«ОК РУСАЛ». Списки аффилированных лиц, внутренние документы (2022-2020 год)

Годовое общее собрание МКПАО «ОК РУСАЛͩ 2023

2. Однако, в отличие от YouTube, вы можете частично пропустить прямую трансляцию ГОСА,

если скорость вашего сетевого подключения не достаточна для того, чтобы следить за ходом

собрания͘ Воспроизвести позднее трансляцию невозможно͘

3. В случае, если ваше сетевое подключение прервется, вы не сможете принять участие в

голосовании или задавать вопросы͘ Это никак не повлияет на ход ГОСА, собрание

продолжится в обычном режиме͘

4. После восстановления вашего сетевого подключения вы сможете вновь присоединиться к

ГОСА, но не сможете повторить какую-либо пропущенную вами часть͘

Проведение ГОСА в онлайн формате зависит от эффективной работы применяемых технологий, и

выше описаны некоторые связанные с этим риски͘ В случае, если вы считаете такие риски

неприемлемыми, просим вас рассмотреть возможность i) заполнения бюллетеня и его передачу в

Общество или АО «МРЦͩ, в случае учета прав на акции в АО «МРЦͩ или ii) голосования путем дачи

указаний номинальному держателю, в случае, если зарегистрированным лицом в реестре

акционеров является номинальный держатель, а не сам акционер͘

Начало онлайн трансляции

1. Доступ к онлайн трансляции ГОСА может быть получен из любого места, где имеется доступ

к сети Интернет, желательно с использованием компьютера/ноутбука с большим экраном͘

Также Вы можете использовать планшет или смартфон͘

2. Акционеры могут подключаться к онлайн платформе проведения ГОСА с 10:30 по времени

Калининграда (с 16:30 по гонконгскому времени) 28 июня 2023 года.

3. Настоятельно рекомендуем акционерам подключаться не позднее, чем за 15 минут до

фактического времени начала ГОСА (то есть за 15 минут до 11:00 по времени Калининграда

или за 15 минут до 17:00 по гонконгскому времени), так как участники собрания, которые

подключатся к онлайн-платформе для проведения ГОСА после

11:00 по времени

Калининграда (после 17:00 по гонконгскому времени), не смогут посмотреть интернет-

трансляцию с начала собрания и, в результате, не смогут проголосовать в режиме реального

времени по вопросам, рассмотренным в ходе ГОСА ранее.

Доступ и участие в ГОСА через онлайн-портал https://online.e-vote.ru

Подробное руководство для акционеров относительно участия в собрании доступно по ссылке.

Для доступа к онлайн-порталу по адресу https://online.e-vote.ru акционерам необходимо (i) иметь

подтвержденную учетную запись на Портале государственных услуг, либо (ii) войти по Сбер ID, либо

(iii) получить у АО «МРЦͩ логин и пароль, для чего обратиться лично по адресу места нахождения

АО «МРЦͩ: город Москва, Подсосенский переулок 26, строение 2 в рабочие дни с 09 часов до 13

часов. При необходимости с АО «МРЦͩ можно связаться по электронному адресу info@mrz.ru.

Акционеры, права на акции которых учитываются у номинального держателя, для доступа к

голосованию на онлайн-портале по адресу https://online.e-vote.ru могут воспользоваться всеми

перечисленными выше способами͘ Доступ данных акционеров возможен после получения

регистратором информации от номинального держателя об акционере͘

Годовое общее собрание МКПАО «ОК РУСАЛͩ 2023

Для акционеров, которые будут использовать учетную запись на Портале государственных услуг

или Сбер ID для получения доступа к собранию, инструкция доступна по ссылке.

Инструкция для акционеров, которые получили логин и пароль для участия в ГОСА у АО «МРЦͩ, по

порядку участия в ГОСА доступна по ссылке.

Трансляция начнется автоматически, как только начнется собрание͘ Видео и/или слайды (если

таковые имеются) будут воспроизводиться с задержкой (около 30 секунд, в зависимости от

скорости вашего Интернет-соединения)͘

Для уточнения детальной информации рекомендуем обратиться к лицу, осуществляющему учет

прав на ваши ценные бумаги (Регистратору/депозитарию в зависимости от места учета прав на

ценные бумаги) или написать в НКО АО НРД на адрес e-vote@nsd.ru.

12 июня 2023 года

CONTENTS

СОДЕРЖАНИЕ

ARTICLE 1.

GENERAL

СТАТЬЯ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ARTICLE 2.

OBJECTIVES AND

СТАТЬЯ 2. ЗАДАЧИ И КОМПЕТЕНЦИЯ

COMPETENCE OF THE

РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ

INTERNAL AUDIT

COMMITTEE

СТАТЬЯ 3. ИЗБРАНИЕ ЧЛЕНОВ

ARTICLE 3.

ELECTION OF MEMBERS OF THE

РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ И

INTERNAL AUDIT COMMITTEE

ПРЕКРАЩЕНИЕ ИХ ПОЛНОМОЧИЙ

AND TERMINATION OF THEIR

POWERS

СТАТЬЯ 4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ

ARTICLE 4.

RIGHTS AND OBLIGATIONS

РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ

OF THE INTERNAL AUDIT

COMMITTEE

СТАТЬЯ 5. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЧЛЕНОВ

РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ

ARTICLE 5.

RIGHTS AND OBLIGATIONS OF

MEMBERS OF THE INTERNAL

СТАТЬЯ 6. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ И СЕКРЕТАРЬ

AUDIT COMMITTEE

РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ

ARTICLE 6.

CHAIRMAN AND SECRETARY OF

СТАТЬЯ 7. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ

THE INTERNAL AUDIT

ЗАСЕДАНИЙ РЕВИЗИОННОЙ

COMMITTEE

КОМИССИИ

ARTICLE 7.

PROCEDURE FOR HOLDING

MEETINGS OF THE INTERNAL

СТАТЬЯ 8. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ

AUDIT COMMITTEE

ПРОВЕРОК (РЕВИЗИЙ)

ARTICLE 8.

PROCEDURE FOR

CONDUCTING INSPECTIONS

СТАТЬЯ 9. ДОКУМЕНТЫ РЕВИЗИОННОЙ

КОМИССИИ

(INTERNAL AUDITS)

ARTICLE 9.

DOCUMENTS OF THE

INTERNAL AUDIT

COMMITTEE

ARTICLE 1. GENERAL

СТАТЬЯ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1.

These Regulations on the Internal Audit

1.1.

Настоящее Положение о Ревизионной

Committee

(the

‘Regulations’) of UC

комиссии (далее - Положение) МКПАО

RUSAL, IPJSC

(the ‘Company’) have

«ОК РУСАЛª

(далее

- Общество)

been developed in accordance with the

разработано

соответствии

laws of the Russian Federation, the

законодательством

Российской

Company’s Charter (the ‘Charter’), and

Федерации, уставом Общества (далее

other internal documents of the

Устав),

иными внутренними

Company and resolutions of the General

документами Общества, а также

meeting of shareholders, taking into

решениями Общего собрания акционеров,

account the special features of legal

с учетом особенностей законодательного

regulation of activities of international

регулирования

деятельности

companies established by the Federal

международных

компаний,

Law No. 290-FZ dated August 3, 2018,

установленных Федеральным законом от

‘On International Companies and

03.08.2018 № 290-ФЗ «О международных

International

Funds’,

and other

компаниях и международных фондахª,

regulations of the Russian Federation.

иными нормативно-правовыми актами

Российской Федерации.

Should any discrepancy arise between

В случае противоречия между настоящим

these Regulations, the Charter and/or the

Положением,

Уставом

и/или

laws of the Russian Federation (taking

законодательством Российской Федерации

into account the peculiarities of

(с учетом особенностей применения

application of the laws of the Russian

законодательства Российской Федерации к

Federation to the Company, provided for

Обществу, предусмотренных Уставом и

by the Charter and approved prospectus

утвержденным проспектом ценных бумаг

of the Company), the provisions of the

Общества), применяются положения

Charter and/or the laws of the Russian

Устава

и/или

законодательства

Federation

(taking into account the

Российской Федерации

(с

учетом

peculiarities of application of the laws of

особенностей

применения

the Russian Federation to the Company,

законодательства Российской Федерации к

provided for by the Charter and

Обществу, предусмотренных Уставом и

approved prospectus of the Company)

утвержденным проспектом ценных бумаг

will apply respectively.

Общества) соответственно.

1.2.

In its activity, the Internal Audit

1.2. В своей деятельности Ревизионная

комиссия руководствуется Уставом,

Committee will be guided by the

Charter, these Regulations and other

настоящим Положением и иными

internal documents of the Company,

внутренними документами Общества,

решениями Общего собрания акционеров

resolutions of the General meeting of

shareholders in respect of the Internal

в части, относящейся к деятельности

Audit Committee, and the laws of the

Ревизионной

комиссии,

также

законодательством Российской Федерации

Russian Federation to the extent not

contravening the Charter and these

в части, не противоречащей Уставу и

Regulations.

настоящему Положению.

1.3.

The terms and definitions used in these

1.3. Термины и определения, используемые в

настоящем Положении, применяются в

Regulations will be used in the meaning

in which they are used in the laws of the

том значении, в каком они используются в

Russian Federation on joint-stock

законодательстве Российской Федерации

об акционерных обществах и ценных

companies and securities, unless

otherwise provided for by the Charter

бумагах, если иное не предусмотрено

and these Regulations.

Уставом и настоящим Положением.

1.4. In case of any discrepancies between the

1.4. В случае противоречий между версиями на

Russian and English versions, the

русском

английском

языках,

Russian version hereof will prevail.

преимущество имеет текст Положения на

русском языке.

ARTICLE

OBJECTIVES

AND

СТАТЬЯ 2. ЗАДАЧИ И КОМПЕТЕНЦИЯ

COMPETENCE OF THE INTERNAL AUDIT

РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ

COMMITTEE

2.1. The main objective of the Internal Audit

2.1.

Основной

задачей

деятельности

Committee is to exercise control over the

Ревизионной

комиссии

является

Company’s financial and economic

осуществление контроля за финансово-

activities.

хозяйственной

деятельностью

Общества.

2.2. The competence of the Internal Audit

2.2.

Компетенция Ревизионной комиссии

Committee is determined by the Charter.

определяется Уставом.

ARTICLE 3. ELECTION OF MEMBERS OF

СТАТЬЯ 3. ИЗБРАНИЕ

ЧЛЕНОВ

THE INTERNAL AUDIT COMMITTEE AND

РЕВИЗИОННОЙ

КОМИССИИ И

TERMINATION OF THEIR POWERS

ПРЕКРАЩЕНИЕ ИХ ПОЛНОМОЧИЙ

3.1.

At the annual General meeting of

3.1.

На годовом Общем собрании

shareholders, the issue of electing

акционеров в обязательном порядке

members of the Company’s Internal

рассматривается вопрос об избрании

Audit Committee among the candidates

Ревизионной комиссии Общества из

proposed in accordance with the

числа кандидатур, предложенных в

procedure established by the Company’s

порядке, определенном Уставом и

Charter and internal documents will be

внутренними документами Общества.

considered in a mandatory manner. The

Количественный состав Ревизионной

number of members of the Internal Audit

комиссии определяется Уставом.

Committee is determined by the Charter.

3.2.

Proposals for nominating candidates to

3.2.

Предложения о выдвижении кандидатов в

the

Company’s Internal

Audit

Ревизионную

комиссию

Общества

Committee will be submitted in

направляются

порядке,

accordance with the procedure provided

предусмотренном Уставом и Положением

for by the Company’s Charter and

об общем собрании акционеров Общества.

Regulations on the General meeting of

shareholders.

3.3.

When a candidate is nominated for the

3.3.

При

выдвижении

кандидата

Company’s Internal Audit Committee,

Ревизионную комиссию Общества такой

such candidate is required to provide the

кандидат в течение 5 рабочих дней со дня

Company with the following details and

принятия решения Советом директоров о

information within 5 business days from

включении

соответствующего

the date of the resolution of the Board

предложения в повестку дня Общего

of Directors to include the relevant

собрания акционеров обязан предоставить

proposal in the agenda of the General

Обществу следующие сведения и

meeting of shareholders:

информацию:

photo, date of birth and biographical

a) фото, дата рождения и биографические

data of the candidate member of the

данные кандидата в Ревизионную

Internal Audit Committee;

комиссию;

b) educational background;

b) сведения об образовании;

all positions held by such candidate in

c) все должности, занимаемые таким

the Company and other legal entities

кандидатом в Обществе и других

for the last five (5) years and current

юридических лицах, за последние

positions, including those being part-time;

(пять) лет и в настоящее время, в том

information

on the candidate’s

числе по совместительству;

membership,

as well as on the

сведения о членстве кандидата, а также

membership of his or her spouse,

членстве его супруги(-а), родителей,

parents, children, full and half siblings,

детей, полнородных и неполнородных

adoptive parents and adopted children

братьев и сестер, усыновителей и

and/or his or her controlled parties in

усыновленных

(или)

его

the boards of directors and/or bodies

подконтрольных лиц в советах

controlling financial and economic

директоров и (или) органах контроля за

activities in other legal entities for the

финансово-хозяйственной

last five (5) years and as of this date;

деятельностью в других юридических

information on the nomination as a

лицах за последние

5 (пять) лет и в

candidate member of the board of

настоящее время;

directors and/or of the

bodies

сведения о выдвижении кандидата в

controlling financial and economic

члены совета директоров и (или) органы

activities of other legal entities;

контроля за финансово-хозяйственной

participatory interest held by the

деятельностью других юридических лиц;

candidate in the Company’s share

доля участия кандидата в уставном

capital and percentage

of the

капитале Общества, а также доля

Company’s ordinary shares belonging

принадлежащих

такому

лицу

to such person and number of shares of

обыкновенных акций Общества и

each category

(type) which may be

количества акций Общества каждой

acquired by such person as a result of

категории (типа), которые могут быть

exercising rights under the Company’s

приобретены таким лицом в результате

options owned by the candidate

осуществления прав по принадлежащим

participatory interest held by the

ему опционам Общества;

candidate in the share capital of the

доли участия кандидата в уставном

Company’s

subsidiaries

and

капитале дочерних и зависимых обществ

dependent companies, and, for those

Общества, а для тех дочерних и

subsidiaries and dependent companies

зависимых обществ, которые являются

that are joint-stock companies, the

акционерными обществами, - также доли

percentage of ordinary shares in the

принадлежащих указанному лицу

subsidiary or dependent company

обыкновенных акций дочернего или

owned by the that person and number of

зависимого общества и количества акций

shares in the subsidiary or dependent

дочернего или зависимого общества

company of each category (type) that

каждой категории (типа) которые могут

may be acquired by such person as a

быть приобретены таким лицом в

result of exercising rights under the

результате осуществления прав по

options of the subsidiary or dependent

принадлежащим

ему

опционам

company owned by the candidate;

дочернего или зависимого общества;

nature of any kinship relations with

характер любых родственных связей с

persons who are members of the

лицами, входящими в состав Совета

Company’s Board of Directors and/or

директоров Общества и (или) органов

of the

bodies controlling

the

контроля за финансово-хозяйственной

Company’s financial and economic

деятельностью

Общества,

лицом,

activities, with the person holding the

занимающим

должность

position

(exercising the functions) of

(осуществляющим

функции)

the Company’s sole executive body;

единоличного исполнительного органа

information on bringing the candidate

Общества;

to administrative liability for offences

сведения о привлечении кандидата к

in the area of finance, taxes and levies,

административной ответственности за

the securities market or to criminal

правонарушения в области финансов,

liability (criminal record) for economic

налогов и сборов, рынка ценных бумаг

crimes or crimes against the public

или уголовной ответственности

(о

order;

наличии судимости) за преступления в

information about the positions held by

сфере экономики и (или) за преступления

the candidate in the management

против государственной власти;

bodies of commercial organisations

сведения о занятии кандидатом

during the period when bankruptcy

должностей в органах управления

proceedings were initiated against

коммерческих организаций в период,

these organisations and/or one of the

когда

отношении указанных

bankruptcy procedures provided for by

организаций было возбуждено дело о

the insolvency (bankruptcy) laws of the

банкротстве и

(или) введена одна из

Russian Federation commenced.

процедур банкротства, предусмотренных

законодательством

Российской

Федерации

несостоятельности

(банкротстве).

The information specified in this clause

shall be sent by the candidates to the

Информация, указанная в настоящем

пункте, направляется кандидатами в

Company’s Internal Audit Committee

through the Company’s Corporate

Ревизионную комиссию Обществу

Secretary.

через

Корпоративного

секретаря

Общества.

3.4.

The resolution of the General meeting of

shareholders on the election of members

3.4.

Решение Общего собрания акционеров

по вопросу избрания Ревизионной

of the Internal Audit Committee will be

adopted by a majority vote of holders of

комиссии принимается большинством

the

Company’s

voting

голосов акционеров

владельцев

голосующих

акций

общества,

participating in the meeting. Candidates

who have received a majority vote of

принимающих участие в

собрании.

shareholders participating

the

Избранными в состав Ревизионной

General meeting of shareholders will be

комиссии

считаются

кандидаты,

considered elected to the Internal Audit

набравшие большинство голосов

акционеров, участвующих в Общем

Committee. Elected members of the

Internal Audit Committee may be re-

собрании акционеров. Лица, избранные

elected an unlimited number of times.

в состав Ревизионной комиссии, могут

переизбираться неограниченное число

раз.

3.5.

Members of the Internal Audit

3.5.

Члены Ревизионной комиссии не могут

Committee may not simultaneously act

одновременно являться членами Совета

as members of the Board of Directors

директоров, а также занимать иные

or hold any other positions in the

должности в органах управления

Company’s management bodies.

Общества.

3.6.

Shares held by members of the Board of

3.6.

Акции, принадлежащие членам Совета

Directors or persons holding positions in

директоров или лицам, занимающим

the Company’s management bodies may

должности в органах управления

not participate in voting when members

Общества, не могут участвовать в

of the Internal Audit Committee are

голосовании при избрании членов

elected.

Ревизионной комиссии.

3.7.

If simultaneously with the issue on the

3.7.

В случае если одновременно с вопросом

election of members of the Internal

об избрании членов Ревизионной

Audit Committee the agenda of the

комиссии в повестку дня Общего

General meeting of shareholders

собрания

акционеров

включены

contains issues on the election of

вопросы об избрании членов Совета

members of the Board of Directors

директоров и

(или) об избрании

and/or on the election of the Company’s

единоличного исполнительного органа

sole executive body, when summarising

Общества, при подведении итогов

the results of voting on the issue on the

голосования по вопросу об избрании

election of members of the Internal

членов Ревизионной комиссии не

Audit Committee, the votes for shares

held by the candidates who were elected

учитываются голоса по акциям,

to the Board of Directors and to the

принадлежащим кандидатам, которые

position of the sole executive body shall

были избраны в состав Совета

not be taken into account. At the same

директоров Общества и на должность

time, the votes on the shares held by the

единоличного исполнительного органа.

members of the Board of Directors and

При этом голоса по акциям,

the sole executive body whose powers

принадлежащим

членам

Совета

have been terminated will be taken into

директоров

единоличному

account when determining the quorum

исполнительному органу, полномочия

and summarising the results of the

которых

были

прекращены,

voting on the election of members of the

учитываются при определении кворума

Internal Audit Committee.

и подведении итогов голосования по

вопросу

об

избрании

членов

Ревизионной комиссии.

3.8.

The powers of a particular member or all

members of the Internal Audit

3.8.

Полномочия отдельных членов или

Committee may be early terminated by a

всего состава Ревизионной комиссии

resolution of the General meeting of

могут быть прекращены досрочно

shareholders.

case of early

решением

Общего

собрания

termination of the powers of a member

акционеров. В случае досрочного

of the Internal Audit Committee, the

прекращения

полномочий

члена

powers of the other members of the

Ревизионной комиссии, полномочия

Internal Audit Committee will not be

остальных

членов

Ревизионной

terminated.

комиссии не прекращаются.

3.9.

Deceased persons or persons who are

unable to exercise their powers due to

3.9.

Выбывшими членами Ревизионной

other grounds will be considered as

комиссии считаются умершие лица, или

exiting members of the Internal Audit

лица, не имеющие возможности

Committee. A member of the Internal

осуществлять свои полномочия по иным

Audit Committee will be considered

основаниям.

Член

Ревизионной

exiting from the Internal Audit

комиссии признается выбывшим из ее

Committee from the day immediately

состава со дня, следующего за днем

following the day of receipt by the

получения Обществом заявления члена

Company of the application on

Ревизионной комиссии о сложении

resignation submitted by the member of

своих полномочий, или сведений о

the Internal Audit Committee, or of

смерти члена Ревизионной комиссии,

information about the death of the

или документов, подтверждающих

member of the Internal Audit

признание члена Ревизионной комиссии

Committee, or of the documents

умершим

или

безвестно

confirming the recognition of the

отсутствующим, или иных документов,

member of the Internal Audit Committee

свидетельствующих о невозможности

as dead or missing, or of

other

осуществлять членом Ревизионной

documents evidencing that the member

комиссии своих полномочий.

of the Internal Audit Committee is

unable to exercise his or her powers.

3.10. If the number of members of the Internal

Audit Committee becomes less than

3.10.

В случае, когда число членов

two-thirds, the Board of Directors will

Ревизионной комиссии становится

be obliged to convene an extraordinary

менее двух третей, Совет директоров

General meeting of shareholders to elect

обязан созвать внеочередное Общее

members of the Internal Audit

собрание акционеров для избрания

Committee.

членов Ревизионной комиссии.

ARTICLE 4. RIGHTS AND OBLIGATIONS OF

СТАТЬЯ 4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ

THE INTERNAL AUDIT COMMITTEE

РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ

4.1. The Internal Audit Committee may:

4.1.

Ревизионная комиссия имеет право:

during the inspection

(internal audit)

a) в ходе проверки (ревизии) требовать от

require

that

the

Company’s

органов управления и должностных лиц

management bodies and officers

Общества предоставления информации

provide information

(documents and

(документов и материалов), необходимой

materials)

necessary

for

the

для проведения проверки, в том числе

inspection,

including

primary

первичных учетных документов и

accounting documents and

reports,

отчетов, учетных регистров, форм

accounting records, reporting forms,

отчетности, планов, смет и другой

plans,

estimates

and

other

документации, в том числе, содержащих

documentation,

including

those

конфиденциальную информацию, а также

containing confidential information, as

предоставления

копий

указанных

well as provide copies of these

документов;

documents;

require the carrying out of an inventory

b) требовать проведения инвентаризации

of the Company’s tangible assets and

материальных ценностей Общества,

the implementation of the control

контрольных

обмеров

объема

measurements of the scope of work

выполненных работ;

performed;

require that the General Director,

c) требовать от Генерального директора,

members of the Board of Directors, and

членов Совета директоров, всех

all employees of the Company provide

работников Общества устные и

oral and written explanations on issues

письменные объяснения по вопросам,

arising during inspections;

возникающим в ходе проведения

проверок;

require that the Company’s employees

d) требовать от Общества привлечения к

be held financially and disciplinarily

материальной

дисциплинарной

liable by the Company if any events

ответственности работников Общества в

attesting to the violation of the

случае выявления факта нарушения ими

Company’s

Charter,

internal

Устава,

внутренних

документов

documents and job descriptions, as well

Общества, должностных инструкций, а

as the events of alleged abuse/fraud

также

фактов

предполагаемых

were revealed as having been made by

злоупотреблений/мошенничества;

them;

demand, in accordance with the

e) требовать в порядке, установленном

procedure prescribed by the applicable

действующим

законодательством

laws of the Russian Federation, the

Российской Федерации, Уставом и

Company’s Charter and internal

внутренними документами Общества,

documents, the convening of meetings

созыва заседаний Совета директоров,

the Board of Directors or an

созыва внеочередного Общего собрания

extraordinary General meeting of

акционеров в случаях выявления

shareholders if violations in the

нарушений

производственно-

Company’s production and economic,

хозяйственной, финансовой, правовой

financial and legal activities are

деятельности

Общества

и/или

identified and/or in case of a potential

возможности возникновения угрозы

threat of such violations;

таких нарушений;

inform the Company’s Board of

f) информировать Совет директоров и/или

Directors and/or the General Director

Генерального директора Общества обо

of all events of non-compliance by the

всех случаях невыполнения работниками

Company’s employees, including those

Общества, включая лиц, выполняющих

exercising managerial functions, with

управленческие функции, требований

the requirements of the Internal Audit

Ревизионной комиссии, касающихся

Committee regarding the submission of

представления необходимых документов,

necessary documents, or of the refusal

об отказе в пояснениях по имеющимся у

to provide explanations on

the

Ревизионной комиссии вопросам;

questions addressed by the Internal

Audit Committee;

submit for the consideration by the

g) выносить на рассмотрение Совета

Board of Directors and the General

директоров и Генерального директора

Director the issue of taking measures

вопрос о принятии мер и сроках

and deadlines for the remedy of

устранения нарушений, выявленных

violations identified by the Internal

Ревизионной комиссией;

Audit Committee;

submit proposals to the agenda of the

h) вносить предложения в повестку дня

General meeting of shareholders and

Общего собрания акционеров и Совета

the Board of Directors;

директоров;

submit proposals aimed at the remedy

i) вносить предложения, направленные на

of violations and shortcomings in

устранение обнаруженных в ходе

financial and economic activities,

проверки

(ревизии) нарушений и

identified

during the inspection

недостатков в финансово-хозяйственной

(internal audit);

деятельности;

involve the Company’s employees, as well

j) привлекать к своей работе работников

as experts and consultants with the

Общества, а также экспертов и

relevant expertise, including on a

консультантов,

обладающих

contractual basis at the Company’s

специальными знаниями, в том числе на

expense.

договорной основе за счет средств

Общества.

4.2. The Internal Audit Committee shall:

4.2.

Ревизионная комиссия обязана:

a) demand the convening of a meeting of

a) требовать созыва заседания Совета

the Board of Directors or an

директоров или внеочередного Общего

extraordinary General meeting of

собрания акционеров в случаях, когда

shareholders in cases where the

выявленные нарушения в финансово-

identified violations in the Company’s

хозяйственной деятельности Общества

financial and economic activities or a

или угроза интересам Общества требуют

threat to the Company’s interests

решения по вопросам, относящимся к

require making a resolution on issues

компетенции

указанных

органов

within the competence of the said

управления Общества;

management bodies of the Company;

b) представлять

Совету

директоров

b) submit to the Company’s Board of

Общества заключения по результатам

Directors the opinions based on the

проверки годового отчета, годовой

results of the audit of the annual

бухгалтерской (финансовой) отчетности

report,

the

annual

accounting

Общества до даты созыва заседания

(accounting)

statements

the

Совета директоров,

на

котором

Company up to the date of convening

утверждается перечень материалов,

a meeting of the Board of Directors,

подлежащих предоставлению лицам,

at which the list of materials to be

имеющим право на участие в общем

submitted to persons entitled to

собрании акционеров, при подготовке к

participate in the General meeting of

shareholders is approved in the process

проведению годового Общего собрания

of preparation for the annual General

акционеров;

meeting of shareholders;

c) confirm the accuracy of the data

c) подтверждать достоверность данных,

contained in the Company’s annual

содержащихся в годовых отчетах,

reports, annual (accounting) statements

годовой

(бухгалтерской) отчетности и

and other financial documents;

иных финансовых документах Общества;

d) inform the person who has initiated the

inspection of the identified events of

d) информировать инициатора проверки о

violation of

the accounting and

выявленных

фактах

нарушения

financial

reporting

procedure

установленного правовыми актами

established by the regulations of the

Российской Федерации порядка ведения

Russian Federation, as well as of the

бухгалтерского учета и представления

identified events of violation within

финансовой отчетности, а также

the framework

of financial and

осуществления

финансово-

economic activities.

хозяйственной деятельности.

4.3. The Internal Audit Committee will adopt a

4.3.

Ревизионная комиссия принимает

resolution on sending proposal to hold a

решение о направлении требования о

meeting of the Board of Directors or an

проведении

заседания

Совета

extraordinary

General

meeting of

директоров или внеочередного Общего

shareholders in

accordance with the

собрания акционеров в порядке,

procedure provided for by

these

предусмотренном

настоящим

Regulations. The request of the Internal

Положением. Требование Ревизионной

Audit Committee to hold a meeting of the

комиссии о проведении заседания

Board of Directors or an extraordinary

Совета директоров или внеочередного

General meeting of shareholders will be

Общего

собрания

акционеров

signed by the Chairman of the Internal

подписывается

Председателем

Audit Committee.

Ревизионной комиссии.

ARTICLE 5. RIGHTS AND OBLIGATIONS

СТАТЬЯ 5. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ

OF MEMBERS OF THE INTERNAL AUDIT

ЧЛЕНОВ РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ

COMMITTEE

5.1. Members of the Internal Audit Committee

5.1. Члены Ревизионной комиссии имеют

may:

право:

request the convening of a meeting of

a) требовать

созыва

заседания

the Internal Audit Committee if

Ревизионной комиссии в случае

violations of the applicable laws of

выявления нарушений действующего

the

Russian

Federation,

the

законодательства

Российской

Company’s Charter and internal

Федерации, Устава и

внутренних

documents are identified in the

документов Общества в деятельности

activities of the Company, its

Общества, его органов управления и

management bodies and officers;

должностных лиц;

b) submit proposals for conducting an

b) выносить

на

рассмотрение

extraordinary inspection

(internal

Ревизионной комиссии предложения о

audit) of the Company’s financial and

проведении внеочередной проверки

economic activities, actions and

(ревизии) финансово-хозяйственной

resolutions of the Company and its

деятельности Общества, действий и

management bodies or officers for the

решений Общества, его органов

consideration by the Internal Audit

управления или должностных лиц;

Committee;

express a separate opinion on the

c) высказывать особое мнение по

issues on the agenda of the meeting of

вопросам повестки дня заседания

the Internal Audit Committee, request

Ревизионной комиссии, требовать

that the separate opinion be recorded

отражения особого мнения в

in the minutes of the meeting of the

протоколе заседания Ревизионной

Internal Audit Committee and brought

комиссии и доведения его до сведения

to the attention of the Company’s

органов управления Общества;

management bodies;

d) in case of disagreement with the internal

d) в случае несогласия с заключением

audit opinion or internal audit report of

или актом Ревизионной комиссии

the Internal Audit Committee, prepare a

подготовить особое мнение и

separate opinion and request that it be

требовать

его

приобщения к

attached to the internal audit opinion or

заключению или акту Ревизионной

internal audit report of the Internal Audit

комиссии.

Committee.

5.2. Members of the Internal Audit Committee

5.2. Члены Ревизионной комиссии обязаны:

shall:

participate in inspections

(internal

участвовать в ревизионных проверках

audits) in strict accordance with the

(ревизиях) в строгом соответствии с

resolutions of the Internal Audit

решениями Ревизионной комиссии о

Committee on the procedure for

порядке

проведения

проверки

conducting inspections

(internal

(ревизиях);

audits);

comply with the requirements for

соблюдать требования о сохранении

confidentiality obligations, refrain

коммерческой тайны, не разглашать

from

disclosing

confidential

сведения,

являющиеся

information, as well as insider

конфиденциальными,

также

information to which members of the

инсайдерскую

информацию,

Internal Audit Committee have access

которым

члены

Ревизионной

when exercising their functions;

комиссии имеют доступ при

выполнении своих функций;

record and reflect in the documents of

the

Internal

Audit Committee

фиксировать и отражать в документах

violations

by the Company’s

Ревизионной комиссии выявленные в

employees and officers of regulatory

процессе

проведения

проверки

documents, the Company’s Charter

(ревизии) нарушения нормативных

and internal documents, identified in

правовых актов, Устава, внутренних

the course of the inspection (internal

документов Общества работниками и

audit);

должностными лицами Общества;

when exercising their rights and

при осуществлении своих прав и

performing their duties, act in good

исполнении обязанностей действовать

faith and reasonably

in the

добросовестно и разумно в интересах

Company’s interests;

Общества;

when

conducting

inspections,

при

проведении

проверок

properly review all documents related

надлежащим образом изучать все

the subject matter

of the

документы, относящиеся к предмету

inspection (internal audit);

проверки (ревизии);

promptly inform the Company’s

своевременно доводить до сведения

Board of Directors and the General

Совета директоров и Генерального

Director of the results

of the

директора Общества результаты

conducted internal

audits

and

проведенных ревизий и проверок

inspections

of the

Company’s

деятельности Общества, заключения

activities, present the internal audit

Ревизионной комиссии, предложения

opinions of the Internal Audit

по устранению причин и условий,

Committee, proposals to eliminate the

способствующих

нарушениям

causes and circumstances that

финансовой

хозяйственной

contribute to violations of the

дисциплины, а также предложения по

financial and economic discipline, as

совершенствованию

системы

well as proposals to improve the

внутреннего контроля и повышению

internal control system and increase

эффективности

деятельности

the efficiency of the Company’s

Общества.

activities.

5.3. Members of the Internal Audit Committee

5.3. Члены Ревизионной комиссии несут

shall be responsible for the following:

ответственность:

loss of, damage to or falsification of

a) за

утрату,

повреждение

или

documents and materials received by the

фальсификацию

полученных

Internal Audit Committee;

Ревизионной комиссией документов и

материалов;

b) disclosure

the

Company’s

confidential and insider information,

b) за разглашение конфиденциальной и

official and trade secrets;

инсайдерской информации, служебной и

коммерческой тайны Общества;

unfair

and improper conduct of

c) за недобросовестное и ненадлежащее

inspections

(internal audits) of the

проведение

проверок

(ревизий)

Company’s

financial and economic

финансово-хозяйственной деятельности

activities, late submission of internal

Общества,

несвоевременное

audit reports and internal audit opinions

представление актов и заключений

of the Internal Audit Committee to the

Ревизионной

комиссии

органам

Company’s bodies;

Общества;

d) other unfair, biased or improper

d) за иное недобросовестное, необъективное

performance of their duties in the

или ненадлежащее исполнение своих

exercise of the powers of the Internal

обязанностей

при

реализации

Audit Committee.

полномочий Ревизионной комиссии.

5.4.

During the performance of their duties,

5.4. Членам Ревизионной комиссии в период

members of the Internal Audit

исполнения ими своих обязанностей может

Committee may be paid remuneration

выплачиваться вознаграждение и

(или)

and/or compensated for expenses related

компенсироваться расходы, связанные с

to the performance of their functions as

исполнением ими функций членов

members of the

Internal Audit

Ревизионной комиссии. Общая сумма

Committee. The total amount of such

таких вознаграждений и компенсаций

remuneration and compensation will be

устанавливается

решением

Общего

determined by the resolution of the

собрания акционеров на основании

General meeting of shareholders based

рекомендаций по размеру вознаграждений

on the recommendations on the amount

и компенсаций, представленных Советом

of remuneration and compensation

директоров Общества.

submitted by the Company’s Board of

Directors.

5.5.

Members of the Internal Audit

5.5. Члены Ревизионной комиссии не должны

Committee shall neither accept gifts

принимать

подарки

от

лиц,

from persons interested in positive

заинтересованных

принятии

resolutions to be made by the Internal

Ревизионной комиссией положительных

Audit Committee, nor enjoy any other

решений, равно как и пользоваться какими-

direct or indirect benefits provided by

либо иными прямыми или косвенными

such persons

(with the exception of

выгодами, предоставленными такими

courtesies in accordance with generally

лицами (за исключением символических

accepted rules of politeness or souvenirs

знаков внимания в соответствии с

during official events).

общепринятыми правилами вежливости

или

сувениров

при

проведении

официальных мероприятий).

ARTICLE 6. CHAIRMAN AND SECRETARY

СТАТЬЯ 6. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ

OF THE INTERNAL AUDIT COMMITTEE

СЕКРЕТАРЬ

РЕВИЗИОННОЙ

КОМИССИИ

6.1.

The Chairman of the Internal Audit

6.1. Председатель Ревизионной комиссии

Committee shall be elected by the

избирается Ревизионной комиссией с его

Internal Audit Committee, with the

согласия на первом заседании из числа ее

Chairman’s consent, at the first meeting

членов большинством голосов членов

from among its members by a majority

Ревизионной комиссии, принимающих

vote

of the members of the Internal

участие в заседании. Данное заседание

Audit Committee participating in the

созывается любым членом Ревизионной

meeting. This meeting shall be convened

комиссии.

by any member of the Internal Audit

Committee.

6.2.

The Internal Audit Committee may, at

6.2. Ревизионная комиссия вправе в любое

any time, elect the Secretary of the

время избрать Секретаря Ревизионной

Internal Audit Committee, with the

комиссии с его согласия из числа членов

Secretary’s consent, from among the

Ревизионной комиссии большинством

members of the Internal Audit

голосов членов Ревизионной комиссии,

Committee by a majority vote of the

принимающих участие в заседании.

members of

the Internal Audit

Секретарь

Ревизионной

комиссии

Committee participating in the meeting.

оказывает содействие Председателю

The Secretary of the Internal Audit

Ревизионной комиссии и выполняет его

Committee shall assist the Chairman of

поручения.

the Internal Audit Committee and

execute the Chairman’s instructions.

6.3.

In the absence of the Chairman of the

6.3. В случае отсутствия Председателя

Internal

Audit

Committee,

the

Ревизионной комиссии его функции

Chairman’s functions will be exercised

осуществляет один из членов Ревизионной

by one of the members of the Internal

комиссии по решению Ревизионной

Audit Committee by the resolution of the

комиссии.

Internal Audit Committee.

6.4.

The Internal Audit Committee may

6.4. Ревизионная комиссия может освободить

relieve the Chairman or the Secretary of

от исполнения обязанностей Председателя

the Internal Audit Committee

(in the

или Секретаря Ревизионной комиссии (в

case of his or her election) of his or her

случае его избрания) и избрать нового.

responsibilities and elect a new one. The

Соответствующее решение принимается

relevant resolution shall be adopted by a

большинством

голосов

членов

majority vote of the members of the

Ревизионной комиссии, принимающих

Internal Audit Committee participating

участие в заседании.

in the meeting.

6.5.

The Chairman of the Company’s Internal

6.5. Председатель Ревизионной комиссии

Audit Committee shall:

Общества:

manage its activities and prepare an

a) осуществляет

руководство

ее

action plan;

деятельностью, подготовку

плана

работы;

convene, hold and preside at the

b) созывает и проводит заседания

meetings of the Internal Audit

Ревизионной

комиссии,

Committee;

председательствует на них;

organise notification of the members

c) организует

предварительное

of the Internal Audit Committee of

уведомление членов Ревизионной

holding the meetings of the Internal

комиссии о проведении заседаний

Audit Committee, dispatch of

Ревизионной

комиссии, направление

information and materials necessary

членам

Ревизионной

комиссии

for the consideration of the agenda of

информации

материалов,

the meetings of the Internal Audit

необходимых

для

рассмотрения

Committee to the members of the

повестки дня заседаний Ревизионной

Internal Audit Committee;

комиссии;

approve the agenda of the meeting of

d) утверждает повестку дня заседания

the Internal Audit Committee and also

Ревизионной комиссии Общества, а

considers all

necessary issues

также решает все необходимые

connected with the preparation and

вопросы, связанные с подготовкой и

holding of the meetings of the

проведением

заседания Ревизионной

Company’s

Internal

Audit

комиссии Общества;

Committee;

organise the keeping of minutes of the

e) организует

ведение

протоколов

meetings of the Internal Audit

заседаний Ревизионной комиссии,

Committee and issuance of extracts

выдачу выписок из них и их копий;

from minutes and copies thereof;

organise the current work of the

f) организует

текущую

работу

Company’s Internal Audit Committee;

Ревизионной комиссии Общества;

represent

the

Internal

Audit

g) представляет Ревизионную комиссию

Committee at the Company’s General

на Общем собрании акционеров

meeting of shareholders, meetings of

Общества,

заседаниях

Совета

the Company’s Board of Directors

директоров Общества, в иных органах

and

the

Company’s

other

управления Общества;

management bodies;

sign the minutes of meetings, internal

h) подписывает протоколы заседаний, акт,

audit report, internal audit opinion

заключение и иные документы

and other documents of the Internal

Ревизионной комиссии;

Audit Committee;

sign claims, requests, information

i) подписывает требования, запросы,

statements, as well as other statements

информационные сообщения, а также

necessary for exercising the powers

иные обращения, необходимые для

of the Internal Audit Committee in

реализации полномочий Ревизионной

accordance with its resolutions;

комиссии в соответствии

с ее

решениями;

ensure timely notification of the

j) обеспечивает

своевременное

Company’s management bodies on

информирование органов управления

the results

of the conducted

Общества о результатах проведенных

inspections, provide copies of the

проверок,

предоставляет

копии

internal audit opinions (internal audit

заключений

(актов)

Ревизионной

reports) of the Internal Audit

комиссии;

Committee;

k) if necessary, invite to the meetings of

k) при необходимости приглашает на

the Internal Audit Committee persons

заседания Ревизионной комиссии лиц,

who are not members of the Internal

не являющихся членами Ревизионной

Audit Committee: members of the

комиссии: членов Совета директоров

Company’s Board of Directors, the

Общества, должностных лиц Общества,

Company’s officers, representatives

представителей аудитора Общества,

of the Company’s auditor, experts,

экспертов, консультантов и иных лиц;

consultants and other persons;

l) organise record keeping, document

l) организует ведение делопроизводства,

flow and storage of documents of the

документооборота

хранение

Internal Audit Committee (inspection

документов Ревизионной

комиссии

reports, internal audit opinions,

Общества (акты проверок, заключения,

minutes of the meetings of the Internal

протоколы заседаний Ревизионной

Audit

Committee

and

other

комиссии,

и иные документы

documents of the Internal Audit

Ревизионной комиссии);

Committee);

m) решает

иные

вопросы,

m) decide on other matters set out in

предусмотренные

настоящим

these Regulations.

Положением.

ARTICLE 7. PROCEDURE FOR HOLDING

СТАТЬЯ 7. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ

MEETINGS OF THE INTERNAL AUDIT

ЗАСЕДАНИЙ

РЕВИЗИОННОЙ

COMMITTEE

КОМИССИИ

7.1.

The Internal Audit Committee shall

7.1. Ревизионная комиссия на своих заседаниях

consider issues at its meetings in

рассматривает вопросы в соответствии с

accordance with the action plan approved

планом

работы,

утвержденным

by the Internal Audit Committee. The

Ревизионной комиссией. Повестка дня

agenda of the meeting shall be approved by

заседания утверждается Председателем

the Chairman of the Internal Audit

Ревизионной комиссии. Председатель

Committee. The Chairman of the Internal

Ревизионной

комиссии

организует

Audit

Committee

shall

organize

уведомление

членов

Ревизионной

notification of members of the Internal

комиссии о дате и месте проведения

Audit Committee of the date and place of

заседания не менее чем за 5 календарных

the meeting at least 5 calendar days prior

дней до даты его проведения, с

to the date of the meeting and provide the

направлением повестки дня заседания.

agenda of the meeting.

7.2.

Extraordinary meetings of the Company’s

7.2. Внеочередные заседания Ревизионной

Internal Audit Committee shall be

комиссии

Общества

созываются

convened by the Chairman of the Internal

Председателем Ревизионной комиссии по

Audit Committee on his or her own

собственной

инициативе

или по

initiative or at the request of a member of

требованию члена Ревизионной комиссии,

the Internal Audit Committee as well as on

а также на основании решения Общего

the ground of the resolution of the General

собрания акционеров, Совета директоров

meeting of shareholders, the Company’s

Общества или требования акционера

Board of Directors or the request of the

(акционеров) Общества, владеющего не

Company’s shareholder(s) holding at least

менее, чем

10% голосующих акций

10% of the Company’s voting shares on

Общества, о проведении проверки

conducting an inspection (internal audit)

(ревизии)

финансово-хозяйственной

of the Company’s financial and economic

деятельности Общества.

activities.

7.3.

The request of a member of the Internal

7.3. Требование члена Ревизионной комиссии о

Audit Committee to convene a meeting of

созыве заседания Ревизионной комиссии

the Internal Audit Committee shall

должно содержать:

contain the following information:

a) indication of the person initiating the

a) указание на инициатора созыва

convening of the meeting of the Internal

заседания Ревизионной комиссии

(его

Audit Committee

(the member’s full

ФИО);

name);

b) wording of the issues on the agenda of

b) формулировки вопросов повестки дня

the meeting of the Internal Audit

заседания Ревизионной комиссии с

Committee, indicating the reasons for

указанием мотивов их внесения на

their submission for the consideration by

рассмотрение Ревизионной комиссии;

the Internal Audit Committee;

c) materials and/or documents required

c) материалы

и/или

документы,

for the consideration of the issues on the

необходимые для рассмотрения внесенных

agenda (if any);

в повестку дня вопросов (при наличии);

d) expected date of the meeting of the

d) предполагаемую дату созыва заседания

Internal Audit Committee.

Ревизионной комиссии.

7.4.

Meetings of the Internal Audit Committee

7.4. Заседания Ревизионной комиссии могут

may be held in the form of a meeting in

проводиться в форме совместного

person of members of the Internal Audit

присутствия

членов

Ревизионной

Committee at the place of the meeting

комиссии в месте проведения заседания

(physical meeting), including in the form

(очная форма), в том числе в режиме теле-

of a teleconference (videoconference), by

(видео)конференции,

посредством

telecommunication

other

телекоммуникационной или иных видов

communication means.

связи.

A member of the Internal Audit Committee

Член Ревизионной комиссии может

may participate in a meeting of the Internal

участвовать в заседании Ревизионной

Audit Committee held in the form of a

комиссии,

проводимом в форме

physical meeting or a teleconference

совместного присутствия, в режиме теле-

(videoconference) by telecommunication or

(видео)конференции,

посредством

other communication means upon prior notice

телекоммуникационной или иных видов

to the Chairman of the Internal Audit

связи, заранее уведомив об этом

Committee no later than the time of the

Председателя Ревизионной комиссии не

beginning of the meeting.

позднее времени начала заседания.

7.5.

Invited persons may participate in the

7.5. В заседаниях Ревизионной комиссии по

meetings of the Internal Audit Committee

согласованию

Председателем

as agreed with the Chairman of the

Ревизионной комиссии могут принимать

Internal Audit Committee.

участие приглашенные лица.

7.6.

Members of the Internal Audit Committee

7.6. Члены Ревизионной комиссии не могут

shall not transfer their powers to other

передавать свои полномочия другим

persons, including by proxy.

лицам, в том числе по доверенности.

7.7.

Each member of the Internal Audit

7.7. Каждый член Ревизионной комиссии

Committee shall have one vote. A meeting

обладает одним голосом. Заседание

of the Company’s Internal Audit

Ревизионной

комиссии

Общества

Committee will be duly constituted and

считается правомочным, если в нем

quorate if at least two-thirds of the

members of the Internal Audit Committee

участвует не менее двух третей членов

participate in the meeting.

Ревизионной комиссии.

7.8.

Resolutions shall be adopted by the

Internal Audit Committee by a majority

7.8. Решения

Ревизионной

комиссии

vote of the members of the Internal Audit

принимаются большинством голосов

Committee participating in the meeting.

членов

Ревизионной

комиссии,

Members of the Internal Audit Committee

принимающих участие в заседании. Члены

will be entitled to express their separate

Ревизионной комиссии вправе письменно

opinions in writing, which are attached to

изложить свои особые мнения, которые

the minutes of the meeting of the Internal

прилагаются к протоколу заседания

Audit Committee.

Ревизионной комиссии.

7.9.

Minutes shall be kept at the meeting of the

Internal Audit Committee. The minutes of

7.9. На заседании Ревизионной комиссии

the meeting of the Internal Audit

ведется протокол. Протокол заседания

Committee shall be drawn up no later than

Ревизионной комиссии составляется не

3 days after its holding. The minutes of the

позднее

3 дней после его проведения.

meeting of the Internal Audit Committee

Протокол

заседания

Ревизионной

shall be drawn up in 2 counterparts. The

комиссии составляется в 2 экземплярах.

minutes of the meeting of the Internal

Протокол

заседания

Ревизионной

Audit Committee shall be signed by the

комиссии

подписывается

person presiding at the meeting, who is

председательствующим на заседании,

responsible for the accuracy of the

который несет ответственность за

minutes. The minutes of the meeting may

правильность составления протокола.

be signed in one of the following ways: by

Протокол заседания может быть подписан

hand, by electronic signature or by

одним из

следующих способов:

affixing a facsimile.

собственноручно,

посредством

электронной

подписи или путем

проставления факсимиле.

7.10. The minutes of the meeting of the

Internal Audit Committee shall contain

7.10. В протоколе заседания Ревизионной

the following:

комиссии указываются:

place and time of the meeting (date

a) место и время проведения заседания

of the absentee vote counting);

(дата подведения итогов заочного

form of the meeting

(physical

голосования);

meeting, absentee vote);

b) форма проведения заседания

(очная,

persons present at the meeting;

заочная);

issues put to the vote and voting

c) лица, присутствовавшие на заседании;

results;

d) вопросы, поставленные на голосование,

resolutions adopted.

и итоги голосования по ним;

e) принятые решения.

The minutes of the meeting shall be

accompanied by materials, written

К протоколу заседания прилагаются

opinions of the members of the Internal

материалы, письменные мнения членов

Audit Committee (internal audit opinions,

Ревизионной комиссии (заключения, акты

inspection reports and other documents),

проверок и иные документы), ставшие

which represent the ground for adopting

основанием для принятия решений.

resolutions.

7.11. One counterpart of the minutes of the

meeting of the Internal Audit Committee

7.11. Один экземпляр протокола заседания

shall be kept by the Chairman of the

Ревизионной комиссии хранится у

Internal Audit Committee, the second

Председателя Ревизионной комиссии,

counterpart of the minutes shall be kept

второй экземпляр протокола передается на

by the Company’s Corporate Secretary.

хранение Корпоративному секретарю

Общества.

7.12. A copy of the minutes certified by the

Chairman of the Internal Audit Committee

7.12. Копия

протокола,

заверенная

or an extract from the minutes certified by

Председателем Ревизионной комиссии или

the Chairman of the Internal Audit

выписка из протокола, удостоверенная

Committee shall be sent to interested

Председателем Ревизионной комиссии,

persons upon their request within 5 days

направляется заинтересованным лицам по

of receipt of the relevant request.

их требованию, в течение 5 рабочих дней с

даты

получения

соответствующего

требования.

ARTICLE

PROCEDURE FOR

СТАТЬЯ 8. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ

CONDUCTING INSPECTIONS (INTERNAL

ПРОВЕРОК (РЕВИЗИЙ)

AUDITS)

8.1. A scheduled inspection

(internal audit)

8.1. Плановая

проверка

(ревизия)

will be carried out based on the results of

осуществляется по итогам деятельности

the Company’s activities for the year.

Общества за год.

8.2. All other inspections

(internal audits) are

8.2. Все остальные проверки

(ревизии)

unscheduled.

являются внеплановыми.

8.3. An unscheduled inspection (internal audit)

8.3. Внеплановая

проверка

(ревизия)

shall be carried out based on the following

проводится:

grounds:

at the request of the Company’s

a) по требованию акционера (акционеров)

shareholder(s) holding at least 10% of

Общества, владеющего не менее чем

the

Company’s voting shares

(the

10% голосующих акций Общества

‘Shareholder’s Request’);

(далее - Требование акционера);

b) by the resolution of the General meeting

b) по

решению Общего собрания

of shareholders;

акционеров;

by the resolution of the Board of

c) по решению Совета директоров;

Directors;

d) at the initiative of the Internal Audit

d) по инициативе Ревизионной комиссии.

Committee.

8.4. The Shareholder’s Request to conduct an

8.4. Требование акционера о проведении

unscheduled inspection

(internal audit)

внеплановой

проверки

(ревизии)

shall be sent in writing to the Chairman

направляется в письменной форме на имя

of the Internal Audit Committee in

Председателя Ревизионной комиссии в

accordance with the procedure provided

порядке,

предусмотренном

для

for sending a request by the Company’s

направления

требования

акционера

shareholder to convene the Company’s

Общества о созыве внеочередного общего

extraordinary

General meeting

собрания акционеров Общества.

shareholders.

8.5. The Shareholder’s Request to conduct an

8.5. К Требованию акционера о проведении

unscheduled inspection

(internal audit)

внеплановой

проверки

(ревизии)

shall be accompanied by the documents

прикладываются документы аналогичные

similar to those attached to the request by

тем,

которые

прикладываются

the Company’s shareholder to convene the

требованию акционера Общества о созыве

Company’s

extraordinary

General

внеочередного

общего

собрания

meeting of shareholders.

акционеров Общества.

8.6.

The Internal Audit Committee shall,

8.6. В течение

10 рабочих дней с даты

within 10 business days of the date of the

направления Требования акционера либо

Shareholder’s Request or the resolution of

решения Общего собрания акционеров или

the General meeting of shareholders or the

Совета директоров о проведении

Board of Directors to conduct an

внеплановой проверки

(ревизии)

(в

unscheduled inspection (internal audit) (as

зависимости

от

обстоятельств)

the case may be), decide to conduct an

Ревизионная комиссия должна принять

unscheduled inspection (internal audit) or

решение о проведении внеплановой

to refuse to conduct it.

проверки (ревизии) или об отказе в ее

проведении.

8.7.

The Chairman of the Internal Audit

8.7. Председатель Ревизионной комиссии в

Committee shall notify the initiator of the

течение

5 рабочих дней с момента

unscheduled inspection (internal audit) of

принятия решения письменно сообщает

the resolution adopted in writing within 5

инициатору проведения внеплановой

business days from the date of the

проверки (ревизии) о принятом решении.

resolution.

8.8.

The resolution to refuse to conduct the

8.8. Решение об отказе от проведения

unscheduled inspection

(internal audit)

внеплановой проверки

(ревизии) может

may be adopted only if:

быть принято только в случае, если:

in accordance with the Charter the

a) в соответствии с Уставом инициатор

initiator

the unscheduled

проведения внеплановой проверки

inspection (internal audit) is not the

(ревизии)

не является лицом,

person who has the right to request the

имеющим право требовать проведения

conduct of such inspection (internal

такой проверки (ревизии);

audit);

b) требование

подписано

лицом,

b) the request is signed by the person

полномочия

которого

не

whose powers are not duly confirmed.

подтверждены надлежащим образом.

8.9.

The shareholder who has submitted the

8.9. Акционер, направивший Требование

Shareholder’s Request to conduct an

акционера о проведении внеплановой

unscheduled inspection (internal audit) is

проверки

(ревизии), вправе в любой

entitled, at any time prior to the adoption

момент до принятия Ревизионной

of the resolution of the Internal Audit

комиссией решения по данному вопросу

Committee, to withdraw its request upon

отозвать свое требование, письменно

written notice to the Internal Audit

уведомив Ревизионную комиссию в

Committee in accordance with the

порядке, предусмотренном пунктом

8.4

procedure provided for by Clause

8.4

настоящего Положения.

hereof.

8.10. The duration of an unscheduled inspection

8.10. Продолжительность

внеплановой

(internal audit) shall not exceed 60 days.

проверки (ревизии) не может превышать

60 дней.

8.11. Members of the Internal Audit Committee

8.11. Члены

Ревизионной

комиссии,

who are employees of the Company, for

являющиеся работниками Общества, на

the period of conducting inspections and

время проведения проверок и выполнения

performing other duties of a member of the

иных обязанностей члена Ревизионной

Internal Audit Committee, may be

комиссии могут освобождаться от

released from performing their official

исполнения должностных обязанностей по

duties at the main place of work on the

основному месту работы на основании

ground of a request from the Chairman of

вызова

Председателя

Ревизионной

the Internal Audit Committee and its

комиссии и плана ее работы с сохранением

action plan with salary retention.

заработной платы.

8.12. When inspections are conducted by the

8.12. Общество при проведении проверок

Internal Audit Committee, the Company

Ревизионной комиссией обязано:

shall perform the following actions:

create conditions for the Internal Audit

a) создавать для Ревизионной комиссии

Committee that ensure the effective

условия,

обеспечивающие

conduct of the inspection

(internal

эффективное проведение проверки

audit), provide members of the Internal

(ревизии), предоставлять членам

Audit Committee with all necessary

Ревизионной

комиссии

всю

information and documentation, as

необходимую

информацию

well as provide clarifications and

документацию, а также давать по их

explanations in oral and written form

письменному запросу разъяснения и

upon their written request;

объяснения в устной и письменной

форме;

promptly remedy all violations

identified by the Internal Audit

b) оперативно устранять все выявленные

Committee, including those related to

Ревизионной комиссией нарушения, в

accounting

and preparation

том числе по ведению бухгалтерского

accounting

and other financial

учета и составлению бухгалтерской и

statements;

иной финансовой отчетности;

prevent any actions during the

c) не допускать каких-либо действий при

inspection, aimed at limiting the range

проведении проверки, направленных

of issues to be clarified during the

на ограничение круга вопросов,

inspection.

подлежащих

выяснению

при

проведении проверки.

8.13. The opinion on the results of an

8.13. Заключение по итогам внеплановой

unscheduled inspection

(internal audit)

проверки (ревизии) доводится до сведения

shall be brought to the attention of the

инициатора проведения внеплановой

initiator of the unscheduled audit by letter

проверки письмом либо вручается лично

or shall be handed in person against receipt

под расписку не позднее 5 рабочих дней с

no later than 5 business days of signing the

момента подписания протокола заседания

minutes of the meeting of the Internal

Ревизионной комиссии, на котором

Audit Committee, at which resolutions

приняты решения по результатам

were adopted based on the results of the

внеплановой проверки (ревизии).

unscheduled inspection (internal audit).

ARTICLE

DOCUMENTS OF THE

СТАТЬЯ 9. ДОКУМЕНТЫ

INTERNAL AUDIT COMMITTEE

РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ

9.1. The documents of the Internal Audit

9.1. К документам Ревизионной комиссии

Committee include the following:

относятся:

minutes of meetings of the Internal

a) протоколы заседаний Ревизионной

Audit Committee;

комиссии;

internal audit reports of the Internal

b) акты Ревизионной комиссии по

Audit Committee on the results of

результатам проверок

(ревизий)

inspections

(internal audits) of

финансово-хозяйственной

financial and economic activities;

деятельности;

internal audit opinion of the Internal

c) заключения Ревизионной комиссии;

Audit Committee;

«ОК РУСАЛ». Списки аффилированных лиц, внутренние документы (2022-2020 год) - часть 29