ПАО АНК «Башнефть». Устав и внутренние документы (2021-2017 год)

организует на заседаниях ведение протокола, председательствует на Общем

собрании акционеров Общества, обеспечивает взаимодействие Совета

директоров с другими органами управления и контроля Общества и

осуществляет

иные полномочия, предусмотренные внутренними

документами Общества.

9.4.4. В случае отсутствия Председателя Совета директоров его функции

осуществляет заместитель Председателя Совета директоров, а при его

отсутствии

- один из членов Совета директоров по решению Совета

директоров.

9.5.

Заседание Совета директоров

9.5.1.

Заседание Совета директоров Общества созывается Председателем Совета

директоров Общества по его собственной инициативе, по требованию члена

Совета директоров, Генерального директора, Ревизионной комиссии

Общества, должностного лица, ответственного за организацию и

осуществление

внутреннего

аудита

(руководителя

структурного

подразделения, ответственного за организацию и осуществление внутреннего

аудита), или аудитора Общества. Порядок созыва и проведения заседаний

Совета директоров Общества определяется настоящим Уставом и

Положением о Совете директоров Общества.

9.5.2.

Кворум для проведения заседания Совета директоров составляет не менее

половины от числа избранных членов Совета директоров.

9.5.3.

При определении наличия кворума и результатов голосования по вопросам

повестки дня в порядке, предусмотренном Положением о Совете директоров

Общества, учитывается письменное мнение члена Совета директоров

Общества, отсутствующего на заседании Совета директоров Общества, за

исключением вопросов, для принятия решения по которым в соответствии с

Федеральным законом «Об акционерных обществах» или Уставом Общества

установлены иные требования.

9.5.4.

Решения на заседании Совета директоров Общества принимаются

большинством голосов членов Совета директоров Общества, принимающих

участие в заседании и

(или) выразивших свое мнение письменно, если

Федеральным законом «Об акционерных обществах» или настоящим Уставом

Общества не предусмотрено иное.

9.5.5.

При решении вопросов на заседании Совета директоров Общества каждый

член Совета директоров Общества обладает одним голосом. Передача права

голоса членом Совета директоров Общества иному лицу, в том числе другому

члену Совета директоров Общества, не допускается.

9.5.6.

В случае равенства голосов членов Совета директоров Общества при

принятии решений Председатель Совета директоров обладает правом

решающего голоса.

9.5.7.

Порядок созыва заседаний Совета директоров, проведения заседаний и

принятия решений Совета директоров устанавливается Положением о Совете

директоров Общества.

9.6.

Комитеты Совета директоров

9.6.1. Совет директоров Общества формирует комитет по аудиту для

предварительного рассмотрения вопросов, связанных с контролем за

финансово-хозяйственной деятельностью Общества, в том числе с оценкой

независимости аудитора Общества и отсутствием у него конфликта

интересов, а также с оценкой качества проведения аудита бухгалтерской

(финансовой) отчетности Общества.

9.6.2. По решению Совета директоров могут быть созданы комитеты Совета

директоров, порядок формирования и работы которых регламентируется

Положением о Совете директоров Общества, положениями о комитетах

Совета директоров Общества.

10. ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ОРГАН ОБЩЕСТВА

10.1. Руководство текущей деятельностью Общества осуществляется единоличным

исполнительным органом - Генеральным директором Общества.

10.2. Генеральный директор Общества подотчётен Общему собранию акционеров и Совету

директоров Общества.

10.3. Генеральный директор Общества

10.3.1. Генеральный директор Общества осуществляет полномочия единоличного

исполнительного органа, действует на основании настоящего Устава, а также

утверждаемого Общим собранием акционеров Положения о Генеральном

директоре Общества.

10.3.2. К компетенции Генерального директора Общества относятся все вопросы

руководства текущей деятельностью Общества, за исключением вопросов,

отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров и Совета

директоров, в том числе:

№

ВОПРОСЫ, ОТНЕСЕННЫЕ К КОМПЕТЕНЦИИ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА

10.3.2.1.

текущее руководство деятельностью Общества в соответствии с решениями

Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества

10.3.2.2.

распределение обязанностей между заместителями Генерального директора

10.3.2.3.

распоряжение имуществом Общества, совершение сделок от имени Общества с

учетом ограничений, установленных законодательством и настоящим Уставом

10.3.2.4.

совершение, изменение или досрочное прекращение сделки (или нескольких

взаимосвязанных сделок). В случае если такая сделка

(сделки) требовала

получения согласия Общего собрания акционеров или Совета директоров, то она

(они) совершаются, изменяются или прекращаются только после получения

соответствующего согласия

10.3.2.5.

выдача доверенностей на представление интересов Общества

10.3.2.6.

издание приказов, утверждение (принятие) инструкций, локальных нормативных

актов и иных внутренних документов Общества, утверждение которых не

отнесено к компетенции Общего собрания акционеров и Совета директоров

Общества, выдача указаний, обязательных для исполнения всеми работниками

Общества

10.3.2.7.

обеспечение разработки планов финансово-хозяйственной деятельности (бизнес-

планов) для представления на утверждение Совету директоров Общества, а также

предварительное

(перед вынесением на рассмотрение Совета директоров

Общества) рассмотрение и одобрение расходов, не предусмотренных планом

финансово-хозяйственной деятельности (бизнес-планом) Общества

10.3.2.8.

обеспечение разработки для представления Совету директоров и Общему

собранию акционеров годового отчета, годовой бухгалтерской

(финансовой)

отчетности Общества, а также отчетов о распределении прибыли и убытков

Общества по результатам отчетного года

10.3.2.9.

утверждение штатного расписания Общества, изменений и дополнений к нему

10.3.2.10.

установление перечня сведений, содержащих коммерческую тайну или

являющихся конфиденциальной информацией Общества

10.3.2.11.

реализация процедур внутреннего контроля

10.3.2.12.

подписание всех документов от имени Общества (кроме документов Совета

директоров)

10.3.2.13.

утверждение перечня документов, подлежащих хранению Обществом

10.3.2.14.

создание условий по защите сведений Общества, составляющих

государственную тайну

10.3.2.15.

обеспечение создания и поддержания функционирования и эффективности

системы внутреннего контроля и управления рисками

10.3.2.16.

утверждение и изменение организационной структуры Общества

10.3.2.17.

иные вопросы, не отнесенные действующим законодательством и настоящим

Уставом к компетенции Общего собрания акционеров и Совета директоров

Общества

10.3.3. Генеральный директор по требованию Совета директоров представляет на

рассмотрение Совета директоров отчет о деятельности Общества.

Генеральный директор по запросам Совета директоров обязан предоставлять

информацию по всем вопросам деятельности Общества, связанным с

вопросами компетенции Совета директоров Общества.

10.3.4. Генеральный директор Общества назначается Советом директоров Общества

на 3 (три) года либо иной срок, определенный Советом директоров Общества.

10.3.5. Генеральный директор Общества исполняет свои обязанности в течение

срока, на который он был назначен, и до того момента, пока не будет

назначен новый Генеральный директор Общества или не будет назначен

исполняющий обязанности в порядке, установленном подпунктом

9.2.17

пункта 9.2 статьи 9 настоящего Устава.

10.3.6. Права и обязанности Генерального директора, размер и порядок оплаты труда

Генерального директора Общества определяются договором, заключаемым

между Генеральным директором и Обществом. Договор от имени Общества

подписывается Председателем Совета директоров или иным лицом,

уполномоченным Советом директоров Общества. Права и обязанности

работодателя в отношении Генерального директора осуществляет

Председатель Совета директоров или иное лицо, уполномоченное Советом

директоров.

10.3.7.

Полномочия Генерального директора Общества могут быть прекращены

досрочно по решению Совета директоров Общества.

10.3.8.

Генеральный директор без доверенности действует от имени Общества.

Генеральный директор на время своего краткосрочного отсутствия (отпуск,

временная нетрудоспособность, командировка, иные обстоятельства, за

исключением предусмотренных подпунктом

9.2.17 пункта

9.2 статьи

настоящего Устава) вправе назначить лицо, исполняющее обязанности

единоличного исполнительного органа Общества. Такое лицо совершает

сделки и представляет Общество перед третьими лицами на основании

доверенности.

10.3.9.

Генеральный директор организует выполнение решений Общего собрания

акционеров и Совета директоров Общества.

Генеральный директор Общества несет персональную ответственность за

создание условий по защите сведений, составляющих государственную тайну.

Генеральный директор организует доступ работников Общества и

командированных в Общество лиц к сведениям, составляющим

государственную тайну, в соответствии с требованиями законодательства

Российской Федерации в области защиты государственной тайны.

При ликвидации или реорганизации Общества Генеральный директор

Общества несет персональную ответственность за сохранность сведений,

составляющих государственную тайну. В случае изменения функций, формы

собственности, ликвидации или прекращения работ с использованием

сведений, составляющих государственную тайну, Генеральный директор

Общества обязан принять меры по обеспечению защиты этих сведений и их

носителей. При этом носители сведений, составляющих государственную

тайну, в установленном порядке уничтожаются, сдаются на архивное

хранение либо передаются:

- правопреемнику Общества, если этот правопреемник имеет полномочия по

проведению работ с использованием указанных сведений;

- органу государственной власти, в распоряжении которого находятся

соответствующие сведения;

- другому органу государственной власти, предприятию, учреждению или

организации по указанию Межведомственной комиссии по защите

государственной тайны.

10.3.10. По решению Общего собрания акционеров полномочия единоличного

исполнительного органа Общества могут быть переданы по договору

управляющей организации или управляющему.

Права и обязанности управляющей организации

(управляющего) по

осуществлению руководства текущей деятельностью Общества определяются

законодательством Российской Федерации и договором, заключаемым

управляющей организацией (управляющим) с Обществом.

Договор с управляющей организацией (управляющим) от имени Общества

подписывается Председателем Совета директоров Общества или лицом,

уполномоченным Советом директоров Общества.

11. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

И ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ОБЩЕСТВА

11.1.

Члены Совета директоров Общества и Генеральный директор Общества при

осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в

интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении

Общества добросовестно и разумно.

11.2.

Члены Совета директоров Общества и Генеральный директор Общества несут

ответственность перед Обществом за убытки, причиненные Обществу их виновными

действиями

(бездействием), если иные основания и размер ответственности не

установлены действующим законодательством Российской Федерации.

11.3.

Члены Совета директоров Общества, голосовавшие против решения, которое

повлекло причинение Обществу убытков, или не принимавшие участия в

голосовании, ответственности не несут.

11.4.

Общество или акционеры (акционер), владеющие в совокупности не менее чем

1 %

(одним процентом) размещенных обыкновенных акций Общества, вправе обратиться

в суд с иском к членам

(члену) Совета директоров Общества, Генеральному

директору Общества о возмещении убытков, причиненных Обществу, в случаях и в

порядке, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.

11.5.

Общество вправе за счет собственных средств Общества осуществлять страхование

предусмотренной настоящей статьей Устава ответственности членов Совета

директоров и Генерального директора.

12. РЕВИЗИОННАЯ КОМИССИЯ

12.1.

Контроль финансово-хозяйственной деятельности Общества осуществляется

Ревизионной комиссией. Порядок деятельности Ревизионной комиссии определяется

Положением о Ревизионной комиссии Общества, утверждаемым Общим собранием

акционеров Общества.

12.2.

Ревизионная комиссия Общества в составе

(трех) членов избирается Общим

собранием акционеров Общества на срок до следующего годового Общего собрания

акционеров.

12.3.

В случае, когда число членов Ревизионной комиссии становится менее 2 (двух),

оставшийся член Ревизионной комиссии осуществляет свои функции до избрания

Ревизионной комиссии в новом составе, а Совет директоров Общества обязан созвать

внеочередное Общее собрание акционеров Общества для избрания Ревизионной

комиссии в новом составе, срок полномочий которой определяется до следующего

годового Общего собрания акционеров.

12.4.

Полномочия отдельных членов или всего состава Ревизионной комиссии могут быть

прекращены досрочно решением Общего собрания акционеров.

12.5.

Членом Ревизионной комиссии Общества может быть только физическое лицо. Член

Ревизионной комиссии Общества может не быть акционером Общества. Члены

Ревизионной комиссии Общества не могут одновременно являться членами Совета

директоров Общества, а также занимать иные должности в органах управления

Общества.

12.6.

Ревизионная комиссия на своем первом после избрания заседании избирает из своего

состава председателя Ревизионной комиссии. Председатель Ревизионной комиссии

может быть переизбран большинством голосов от общего числа избранных членов

Ревизионной комиссии.

12.7.

Объектом проверки Ревизионной комиссией Общества является деятельность

Общества, в том числе выявление и оценка рисков, возникающих по результатам и в

процессе финансово-хозяйственной деятельности. Ревизионная комиссия Общества:

12.7.1. проводит проверку

(ревизию) финансово-хозяйственной деятельности

Общества и составляет по ее итогам заключение, в котором должны

содержаться:

- подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных

финансовых документах Общества;

- информация о фактах нарушения установленных правовыми актами

Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и

представления финансовой отчетности, а также правовых актов

Российской Федерации при осуществлении финансово-хозяйственной

деятельности;

12.7.2. подтверждает достоверность данных, включаемых в годовой отчет Общества

и годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность Общества и отчет о

заключенных Обществом в отчетном году сделках, в совершении которых

имеется заинтересованность.

12.8.

Проверка

(ревизия)

финансово-хозяйственной

деятельности

Общества

осуществляется по итогам деятельности Общества за год, а также во всякое время по

инициативе Ревизионной комиссии Общества, решению Общего собрания

акционеров, Совета директоров Общества или по требованию акционеров (акционера)

Общества, владеющих в совокупности не менее чем

(десятью) процентами

голосующих акций Общества.

12.9.

По требованию Ревизионной комиссии Общества лица, занимающие должности в

органах управления Общества, обязаны представить документы о финансово-

хозяйственной деятельности Общества в течение

(пяти) дней с момента

предъявления соответствующего письменного запроса.

12.10.

Ревизионная комиссия Общества вправе потребовать созыва внеочередного Общего

собрания акционеров или созыва заседания Совета директоров.

12.11.

Кворумом для проведения заседаний Ревизионной комиссии Общества является

присутствие не менее половины от количественного состава Ревизионной комиссии,

определенного настоящим Уставом.

12.12.

Заседание Ревизионной комиссии Общества может быть проведено:

- в очной форме (путем совместного присутствия членов Ревизионной комиссии для

обсуждения вопросов повестки дня и принятия решения по вопросам,

поставленным на голосование);

- в форме заочного голосования.

12.13.

При решении вопросов каждый член Ревизионной комиссии Общества обладает

одним голосом. Передача права голоса членом Ревизионной комиссии другому лицу,

в том числе другому члену Ревизионной комиссии, не допускается.

12.14.

Решения Ревизионной комиссии Общества принимаются, а заключения утверждаются

большинством голосов присутствующих на заседании членов Ревизионной комиссии

или принимающих участие в заочном голосовании. При равенстве голосов решающим

является голос Председателя Ревизионной комиссии.

12.15.

Членам Ревизионной комиссии Общества в период исполнения ими своих

обязанностей могут выплачиваться вознаграждения и

(или) компенсироваться

расходы, связанные с исполнением ими своих обязанностей. Размеры таких

вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением Общего собрания

акционеров Общества.

13. КОРПОРАТИВНЫЙ СЕКРЕТАРЬ

13.1. Корпоративный секретарь Общества является должностным лицом Общества,

обеспечивающим соблюдение Обществом действующего законодательства,

настоящего Устава и внутренних документов Общества, гарантирующих реализацию

прав и законных интересов акционеров Общества.

13.2. Корпоративный секретарь назначается на должность и освобождается от занимаемой

должности Генеральным директором Общества на основании решения Совета

директоров Общества.

13.3. Корпоративный секретарь подотчетен Совету директоров Общества.

13.4. Требования к кандидатуре Корпоративного секретаря Общества, функции, права и

обязанности, ответственность Корпоративного секретаря Общества, а также порядок

его взаимодействия с органами управления и структурными подразделениями

Общества определяются Положением о Корпоративном секретаре Общества.

13.5. Корпоративный секретарь осуществляет функции секретаря Совета директоров и

секретаря Общего собрания акционеров Общества.

14. ХРАНЕНИЕ ОБЩЕСТВОМ ДОКУМЕНТОВ.

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ АКЦИОНЕРАМ

14.1. Общество обязано хранить документы в объеме и в порядке, предусмотренных

действующим законодательством Российской Федерации.

14.2. Дополнительный перечень документов, подлежащих хранению Обществом, может

быть утвержден Генеральным директором Общества.

14.3. Общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным

Федеральным законом «Об акционерных обществах». К документам бухгалтерского

учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право

доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 (двадцати пяти)

процентов голосующих акций Общества.

14.4. Доступ к документам, предусмотренным Федеральным законом «Об акционерных

обществах», должен быть предоставлен Обществом по требованию акционера в

течение 7 (семи) рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования для

ознакомления по адресу места нахождения Общества. Общество обязано по

требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным

Федеральным законом

«Об акционерных обществах», предоставить им копии

указанных документов. Плата, взимаемая Обществом за предоставление данных

копий, не может превышать затраты на их изготовление.

СОДЕРЖАНИЕ

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

НАЗНАЧЕНИЕ

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

3.1. ЦЕЛИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

3.2. ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

ПРАВОВЫЕ И МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПОЛИТИКИ

4.1. ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ПОЛИТИКИ

4.2. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПОЛИТИКИ

ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

5.1. НЕПРИЯТИЕ КОРПОРАТИВНОГО МОШЕННИЧЕСТВА И КОРРУПЦИИ В ЛЮБЫХ

ФОРМАХ И ПРОЯВЛЕНИЯХ

5.2. НЕОТВРАТИМОСТЬ НАКАЗАНИЯ

5.3. РАЗДЕЛЕНИЕ НЕСОВМЕСТИМЫХ ОБЯЗАННОСТЕЙ

5.4. ЗАКОННОСТЬ

5.5. ТОН ВЫСШЕГО РУКОВОДСТВА

5.6. РЕГУЛЯРНАЯ ОЦЕНКА РИСКА КОРПОРАТИВНОГО МОШЕННИЧЕСТВА И КОРРУПЦИИ

5.7. СИСТЕМНОСТЬ И СОРАЗМЕРНОСТЬ ПРОЦЕДУР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ И

ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И КОРРУПЦИИ

5.8. ЦЕНТРАЛИЗОВАННОЕ УПРАВЛЕНИЕ

5.9. ПРИНЦИП ДОЛЖНОЙ ОСМОТРИТЕЛЬНОСТИ

5.10. НЕДОПУЩЕНИЕ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ

5.11. ИНФОРМИРОВАНИЕ И ОБУЧЕНИЕ

5.12. МОНИТОРИНГ И КОНТРОЛЬ

5.13. СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ СИСТЕМЫ ПРОЦЕДУР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ И

ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И КОРРУПЦИИ

Права на настоящий ЛНД принадлежат ПАО «НК «Роснефтьª. ЛНД не может быть полностью или частично воспроизведён,

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 2 ИЗ 38

СОДЕРЖАНИЕ

5.14. ОТКАЗ ОТ ОТВЕТНЫХ МЕР И САНКЦИЙ

5.15. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ И КООРДИНАЦИЯ

ОСНОВНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

6.1. ПОДАРКИ И ПРЕДСТАВИТЕЛЬСКИЕ РАСХОДЫ

6.2. КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ

6.3. БЛАГОТВОРИТЕЛЬНАЯ И СПОНСОРСКАЯ ПОМОЩЬ

6.4. УЧАСТИЕ В ПОЛИТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

6.5. ОТНОШЕНИЕ КОМПАНИИ К ВЗАИМОДЕЙСТВИЮ С КОНТРАГЕНТАМИ, ПОСРЕДНИКАМИ,

ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ПЛАТЕЖЕЙ В ПОЛЬЗУ ТРЕТЬИХ ЛИЦ

6.6. ДЕЙСТВИЯ ПРИ СОВЕРШЕНИИ СДЕЛОК ПРИ ПРИОБРЕТЕНИИ И ОТЧУЖДЕНИИ

АКТИВОВ КОМПАНИИ

6.7. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ПУБЛИЧНЫМИ ДОЛЖНОСТНЫМИ ЛИЦАМИ

6.8. ВЕДЕНИЕ БУХГАЛТЕРСКОГО И УПРАВЛЕНЧЕСКОГО УЧЕТА И ОТЧЕТНОСТИ

6.9. КОНТРОЛЬ И АУДИТ

6.10. ПРОВЕДЕНИЕ АНТИКОРРУПЦИОННОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ

6.11. ВОЗМЕЩЕНИЕ УЩЕРБА И ПРИВЛЕЧЕНИЕ К ОТВЕТСТВЕННОСТИ

ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА КОМПАНИИ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ

КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

7.1. СИСТЕМА ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И

ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

7.2. СУБЪЕКТЫ СИСТЕМЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ

И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

7.3. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ОБЯЗАННОСТЕЙ, ПОЛНОМОЧИЙ И ОТВЕТСТВЕННОСТИ СУБЪЕКТОВ

СИСТЕМЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И

ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

ССЫЛКИ

БИБЛИОГРАФИЯ

ПРИЛОЖЕНИЯ

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2018

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 3 ИЗ 38

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

НАЗНАЧЕНИЕ

Политика устанавливает комплекс взаимосвязанных принципов, процедур и конкретных

мероприятий в области предупреждения и противодействия корпоративному мошенничеству

и вовлечению в коррупционную деятельность и соблюдения требований

антикоррупционного законодательства Российской Федерации, а также применимого

антикоррупционного законодательства любого иного государства, где Компания ведет или

планирует вести деятельность.

Политика определяет меры, направленные на формирование элементов корпоративной

культуры, организационной структуры, правил и процедур, обеспечивающих недопущение

корпоративного мошенничества и коррупции.

Политика разработана в соответствии с требованиями антикоррупционного законодательства

Российской Федерации, Устава ПАО «НК «Роснефтьª, Кодекса деловой и корпоративной

этики НК «Роснефтьª

№ П3-01.06 П-01, Кодекса корпоративного управления

ПАО «НК «Роснефтьª № П3-01 КС-01 в рамках развития системы управления рисками

и внутреннего контроля и является ее неотъемлемой частью.

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

Настоящая Политика обязательна для исполнения: членами Совета директоров

ПАО «НК «Роснефтьª, Правления ПАО

«НК

«Роснефтьª, Главным исполнительным

директором ПАО

«НК

«Роснефтьª и органами управления дочерних обществ

ПАО «НК «Роснефтьª, всеми работниками ПАО «НК «Роснефтьª, работниками дочерних

обществ ПАО «НК «Роснефть, в отношении которых Уставами Обществ, акционерными

и иными соглашениями с компаниями-партнерами не определен особый порядок реализации

акционерами/участниками своих прав, в том числе по управлению Обществом.

Настоящая Политика носит рекомендательный характер для исполнения работниками иных

Обществ Группы, не являющихся дочерними обществами ПАО «НК «Роснефтьª.

Требования настоящей Политики становятся обязательными для исполнения в дочернем

обществе ПАО «НК «Роснефтьª и ином Обществе Группы после их введения в действие

в Обществе Группы в соответствии с Уставом Общества Группы с учетом специфики

условий договоров или соглашений о совместной деятельности и в установленном

в Обществе Группы порядке.

Распорядительные, локальные нормативные и иные внутренние документы не должны

противоречить настоящей Политике.

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

Настоящая Политика является локальным нормативным документом постоянного действия.

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 4 ИЗ 38

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Настоящая Политика утверждается, признается утратившей силу в ПАО «НК «Роснефтьª

решением Совета директоров ПАО

«НК

«Роснефтьª и вводится в действие

в ПАО «НК «Роснефтьª приказом ПАО «НК «Роснефтьª.

Изменения в Политику вносятся на основании решения Совета директоров

ПАО «НК «Роснефтьª и вводятся в действие в ПАО

«НК

«Роснефтьª приказом

ПАО «НК «Роснефтьª.

Изменения в Политику вносятся в случаях: изменения применимого антикоррупционного

законодательства, практики его правоприменения, полномочий ответственных лиц или

структурных подразделений, выявления недостаточной эффективности мер по

противодействию корпоративному мошенничеству и коррупции и др.

Инициаторами внесения изменений в Политику являются Совет директоров

ПАО «НК «Роснефтьª, Комитет Совета директоров ПАО

«НК «Роснефтьª по аудиту,

Правление

ПАО «НК «Роснефтьª,

Главный

исполнительный

директор

ПАО «НК «Роснефтьª, Служба безопасности ПАО «НК «Роснефтьª. Иные топ-менеджеры

и структурные подразделения ПАО «НК «Роснефтьª инициируют внесение изменений по

согласованию с вице-президентом

- руководителем Службы безопасности

ПАО «НК «Роснефтьª.

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 5 ИЗ 38

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОГО ГЛОССАРИЯ

БЛИЗКИЕ РОДСТВЕННИКИ И ЧЛЕНЫ СЕМЬИ - лица, состоящие в близком родстве или

свойстве с должностным лицом/работником: родители (в т.ч. усыновители), дети (в т.ч.

усыновленные), полнородные и неполнородные братья (в т.ч. двоюродные), сестры (в т.ч.

двоюродные), бабушки, дедушки, внуки, супруги, а также родители (в т.ч. усыновители),

дети

(в т.ч. усыновленные), братья

(в т.ч. двоюродные), сестры

(в т.ч. двоюродные),

бабушки, дедушки и внуки супругов, супруги детей, дети (в т.ч. усыновленные) и супруги

полнородных и неполнородных братьев и сестер.

Примечание: Свойствó - отношения между людьми, возникающие из брачного союза

одного из родственников: отношения между супругом и родственниками другого

супруга, а также между родственниками супругов. Признаки свойства: а) возникает

из брака; б) не основано на кровной близости; в) возникает при наличии в живых

родственников мужа и (или) жены на момент заключения брака.

ГОРЯЧАЯ ЛИНИЯ БЕЗОПАСНОСТИ - каналы связи для приема сообщений, содержащих

сведения о фактах или признаках хищения собственности Компании, корпоративного

мошенничества, коррупции, недобросовестной конкуренции, конфликта интересов, иных

сообщений, включающие:

 электронный почтовый ящик;

 телефон «Горячей линии безопасностиª для голосовых сообщений (круглосуточно,

звонок бесплатный);

 абонентский почтовый ящик «Почты Россииª.

ГРУППА ПО РАЗВИТИЮ КОРПОРАТИВНОЙ СИСТЕМЫ КОМПЛАЕНС ПАО «НК «РОСНЕФТЬª -

постоянно действующий совещательный и исполнительный коллегиальный орган,

созданный на основании приказа ПАО «НК «Роснефтьª, подотчетный Совету по деловой

этике ПАО «НК «Роснефтьª, осуществляющий методологическую и координационную

функцию в развитии корпоративной системы комплаенс.

КОМПЛАЕНС-РИСК

- риск, возникающий в результате несоблюдения Компанией

применимого законодательства, отраслевых норм, а также локальных нормативных

документов, принятых норм деловой этики, который может привести к:

 применению правовых санкций;

 существенному финансовому убытку;

 потере деловой репутации.

Примечание: Риск корпоративного мошенничества и коррупции является составной

частью комплаенс-риска, возникающий в результате несоблюдения Компанией

применимого антикоррупционного законодательства, а также локальных

нормативных и распорядительных документов, регламентирующих деятельность по

противодействию корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную

деятельность.

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 6 ИЗ 38

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

КОНТРАГЕНТ - любое российское или иностранное юридическое или физическое лицо,

с которым ПАО «НК «Роснефтьª или его Общество Группы вступает в договорные

отношения, за исключением трудовых отношений.

КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ - ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или

косвенная) работников ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы и членов коллегиальных

органов управления ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы влияет или может повлиять на

надлежащее, объективное и беспристрастное исполнение ими должностных (служебных)

обязанностей (осуществление полномочий).

КОРПОРАТИВНАЯ СИСТЕМА КОМПЛАЕНС

- комплекс профилактических мероприятий

и предупреждающих действий по недопущению нарушений законодательства, требований

отраслевых норм и нормативных документов Компании в целях обеспечения высоких

профессиональных и этических стандартов, минимизации рисков несоблюдения

законодательства и предотвращения существенного финансового убытка или потери деловой

репутации.

КОРПОРАТИВНОЕ МОШЕННИЧЕСТВО

- действия или бездействие физических и/или

юридических лиц с целью получить личную выгоду и/или выгоду иного лица в ущерб

интересам Компании и/или причинить Компании материальный и/или нематериальный

ущерб путем обмана, злоупотребления доверием, введения в заблуждение или иным

образом.

Примечание: Корпоративное мошенничество проявляется в виде искажения

финансовой и нефинансовой отчетности, коррупционных действий, а также иных

злоупотреблений, в том числе умышленной порчи в отношении активов Компании.

КОРРУПЦИОННЫЕ ДЕЙСТВИЯ (КОРРУПЦИЯ) - злоупотребление служебным положением,

злоупотребление полномочиями, коммерческий подкуп, предложение, дача, обещание,

вымогательство или получение взяток, осуществление посредничества во взяточничестве,

совершение платежей для упрощения административных, бюрократических и иных

формальностей в любой форме, в том числе, в виде денежных средств, иных ценностей,

услуг или предоставления/получения необоснованной материальной или нематериальной

выгоды от любых лиц/организаций или любым лицам/организациям, включая

представителей государства, общественных формирований, частных компаний

и политических деятелей в целях получения личной выгоды и реализации личной

заинтересованности для себя или третьих лиц.

ЛИЧНАЯ ВЫГОДА - заинтересованность в получении нематериальных благ и преимуществ

должностным лицом/ работником и (или) состоящими с ним в близком родстве или свойстве

лицами.

ЛИЧНАЯ ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬ - возможность получения доходов в виде денег, иного

имущества, в том числе имущественных прав, услуг имущественного характера, результатов

выполненных работ или каких-либо преимуществ должностным лицом/ работником и (или)

состоящими с ним в близком родстве или свойстве лицами (родителями, супругами, детьми,

братьями, сестрами, а также братьями, сестрами, родителями, детьми супругов и супругами

детей), гражданами или организациями, и (или) лицами, состоящими с ним в близком

родстве или свойстве, связанными имущественными, корпоративными или иными близкими

отношениями.

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 7 ИЗ 38

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ОБЩЕСТВЕННОЕ ФОРМИРОВАНИЕ - любая форма:

 общественного объединения

(национальные или международные организации, не

имеющие статус публичных или государственных организаций), профессиональные

союзы, общественные движения, фонды и учреждения, политические партии и иные

формы общественных объединений), определяемого в соответствии с применимым

антикоррупционным законодательством;

 некоммерческой организации

(ассоциации

(союзы), некоммерческие партнерства,

автономные некоммерческие организации, саморегулируемые организации и иные

формы некоммерческих организаций), определяемой в соответствии с применимым

антикоррупционным законодательством.

ПОЛИТИЧЕСКИЙ ДЕЯТЕЛЬ - лицо, занимающееся политической деятельностью, в том числе

в качестве функционера политической партии.

ПУБЛИЧНОЕ ДОЛЖНОСТНОЕ ЛИЦО:



лицо, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющее

функции представителя государственной или муниципальной власти;



лицо, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющее

организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции

в государственном органе, органе местного самоуправления, в государственном или

муниципальном учреждении либо в Вооруженных Силах РФ или ином воинском

формировании РФ;



любой кандидат/соискатель на замещение государственной или муниципальной

должности, должности государственной или муниципальной службы, включая

должность в Правительстве РФ;



иностранное должностное лицо

- любое назначаемое или избираемое лицо,

занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном,

административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо,

выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том

числе для публичного ведомства или публичного предприятия (например, министр,

мэр, судья, прокурор) (Определение дано в соответствии с Постановлением Пленума

Верховного Суда Российской Федерации от 09.07.2013 № 24 «О судебной практике по

делам о взяточничестве и об иных коррупционных преступленияхª);



должностное лицо публичных международных организаций - члены парламентских

собраний международных организаций, участником которых является Российская

Федерация, лица, занимающие судебные должности любого международного суда,

юрисдикция которого признана Российской Федерацией

(Определение дано

в соответствии с Постановлением Пленума Верховного Суда Российской Федерации от

09.07.2013

№ 24 «О судебной практике по делам о взяточничестве и об иных

коррупционных преступленияхª);



должностные лица общественных формирований;



иные лица в соответствии с применимым антикоррупционным законодательством.

ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ОБЩЕСТВЕННОГО ФОРМИРОВАНИЯ:

 любое должностное лицо или работник общественного формирования;

 любой кандидат/соискатель на замещение должности в общественном формировании.

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 8 ИЗ 38

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ КОРПОРАТИВНОГО МОШЕННИЧЕСТВА И КОРРУПЦИИ - деятельность

Компании, направленная на введение элементов корпоративной культуры, организационной

структуры, правил и процедур, регламентированных локальными нормативными

документами,

обеспечивающих недопущение корпоративного

мошенничества,

коррупционных и иных правонарушений.

ПРИМЕНИМОЕ АНТИКОРРУПЦИОННОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО - совокупность нормативно-

правовых актов, стандартов и правил, целью которых является противодействие коррупции,

включая, но не ограничиваясь, Конституцию Российской Федерации, общепризнанные

принципы и нормы международного права, заключенные Российской Федерацией

международные договоры, законодательство Российской Федерации, а также

законодательные и нормативно-правовые акты иностранных государств, которые

распространяют свое действие на ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы и/или его

работников в силу соответствующих обстоятельств (например, ведения деятельности на

территории конкретного государства, условий договора с иностранным контрагентом).

ПРИНЦИП ДОЛЖНОЙ ОСМОТРИТЕЛЬНОСТИ - принцип, основанный на понятиях разумности

и добросовестности, сформулированных в действующем законодательстве, в соответствии

с которым Компания и её работники несут ответственность при совершении хозяйственных

операций или принятии управленческих решений, в том числе, за получение до

возникновения договорных отношений сведений, достаточных для формирования разумно

обоснованного мнения о наличии признаков недобросовестности контрагента или кандидата

на работу.

ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ

КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ

В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

- деятельность

органов

управления

ПАО «НК «Роснефтьª/ Обществ Группы, структурных подразделений и

работников

ПАО «НК «Роснефтьª / Обществ Группы в пределах их полномочий:

 по предупреждению корпоративного мошенничества и коррупции, в том числе по

выявлению и последующему устранению причин корпоративного мошенничества

и коррупции (профилактика корпоративного мошенничества и коррупции);

 по пресечению, раскрытию и расследованию фактов корпоративного мошенничества

и коррупционных правонарушений

(борьба с корпоративным мошенничеством

и коррупцией);

 по минимизации и (или) ликвидации последствий корпоративного мошенничества и

коррупционных правонарушений.

ПРОЦЕДУРЫ ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ И ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И КОРРУПЦИИ - меры (комплекс мер) и порядок (последовательность)

выполнения действий, необходимых для профилактики и противодействия корпоративному

мошенничеству и коррупции, установленные локальными нормативными и иными

документами Компании.

РАБОТНИК - физическое лицо, вступившее в трудовые отношения с ПАО «НК «Роснефтьª

или Обществом Группы.

РИСК ПОТЕРИ ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ - риск возникновения ущерба имиджу Компании

в результате негативного восприятия ее клиентами, контрагентами, кредиторами,

инвесторами, акционерами, надзорными органами, аналитиками, приводящий к убыткам

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 9 ИЗ 38

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Компании, вследствие влияния внутренних и внешних риск-факторов, включающих в том

числе:

 несоблюдение Компанией применимого законодательства, учредительных

и внутренних документов, обычаев делового оборота, принципов деловой

и корпоративной этики, публикация недостоверной отчетности, неисполнение

договорных обязательств;

 отсутствие в локальных нормативных документах Компании механизмов, позволяющих

эффективно регулировать конфликт интересов, а также минимизировать негативные

последствия конфликта интересов, в том числе предотвращение судебных исков со

стороны контрагентов и/ или применение мер воздействия со стороны органов

регулирования и надзора;

 недостатки кадровой политики при подборе и расстановке кадров;

 опубликование негативной информации о Компании, членах органов управления,

аффилированных лицах и/или работниках ПАО «НК «Роснефтьª/Обществах Группы

в средствах массовой информации.

РУКОВОДИТЕЛЬ ВЕРХНЕГО ЗВЕНА ОБЩЕСТВА ГРУППЫ - должностное лицо, ответственное

за определенные направления деятельности Общества Группы и/или управление Обществом

Группы в целом (единоличный исполнительный орган, заместители лица, осуществляющего

функции единоличного исполнительного органа, должности, приравниваемые к должности

заместителя лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в т.ч.

руководитель (директор) филиала/представительства Обществ Группы).

Примечание: к руководителям верхнего звена Общества Группы относятся только те

должности, наименования которых являются производными должности единоличного

исполнительного органа Общества Группы

(например, заместитель генерального

директора) либо содержат слово «директорª, а также позиции «главный инженерª,

«главный бухгалтерª, «главный геологª.

СИСТЕМА ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ

В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

- совокупность процессов управления риском

корпоративного мошенничества и коррупции, осуществляемых субъектами Системы

противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную

деятельность.

ТРЕТЬИ ЛИЦА - хозяйственные общества, в которых ПАО «НК «Роснефтьª не имеет прямой

либо косвенной доли в уставных капиталах, некоммерческие организации, в состав органов

которых не входят представители Компании, а также лица, не являющиеся работниками и не

занимающие должности в органах управления ПАО «НК «Роснефтьª и Обществ Группы.

ЧАСТНЫЕ ИНТЕРЕСЫ

- любые личные, социальные, имущественные, финансовые,

политические и иные интересы работника или его близких родственников и/или членов

семьи.

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 10 ИЗ 38

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

2. ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

КОМПАНИЯ - группа юридических лиц различных организационно-правовых форм, включая

ПАО «НК «Роснефтьª, в отношении которых последнее выступает прямо или косвенно

в качестве основного или преобладающего (участвующего) общества.

НЕПОСРЕДСТВЕННЫЙ РУКОВОДИТЕЛЬ - работник ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы

в должности не ниже руководителя структурного подразделения ПАО «НК «Роснефтьª/

Общества Группы.

ОБЩЕСТВО ГРУППЫ - хозяйственное общество, прямая и (или) косвенная доля владения

ПАО «НК «Роснефтьª акциями или долями в уставном капитале которого составляет

20 и более процентов.

ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ ПАО

«НК

«РОСНЕФТЬª

- Общее собрание акционеров

ПАО «НК «Роснефтьª, Совет директоров ПАО

«НК

«Роснефтьª, Правление

ПАО «НК «Роснефтьª, единоличный исполнительный орган

(Главный исполнительный

директор) ПАО «НК «Роснефтьª.

СЛУЖБА БЕЗОПАСНОСТИ ОБЩЕСТВА ГРУППЫ - структурное подразделение Общества

Группы (управление, служба экономической безопасности Общества Группы), в чьем

ведении находятся задачи обеспечения безопасности и антитеррористической защищенности

объектов Компании.

СЛУЖБА ВНУТРЕННЕГО АУДИТА ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

- совокупность структурных

подразделений ПАО «НК «Роснефтьª в составе Департамента операционного аудита

ПАО «НК «Роснефтьª, Департамента корпоративного аудита ПАО «НК «Роснефтьª,

Департамента регионального аудита ПАО «НК «Роснефтьª, Управления экономического

и организационного анализа ПАО «НК «Роснефтьª, Управления методологии и организации

внутреннего аудита ПАО «НК «Роснефть, находящихся в непосредственном подчинении

у руководителя внутреннего аудита.

СМИ - средства массовой информации.

СТРУКТУРНОЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ - структурное подразделение ПАО «НК «Роснефтьª или

Общества Группы с самостоятельными функциями, задачами и ответственностью,

действующее в рамках своей компетенции, определенной Положением о структурном

подразделении.

ТОП-МЕНЕДЖЕРЫ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª - первые вице-президенты ПАО «НК «Роснефтьª,

вице-президенты ПАО

«НК

«Роснефтьª, главный бухгалтер ПАО

«НК

«Роснефтьª,

финансовый директор ПАО

«НК «Роснефтьª, пресс-секретарь ПАО

«НК «Роснефтьª,

советники и руководители структурных подразделений ПАО «НК «Роснефтьª в ранге вице-

президентов, руководители служб ПАО «НК «Роснефтьª в ранге вице-президентов.

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 11 ИЗ 38

ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

3. ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ

ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ

КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

3.1. ЦЕЛИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

 реализация корпоративной системы комплаенс в области противодействия

корпоративному мошенничеству и вовлечению Компании в коррупционную

деятельность;

 подтверждение приверженности Компании принципу полного неприятия

корпоративного мошенничества и коррупции в любых формах и проявлениях

и обеспечение единообразного понимания данного принципа работниками и членами

органов управления ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы;

 обеспечение соответствия деятельности Компании применимому антикоррупционному

законодательству.

3.2. ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ

МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

 создание и внедрение механизмов реализации основных принципов противодействия

корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность;

 идентификация основных рисков в области противодействия корпоративному

мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность и разработка мер по их

минимизации;

 регламентация процедур по предупреждению и противодействию корпоративному

мошенничеству и коррупции;

 обеспечение защиты интересов акционеров;

 обеспечение

соответствующей проверки контрагентов и

анализа

их

антикоррупционных процедур, а также предотвращения и устранения конфликта

интересов;

 информирование органов управления, работников и иных лиц о применяемых в

Компании принципах и основных требованиях антикоррупционного законодательства

Российской Федерации и применимого законодательства, а также международных

конвенций;

 обеспечение работы информационных каналов для сообщения о фактах корпоративного

мошенничества и коррупции;

 обеспечение соблюдения Компанией принципов и требований применимого

антикоррупционного законодательства.

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 12 ИЗ 38

ПРАВОВЫЕ И МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПОЛИТИКИ

4. ПРАВОВЫЕ И МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ

ПОЛИТИКИ

4.1. ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ПОЛИТИКИ

ПАО «НК «Роснефтьª является публичной компанией, чьи ценные бумаги обращаются на

российских и зарубежных торговых площадках, включая ПАО Московская Биржа

и Лондонскую фондовую биржу, поэтому деятельность Компании и действия ее работников

в любом государстве мира должны соответствовать требованиям применимого

антикоррупционного законодательства.

При разработке настоящей Политики использованы принципы и нормы, содержащиеся

в следующих нормативных правовых документах:



Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции, (принята в г. Нью-

Йорке

31.10.2003 Резолюцией

58/4 на

51-ом пленарном заседании

58-ой сессии

Генеральной Ассамблеи ООН);



Конвенция Организации экономического сотрудничества и развития по борьбе

с подкупом должностных лиц иностранных государств при проведении международных

деловых операций, (принята в г. Стамбуле 21.11.1997);



Конвенция об уголовной ответственности за коррупцию (заключена в г. Страсбурге

27.01.1999 ETS № 173);



Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-ФЗ;



Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001

№ 195-ФЗ;



Трудовой кодекс Российской Федерации от 30.12.2001 № 197-ФЗ;



Федеральный закон от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупцииª;



Федеральный закон от

07.08.2001

№ 115-ФЗ

«О противодействии легализации

(отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и финансированию

терроризмаª;



Указ Президента Российской Федерации от 01.04.2016 № 147 «О Национальном плане

противодействия коррупции на 2016 - 2017 годыª;



Закон Великобритании «О борьбе со взяточничествомª (UK Bribery Act 2010);



Закон США «О противодействии коррупции во внешнеэкономической деятельностиª

FCPA (Foreign Corrupt Practices Act 1977).

4.2. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПОЛИТИКИ

Методологическими основами Политики являются:

 Рекомендации Министерства Юстиции Великобритании по построению и внедрению

системы надлежащих процедур соответствия нормам Закона Великобритании

«О борьбе со взяточничествомª (UK Bribery Act 2010);

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 13 ИЗ 38

ПРАВОВЫЕ И МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПОЛИТИКИ



Инструкция Министерства Юстиции США и Комиссии по ценным бумагам США по

применению Закона США «О противодействии коррупции во внешнеэкономической

деятельностиª (Resource Guide on the US Foreign Corrupt Practices Act);



Рекомендации международной организации Transparency International «Свод процедур

согласно требованиям Закона Великобритании

«О борьбе со взяточничествомª

в соответствии с ведущей практикой корпоративных антикоррупционных программª

(Transparency International the 2010 UK Bribery Act Adequate Procedures Guidance on

Good Practice Procedures for Corporate Anti-Bribery programmes);



Рекомендации Базельского комитета по банковскому надзору

«Принципы

совершенствования корпоративного управленияª, октябрь 2010 г. (Basel Committee on

Banking Supervision, «Principles for enhancing corporate governanceª, October 2010);



Свод правил поведения для предотвращения случаев вымогательства и взяточничества

Международной торговой палаты (ICC Rules on Combating corruption);



Справочник международной организации Transparency International

«Четкие

определения терминов в области противодействия коррупции

2010ª (Transparency

International Anti-corruption Plain Language Guide 2010);



Методические рекомендации Минтруда России по разработке и принятию

организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции;



Кодекс корпоративного управления, рекомендованный письмом Банка России от

10.04.2014 № 06-52/2463;



Методические рекомендации Росимущества по организации управления рисками и

внутреннего контроля в области предупреждения и противодействия коррупции в

акционерных обществах с участием Российской Федерации.

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 14 ИЗ 38

ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

5. ОСНОВНЫЕ

ПРИНЦИПЫ

ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ

КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ

В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

5.1. НЕПРИЯТИЕ КОРПОРАТИВНОГО МОШЕННИЧЕСТВА И КОРРУПЦИИ

В ЛЮБЫХ ФОРМАХ И ПРОЯВЛЕНИЯХ

Компания придерживается принципа полного неприятия корпоративного мошенничества

и коррупции в любых формах и проявлениях при осуществлении как операционной, так

и инвестиционной и иных видов деятельности.

Принцип полного неприятия корпоративного мошенничества и коррупции означает строгий

запрет для работников, членов органов управления ПАО «НК «Роснефтьª и Обществ Группы

и иных лиц, действующих от имени Компании или в ее интересах, прямо или косвенно,

лично или через какое-либо посредничество участвовать в корпоративном мошенничестве

и коррупционных действиях вне зависимости от практики ведения бизнеса в той или иной

стране.

Компания подчеркивает недопустимость корпоративного мошенничества и коррупции,

включая проявления конфликта интересов, как в отношении публичных должностных лиц,

общественных формирований, частных компаний, политических деятелей и иных лиц, так

и в отношении работников ПАО

«НК

«Роснефтьª/Общества Группы посредством

злоупотребления служебным положением ввиду наличия личной заинтересованности или

с целью извлечения какой-либо личной выгоды.

Компания считает любые проявления корпоративного мошенничества и коррупции

недопустимыми, вне зависимости от суммы нанесенного ей ущерба, и принимает активные

меры по противодействию корпоративному мошенничеству и коррупции в своей

деятельности.

Компания оставляет за собой право придавать гласности информацию о лицах, нарушивших

требования применимого законодательства и настоящей Политики, в порядке и на условиях,

установленных действующим законодательством.

5.2. НЕОТВРАТИМОСТЬ НАКАЗАНИЯ

Компания заявляет о непримиримом отношении к любым формам и проявлениям

корпоративного мошенничества и коррупционных действий на всех уровнях корпоративного

управления, расследует все разумно обоснованные сообщения о нарушениях процедур по

предупреждению и противодействию корпоративному мошенничеству и коррупции

и привлекает к ответственности виновных лиц вне зависимости от занимаемой должности,

срока работы, статуса в Компании и иных взаимоотношений с ней в соответствии с

применимым законодательством.

Компания прикладывает все возможные разумные и законные усилия для максимально

быстрого и неотвратимого пресечения нарушений.

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 15 ИЗ 38

ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

5.3. РАЗДЕЛЕНИЕ НЕСОВМЕСТИМЫХ ОБЯЗАННОСТЕЙ

Компания обеспечивает полноценное разделение несовместимых должностных обязанностей

и не допускает одновременного закрепления за одним и тем же работником функций по

реализации процесса и контроля/оценки исполнения данного процесса с целью минимизации

возможностей по совершению и сокрытию фактов корпоративного мошенничества

и коррупции.

5.4. ЗАКОННОСТЬ

Компания строго соблюдает законодательство Российской Федерации и иных стран,

в которых она ведет или планирует вести деятельность, и любое ее действие или бездействие

не противоречит нормам применимого антикоррупционного законодательства.

5.5. ТОН ВЫСШЕГО РУКОВОДСТВА

Все высшее руководство (топ-менеджеры ПАО «НК «Роснефтьª и руководители верхнего

звена Общества Группы) должны заявлять о непримиримом отношении к любым формам

проявления корпоративного мошенничества и коррупции и на всех уровнях,

демонстрировать, соблюдать и реализовывать данный принцип на практике.

5.6. РЕГУЛЯРНАЯ ОЦЕНКА РИСКА КОРПОРАТИВНОГО МОШЕННИЧЕСТВА

И КОРРУПЦИИ

Компания выявляет, проводит оценку и периодическую переоценку риска корпоративного

мошенничества и коррупции. При выявлении риска Компания учитывает всю полноту

доступной информации о ее деятельности и планах.

5.7. СИСТЕМНОСТЬ И СОРАЗМЕРНОСТЬ ПРОЦЕДУР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ

И ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И КОРРУПЦИИ

Компания разрабатывает и внедряет систему процедур по предупреждению

и противодействию корпоративному мошенничеству и коррупции. Компания стремится

сделать процедуры максимально прозрачными, ясными, выполнимыми и разумно

отвечающими выявленному риску.

5.8. ЦЕНТРАЛИЗОВАННОЕ УПРАВЛЕНИЕ

Компания обеспечивает централизованное управление противодействием корпоративному

мошенничеству и коррупции, четкое распределение ответственности и полномочий

в процессе противодействия корпоративному мошенничеству и коррупции.

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 16 ИЗ 38

ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

5.9. ПРИНЦИП ДОЛЖНОЙ ОСМОТРИТЕЛЬНОСТИ

Компания осуществляет проверку контрагентов и кандидатов на работу перед принятием

решения о начале или продолжении деловых/трудовых отношений на предмет их

благонадежности, неприятия корпоративного мошенничества, коррупции и отсутствия

конфликта интересов.

5.10. НЕДОПУЩЕНИЕ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ

Компания ожидает, что каждый работник ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы при

исполнении им должностных обязанностей будет ставить интересы Компании выше своих

частных интересов и не допускать возникновения ситуаций, которые расцениваются или

могут быть расценены как конфликт интересов, а также соблюдать требования локальных

нормативных и распорядительных документов в области управления конфликтом интересов.

5.11. ИНФОРМИРОВАНИЕ И ОБУЧЕНИЕ

Компания публикует настоящую Политику в свободном доступе на официальном сайте

ПАО «НК «Роснефтьª в сети Интернет www.rosneft.ru/www.rosneft.com и заявляет

о неприятии корпоративного мошенничества и коррупции.

Компания прилагает разумно возможные усилия по информированию и разъяснению

принципов и норм применимого законодательства, Кодекса деловой и корпоративной этики

НК «Роснефтьª № П3-01.06 П-01, настоящей Политики и иных локальных нормативных и

распорядительных документов в области противодействия корпоративному мошенничеству

и вовлечению в коррупционную деятельность, включая проведение обучения и тестирование

работников ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы, а также - в тех случаях, когда это

необходимо и целесообразно - контрагентов, основам противодействия корпоративному

мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность.

Компания обеспечивает ознакомление работников ПАО НК «Роснефтьª/Общества Группы

под подпись с локальными нормативными и распорядительными документами,

регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия корпоративному

мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность.

5.12. МОНИТОРИНГ И КОНТРОЛЬ

Компания осуществляет мониторинг внедренных процедур по предупреждению

и противодействию корпоративного мошенничества и коррупции с точки зрения их

эффективности и контролирует их соблюдение.

Компания обеспечивает постоянный контроль экономической обоснованности всех

совершаемых расходов, в том числе в высокорисковых областях, к которым относятся:

обмен деловыми подарками, представительские расходы, благотворительная и спонсорская

деятельность, выплата вознаграждения внешним консультантам, агентам, посредникам,

маркетинговые расходы. Порядок формирования, авторизации

(акцепта) и исполнения

платежей Компании регламентируется соответствующими локальными нормативными

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 17 ИЗ 38

ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

и распорядительными документами ПАО «НК «Роснефтьª/Обществ Группы в области

управления финансами.

5.13. СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ СИСТЕМЫ ПРОЦЕДУР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ

И ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И КОРРУПЦИИ

Компания призывает работников ПАО

«НК

«Роснефтьª/Общества Группы и иных

заинтересованных лиц сообщать о своих подозрениях по поводу возможных нарушений

и случаев несоблюдения положений настоящей Политики, а также предлагать меры по

совершенствованию системы предупреждения и противодействия корпоративному

мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность.

Сообщения могут передаваться следующим способами:

 по

«Горячей линии безопасностиª, в том числе на условиях анонимности

(на

электронный адрес: sec_hotline@rosneft.ru или по телефону: 8-800-500-25-45; почтовый

адрес: 119180, г. Москва, ул. Б. Полянка, д.3/9, а/я 13 (с пометкой «ГЛБª);

 в Службу безопасности ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы;

 своему непосредственному руководителю.

В Компании организуется работа «Горячей линии безопасностиª, являющейся инструментом

реализации политики по противодействию корпоративному мошенничеству и коррупции.

«Горячая линия безопасностиª представляет собой безопасный, конфиденциальный

и доступный способ информирования Службы безопасности ПАО

«НК

«Роснефтьª,

Комитета Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª по аудиту и Службы внутреннего аудита

ПАО «НК «Роснефтьª о фактах нарушений законодательства, внутренних процедур, Кодекса

деловой и корпоративной этики НК «Роснефтьª № П3-01.06 П-01 любым работником и/или

любым членом органа управления или органа контроля финансово-хозяйственной

деятельности ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы.

По

«Горячей линии безопасностиª в адрес Комитета Совета директоров

ПАО «НК «Роснефтьª по аудиту и Службы внутреннего аудита ПАО «НК «Роснефтьª могут

поступать предложения по улучшению антикоррупционных процедур и иных процедур

внутреннего контроля.

Компания гарантирует конфиденциальность всем работникам ПАО

«НК «Роснефтьª/

Общества Группы и иным лицам, сообщившим о фактах корпоративного мошенничества

и коррупционных правонарушениях, а также их защиту от любых форм давления,

преследования и дискриминации.

В Обществах Группы используется исключительно единая корпоративная «Горячая линия

безопасностиª ПАО «НК «Роснефтьª.

Работники ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы обязаны информировать в письменной

форме обо всех случаях обращения к ним каких-либо лиц в целях склонения их

к совершению корпоративного мошенничества и коррупционных правонарушений своего

непосредственного руководителя и Службу безопасности ПАО «НК «Роснефтьª/Службу

безопасности Общества Группы.

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 18 ИЗ 38

ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Компания привлекает лиц, не раскрывших информацию о случаях обращения к ним каких-

либо лиц в целях склонения их к совершению корпоративного мошенничества

и коррупционных правонарушений, к ответственности в установленном применимым

законодательством порядке.

5.14. ОТКАЗ ОТ ОТВЕТНЫХ МЕР И САНКЦИЙ

Никакие санкции не могут быть применены к работнику или контрагенту

ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы за:

 отказ дать или получить взятку, осуществить коммерческий подкуп или оказать

посредничество во взяточничестве, в том числе, если в результате такого отказа

у Компании возникли убытки, упущенная выгода, не были получены коммерческие

и/или конкурентные преимущества;

 добросовестное сообщение о предполагаемых нарушениях, фактах корпоративного

мошенничества и коррупции, иных злоупотреблениях или о недостаточной

эффективности существующих контрольных процедур.

Если работник ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы или иное лицо предоставляет

заведомо ложную информацию или пытается получить выгоду, противоречащую интересам

Компании, то такое лицо привлекается к ответственности, согласно действующему

законодательству и/или локальным нормативным и распорядительными документам.

5.15. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ И КООРДИНАЦИЯ

Компания обеспечивает координацию действий всех Субъектов системы противодействия

корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность между собой,

а также взаимодействие с органами государственной власти, органами местного

самоуправления и правоохранительными органами в процессе противодействия

корпоративному мошенничеству и вовлечению Компании в коррупционную деятельность.

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 19 ИЗ 38

ОСНОВНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

6. ОСНОВНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ

КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ И ВОВЛЕЧЕНИЮ

В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

6.1. ПОДАРКИ И ПРЕДСТАВИТЕЛЬСКИЕ РАСХОДЫ

Компания признает обмен деловыми подарками и осуществление представительских

расходов, в том числе на деловое гостеприимство, необходимой частью ведения бизнеса

и общепринятой деловой практикой. Компания всячески поощряет атмосферу честности

и прозрачности в отношении деловых подарков и расходов на деловое гостеприимство.

Вместе с тем Компания считает эту сферу уязвимой с точки зрения риска вовлечения

в коррупционную деятельность, поэтому все подобные операции, осуществляемые от имени

ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы или в его интересах, должны отвечать следующим

критериям:

 полностью соответствовать нормам применимого законодательства, Кодекса деловой

и корпоративной этики НК «Роснефтьª

№ П3-01.06 П-01, иным локальным

нормативным и распорядительным документам;

 не иметь прямой или косвенной цели оказать воздействие на принятие публичным

должностным лицом или иным лицом решений, влияющих на сохранение или

расширение деятельности ПАО «НК «Роснефтьª и/или Обществ Группы;

 быть прямо связанными с законными целями деятельности;

 не подразумевать возникновения каких-либо обязательств перед дарителем или

организатором мероприятий по деловому гостеприимству;

 не создавать риска, который может привести к потере деловой репутации для

Компании, работников ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы и иных лиц;

 не являться наличными или безналичными денежными средствами, ценными бумагами,

драгоценными металлами и не представлять собой иные виды или эквиваленты

денежных средств;

 не являться предметом роскоши;

 не носить систематический и регулярный обмен подарками и знаками делового

гостеприимства с одним и тем же публичным должностным лицом или представителем

контрагента Компании.

Порядок обмена подарками и знаками делового гостеприимства, а также получения

одобрения на деловые подарки и деловое гостеприимство определяется соответствующими

локальными нормативными и распорядительными документами.

6.2. КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ

Работники ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы не должны прямо или косвенно влиять

на принятие решений в Компании в случае возникновения потенциального или реального

конфликта интересов, включая частные интересы их близких родственников и/или членов

семьи, с интересами Компании и ее акционеров.

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 20 ИЗ 38

Компания рассматривает несвоевременное

(после получения возможности влиять на

соответствующее управленческое решение) сообщение о потенциальном или реальном

конфликте интересов как корпоративное мошенничество и привлекает лиц, не раскрывших

информацию о конфликте интересов, к ответственности в установленном применимым

законодательством порядке, локальными нормативными и распорядительными документами.

Порядок урегулирования конфликта интересов определяется соответствующими локальными

нормативными и распорядительными документами.

Компания при заключении трудового договора с гражданами, замещавшими должности

государственной или муниципальной службы, перечень¹ которых устанавливается

нормативными правовыми актами Российской Федерации, в течение двух лет после их

увольнения с государственной или муниципальной службы обязана сообщать о заключении

такого договора представителю нанимателя

(работодателю) государственного или

муниципального служащего по последнему месту его службы в порядке, устанавливаемом

нормативными правовыми актами Российской Федерации².

6.3. БЛАГОТВОРИТЕЛЬНАЯ И СПОНСОРСКАЯ ПОМОЩЬ

Компания не оказывает благотворительную и спонсорскую помощь с прямой или косвенной

целью оказать воздействие на принятие публичными должностными лицами или иными

лицами решений, влияющих на сохранение или расширение деятельности

ПАО «НК «Роснефтьª и/или Обществ Группы, или если подобная помощь может быть

воспринята как попытка оказать такое воздействие.

Благотворительная деятельность и спонсорская помощь осуществляется в соответствии

с локальными нормативными и распорядительными документами.

6.4. УЧАСТИЕ В ПОЛИТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Компания не участвует в политической деятельности с прямой или косвенной целью оказать

воздействие на принятие публичными должностными лицами или иными лицами решений,

влияющих на сохранение или расширение деятельности ПАО

«НК «Роснефтьª и/или

Обществ Группы, или если подобное участие может быть воспринято, как попытка оказать

такое воздействие.

В соответствии с заявленными в Кодексе деловой и корпоративной этики НК «Роснефтьª

№ П3-01.06 П-01 принципами, Компания не выказывает предпочтений никаким

политическим силам или организациям и не является спонсором политических партий.

Работники ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы обязаны сообщать непосредственному

руководителю ПАО

«НК

«Роснефтьª/Общества Группы о намерении участвовать

в политической деятельности, чтобы исключить возникновение конфликта интересов.

¹ В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 21.07.2010 № 925 «О мерах по реализации отдельных

положений федерального закона «О противодействии коррупцииª.

ст.

64.1. Трудового кодекса Российской Федерации от 30.12.2001 № 197-ФЗ (Условия заключения трудового договора с

бывшими государственными и муниципальными служащими).

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 21 ИЗ 38

6.5. ОТНОШЕНИЕ КОМПАНИИ К ВЗАИМОДЕЙСТВИЮ С КОНТРАГЕНТАМИ,

ПОСРЕДНИКАМИ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ПЛАТЕЖЕЙ В ПОЛЬЗУ ТРЕТЬИХ ЛИЦ

Компания воздерживается от привлечения посредников, агентов, партнеров, иных лиц,

действующих от имени Компании или в ее интересах, и от участия в совместных

предприятиях для совершения платежей или каких-либо иных действий, нарушающих

принципы и требования настоящей Политики, Кодекса деловой и корпоративной этики

НК «Роснефтьª № П3-01.06 П-01, или создающих риски, в том числе риск потери деловой

репутации, для Компании, работников ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы и иных лиц

в случае раскрытия информации об их совершении.

Перед принятием решения о начале или продолжении сотрудничества с посредником,

агентом, партнером или иным контрагентом или участии в совместном предприятии,

Компания:

 собирает, анализирует и осуществляет проверку информации о потенциальных

контрагентах и партнерах по совместным предприятиям, их деловой репутации,

неприятии корпоративного мошенничества, коррупции и отсутствии конфликта

интересов;

 проводит предварительную проверку потенциальных контрагентов

(включая

выгодоприобретателей по сделке и бенефициарных владельцев) на стадии,

предшествующей юридическому оформлению отношений с ними, в части источника

денежных средств, а также банка, юрисдикции, из которых отправляются средства,

в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным

путем;

 информирует потенциальных контрагентов и партнеров по совместным предприятиям

о принципах и требованиях настоящей Политики.

Компания всячески приветствует принятие в совместных предприятиях и контрагентами

аналогичных настоящей Политике внутренних нормативных документов в области

противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную

деятельность.

При установлении договорных отношений с контрагентами в условия договоров включаются

заверения и обязательства о соблюдении требований применимого антикоррупционного

законодательства и настоящей Политики.

Компания обеспечивает стандартизацию антикоррупционной оговорки в целях включения ее

во внутригрупповые сделки и применения при установлении трудовых отношений

с физическими лицами.

Компания оставляет за собой право на расторжение договоров с контрагентами и партнерами

по совместным предприятиям в случае обнаружения фактов корпоративного мошенничества

и коррупции с их стороны.

6.6. ДЕЙСТВИЯ ПРИ СОВЕРШЕНИИ СДЕЛОК ПРИ ПРИОБРЕТЕНИИ

И ОТЧУЖДЕНИИ АКТИВОВ КОМПАНИИ

При совершении сделок при приобретении и отчуждении активов Компания:

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 22 ИЗ 38

 осуществляет проведение проверки (антикоррупционной) благонадежности до/после

сделки;

 добровольно раскрывает перед соответствующими государственными регулирующими

органами выявленные нарушения;

 внедряет механизмы контроля по недопущению корпоративного мошенничества

и коррупции в приобретаемых активах.

Порядок реализации сделок при приобретении и отчуждении активов определяется

соответствующими распорядительными и локальными нормативными документами.

6.7. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ПУБЛИЧНЫМИ ДОЛЖНОСТНЫМИ ЛИЦАМИ

Компания воздерживается от оплаты любых расходов публичных должностных лиц, равно

как и их близких родственников и/или членов семьи, или в их интересах, включая получение

ими за счет Компании личной выгоды/реализации личной заинтересованности, с прямой или

косвенной целью получения каких-либо коммерческих и/или конкурентных преимуществ.

6.8. ВЕДЕНИЕ

БУХГАЛТЕРСКОГО И УПРАВЛЕНЧЕСКОГО УЧЕТА

И ОТЧЕТНОСТИ

В соответствии с принципами, заявленными в Кодексе деловой и корпоративной этики

НК «Роснефтьª № П3-01.06 П-01, в Компании строго соблюдаются требования применимого

законодательства и правила подготовки/составления бухгалтерской (финансовой) и иной

отчетности. Осуществление фактов хозяйственной жизни без отражения их в бухгалтерском

учете, намеренное искажение данных бухгалтерского учета или подтверждающих первичных

учетных документов, а также составление и представление к бухгалтерскому учету

документов, которыми оформляются не имевшие места факты хозяйственной жизни,

и направление намеренно искаженной бухгалтерской (финансовой) отчетности в адрес

органов государственной власти и управления расцениваются как корпоративное

мошенничество и расследуются в установленном в Компании порядке.

Использование поддельных документов и направление искаженной управленческой и иной

отчетности в адрес органов государственной власти и управления также расцениваются как

корпоративное мошенничество и расследуются в установленном в Компании порядке.

6.9. КОНТРОЛЬ И АУДИТ

Компания обеспечивает периодическую оценку эффективности функционирования процесса

управления рисками и внутреннего контроля в области предупреждения и противодействия

коррупции в рамках проведения проверок внутреннего аудита и внешних независимых

оценок процесса управления рисками и внутреннего контроля в области предупреждения

и противодействия коррупции, в том числе надежности процедур противодействия

противоправным действиям, злоупотреблениям, корпоративному мошенничеству

и коррупции, намеренному искажению системы бухгалтерского и управленческого учета,

а также контроль соблюдения требований применимого законодательства, локальных

нормативных и распорядительных документов, в том числе принципов и требований,

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 23 ИЗ 38

установленных настоящей Политикой, а также требований законодательства в области

противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Служба внутреннего аудита ПАО «НК «Роснефтьª оказывает содействие исполнительным

органам Компании в расследовании недобросовестных/противоправных действий

работников и третьих лиц, включая халатность, корпоративное мошенничество,

коррупционные действия, злоупотребления и различные противоправные действия, которые

наносят ущерб Компании.

Поскольку Компания может быть привлечена к ответственности за участие работников

ПАО «НК «Роснефтьª/Общества Группы, контрагентов, и третьих лиц, действующих от

имени Компании или в ее интересах, в корпоративном мошенничестве и коррупции, то все

разумно обоснованные подозрения в совершении корпоративного мошенничества

и коррупции будут тщательно расследоваться в соответствии с локальными нормативными

и распорядительными документами, регламентирующим порядок организации и проведения

внутренних расследований.

Компания может инициировать внешнюю независимую оценку эффективности процесса

управления рисками и внутреннего контроля по предупреждению и противодействию

коррупции, если по итогам проверок внутреннего аудита будут выявлены признаки

корпоративного мошенничества, коррупционных действий, существенные нарушения

антикоррупционных мероприятий

(процедур). Вопросы, связанные с привлечением

независимого оценщика эффективности процесса управления рисками и внутреннего

контроля по предупреждению и противодействию коррупции, рассматриваются Комитетом

Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª по аудиту.

6.10. ПРОВЕДЕНИЕ АНТИКОРРУПЦИОННОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ

Компания обеспечивает проведение антикоррупционной экспертизы проектов локальных

нормативных и распорядительных документов об утверждении и/или введении в действие

локальных нормативных документов, внесении в них изменений в целях исключения рисков

установления предпосылок для коррупционных правонарушений в соответствии

с локальными нормативными и распорядительными документами.

6.11. ВОЗМЕЩЕНИЕ УЩЕРБА И ПРИВЛЕЧЕНИЕ К ОТВЕТСТВЕННОСТИ

Компания требует возмещения ущерба в каждом случае при установлении лица/лиц,

виновного или причастного к корпоративному мошенничеству и коррупции.

Возмещение ущерба, причиненного работником

(работниками) ПАО

«НК «Роснефтьª/

Общества Группы, при наличии оснований для этого, производится им (ими) независимо от

привлечения к дисциплинарной, административной или уголовной ответственности за

действие/ бездействие, которым причинен ущерб Компании в рамках установленных норм

применимого законодательства и в соответствии с локальными нормативными

и распорядительными документами, устанавливающими механизм возмещения убытков

и ущерба, причиненных Компании.

№ П3-11.03 П-04 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 24 ИЗ 38

ПАО АНК «Башнефть». Устав и внутренние документы (2021-2017 год) - часть 2