«ОК РУСАЛ». Списки аффилированных лиц, внутренние документы (2022-2020 год)

Положение о Комитете по вознаграждениям | Regulations of the Remuneration Committee

2.2.

Функциями Комитета являются:

2.2. The functions of the Committee are:

2.2.1. Разработка

периодический

2.2.1.

Preparation and periodic revision of the

пересмотр политики Общества по

Company's remuneration policy of the

вознаграждению членов Совета директоров

members of the Board of Directors and the

и единоличного исполнительного органа

sole executive body of the Company

Общества

(далее

«Генеральный

(hereinafter, the 'General Director') as

директорª), а также руководителей

well as of the senior management of the

высшего уровня Общества и его дочерних

Company and its subsidiaries

(where

компаний (где применимо), в том числе

applicable), including development of

разработка

параметров

программ

parameters for the short-term and long-term

краткосрочной и долгосрочной мотивации

motivation programmes at the year-end of

указанных лиц по итогам года в

the above-mentioned officers in accordance

соответствии с политикой Общества по

with the remuneration policy of the

вознаграждению (в контексте критериев,

Company (from perspective of the criteria

заложенных в политику вознаграждения, а

implied in the remuneration policy, and

также

предварительную

оценку

also preliminary evaluation of achievement

достижения

указанными

лицами

or non-achievement of the goals provided

поставленных

целей

рамках

for by the long-term motivation programme

долгосрочной программы мотивации), в

by the above-mentioned persons officers),

частности:

in particular:

consideration and approval of the general

1) определение и одобрение общей

remuneration and benefits policy of the

политики Совета директоров по

Board of Directors, including remuneration

вознаграждениям и льготам, включая

and benefits of the General Director,

Генерального директора, членов Совета

members of the Board of Directors, the

директоров, корпоративного секретаря

corporate secretary of the Company

Общества (далее

«Корпоративный

(hereinafter - the “Corporate Secretary”)

секретарьª), а также руководителей

and senior management of the Company and

высшего уровня Общества и его

its subsidiaries (where applicable), subject to

дочерних компаний (где применимо), с

HKEx Listing Rules. By determination of

учетом Правил листинга ГФБ. При

such policy, the Committee shall take into

определении такой политики Комитет

account all the factors that it considers

принимает во внимание все факторы,

necessary in order to secure the necessary

которые он считает необходимыми для

incentives to improve efficiency and ensure

целей

закрепления

необходимых

fair remuneration for personal contribution

стимулов повышения эффективности и

to the success of the Company;

обеспечения

справедливого

вознаграждения за личный вклад в успех

(i) reviewing and making recommendations

Общества;

to the Board of Directors in terms of

2) (i) рассмотрение и рекомендации Совету

corporate goals and objectives regarding the

директоров

по

утверждению

remuneration of the General Director, (ii)

корпоративных целей и задач,

evaluation

the

General

Director’s

связанных

вознаграждением

performance at the year-end as part of such

Генерального директора,

(ii) оценка

goals and objectives in accordance with the

результатов деятельности Генерального

Company’s remuneration policy, and (iii)

директора по итогам года в свете этих

recommendations to the Board of Directors

целей и задач в соответствии с

in terms of the remuneration of the General

политикой

Общества

по

Directors on the basis of this evaluation;

вознаграждению и

(iii) рекомендации

Совету директоров по установлению

revision of the remuneration of the members

уровня вознаграждения Генерального

of the Board of Directors and the senior

директора на основе этой оценки;

management of the Company and its

subsidiaries

(where applicable), including

3) рассмотрение

вопросов

размера

compensation by job termination or removal

вознаграждения

членов

Совета

from office and its compliance with the

директоров и руководителей высшего

Company’s

contractual

obligations,

уровня Общества и его дочерних

recommendations to the Board of Directors

компаний

(где применимо), включая

on remuneration of the Corporate Secretary;

вопросы компенсаций при увольнении

или снятии с должности и их

Положение о Комитете по вознаграждениям | Regulations of the Remuneration Committee

соответствия

договорным

consideration of candidates to the position of

обязательствам

Обществом,

the General Director and submission of the

рекомендации Совету директоров по

terms of the employment agreement of the

определению размера вознаграждения

General Director for the consideration of the

Корпоративного секретаря Общества;

Board of Directors;

4) рассмотрение

кандидатур

на

consideration

the

policy

for

должность Генерального директора и

reimbursement of expenses of the General

вынесение на рассмотрение Совета

Director and the Chairman of the Board of

директоров вопроса об условиях

Directors;

трудового договора с Генеральным

директором;

analysis of the relevance of the remuneration

5) рассмотрение политики возмещения

policy approved by the Committee and the

расходов Генерального директора и

Company;

председателя Совета директоров;

revision of the trends in the remuneration

6) анализ

актуальности

политики

policies of the comparable companies,

вознаграждения, принятой Комитетом и

initiation of the relevant amendments to the

Обществом;

policies of the Company in order to reflect

7) рассмотрение тенденций в области

the market practice;

вознаграждения

исполнительных

органов в сопоставимых организациях,

consideration of the remuneration system of

инициирование изменений в политики

the Company and the Group as a whole

Общества с целью отражения рыночной

(including pension, accumulative, incentive

практики;

and remuneration plans using the Company's

shares) with a focus on the long-term success

8) рассмотрение системы оплаты труда в

of the Company and excluding possible

Обществе и по Группе в целом (включая

manipulations of such remuneration using

пенсионные,

накопительные,

short-term reporting mechanisms.

мотивирующие планы и планы

вознаграждения с использованием

акций Общества) с ориентацией на

долгосрочный успех Общества и

исключением возможных манипуляций

таким вознаграждением с помощью

механизмов краткосрочной отчетности.

2.2.2.

Надзор за внедрением и реализацией

2.2.2. Monitoring the processes of introduction

политики Общества по вознаграждению и

and implementation of the remuneration

различных программ мотивации

policy of the Company and of various

incentive programmes

2.2.3.

Разработка

условий

досрочного

2.2.3. Consideration of the terms for the early

расторжения трудовых договоров с

termination of the employment agreements

Генеральным директором и иными

with the General Director and with other

руководителями

высшего

уровня

representatives of the senior management

Общества и его дочерних компаний (где

of the Company and its subsidiaries (where

применимо), включая все материальные

applicable),

including all

financial

обязательства Общества и условия их

obligations of the Company and terms of

предоставления;

performance thereof;

2.2.4.

Выбор независимого консультанта по

2.2.4. Selection of an independent advisor on the

вопросам вознаграждения Генерального

issues of remuneration for the General

директора Общества и руководителей

Director and the senior management of the

высшего уровня Общества и его дочерних

Company and its subsidiaries

(where

компаний

(где применимо), а если

applicable), and if the Company’s policy

политика

Общества

предполагает

requires bidding procedures to select the

обязательное проведение конкурсных

above-mentioned advisor - determination

процедур для выбора такого консультанта

of the bidding terms and acting as a tender

- определение условий конкурса и

committee;

выполнение роли конкурсной комиссии;

Положение о Комитете по вознаграждениям | Regulations of the Remuneration Committee

2.2.5. Разработка

рекомендаций

Совету

2.2.5. Making recommendations to the Board of

директоров по определению размера

Directors in terms of determination of

вознаграждения

принципов

remuneration and the principles of

премирования

Корпоративного

awarding bonuses to the Corporate

секретаря, а также

предварительная

Secretary, as well as preliminary

оценка работы Корпоративного секретаря

evaluation of performance of the Corporate

по итогам года и предложения о

Secretary at the year-end and proposals to

премировании

Корпоративного

award bonuses to the Corporate Secretary;

секретаря;

2.2.6. Подготовка отчета о практической

2.2.6.

Preparation of a report on the practical

реализации

принципов

политики

implementation of the remuneration policy

вознаграждения

членов

Совета

principles in respect of the members of the

директоров, Генерального директора и

Board of Directors, General Director and

руководителей высшего уровня Общества

senior management of the Company and its

и его дочерних компаний

(где

subsidiaries

(where applicable) to be

применимо), для включения в годовой

incorporated into an annual report of the

отчет Общества

(далее

«Годовой

Company

(hereinafter, the 'Annual

отчетª) и иные документы Общества.

Report') and other documents of the

Company.

3. ПОЛНОМОЧИЯ КОМИТЕТА

AUTHORITY OF THE COMMITTEE

3.1. Члены Комитета вправе действовать от имени

3.1. Members of the Committee may only act on

Комитета только на основании решения Комитета,

behalf of the Committee pursuant to a resolution

зафиксированного в протоколе соответствующего

of the Committee recorded in the minutes of the

заседания Комитета.

relevant meeting of the Committee.

3.2. Члены Комитета могут иметь доступ к документам

3.2 Members of the Committee may have access to

информации

Общества

порядке,

the documents and information of the Company

предусмотренном законодательством Российской

according to the procedure provided for by the

Федерации.

laws of the Russian Federation.

3.3. Комитет вправе:

3.3. The Committee may:

3.3.1.

осуществлять

действия,

3.3.1.

act in accordance with Section 2 hereof;

предусмотренные Разделом 2 настоящего

3.3.2.

request employees of the Group to

Положения;

provide information it may require to

3.3.2.

запрашивать необходимую информацию

fulfil its duties;

у работников Группы в целях выполнения

3.3.3.

be advised by third-party advisors on the

своих обязанностей;

issues falling within its authority at the

3.3.3.

получать за счет Общества и без

expense of the Company and without

необходимости получения одобрения

obtaining the consent of the Board of

Совета

директоров

консультации

Directors;

внешних консультантов по вопросам,

3.3.4.

make resolutions in respect of the criteria

относящимся к его компетенции;

for selection of the advisors mentioned in

3.3.4.

принимать решения в отношении

clause 3.3.3 hereof, their remuneration

критериев

выбора

консультантов,

and other terms;

указанных в п.

3.3.3 настоящего

3.3.5.

have its own budget, in particular in order

Положения, их вознаграждения и иных

(i) obtain the advice mentioned in

условий;

clause 3.3.3 hereof, and also (ii) maintain

3.3.5.

иметь свой бюджет, в том числе для (i)

and terminate cooperation with any

получения консультаций, указанных в п.

recruiting

agency searching

for

3.3.3 настоящего Положения, а также для

candidates to the Board of Directors, (iii)

(ii)

поддержания и прекращения

maintain and terminate cooperation with

сотрудничества с любой рекрутинговой

a third-party advisor engaged for services

фирмой, которая занимается поиском

of assessment of the remuneration of the

кандидатов в Совет директоров;

(iii)

executive members of the Board of

поддержания

прекращения

Directors and other officers, and

(iv)

сотрудничества с любым внешним

obtain services and recommendations

консультантом,

используемого

для

from third-party advisors (in each case at

оказания услуг по оценке вознаграждения

the expense of the Company);

исполнительных

членов

Совета

Положение о Комитете по вознаграждениям | Regulations of the Remuneration Committee

директоров и иных должностных лиц; и

3.3.6. request the persons mentioned in clause

(iv) получения услуг и рекомендаций от

6.18 hereof to provide information

внешних консультантов (в каждом случае

regarding the positions they hold;

за счет Общества);

3.3.7. request the Company to provide

3.3.6.

запрашивать у лиц, указанных в п. 6.18

sufficient resources to perform the

настоящего Положения, информацию,

functions of the Committee;

связанную с занимаемой ими должностью;

3.3.8. monitor the matters falling within its

3.3.7. требовать от Общества предоставления

authority;

достаточных ресурсов для выполнения

3.3.9. take other actions provided for by these

Комитетом своих обязанностей;

Regulations and/or resolutions of the

3.3.8. осуществлять контроль по вопросам,

Board of Directors and/or as it may

относящимся к его компетенции;

require to perform its duties.

3.3.9. осуществлять

иные

действия,

предусмотренные

настоящим

Положением и (или) решениями Совета

директоров и

(или) необходимые для

выполнения им своих обязанностей.

3.4.

Основными обязанностями Комитета

3.4. The principal duties of the Committee will be:

являются:

3.4.1.

to assist the Board of Directors in

3.4.1.

оказывать содействие Совету

performing the duties of the Board of

директоров в исполнении обязанностей

Directors regarding the remuneration of the

Совета

директоров,

касающихся

General Director, members of the Board of

вознаграждения Генерального директора

Directors, the Corporate Secretary, which

Общества, членов Совета директоров,

the Board of Directors shall review and

Корпоративного секретаря, которое

consider, and to make recommendations to

должно

рассматриваться

Советом

the Board of Directors in terms of the policy

директоров, и давать Совету директоров

and structure of the Company in respect of

рекомендации относительно политики и

the remunerations of all members of the

структуры Общества в отношении всех

Board of Directors, the General Director,

вознаграждений

членов

Совета

and also in respect of establishment of a

директоров и Генерального директора, а

formal and transparent procedure for

также относительно обеспечения в

development of the remuneration policy;

Обществе

формализованной

прозрачной

процедуры разработки

3.4.2.

to review and approve the management’s

политики в области вознаграждений;

remuneration proposals with reference to

the corporate goals and objectives of the

3.4.2.

рассматривать и одобрять

Board of Directors;

предложения

по

вознаграждению

руководства Общества со ссылкой на

3.4.3.

to make recommendations to the Board of

корпоративные цели и задачи Совета

Directors regarding the remuneration of the

директоров;

members of the Board of Directors, the

General Director and senior management

3.4.3.

давать

рекомендации

of the Company and its subsidiaries (where

отношении вознаграждения членов

applicable). These may include benefits in

Совета директоров, а также давать

kind, pension rights and compensation

рекомендации Совету директоров в

payments, including any compensation

отношении вознаграждения Генерального

payable for loss or termination of their

директора Общества и руководителей

office or retirement;

высшего уровня Общества и его дочерних

компаний (где применимо). Они могут

3.4.4.

to ensure that neither members of the Board

включать дополнительное неденежное

of Directors nor persons associated with

вознаграждение, пенсионные права и

them are involved in making resolutions to

компенсационные выплаты, включая

decide on their remunerations.

любую компенсацию, выплачиваемую в

случае прекращения трудовых отношений

или ухода с должности;

3.4.4. обеспечивать, чтобы ни один член Совета

директоров или связанные с ним лица не

Положение о Комитете по вознаграждениям | Regulations of the Remuneration Committee

участвовали в принятии решения о его

собственном вознаграждении.

4. СОСТАВ КОМИТЕТА

4. COMPOSITION OF THE COMMITTEE

4.1. Комитет избирается большинством голосов

4.1. The Committee shall be elected by a majority

Совета директоров из числа его членов на

vote of the Board of Directors from among its

основании рекомендаций Комитета по

members, based on the recommendations of

корпоративному управлению и назначениям.

the Corporate Governance and Nomination

Комитет состоит не менее чем из

(Трех)

Committee. The Committee shall have at least

членов, точное число которых будет время от

three (3) members, the exact number of which

времени определяться Советом директоров.

will be determined by the Board of Directors

from time to time.

Требования к составу Комитета

(применяются

Requirements to the composition of the Committee

одновременно):

(applied simultaneously):

(i)

все

члены Комитета должны быть

независимыми неисполнительными членами

(i)

all members of the Committee shall be

Совета директоров, отвечающими, среди прочего,

independent non-executive members

требованиям независимости, изложенным в

of the Board of Directors meeting, inter

Правиле 3.13 Правил листинга ГФБ;

alia, the independence requirements

(ii)

все

члены Комитета должны быть

set out in Rule

3.13 of the HKEx

независимыми членами Совета директоров,

Listing Rules;

отвечающими

требованиям

независимости,

(ii)

all members of the Committee shall be

изложенным в Правилах листинга, а если это

independent members of the Board of

невозможно в силу объективных причин,

Directors meeting the independence

большинство членов Комитета должны составлять

requirements set out in the Listing

такие независимые директора, а остальными

Rules, and if this is impossible for

членами Комитета могут быть члены Совета

objective reasons, the majority of the

директоров, не являющиеся единоличным

members of the Committee must be

исполнительным органом Общества.

such independent directors, and the

rest of the members of the Committee

Член

Совета

директоров,

отвечающий

may be members of the Board of

одновременно

требованиям

независимости,

Directors that are not the sole

изложенным в Правиле 3.13 Правил листинга ГФБ

executive body of the Company.

и Правилах листинга именуется далее

A member of the Board of Directors

«Независимый директорª.

simultaneously meeting the independence

requirements set out in Rule 3.13 of the HKEx

Listing Rules and the Listing Rules is

hereinafter referred to as the

“Independent

Director”.

4.2.

Корпоративный секретарь выполняет функции

4.2. The Corporate Secretary shall act as the

секретаря Комитета

(далее

«Секретарь

Secretary of the Committee (hereinafter the

Комитетаª) и не входит в состав Комитета.

‘Secretary of the Committee’) and may not

период

временного

отсутствия

be a member of the Committee.

Корпоративного секретаря

(в том числе, по

During the temporary absence of the Corporate

болезни, во время нахождения в отпуске или по

Secretary (including sick leave, vacation or

другой причине) функции секретаря Комитета

otherwise), the functions of the Committee

осуществляет иное лицо, назначаемое

secretary are performed by another person

Председателем Комитета.

appointed by the Chairman of the Committee.

4.3.

По решению Совета директоров полномочия

4.3. The Board of Directors may adopt a resolution

любого члена Комитета или всех членов

to terminate the office of any member of the

Комитета могут быть прекращены досрочно.

Committee or all members of the Committee

before they expire.

4.4.

Члены Комитета могут сложить с себя свои

4.4. Members of the Committee may resign upon

полномочия при направлении заявления об этом

submitting a statement thereof to the Chairman

Председателю Совета директоров в срок не

of the Board of Directors at least 30 (thirty)

позднее, чем за

(Тридцать) дней до

days prior to the expected date of termination

предполагаемой даты прекращения полномочий

of their offices with the Committee.

в Комитете.

Положение о Комитете по вознаграждениям | Regulations of the Remuneration Committee

4.5. Прекращение полномочий

(в том числе

4.5. No termination (including early termination) of

досрочно) лица в качестве члена Комитета не

the powers of a person as a member of the

является основанием для прекращения его

Committee will be the reason to terminate

полномочий в качестве члена Совета

his/her powers as a member of the Board of

директоров.

Directors.

4.6. Комитет вправе привлекать экспертов и (или)

4.6. The Committee may engage experts and/or set

образовывать рабочие группы Комитета (далее

up working groups of the Committee

«Рабочая группаª) в целях обеспечения

(hereinafter the ‘Working Group’) to ensure

качества и полноты подготовки материалов к

that materials prepared for the meetings of the

заседаниям Комитета, а также надлежащего их

Committee are of due quality and complete,

рассмотрения Комитетом. Решением Комитета

and also are properly reviewed by the

утверждаются:

Committee. The Committee shall approve:

4.6.1.

порядок работы, функции и

4.6.1.

proceedings, functions, and goals as well as

задачи, а также иные вопросы, связанные

other issues regarding the work of experts

с работой экспертов Комитета и Рабочих

in the Committee and in the Working

групп;

Groups;

4.6.2. experts of the Committee and/or the

4.6.2.

эксперты Комитета и

(или)

composition of a Working Group;

состав Рабочей группы;

4.6.3.

the head of a Working Group who shall be

4.6.3.

руководитель Рабочей группы

a member of the Committee.

из числа членов Комитета.

5. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ КОМИТЕТА

5. CHAIRMAN OF THE COMMITTEE

5.1

Председатель

Комитета

(далее

5.1. The Chairman of the Committee (hereinafter the

«Председатель

Комитетаª)

избирается

‘Chairman of the Committee’) shall be

Советом директоров из числа Независимых

appointed by the Board of Directors from the

директоров - членов Комитета.

Independent Directors - Committee Members.

Председатель Комитета при содействии других

The Chairman of the Committee, with the

членов Комитета формирует повестку дня

assistance from other members of the

заседаний Комитета, которая распространяется

Committee, shall prepare the agenda for the

среди членов Совета директоров, и присутствует

Committee's meetings which will be distributed

на годовом общем собрании акционеров

among the members of the Board of Directors,

Общества для обсуждения с акционерами

and shall attend the annual general meeting of

вопросов, входящих в сферу ответственности

shareholders of the Company in order to discuss

Комитета. В случае невозможности присутствия

with the shareholders the matters within the

на заседании Комитета Председателя Комитета

authority of the Committee. In the event of

остальные присутствующие члены Комитета

absence of the Chairman of the Committee at a

должны избрать одного из присутствующих

meeting of the Committee, other members of the

членов Комитета из числа Независимых

Committee attending the same shall elect a

директоров

для

выполнения

функций

person to perform the functions of the chairman

председателя на заседании.

of the meeting from among the Independent

Directors attending the relevant meeting.

5.2.

Председатель

Комитета

руководит

5.2. The Chairman of the Committee shall direct

деятельностью

Комитета,

обеспечивая

the activities of the Committee to ensure that

объективность при выработке Комитетом

recommendations and proposals put forward

рекомендаций и предложений Совету

by the Committee for the Board of Directors

директоров, взаимодействуя с членами Совета

are impartial by interacting with the members

директоров, единоличным исполнительным

of the Board of Directors, the sole executive

органом Общества, руководителями и

body of the Company, management and

работниками структурных подразделений

employees of the Company's business units,

Общества, взаимодействие с которыми

interaction with whom is required for the

необходимо для выполнения Председателем

Chairman of the Committee to perform his/her

Комитета его обязанностей.

duties.

5.3. Председатель Комитета организует работу

5.3. The Chairman of the Committee shall organise

Комитета, в частности:

the Committee's proceedings and, in

particular:

5.3.1.

принимает решение о проведении заседания

Комитета, в том числе по предложению лиц,

5.3.1.

pass a resolution to hold a meeting of the

указанных в п. 6.2. настоящего Положения;

Committee, in particular, upon a proposal

Положение о Комитете по вознаграждениям | Regulations of the Remuneration Committee

5.3.2.

принимает решение об отказе в созыве

by the persons mentioned in clause 6.42.

заседания Комитета;

hereof;

5.3.2. pass a resolution to reject convening a

5.3.3.

председательствует на заседаниях Комитета;

meeting of the Committee;

5.3.4.

организует обсуждение вопросов повестки дня

5.3.3. chair the meetings of the Committee;

на заседаниях Комитета;

5.3.4. arrange for discussion of the items on the

5.3.5.

заслушивает мнения лиц, приглашенных к

agenda of the meetings of the Committee;

участию в заседании Комитета в порядке,

предусмотренном п.

6.18

настоящего

5.3.5. listen to the opinions of the persons invited

Положения;

to a meeting of the Committee according to

the procedure provided for by clause 6.18

5.3.6.

организует ведение протокола заседания

hereof;

Комитета в порядке, предусмотренном пп.

6.12-6.17 настоящего Положения, подписывает

5.3.6. arrange for maintenance of the minutes of

его и несет ответственность за правильность

a meeting of the Committee according to

его составления;

the procedure provided for by Clauses 6.12

6.17 hereof, sign the same and be

5.3.7.

отчитывается перед Советом директоров за

responsible for recording of the minutes

работу Комитета;

accurately;

5.3.8.

осуществляет

иные

действия,

5.3.7. report to the Board of Directors concerning

предусмотренные настоящим Положением и

the Committee's work;

(или) необходимые для выполнения им своих

обязанностей.

5.3.8. take such other actions as appropriate

provided for hereby and/or required for

him/her to perform his/her duties.

5.4.

Срок полномочий Председателя Комитета не

5.4. No term of the Chairman of the Committee in

может превышать срок его полномочий в

office may exceed the term of his/her term in

качестве члена Комитета.

office as a member of the Committee.

5.5.

Прекращение полномочий

(в том числе

5.5. Any termination of the office (including early)

досрочно) лица в качестве Председателя

of a person as the Chairman of the Committee

Комитета не является основанием для

shall not automatically lead to termination of

прекращения его полномочий в качестве члена

his/her office as a member of the Committee.

Комитета.

5.6. Прекращение полномочий

(в том числе

5.6. Termination (including early termination) of

досрочно) лица в качестве члена Комитета

the office of a person as a member of the

безусловно влечет прекращение его полномочий

Committee will unconditionally result in

в качестве Председателя Комитета.

termination of his/her powers as the Chairman

of the Committee.

6. ПРОЦЕДУРА ПРОВЕДЕНИЯ ЗАСЕДАНИЙ

PROCEDURE FOR THE COMMITTEE'S

КОМИТЕТА

MEETINGS

6.1. Комитет заседает так часто, как сочтет

6.1. The committee shall hold its meetings as often

необходимым, но в любом случае не реже 3

as it may consider appropriate, but in any case

(трех) раз в год.

not less than 3 (three) times a year.

6.2. Заседание Комитета может быть проведено по

6.2. A meeting of the Committee may be held

решению Совета директоров, по инициативе

pursuant to a resolution of the Board of

Председателя Комитета и (или) по предложению

Directors, upon request of the Chairman of the

Генерального директора или члена Совета

Committee and/or a proposal by the General

директоров.

Director or a member of the Board of

Directors.

6.3. Предложения о созыве заседания Комитета

6.3. The proposals to convene a meeting of the

направляются Секретарю Комитета не позднее

Committee shall be sent to the Secretary of the

чем за

(Пять) рабочих дней до

Committee at least 5 (five) business days prior

предполагаемой даты проведения заседания

to the expected date of the meeting of the

Комитета. Секретарь Комитета доводит

Committee. The Secretary of the Committee

указанные

предложения

до

сведения

shall submit the said proposals to the Chairman

Председателя Комитета не позднее 1 (Одного)

of the Committee within 1 (one) business day

Положение о Комитете по вознаграждениям | Regulations of the Remuneration Committee

рабочего дня с даты его получения. Сроки,

as of the date of receipt thereof. The deadlines

предусмотренные

настоящим

пунктом

provided for by this clause hereof may be

Положения, могут

быть сокращены при

waived with the consent of members of the

согласии членов Комитета.

Committee.

6.4. В течение

1 (Одного) рабочего дня с даты

6.4. Within 1 (one) business day as of the date of

получения

Председателем

Комитета

receipt by the Chairman of the Committee of

предложения о созыве заседания Комитета со

the proposal to convene a meeting of the

стороны лиц, указанных в п. 6.2. настоящего

Committee from the persons specified in

Положения

(за исключением Председателя

clause 6.2 hereof (other than the Chairman of

Совета директоров) Председатель Комитета

the Board of Directors), the Chairman of the

принимает решение о проведении заседания

Committee shall resolve to hold a meeting of

Комитета, о назначении даты, времени и места

the Committee, to set the date, time, and venue

заседания или даты проведения заочного

of the meeting or the date of voting by ballots,

голосования, о вопросах повестки дня, а также

and the items on its agenda as well as the list

о перечне лиц, приглашенных к участию в

of persons invited to attend the meeting or the

заседании, либо об отказе в созыве заседания

resolution to reject convening a meeting of the

Комитета. Мотивированное решение об отказе

Committee. The substantiated resolution to

в созыве заседания Комитета доводится до

reject holding an extraordinary meeting of the

сведения лица или органа Общества,

Committee shall be communicated to the

требующего созыва заседания, в течение

person or body of the Company requesting to

(Двух) рабочих дней с даты принятия

convene the same within 2 (two) business days

Председателем Комитета решения об отказе в

as of the date of adoption by the Chairman of

созыве заседания.

the Committee of the resolution to reject

convening the same.

6.5. Секретарь Комитета направляет уведомление о

6.5. The Secretary of the Committee shall send

проведении заседания Комитета, дате, времени

notice of holding the meeting of the

и месте проведения заседания, повестку дня,

Committee specifying the date, time, and

материалы, подготовленные по вопросам

venue of the meeting, the agenda, and

повестки дня, перечень лиц, приглашенных к

containing the materials prepared concerning

участию в заседания Комитета, лицам,

the items on the agenda and the list of

принимающим участие в заседании Комитета

persons invited to attend the meeting of the

не позднее, чем за 3 (три) рабочих дня до даты

Committee, at least 3 (three) business days

проведения заседания Комитета, если более

prior to the date of the meeting of the

короткий срок не предусмотрен решением

Committee unless a shorter period is

Председателя Комитета.

provided for by the decision of the Chairman

of the Committee.

6.6. Заседания Комитета проводятся в очной или

6.6. The Committee meetings shall be held in

заочной форме.

person or in absentia.

6.7. Комитет может проводить свои заседания

6.7. The Committee may hold its meetings jointly

совместно с другими комитетами Совета

with other committees of the Board of

директоров.

Directors.

6.8. Заседание Комитета является правомочным

6.8. A meeting of the Committee will be deemed

(имеет кворум), если в нем приняли участие не

competent (with quorum) if attended by at

менее половины членов Комитета.

least half of the members of the Committee.

6.9. Определение

кворума

производится

6.9. The Secretary of the Committee shall

Секретарем Комитета.

determine the quorum.

6.10. Член Комитета вправе участвовать в заседании

6.10. A member of the Committee may attend a

Комитета, проводимом в очной форме, по

meeting of the Committee held in person, by

телефону

или

использованием

telephone or video conference. A member of

видеоконференц-связи. Участие в заседании

the Committee participating in a meeting in

посредством указанных способов связи

the manner above will be deemed to be

приравнивается к личному присутствию члена

personally attending the relevant meeting of

Комитета

на

заседании

Комитета.

the Committee. A member of the Committee

Отсутствующий на заседании член Комитета

absent from a meeting may state in writing

может изложить свое мнение по вопросам,

his/her opinion in respect of the items on the

включенным в повестку дня заседания

agenda of the meeting of the Committee. In

Комитета, в письменной форме. В этом случае

this case, his/her vote will be counted when

Положение о Комитете по вознаграждениям | Regulations of the Remuneration Committee

его голос должен быть учтен при определении

determining the quorum and the voting

кворума и результатов голосования.

results.

6.11. Комитет предоставляет Совету директоров

6.11. The Committee shall provide the Board of

свои рекомендации и предложения по

Directors with its written recommendations

рассмотренным на заседаниях Комитета

and proposals regarding the issues

вопросам.

considered at the meetings of the Committee.

6.12. На заседаниях Комитета ведется протокол

6.12. Minutes shall be taken at the meetings of the

(далее - «Протоколª), в котором указываются:

Committee

(hereinafter the

‘Minutes’)

containing:

6.12.1. дата, форма, место и время проведения

заседания (или дата проведения заочного

6.12.1.

the date, form, venue, and time of the

голосования);

meeting

(or the date of voting by

ballots);

6.12.2.

список членов Комитета, принявших

6.12.2.

the list of the members of the

участие в рассмотрении вопросов

Committee who participated in

повестки дня Комитета, а также список

considering the issues on the agenda

иных лиц, присутствующих на

of the Committee as well as the list of

заседании Комитета;

other persons attending the meeting

6.12.3.

повестка дня;

of the Committee;

6.12.4.

предложения членов Комитета по

6.12.3.

the agenda;

вопросам повестки дня;

6.12.4.

Proposals by the members of the

6.12.5.

вопросы, поставленные на голосование,

Committee concerning the items on

и итоги голосования по ним;

the agenda;

6.12.6.

принятые решения.

6.12.5.

the items put to vote and the voting

results;

6.12.6.

the resolutions adopted.

6.13.

Протокол заседания Комитета должен

6.13. The minutes of the meeting of the Committee

вестись Секретарем Комитета. Протокол

shall be kept by the Secretary of the

должен быть направлен членам Комитета для

Committee.

The Minutes must be sent to the

одобрения или представления замечаний на

members of the Committee for approval or

Протокол в течение 3 (трех) рабочих дней со

commenting within 3 (three) business days

дня заседания Комитета. Если в течение 3

as of the date of the meeting of the

рабочих дней с даты направления членом

Committee. The Minutes will be deemed

Комитета не было представлено замечаний к

approved by a member of the Committee if

Протоколу, считается, что Протокол одобрен

no comments are provided within 3 (three)

членом Комитета.

business days as of the date of receipt

thereof.

6.14.

Протокол подписывается Председателем

6.14. The Minutes shall be signed by the Chairman

Комитета и Секретарем Комитета.

of the Committee and the Secretary of the

Committee.

6.15.

Председатель

Комитета

несет

6.15. The Chairman of the Committee shall be

ответственность

за

правильность

responsible for correct recording of the

составления Протокола.

Minutes.

6.16.

Протокол составляется в

(Двух)

6.16. The Minutes shall be made in

(two)

оригинальных экземплярах, один из которых

duplicates of original, one original of the

направляется секретарю Совета директоров с

Minutes will be sent to the Secretary of the

приложением подготовленных для Совета

Board of Directors attaching the

директоров рекомендаций, а другой остается

recommendations made for the Board of

в архиве Комитета. Всем членам Комитета

Directors, and the remaining duplicate shall

направляются копии Протокола. Копии

be kept on the Committee's file. Copies of the

Протокола могут направляться членам

Minutes will be sent to all members of the

Комитета по электронной почте.

Committee. Copies of the Minutes may be

sent to members of the Committee by e-mail.

6.17. Протоколам

присваиваются

порядковые

6.17. The Minutes will be given serial numbers

номера, счет которым ведется раздельно с

which will be counted separately from the

начала

каждого

календарного

года.

beginning of every calendar year. The

Положение о Комитете по вознаграждениям | Regulations of the Remuneration Committee

Подлинники Протоколов заседаний и

originals of the Minutes of the meetings and

материалов Комитета учитываются и хранятся

materials of the Committee will be recorded

в архиве Комитета.

and kept on the Committee's file.

6.18.

Председатель

Комитета

случае

6.18. Where appropriate, the Chairman of the

необходимости приглашает для участия в

Committee may invite any officers of the

заседаниях Комитета любых должностных лиц

Company to attend the meetings of the

Общества, а также на постоянной или

Committee as well as engage independent

временной основе привлекает к участию в

advisors (experts) in the proceedings of the

работе Комитета независимых консультантов

Committee permanently or temporarily to

(экспертов) для подготовки материалов и

prepare materials and recommendations on the

рекомендаций по вопросам повестки дня. При

items on the agenda. At the same time, due to

этом с учетом специфики вопросов,

the specific nature of the issues the Committee

рассматриваемых Комитетом, присутствие на

addresses, any persons other than members of

заседаниях Комитета каких-либо лиц, не

the Committee may only attend meetings of

являющихся членами Комитета, допускается

the Committee upon invitation by the

исключительно по приглашению председателя

Chairman of the Committee.

Комитета.

6.19.

Комитет может исключать из своих заседаний

6.19. The Committee may exclude any persons from

любых лиц, если он сочтет это необходимым

attending its meetings if it deems appropriate

для выполнения своих обязанностей.

to fulfil its duties.

6.20.

Организационно-техническое

обеспечение

6.20. The Secretary of the Committee shall provide

деятельности

Комитета

осуществляет

organisational and technical support of the

Секретарь Комитета.

proceedings of the Committee.

6.21.

Члены Комитета подотчетны Председателю

6.21. The members of the Committee are

Комитета и отчитываются перед ним о

accountable to the Chairman of the

результатах своей работы.

Committee and report to him on the results

of their work.

7. ПОРЯДОК ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ

7. PROCEDURE FOR DECISION-MAKING

КОМИТЕТОМ

BY THE COMMITTEE

7.1

Члены Комитета обладают равными правами

7.1. The Committee's members shall have equal

при принятии решений по рассматриваемым на

rights when adopting resolutions on the issues

заседании вопросам. Каждый член Комитета

considered at the meeting. Each member of the

обладает

(Одним) голосом. При этом член

Committee will have one (1) vote. At the same

Комитета не вправе голосовать по вопросу, в

time, the Committee's member may not vote on

котором он лично материально заинтересован.

an issue s/he has financial interest in. The

Передача права голоса членом Комитета другому

Committee's members shall not be allowed to

лицу (в том числе другому члену Комитета) не

assign their voting right to any other person

допускается.

(including any other member of the

Committee).

7.2 Подсчет голосов производится Секретарем

7.2. Votes shall be counted by the Secretary of the

Комитета.

Committee.

7.3 Решение считается принятым, если

«заª

7.3. A resolution will be deemed adopted if a

проголосовало большинство членов Комитета,

majority of the Committee's members

принимавших участие в заседании Комитета.

attending the meeting of the Committee voted

for it.

7.4 В случае несогласия с решением, принятым

7.4. Where the Committee's member disagrees

Комитетом, член Комитета вправе изложить в

with the resolution adopted by the Committee,

письменном виде свое особое мнение, которое

s/he may express his/her separate opinion in

подлежит приобщению к Протоколу.

writing to be further attached to the Minutes.

8. ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

8. DUTIES AND RESPONSIBILITIES OF

КОМИТЕТА И ЧЛЕНОВ КОМИТЕТА

THE COMMITTEE AND ITS MEMBERS

8.1 Члены Комитета при осуществлении своих

8.1. In exercising their powers, the members of the

полномочий должны действовать в интересах

Committee shall act for the benefit of the

Общества, осуществлять свои права и исполнять

Company, exercise their rights, and perform

обязанности добросовестно и разумно.

their duties in good faith and prudently.

Положение о Комитете по вознаграждениям | Regulations of the Remuneration Committee

8.2

В случае, когда Независимому директору

8.2. Where an Independent Director becomes aware

становится известно об изменении в его статусе

of any changes in his/her status as the

Независимого директора и (или) члену Комитета

Independent Director and/or a member of the

становится известно о возникновении у него

Committee becomes aware of his/her conflict

конфликта интересов при принятии Комитетом

of interest in the resolutions to be considered

решений, он обязан незамедлительно сообщать об

by the Committee, s/he should immediately

этом Председателю Комитета.

advise the Chairman of the Committee thereof.

8.3

Председатель Комитета обязан информировать

8.3. The Chairman of the Committee shall inform

Совет директоров о каждом известном ему случае

the Board of Directors about each known case

изменений в статусе Независимых директоров (в

of changes in the status of the Independent

том числе об изменении в своем статусе

Directors

(including changes to his or her

Независимого директора), а также о каждом

status as the Independent Director) as well as

известном ему случае возникновения конфликта

about each known case of a conflict of interest

интересов при принятии Комитетом решений.

at the time of passing of resolutions by the

Committee.

8.4

Комитет обязан не реже 1 (Одного) раза в год

8.4. At least once a year, the Committee shall

осуществлять оценку эффективности своей

evaluate the effectiveness of its activities and

деятельности и оценку своего состава и

its composition and competence provided for

компетенции,

предусмотренной

настоящим

herein in order to make recommendations to

Положением, для подготовки рекомендаций

the Board of Directors on amendments hereto

Совету директоров по внесению изменений в

which the Committee considers necessary to

настоящее Положение, которые по мнению

ensure its best effectiveness, and to forward the

Комитета

являются

необходимыми

для

results of such evaluation and such

обеспечения максимальной эффективности его

recommendations to the Board of Directors for

деятельности, и для направления результатов таких

consideration, discussion and approval.

оценок и таких рекомендаций Совету директоров

для целей рассмотрения, обсуждения и

утверждения.

8.5 Комитет представляет Совету директоров

8.5. The Committee shall submit regular reports to

регулярные отчеты, в том числе, о действиях,

the Board of Directors, including reports on the

выводах и рекомендациях Комитета, а также по

actions, conclusions and recommendations of

другим вопросам, которые время от времени

the Committee, as well as on other issues as the

определяются Советом директоров. Отчеты

Board of Directors will from time to time

Совету директоров могут представляться в форме

specify. Reports to the Board of Directors may

устных отчетов Председателем Комитета или

be submitted in the form of verbal reports by

любым другим членом Комитета, назначенным

the Chairman of the Committee or any other

Комитетом для представления таких отчетов.

member of the Committee designated by the

Committee to submit such reports.

8.6 Комитет обеспечивает соблюдение положений,

8.6. The Committee shall ensure that provisions

касающихся раскрытия информации о

regarding disclosure of remuneration,

вознаграждении, включая пенсии в соответствии

including pensions, as set out in the HKEx

с Правилами листинга ГФБ и других

Listing Rules and other relevant rules and

соответствующих правил и инструкций.

guidance are fulfilled.

8.7 В

дополнение

вышеизложенным

8.7. In addition to the Committee’s reporting

обязательствам отчетности Комитета, Комитет

obligations above, the Committee shall prepare

готовит отчет с описанием работы Комитета по

a report describing the Committee’s work in

выполнению им своих обязанностей, который

discharging its responsibilities to be included

будет включен в Годовой отчет.

in the Annual Report.

8.8 В

период

исполнения

обязанностей

8.8. In performing the duties as the Chairman of the

Председателя Комитета, члена Комитета,

Committee, a member of the Committee, the

Секретаря Комитета, а также после окончания

Secretary of the Committee, and upon the end

срока полномочий в Комитете, лица,

of the term in office with the Committee,

являющиеся (являвшиеся) членами Комитета,

persons being (who were) the Committee's

Секретарь Комитета обязаны соблюдать

members, the Committee's Secretary shall

требования о конфиденциальности в отношении

observe the confidentiality requirements in

получаемой ими в связи с их деятельностью в

respect of the information received by them in

Комитете информации, и несут ответственность

connection with their activities in the

за разглашение сведений, составляющих

Committee, and will be held liable for

государственную и коммерческую тайну.

Положение о Комитете по вознаграждениям | Regulations of the Remuneration Committee

disclosure of the information being state and

commercial secret.

8.9 Члены Комитета и третьи лица, которые

8.9. The members of the Committee and any such

участвуют в заседаниях Комитета, не вправе

other persons attending the meetings of the

использовать в личных целях или разглашать

Committee may not use for personal purposes

инсайдерскую и иную конфиденциальную

or divulge insider and other confidential

информацию.

information.

9. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

9. MISCELLANEOUS

9.1. Настоящее Положение, а также изменения к нему

9.1. These Regulations and amendments hereof shall

размещаются на веб-сайте Общества и

be posted on the Company's website and shall

публикуются в соответствии с требованиями

be published in accordance with the

Правил листинга ГФБ.

requirements of the HKEx Listing Rules.

9.2. В случае противоречий между версиями на

9.2. In case of any discrepancies between the

русском, английском и китайском языках,

Russian, English and Chinese versions, the

преимущество имеет текст Положения на русском

Russian version hereof shall prevail.

языке.

9.3. Все вопросы, не урегулированные в настоящем

9.3. All issues not governed hereby will be

Положении, регулируются Уставом Общества,

governed by the Company's Corporate

иными внутренними документами Общества,

Charter, other bylaws of the Company,

решениями Совета директоров и

(или)

resolutions of the Board of Directors, and/or

законодательством Российской Федерации в

the laws of the Russian Federation in so far as

части, не противоречащей Уставу Общества.

they do not conflict with the Company's

Corporate Charter.

9.4. Комитет должен в своей деятельности учитывать

9.4. The Committee shall give due consideration to

требования применимого законодательства и

the requirements of applicable laws and

регулирования, а также Правил листинга ГФБ.

regulations, and the requirements of the HKEx

Listing Rules.

UNITED COMPANY RUSAL IPJSC

(«Компанияª)

ПОЛИТИКА В ОБЛАСТИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ С АКЦИОНЕРАМИ

1. Цель

1.1 Настоящая Политика направлена на обеспечение эффективного взаимодействия Компании со своими

акционерами

- физическими лицами и институциональными инвесторами

(совместно именуемые

«Акционерыª), и, в соответствующих случаях, с инвестиционным сообществом в целом. Помимо

указанного, настоящая Политика также направлена на предоставление Акционерам и инвестиционному

сообществу равного, своевременного и готового доступа к точной и понятной информации о Компании

(включая ее финансовые показатели, стратегические цели и планы, существенные события, профили

корпоративного управления и рисков) и ее корпоративных предложениях (при необходимости) с целью

обеспечения возможности Акционеров осуществлять свои права информированным образом, а также для

предоставления Акционерам и инвестиционному сообществу возможности активного взаимодействия с

Компанией.

1.2 Для целей настоящей Политики термин «инвестиционное сообществоª включает в себя потенциальных

инвесторов Компании, а также аналитиков, составляющих отчетность и анализирующих результаты

деятельности Компании.

2. Общая политика

2.1 Совет директоров поддерживает постоянный диалог с Акционерами и инвестиционным сообществом и

регулярно пересматривает настоящую Политику в целях обеспечения ее эффективности.

2.2 Информация доводится до Акционеров и инвестиционного сообщества в основном посредством

финансовой отчетности Компании (промежуточных и годовых отчетов), годовых общих собраний

акционеров и других общих собраний, которые могут созываться, а также путем раскрытия

соответствующей информации на Гонконгской фондовой бирже

(«ГФБª), перед французским

регулятором финансовых рынков Autorité des Marchés Financiers («AMFª), на бирже NYSE Euronext Paris

(«Euronextª), а также посредством корпоративного взаимодействия и прочих корпоративных публикаций

на веб-сайтах Компании и ГФБ, в зависимости от ситуации.

2.3 Эффективное и своевременное доведение информации до Акционеров и инвестиционного сообщества

должно осуществляться постоянно. Любой вопрос в отношении этой Политики направляется секретарю

компании или контактному лицу по связям с инвесторами в Москве или в Гонконге.

3. Стратегии взаимодействия

Запросы Акционеров

3.1 Акционеры направляют любые вопросы, которые могут возникнуть у них относительно участия в

уставном капитале Компании, основному реестродержателю акций Компании или в его филиал.

3.2 Акционеры и инвестиционное сообщество могут в любой момент сделать запрос о предоставлении

информации о Компании и ее деятельности, если такая информация имеется в открытом доступе.

3.3 Акционерам и инвестиционному сообществу предоставляются официальные контакты, адреса

электронной почты и справочные линии для того, чтобы они могли направить любые запросы в

отношении Компании.

Корпоративные сообщения*

3.4 Корпоративные сообщения предоставляются Акционерам на понятном языке и доступны как на

английском, так и на китайском языках для облегчения их понимания Акционерами. Акционеры имеют

право выбора языка (английского или китайского) или средств получения корпоративных сообщений (в

бумажном или электронном виде).

3.5 Акционеры в целях содействия своевременной и эффективной коммуникации с Компаниец могут

предоставить Компании, помимо прочего, свои адреса электронной почты.

Корпоративный веб-сайт

3.6 На сайте Компании доступен специальный раздел «Инвесторыª по ссылке http://rusal.ru/en/investors/.

3.7 Все сообщения и пресс-релизы, публикуемые Компанией, доступны на ее веб-сайте по ссылкам:

http://www.rusal.ru/en/investors/info.aspx

http://www.rusal.ru/en/press-center/press-releases.aspx ,

соответственно. Информация на веб-сайтах обновляется регулярно.

3.8 Информация, размещаемая Компанией для публичного ознакомления через веб-сайты ГФБ, AMF и

Euronext (в зависимости от ситуации) также размещается на веб-сайте Компании сразу же после ее

публикации на указанных ресурсах. Такая информация состоит из финансовой отчетности, объявлений о

результатах, циркуляров и уведомлений об общих собраниях и соответствующих пояснительных

документов, и т.д.

3.9 Все презентационные материалы, предоставляемые в связи с объявлением результатов, размещаются на

веб-сайте Компании каждый год по ссылке http://rusal.ru/en/investors/presentations.aspx в кратчайшие сроки

после их выпуска.

Собрания Акционеров

3.10 Акционеры могут участвовать в общих собраниях лично или через представителей, назначаемых для

посещения собраний и голосования на них от имени и по поручению Акционера, если сами Акционеры

не могут присутствовать на соответствующих собраниях.

3.11 Для принятия Акционерами участия в годовых общих собраниях необходимо проводить

соответствующую подготовку.

3.12 Компания осуществляет контроль за процедурой проведения общего собрания Акционеров, которая

пересматривается на регулярной основе, и, при необходимости, изменяется для наиболее полного

обеспечения потребностей Акционеров.

3.13 На годовых общих собраниях Акционеры могут задавать вопросы, при необходимости, председателю

Совета директоров

(«СДª) и председателям Комитетов по аудиту, по вознаграждениям и

корпоративному управлению и назначениям (или, в их отсутствие, другим членам соответствующего

Комитета или, в случае их отсутствия, замещающим их лицам), которые приглашаются на годовые

общие собрания для ответа на вопросы. Внешний аудитор посещает годовые общие собрания для ответа

на вопросы о проведении аудита, подготовке и содержании отчета аудитора, учетных политиках и

независимости аудитора.

3.14 Акционеры могут посещать мероприятия, организуемые Компанией, на которых до сведения доводится

информация о Компании, включая ее последние стратегические планы.

Связь с инвестиционным рынком

3.15 Брифинги и встречи с инвесторами/аналитиками в формате один на один, роудшоу (внутри страны и за

ее пределами), интервью СМИ, рекламная деятельность для инвесторов и специализированные

промышленные форумы и т.д. проводятся на регулярной основе для содействия коммуникации между

Компанией, Акционерами и инвестиционным сообществом.

3.16 Директора и сотрудники, обладающие контактами или ведущие диалог с инвесторами, аналитиками,

СМИ или другими заинтересованными внешними сторонами обязаны исполнять обязательства и и

соответствовать требованиям в отношении раскрытия информации согласно регламентам Компании по

раскрытию информации.

4. Конфиденциальность сведений об Акционерах

4.1 Компания признает значимость конфиденциальности сведений об Акционерах и не раскрывает данные

сведения без их согласия, за исключением случаев, когда это будет требоваться в соответствии с нормами

применимого законодательства и регулирования или в судебном порядке, а также когда Компания

получает запрос на раскрытие всех или части таких сведений по условиям судебного решения или иного

приказа, выданного уполномоченным судом соответствующей юрисдикции или любым

правительственным органом.

* К корпоративным сообщениям относятся любые документы, выпущенные или планируемые к выпуску Компанией для

информирования или совершения действий владельцами любых её ценных бумаг, включая, но не ограничиваясь только

ими, отчеты директоров, годовую бухгалтерскую отчетность, отчеты аудиторов, промежуточную отчетность,

уведомления о собраниях, циркуляры и доверенности.

Положение о Комитете по корпоративному управлению и назначениям | Regulations of the Corporate

Governance and Nominations Committee

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

GENERAL

1.1. Настоящее

Положение о Комитете по

1.1. These Regulations (hereinafter the ‘Regulations’)

корпоративному управлению и назначениям (далее

of the Corporate Governance and Nominations

- «Положениеª) Совета директоров МКПАО «ОК

Committee of the Board of Directors of UC RUSAL,

РУСАЛª (далее

«Обществоª) разработано в

IPJSC (hereinafter the

‘Company’) is prepared

соответствии с

законодательством Российской

pursuant to the applicable laws of the Russian

Федерации, Правилами, регулирующими листинг

Federation, the Rules Governing the Listing of

ценных бумаг на Гонконгской фондовой бирже

Securities on The Stock Exchange of Hong Kong

(далее — «Правила листинга ГФБª), Правилами

Limited (hereinafter the ‘HKEx Listing Rules’), the

листинга ПАО Московская Биржа

(далее

Listing Rules of Moscow Exchange (hereinafter the

«Правила листингаª), Уставом Общества и иными

‘Listing Rules’), the Corporate Charter of the

внутренними документами Общества, а также

Company, and other bylaws of the Company as well

рекомендациями, изложенными в Кодексе

as the recommendations set out in the Corporate

корпоративного управления, одобренном Советом

Governance Code approved by the Board of

директоров Банка России 21 марта 2014 г.

Directors of the Bank of Russia on 21 March 2014.

1.2. В своей деятельности Комитет по корпоративному

1.2. In its activities, the Corporate Governance and

управлению и назначениям (далее - «Комитетª)

Nominations

Committee

(hereinafter

the

руководствуется законодательством Российской

‘Committee’) is guided by the applicable laws of

Федерации, Уставом Общества, настоящим

the Russian Federation, the Corporate Charter of the

Положением, иными внутренними документами

Company, the Regulations, other bylaws of the

Общества, решениями общего собрания акционеров

Company, the resolutions of the general meeting of

Общества

(далее

«Общее собрание

shareholders of the Company

(the

‘General

акционеровª) и Совета директоров Общества

Meeting of Shareholders’) and of the board of

(далее - «Совет директоровª), а также решениями

directors of the Company (hereinafter the ‘Board of

Комитета.

Directors’) as well as the resolutions of the

Committee.

1.3. Комитет является совещательным органом Совета

1.3. The Committee is an advisory body of the Board of

директоров и подотчетен ему. Комитет создан в

Directors and will report thereto. The Committee is

целях содействия эффективному выполнению

established to assist the Board of Directors in the

функций

Совета

директоров.

Комитет

efficient performance of its functions. The

разрабатывает рекомендации Совету директоров в

Committee will make recommendations to the

области корпоративного управления, защиты прав

Board of Directors in the field of corporate

акционеров,

урегулирования

конфликтов,

governance, protection of shareholders' rights,

соблюдения принципов корпоративной этики,

conflict settlement, compliance with the principles

раскрытия информации, оценки работы Совета

of corporate ethics, information disclosure,

директоров, соблюдения внутрикорпоративных

evaluation of the Board of Directors' performance,

процедур планирования внутренних назначений.

compliance with internal procedures on succession

planning.

1.4. Комитет действует в рамках полномочий,

1.4. The Committee shall act within the powers vested

предоставленных ему Советом директоров, в том

into it by the Board of Directors, including, in

числе в соответствии с настоящим Положением.

particular, in accordance herewith.

2. ФУНКЦИИ КОМИТЕТА

2. FUNCTIONS OF THE COMMITTEE

2.1. К основным функциям Комитета относятся:

2.1. The main functions of the Committee include:

2.1.1.Формирование

приоритетных направлений

2.1.1.Identifying business priorities of the Company and

деятельности Общества и его дочерних компаний,

its IFRS consolidated subsidiaries

(hereinafter

консолидированных на основании МСФО (далее

collectively the

‘Group’) relating to corporate

совместно - «Группаª) в области корпоративного

governance;

управления;

2.1.2.Ежегодное

проведение

детальной

2.1.2.Conducting self-evaluation or external evaluation

формализованной процедуры самооценки или

of the performance of the Board of Directors and

внешней оценки эффективности работы Совета

its members as well as of committees of the Board

директоров и его членов, а также комитетов

of Directors on the annual basis and in accordance

Совета директоров, определение приоритетных

with a detailed

formalised

procedure,

направлений для усиления состава Совета

identification of focus areas for strengthening the

директоров, в частности:

Board of Directors, in particular:

Положение о Комитете по корпоративному управлению и назначениям | Regulations of the Corporate

Governance and Nominations Committee

Комитет осуществляет оценку состава

1) The Committee will evaluate the composition

Совета директоров с точки зрения

of the Board of Directors in terms of

профессиональной специализации, опыта,

professional

expertise,

experience,

независимости и вовлеченности его членов в

independence, and engagement of its members

работу Совета директоров, определение

in the work of the Board of Directors, identify

приоритетных направлений для усиления

focus areas for strengthening the Board of

состава Совета директоров;

Directors;

Комитет

осуществляет

ежегодное

2) The Committee will, pursuant to a detailed

проведение детальной формализованной

formalised procedure, carry out an annual self-

процедуры самооценки или внешней оценки

evaluation or external evaluation of the Board

Совета директоров и комитетов Совета

of Directors and committees of the Board of

директоров с позиций эффективности их

Directors in terms of their performance as a

работы в целом, а также индивидуального

whole as well as individual contribution by

вклада члена Совета директоров в работу

each member of the Board of Directors to the

Совета директоров и его комитетов,

work of the Board of Directors and its

разработку рекомендаций Совету директоров

committees; prepare recommendations to the

в отношении совершенствования процедур

Board of Directors concerning improvement of

работы Совета директоров и его комитетов,

the work procedures of the Board of Directors

подготовку отчета об итогах самооценки или

and its committees; prepare a report on the

внешней оценки для включения в годовой

results of self-evaluation or external evaluation

отчет Общества (далее - «Годовой отчетª);

for inclusion in the Company's annual report

(hereinafter the ‘Annual Report’);

2.1.3.Взаимодействие с акционерами, которое не

2.1.3.Interaction with the shareholders, including but

должно ограничиваться кругом крупнейших

not limited to majority shareholders, to make

акционеров,

целью

формирования

recommendations to the shareholders regarding

рекомендаций акционерам в отношении

voting on election of candidates to the Board of

голосования по вопросу избрания кандидатов в

Directors, in particular:

Совет директоров, в частности:

1) The Committee will interact with the

Комитет осуществляет взаимодействие с

shareholders, including but not limited to

акционерами,

которое

не

должно

majority shareholders, in the context of

ограничиваться

кругом

крупнейших

selection of candidates of directors. The

акционеров, в контексте подбора кандидатов

purpose of the interaction is to establish a

в Совет директоров. Данное взаимодействие

board which could best meet the Company's

должно быть нацелено на формирование

goals, objectives and interests;

состава совета, наиболее полно отвечающего

2) The Committee will analyse the professional

целям, задачам и интересам Общества;

qualifications and independence of all

Комитет

осуществляет

анализ

candidates nominated to the Board of Directors

профессиональной

квалификации

on the basis of all information available to the

независимости

всех

кандидатов,

Committee.

номинированных в Совет директоров, на

основе

всей

доступной

Комитету

информации.

2.1.4. Планирование кадровых назначений, в том

2.1.4.Human resourcing and succession planning in

числе с учетом обеспечения преемственности

relation to the Company’s sole executive body

деятельности, единоличного исполнительного

(hereinafter the

‘General Director’), making

органа Общества

(далее

«Генеральный

recommendations to the Board of Directors

директорª), формирование рекомендаций

concerning candidates for the position of the

Совету директоров в отношении кандидатов на

Company's corporate secretary

(hereinafter the

должность корпоративного секретаря Общества

‘Corporate Secretary’) and senior management

(далее

«Корпоративный секретарьª) и

of the Company and its subsidiaries

(where

руководителей высшего уровня Общества и его

applicable);

дочерних компаний (где применимо);

2.1.5. Оценка соответствия системы корпоративного

2.1.5.Evaluating compliance of the Company's

управления и корпоративных ценностей в

corporate governance system and corporate values

Обществе целям и задачам, стоящим перед

with the Company's goals and objectives as well as

Обществом, а также масштабам его

the scope of its activities and risks assumed;

деятельности и принимаемым рискам;

2.1.6. Описание индивидуальных обязанностей членов

Совета директоров и председателя Совета

2.1.6.Defining the duties of each individual member of

директоров

(далее

«Председатель Совета

the Board of Directors and the сhairman of the

директоровª);

Board of Directors (hereinafter the ‘Chairman of

the Board of Directors’);

Положение о Комитете по корпоративному управлению и назначениям | Regulations of the Corporate

Governance and Nominations Committee

2.1.7. Формирование программы вводного курса для

2.1.7.Preparing an introductory course syllabus for

вновь избранных членов Совета директоров,

newly elected members of the Board of Directors,

направленного на ознакомление новых членов

in order to let the new members of the Board of

Совета директоров с ключевыми активами

Directors to become acquainted with the

Общества, его стратегией, деловой практикой,

Company's key assets, its strategy, business

принятой в Обществе, организационной

practice accepted in the Company, the Company's

структурой Общества и руководителями

organisational structure and senior management of

высшего уровня Общества и его дочерних

the Company and its subsidiaries as well as with

компаний), а также с процедурами работы

the procedures of the Board of Directors;

Совета директоров; осуществление надзора за

supervision of implementation of the introductory

практической реализацией вводного курса;

course;

2.1.8. Формирование

программы обучения и

2.1.8.Preparing a training and advanced training

повышения квалификации для членов Совета

programme for the members of the Board of

директоров, учитывающей индивидуальные

Directors which takes into account specific needs

потребности отдельных его членов, а также

of its individual members as well as supervising

надзор за практической реализацией этой

implementation of the programme;

программы;

2.1.9. Анализ текущих и ожидаемых потребностей

2.1.9.Analysing the Company's current and expected

Общества в отношении профессиональной

needs concerning professional qualification of the

квалификации

Генерального

директора

Company’s General Director, senior management

Общества и руководителей высшего уровня

of the Company and its subsidiaries

(where

Общества и его дочерних компаний

(где

applicable), after taking into account of the

применимо), продиктованных интересами

Company's competitiveness and development,

конкурентоспособности и развития Общества,

planning of continuity in respect of these roles;

планирование преемственности в отношении

указанных лиц;

2.1.10. Подготовка отчета об итогах работы Комитета

2.1.10. Preparing a report on the results of the

для включения в Годовой отчет и иные

Committee's work for inclusion in the Annual

документы Общества.

Report and other Company's documents.

2.1.11. Разработка, пересмотр и мониторинг Кодекса

2.1.11. Preparation, revision of the Company’s

корпоративного управления Общества (далее —

Corporate Governance Code

(hereinafter the

«ККУª) и Кодекса корпоративной этики

‘CG Code’) and the Company’s Code of

Общества

(далее

—

«Кодекс этикиª),

Corporate Ethics

(the

‘Code of Conduct’),

применимых к сотрудникам и членам Совета

applicable to the employees and members of the

директоров; и

Board of Directors and monitoring their

implementation; and

2.1.12. Проверка соблюдения Обществом Кодекса о

2.1.12. Reviewing the Company’s compliance with the

корпоративном управлении, изложенного в

Code on Corporate Governance Practices set out

Приложении 14 к Правилам листинга ГФБ, и

in Appendix 14 of the HKEx Listing Rules and

раскрытие

информации в отчете о

disclosure in the corporate governance report (as

корпоративном управлении (как определено в

defined in the HKEx Listing Rules).

Правилах листинга ГФБ).

3. ПОЛНОМОЧИЯ КОМИТЕТА

3. AUTHORITY OF THE COMMITTEE

3.1. Общество должно обеспечить необходимые

3.1.The Committee should be provided by the Company

полномочия и ресурсы для выполнения

with sufficient authority and resources to perform its

закрепленных за Комитетом функций и

duties and functions.

поставленных перед ним задач.

Where necessary, the Committee shall have

При необходимости, Комитет будет за счет

authority to engage independent professional

Общества

привлекать

независимых

advisors to perform its duties.

профессиональных консультантов для исполнения

своих обязанностей.

3.2. Комитет имеет такие полномочия, которые могут

3.2. The Committee shall have such powers as it may

потребоваться для выполнения его функций и

require to perform its functions and discharge its

обязанностей, как это может быть предусмотрено

obligations, as may be stipulated by the Company's

внутренними

правилами

Общества

или

internal regulations or recommended or required by

рекомендовано, или требуется Правилами листинга

the HKEx Listing Rules, the Listing Rules,

ГФБ, Правилами листинга, в том числе запрашивать

including to request any information which is

любую информацию, которая требуется Комитету

required for the Committee to discharge its

от любого сотрудника Группы для выполнения им

obligations from any employee of the Group, and all

Положение о Комитете по корпоративному управлению и назначениям | Regulations of the Corporate

Governance and Nominations Committee

своих обязанностей, и все сотрудники должны

employees shall cooperate with the Committee

сотрудничать по любому запросу Комитета.

concerning any of its requests.

В частности, и без ограничения общего смысла

In particular and without limitation to the generality

вышеизложенного, Комитет имеет следующие

of the foregoing, the Committee shall have the

конкретные полномочия:

following specific powers:

По вопросам структуры корпоративного управления:

On the issues of the corporate governance structure:

3.2.1.

Комитет уполномочен рассматривать и

3.2.1.The Committee is authorised to consider and

рекомендовать любые предлагаемые поправки

recommend any proposed amendments to the

к уставу Общества, любым постоянным

Corporate Charter, any standing procedures of the

процедурам работы Совета директоров и

Board of Directors and the regulations of

положениям комитетов Совета директоров

committees of the Company’s Board of Directors,

Общества, а также рассматривать и

and to consider and recommend any amendments

рекомендовать любые изменения к другим

to other documents related to the Group's

документам, касающимся корпоративного

corporate governance;

управления Группы;

3.2.2.

Комитет

рассматривает

эффективность

3.2.2.The Committee shall review the effectiveness of

процессов

ориентации вновь избранных

guidance processes for newly elected members of

членов Совета директоров. Комитет также

the Board of Directors. The Committee shall also

регулярно

оценивает

адекватность

regularly assess the adequacy of and need for

необходимость дополнительных программ

additional continuing education programmes of

непрерывного образования членов Совета

the members of the Board of Directors;

директоров;

3.2.3.

Комитет

должен

отслеживать

все

3.2.3.The Committee shall keep a close watch on all

законодательные,

нормативные

legislative, regulatory, and corporate governance

корпоративные изменения в области

developments which may affect the Company's

управления, которые могут повлиять на

activities and provide recommendations to the

деятельность Общества, и предоставлять

Board of Directors in relation thereto, always

рекомендации Совету директоров в связи с

striving to ensure that the Company is at the

этим, всегда стремясь обеспечить, чтобы

forefront of the best practice;

Общество находилось в авангарде передовой

практики;

3.2.4.

Комитет дает

рекомендации

Совету

3.2.4.The Committee shall provide recommendations to

директоров

отношении принципов

the Board of Directors concerning corporate

корпоративного управления, лежащих в

governance principles, which are foundation of the

основе ККУ, осуществляет оценку принципов,

CG Code, assess those principles at least once a

по крайней мере, раз в год и рассматривает

year and reviewing any requests for deviation from

любые запросы об отступлении от указанных

those principles and control over compliance of

принципов, осуществляет контроль за

the Company with the CG Code;

соблюдением Обществом ККУ;

3.2.5.

Комитет осуществляет надзор за реализацией

3.2.5.The Committee shall oversee implementation of

программы

совершенствования

the

Company’s

corporate

governance

корпоративного управления Общества (далее -

improvement programme

(hereinafter

the

«Программа

совершенствования

‘Corporate

Governance

Improvement

корпоративного управленияª);

Programme’);

3.2.6.

Комитет уполномочен принимать такие меры,

3.2.6.The Committee is authorised to take such actions

которые он сочтет необходимыми для

as it deems necessary to ensure that the standards

обеспечения соблюдения стандартов и

and the disclosures required by the HKEx Listing

раскрытия

информации,

требуемых

Rules, the Listing Rules are observed and reflected

Правилами листинга ГФБ,

Правилами

in disclosures made in the Company's reports.

листинга и их отражения в отчетах Общества;

3.2.7.

Комитет разрабатывает и рассматривает

3.2.7.The Committee shall develop and review the

политику

Группы

отношении

Group's policies in relation to corporate

корпоративного управления и предоставляет

governance and make recommendations to the

рекомендации Совету директоров для

Board of Directors;

принятия решений в рамках его полномочий;

3.2.8.

Комитет получает и рассматривает доклады о

3.2.8.The Committee will receive and shall consider

любых мнениях, выраженных акционерами,

reports on any views held by the shareholders,

представительными органами акционеров и

shareholders' representative bodies, and other

stakeholders in relation to corporate governance;

Положение о Комитете по корпоративному управлению и назначениям | Regulations of the Corporate

Governance and Nominations Committee

другими заинтересованными сторонами в

3.2.9.The Committee shall have the right to (i) regularly

отношении корпоративного управления;

receive reports from the General Director on

3.2.9. Комитет вправе

(i) регулярно получать от

compliance with the Code of Conduct set forth to

Генерального директора отчеты о соблюдении

monitor compliance with the Code of Conduct; (ii)

Кодекса этики, установленные для контроля за

review requests for deviation from the Code of

соблюдением

Кодекса

этики;

(ii)

Conduct; and (iii) promptly disclose any waivers

рассматривать запросы о

неисполнении

for deviation of the Code of Conduct which have

Кодекса этики; и

(iii)

незамедлительно

to be publicly disclosed in accordance with

раскрывать разрешения о неисполнении

applicable rules;

Кодекса этики, которые согласно применимым

правилам должны быть раскрыты публично;

По вопросам вынесения рекомендаций о назначении лиц

On making recommendations on appointments to the

в Совет директоров:

Board of Directors:

3.2.10.

Комитет

осуществляет

оценку

3.2.10. The Committee shall assess the independence of

независимости независимых директоров;

independent directors;

3.2.11.

Комитет следит за потребностями Общества

3.2.11. The Committee shall keep under review the

целью

обеспечения

постоянной

Company’s needs so as to ensure the continued

способности

Общества

эффективно

ability of the Company to compete effectively in

конкурировать на рынке, где оно ведет

the market where the Company performs its

предпринимательскую деятельность, и дает

commercial activity,

and will

make

рекомендации

Совету

директоров

recommendations to the Board of Directors

относительно планов преемственности для

regarding plans for succession of members of the

членов Совета директоров Общества;

Company's Board of Directors;

3.2.12.

Комитет вовлечен в определение и

3.2.12. The Committee shall be involved in identifying

выдвижение на рассмотрение Совета

and nominating of the Board candidates to be

директоров кандидатов для избрания в Совет

considered by the Board of Directors for their

директоров по решению общего собрания

election by the general meeting of shareholders

акционеров Общества;

of the Company;

3.2.13.

При рекомендации кандидата для назначения

3.2.13. In recommending a candidate for appointment to

в состав Совета директоров Комитет

the Board of Directors, the Committee shall

определяет критерии, цели и процедуры

determine the criteria, objectives and procedures

отбора членов Совета директоров, включая

for selecting the Board of Directors' members,

такие

факторы, как независимость,

including factors such as independence, personal

личностно-культурное

многообразие,

and cultural diversity, age, future succession

возраст, планирование преемственности в

planning, integrity, skills, expertise, breadth of

будущем,

репутация,

навыки,

experience, knowledge about the Company's

профессионализм, объем и сфера опыта,

business and industry as well as preparedness to

знание бизнеса и отрасли Общества, а также

devote adequate time and efforts to the Board of

готовность уделять достаточное время и

Directors' responsibilities in the context of the

усилия обязанностям Совета директоров в

existing composition and needs of the Board of

контексте существующего состава и

Directors and its committees as well as, in the

потребностей Совета директоров и его

context of this evaluation, prepare a description

комитетов, а также в свете этой оценки

of the role and capabilities required for a

подготавливает

описание

роли

particular appointment;

возможностей,

необходимых

для

конкретного назначения;

3.2.14.

В процессе отбора подходящих кандидатур

3.2.14. In the process of selecting suitable candidates,

Комитет обязан использовать открытые

the Committee shall use open advertising

рекламные источники или прибегать к

sources or the services of external advisers,

услугам

независимых

консультантов,

consider candidates with regard to their having

рассматривать кандидатуры с учетом

the qualities required to achieve certain

наличия у них качеств, необходимых для

objectives and with the guarantee that the

достижения конкретных целей, и гарантией

candidates will be able to devote enough time to

того, что они смогут посвящать достаточное

perform their duties;

количество времени выполнению своих

обязанностей;

3.2.15.

Комитет не реже

(Одного) раза в год

3.2.15. At least once a year, the Committee shall review

проводит обзор текущей структуры,

the structure, size and composition of the Board

численности и состава Совета директоров

of Directors (including the skills, knowledge,

(включая навыки, знания и опыт), сравнивая

and experience) while comparing with the

Положение о Комитете по корпоративному управлению и назначениям | Regulations of the Corporate

Governance and Nominations Committee

с требованиями, предъявляемыми к Совету

requirements to the Board of Directors and make

директоров,

дает

рекомендации

recommendations on any proposed changes to

относительно

любых

предлагаемых

the Board of Directors to complement the

изменений Совету директоров в дополнение

Company’s corporate strategy. This exercise

к корпоративной стратегии Общества. Это

should, where appropriate, include the

осуществление должно, при необходимости,

following: (i) reviewing potential candidates for

включать следующее:

(i)

рассмотрение

the Board of Directors (and submitting to the

потенциальных кандидатов в состав Совета

Board of Directors reports regarding the results

директоров

(и представление Совету

of such review); (ii) making recommendations

директоров отчетов о результатах такого

regarding nominations for election and re-

рассмотрения); (ii) вынесение рекомендаций

election to the Board of Directors; (iii) providing

в отношении кандидатур для избрания и

recommendations regarding appointment of

переизбрания в состав Совета директоров;

members of the Board of Directors to executive

(iii)

представление рекомендаций в

or other positions;

отношении назначения членов Совета

директоров на исполнительные или другие

должности;

3.2.16.

Комитет

рассматривает

вопрос

3.2.16. The Committee shall review the suitability of

соответствии продолжения

членства

continuing service of the Board of Directors by

Совете

директоров

членов

Совета

the members of the Board of Directors whose

директоров, деловые или профессиональные

business or professional affiliations or

связи или обязанности которых изменились

responsibilities

have changed or who

или которые рассматривают возможность

contemplate accepting appointments to the

назначения на должность члена Совета

position of a member of the Board of Directors

директоров в Совете директоров другой

of another public company or appointments to a

публичной компании или назначения в

committee of the Board of Directors of another

комитет Совета директоров другой

public company;

публичной компании;

3.2.17.

Комитет ежегодно рассматривает вопрос о

3.2.17. The Committee shall conduct annual review on

времени, требующемся от члена Совета

the time required from a member of the Board of

директоров, и рассматривает вопрос о том,

Directors and consider whether s/he has devoted

уделяет ли он достаточно времени

enough time to discharge his/her duties, and shall

выполнению своих обязанностей, и выносит

make recommendations to the Board of

рекомендации

Совету

директоров

Directors on reappointment of members of the

относительно повторного назначения членов

Board of Directors at the end of their term of

Совета директоров в конце срока их

office, having due regard to their performance

полномочий с должным учетом их работы и

and ability to continue to contribute to the Board

способности продолжать вносить вклад в

of Directors' work in the context of the

работу Совета директоров в свете требуемых

knowledge, skills, and experience required;

знаний, навыков и опыта;

3.2.18.

Комитет определяет членов Совета

3.2.18. The Committee shall identify what members of

директоров,

имеющих квалификацию

the Board of Directors are qualified to fill

заполнять вакансии в любом комитете

vacancies of any committee of the Board of

Совета директоров

(за

исключением

Directors (other than the Committee) and shall

Комитета),

рекомендует

Совету

recommend to the Board of Directors to appoint

директоров назначить указанного члена или

the above member or members to the relevant

членов в соответствующий комитет Совета

committee of the Board of Directors;

директоров;

3.2.19.

При вынесении рекомендации в отношении

3.2.19. Before recommending a candidate for

кандидата для назначения в комитет Совета

appointment to a committee established by the

директоров Комитет учитывает любые

Board of Directors, the Committee shall consider

необходимые требования, изложенные в

all necessary requirements set forth in the

положении о таком комитете, потребности

committee’s provisions, the needs of the

комитета с учетом его целей и обязанностей,

committee in the context of its objectives and

и существующего состава комитета,

responsibilities and the current composition of

преимущества периодической ротации

the committee, the benefits of periodic rotation

членов комитета и любые другие факторы,

of the committee's members, and any other

которые Комитет считает целесообразными;

factors which Committee deems appropriate;

3.2.20.

Комитет обеспечивает, чтобы при первичном

3.2.20. The Committee shall ensure that at the time of

назначении

Совет

директоров

the initial appointment as a non-executive

неисполнительные члены Совета директоров

members of the Board of Directors, the said

получали официальный документ от

Director will receive a formal document from the

Положение о Комитете по корпоративному управлению и назначениям | Regulations of the Corporate

Governance and Nominations Committee

Общества, в котором четко указывалось бы,

Company setting out clearly what is expected

что от них ожидается с точки зрения

from them in terms of time commitment,

временных затрат, членства в комитете

membership in the committee (committees) of

(комитетах) Совета директоров и участия вне

the Board of Directors and engagement other

заседаний Совета директоров;

than the meetings of the Board of Directors;

3.2.21.

Комитет представляет рекомендации Совету

3.2.21. The Committee shall make recommendations to

директоров в отношении:

the Board of Directors concerning:

a. продолжения

(или

прекращения)

a. continuation

(or termination) of the

членства в Совете директоров любого

membership in the Board of Directors of any

члена Совета директоров, достигшего 70-

member of the Board of Directors who has

летнего возраста; и

reached the age of 70; and

b. любых

вопросов,

связанных

b. any issues relating to the continuing service

продолжением пребывания в должности

of any member of the Board of Directors at

любого члена Совета директоров в любое

any time, including suspension or

время, включая приостановление или

termination of the service of an executive

прекращение службы исполнительного

member of the Board of Directors as the

члена Совета директоров в качестве

Company's employee, subject to the

сотрудника

Общества с учетом

provisions of the applicable law and the

положений

закона

договора,

agreement entered into between the

заключенного между Обществом и таким

Company and respective executive member

исполнительным

членом

Совета

of the Board of Directors

директоров.

По вопросам оценки деятельности Совета директоров

Concerning evaluation of the performance of the Board

и комитетов Совета директоров:

of Directors and committees of the Board of Directors:

3.2.22. Комитет координирует ежегодную оценку

3.2.22. The Committee shall coordinate the annual

структуры,

организации,

политики,

evaluation of the structure, organisation,

деятельности и эффективности Совета

policies, activities and effectiveness of the Board

директоров и его комитетов;

of Directors and its committees;

3.2.23. Комитет обеспечивает наличие механизма

3.2.23. The Committee shall ensure that a peer group

коллегиальной оценки или другого механизма

review or other evaluation mechanism of each

оценки каждого члена Совета директоров в

member of the Board of Directors individually is

отдельности и представление Совету

in place, and that written reports on evaluation

директоров письменных отчетов о результатах

results are submitted to the Board of Directors

оценки, содержащих предложения об

suggesting improvements, if any;

улучшениях, если такие имеются;

По вопросам планирования преемственности:

Concerning succession planning:

3.2.24. Комитет представляет Совету директоров

3.2.24. The Committee shall make recommendations to

рекомендации

отношении

планов

the Board of Directors as regards plans of

преемственности членов Совета директоров, с

succession for members of the Board of

учетом применимых к Обществу требований;

Directors subject to requirements applicable to

3.2.25. Комитет

осуществляет

контроль

за

the Company;

планированием

замещения

должностей

3.2.25. The Committee shall monitor succession

Генерального директора и Председателя

planning for the General Director and the

Совета директоров, с учетом применимых к

Chairman of the Board of Directors subject to

Обществу требований.

requirements applicable to the Company.

4. СОСТАВ КОМИТЕТА

4. COMPOSITION OF THE COMMITTEE

4.1. Комитет избирается большинством голосов

4.1. The Committee is elected by a majority vote of the

Совета директоров из числа его членов. Комитет

Board of Directors from among its members. The

состоит не менее чем из 3 (Трех) членов, точное

Committee shall comprises at least three

(3)

число которых будет время от времени

members, the exact number of persons to be

определяться Советом директоров

determined by the Board of Directors from time to

time.

Требования к составу Комитета

(применяются

Requirements to the composition of the Committee

одновременно):

(applied contemporaneously):

(i) все члены Комитета должны быть

(i) all the members of Committee must be

независимыми

неисполнительными

independent non-executive members of the

Положение о Комитете по корпоративному управлению и назначениям | Regulations of the Corporate

Governance and Nominations Committee

членами Совета директоров, отвечающими,

Board of Directors, who meet, inter alia, the

среди

прочего,

требованиям

independence requirements set forth in Rule

независимости, изложенным в Правиле

3.13 of the HKEx Listing Rules;

3.13 Правил листинга ГФБ;

(ii) большинство членов Комитета должны

(ii) the majority of the Committee members should

быть независимыми членами Совета

be independent members of the Board of

директоров, отвечающими требованиям

Directors who meet the independence

независимости, изложенным в Правилах

requirements set forth in the Listing Rules. The

листинга. При этом остальными членами

other members of the Committee may be the

Комитета могут быть члены Совета

members of the Board of Directors who are not

директоров, не являющиеся единоличным

the sole executive body of the Company.

исполнительным органом Общества.

Член

Совета

директоров,

отвечающий

A member of the Board of Directors who

одновременно требованиям независимости,

simultaneously

meets

the

independence

изложенным в Правиле 3.13 Правил листинга ГФБ

requirements set forth in Rule 3.13 of the HKEx

и Правилах листинга, именуется далее

Listing Rules and in the Listing Rules shall be

«Независимый директорª.

referred further as the ‘Independent Director’.

4.2. Корпоративный секретарь Общества выполняет

4.2. The Corporate Secretary of the Company shall act as

функции секретаря Комитета (далее - «Секретарь

the Secretary of the Committee

(hereinafter the

Комитетаª) и не входит в состав Комитета.

‘Secretary of the Committee’) and shall not be a

В период временного отсутствия Корпоративного

member of the Committee.

секретаря

(в том числе, по болезни, во время

While the Corporate Secretary is temporary non-

нахождения в отпуске или по другой причине)

available

(including sick leave, vacation or

функции секретаря Комитета осуществляет иное

otherwise), the functions of the Secretary of the

лицо, назначаемое Председателем Комитета.

Committee shall be performed by another person as

appointed by the Chairman of the Committee.

4.3. По решению Совета директоров полномочия

4.3. The Board of Directors may adopt a resolution to

любого члена Комитета или всех членов Комитета

terminate the office of any member of the

могут быть прекращены досрочно.

Committee or to terminate the office of all members

of the Committee before they expire.

4.4. Члены Комитета могут сложить с себя свои

4.4.Members of the Committee may resign upon

полномочия при направлении заявления об этом

submitting a statement thereof to the Chairman of

Председателю Совета директоров в срок не позднее,

the Board of Directors at least thirty (30) days prior

чем за 30 (Тридцать) дней до предполагаемой даты

to the expected date of termination of their offices as

прекращения полномочий в Комитете.

a member of the Committee.

4.5. Прекращение полномочий (в том числе досрочно)

4.5. No termination (including early termination) of the

лица в качестве члена Комитета не является

powers of a person as a member of the Committee

основанием для прекращения его полномочий в

will be the reason to terminate his/her powers as a

качестве члена Совета директоров.

member of the Board of Directors.

4.6. Комитет вправе привлекать экспертов и

(или)

4.6. The Committee may engage experts and/or set up

образовывать рабочие группы Комитета (далее -

working groups of the Committee (hereinafter the

«Рабочая группаª) в целях обеспечения качества и

‘Working Group’) to ensure that materials

полноты подготовки материалов к заседаниям

prepared for the meetings of the Committee are of

Комитета, а также надлежащего их рассмотрения

due quality and complete, and are properly reviewed

Комитетом. Решением Комитета утверждаются:

by the Committee. The Committee shall approve:

4.6.1. Порядок работы, функции и задачи, а также

4.6.1. Proceedings, functions, and goals as well as

иные вопросы, связанные с работой экспертов

other issues regarding the work allocated to

Комитета и Рабочих групп;

experts in the Committee and the Working

4.6.2. Эксперты Комитета и

(или) состав Рабочей

Groups;

группы;

4.6.2. Experts of the Committee and/or the

4.6.3. Руководитель Рабочей группы из числа членов

composition of a Working Group;

Комитета.

4.6.3. The head of a Working Group who shall be a

member of the Committee.

Положение о Комитете по корпоративному управлению и назначениям | Regulations of the Corporate

Governance and Nominations Committee

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ КОМИТЕТА

5. CHAIRMAN OF THE COMMITTEE

5.1. Председатель Комитета (далее

- «Председатель

5.1. The Board shall designate one member of the

Комитетаª) избирается Советом директоров из

Committee, who must be an Independent Director,

числа Независимых директоров-членов Комитета.

to act as chairman of the Committee

(the

Председатель Комитета при содействии других

“Chairman of the Committee”). The Chairman of

членов Комитета формирует повестку дня

the Committee with the assistance from other

заседаний Комитета, которая распространяется

members of the Committee, will prepare the agenda

среди членов Совета директоров, и присутствует на

for the Committee's meetings which will be

годовом общем собрании акционеров Общества для

distributed among the members of the Board of

обсуждения с акционерами вопросов, входящих в

Directors, and will attend the annual general meeting

сферу ответственности Комитета. В случае

of shareholders of the Company to discuss with the

невозможности присутствия на заседании Комитета

shareholders the matters within the competence of

Председателя

Комитета

остальные

the Committee. In the event of absence of the

присутствующие члены Комитета должны избрать

Chairman of the Committee at a meeting of the

одного из присутствующих членов Комитета из

Committee, the other members of the Committee

числа Независимых директоров для выполнения

attending the same meeting must elect a person to

функций председателя на заседании.

perform the functions of the chairman of the

meeting.

5.2. Председатель Комитета руководит деятельностью

5.2. The Chairman of the Committee will direct the

Комитета, обеспечивая объективность при

activities of the Committee to ensure that

выработке

Комитетом

рекомендаций

recommendations and proposals put forward by the

предложений Совету директоров, взаимодействуя с

Committee for the Board of Directors are impartial.

членами Совета директоров, единоличным

The Chairman of the Committee will also interact

исполнительным

органом

Общества,

with the members of the Board of Directors, the sole

руководителями и работниками структурных

executive body of the Company, and managers and

подразделений Общества, взаимодействие с

employees of the Company's business units, in order

которыми

необходимо

для

выполнения

to perform his/her duties.

Председателем Комитета его обязанностей.

5.3. Председатель Комитета организует работу

5.3. The Chairman of the Committee will organise the

Комитета, в частности:

Committee's proceedings in accordance with the

5.3.1. Принимает решение о проведении заседания

following:

Комитета, в том числе по предложению лиц,

5.3.1. Adopt a resolution to hold a meeting of the

указанных в п. 6.2 настоящего Положения;

Committee, in particular, upon a proposal by

5.3.2. Принимает решение об отказе в созыве

the persons mentioned in clause 6.2 hereof;

заседания Комитета;

5.3.2. Adopt a resolution to reject convening a

5.3.3. Председательствует на заседаниях Комитета;

meeting of the Committee

5.3.4. Организует обсуждение вопросов повестки

5.3.3. Chair the meetings of the Committee;

дня на заседаниях Комитета;

5.3.4. Arrange for discussion of items on the agenda

5.3.5. Заслушивает мнения лиц, приглашенных к

of the meetings of the Committee;

участию в заседании Комитета в порядке,

5.3.5. Listen to the opinions of the persons invited to

предусмотренном п.

6.18

настоящего

a meeting of the Committee according to the

Положения;

procedure provided for by clause 6.18 hereof;

5.3.6. Организует ведение протокола заседания

5.3.6. Arrange for taking the minutes of a meeting of

Комитета в порядке, предусмотренном пп.

the Committee according to the procedure

6.12.

6.17

настоящего Положения,

provided for by clauses 6.12 to 6.17 hereof,

подписывает его и несет ответственность за

sign the same, and be responsible for recording

правильность его составления;

of the minutes accurately;

5.3.7. Отчитывается перед Советом директоров за

5.3.7. Report to the Board of Directors concerning

работу Комитета;

the Committee's work;

5.3.8. Осуществляет

иные

действия,

5.3.8. Take such other actions as appropriate

предусмотренные настоящим Положением и

provided for hereby and/or required for

(или) необходимые для выполнения им своих

him/her to perform his/her duties.

обязанностей.

5.4. Срок полномочий Председателя Комитета не может

5.4. No term of the Chairman of the Committee in office

превышать срок его полномочий в качестве члена

may exceed the term of his/her term in office as a

Комитета.

member of the Committee.

Положение о Комитете по корпоративному управлению и назначениям | Regulations of the Corporate

Governance and Nominations Committee

5.5. Прекращение полномочий (в том числе досрочно)

5.5. Any termination (including early termination) of the

лица в качестве Председателя Комитета не является

office of a person as the Chairman of the Committee

основанием для прекращения его полномочий в

shall not automatically lead to termination of his/her

качестве члена Комитета.

office as a member of the Committee.

5.6. Прекращение полномочий (в том числе досрочно)

5.6. Termination

(including early termination) of the

лица в качестве члена Комитета безусловно влечет

office of a person as a member of the Committee will

прекращение его полномочий в качестве

unconditionally result in termination of his/her

Председателя Комитета.

office as the Chairman of the Committee.

ПРОЦЕДУРА ПРОВЕДЕНИЯ ЗАСЕДАНИЙ

6. PROCEDURE FOR THE COMMITTEE'S

КОМИТЕТА

MEETINGS

6.1. Комитет заседает так часто, как сочтет

6.1. The Committee shall hold its meetings as often as it

необходимым, но в любом случае не реже 3 (Трех)

may consider appropriate, but in any case not less

раз в год.

than three (3) times a year.

6.2. Заседание Комитета может быть проведено по

6.2. A meeting of the Committee may be held pursuant

решению Совета директоров, по инициативе

to a resolution of the Board of Directors, upon

Председателя Комитета и (или) по предложению

request of the Chairman of the Committee and/or a

Генерального директора или члена Совета

proposal by the General Director or a member of the

директоров.

Board of Directors.

6.3. Предложения о созыве заседания Комитета

6.3. The proposals to convene a meeting of the

направляются Секретарю Комитета не позднее чем

Committee shall be sent to the Secretary of the

за 5 (Пять) рабочих дней до предполагаемой даты

Committee at least five (5) business days prior to the

проведения заседания Комитета. Секретарь

expected date of the meeting of the Committee. The

Комитета доводит указанные предложения до

Secretary of the Committee shall submit the said

сведения Председателя Комитета не позднее

proposals to the Chairman of the Committee within

(Одного) рабочего дня с даты его получения. Сроки,

one (1) business day as of the date of receipt thereof.

предусмотренные настоящим пунктом Положения,

The deadlines provided for by this clause hereof may

могут быть сокращены при согласии членов

be waived with the consent of members of the

Комитета.

Committee.

6.4. В течение

(Одного) рабочего дня с даты

6.4.Within one (1) business day as of the date of receipt

получения Председателем Комитета предложения о

by the Chairman of the Committee of the proposal

созыве заседания Комитета со стороны лиц,

to convene a meeting of the Committee from the

указанных в п.

6.2 настоящего Положения

(за

persons specified in clause 6.2 hereof (other than the

исключением Председателя Совета директоров)

Chairman of the Board of Directors), the Chairman

Председатель Комитета принимает решение о

of the Committee shall resolve to hold a meeting of

проведении заседания Комитета, о назначении

the Committee, to set the date, time, and venue of

даты, времени и места заседания или даты

the meeting or the date of voting by ballots, and the

проведения заочного голосования, о вопросах

items on its agenda as well as the list of persons

повестки дня, а также о перечне лиц, приглашенных

invited to attend the meeting or the resolution to

к участию в заседании, либо об отказе в созыве

reject convening a meeting of the Committee. The

заседания Комитета. Мотивированное решение об

substantiated resolution to reject holding a meeting

отказе в созыве заседания Комитета доводится до

of the Committee shall be informed to the persons or

сведения лиц или органа Общества, требующего

body of the Company requesting to convene the

созыва заседания, в течение 2 (Двух) рабочих дней

same within two (2) business days as of the date of

с даты принятия Председателем Комитета решения

adoption by the Chairman of the Committee of the

об отказе в созыве заседания.

resolution to reject convening the same.

6.5. Секретарь Комитета направляет уведомление о

6.5. The Secretary of the Committee shall send notice of

проведении заседания Комитета, дате, времени и

holding the meeting of the Committee specifying the

месте проведения заседания, повестку дня,

date, time, and venue of the meeting, the agenda, and

материалы, подготовленные по вопросам повестки

containing the materials prepared concerning the

дня, перечень лиц, приглашенных к участию в

items on the agenda and the list of persons invited to

заседания Комитета, лицам, принимающим участие

attend the meeting of the Committee, to the persons

в заседании Комитета не позднее, чем за 3 (три)

participating in such meeting of the Committee at

рабочих дня до даты проведения заседания

least three

(3) business days prior to the date of the

Комитета, если более короткий срок не

meeting of the Committee, unless a shorter term is

предусмотрен решением Председателя Комитета.

Положение о Комитете по корпоративному управлению и назначениям | Regulations of the Corporate

Governance and Nominations Committee

provided for by the resolution of the Chairman of

the Committee.

6.6. Заседания Комитета проводятся в очной или

6.6. The Committee meetings shall be held in person or

заочной форме.

in absentia.

6.7. Комитет может проводить свои заседания

6.7. The Committee may hold its meetings jointly with

совместно с другими комитетами Совета

other committees of the Board of Directors.

директоров.

6.8. Заседание Комитета является правомочным (имеет

6.8. A meeting of the Committee shall be deemed

кворум), если в нем приняли участие не менее

competent (with quorum) if attended by at least half

половины членов Комитета.

of the members of the Committee.

6.9. Определение кворума производится Секретарем

6.9. The Secretary of the Committee shall determine the

Комитета.

quorum.

6.10. Член Комитета вправе участвовать в заседании

6.10. A member of the Committee may attend a meeting

Комитета, проводимом в очной форме, по

of the Committee held in person, by telephone or

телефону или с использованием видеоконференц-

video conference. A member of the Committee

связи. Участие в заседании посредством

participating in a meeting in the manner above shall

указанных способов связи приравнивается к

be deemed to be personally attending the relevant

личному присутствию члена Комитета на

meeting of the Committee. A member of the

заседании Комитета. Отсутствующий на

Committee absent from a meeting may state in

заседании член Комитета может изложить свое

writing his/her opinion in respect of the items on the

мнение по вопросам, включенным в повестку дня

agenda of the meeting of the Committee. In this

заседания Комитета, в письменной форме. В этом

case, his/her vote will be counted when determining

случае его голос должен быть учтен при

the quorum and the voting results.

определении кворума и результатов голосования.

6.11. Комитет предоставляет Совету директоров свои

6.11. The Committee shall provide the Board of Directors

рекомендации и предложения по рассмотренным

with its written recommendations and proposals

на заседаниях Комитета вопросам.

regarding the issues considered at the meetings of

the Committee.

6.12. На заседаниях Комитета ведется протокол (далее

6.12. Minutes shall be taken at the meetings of the

- «Протоколª), в котором указываются:

Committee (hereinafter the ‘Minutes’) containing:

6.12.1. Дата, форма, место и время проведения

6.12.1. The date, form, venue, and time of the

заседания (или дата проведения заочного

meeting (or the date of voting by ballots);

голосования);

6.12.2. The list of the members of the Committee

6.12.2. Список членов Комитета, принявших

who participated in considering the issues

участие в рассмотрении вопросов повестки

on the agenda of the Committee as well as

дня Комитета, а также список иных лиц,

the list of other persons attending the

присутствующих на заседании Комитета;

meeting of the Committee;

6.12.3. Повестка дня;

6.12.3. The agenda;

6.12.4. Предложения членов Комитета по

6.12.4. Proposals by the members of the

вопросам повестки дня;

Committee concerning the items on the

6.12.5. Вопросы, поставленные на голосование, и

agenda;

итоги голосования по ним;

6.12.5. The items put to vote and the voting results;

6.12.6. Принятые решения.

6.12.6. The resolutions adopted.

6.13. Протокол заседания Комитета должен вестись

6.13. The Minutes must be held by the Secretary of the

Секретарем Комитета. Протокол должен быть

Committee. The Minutes must be sent to the

направлен членам Комитета для одобрения или

members of the Committee for approval or

представления замечаний на Протокол в течение 3

commenting on the same within three (3) business

(трех) рабочих дней со дня заседания Комитета.

days as of the date of the meeting of the

Если в течение 3 (трех) рабочих дней с даты

Committee. The Minutes will be deemed approved

направления членом Комитета не было

by a member of the Committee if no comments are

представлено замечаний к Протоколу, считается,

provided within three (3) business days as of the

что Протокол одобрен членом Комитета.

date of receipt thereof.

Положение о Комитете по корпоративному управлению и назначениям | Regulations of the Corporate

Governance and Nominations Committee

6.14. Протокол

подписывается

Председателем

6.14. The Minutes shall be signed by the Chairman of

Комитета и Секретарем Комитета.

the Committee and the Secretary of the

Committee.

6.15. Председатель Комитета несет ответственность за

6.15. The Chairman of the Committee will be

правильность составления Протокола.

responsible for recording of the Minutes

accurately.

6.16. Протокол составляется в 2 (Двух) оригинальных

6.16. The Minutes shall be made in two (2) duplicates of

экземплярах, один из которых направляется

original, one original of the minutes will be sent to

секретарю Совета директоров с приложением

the secretary of the Board of Directors attaching

подготовленных для Совета директоров

the recommendations prepared for the Board of

рекомендаций, а другой остается в архиве

Directors, and the remaining duplicate shall be

Комитета. Всем членам Комитета направляются

kept on the Committee's file. Copies of the

копии Протокола. Копии Протокола могут

Minutes will be sent to all members of the

направляться членам Комитета по электронной

Committee. Copies of the minutes may be sent to

почте.

the members of the Committee by e-mail.

6.17. Протоколам присваиваются порядковые номера,

6.17. The Minutes will be given serial numbers which

счет которым ведется раздельно с начала каждого

will be counted separately from the beginning of

календарного года. Подлинники Протоколов

every calendar year. The originals of the Minutes

заседаний и материалов Комитета учитываются и

of the meetings and materials of the Committee

хранятся в архиве Комитета.

will be recorded and kept on the Committee's file.

6.18. Председатель Комитета в случае необходимости

6.18. Where appropriate, the Chairman of the

приглашает для участия в заседаниях Комитета

Committee may invite any officers of the

любых должностных лиц Общества, а также на

Company to attend the meetings of the Committee

постоянной или временной основе привлекает к

as well as engage independent advisors (experts)

участию в работе Комитета независимых

in the proceedings of the Committee to prepare

консультантов

(экспертов) для подготовки

materials and recommendations on the items on

материалов и рекомендаций по вопросам повестки

the agenda. At the same time, due to the specific

дня. При этом с учетом специфики вопросов,

nature of the issues which the Committee

рассматриваемых Комитетом, присутствие на

addresses, any persons other than members of the

заседаниях Комитета каких-либо лиц, не

Committee may only attend meetings of the

являющихся членами Комитета, допускается

Committee upon invitation by the Chairman of the

исключительно по приглашению председателя

Committee.

Комитета.

6.19. Комитет может исключать из своих заседаний

6.19. The Committee may exclude any persons from

любых лиц, если он сочтет это необходимым для

attending the meetings if it was necessary for

выполнения своих обязанностей.

discharging the Committee’s duties.

6.20. Организационно-техническое

обеспечение

6.20. The Secretary of the Committee shall provide

деятельности Комитета осуществляет Секретарь

organisational and technical support of the

Комитета.

proceedings of the Committee.

6.21. Члены Комитета подотчетны Председателю

6.21. The members of the Committee are accountable to

Комитета и отчитываются перед ним о

and report to the Chairman of the Committee on

результатах своей работы.

the results of their work.

7. ПОРЯДОК

ПРИНЯТИЯ

РЕШЕНИЙ

7. PROCEDURE FOR DECISION-MAKING BY

КОМИТЕТОМ

THE COMMITTEE

7.1. Члены Комитета обладают равными правами при

7.1. The Committee's members shall have equal rights

принятии решений по рассматриваемым на

when voting on resolutions to be considered at the

заседании вопросам. Каждый член Комитета

meeting. Each member of the Committee shall have

обладает

(Одним) голосом. При этом член

1 (one) vote. At the same time, the Committee's

Комитета не вправе голосовать по вопросу, в

member may not vote on an issue s/he has material

котором он лично материально заинтересован.

interest in. The Committee's members shall not be

Передача права голоса членом Комитета другому

allowed to assign their voting right to any other

лицу (в том числе другому члену Комитета) не

person

(including any other member of the

допускается.

Committee).

Положение о Комитете по корпоративному управлению и назначениям | Regulations of the Corporate

Governance and Nominations Committee

7.2. Подсчет голосов производится Секретарем

7.2. Votes will be counted by the Secretary of the

Комитета.

Committee.

7.3. Решение считается принятым, если

«заª

7.3. A resolution shall be deemed adopted if a majority

проголосовало большинство членов Комитета,

of the Committee's members attending the meeting

принимавших участие в заседании Комитета.

of the Committee have voted for it.

7.4. В случае несогласия с решением, принятым

7.4.Where a Committee's member disagrees with the

Комитетом, член Комитета вправе изложить в

resolution adopted by the Committee, s/he may

письменном виде свое особое мнение, которое

express his/her separate opinion in writing to be

подлежит приобщению к Протоколу.

further attached to the Minutes.

8. ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

8. DUTIES AND RESPONSIBILITIES OF THE

КОМИТЕТА И ЧЛЕНОВ КОМИТЕТА

COMMITTEE AND ITS MEMBERS

8.1. Члены Комитета при осуществлении своих

8.1. In exercising their powers, the members of the

полномочий должны действовать в интересах

Committee shall act for the benefit of the Company,

Общества, осуществлять свои права и исполнять

exercise their rights, and perform their duties in

обязанности добросовестно и разумно.

good faith and prudently.

8.2. В случае когда Независимому директору

8.2.Where an Independent Director becomes aware of

становится известно об изменении в его статусе

any changes in his/her status as the Independent

Независимого директора и (или) члену Комитета

Director and/or a member of the Committee

становится известно о возникновении у него

becomes aware of his conflict of interest in the

конфликта интересов при принятии Комитетом

resolutions to be considered by the Committee, s/he

решений, он обязан незамедлительно сообщать об

should immediately inform the Chairman of the

этом Председателю Комитета.

Committee thereof.

8.3. Председатель Комитета обязан информировать

8.3. The Chairman of the Committee shall inform the

Совет директоров о каждом известном ему случае

Board of Directors about each known case of

изменений в статусе Независимых директоров (в

changes in the status of the Independent Directors

том числе об изменении в своем статусе

(including changes to his or her status as the

Независимого директора), а также о каждом

Independent Director) as well as about each known

известном ему случае возникновения конфликта

case of conflict of interest at the time of passing of

интересов при принятии Комитетом решений.

resolutions by the Committee.

8.4. Комитет обязан не реже 1 (Одного) раза в год

8.4. The Committee shall evaluate the effectiveness of its

осуществлять оценку эффективности своей

activities and its composition and competence

деятельности и оценку своего состава и

provided for herein at least once a year in order to

компетенции,

предусмотренной

настоящим

make recommendations to the Board of Directors on

Положением, для подготовки рекомендаций Совету

amendments hereto which the Committee considers

директоров по внесению изменений в настоящее

necessary to ensure its best effectiveness, and to

Положение, которые по мнению Комитета

forward the results of such evaluation and such

являются необходимыми для обеспечения

recommendations to the Board of Directors for

максимальной эффективности его деятельности, и

consideration, discussion, and approval.

для направления результатов таких оценок и таких

рекомендаций Совету директоров для целей

рассмотрения, обсуждения и утверждения.

8.5. Комитет

представляет

Совету директоров

8.5. The Committee shall submit regular reports to the

регулярные отчеты, в том числе о действиях,

Board of Directors, including on the Committee's

выводах и рекомендациях Комитета и по таким

actions, conclusions, and recommendations and

другим вопросам, которые время от времени

such other matters as the Board of Directors will

указываются Советом директоров. Отчеты Совету

from time to time specify. Reports to the Board of

директоров могут представляться в форме устных

Directors may take the form of oral reports by the

отчетов Председателем Комитета или любым

Chairman of the Committee or any other member of

другим членом Комитета, назначенным Комитетом

the Committee designated by the Committee to

для представления таких отчетов.

submit such reports.

8.6. В период исполнения обязанностей Председателя

8.6. In performing his/her duties as the Chairman of the

Комитета, члена Комитета, Секретаря Комитета, а

Committee, a member of the Committee, the

также после окончания срока полномочий в

Secretary of the Committee, and upon the end of the

Комитете, лица, являющиеся (являвшиеся) членами

term in office with the Committee, the Committee's

Положение о Комитете по корпоративному управлению и назначениям | Regulations of the Corporate

Governance and Nominations Committee

Комитета, Секретарь Комитета обязаны соблюдать

member and the Secretary of the Committee shall

требования о конфиденциальности в отношении

observe the confidentiality requirements in respect

получаемой ими в связи с их деятельностью в

of the information received by them in connection

Комитете информации и несут ответственность за

with their activities in the Committee, and will be

разглашение

сведений,

составляющих

held liable for divulgence of the information being

государственную и коммерческую тайну.

state and commercial secret.

8.7. Члены Комитета и третьи лица, которые участвуют

8.7. The members of the Committee and any such other

в заседаниях Комитета, не вправе использовать в

persons attending the meetings of the Committee

личных целях или разглашать инсайдерскую и

may not use for personal purposes or divulge inside

иную конфиденциальную информацию.

information and/or other confidential information.

9. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

9. MISCELLANEOUS

9.1. Настоящее Положение, а также изменения к нему

9.1. The Regulations and amendments hereof will be

размещаются на веб-сайте Общества и

posted on the Company's website and published in

публикуются в соответствии с требованиями

accordance with requirements of the HKEx Listing

Правил листинга ГФБ.

Rules.

9.2. В случае противоречий между версиями на

9.2. In case of any discrepancies between the Russian,

русском, английском и китайском языках,

English and Chinese versions, the Russian version

преимущество имеет текст Положения на русском

hereof will prevail.

языке.

9.3. Все вопросы, не урегулированные в настоящем

9.3. All issues not governed hereby will be governed by

Положении, регулируются Уставом Общества,

the Company's Corporate Charter, other bylaws of

иными внутренними документами Общества,

the Company, resolutions of the Board of Directors,

решениями Совета директоров и

(или)

and (or) the laws of the Russian Federation in so far

законодательством Российской Федерации в части,

as they do not conflict with the Company's

не противоречащей Уставу Общества.

Corporate Charter.

9.4. Комитет должен в своей деятельности учитывать

9.4. The Committee shall give due consideration to the

требования применимого законодательства и

requirements of applicable laws and regulations, as

регулирования, а также Правил листинга ГФБ.

well as HKEx Listing Rules.

Годовое общее собрание МКПАО «ОК РУСАЛͩ 2023

Международная компания

публичное акционерное общество «Объединённая Компания «РУСАЛͩͩ

Годовое общее собрание акционеров 2023 («ГОСА»)

Руководство пользователя

Уважаемые акционеры,

Международная компания публичное акционерное общество «Объединённая Компания «РУСАЛͩͩ

(«Обществоͩ) планирует провести ГОСА 28 июня 2023 года в 11:00 по времени Калининграда / 17:00

по времени Гонконга по адресу Российская Федерация, г͘ Калининград, улица Октябрьская, 6а, Отель

«Кайзерхофͩ и путем прямой трансляции для акционеров через онлайн портал͘

(а) в случае учета прав на акции в акционерном обществе «Межрегиональный регистраторский

центрͩ (далее - «АО «МРЦͩͩ или «Регистраторͩ) вам необходимо (1) представить в Общество или

Регистратору заполненный и подписанный бюллетень для голосования в соответствии с

инструкциями Общества, либо (2) получить доступ к онлайн-порталу по адресу https://online.e-

vote.ru, который позволит Вам виртуально посетить ГОСА и проголосовать путем заполнения

электронной формы бюллетеня (для акционеров, учитывающих свои права на акции у номинального

держателя, заполнение электронной формы бюллетеня будет доступно после раскрытия

номинальным держателем информации о таком акционере как о лице, имеющем право на участие

в ГОСА (предоставления ее АО «МРЦͩ)), либо (3) в случае, если зарегистрированным лицом в реестре

акционеров является номинальный держатель, а не сам акционер, - проголосовать путем дачи

указаний номинальному держателю,

(б) в случае учета прав на Акции в Hongkong Managers and Secretaries Limited (далее - «HKMS»)

вам необходимо представить прокси-форму в порядке, опубликованном Обществом͘ Любой

акционер, чьи права на акции учитываются в HKMS, который пожелает посмотреть и послушать он-

лайн трансляцию ГОСА, должен направить полное имя (как указано в документе, удостоверяющем

личность) и номер телефона по следующему адресу электронной почты: registrar@hkmanagers.com,

не позднее, чем за 48 часов до даты и времени начала ГОСА͘ От акционера, чьи права на акции

учитываются в HKMS, могут потребовать предоставить документы, удостоверяющие личность

(достаточные для Общества и/или HKMS, чтобы провести идентификацию с реестром акционеров),

до направления ссылки для просмотра он-лайн трансляции ГОСА͘ Акционеры, чьи права на акции

учитываются в HKMS, будут иметь доступ к он-лайн трансляции ГОСА по предоставленной ссылке с

момента начала ГОСА и до его завершения͘

Детальные инструкции по подключению и голосованию для акционеров, чьи права на акции учтены

в HKMS доступны ссылке͘

Несколько советов:

1. Вам потребуется надежное интернет-подключение со скоростью, достаточной для

потоковой передачи видео (как если бы вы смотрели видео в YouTube).

«ОК РУСАЛ». Списки аффилированных лиц, внутренние документы (2022-2020 год) - часть 28