕВОДОРОДНОГО СЫРЬЯ

№ П1-02.02 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 5 ИЗ 12

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

КОМПАНИЯ - группа юридических лиц различных организационно-правовых форм, включая

ПАО «НК «Роснефтьª, в отношении которых последнее выступает прямо или косвенно в

качестве основного или преобладающего (участвующего) общества.

ДОЧЕРНЕЕ ОБЩЕСТВО ПАО

«НК

«РОСНЕФТЬª

- общество, в отношении которого

ПАО «НК «Роснефтьª в силу преобладающего прямого (непосредственного) участия в его

уставном капитале, либо в соответствии с заключенным между ними договором, либо иным

образом имеет возможность определять решения, принимаемые таким обществом.

КПЭ - ключевой показатель эффективности.

ТР РФ - технический регламент «О требованиях к автомобильному и авиационному бензину,

дизельному и судовому топливу, топливу для реактивных двигателей и топочному мазутуª

(постановление Правительства РФ от 27 февраля 2008 г. № 118).

ТР ТС - технический регламент Таможенного союза «О требованиях к автомобильному и

авиационному бензину, дизельному и судовому топливу, топливу для реактивных двигателей

и мазутуª (ТР ТС 013/2011, решение Комиссии Таможенного союза от 18 октября 2011 г.

№ 826).

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПЕРЕРАБОТКИ УГЛЕВОДОРОДНОГО СЫРЬЯ

№ П1-02.02 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 6 ИЗ 12

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Являясь лидером российской нефтяной отрасли и одной из крупнейших публичных

нефтегазовых компаний мира, ПАО «НК «Роснефтьª осознает свою ответственность в

области переработки углеводородного сырья за обеспечение качества при производстве

нефтепродуктов, соблюдение безопасных условий труда и сохранение благоприятной

окружающей среды.

ПАО «НК «Роснефтьª является открытой и публичной Компанией, предпринимающей меры

по увеличению своей прибыли и капитализации, что непосредственно влияет на рост

стоимости акций Компании. Одной из ключевых задач Компании является сохранение

устойчивого стабильного роста стоимости Компании и защита интересов ее акционеров.

Для достижения указанных целей и решения перечисленных задач Компания осуществляет

комплексные проекты, направленные на повышение эффективности переработки

углеводородного сырья, а также снижения рисков хозяйственной деятельности.

Деятельность Компании направлена на удовлетворение потребностей рынка в

нефтепродуктах за счет развития передовых технологий комплексной переработки

углеводородного сырья.

Компания гарантирует, что процессы переработки углеводородного сырья и связанные с

процессами риски находятся под ее управлением. При планировании деятельности в

Компании уделяется высокое внимание эффективности процессов переработки и

соблюдению требований по охране окружающей среды.

Миссия Компании:

Инновационное, экологически безопасное и экономически эффективное удовлетворение

потребности общества в продуктах переработки углеводородного сырья. Благодаря

уникальной ресурсной базе, высокому технологическому уровню и команде профессионалов,

приверженных своему делу, Компания обеспечивает устойчивый рост бизнеса и повышение

доходов акционеров. Деятельность Компании способствует социальной стабильности.

Исполнять Миссию в части переработки углеводородного сырья Компания рассчитывает

используя следующие принципы:

1. Четкое распределение ролей и функций подразделений, ответственных за повышение

эффективности деятельности Компании.

2. Повышение управляемости, оптимизация оргструктуры и эффективности персонала.

3. Внедрение КПЭ, направленных на повышение эффективности деятельности Компании.

4. Качественное планирование и оптимизация производства и логистики с ориентацией на

рынок.

5. Соответствие деятельности Компании характеру и масштабам рисков и соблюдение

современных законодательных и иных нормативных требований.

6. Системное снижение производственных издержек и повышение эффективности

операционной деятельности.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПЕРЕРАБОТКИ УГЛЕВОДОРОДНОГО СЫРЬЯ

№ П1-02.02 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 7 ИЗ 12

ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ

Целью бизнес - направления «Переработка углеводородного сырьяª является повышение

прибыльности переработки углеводородного сырья.

Основные задачи переработки углеводородного сырья:

1. Выполнение производственного плана с соблюдением норм и правил безопасности;

2. Повышение эффективности переработки, в т.ч. при вводе новых объектов и

соблюдении качества продукции;

3. Внедрение и развитие передовых технологий и стандартов ведения бизнеса.

Развитие переработки углеводородного сырья осуществляется по направлениям повышения

операционной эффективности и модернизации.

Задачи в области повышения операционной эффективности:

1. Повышение использования мощностей за счет:

1.1. Увеличения объема переработки углеводородного сырья;

1.2. Повышения загрузки установок вторичных процессов;

1.3. Оптимизации процессов смешения нефтепродуктов.

2. Снижение энергоемкости производства за счет:

2.2. Оптимизации потребления электроэнергии;

2.3. Оптимизации потребления тепловой энергии;

2.4. Оптимизации теплообмена.

3. Повышение эксплуатационной надежности за счет:

3.1. Сокращения сроков простоя установок на капитальных ремонтах;

3.2. Внедрения системы управления рисками и надежностью;

3.3. Сокращения простоев установок на технологических операциях.

4. Повышение эффективности персонала за счет:

4.1. Оптимизации бизнес-процессов;

4.2. Оптимизации организационной структуры;

4.3. Автоматизации производства.

Задачи в области модернизации производств

Обеспечение соответствия качества выпускаемой продукции современным и

перспективным требованиям, в том числе ТР РФ/ТР ТС за счет:

1. Оптимизации состава сырья и компонентов товарной продукции,

сокращения

избыточного запаса по качеству;

2. Реконструкции действующих производств по переработке углеводородного сырья;

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПЕРЕРАБОТКИ УГЛЕВОДОРОДНОГО СЫРЬЯ

№ П1-02.02 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 9 ИЗ 12

ОСНОВНЫЕ РИСКИ В ОБЛАСТИ ПЕРЕРАБОТКИ УГЛЕВОДОРОДНОГО СЫРЬЯ

ОСНОВНЫЕ РИСКИ В ОБЛАСТИ ПЕРЕРАБОТКИ

УГЛЕВОДОРОДНОГО СЫРЬЯ

Настоящая ПОЛИТИКА направлена на определение рисков Компании в области переработки

углеводородного сырья.

Основные риски приведены в Таблице 1:

Таблица 1

Риск-менеджмент по бизнес-направлению «Переработка углеводородного сырьяª

ОПИСАНИЕ РИСКА

ПОКАЗАТЕЛИ ИЗМЕРЕНИЯ РИСКА

МЕТОДЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКОМ

Нарушение

Количество аварий, инцидентов и

Своевременный анализ,

требований

несчастных случаев

прогнозирование и реализация мер

промышленной

(текущая профилактика, реализация

безопасности,

соответствующих организационных

экологии и

мероприятий), предотвращающих

охраны труда

нарушения

Невыполнение

Отклонение от плана

Ежесуточный мониторинг

плана по

производства по ассортименту и

выполнения плана,

ассортименту и

качеству в процентах

оптимизация плана с

качеству

использованием моделей линейного

продукции, в т.ч.

программирования.

невыполнение

требований ТР

РФ / ТР ТС

Задержки сроков

Экономические потери связанные

Внедрение лучших практик в

реализации и

с задержкой сроков ввода

области проектного управления.

превышение

мощностей по инвестиционным

Выбор надежных компаний-

бюджетов по

проектам.

подрядчиков.

инвестиционной

программе

Снижение

Рост затрат на производство в

Разработка и внедрение

эффективности

процентах к предыдущему

мероприятий по повышению

бизнеса

периоду с учетом факторов

эффективности и снижению затрат

переработки

нормализации

Прекращение

Снижение производительности

Программа развития кадрового

развития систем

труда.

потенциала и подготовки

менеджмента и

специалистов

персонала

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПЕРЕРАБОТКИ УГЛЕВОДОРОДНОГО СЫРЬЯ

№ П1-02.02 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 11 ИЗ 12

ПАО «НК «Роснефть». Устав и внутренние документы (на июнь 2023 года) - часть 2