МХК Еврохим. Список аффилированных лиц, устав (2022 год)

Положение о Совете директоров Акционерного общества «Минерально-химическая компания «ЕвроХимª



организует от имени Совета директоров контроль за исполнением решений Общего Собрания

акционеров и Совета директоров Общества;



осуществляет контроль за соблюдением требований настоящего Положения членами Совета

директоров;



председательствует на Общем собрании акционеров Общества, реализуя функции,

предусмотренные Уставом Общества и Федеральным законом «Об акционерных обществахª;



подписывает письма и иные документы от имени Совета директоров;



реализует иные функции, предусмотренные действующим законодательством Российской

Федерации и Уставом Общества.

6. ЗАСЕДАНИЯ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

6.1.

Регламент проведения заседаний Совета директоров в части, не предусмотренной настоящим

Положением, определяется Председателем Совета директоров.

Созыв заседаний Совета директоров

6.2.

Заседание Совета директоров созывается Председателем Совета директоров по его собственной

инициативе, а также по требованию члена Совета директоров, Аудитора Общества, Генерального

директора Общества, требованию акционеров, владеющих 2 (Два) и более процентами голосующих

акций Общества.

6.3.

Заседания Совета директоров могут созываться на плановой основе, в соответствии с утвержденным

Советом директоров планом работы, или в соответствии с определенной ранее Советом директоров

датой (сроком) заседания. Такие заседания Совета директоров являются плановыми (очередными).

Заседания Совета директоров проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в квартал.

Для решения вопросов, не вошедших в повестку дня планового заседания Совета директоров Общества,

могут созываться внеочередные заседания Совета директоров.

6.4.

Для решения вопросов, не вошедших в повестку дня планового заседания Совета директоров Общества,

могут созываться внеочередные заседания Совета директоров.

6.5.

В случае если Председатель Совета директоров в силу объективных причин, включая болезнь,

нахождение в командировке, не имеет возможности созвать заседание Совета директоров, то указанное

заседание Совета директоров созывается одним из членов Совета директоров по требованию лиц,

указанных в п. 6.5. настоящего Положения.

6.6.

Первое заседание вновь избранного Совета директоров, повестка дня которого должна содержать

вопрос об избрании Председателя Совета директоров, созывается Генеральным директором в

кратчайшие сроки после проведения Общего собрания акционеров, на котором были избраны члены

Совета директоров.

В случае, если в течение 15 (Пятнадцать) рабочих дней с даты проведения Общего собрания

акционеров, на котором были избраны члены Совета директоров, Генеральный директор, независимо

от причин, не созвал заседание Совета директоров, то созыв первого заседания Совета директоров

осуществляется любым членом Совета директоров. Инициатор проведения первого заседания вновь

избранного Совета директоров направляет письменное уведомление всем членам Совета директоров о

проведении первого заседания Совета директоров, предлагающее принять участие в заседании по

вопросу о выборе Председателя Совета директоров.

6.7.

Председатель Совета директоров обязан созвать заседание Совета директоров для решения следующих

вопросов:



созыв годового Общего собрания акционеров и принятие решений, необходимых для его созыва

и проведения, предусмотренных пунктом 1 статьи 54 Федерального закона «Об акционерных

обществахª;



предварительное утверждение годового отчета Общества согласно пункту

4 статьи

Федерального закона «Об акционерных обществахª, а также рекомендации по размеру и порядку

выплаты дивидендов;

Положение о Совете директоров Акционерного общества «Минерально-химическая компания «ЕвроХимª



рассмотрение предложений акционеров о внесении вопросов в повестку дня годового Общего

собрания акционеров и выдвижении кандидатов в органы Общества в порядке, предусмотренном

пунктами 1 и 2 статьи 53 Федерального закона «Об акционерных обществахª, а также принятие

решений о включении вопросов в повестку дня годового Общего собрания акционеров, а также о

включении кандидатов в список кандидатур для голосования по выборам в органы Общества;



созыв Общего собрания акционеров в случае, предусмотренном пунктом

2 статьи

Федерального закона

«Об акционерных обществахª, и иных случаях, предусмотренных

законодательством Российской Федерации;



В случае отсутствия Председателя Совета директоров на заседании Совета директоров его

функции осуществляет один из членов Совета директоров по решению Совета директоров,

принятому большинством голосов членов Совета директоров, принимающих участие в

заседании.

6.8.

Требование о созыве заседания Совета директоров направляется на Председателю Совета директоров и

должно содержать следующую информацию:



имя лица, инициирующего созыв, либо наименование органа или юридического лица,

предъявившего такое требование;



пояснительную записку с обоснованием необходимости рассмотрения вопроса

(проекта

документа) на заседании Совета директоров;



проект решения Совета директоров по соответствующему вопросу;



сопроводительные материалы.

Кроме того, требование о созыве заседания Совета директоров может содержать иную информацию на

усмотрение инициатора созыва заседания Совета директоров.

Для получения одобрения Советом директоров на заключение сделок, в соответствии с компетенцией

Совета директоров, требование о созыве должно дополнительно содержать следующую информацию:



вид сделки;



наименование контрагентов по сделке;



предмет сделки;



цена сделки (в том числе в соответствии с заключением независимого оценщика, если требуется)



сроки исполнения и другие существенные условия сделки;



санкции за неисполнение обязательств по сделке;



финансово-экономическое обоснование целесообразности сделки, в том числе цены сделки;



аргументированное мнение относительно наличия заинтересованности конкретных лиц в

соответствующей сделке с учетом установленных статьями 81-83 Федерального закона «Об

акционерных обществахª требований. К требованию должен быть приложен проект

соответствующего договора (договоров) либо соглашение о намерении.

Рассмотрение требования о созыве заседания Совета директоров

6.9.

Поступившее в Совет директоров требование о созыве заседания Совета директоров, должно быть

рассмотрено Председателем Совета директоров в срок не позднее 3 (Три) календарных дней с даты его

поступления. По итогам рассмотрения требования должно быть принято решение о включении

предложенных вопросов в повестку дня ближайшего планового заседания Совета директоров, или о

созыве внеочередного заседания Совета директоров.

6.10.

Повестка дня заседания Совета директоров формируется Председателем Совета директоров. В повестку

дня заседания Совета директоров включаются вопросы, предложенные для рассмотрения членами

Совета директоров, Аудитором, акционерами, владеющими 2 (Два) и более процентов голосующих

акций Общества, Генеральным директором.

6.11.

На заседаниях Совета директоров не могут рассматриваться вопросы, не указанные в уведомлении о

созыве заседания Совета директоров, за исключением случаев, когда такое решение будет принято

единогласно всеми присутствующими на заседании членами Совета директоров, при этом не

учитываются голоса выбывших членов Совета директоров.

Положение о Совете директоров Акционерного общества «Минерально-химическая компания «ЕвроХимª

Уведомление членов Совета директоров о созыве и проведении заседания Совета директоров

6.12.

Не менее чем за 5 (Пять) дней до даты заседания Совета директоров сообщение о проведении заседания

Совета директоров, содержащее полную повестку дня заседания, вместе с необходимыми материалами

направляется в письменной форме каждому члену Совета директоров.

6.13.

Если в соответствии с законодательством Российской Федерации, Уставом и внутренними документами

Общества заседание Совета директоров необходимо провести в более сжатые сроки, срок направления

уведомления вместе с необходимыми материалами должен быть сокращен. Указанный срок может быть

также сокращен в случае необходимости экстренного решения каких-либо вопросов по решению

Председателя Совета директоров.

6.14.

Уведомление о проведении заседания направляется членам Совета директоров в письменной форме.

6.15.

Уведомление о проведении заседания должно содержать полную повестку дня заседания, адрес, по

которому члены Совета директоров могут направить свои письменные мнения; к уведомлению должны

прилагаться необходимые материалы.

Изменение места и времени проведения заседания Совета директоров

6.16.

При возникновении обстоятельств, делающих невозможным или затрудняющих проведение заседания

Совета директоров в месте или во время, о которых члены Совета директоров были уведомлены,

заседание по запланированной повестке дня может быть проведено в ином месте или в иное время.

6.17.

Об изменении места или времени заседания Совета директоров все члены Совета директоров должны

быть уведомлены заранее с тем, чтобы у них оставалось время, достаточное для прибытия на заседание.

Уведомление об указанных изменениях направляется членам Совета директоров в любой форме,

гарантирующей получение уведомления членом Совета директоров по адресу места проживания члена

Совета директоров и (или) по адресу получения им (ею) корреспонденции.

Голосование на заседаниях Совета директоров

6.18.

При принятии решений Советом директоров члены Совета директоров, присутствующие на заседании,

обязаны выразить свое мнение по вопросам повестки дня путем голосования.

6.19.

Решения на заседании Совета директоров принимаются большинством голосов членов Совета

директоров, принимающих участие в заседании, если Федеральным законом «Об акционерных

обществахª, Уставом Общества или Положением о Совете директоров не предусмотрено большее

число голосов для принятия соответствующих решений. При решении вопросов на заседании Совета

директоров каждый член Совета директоров обладает одним голосом.

6.20.

Передача права голоса членом Совета директоров иному лицу, в том числе другому члену Совета

директоров, не допускается.

6.21.

При разделении голосов поровну правом решающего голоса обладает Председатель Совета директоров.

В случае осуществления функций Председателя Совета директоров одним из членов Совета директоров

в соответствии с пунктом 5.3. настоящего Положения, последний не имеет решающего голоса при

голосовании.

6.22.

Заседание Совета директоров может быть проведено только при наличии кворума. Кворум для

проведения заседания Совета директоров составляет не менее 50 (Пятьдесят) процентов от общего

количества избранных членов Совета директоров. Кворум определяется Председателем Совета

директоров перед началом заседания. В случае отсутствия кворума, заседание Совета директоров не

открывается.

6.23.

Член Совета директоров Общества, не участвовавший в голосовании или голосовавший против

решения, принятого Советом директоров Общества в нарушение порядка, установленного настоящим

Федеральным законом, иными правовыми актами Российской Федерации, Уставом Общества, вправе

обжаловать в суд указанное решение в случае, если этим решением нарушены его права и законные

интересы. Такое заявление может быть подано в суд в течение одного месяца со дня, когда член Совета

директоров Общества узнал или должен был узнать о принятом решении. Суд с учетом всех

обстоятельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение, если голосование данного члена

Совета директоров Общества не могло повлиять на результаты голосования и допущенные нарушения

не являются существенными.

Положение о Совете директоров Акционерного общества «Минерально-химическая компания «ЕвроХимª

Проведение заседаний Совета директоров посредством телефонной конференции.

6.24.

Заседания Совета директоров в исключительных случаях могут проводиться посредством телефонной

конференции между членами Совета директоров при условии, что каждый из участников такой

конференции может общаться со всеми остальными ее участниками.

6.25.

Местом заседания Совета директоров, проводимого посредством такой телефонной конференции,

считается место, в котором находится большинство членов Совета директоров. В случае если заседание

Совета директоров проводится путем телефонной конференции, в течение одного дня после окончания

такого заседания каждый из членов Совета директоров обязан направить заполненный им письменный

бюллетень с результатами голосования Председателю совета Директоров (заказным письмом, курьером

или иным образом с вручением под расписку).

6.26.

Решение Совета директоров в таком случае принимается с учетом результатов голосования членов

Совета директоров, приславших бюллетени, при этом кворум и результаты голосования на заседании

Совета директоров определяются также с учетом полученных бюллетеней.

Учет письменного мнения члена Совета директоров, отсутствующего на заседании

6.27.

Если член Совета директоров не может лично присутствовать на заседании или участвовать в

телефонной конференции, член Совета директоров имеет право письменно выразить свое мнение по

вопросам повестки дня. В случае проведения заседания путем заочного голосования член Совета

директоров выражает свое мнение по вопросам повестки дня путем заполнения бюллетеня с

приложением, в случае необходимости, своего особого мнения.

6.28.

В том случае, если бюллетень или письменное мнение члена Совета директоров содержит информацию

о его голосовании по всем или нескольким вопросам повестки дня, то оно учитывается при определении

кворума и результатов голосования.

6.29.

Письменное мнение отсутствующего на заседании члена Совета директоров должно быть представлено

до дня начала заседания Совета директоров. Заполненные бюллетени по вопросам заочного заседания

Совета директоров должны быть направлены в Общество до установленного дня приема бюллетеней

членов Совета директоров.

6.30.

Председательствующий на заседании Совета директоров обязан огласить письменное мнение члена

Совета директоров, отсутствующего на заседании Совета директоров, до начала голосования по

вопросу повестки дня, по которому представлено это мнение.

Протоколы заседаний Совета директоров

6.31.

Протоколы заседаний Совета директоров ведутся лицом, уполномоченным на то решением Совета

директоров.

6.32.

Протокол заседания (заочного голосования) Совета директоров составляется не позднее 3 (Трех) дней

после его проведения.

6.33.

В протоколе заседания указываются:



место, дата и время его проведения и, в случае заочного голосования, место составления

протокола и последний день приема заполненных бюллетеней членов Совета директоров;



лица, присутствующие на заседании

(в случае проведения заседания) или направившие

бюллетени в случае проведения заочного голосования;



лица, представившие письменное мнение по вопросам повестки дня;



повестка дня заседания;



вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним;



принятые решения.

6.34.

Протоколы заседания Совета директоров подписываются председательствующим на заседании и

секретарем заседания.

6.35.

Протокол заседания Совета директоров составляется в двух экземплярах.

6.36.

В случае учета при определении наличия кворума и результатов голосования по вопросам повестки дня

письменных мнений, полученных от членов Совета директоров, такие письменные мнения

Положение о Совете директоров Акционерного общества «Минерально-химическая компания «ЕвроХимª

приобщаются в виде приложений к протоколу. В случае проведения заседания Совета директоров путем

заочного голосования к протоколу прилагаются заполненные членами Совета директоров бюллетени.

6.37.

Председатель Совета директоров вправе передать протоколы заседаний Совета директоров, бюллетени,

письменные мнения, опросные листы и уведомления, полученные от членов Совета директоров, на

хранение в архив Общества. Общество обязано хранить протоколы заседаний Совета директоров,

бюллетени, письменные мнения, опросные листы и уведомления, полученные от членов Совета

директоров, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков,

установленных Банком России. Если такие сроки не установлены, то Общество обязано постоянно

хранить протоколы заседаний Совета директоров, бюллетени, письменные мнения, опросные листы и

уведомления, полученные от членов Совета директоров.

6.38.

Общество обязано обеспечить членам Совета директоров, внешнему аудитору Общества, а также, в

порядке, установленном действующим законодательством, акционерам Общества доступ к протоколам

заседаний Совета директоров, бюллетеням.

Решения Совета директоров

6.39.

Решения Совета директоров принимаются следующими способами:



на заседании Совета директоров, в том числе на котором при определении кворума и результатов

голосования учитываются письменные мнения отсутствующих на заседании членов Совета

директоров, или проводимого, в исключительных случаях, посредством телефонной

конференции;



заочным голосованием.

6.40.

В случаях, когда Устав Общества и настоящее Положение предусматривают, что голоса выбывших

членов Совета директоров не учитываются при принятии решения, под «выбывшимиª членами Совета

директоров понимаются умершие и признанные недееспособными лица.

6.41.

Решение о проведении заочного голосования принимается Председателем Совета директоров.

6.42.

Решения, принятые Советом директоров путем заочного голосования, и итоги голосования доводятся

до всех членов Совета директоров в срок не позднее 2 (Два) календарных дней с момента подписания

протокола об итогах заочного голосования путем направления им копий указанного протокола.

6.43.

В случае проведения заочного голосования членам Совета директоров вместе с уведомлением о созыве

заседания и необходимыми материалами направляются бюллетени для голосования. Бюллетени

должны содержать следующие позиции:



полное фирменное наименование Общества;



дата и время окончания приема бюллетеней;



адрес, по которому должны быть направлены заполненные бюллетени;



фамилия, имя, отчество члена Совета директоров;



формулировки вопросов, выносимых на голосование, и решений по каждому вопросу;



варианты голосования по каждому вопросу: «заª, «противª, «воздержалсяª.

6.44.

Решения Совета директоров Общества обязательны для исполнения членами Совета директоров,

Исполнительными органами Общества, структурными подразделениями и работниками Общества.

6.45.

Решения Совета директоров Общества доводятся до их исполнителей в виде выписок из протокола

заседания Совета директоров или в соответствии с регламентом Общества об организации контроля

исполнения управленческих решений.

6.46.

Выписки из протокола заседания Совета директоров оформляются Председателем Совета директоров

Общества.

7. КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ С ИНТЕРЕСАМИ

ОБЩЕСТВА

7.1.

Член Совета директоров не вправе осуществлять деятельность, являющуюся конкурентной по

отношению к деятельности Общества, участвовать или иметь долю в уставном (складочном) капитале

Положение о Совете директоров Акционерного общества «Минерально-химическая компания «ЕвроХимª

юридических лиц, конкурирующих с Обществом, если иное не предусмотрено Уставом Общества, а

также занимать должности в юридических лицах, конкурирующих с Обществом.

7.2.

В случае сомнения члена Совета директоров в отношении того, является ли определенная деятельность

конкурентной по отношении к деятельности Общества или определенное лицо конкурирующим по

отношении к Обществу, такой член Совета директоров вправе обратиться с письменным запросом к

Совету директоров о разъяснении данного вопроса, при этом ответ на такой запрос должен быть

направлен в течение 10 (Десять) дней после его получения Советом директоров, если иной срок не

установлен решением Совета директоров Общества. Член Совета директоров обязан уведомить Совет

директоров о факте совмещения должностей в органах управления иных юридических лиц.

7.3.

В состав годовой отчетности Общества включается информация о сделках, совершенных Обществом с

членом Совета директоров, с его (ее) ближайшими родственниками и (или) аффилированными лицами,

а также, если указанные лица участвовали в сделке с Обществом в качестве выгодоприобретателей,

посредников или представителей в сделке либо владеют 20 (Двадцать) и более процентами акций

(долей, паев), юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или

представителем в сделке с Обществом, или занимают должности в органах управления юридического

лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а

также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица.

7.4.

Информация о названных выше сделках должна включать сведения обо всех участниках сделки,

времени совершения сделки, ее подписании, цене и одобрении сделки Советом директоров или Общим

собранием акционеров.

7.5.

Член Совета директоров обязан соблюдать установленные Политикой Общества по вопросам

обеспечения выполнения нормативных требований (комплаенс) требования.

8. ПОРЯДОК УТВЕРЖДЕНИЯ НАСТОЯЩЕГО ПОЛОЖЕНИЯ И ВНЕСЕНИЯ В НЕГО

ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ

8.1.

Настоящее Положение утверждается Общим собранием акционеров большинством голосов акционеров

- владельцев голосующих акций Общества, принимающих участие в Общем собрании акционеров.

8.2.

Настоящее Положение может быть дополнено и изменено Общим собранием акционеров

большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций Общества, принимающих участие

в Общем собрании акционеров.

8.3.

В случае если нормы настоящего Положения входят в противоречие с требованиями Устава,

приоритетными являются положения Устава, а настоящее Положение подлежит приведению в

соответствие с требованиями Устава.

8.4.

Если в результате изменения законодательства Российской Федерации или Устава Общества отдельные

нормы настоящего Положения вступят в противоречие с указанными изменениями, данные нормы

утрачивают силу, и до внесения изменений в настоящее Положение члены Совета директоров должны

руководствоваться действующим законодательством Российской Федерации и Уставом Общества.

8.5.

Признание недействительными отдельных пунктов (полностью или частично) настоящего Положения

не влечет за собой недействительности других пунктов настоящего Положения или Положения в целом.

Оглавление

ТЕРМИНЫ, СОКРАЩЕНИЯ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ И ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ

ДОСТУП К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ, ОХРАНА ЕЕ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ И

УСЛОВИЯ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ

3.1.

ПОРЯДОК ДОСТУПА К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

3.2.

ПРАВИЛА ОХРАНЫ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

3.3.

УСЛОВИЯ СОВЕРШЕНИЯ ИНСАЙДЕРАМИ И СВЯЗАННЫМИ С НИМИ ЛИЦАМИ

ОПЕРАЦИЙ С ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, КОТОРЫХ КАСАЕТСЯ

ИНСАЙДЕРСКАЯ ИНФОРМАЦИЯ

ВЕДЕНИЕ СПИСКА ИНСАЙДЕРОВ

4.1.

СПИСОК ИНСАЙДЕРОВ

4.2.

ПОРЯДОК ВКЛЮЧЕНИЯ РАБОТНИКОВ ОБЩЕСТВА В СПИСОК ИНСАЙДЕРОВ

ОБЩЕСТВА

4.3.

ПОРЯДОК ВКЛЮЧЕНИЯ В СПИСОК ИНСАЙДЕРОВ ФИЗИЧЕСКИХ И ЮРИДИЧЕСКИХ

ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ДОСТУП К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ ОБЩЕСТВА НА

ОСНОВАНИИ ЗАКЛЮЧЕННЫХ С ОБЩЕСТВОМ ДОГОВОРОВ

ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ ЗА ПРЕДОТВРАЩЕНИЕМ, ВЫЯВЛЕНИЕМ И ПРЕСЕЧЕНИЕМ

НИИИМР

5.1.

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЕ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ЗА ПРЕДОТВРАЩЕНИЕМ,

ВЫЯВЛЕНИЕМ И ПРЕСЕЧЕНИЕМ НИИИМР

5.2.

СПОСОБЫ

(МЕТОДЫ)

КОНТРОЛЯ

СОБЛЮДЕНИЯ

РЕЖИМА

КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И КОНТРОЛЯ В

ОБЛАСТИ НИИИМР

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ПРИЛОЖЕНИЕ 1. СПИСОК ИСТОЧНИКОВ

ПРИЛОЖЕНИЕ 2. ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ

Термины, сокращения и определения

Термины, сокращения и определения актуальны на момент утверждения документа. Последняя

версия глоссария представлена в корпоративном справочнике терминов.

Термин (сокращение)

Определение

Общество

АО "МХК "ЕвроХим"

Инсайдерская информация

Точная и конкретная информация, которая не была

распространена или предоставлена (в том числе сведения,

составляющие коммерческую, служебную, банковскую

тайну, тайну связи

(в части информации о почтовых

переводах денежных средств) и иную охраняемую законом

тайну), распространение или предоставление которой

может оказать существенное влияние на цены финансовых

инструментов, иностранной валюты и

(или) товаров

Общества и которая относится к информации, включенной

в соответствующий Перечень инсайдерской информации

Общества, утверждаемый приказом Генерального

директора Общества.

НИИИМР

Предотвращение, выявление и пресечение неправомерного

использования инсайдерской информации и

(или)

манипулирование рынком

Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ

Закон об инсайдерской информации

«О противодействии

неправомерному

использованию инсайдерской информации

и манипулированию рынком и о внесении

изменений в отдельные законодательные

акты Российской Федерацииª

Инсайдер

Лицо, имеющее доступ к Инсайдерской информации в

силу закона, подзаконных и/или локальных нормативных

актов, служебного положения, выполнения трудовых

функций или на основании гражданско-правового

договора, а также включенное Обществом в Список

инсайдеров Общества.

Конфиденциальная

информация

Сведения любого характера

(производственные,

(информация,

составляющая

технические, экономические, организационные и другие),

коммерческую тайну)

в том числе о результатах интеллектуальной деятельности

в научно-технической сфере, а также сведения о способах

осуществления профессиональной деятельности, которые

имеют действительную или потенциальную коммерческую

ценность в силу неизвестности их третьим лицам, к

которым у третьих лиц нет свободного доступа на

законном основании и в отношении которых обладателем

таких сведений введен режим коммерческой тайны.

Обладатель

конфиденциальной

Лицо, которое владеет информацией, составляющей

информации

коммерческую тайну, на законном основании, ограничило

доступ к этой информации и установило в отношении ее

режим коммерческой тайны.

Разглашение

конфиденциальной

Действие или бездействие, в результате которого

информации

информация, составляющая коммерческую тайну, в любой

возможной форме (устной, письменной, иной форме, в том

числе с использованием технических средств) становится

известной третьим лицам без согласия обладателя такой

информации либо вопреки трудовому или гражданско-

правовому договору.

Список инсайдеров

Документ, формируемый Обществом на основании

требований, указанных в п. 1 ст. 9 Закона об инсайдерской

информации. Список инсайдеров Общества содержит

персональные данные и является информацией с особым

режимом в соответствии с Федеральным законом от

27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данныхª.

Термин (сокращение)

Определение

Корпоративная информационная система

Система, включающая совокупность корпоративных

Общества

информационных систем,

программно-аппаратных

комплексов, информационных ресурсов и сервисов

Структурное подразделение (должностное

Структурное подразделение (должностное лицо) Общества

лицо), ответственное за работу с

или лица, аффилированного с Обществом и заключившего

Инсайдерской информацией (СПИИ)

с Обществом договор на оказание услуг по корпоративно-

правовому сопровождению Общества, осуществляющее в

соответствии с настоящими Правилами внутреннего

контроля ведение Списка инсайдеров Общества,

уведомление Инсайдеров об их включении/удалении из

Списка инсайдеров Общества, раскрытие Инсайдерской

информации Общества, а также осуществляющее иные

функции по корпоративно-правовому сопровождению

Общества. Функции СПИИ для целей настоящих Правил

внутреннего контроля исполняет, в соответствии

с приказом Генерального директора, либо Департамент

корпоративного сопровождения Дирекции по правовым

вопросам Общества, либо иное структурное подразделение

(или должностное лицо) Общества, либо структурное

подразделение

(или должностное лицо) лица,

аффилированного с Обществом и заключившего с

Обществом договор на оказание услуг по корпоративно-

правовому сопровождению Общества

Ответственное структурное подразделение,

Структурное подразделение Общества, ответственное

ОСП

за осуществление внутреннего контроля за соблюдением

Обществом требований Закона об инсайдерской

информации и принятых в соответствии с ним

нормативных актов, в т.ч. порядка и сроков раскрытия

инсайдерской информации, порядка доступа к

инсайдерской информации и правил охраны ее

конфиденциальности, а также в области противодействия

НИИИМР, определяемое приказом Генерального

директора из числа Департамента комплаенса Дирекции по

Правовым вопросам либо Департамента по управлению

рисками Дирекции по финансам.

Положение о

рассмотрении

Положение о рассмотрении нарушений/несоответствий в

нарушений/несоответствий

сфере

сфере комплаенс, утв. Решением единственного

комплаенс

голосующего акционера Общества от 2 августа 2018 г.

Общие положения и область применения

2.1.

Правила внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного

использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком Общества (далее -

«Правила внутреннего контроляª) разработаны в соответствии с действующим

законодательством Российской Федерации, в частности, Законом об инсайдерской информации,

нормативными документами Банка России, Уставом и иными внутренними документами

Общества.

2.2.

Настоящие Правила внутреннего контроля заменяют собой Положение о порядке доступа к

инсайдерской информации Акционерного общества

«Минерально-химическая компания

«ЕвроХимª и правил охраны ее конфиденциальности, утвержденное решением Совета

директоров Общества

(Протокол от

11 апреля 2019 г.), и Положение об инсайдерской

информации и торговле Акционерного общества

«Минерально-химическая компания

«ЕвроХимª, утвержденное решением Совета директоров Общества

(Протокол от

16 марта 2018 г.).

2.3.

Правила внутреннего контроля разработаны в целях:

А. обеспечения справедливого ценообразования на ценные бумаги;

Б.

равенства инвесторов и укрепления доверия инвесторов;

В.

защиты прав и законных интересов акционеров и лиц, совершающих сделки с ценными

бумагами;

Г.

обеспечения экономической безопасности Общества;

Д.

контроля за деятельностью инсайдеров на основе установления ограничений на

использование и распространение инсайдерской информацией;

Е.

установления общих норм о защите сведений, составляющих инсайдерскую информацию;

Ж. информирования о мерах ответственности, применяемых за нарушение требований,

установленных Правилами внутреннего контроля.

2.4.

Настоящие Правила внутреннего контроля включают в себя, в том числе, порядок доступа к

инсайдерской информации Общества, правила охраны ее конфиденциальности, условия

совершения операций с финансовыми инструментами, которых касается Инсайдерская

информация, правила ведения Списка инсайдеров Общества и правила контроля за соблюдением

требований Закона об инсайдерской информации и принятых в соответствии с ним нормативно-

правовых актов Банка России.

Доступ к Инсайдерской информации, охрана ее конфиденциальности и условия совершения

сделок с финансовыми инструментами

3.1.

Порядок доступа к Инсайдерской информации

3.1.1.

Доступ к Инсайдерской информации разрешается только лицам, включенным

в Список инсайдеров. Работники Общества получают доступ к Инсайдерской информации

Общества в объеме, необходимом для осуществления ими своих должностных обязанностей.

Члены органов управления и контроля имеют неограниченный доступ к Инсайдерской

информации Общества.

3.1.2.

Ответственным за обеспечение конфиденциальности Инсайдерской информации в Обществе

является Генеральный директор.

3.1.3.

При заключении договоров трудового или гражданско-правового характера, предусматривающих

право доступа контрагента Общества по договору к Инсайдерской информации, такой договор

должен включать условие о неразглашении и запрете неправомерного использования

Инсайдерской информации. Контрагент должен быть проинформирован о требованиях Закона об

инсайдерской информации и принятых в соответствии с ним нормативных актах Банка России и

об ответственности за неправомерное использование Инсайдерской информации, а также о том,

что он будет включен в Список инсайдеров.

3.1.4.

Должностные инструкции лиц, имеющих доступ к Инсайдерской информации, помимо

установленных законодательных требований, должны содержать обязанности и ответственность

в области сохранности и защиты Инсайдерской информации.

3.1.5.

Предоставление доступа к определенной Инсайдерской информации Общества лицам, не

включенным в Список инсайдеров, осуществляется на основании служебной записки,

подготовленной инициатором, либо обращения руководителя структурного подразделения

Общества (в том числе по электронной почте) с указанием обоснования необходимости

получения конкретной информации и включением персональных данных лиц, которым будет

предоставлена Инсайдерская информация. Данные лица подлежат включению в Список

инсайдеров.

3.1.6.

Раскрытие Инсайдерской информации Общества, указанной в Перечне инсайдерской

информации Общества, осуществляется в порядке и сроки, предусмотренные Законом об

инсайдерской информации и нормативными актами Банка России. При этом в случае, если

Перечень инсайдерской информации Общества содержит какую-либо информацию, не

включенную в перечень инсайдерской информации, утвержденный соответствующим

нормативным актом Банка России, такая информация подлежит раскрытию на официальном

сайте Общества или ином информационном ресурсе (по усмотрению Общества) в течение 10

(десяти) рабочих дней с момента возникновения соответствующего основания.

3.2.

Правила охраны конфиденциальности Инсайдерской информации

3.2.1.

Общество обеспечивает необходимые организационные и технические условия для соблюдения

лицами, имеющими доступ к Инсайдерской информации, установленного режима

конфиденциальности.

3.2.2.

В Обществе обеспечивается распределение должностных обязанностей таким образом, чтобы

минимизировать риск использования Инсайдерской информации, исключить конфликт интересов

и условия его возникновения, совершение противоправных действий при совершении финансово-

хозяйственных операций и других сделок.

3.2.3.

Взаимодействие по вопросам обмена Инсайдерской информации осуществляется путем

направления информации на официальные адреса электронной почты структурных

подразделений и/или руководителей структурных подразделений Общества, которые утверждены

внутренними документами Общества и доступ к которым определяется распоряжением

руководителя соответствующего структурного подразделения.

3.2.4.

С целью предотвращения реализации угрозы нарушения конфиденциальности и

несанкционированного доступа к Инсайдерской информации, права доступа к базам данных

Инсайдеров и сотрудников, осуществляющих последующую обработку Инсайдерской

информации, разграничены и соответствуют требованиям управления доступом к Корпоративной

информационной системе и иным внутренним документам Общества.

3.2.5.

Лица, имеющие или получившие доступ к Инсайдерской информации, обязаны:

А. предпринимать необходимые шаги и меры предосторожности в интересах ограничения

доступа к Инсайдерской информации и обеспечению ее неразглашения посредством, среди

прочего:

a. проведения деловых и общественных мероприятий способом, исключающим риск

непреднамеренного разглашения Инсайдерской информации, и проведение переговоров

в отдельных помещениях (переговорных, расположенных в помещениях Общества);

b. немедленного изъятия и удаления всех конфиденциальных документов и иных

материалов из конференц-залов и переговорных комнат после завершения каких-либо

встреч и совещаний;

c. недопущения обсуждения Инсайдерской информации, не являющейся общедоступной, в

местах, где эту информацию могут услышать другие лица, например, в лифтах, туалетах,

вестибюлях, ресторанах, самолетах или такси;

d. ознакомления с конфиденциальными документами в общедоступных местах только

способом, не допускающим доступа со стороны неуполномоченных лиц;

e. хранения документов, содержащих сведения, составляющие Инсайдерскую информацию,

только в местах, доступ к которым ограничен (в т.ч. в сейфах, металлических шкафах);

уничтожения всех конфиденциальных документов и иных бумаг после того, как в них

отпала какая-либо хозяйственная или юридическая необходимость (в соответствующих

случаях при помощи машин для уничтожения документов);

Б.

работать только с теми документами, к которым имеют доступ в силу служебных

обязанностей и выполняемого задания;

В.

при утрате статуса лица, имеющего доступ к Инсайдерской информации, передать

Обществу имеющиеся материальные носители информации, содержащие Инсайдерскую

информацию;

Г.

немедленно сообщать ОСП об утрате или недостаче документов, файлов, содержащих

Инсайдерскую информацию, ключей от сейфов (хранилища), печатей, удостоверений,

пропусков, паролей или при обнаружении несанкционированного доступа к Инсайдерской

информации, незамедлительно уведомлять ОСП о фактах возможного или произошедшего

разглашения Инсайдерской информации;

Д.

незамедлительно предъявлять для проверки работникам ОСП все имеющиеся документы,

содержащие Инсайдерскую информацию, предъявлять объяснения о нарушениях

установленного порядка работ с носителями информации, а также о фактах утраты или

недостачи соответствующих документов;

Е.

при составлении документов, деловой переписке ограничиваться минимальными,

действительно необходимыми сведениями, содержащими Инсайдерскую информацию.

3.2.6.

Лица, по статусу не имеющие доступа к Инсайдерской информации, но получившие к ней доступ,

обязаны:

А. прекратить ознакомление с ней;

Б.

принять исчерпывающие меры по сохранению конфиденциальности такой Инсайдерской

информации;

В.

исключить распространение или предоставление такой Инсайдерской информации;

Г.

проинформировать ОСП и СПИИ о произошедшем ознакомлении с Инсайдерской

информацией;

Д.

действовать в соответствии с указаниями работников ОСП.

3.2.7.

Обеспечение контроля за передачей средств идентификации и аутентификации лиц, имеющих

доступ к Инсайдерской информации, осуществляется за счет выполнения следующих

мероприятий:

А. форма представления Инсайдерской информации определяется с учетом потребностей

конкретного получателя (органы управления, подразделения, сотрудники Общества);

Б.

порядок контроля за управлением информационными потоками (получением и передачей

Инсайдерской информации) и обеспечением информационной безопасности установлен

внутренними документами Общества и распространяется на все направления деятельности;

В.

внутренний контроль за автоматизированными информационными системами и

техническими средствами состоит из общего контроля, организационного контроля и

программного контроля:

a. общий контроль автоматизированных информационных систем предусматривает

контроль компьютерных систем (контроль за главным компьютером, системой сервера и

рабочими местами конечных пользователей и т.д.), проводимый с целью обеспечения

бесперебойной и непрерывной работы. Общий контроль состоит из процедур

резервирования

(копирования) данных и процедур восстановления функций

автоматизированных информационных систем, осуществления поддержки в течение

времени использования автоматизированных информационных систем, включая

определение правил приобретения, разработки и обслуживания

(сопровождения)

программного обеспечения, порядка осуществления контроля за безопасностью

физического доступа;

b. организационный контроль выполняется в соответствии с правилами управления

информационной деятельностью, включая порядок защиты от несанкционированного

доступа и распространения конфиденциальной информации, а также от использования

конфиденциальной информации в личных целях;

c. программный контроль осуществляется в соответствии встроенными в прикладные

программы автоматизированными процедурами, Политикой в области информационной

безопасности автоматизированных систем, а также выполняемыми вручную

процедурами, контролирующими обработку финансово-хозяйственных операций и

других сделок (контрольное редактирование, контроль логического доступа, внутренние

процедуры резервирования и восстановления данных и т.п.).

3.2.8.

Обществе существуют планы мероприятий в случае возникновения непредвиденных

обстоятельств с использованием дублирующих (резервных) автоматизированных систем и (или)

устройств, включая восстановление критических для деятельности Общества систем,

предусматривающие обеспечение конфиденциальности Инсайдерской информации.

3.3.

Условия совершения Инсайдерами и связанными с ними лицами операций с финансовыми

инструментами, которых касается Инсайдерская информация

3.3.1.

Лицам, имеющим доступ к Инсайдерской информации, запрещается ее использование:

А. для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или)

товарами, которых касается Инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего

лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке

или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, срок

исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции,

совершенной до того, как лицу стала известна Инсайдерская информация;

Б.

путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу,

включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных

федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или

исполнением договора;

В.

путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к

приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или)

товаров;

Г.

для манипулирования рынком.

3.3.2.

Инсайдеры обязаны уведомлять Общество о совершенных ими или связанными с ними лицами

операциях с ценными бумагами Общества в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты совершения

ими операции с ценными бумагами способом, обеспечивающим подтверждение получения

уведомления по форме, указанной в Приложении 2.1, в случае если они являются:

А. членами Совета директоров Общества; лицом, осуществляющим функции единоличного

исполнительного органа Общества;

Б.

физическими лицами, имеющими доступ к Инсайдерской информации Общества на

основании трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с Обществом.

Дополнительно уведомление о совершенных сделках может быть направлено по электронной

почте по адресу: insider@eurochem.ru.

3.3.3.

Уведомление об операциях с ценными бумагами Общества, совершенных Инсайдерами,

не являющимися лицами, указанными в п. 3.3.2, направляются в Общество по его запросу.

3.3.4.

Уведомления о совершенных Инсайдерами операциях с ценными бумагами Общества

направляются в Банк России по его запросу (требованию, предписанию).

3.3.5.

Инсайдер, получивший запрос от Общества и (или) Банка России, обязан направить уведомление

о совершенных им операциях соответствующему адресату в течение 10 (десяти) рабочих дней с

даты получения им соответствующего запроса (требования, предписания).

3.3.6.

Уведомления о совершенных инсайдером операциях должны быть направлены в Общество одним

из следующих способов:

А. представлением в экспедицию

(вручением под роспись уполномоченному лицу)

организации - получателя уведомления;

Б.

направлением почтовой связью заказным письмом с уведомлением о вручении;

В.

направлением электронного документа, подписанного электронной подписью в

соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

Г.

иным способом, установленным Обществом.

Ведение Списка инсайдеров

4.1.

Список инсайдеров

4.1.1.

Для целей учета инсайдеров в Обществе осуществляется ведение Списка инсайдеров Общества.

4.1.2.

В Список инсайдеров Общества включаются лица, внесение которых в Список инсайдеров

Общества обязательно с силу требований законодательства Российской Федерации, а именно:

А.

единоличный исполнительный орган Общества (Генеральный директор);

Б.

члены Совета директоров Общества;

В.

работники Общества, имеющие в силу заключенных с ними трудовых договоров и/или в

силу выполняемых ими должностных обязанностей право доступа к Инсайдерской

информации Общества;

Г.

аудитор Общества (аудиторские организации), оценщики, профессиональные участники

рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации и иные лица, которые

получили доступ к Инсайдерской информации Общества на основании заключенных с

Обществом договоров, а также физические и юридические лица, состоящие с

вышеуказанными лицами в трудовых и (или) гражданско-правовых отношениях и имеющие

в силу этих отношений доступ к Инсайдерской информации Общества;

Д.

регистратор и депозитарий Общества, а также физические и юридические лица, состоящие

с Регистратором и депозитарием Общества в трудовых и (или) гражданско-правовых

отношениях и имеющие в силу этих отношений доступ к Инсайдерской информации

Общества;

Е.

информационные агентства, осуществляющие раскрытие или предоставление информации

Общества, а также физические и юридические лица, состоящие с вышеуказанными лицами

в трудовых и (или) гражданско-правовых отношениях и имеющие в силу этих отношений

доступ к Инсайдерской информации Общества;

Ж.

лица, осуществляющие присвоение рейтингов Обществу, а также ценным бумагам

Общества, а также физические и юридические лица, состоящие с вышеуказанными лицами

в трудовых и (или) гражданско-правовых отношениях и имеющие в силу этих отношений

доступ к Инсайдерской информации Общества;

З.

лица, имеющие доступ к информации о направлении добровольного, обязательного или

конкурирующего предложения о приобретении акций Общества в соответствии с

законодательством Российской Федерации об акционерных обществах, в том числе лица,

направившие в Общество добровольные или конкурирующие предложения, кредитная

организация, предоставившая банковскую гарантию, оценщик

(юридические лица, с

которыми оценщики заключили трудовые договоры);

И.

лица, которые владеют не менее чем 25 процентами голосов в высшем органе управления

Общества, а также лица, которые в силу владения акциями (долями) в уставном капитале

указанных лиц имеют доступ к Инсайдерской информации на основании федеральных

законов или учредительных документов;

К.

иные лица, включение которых в список инсайдеров Общества обязательно в силу

требований законодательства Российской Федерации.

4.2.

Порядок включения работников Общества в Список инсайдеров Общества

4.2.1. В целях включения в Список инсайдеров всех работников Общества, имеющих доступ к

Инсайдерской информации в силу выполняемых ими функций, уполномоченный специалист

Департамента подбора и адаптации персонала Дирекции по персоналу направляет СПИИ

информацию обо всех принятых на работу в Общество и уволенных из Общества работниках

следующих подразделений:

А. Дирекции по финансам;

Б.

Дирекции по правовым вопросам.

4.2.2.

Также уполномоченный специалист Департамента подбора и адаптации персонала Дирекции по

персоналу направляет СПИИ информацию о принятых на работу в Общество и уволенных из

Общества работников следующих подразделений, начиная с уровня средних менеджеров и выше:

А. Дивизиона «Горнорудныйª;

Б.

Дивизиона «Удобренияª по России и СНГ;

В.

Дивизиона управления крупными проектами;

Г.

Департамента промышленной безопасности, охраны труда и экологии;

Д.

Дирекции по информационным технологиям;

Е.

Дирекции по повышению эффективности;

Ж. Дивизиона «Продажиª по России и СНГ;

З.

Дирекции общим вопросам;

И. Дирекции по закупкам;

К.

Дирекции по персоналу;

Л.

Департамента общественных связей и коммуникаций;

М. Дирекции по взаимодействию с государственными органами;

Н. Департамента внутреннего аудита.

4.2.3.

Под принятыми на работу в Общество работниками для целей настоящих Правил внутреннего

контроля понимаются также работники, которые перемещены на другую должность в Обществе,

так как изменение трудовой функции может потребовать предоставления доступа к Инсайдерской

информации Общества.

4.2.4.

Помимо работников подразделений, перечисленных выше, любой иной работник, имеющий

доступ к Инсайдерской информации, подлежит включению в Список инсайдеров, и руководитель

подразделения, в котором работает данный работник, направляет СПИИ информацию о таком

работнике в соответствии с настоящим п. 4.2.

4.2.5.

В состав информации, которая предоставляется СПИИ, включаются следующие сведения:

А. ФИО работника;

Б.

должность, на которую он принят/переведен и/или должность, с которой он уволен.

4.2.6.

Информация, предусмотренная п. 4.2.5, представляется СПИИ в течение 2 (двух) рабочих дней со

дня, когда работник в установленном порядке был принят на работу или уволен с работы.

4.2.7.

В течение 2 (двух) рабочих дней после получения информации о приеме сотрудника на работу

в Общество, СПИИ направляет запрос руководителю подразделения, в котором работает данный

сотрудник, и/или непосредственному руководителю данного сотрудника, о наличии у такого

работника доступа к Инсайдерской информации Общества, по форме, предусмотренной

Приложением 2.2.

4.2.8.

В течение 2 (двух) рабочих дней со дня получения запроса от СПИИ, руководитель подразделения

и/или непосредственный руководитель сотрудника направляет СПИИ информацию о наличии /

отсутствии у такого сотрудника доступа к Инсайдерской информации Общества.

4.2.9.

В случае, если установлено, что принятый на работу в Общество работник в силу выполнения

своих трудовых обязанностей, имеет доступ к Инсайдерской информации Общества. СПИИ в

течение 2 (двух) рабочих дней обеспечивает включение такого работника в Список инсайдеров

Общества.

4.2.10. В течение

(двух) рабочих дней со дня получения от уполномоченного специалиста

Департамента подбора и адаптации персонала Дирекции по персоналу информации об

увольнении из Общества работника, включенного в Список инсайдеров Общества, СПИИ

обеспечивает исключение указанного сотрудника из Списка инсайдеров Общества.

4.3.

Порядок включения в Список инсайдеров физических и юридических лиц, имеющих доступ

к Инсайдерской информации Общества на основании заключенных с Обществом договоров

4.3.1.

В случае, если при заключении договора установлено, что лицо, с которым заключен (или

планируется к заключению) договор, является или будет являться:

А. аудитором Общества;

Б.

информационным агентством, осуществляющим раскрытие или предоставление

информации Общества;

В.

рейтинговым агентством, осуществляющим присвоение рейтингов Обществу;

Г.

оценщиком или юридическим лицом, с которым оценщик заключил трудовой договор:

Д.

профессиональным участником ценных бумаг (лицом, осуществляющим брокерскую,

дилерскую, депозитарную деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами,

деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, деятельность по

организации торгов);

Е.

банком или кредитной организацией;

Ж. депозитарием;

З.

юридическим, финансовым, иным консультантом;

И. переводчиком, редактором, корректором;

К.

любым иным контрагентом, имеющим доступ к Инсайдерской информации,

то реквизиты такого лица (полное и сокращенное наименование и/или Ф.И.О., ОГРН и ИНН,

место нахождения/жительства, данные контактных лиц (Ф.И.О., телефон и адрес электронной

почты)) должны быть направлены в СПИИ работником Общества, осуществляющим

непосредственное взаимодействие с таким лицом, в целях включения такого лица в Список

инсайдеров Общества.

4.3.2.

После получения информации, указанной в п. 4.3.1, СПИИ проверяет сведения о наличии у такого

лица, согласно условиям заключенного (заключаемого) с ним договора, доступа к Инсайдерской

информации Общества. В случае, если установлено, что указанное лицо имеет или будет иметь

доступ к Инсайдерской информации Общества на регулярной основе или в отдельных случаях,

СПИИ обеспечивает включение такого лица в Список инсайдеров в течение 2 (двух) рабочих дней

с даты установления факта наличия доступа к Инсайдерской информации.

4.3.3.

СПИИ в течение 2 (двух) рабочих дней с момента установления факта наличия доступа

юридического лица к Инсайдерской информации Общества сообщает исполнителю по договору

и его непосредственному руководителю о необходимости включения в договор с таким

юридическим лицом положений, связанных с обязанностью данного лица вести список лиц,

являющихся работниками и/или аффилированными лицами такого юридического лица,

имеющими доступ к инсайдерской информации, а также предоставлять Обществу такой список

при поступлении от Общества соответствующего требования при условии, что такое юридическое

лицо:

А. действует от имени Общества, или

Б.

действует за счет Общества.

4.3.4.

В случае, если руководители структурных подразделений Общества считают необходимым

предоставление допуска к Инсайдерской информации Общества работникам Общества,

не включенным в Список инсайдеров Общества в целях надлежащего выполнения ими трудовых

функций, данные такого работника Общества должны быть сообщены в СПИИ не позднее даты

начала допуска такого работника к Инсайдерской информации Общества в целях обеспечения

включения такого сотрудника в Список инсайдеров Общества.

Внутренний контроль за предотвращением, выявлением и пресечением НИИИМР

5.1.

Основные положение о внутреннем контроле за предотвращением, выявлением и

пресечением НИИИМР

5.1.1.

В соответствии с требованиями действующего российского законодательства, в Обществе

осуществляется внутренний контроль за соблюдением Обществом требований Закона об

инсайдерской информации и принятых в соответствии с ним нормативных актов, в т.ч. порядка и

сроков раскрытия инсайдерской информации, порядка доступа к инсайдерской информации и

правил охраны ее конфиденциальности, а также в области противодействия НИИИМР.

Структурное подразделение Общества, ответственное за осуществление внутреннего контроля,

предусмотренное настоящим п. 5.1.1 (ОСП), назначается приказом Генерального директора,

причем в качестве ОСП может быть назначено одно из двух следующих структурных

подразделений Общества: Департамент Комплаенса Дирекции по Правовым вопросам либо

Департамент по управлению рисками Дирекции по финансам. Для осуществления данного

внутреннего контроля ОСП использует методы, перечисленные в п. 5.2 настоящих Правил

внутреннего контроля.

5.1.2.

Функции структурного подразделения, ответственного за осуществление внутреннего контроля,

предусмотренного п. 5.1.1, не могут быть возложены на какое-либо иное структурное

подразделение Общества, чем указано в п. 5.1.1. Передача отдельных функций по осуществлению

данного внутреннего контроля третьим лицам не допускается.

5.1.3.

В рамках осуществления внутреннего контроля, предусмотренного п. 5.1.1, ОСП осуществляет

следующие функции:

А. Выявление, анализ, оценка и мониторинг риска возникновения у Общества расходов

(убытков) и (или) иных неблагоприятных последствий в результате его несоответствия или

несоответствия его деятельности требованиям Закона об инсайдерской информации или

настоящих Правил внутреннего контроля и (или) в результате применения Банком России

мер к Обществу (далее - «регуляторный риск в области противодействия НИИИМРª);

Б.

Организация процессов, направленных на управление регуляторным риском в области

противодействия НИИИМР, в том числе разработка мероприятий, направленных на

предупреждение и предотвращение последствий реализации регуляторного риска в области

противодействия НИИИМР, а также осуществление контроля за проведением указанных

мероприятий;

В.

Ведение учета событий, связанных с регуляторным риском в области противодействия

НИИИМР;

Г.

Осуществление контроля за следующими действиями:

a. Информирование Банка России о вероятных и

(или) наступивших событиях

регуляторного риска в области противодействия НИИИМР, признанных Обществом

существенными, в случае принятия Обществом решения об информировании Банка

России о существенных событиях регуляторного риска в области противодействия

НИИИМР;

b. Составление Обществом собственных перечней Инсайдерской информации и внесение

в них изменений;

c. Соблюдение Обществом порядка доступа к Инсайдерской информации;

d. Соблюдение Обществом порядка и сроков раскрытия Инсайдерской информации;

e. Проведение Обществом мероприятий, направленных на реализацию прав (исполнение

обязанностей) в части:

i. ведения Списка инсайдеров;

ii. уведомления лиц, включенных в Список инсайдеров, об их включении в такой

список и исключении из него, а также информирования указанных лиц о

требованиях Закона об инсайдерской информации;

iii. передачи Списка инсайдеров организатору торговли, через которого совершаются

операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром,

по его требованию;

iv. передачи Списка инсайдеров в Банк России по его требованию;

v. направления запросов, содержащих информацию, предусмотренную частями 1 - 3

ст. 10 Закона об инсайдерской информации, а также предоставления информации

при получении Обществом указанных запросов;

Соблюдение лицами, перечисленными в п. 3.3.2 настоящих Правил внутреннего

контроля, и связанными с ними лицами условий совершения операций с финансовыми

инструментами, определенных п. 3.3 настоящих Правил внутреннего контроля;

g. Обеспечение Обществом соответствия документов Общества требованиям в области

противодействия НИИИМР и соответствия документов Общества друг другу;

h. Проведение Обществом ознакомления лиц, входящих в состав органов управления, и

работников Общества с требованиями в области противодействия НИИИМР и

документами Общества;

Д.

Участие в рассмотрении обращений (в том числе жалоб), запросов и заявлений в области

противодействия НИИИМР, а также анализ статистики указанных обращений (в том числе

жалоб), запросов и заявлений (при наличии указанной статистики);

Е.

Составление и предоставление Генеральному директору Общества отчетов о вероятных и

(или) наступивших событиях регуляторного риска в области противодействия НИИИМР и

отчетов о деятельности ОСП как ответственного структурного подразделения в области

контроля за противодействием НИИИМР;

Ж. Составление и предоставление Генеральному директору Общества предложений,

направленных на совершенствование проводимых юридическим лицом мероприятий

по противодействию НИИИМР;

З.

Участие в процессе пересмотра настоящих Правил внутреннего контроля.

5.1.4.

В рамках осуществления внутреннего контроля, предусмотренного п. 5.1.1, руководитель ОСП

имеет следующие права и обязанности:

А. Право запрашивать у лиц, входящих в состав органов управления, структурных

подразделений и работников Общества документы и информацию, в том числе

разъяснения, необходимые для выполнения им своих функций;

Б.

Право передачи в Банк России информации о вероятных и (или) наступивших событиях

регуляторного риска в области противодействия НИИИМР;

В.

Право участвовать в процессе отбора кандидатов на должности работников ОСП (при их

наличии);

Г.

Обязанность разрабатывать рекомендации в области противодействия НИИИМР;

Д.

Обязанность информировать Генерального директора Общества обо всех случаях,

препятствующих осуществлению функций ОСП.

5.1.5.

В рамках выполнения функций структурного подразделения, ответственного за осуществление

внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР, ОСП подотчетен Генеральному

директору Общества.

5.1.6.

Требования руководителя

(работников) ОСП, направленные на обеспечение соблюдения

законодательства в области противодействия НИИИМР, реализацию мер в целях

противодействия НИИИМР или управление регуляторным риском в области противодействия

НИИИМР, обязательны к исполнению всеми работниками Общества.

5.1.7. Устанавливается запрет работникам Общества на осуществление любых действий, направленных

или способствующих затруднению реализации мер в области противодействия НИИИМР и

осуществлению внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР. Руководитель и

работники ОСП обязаны немедленно информировать Генерального директора и (или) отражать в

отчете об осуществлении внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР факты

указанных действий.

5.1.8. Руководитель ОСП обязан незамедлительно раскрывать любые факторы возникновения

конфликта интересов (в т.ч. потенциального), а Генеральный директор - принимать необходимые

меры по управлению таким конфликтом интересов.

5.1.9. В целях предотвращения конфликта интересов Совет директоров Общества вправе запросить

у Генерального директора и (или) руководителя ОСП, а данные лица - обязаны предоставить ему

отчеты об осуществлении внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР, отчеты о

вероятных / наступивших событиях регуляторного риска в области противодействия НИИИМР,

представляемые руководителем ОСП Генеральному директору Общества в соответствии с

настоящими Правилами внутреннего контроля.

5.1.10. Устанавливается запрет на совмещение руководителем (работниками) ОСП любых функций

(включая выполнение задач разового характера) иных структурных подразделений (должностных

лиц) Общества, не относящихся к функциям, перечисленным в п. 5.1.3 настоящих Правил

внутреннего контроля, либо к функциям, закрепленным внутренними документами Общества за

Департаментом Комплаенса Дирекции по Правовым вопросам, Департаментом внутреннего

аудита и Департаментом по управлению рисками и страхованию Дирекции по финансам.

Устанавливается запрет на подчинение руководителю (работникам) ОСП работников из иных

структурных подразделений Общества.

5.1.11. Руководитель ОСП предоставляет отчет об осуществлении внутреннего контроля в области

противодействия НИИИМР Генеральному директору один раз в год не позднее 1 декабря

отчетного года. В данный отчет вносится следующая информация:

А.

о случаях информирования Банка России о вероятных и (или) наступивших событиях

регуляторного риска в области противодействия НИИИМР, признанных в Обществе

существенными;

Б.

о выявленных нарушениях законодательства в области противодействия НИИИМР и

настоящих Правил внутреннего контроля и, в таких случаях, о мерах, принятых

в отношении работников Общества, допустивших указанные нарушения;

В.

о принятых организационных и технических мерах, необходимых для осуществления

внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР;

Г.

о произошедших за отчетный период изменениях в Списке инсайдеров и Перечне

инсайдерской информации Общества, а также о случаях передачи Списка инсайдеров

организаторам торговли или Банку России по их требованию;

Д.

о случаях получения из любых источников информации, касающейся вопросов реализации

мер в целях противодействия НИИИМР и осуществления внутреннего контроля в области

противодействия НИИИМР и, при наличии, о мерах, принятых в связи с получением такой

информации;

Е.

о результатах рассмотрения обращений (в том числе жалоб), запросов и заявлений во всех

случаях, связанных с требованиями законодательства в области противодействия

НИИИМР;

Ж.

о случаях невозможности выполнения функций по осуществлению внутреннего контроля в

области противодействия НИИИМР, причинах такой невозможности и принятых

(требуемых) мерах;

З.

о фактах создания препятствий для эффективного осуществления внутреннего контроля в

области противодействия НИИИМР и мерах, принятых (требуемых) в связи с такими

фактами;

И. иная существенная информация по решению руководителя ОСП.

5.1.12. Руководитель ОСП предоставляет Генеральному директору отчет о вероятных и

(или)

наступивших событиях регуляторного риска в области противодействия НИИИМР один раз в год

не позднее

1 декабря отчетного года. Данный отчет должен содержать информацию,

расположенную по степени убывания существенности событий регуляторного риска, а также

сведения о принятых мерах, включая информирование Банка России о вероятных и (или)

наступивших событиях регуляторного риска в области противодействия НИИИМР, признанных

Обществом существенными (если таковое имело место). При этом разделение рисков на

категории

осуществляется

соответствии

Положением о рассмотрении

нарушений/несоответствий в сфере комплаенс.

5.1.13. В случае отсутствия в течение отчетного года информации о вероятных и (или) наступивших

событиях регуляторного риска в области противодействия НИИИМР, отчет не предоставляется.

При этом руководитель ОСП информирует Генерального директора об отсутствии данной

информации.

5.1.14. Устанавливаются следующие правила обеспечения непрерывности деятельности ОСП

по осуществлению внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР:

А. В случае временного краткосрочного отсутствия руководителя ОСП в течение не более 3

(трех) календарных недель подряд и при условии сохранения у него возможности

дистанционного выполнения функций и обязанностей, в том числе средств и возможности

устной и письменной коммуникации, выполнение функций в рамках осуществления

внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР сохраняется за руководителем

ОСП;

Б.

В случае временного отсутствия руководителя ОСП в течение более 3 (трех) календарных

недель подряд и (или) при отсутствии у него возможности дистанционного выполнения

функций и обязанностей, в том числе средств и возможности устной и письменной

коммуникации, Генеральный директор/ Руководитель ОСП возлагает обязанность

временного выполнения отдельных функций, определенных настоящими Правилами

внутреннего контроля, на работников ОСП;

В.

В случае отсутствия руководителя ОСП или фактической невозможности исполнения им

функций и обязанностей по осуществлению внутреннего контроля в области

противодействия НИИИМР в течение 2 (двух) календарных месяцев и более Генеральный

директор обязан принять меры к обеспечению замещения его должности.

5.1.15. Оценка деятельности по осуществлению внутреннего контроля в области противодействия

НИИИМР в целом, в том числе фактических действий работников ОСП, осуществляется

Генеральным директором Общества на основании отчетов, предоставляемых ему на основании

п. 5.1.11 и п. 5.1.12 настоящих Правил внутреннего контроля. При наличии замечаний или

предложений Генеральный директор Общества направляет их в письменном виде

руководителю ОСП в целях улучшения результатов выполнения функций ОСП.

5.1.16. Для подготовки отчетов, предусмотренных настоящим пунктом

5.1.15, информация

предоставляется СПИИ в части закрепленных за ним настоящим положением функций, в срок

не позднее 20 ноября отчетного года.

5.2.

Способы (методы) контроля соблюдения режима конфиденциальности Инсайдерской

информации и контроля в области НИИИМР

5.2.1. Основными способами

(методами) контроля соблюдения режима конфиденциальности

Инсайдерской информации и контроля в области НИИИМР являются:

А. мониторинг информационной безопасности;

Б.

оценка надежности учета и отчетности;

В.

проверка соблюдения Обществом законодательства Российской Федерации

(о

конкуренции, о рынке ценных бумаг и др.), внутренних документов Общества и

установленных методик, программ, правил, порядков и процедур, целью которой является

оценка качества и соответствия созданных в Обществе систем обеспечения соблюдения

требований законодательства Российской Федерации и иных актов;

Г.

операционная проверка, цель которой заключается в оценке качества и соответствия

систем, процессов и процедур, анализе организационных структур и их достаточности для

выполнения возложенных функций;

Д.

проверка качества управления, цель которой состоит в оценке качества подходов органов

управления, подразделений и сотрудников Общества к рискам и методам контроля за ними

в рамках поставленных целей.

5.2.2.

Для целей осуществления контроля соблюдения режима конфиденциальности Инсайдерской

информации и контроля в области НИИИМР работники ОСП имеют право:

А. направлять запросы Инсайдерам, а также лицам, действующим от их имени, и получать от

указанных лиц информацию об операциях Инсайдеров с ценными бумагами;

Б.

инициировать расследование в случае, если им стало известно о факте Инсайдерской

торговли или манипулирования рынком ценных бумаг; и довести до сведения

исполнительных органов и Совета директоров Общества информацию о фактах

Инсайдерской торговли, манипулирования рынком ценных бумаг и результатах

расследовании;

В.

запрашивать и получать у должностных лиц Общества информацию, необходимую для

осуществления работниками ОСП своих функций;

Г.

по согласованию с Генеральным директором, либо с руководителями структурных

подразделений привлекать специалистов Общества к подготовке заключений на обращения

Инсайдеров;

Д.

вести переписку по вопросам, отнесенным к компетенции ОСП;

Е.

проводить необходимые контрольные процедуры, в рамках которых имеет право:

a. входить в помещения проверяемого подразделения, а также в помещения, используемые

для хранения документов (архивы), обработки данных и хранения данных на машинных

носителях, с соблюдением процедур доступа, определенных внутренними документами

Общества;

b. получать документы и копии с документов и иной информации, а также любых сведений,

имеющихся в информационных системах Общества, необходимых для осуществления

контроля, с соблюдением требований законодательства Российской Федерации и

требований Общества по работе со сведениями ограниченного распространения;

c. привлекать при осуществлении проверок иных сотрудников Общества.

5.2.3.

СПИИ обязан уведомлять ОСП об изменениях, внесенных в Список инсайдеров, не позднее 20

(двадцатого) числа месяца, следующего за месяцем, в котором были внесены соответствующие

изменения.

5.2.4.

Лица, предоставившие организатору торговли или в Банк России Список инсайдеров Общества,

либо получившие или направившие от имени Общества запрос о предоставлении информации,

предусмотренный частями 1 - 3 ст. 10 Закона об инсайдерской информации, обязаны в течение

5 (пяти) рабочих дней уведомить об этом ОСП.

Ответственность за нарушение правил внутреннего контроля

6.1.

Лица, нарушившие требования настоящих Правил внутреннего контроля, несут дисциплинарную,

гражданско-правовую, административную или уголовную ответственность в соответствии с

действующим законодательством Российской Федерации.

6.2.

В отношении членов Совета директоров, Генерального директора и лиц, имеющих доступ к

Инсайдерской информации на основании трудовых и (или) гражданско-правовых договоров,

заключенных с Обществом, Общество вправе применять меры дисциплинарного взыскания,

вплоть до увольнения, решение о которых принимается в соответствии с действующим

законодательством РФ, внутренними документами Общества, должностными инструкциями,

а также условиями соглашений, заключаемых с Обществом.

6.3.

Любое лицо, неправомерно использовавшее Инсайдерскую информацию, несет ответственность

в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Заключительные положения

7.1.

Введение в действие или отмена настоящих Правил внутреннего контроля, а также внесение в них

изменений осуществляется на основании решения Совета директоров Общества.

7.2.

Настоящие Правила внутреннего контроля подлежат ежегодному анализу сотрудниками ОСП и

(или) СПИИ для целей определения необходимости внесения в них изменений (дополнений).

7.3.

Изменения в настоящие Правила внутреннего контроля не могут быть утверждены

без предварительного согласования руководителем ОСП.

7.4.

В случае если в результате изменения законодательства РФ отдельные нормы настоящих Правил

внутреннего контроля вступают с ними в противоречие, то данные нормы утрачивают силу, и до

момента внесения соответствующих изменений в настоящие Правила внутреннего контроля

Общество руководствуется законодательством РФ.

7.5.

Ведение списка организаций, включивших Общество в перечень лиц, имеющих доступ к

Инсайдерской информации, осуществляет СПИИ на основании уведомлений, поступивших от

этих организаций в Общество.

Приложение 1. Список источников

Список источников актуален на момент утверждения документа. При работе с документом

следует проверить актуальность источников и использовать их последние утвержденные

редакции или редакции документов, изданных взамен.

№

Наименование источника

№ 224-ФЗ

Федеральный закон от

27.07.2010

№ 224-ФЗ

«О противодействии

неправомерному использованию инсайдерской информации и

манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные

законодательные акты Российской Федерацииª

№ 152-ФЗ

Федеральный закон от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данныхª

C6.STM.03

Положение о рассмотрении нарушений/несоответствий в сфере

комплаенс, утв. Решением единственного голосующего акционера

Общества от 2 августа 2018 г.

Приложение 2. Формы документов

№

Формы документов

Файл

Уведомление о совершении Инсайдером операции с ценными бумагами

АО "МХК "ЕвроХим" (Приложение 2.1)

Microsoft Word

Document

Приложение 2.1

Информация о наличии/отсутствии доступа к Инсайдерской

информации (Приложение 2.2)

Microsoft Word

Document

Приложение 2.2

ПРИЛОЖЕНИЕ 2.1

УВЕДОМЛЕНИЕ

о совершении инсайдером операции с ценными бумагами АО «МХК «ЕвроХимª

Ф.И.О. инсайдера - физического лица / Полное фирменное

наименование инсайдера - юридического лица

Вид и реквизиты документа, удостоверяющего личность

инсайдера - физического лица / ИНН, ОГРН инсайдера -

юридического лица

Место регистрации инсайдера - физического лица / Место

нахождения инсайдера - юридического лица

Полное фирменное наименование лица, в список

инсайдеров которого включен инсайдер

Дата совершения операции

Вид сделки (операции)

Сумма сделки (операции)

Место заключения сделки (наименование организатора

торговли или внебиржевой рынок)

Вид, категория (тип), серия ценной бумаги

10.

Полное фирменное наименование эмитента ценной

бумаги

11.

Государственный регистрационный номер выпуска

ценной бумаги

12.

Цена одной ценной бумаги (указывается для всех сделок с

ценными бумагами, кроме сделок репо)

13.

Цена покупки и продажи одной ценной бумаги по

договору репо (для договоров репо)

14.

Количество ценных бумаг (указывается для сделок с

ценными бумагами)

15.

Вид договора, являющегося производным финансовым

инструментом (указывается для сделок с производными

финансовыми инструментами)

16.

Наименование

(обозначение) договора, являющегося

производным финансовым инструментом, принятое у

организатора торговли на рынке ценных бумаг

(указывается для сделок с производными финансовыми

инструментами)

17.

Цена одного договора, являющегося производным

финансовым инструментом (размер премии по опциону)

(указывается для сделок с производными финансовыми

инструментами)

18.

Количество договоров, являющихся производными

финансовыми инструментами (указывается для сделок с

производными финансовыми инструментами)

19.

Цена исполнения договора, являющегося производным

финансовым инструментом (указывается для сделок с

производными финансовыми инструментами)

______________________________________

(должность, наименование компании)

_______________ ________________________

______________________________________

(дата)

(подпись)

(расшифровка подписи)

______________________________________

М.П.

(основания полномочий для поверенного)

ПРИЛОЖЕНИЕ 2.2

ИНФОРМАЦИЯ

О НАЛИЧИИ/ОТСУТСТВИИ ДОСТУПА К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

Прошу Вас сообщить, имеет ли работник Вашего подразделения [ФИО], работающий в

должности

[должность], доступ к Инсайдерской информации АО

«МХК «Еврохимª в связи

с выполнением им своих должностных обязанностей.

Прошу Вас удостоверить своей подписью и направить в ДКС информацию по нижеприведенной

форме с отметками о пунктах перечня инсайдерской информации Общества, к которой имеет доступ

вышеуказанный сотрудник.

[ФИО]

[Должность]

Приложение:

Форма предоставления сведений о наличии доступа работника АО «МХК «Еврохимª к Инсайдерской

информации Общества.

[Дата]

Форма предоставления сведений о наличии доступа

работника АО «МХК «Еврохимª к

Инсайдерской информации Общества

Настоящим подтверждаю данные о наличии/отсутствии доступа работника АО «МХК «Еврохимª [ФИО]

к Инсайдерской информации Общества, как указано в таблице ниже:

Перечень инсайдерской информации Общества

Имеет

Не имеет

О созыве и проведении общего собрания акционеров Общества, в том

числе о повестке дня, дате проведения, дате составления списка лиц,

имеющих право на участие в общем собрании, а также о решениях,

принятых общим собранием акционеров Общества

О повестке дня заседания совета директоров Общества, а также о

принятых им решениях

О фактах непринятия советом директоров Общества следующих

решений, которые должны быть приняты в соответствии с

федеральными законами:

 о созыве годового (очередного) общего собрания акционеров

Общества, а также об иных решениях, связанных с

подготовкой, созывом и проведением годового (очередного)

общего собрания акционеров Общества;

 о созыве (проведении) или об отказе в созыве (проведении)

внеочередного общего собрания акционеров Общества по

требованию ревизионной комиссии

(ревизора) Общества,

Аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся

(являющегося) владельцами не менее чем

10 процентов

голосующих акций Общества;

 о включении или об отказе во включении внесенных вопросов

в повестку дня общего собрания акционеров Общества, а

выдвинутых кандидатов

- в список кандидатур для

голосования по выборам в соответствующий орган такого

Общества, которые предложены акционерами, являющимися в

совокупности владельцами не менее чем двух процентов

голосующих акций Общества;

 об образовании единоличного исполнительного органа

Общества на двух проведенных подряд заседаниях совета

директоров Общества либо в течение двух месяцев с даты

прекращения или истечения срока действия полномочий ранее

образованного единоличного исполнительного органа

Общества в случае, предусмотренном пунктом 6 статьи 69

Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ «Об

акционерных обществахª;



о досрочном прекращении полномочий единоличного

исполнительного органа Общества на двух проведенных

подряд заседаниях совета директоров Общества в случае,

предусмотренном пунктом 7 статьи 69 Федерального закона

«Об акционерных обществахª;



о созыве

(проведении) внеочередного общего собрания

акционеров Общества, в случае, когда количество членов

совета директоров Общества становится менее количества,

составляющего кворум для проведения заседания совета

директоров Общества;



об образовании временного единоличного исполнительного

органа Общества и о проведении внеочередного общего

собрания акционеров Общества для решения вопроса о

досрочном прекращении полномочий его единоличного

исполнительного органа или управляющей организации

(управляющего) и об образовании нового единоличного

исполнительного органа такого Общества или о передаче

полномочий его единоличного исполнительного органа

управляющей организации (управляющему) в случае, когда

советом директоров Общества принимается решение о

приостановлении

полномочий

его

единоличного

исполнительного органа или полномочий

управляющей

организации (управляющего);



о рекомендациях в отношении полученного Обществом

добровольного, в том числе конкурирующего, или

обязательного

предложения,

включающего оценку

предложенной цены приобретаемых эмиссионных ценных

бумаг и возможного изменения их рыночной стоимости после

приобретения, оценку планов лица, направившего

добровольное, в том числе конкурирующее, или обязательное

предложение, в отношении Общества, в том числе в

отношении работников Общества

О направлении Обществом заявления о внесении в единый

государственный реестр юридических лиц записей, связанных с

реорганизацией, прекращением деятельности или с ликвидацией

Общества, а в случае принятия органом, осуществляющим

государственную регистрацию юридических лиц, решения об отказе

во внесении указанных записей

- сведения о принятии такого

решения

О появлении у Общества подконтрольной ему организации,

имеющей для него существенное значение, а также о прекращении

оснований контроля над такой организацией

О появлении лица, контролирующего Общество, а также о

прекращении оснований такого контроля

О принятии решения о реорганизации или ликвидации организацией,

контролирующей

Общества,

подконтрольной

Обществу

организацией, имеющей для него существенное значение, либо

лицом, предоставившим обеспечение по облигациям Общества, если

в отношении лица, предоставившего такое обеспечение, и (или)

облигаций, по которым оно предоставлено, соблюдаются условия,

предусмотренные пунктом 4 Примечаний к настоящему письму

8. О направлении организацией, контролирующей Общество,

подконтрольной Обществу организацией, имеющей для него

существенное значение, либо лицом, предоставившим обеспечение

по облигациям Общества , если в отношении лица, предоставившего

такое обеспечение, и

(или) облигаций, по которым оно

предоставлено, соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 4

Примечаний к настоящему письму, заявления о внесении в единый

государственный реестр юридических лиц записей, связанных с

реорганизацией, прекращением деятельности или с ликвидацией

указанных организаций

9. О появлении у Общества, контролирующего его лица,

подконтрольной Обществу организации, имеющей для него

существенное значение, либо у лица, предоставившего обеспечение

по облигациям этого Общества, если в отношении лица,

предоставившего такое обеспечение, и (или) облигаций, по которым

оно предоставлено, соблюдаются условия, предусмотренные

пунктом 4 Примечаний к настоящему письму, признаков

несостоятельности

(банкротства),

предусмотренных

законодательством Российской Федерации о несостоятельности

(банкротстве)

10. О принятии арбитражным судом заявления о признании Общества,

контролирующего его лица, подконтрольной Обществу организации,

имеющей для него существенное значение, либо лица,

предоставившего обеспечение по облигациям этого Общества, если в

отношении лица, предоставившего такое обеспечение, и

(или)

облигаций, по которым оно предоставлено, соблюдаются условия,

предусмотренные пунктом 4 Примечаний к настоящему письму,

банкротами, а также о принятии арбитражным судом решения о

признании указанных лиц банкротами, введении в отношении них

одной из процедур банкротства, прекращении в отношении них

производства по делу о банкротстве

11. О предъявлении Обществу, контролирующей его организации,

подконтрольной Обществу организации, имеющей для него

существенное значение, либо лицу, предоставившему обеспечение по

облигациям Общества, если в отношении лица, предоставившего такое

обеспечение, и (или) облигаций, по которым оно предоставлено,

соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 4 Примечаний

к настоящему письму, иска, размер требований по которому

составляет 10 или более процентов балансовой стоимости активов

указанных лиц на дату окончания последнего завершенного отчетного

периода, предшествующего предъявлению иска, или иного иска,

удовлетворение которого, по мнению Общества, может существенным

образом повлиять на финансово-хозяйственное положение Общества

или указанных лиц

12. О дате, на которую определяются лица, имеющие право на

осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам Общества, в

том числе о дате, на которую составляется список лиц, имеющих право

на участие в общем собрании акционеров Общества, если

соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 3 Примечаний

к настоящему письму

13. О принятии уполномоченными органами Общества следующих

решений, если соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 2

Примечаний к настоящему письму:

 о размещении эмиссионных ценных бумаг Общества;

 о дате начала размещения эмиссионных ценных бумаг

Общества;

 о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг

Общества;

 об отказе от размещения эмиссионных ценных бумаг выпуска

(дополнительного выпуска) Общества

14. О завершении размещения эмиссионных ценных бумаг Общества,

если соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 2 Примечаний

к настоящему письму

15. О направлении (подаче) Обществом заявления на государственную

регистрацию выпуска

(дополнительного выпуска) эмиссионных

ценных бумаг, регистрацию проспекта ценных бумаг,

государственную

регистрацию

программы

облигаций,

государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о

выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг и

(или) в их проспект, государственную регистрацию изменений в

программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска)

облигаций и (или) в их проспект в рамках программы облигаций,

государственную регистрацию отчета об итогах выпуска

(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, если

соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 2 Примечаний

к настоящему письму

16. О направлении (подаче) Обществом уведомления об итогах выпуска

(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, если

соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 2 Примечаний

к настоящему письму

17. О решении арбитражного суда о признании выпуска (дополнительного

выпуска) эмиссионных ценных бумаг Общества недействительным

18. О погашении эмиссионных ценных бумаг Общества, если

соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 3 Примечаний

к настоящему письму

19. О начисленных и

(или) выплаченных доходах по эмиссионным

ценным бумагам Общества, если соблюдаются условия,

предусмотренные пунктом 3 Примечаний к настоящему письму

20. О заключении Обществом договора с российским организатором

торговли о включении эмиссионных ценных бумаг Общества в список

ценных бумаг, допущенных к организованным торгам российским

организатором торговли, а также договора с российской биржей о

включении эмиссионных ценных бумаг Общества в котировальный

список российской биржи

21. О заключении Обществом договора о включении эмиссионных

ценных бумаг Общества в список ценных бумаг, допущенных к торгам

на иностранном организованном (регулируемом) финансовом рынке, а

также договора с иностранной биржей о включении таких ценных

бумаг в котировальный список иностранной биржи

22. О включении эмиссионных ценных бумаг Общества в список ценных

бумаг, допущенных к торгам на иностранном организованном

(регулируемом) финансовом рынке, и об исключении таких ценных

бумаг из указанного списка, а также о включении в котировальный

список иностранной биржи таких ценных бумаг или об их исключении

из указанного списка

23. О заключении Обществом договора о поддержании (стабилизации)

цен на эмиссионные ценные бумаги Общества

(ценные бумаги

иностранного Общества, удостоверяющие права в отношении

эмиссионных ценных бумаг российского Общества), об условиях

указанного договора, а также о прекращении такого договора, если

соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 3 Примечаний

к настоящему письму

24. О подаче Обществом заявления на получение разрешения Банка

России на размещение и

(или) организацию обращения его

эмиссионных ценных бумаг за пределами Российской Федерации

25. О неисполнении обязательств Общества перед владельцами его

эмиссионных ценных бумаг

МХК Еврохим. Список аффилированных лиц, устав (2022 год) - часть 11