Банк Уралсиб. Списки аффилированных лиц (2020-2009 год) / внутренние документы (до 2023 года)

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение об Общем собрании акционеров Публичного акционерного

общества «БАНК УРАЛСИБª (далее по тексту соответственно Положение, Общее собрание, Банк) в

соответствии с законодательством Российской Федерации и Уставом Банка определяет:

- место проведения Общего собрания;

- порядок участия акционеров в Общем собрании;

- компетенцию и порядок формирования рабочих органов Общего собрания;

- порядок определения кворума Общего собрания;

- порядок голосования на Общем собрании;

- порядок оформления официальных результатов Общего собрания;

- иные вопросы порядка ведения и регламента Общего собрания.

1.2. Общее собрание является высшим органом управления Банка.

1.3. Банк ежегодно проводит годовое Общее собрание. Проводимые помимо годового Общие

собрания, являются внеочередными.

1.4. Годовое Общее собрание проводится не ранее чем через два месяца и не позднее чем через

шесть месяцев после окончания отчетного года. На годовом Общем собрании решаются вопросы об

избрании Наблюдательного совета Банка (далее по тексту - Наблюдательный совет), назначении

аудиторской организации Банка, утверждении годового отчета, годовой бухгалтерской (финансовой)

отчетности Банка, а также о распределении прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов,

за исключением выплаты (объявления) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия,

девяти месяцев отчетного года) и убытков Банка по результатам отчетного года, а также могут

решаться иные вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания.

1.5. Внеочередное Общее собрание проводится по решению Наблюдательного совета на

основании его собственной инициативы, требования аудиторской организации Банка, а также

акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций

Банка на дату предъявления требования.

1.6. Общее собрание может быть проведено в форме собрания или в форме заочного

голосования.

Общее собрание в форме собрания проводится путем совместного присутствия акционеров для

обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование.

При этом лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании или их

представители, вправе зарегистрироваться для участия в таком собрании либо направить заполненные

бюллетени в Банк.

При проведении Общего собрания в форме заочного голосования акционерам направляются

бюллетени для голосования. Принявшими участие в Общем собрании, проводимом в форме заочного

голосования, считаются акционеры, бюллетени которых получены до даты окончания приема

бюллетеней.

1.7. Общее собрание, повестка дня которого включает вопросы об избрании Наблюдательного

совета Банка, о назначении аудиторской организации Банка, об утверждении годового отчета, годовой

бухгалтерской (финансовой) отчетности, не может проводиться в форме заочного голосования, если

иное не предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации.

1.8. Общие собрания Банка проводятся в городе Москва.

1.9. При подготовке к проведению Общего собрания Наблюдательный совет определяет:

- форму проведения Общего собрания (собрание или заочное голосование);

- дату, конкретное место, время проведения Общего собрания, а также время начала

регистрации лиц, участвующих в собрании, либо, в случае проведения Общего собрания в форме

заочного голосования, дату окончания приема бюллетеней для голосования;

- почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, и (или) адрес сайта

в информационно-телекоммуникационной сети «Интернетª, на котором могут быть зарегистрированы

акционеры для участия в Общем собрании, а также может быть заполнена электронная форма

бюллетеней;

- дату определения (фиксации) лиц, имеющих право на участие в Общем собрании;

- дату окончания приема предложений акционеров о выдвижении кандидатов для избрания в

Наблюдательный совет, если повестка дня внеочередного Общего собрания содержит вопрос об

избрании членов Наблюдательного совета;

- повестку дня Общего собрания;

- порядок сообщения акционерам о проведении Общего собрания;

- перечень информации

(материалов), предоставляемой акционерам при подготовке к

проведению Общего собрания, и порядок ее предоставления;

- форму и текст бюллетеня для голосования, а также формулировки решений по вопросам

повестки дня Общего собрания, которые должны направляться в электронной форме (в форме

электронных документов) номинальным держателям акций, зарегистрированным в реестре акционеров

общества.

1.10. В случае, когда в предъявленном требовании о проведении внеочередного Общего

собрания содержится предложение о форме проведения внеочередного Общего собрания,

Наблюдательный совет не вправе изменять предложенную форму проведения внеочередного Общего

собрания.

1.11. Предложения о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания, предложения о

выдвижении кандидатов в Наблюдательный совет вносятся в порядке, установленном Федеральным

законом «Об акционерных обществахª и Уставом Банка.

1.12. Сообщение о проведении Общего собрания осуществляется в форме и сроки,

установленные Федеральным законом «Об акционерных обществахª и Уставом Банка. В сообщение о

проведении Общего собрания в форме собрания включается следующая информация:

- полное фирменное наименование и место нахождения Банка;

- форма проведения Общего собрания (собрание или заочное голосование);

- дата, место, время проведения Общего собрания, почтовый адрес, по которому могут

направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения Общего собрания в форме заочного

голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому

должны направляться заполненные бюллетени;

- дата, на которую определяются (фиксируются) лица, имеющие право на участие в Общем

собрании;

- повестка дня Общего собрания;

- порядок ознакомления с информацией

(материалами), подлежащей предоставлению при

подготовке к проведению Общего собрания, и адрес (адреса), по которому с ней можно ознакомиться;

- адрес электронной почты, по которому могут направляться заполненные бюллетени, и (или)

адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернетª, на котором может быть

заполнена электронная форма бюллетеней;

- категории (типы) акций, владельцы которых имеют право голоса по всем или некоторым

вопросам повестки дня Общего собрания;

- о времени начала регистрации лиц, участвующих в Общем собрании;

- о наличии у акционеров права требовать выкупа Банком принадлежащих им акций, цене и

порядке осуществления выкупа, в том числе об адресе, адресах, по которым могут направляться

требования о выкупе акций акционеров, зарегистрированных в реестре акционеров Банка, в случае

если повестка дня Общего собрания включает вопросы, голосование по которым может в соответствии

с Федеральным законом «Об акционерных обществахª повлечь возникновение права требовать выкупа

Банком акций.

1.13. В сообщение о проведении Общего собрания в форме собрания, помимо сведений,

предусмотренных пунктом 1.12 настоящего Положения, по решению Наблюдательного совета также

включается следующая информация:

- о точном месте проведения Общего собрания с указанием проезда к месту проведения Общего

собрания и помещения, в котором оно будет проводиться;

- о документах, которые необходимо предъявить для допуска в помещение, в котором будет

проходить Общее собрание (при наличии такого требования);

- о возможности акционеров задать вопросы членам исполнительных органов и

Наблюдательного совета по вопросам повестки дня Общего собрания и высказать свое мнение по

вопросам повестки дня Общего собрания путем направления соответствующих сообщений через

Форму для связи акционеров, размещенную на сайте Банка в информационно-телекоммуникационной

сети «Интернетª в разделе: О банке/Акционерам.

В сообщении о проведении Общего собрания акционеров могут содержаться иные сведения по

решению Наблюдательного совета.

1.14. Решение вопросов, связанных с подготовкой и проведением Общего собрания, относится

к компетенции Наблюдательного совета. Наблюдательный совет при принятии указанных решений

должен руководствоваться соблюдением баланса интересов Банка и его акционеров.

1.15. К информации (материалам), предоставляемой(-ым) лицам, имеющим право на участие в

Общем собрании, при подготовке к проведению Общего собрания относятся:

 годовой отчет, годовая бухгалтерская

(финансовая) отчетность Банка с заключением

аудиторской организации;

 рекомендации Наблюдательного совета по распределению прибыли, размеру дивидендов по

акциям Банка и о дате, на которую определяются лица, имеющие право на получение дивидендов (в

случае выплаты дивидендов), с обоснованием предлагаемого распределения чистой прибыли Банка;

 сведения о кандидатах в аудиторскую организацию Банка;

 информация о кандидатах в Наблюдательный совет (в том числе краткие биографии, сведения

об их опыте, о соответствии установленным законодательством Российской Федерации требованиям к

деловой репутации и квалификации), а также информация о наличии либо отсутствии письменного

согласия выдвинутых кандидатов на избрание в Наблюдательный совет;

 информация о том, кем был предложен каждый вопрос повестки дня или выдвинут кандидат в

Наблюдательный совет;

 обоснование необходимости принятия решений об увеличении или уменьшении уставного

капитала Банка; одобрения совершения Банком крупных сделок и сделок, в совершении которых

имеется заинтересованность; разъяснения последствий, наступающих для Банка и его акционеров в

случае принятия таких решений; перечень лиц, признаваемых заинтересованными в сделке, с

указанием оснований, по которым такие лица признаются заинтересованными;

 проекты решений Общего собрания по вопросам повестки дня Общего собрания;

 проект изменений и дополнений, вносимых в Устав Банка, или проект Устава Банка в новой

редакции;

 проекты внутренних документов Банка, утверждаемых Общим собранием;

 сравнительная информация об изменениях/дополнениях, вносимых в Устав Банка и/или

внутренние документы Банка с текущими редакциями изменяемых документов, а также обоснования

необходимости внесения соответствующих изменений;

 заключения Наблюдательного совета о крупной сделке;

 отчет о заключенных Банком в отчетном году сделках, в совершении которых имеется

заинтересованность;

 заключение внутреннего аудита о надежности и эффективности управления рисками и

внутреннего контроля Банка;

 информация об акционерных соглашениях, заключенных в течение года до даты проведения

Общего собрания;

 иная (-ые) информация (материалы), обязательная(-ые) для предоставления лицам, имеющим

право на участие в Общем собрании, установленная(-ые) действующим законодательством Российской

Федерации и Уставом Банка, а также способная(-ые) оказать влияние на выработку акционером

позиций по вопросам повестки дня собрания.

В случае если Наблюдательным советом подготовлены рекомендации в отношении

голосования по вопросу избрания кандидатов в Наблюдательный совет, они также включаются в

состав материалов, предоставляемых лицам, имеющим право на участие в Общем собрании.

1.16. Банк, в порядке, указанном в сообщении о проведении Общего собрания, обеспечивает

доступность информации, предусмотренной в п. 1.15 настоящего Положения, для ознакомления лицам,

имеющим право на участие в Общем собрании, в течение 20 дней, а в случае проведения Общего

собрания, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Банка, в течение 30 дней до

проведения Общего собрания.

1.17 Банк, при поступлении требования от лица, имеющего право на участие в Общем

собрании, предоставляет ему копию информации (материалов), подлежащей(-их) предоставлению

лицам, имеющим право на участие в Общем собрании, в течение 7 (семи) рабочих дней с даты

поступления в Банк соответствующего требования, а если такое требование поступило до наступления

срока, в течение которого акционерам должна(-ы) быть доступна(-ы) информация (материалы),

подлежащая (подлежащие) предоставлению при подготовке к проведению Общего собрания, - с даты

наступления указанного срока. По заявлениям акционеров, права которых учитываются в реестре

акционеров Банка, информация

(материалы) к Общему собранию может(-гут) быть им

предоставлена(-ы) в электронной форме.

1.18. Банк предоставляет лицу, включенному в список лиц, имеющих право на участие в Общем

собрании, и обладающему не менее чем одним процентом голосов (если больший процент голосов,

позволяющий лицу требовать предоставления указанного списка, не установлен действующим

законодательством Российской Федерации), возможность ознакомления со списком лиц, имеющих

право на участие в Общем собрании

(за исключением информации о волеизъявлении лиц), на

условиях, определенных действующим законодательством Российской Федерации, начиная с даты

получения Банком такого списка от регистратора. При этом сведения, позволяющие идентифицировать

физических лиц, включенных в этот список, за исключением фамилии, имени, отчества,

предоставляются только с согласия этих лиц.

2. Рабочие органы Общего собрания

2.1. Рабочими органами Общего собрания являются:

- Председатель собрания;

- Президиум собрания - в случае его образования;

- Секретарь собрания;

- Счетная комиссия.

2.2. Работой Общего собрания руководит Председатель собрания. Функции Председателя

собрания осуществляет Председатель Наблюдательного совета. В случае отсутствия Председателя

Наблюдательного совета, функции Председателя собрания осуществляет Заместитель Председателя

Наблюдательного совета, а в случае его отсутствия

- уполномоченный Председателем

Наблюдательного совета член Наблюдательного совета. Если ни один из членов Наблюдательного

совета не присутствует на Общем собрании, Председатель собрания избирается решением Общего

собрания из числа присутствующих в зале заседания акционеров (представителей акционеров) Банка.

2.3. Функции Председателя собрания:

- официально объявляет об открытии Общего собрания и завершении его работы;

- выступает в роли ведущего Общего собрания: предоставляет слово участникам собрания в

соответствующей очередности, объявляет о завершении работы Общего собрания по каждому пункту

повестки дня, следит за соответствием выступления повестке дня;

- контролирует соблюдение регламента Общего собрания, в целом, и регламента каждого

выступления, в частности;

- предоставляет слово в соответствующих случаях представителям рабочих органов Общего

собрания, а также представителям государственных органов, присутствующим на Общем собрании

(вне очереди);

- контролирует деятельность рабочих органов Общего собрания, дает необходимые указания и

поручения Счетной комиссии и Секретарю собрания;

- принимает меры по поддержанию или восстановления порядка на Общем собрании;

- контролирует составление и подписывает протокол собрания и отчет об итогах голосования;

- возглавляет Президиум собрания (в случае его образования);

- решает иные вопросы при проведении Общего собрания.

2.4. В случае необходимости, до момента открытия Общего собрания Председатель собрания

определяет количественный и персональный состав Президиума собрания, который объявляется после

открытия Общего собрания.

2.5. Функции Президиума собрания:

- осуществляет на коллегиальной основе общее руководство проведением Общего собрания;

- координирует деятельность других рабочих органов Общего собрания;

- принимает все возможные меры для выработки компромиссных позиций соответствующих

участников Общего собрания;

- располагает правом определения времени и объявления начала и завершения перерыва в

работе собрания;

- изучает вопросы и заявления, поступившие в адрес Общего собрания, Президиума собрания,

обобщает и классифицирует их;

- располагает

правом изменения последовательности рассмотрения вопросов,

зафиксированных в повестке дня Общего собрания;

- принимает решения о приобщении к материалам Общего собрания текстов выступлений,

сообщений, информации, пресс-релизов, меморандумов, других материалов и документов участников

Общего собрания и других заинтересованных лиц, направивших указанные материалы и документы в

адрес Общего собрания или Президиума собрания.

2.6. Обеспечение контроля за подготовкой проектов рабочих документов к Общему собранию,

ведение и подписание протокола Общего собрания, ознакомление акционеров, в случае их обращения,

с протоколом и решениями Общего собрания осуществляет Секретарь собрания.

Лицо, которое будет осуществлять функции Секретаря собрания, определяется решением

Председателя собрания до момента открытия Общего собрания.

Секретарь собрания:

- взаимодействует с Председателем собрания, в том числе по регламенту его проведения;

- осуществляет ведение протокола собрания;

Подписывает протокол собрания и отчет об итогах голосования на собрании.

2.7. Функции Счетной комиссии выполняет регистратор Банка.

Счетная комиссия выполняет следующие обязанности:

- проверяет полномочия и регистрирует лиц, участвующих в Общем собрании;

- ведет учет доверенностей и иных документов, на основании которых лицо, участвующее в

Общем собрании, действует от имени акционера, включенного в список лиц, имеющих право на

участие в Общем собрании;

- выдает бюллетени для голосования лицам, зарегистрированным для участия в Общем

собрании;

- определяет кворум Общего собрания;

- разъясняет вопросы, возникающие в связи с реализацией акционерами (их представителями)

права голоса на Общем собрании;

- разъясняет порядок голосования по вопросам, выносимым на голосование, обеспечивает

установленный порядок голосования и права акционеров на участие в голосовании;

- подсчитывает голоса и подводит итоги голосования;

- составляет протокол об итогах голосования;

- передает в архив Банка бюллетени для голосования;

- заверяет по требованию участника Общего собрания копию заполненного им бюллетеня.

3. Кворум Общего собрания. Регистрация участников

3.1. Общее собрание правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры,

обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций Банка.

Принявшими участие в Общем собрании, проводимом в форме собрания, считаются акционеры,

зарегистрировавшиеся для участия в нем, в том числе на указанном в сообщении о проведении Общего

собрания сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернетª, а также акционеры,

бюллетени которых получены или электронная форма бюллетеней которых заполнена на указанном в

таком сообщении сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернетª не позднее двух

дней до даты проведения Общего собрания.

Принявшими участие в Общем собрании, проводимом в форме заочного голосования, считаются

акционеры, бюллетени которых получены или электронная форма бюллетеней которых заполнена на

указанном в сообщении о проведении Общего собрания сайте в информационно-

телекоммуникационной сети «Интернетª до даты окончания приема бюллетеней.

Принявшими участие в Общем собрании считаются также акционеры, которые в соответствии

с правилами законодательства Российской Федерации о ценных бумагах дали лицам, осуществляющим

учет их прав на акции, указания (инструкции) о голосовании, если сообщения об их волеизъявлении

получены не позднее двух дней до даты проведения Общего собрания или до даты окончания приема

бюллетеней при проведении Общего собрания в форме заочного голосования.

3.2. Регистрация акционеров (их представителей) производится Счетной комиссией по адресу

места проведения Общего собрания.

Для регистрации акционер (представитель) предъявляет:

- паспорт или иной заменяющий его документ;

- надлежащим образом оформленную доверенность (для представителей акционеров).

В случае если Общее собрание проводится с возможностью заполнения электронной формы

бюллетеней на указанном в сообщении о проведении Общего собрания сайте в информационно-

телекоммуникационной сети «Интернетª, регистрация лиц, принимающих участие в Общем собрании

указанным способом, осуществляется на сайте в информационно-телекоммуникационной сети

«Интернетª, на котором заполняется электронная форма бюллетеня.

3.3. Регистрация лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, не зарегистрировавшихся

до его открытия, заканчивается после завершения обсуждения последнего вопроса повестки дня

Общего собрания (последнего вопроса повестки дня Общего собрания, по которому имеется кворум)

и до начала времени, которое предоставляется для голосования лицам, не проголосовавшим до этого

момента.

3.4. В случае, если ко времени начала проведения Общего собрания нет кворума ни по одному

из вопросов, включенных в повестку дня, открытие Общего собрания переносится на 2 часа не более

одного раза.

3.5. При отсутствии кворума для проведения годового Общего собрания должно быть

проведено повторное Общее собрание с той же повесткой дня. При отсутствии кворума для проведения

внеочередного Общего собрания может быть проведено повторное Общее собрание с той же повесткой

дня.

Повторное Общее собрание правомочно

(имеет кворум), если в нем приняли участие

акционеры, обладающие в совокупности не менее чем

30 процентами голосов размещенных

голосующих акций Банка.

При проведении повторного Общего собрания менее чем через 40 дней после несостоявшегося

Общего собрания, лица, имеющие право на участие в Общем собрании, определяются (фиксируются)

на дату, на которую определялись (фиксировались) лица, имевшие право на участие в несостоявшемся

Общем собрании.

4. Открытие Общего собрания, проводимого в форме собрания. Регламент докладов и

выступлений.

4.1. Общее собрание открывает Председатель собрания. Общее собрание, проводимое в форме

собрания, открывается, если ко времени начала его проведения имеется кворум хотя бы по одному из

вопросов, включенных в повестку дня Общего собрания. Общее собрание, к моменту открытия

которого имелся кворум лишь по отдельным вопросам повестки дня, не может быть закрыто, если к

моменту окончания регистрации зарегистрировались лица, регистрация которых обеспечивает кворум

для принятия решения по иным вопросам повестки дня Общего собрания.

Председатель собрания предоставляет слово представителю Счетной комиссии для

разъяснения порядка голосования на собрании. После выступления представителя Счетной комиссии,

Председатель собрания, в случае образования Президиума на данном собрании, просит его членов

занять свои места и приступить к рассмотрению вопросов повестки дня по существу.

4.2. Докладчикам для выступления по вопросу повестки дня Общего собрания на собрании

предоставляется до 30 минут, выступающим в прениях - до 5 минут. Докладчикам в ходе обсуждения

могут задаваться вопросы в письменной форме, направляемые на имя Председателя собрания.

Требования настоящего пункта действуют в случае отсутствия иного решения Общего

собрания по вопросу порядка ведения Общего собрания и иным процедурным вопросам.

5. Голосование на Общем собрании. Принятие решения

5.1. Голосование на Общем собрании осуществляется по принципу «Одна голосующая акция

Банка - один голосª, за исключением случаев проведения кумулятивного голосования по выборам

членов Наблюдательного совета.

5.2. Голосование на Общем собрании по вопросам повестки дня осуществляется именными

бюллетенями для голосования.

Лица, имеющие право на участие в Общем собрании, могут заполнить электронную форму

бюллетеней для голосования на сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернетª,

адрес которого указан в сообщении о проведении Общего собрания. Заполнение электронной формы

бюллетеней на сайте в информационно-телекоммуникационной сети

«Интернетª может

осуществляться акционерами в ходе проведения Общего собрания, если они не реализовали свое право

на участие в таком собрании иным способом.

Возможность дистанционного участия в Общем собрании путем заполнения электронной формы

бюллетеней для голосования на сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернетª

определяется Наблюдательным советом при решении вопросов, связанных с подготовкой к

проведению Общего собрания. Адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети

«Интернетª, на котором могут быть зарегистрированы акционеры для участия в Общем собрании, а

также может быть заполнена электронная форма бюллетеней для голосования, определяется

Наблюдательным советом и указывается в сообщении о проведении Общего собрания.

К голосованию бюллетенями приравнивается получение регистратором Банка сообщений о

волеизъявлении лиц, которые имеют право на участие в Общем собрании, не зарегистрированы в

реестре акционеров Банка и в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации

о ценных бумагах дали лицам, осуществляющим учет их прав на акции, указания (инструкции) о

голосовании.

5.3. Бюллетень для голосования должен быть направлен почтовой связью или вручен под

роспись каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, не

позднее чем за 20 дней до проведения Общего собрания.

5.4. Форма и текст бюллетеня для голосования утверждаются Наблюдательным советом.

В бюллетене для голосования должны быть указаны:

- полное фирменное наименование и место нахождения Банка;

- форма проведения Общего собрания (собрание или заочное голосование);

- дата, место, время проведения Общего собрания и в случае, когда в соответствии с

требованиями Федерального закона «Об акционерных обществахª заполненные бюллетени могут быть

направлены в Банк, почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в

случае проведения Общего собрания в форме заочного голосования - дата окончания приема

бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные

бюллетени;

- формулировки решений по каждому вопросу (имя каждого кандидата), голосование по

которому осуществляется данным бюллетенем;

- варианты голосования по каждому вопросу повестки дня, выраженные формулировками «заª,

«противª или «воздержалсяª;

- упоминание о том, что бюллетень для голосования должен быть подписан лицом, имеющим

право на участие в Общем собрании акционеров, или его представителем.

В бюллетене для голосования должны содержаться разъяснения, предусмотренные

законодательством Российской Федерации.

В случае проведения голосования по вопросу об избрании членов Наблюдательного совета,

бюллетень для голосования должен содержать сведения о кандидатах с указанием их фамилии, имени,

отчества.

В случае осуществления кумулятивного голосования бюллетень для голосования, помимо

указания на это и разъяснения существа кумулятивного голосования, должен содержать следующее

разъяснение:

«Дробная часть голоса, полученная в результате умножения числа голосов,

принадлежащих акционеру - владельцу дробной акции, на число лиц, которые должны быть избраны

в Наблюдательный совет, может быть отдана только за одного кандидатаª.

5.5. При голосовании на Общем собрании засчитываются голоса по тем вопросам, по которым

голосующим оставлен только один из возможных вариантов голосования.

Бюллетени для голосования, заполненные с нарушением вышеуказанного требования,

признаются недействительными, и голоса по содержащимся в них вопросам не подсчитываются.

В случае, если бюллетень для голосования содержит несколько вопросов, поставленных на

голосование, несоблюдение вышеуказанного требования в отношении одного или нескольких

вопросов не влечет за собой признания бюллетеня для голосования недействительным в целом.

5.6. При кумулятивном голосовании по выборам членов Наблюдательного совета, число

голосов, принадлежащих каждому акционеру, умножается на число лиц, которые должны быть

избраны в Наблюдательный совет, и акционер вправе отдать полученные таким образом голоса

полностью за одного кандидата или распределить их между двумя и более кандидатами. Избранными

в состав Наблюдательного совета считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов.

5.7. Лица, зарегистрированные для участия в Общем собрании, проводимом в форме собрания,

вправе голосовать по всем вопросам повестки дня с момента открытия Общего собрания и до момента

начала подсчета голосов по вопросам повестки дня Общего собрания. После завершения обсуждения

последнего вопроса повестки дня Общего собрания, по которому имеется кворум, и до момента начала

подсчета голосов, лицам, не проголосовавшим до этого момента, предоставляется время для

голосования. Продолжительность времени для голосования в данном случае определяется

Председателем Общего собрания.

5.8. Каждый участник Общего собрания акционеров может до завершения соответствующего

собрания потребовать копию заполненного им бюллетеня, заверенного Счетной комиссией.

5.9. По итогам голосования Счетная комиссия составляет и подписывает протокол об итогах

голосования на Общем собрании. Протокол об итогах голосования составляется не позднее трех

рабочих дней после закрытия Общего собрания или даты окончания приема бюллетеней при

проведении Общего собрания в форме заочного голосования.

Протокол об итогах голосования подлежит приобщению к протоколу Общего собрания.

5.10. Решения, принятые Общим собранием, а также итоги голосования оглашаются на Общем

собрании, в ходе которого проводилось голосование, а также доводятся в форме отчета об итогах

голосования не позднее четырех рабочих дней после даты закрытия Общего собрания или даты

окончания приема бюллетеней при проведении Общего собрания в форме заочного голосования до

сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, в порядке,

предусмотренном для сообщения о проведении Общего собрания.

Решение Общего собрания в форме заочного голосования по вопросу повестки дня считается

принятым (не принятым) непосредственно после составления Счетной комиссией протокола об итогах

голосования. В этом случае решения, принятые Общим собранием, а также итоги голосования

доводятся не позднее четырех рабочих дней после даты окончания приема бюллетеней в форме отчета

об итогах голосования до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в Общем

собрании, в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении Общего собрания.

В случае, если на дату определения (фиксации) лиц, имеющих право на участие в Общем

собрании, зарегистрированным в реестре акционеров Банка лицом являлся номинальный держатель

акций, информация, содержащаяся в отчете об итогах голосования, предоставляется номинальному

держателю акций в соответствии с правилами законодательства Российской Федерации о ценных

бумагах для предоставления информации и материалов лицам, осуществляющим права по ценным

бумагам.

Отчет об итогах голосования на Общем собрании подписывается Председателем и Секретарем

собрания.

5.11. После составления протокола об итогах голосования и подписания протокола Общего

собрания бюллетени для голосования опечатываются Счетной комиссией и сдаются в архив Банка на

хранение.

5.12. Решение Общего собрания считается принятым, если за него отдано более половины

голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в Общем собрании, если

иное не предусмотрено настоящим Положением, Уставом Банка и законодательством Российской

Федерации.

Решения по следующим вопросам принимаются Общим собранием большинством в три

четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в Общем

собрании, если иное не предусмотрено Федеральным законом «Об акционерных обществахª:

1) внесение изменений и дополнений в Устав Банка или утверждение Устава Банка в новой

редакции;

2) реорганизация Банка;

3) ликвидация Банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и

окончательного ликвидационных балансов;

4) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и

прав, предоставляемых этими акциями;

5) увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций

посредством закрытой подписки;

6) увеличение уставного капитала Банка путем размещения посредством открытой подписки

дополнительных обыкновенных акций, составляющих более

25 процентов ранее размещенных

обыкновенных акций Банка;

7) размещение посредством закрытой подписки облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг,

конвертируемых в акции Банка;

8) размещение посредством открытой подписки облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг,

конвертируемых в обыкновенные акции Банка, составляющие более 25 процентов ранее размещенных

Банком обыкновенных акций;

9) уменьшение уставного капитала Банка путем уменьшения номинальной стоимости акций;

10) принятие решений о согласии на совершение или о последующем одобрении крупных

сделок в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществахª;

11) принятие решения об обращении с заявлением о делистинге акций Банка и

(или)

эмиссионных ценных бумаг Банка, конвертируемых в его акции.

6. Протокол Общего собрания

6.1. Протокол Общего собрания составляется не позднее трех рабочих дней после закрытия

Общего собрания в двух экземплярах. Оба экземпляра подписываются Председателем и Секретарем

Общего собрания.

6.2. В протоколе Общего собрания указываются:

- полное фирменное наименование, место нахождения и адрес Банка;

- вид Общего собрания (годовое, внеочередное, повторное годовое, повторное внеочередное);

- форма проведения Общего собрания (собрание или заочное голосование);

- дата определения (фиксации) лиц, имевших право на участие в Общем собрании;

- дата проведения Общего собрания;

- место проведения Общего собрания, проведенного в форме собрания (адрес, по которому

проводилось собрание);

- повестка дня Общего собрания;

- время начала и время окончания регистрации лиц, имевших право на участие в Общем

собрании, проведенном в форме собрания;

- время открытия и закрытия Общего собрания, проведенного в форме собрания, время начала

подсчета голосов;

- почтовый адрес

(адреса), по которому направлялись

(могли направляться) заполненные

бюллетени для голосования при проведении Общего собрания в форме заочного голосования, а также

при проведении Общего собрания в форме собрания, если голосование по вопросам, включенным в

повестку дня Общего собрания, осуществлялось путем направления акционерами заполненных

бюллетеней, а если Общее собрание проводилось с возможностью заполнения электронной формы

бюллетеней на сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернетª - также адрес такого

сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернетª;

- число голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имеющие право на

участие в Общем собрании, по каждому вопросу повестки дня Общего собрания;

- число голосов, приходившихся на голосующие акции Банка по каждому вопросу повестки дня

Общего собрания, определенное с учетом положений пункта 4.24 Положения Банка России «Об общих

собраниях акционеровª;

- число голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в Общем собрании, по каждому

вопросу повестки дня с указанием, имелся ли кворум по каждому вопросу;

- число голосов, отданных за каждый из вариантов голосования

(«заª,

«противª,

«воздержалсяª) по каждому вопросу повестки Общего собрания, по которому имелся кворум;

- формулировки вопросов, поставленных на голосование;

- формулировки решений, принятых Общим собранием по каждому вопросу повестки дня;

- основные положения выступлений и имена выступавших лиц по каждому вопросу повестки

дня Общего собрания, проведенного в форме собрания;

- Председатель (президиум) и Секретарь Общего собрания;

- дата составления протокола Общего собрания.

6.3. В случае, если в повестку дня Общего собрания включен вопрос о согласии на совершение

Банком сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, в протоколе Общего собрания,

протоколе Счетной комиссии об итогах голосования на Общем собрании и отчете об итогах

голосования на Общем собрании указываются:

- число голосов, которыми по указанному вопросу обладали лица, не заинтересованные в

совершении обществом сделки, принявшие участие в Общем собрании;

- число голосов, отданных по указанному вопросу за каждый из вариантов голосования («заª,

«противª и «воздержалсяª).

6.4. К протоколу Общего собрания приобщаются:

- протокол об итогах голосования на Общем собрании;

- документы, принятые или утвержденные решениями Общего собрания.

7. Внесение изменений и дополнений в настоящее Положение

7.1. Решение о внесении изменений и дополнений в настоящее Положение принимается Общим

собранием большинством голосов акционеров-владельцев голосующих акций Банка, принимающих

участие в Общем собрании.

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1.

Положение о Правлении Публичного акционерного общества

«БАНК УРАЛСИБª

(далее

соответственно - Положение, Правление, Банк) в соответствии с законодательством Российской

Федерации и Уставом Банка определяет порядок формирования Правления, сроки и порядок

созыва и проведения его заседаний, а также порядок принятия решений.

1.2.

Правление является коллегиальным исполнительным органом Банка, решающим вопросы

руководства текущей деятельностью Банка и организующим выполнение решений Общего собрания

акционеров и Наблюдательного совета Банка.

1.3.

Правление несет ответственность за результаты деятельности Банка и подотчетно Общему

собранию акционеров и Наблюдательному совету Банка. Ежегодный отчет о деятельности

Правления рассматривается Наблюдательным советом и включается в состав Годового отчета

Банка.

1.4.

Решения Общего собрания акционеров и Наблюдательного совета Банка, принятые в пределах их

компетенций, обязательны для исполнения Правлением.

2. КОМПЕТЕНЦИЯ ПРАВЛЕНИЯ

2.1.

К компетенции Правления относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Банка, за

исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров и

Наблюдательного совета Банка, и вопросов, относящихся к компетенции Председателя Правления

как единоличного исполнительного органа Банка.

2.2.

Компетенция Правления определяется Уставом Банка.

3. СОСТАВ И ПОРЯДОК ФОРМИРОВАНИЯ ПРАВЛЕНИЯ

3.1.

В состав Правления входят Председатель Правления и члены Правления.

3.2.

Члены Правления

(кандидаты в члены Правления) должны соответствовать следующим

требованиям:

 обладать профессиональной квалификацией как в сфере банковской деятельности, так и в

сфере управления;

 иметь опыт руководства подразделением Банка, связанным с осуществлением банковских

операций;

 соответствовать квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации,

установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними

нормативными актами Банка России.

3.3.

Кандидатуры на должности членов Правления подлежат обязательному согласованию с Банком

России в установленном им порядке.

3.4.

Члены Правления назначаются Наблюдательным советом Банка по представлению Председателя

Правления.

3.5.

Наблюдательный совет Банка вправе в любое время принять решение о досрочном прекращении

полномочий члена (членов) Правления.

3.6.

Банк обязан в порядке, установленном нормативным актом Банка России, в письменной форме

уведомить Банк России о назначении (освобождении от должности) члена Правления в сроки,

предусмотренные Федеральным законом от

02.12.90

№395-1

«О банках и банковской

деятельностиª.

3.7.

Руководство Правлением возлагается на единоличный исполнительный орган Банка

Председателя Правления.

3.8.

Права и обязанности Председателя Правления и членов Правления определяются

законодательством Российской Федерации и договором, заключаемым каждым из них с Банком.

Условия договоров с членами Правления утверждаются Наблюдательным советом Банка и

подписываются от имени Банка Председателем Наблюдательного совета Банка или лицом,

уполномоченным на это Наблюдательным советом Банка.

3.9.

Члены Правления не вправе осуществлять функции единоличного исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера в других

организациях, являющихся кредитными организациями, иностранными банками, страховыми или

клиринговыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг,

организаторами торговли на товарных и (или) финансовых рынках, акционерными инвестиционными

фондами, специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных

фондов и негосударственных пенсионных фондов, организациями, осуществляющими деятельность

по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, управляющими компаниями

инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных

фондов, микрофинансовыми компаниями, а также в организациях, занимающихся лизинговой

деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к Банку. Указанное

ограничение не применяется, если кредитная организация и Банк (иностранный банк и Банк)

являются по отношению друг к другу основным и дочерним хозяйственными обществами, а также

если аффилированным лицом Банка является некоммерческая организация (за исключением

государственной корпорации).

3.10.

Члены Правления обязаны соблюдать установленные законодательством Российской Федерации

ограничения, в том числе на замещение должности гражданской службы, пребывание в составе

Правительства Российской Федерации.

3.11.

Совмещение Председателем Правления и/или членами Правления должностей в органах

управления других организаций допускается только с согласия Наблюдательного совета Банка.

3.12.

Председатель Правления, члены Правления обязаны раскрывать в порядке и сроки,

предусмотренные внутренними документами Банка, информацию о владении ценными бумагами

Банка, а также о продаже и (или) покупке ценных бумаг Банка.

3.13.

Секретарем Правления

(далее

- Секретарь) по представлению Председателя Правления

назначается работник Банка, не являющийся членом Правления. Председатель Правления вправе

в любое время прекратить полномочия Секретаря и назначить другое лицо.

4. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПРАВЛЕНИЯ

4.1.

Председатель Правления избирается Наблюдательным советом Банка сроком на 5 (пять) лет и

может переизбираться неограниченное число раз.

4.2.

Председатель Правления:

 организует работу Правления;

 распределяет обязанности между членами Правления таким образом, чтобы исключить

конфликт интересов;

 созывает и проводит заседания Правления;

 утверждает повестку дня заседаний Правления, контролирует подготовку материалов к

рассмотрению на его заседаниях;

 председательствует на заседаниях Правления;

 подписывает протокол заседания Правления;

 решает иные вопросы, предусмотренные Уставом Банка, внутренними нормативными

документами Банка.

4.3.

В отсутствие Председателя Правления его функции по руководству Правлением осуществляет

лицо, временно исполняющее его обязанности.

5. ПРОВЕДЕНИЕ ЗАСЕДАНИЙ ПРАВЛЕНИЯ

5.1.

Правление Банка осуществляет свою деятельность в форме заседаний, проводимых по месту

нахождения Банка или в другом месте, определенном Председателем Правления.

5.2.

Заседания Правления могут проводиться в очной форме (в форме совместного присутствия членов

Правления для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным

на голосование) и в заочной форме (путем проведения заочного голосования). Решение о форме

проведения заседания Правления принимается Председателем Правления либо лицом, временно

исполняющим его обязанности.

5.3.

Заседания Правления проводятся по мере необходимости, но не реже 1 раза в месяц.

5.4.

Заседание Правления созывается Председателем Правления по его собственной инициативе или

по требованию Наблюдательного совета Банка, члена Правления. В отсутствие Председателя

Правления заседание Правления созывается лицом, временно исполняющим его обязанности.

5.5.

Повестка дня заседания Правления формируется Секретарем на основании плана работы

Правления, заявок от подразделений Банка, ранее принятых решений Правления и коллегиальных

органов Банка, предложений Председателя и членов Правления, поручений Наблюдательного

совета и Общего собрания акционеров Банка. Секретарь представляет сформированную повестку

на утверждение Председателю Правления.

5.6.

Материалы, необходимые для рассмотрения вопросов повестки дня, направляются Секретарю в

электронном виде посредством корпоративной электронной почты члена Правления, курирующего

структурное подразделение, к компетенции которого относится соответствующий вопрос, либо

руководителя службы прямого подчинения, либо ответственного сотрудника при условии наличия

согласующей визы вышеуказанных руководителей не позднее чем за 2 (два) рабочих дня до даты

проведения заседания.

5.7.

Утвержденная Председателем Правления повестка дня и материалы к заседанию доводятся до

сведения членов Правления Секретарем не позднее чем за 2 (два) рабочих дня до даты проведения

заседания.

5.8.

Заседания Правления являются правомочными при наличии кворума. Условием наличия кворума

является участие в заседании Правления не менее половины его членов.

5.9.

Заседания Правления проводятся Председателем Правления, а в его отсутствие лицом, временно

исполняющим его обязанности.

5.10.

Рассмотрение вопросов в ходе заседания Правления проводится в соответствии с утвержденной

повесткой дня. По решению председательствующего на заседании и с согласия всех членов

Правления на заседании могут быть рассмотрены вопросы, не включенные в утвержденную

повестку дня.

5.11.

По решению Председателя Правления на заседания Правления могут быть приглашены

руководители подразделений, не являющиеся членами Правления, если это связано с характером

рассматриваемых вопросов.

5.12.

При заочном голосовании Секретарь направляет членам Правления бюллетени для голосования с

проектами решений и материалами по вопросам повестки дня.

Принявшими участие в заочном голосовании считаются члены Правления, сведения о голосовании

которых зафиксированы в бюллетенях для голосования.

ПОРЯДОК ПРИНЯТИЯ ПРАВЛЕНИЕМ РЕШЕНИЙ

6.1.

При принятии решений Правлением члены Правления, участвующие в заседании Правления,

выражают свое мнение по вопросам повестки дня путем голосования.

6.2.

При голосовании каждый член Правления обладает одним голосом.

6.3.

Передача права голоса членом Правления иному лицу, в том числе другому члену Правления, не

допускается.

6.4.

Решения на очном заседании Правления принимаются простым большинством голосов членов

Правления, принимающих участие в заседании.

В случае равенства голосов членов Правления при принятии решений Председатель Правления

обладает решающим голосом.

6.5.

При определении кворума и результатов голосования по вопросам повестки дня учитывается

письменное мнение члена Правления, направленное Председателю или Секретарю Правления не

позднее, чем за один день до даты проведения заседания.

Письменное мнение члена Правления может содержать его голосование как по всем вопросам

повестки дня заседания, так и по отдельным вопросам. Письменное мнение члена Правления

учитывается только при определении кворума и результатов голосования по тем вопросам повестки

дня, по которым оно содержит голосование члена Правления.

6.6.

При заочном голосовании решения принимаются только единогласно всеми принимающими участие

в голосовании членами Правления. В ином случае решение считается не принятым и может быть

вынесено на очное заседание Правления.

6.7.

При голосовании по вопросам об осуществлении операций и сделок, связанных с принятием риска,

у членов Правления, осуществляющих в Банке функции по управлению рисками, учитываются

только голоса

«противª. Голосование по всем остальным вопросам, кроме вопросов об

осуществлении операций и сделок, связанных с принятием риска, осуществляется такими членами

Правления на общих основаниях.

6.8.

Решения Правления по вопросам повестки дня заседания Правления, проведенного в очной форме,

считаются принятыми с момента подведения (оглашения) итогов голосования на заседании.

6.9.

Решения Правления по вопросам повестки дня заседания Правления, проведенного в заочной

форме, считаются принятыми с момента подведения итогов голосования в дату окончания приема

бюллетеней для голосования.

6.10.

При несогласии с принятым решением члены Правления имеют право представить в письменном

виде свое особое мнение, которое приобщается к протоколу заседания.

6.11.

Член Правления обязан уведомить Председателя Правления о наличии у него конфликта интересов

в отношении любого вопроса повестки дня заседания Правления путем направления Председателю

Правления или Секретарю соответствующего заявления в бумажном или электронном виде.

Указанное сообщение должно быть направлено до начала заседания, на котором запланировано

обсуждение соответствующего вопроса повестки дня (при проведении заседания в очной форме),

либо до даты, до которой принимались бюллетени для голосования (при проведении заседания в

заочной форме). Председатель Правления на основании полученного заявления выносит

мотивированное суждение о наличии или отсутствии конфликта интересов и возможности

голосования члена Правления Банка по вопросу, в котором имеется его личная

заинтересованность.

7. ПРОТОКОЛ ЗАСЕДАНИЯ ПРАВЛЕНИЯ. ПОРЯДОК ХРАНЕНИЯ И ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ

ИНФОРМАЦИИ

7.1.

На заседании Правления ведется протокол.

7.2.

Протокол заседания Правления ведется Секретарем Правления, а при его отсутствии - иным лицом

по поручению председательствующего на заседании.

7.3.

Протокол заседания Правления составляется Секретарем не позднее 3 (трех) рабочих дней после

проведения заседания Правления.

7.4.

В протоколе заседания Правления указываются:

 дата, время и место его проведения;

 сведения о лицах, принявших участие в заседании/не принимавших участие в заседании (при

наличии таких лиц), а также о лицах, приглашенных для участия в заседании;

 результаты голосования по каждому вопросу повестки дня;

 принятые решения;

 сведения о лицах, проводивших подсчет голосов;

 сведения о лицах, голосовавших против принятия решения Правления и потребовавших внести

запись об этом в протокол;

 сведения о лицах, подписавших протокол.

Протокол заседания Правления подписывают Председатель Правления (в его отсутствие - лицо,

временно исполняющее его обязанности) и Секретарь. Лица, подписавшие протокол заседания

Правления, несут ответственность за правильность составления протокола.

7.5.

В случае учета при определении наличия кворума и результатов голосования по вопросам повестки

дня письменного мнения члена Правления, отсутствующего на заседании Правления, полученные

от членов Правления письменные мнения по вопросам повестки дня приобщаются в виде

приложений к протоколу.

7.6.

Контроль исполнения поручений Правления осуществляет Секретарь.

7.7.

Протоколы заседания Правления предоставляются Секретарем по требованию членов

Наблюдательного совета Банка, руководителя Службы внутреннего аудита Банка, руководителя

Службы внутреннего контроля, аудиторской организации Банка, а также других органов и

должностных лиц в случаях и порядке, предусмотренном законодательством Российской

Федерации.

Секретарь заверяет выписки из протоколов заседания Правления и копии протоколов заседания

Правления, предоставляет выписки из протоколов заседаний Правления по требованию

руководителей структурных подразделений Банка.

7.8.

Банк обязан обеспечить акционерам

(акционеру), владеющим в совокупности не менее

процентов голосующих акций Банка, по их требованию доступ к протоколам заседания Правления.

7.9.

Банк обязан хранить протоколы заседаний Правления по месту нахождения его исполнительного

органа в порядке и в течение сроков, установленных законодательством Российской Федерации.

8. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЧЛЕНОВ ПРАВЛЕНИЯ

8.1.

Члены Правления Банка при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны

действовать в интересах Банка, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении

Банка добросовестно и разумно.

8.2.

Члены Правления Банка несут ответственность перед Банком за убытки, причиненные Банку их

виновными действиями (бездействием), если иные основания ответственности не установлены

федеральными законами. При этом не несут ответственности члены Правления, голосовавшие

против решения, которое повлекло причинение Банку убытков, или не принимавшие участия в

голосовании.

8.3.

При определении оснований и размера ответственности членов Правления принимаются во

внимание обычные условия делового оборота и иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

8.4.

В случае, если ответственность возлагается на нескольких лиц, они несут ответственность

солидарно.

8.5.

Банк или акционер

(акционеры), владеющий в совокупности не менее чем

1 процентом

размещенных обыкновенных акций Банка, вправе обратиться в суд с иском к членам Правления

Банка о возмещении убытков, причиненных Банку их виновными действиями (бездействием).

9. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НАСТОЯЩЕЕ ПОЛОЖЕНИЕ

9.1.

Решение о внесении дополнений или изменений в настоящее Положение принимается Общим

собранием акционеров большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций Банка,

участвующих в Общем собрании акционеров.

9.2.

Настоящее Положение вступает в силу с даты его утверждения Общим собранием акционеров.

9.3.

В случае изменения законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов

Банка России, до внесения изменений в настоящее Положение, оно действует в части им не

противоречащей, c учетом норм действующего законодательства Российской Федерации, в том

числе нормативных актов Банка России.

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1.

Настоящее Положение о вознаграждениях и компенсациях, выплачиваемых членам Наблюдательного

совета Публичного акционерного общества «БАНК УРАЛСИБª (далее соответственно - Положение,

члены Наблюдательного совета, Банк) разработано в соответствии с действующим законодательством

Российской Федерации, Кодексом корпоративного управления (Письмо Банка России от 10.04.2014

№06-52/2463) и иными нормативными актами Банка России, Уставом Публичного акционерного общества

«БАНК УРАЛСИБª, Положением о Наблюдательном совете Публичного акционерного общества «БАНК

УРАЛСИБª (рег. №12 2766), Положением о Комитете по аудиту, рискам и стратегии Наблюдательного

совета Публичного акционерного общества «БАНК УРАЛСИБª (рег. №12 3199), Положением о Комитете

по кадрам и вознаграждениям Наблюдательного совета Публичного акционерного общества «БАНК

УРАЛСИБª (рег. №12 2866) и иными внутренними нормативными документами Банка.

1.2.

Настоящее Положение направлено на мотивацию эффективного исполнения членами Наблюдательного

совета своих обязанностей и привлечения в состав Наблюдательного совета опытных и

квалифицированных специалистов.

1.3.

Настоящее Положение устанавливает:

 порядок определения и выплаты вознаграждений членам Наблюдательного совета за исполнение

ими обязанностей/дополнительных обязанностей членов Наблюдательного совета

(далее

вознаграждения);

 порядок определения и выплаты компенсаций расходов членам Наблюдательного совета,

связанных с исполнением ими обязанностей/дополнительных обязанностей членов

Наблюдательного совета (далее - компенсации).

Под дополнительными обязанностями членов Наблюдательного совета понимаются обязанности

старшего независимого директора, Председателя Наблюдательного совета, членов комитетов

Наблюдательного совета, Председателей комитетов Наблюдательного совета.

1.4.

Настоящее Положение распространяет свое действие на членов Наблюдательного совета, не

относящихся к отдельным категориям лиц, которым в силу требований закона запрещено получать

какие-либо выплаты от коммерческих организаций (далее - отдельные категории лиц). К отдельным

категориям лиц, в частности, относятся государственные служащие (статья 17 Федерального закона от

27.07.2004 №79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерацииª).

1.4.1.

В случае возникновения основания отнесения члена Наблюдательного совета к отдельным категориям

лиц, член Наблюдательного совета в срок не позднее 5 (пяти) календарных дней с даты возникновения

основания письменно уведомляет Банк о данном факте (с указанием даты возникновения основания).

С даты возникновения указанного основания, если это не нарушает требований действующего

законодательства Российской Федерации и внутренних нормативных документов Банка, в противном

случае - с даты получения Банком уведомления, не осуществляются следующие действия (если

применимо):

 расчет годового вознаграждения (в порядке, аналогичном подпункту 2.3.11 пункта 2.3 настоящего

Положения) и его выплата;

 расчет ежемесячного вознаграждения

(в порядке, аналогичном подпункту

2.4.4 пункта

2.4

настоящего Положения) и его выплата;

 учет расходов для выплаты компенсаций и их выплата.

1.4.2.

В случае прекращения основания отнесения члена Наблюдательного совета к отдельным категориям

лиц, член Наблюдательного совета в срок не позднее 5 (пяти) календарных дней с даты прекращения

основания письменно уведомляет Банк о данном факте (с указанием даты прекращения основания).

С даты прекращения указанного основания, если это не нарушает требований действующего

законодательства Российской Федерации и внутренних нормативных документов Банка, в противном

случае

- с даты получения Банком уведомления, осуществляются следующие действия

(если

применимо):

 расчет годового вознаграждения (в порядке, аналогичном подпункту 2.3.11 пункта 2.3 настоящего

Положения) и его выплата;

 расчет ежемесячного вознаграждения

(в порядке, аналогичном подпункту

2.4.4 пункта

2.4

настоящего Положения) и его выплата;

 учет расходов для выплаты компенсаций и их выплата.

1.5.

Вознаграждения и компенсации, предусмотренные настоящим Положением, являются единственными

возможными выплатами Банком членам Наблюдательного совета за выполнение ими

обязанностей/дополнительных обязанностей в Наблюдательном совете и не носят для Банка

обязательный характер.

Каких-либо форм краткосрочной мотивации и дополнительного материального стимулирования членов

Наблюдательного совета, выплат в случае досрочного прекращения полномочий членов

Наблюдательного совета (в связи с переходом контроля над Банком или иными обстоятельствами),

инвестиционных программ, иных льгот и привилегий для членов Наблюдательного совета не

предусмотрено.

1.6.

Член Наблюдательного совета вправе отказаться от получения вознаграждения и компенсации

(полностью или частично) путем предоставления соответствующего заявления в Банк.

1.7.

Суммы вознаграждений и компенсаций облагаются соответственно налогами, страховыми взносами

согласно Налоговому кодексу Российской Федерации.

Банк самостоятельно определяет, удерживает и уплачивает налоги и страховые взносы, возникающие в

связи с выплатой членам Наблюдательного совета вознаграждений и компенсаций.

1.8.

Информация о выплатах вознаграждений и компенсаций членам Наблюдательного совета указывается

в Годовом отчете Публичного акционерного общества «БАНК УРАЛСИБª.

1.9.

Секретарь Наблюдательного совета направляет настоящее Положение вновь избранным членам

Наблюдательного совета для ознакомления после их избрания и на постоянной основе осуществляет

информационную поддержку членов Наблюдательного совета по вопросам выплаты вознаграждений и

компенсаций.

1.10.

Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляется совместно Комитетом по

кадрам и вознаграждениям Наблюдательного совета (далее - Комитет по кадрам и вознаграждениям) и

Председателем Наблюдательного совета.

1.11.

Ответственность за соблюдение требований настоящего Положения возлагается соответственно на лиц/

руководителей подразделений Банка, исполняющих требования настоящего Положения в части их

компетенций.

1.12.

Настоящее Положение предварительно рассматривается Комитетом по кадрам и вознаграждениям и

Наблюдательным советом, утверждается Общим собранием акционеров.

1.13.

Изменение наименований подразделений, указанных в настоящем Положении, не влечет необходимости

внесения в настоящее Положение изменений при условии сохранения закрепленных за ними

функциональных обязанностей, действие настоящего Положения будет распространяться на

переименованные подразделения Банка.

1.14.

Настоящее Положение подлежит пересмотру в случае изменения в соответствующей части

законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, Устава и внутренних

нормативных документов Банка, изменения условий деятельности и стратегии развития Банка, характера

и масштабов совершаемых Банком операций, результатов деятельности Банка, уровня и сочетания

принимаемых рисков.

Пересмотр настоящего Положения осуществляется по инициативе Комитета по кадрам и

вознаграждениям.

1.15.

Настоящее Положение вводится в действие приказом Председателя Правления, прекращает действие

с даты утверждения его в новой редакции либо признания его утратившим силу Общим собранием

акционеров Банка.

1.16.

Изменения и дополнения в настоящее Положение вносятся в установленном в Банке порядке.

ПОРЯДОК ОПРЕДЕЛЕНИЯ И ВЫПЛАТЫ ВОЗНАГРАЖДЕНИЙ ЧЛЕНАМ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО

СОВЕТА

2.1.

Решение о выплате вознаграждения членам Наблюдательного совета принимается Общим собранием

акционеров с учетом рекомендаций Наблюдательного совета. Решение о рекомендациях по выплате

вознаграждения членам Наблюдательного совета принимается Наблюдательным советом с

учетом рекомендаций Комитета по кадрам и вознаграждениям.

2.2.

Выплата вознаграждения членам Наблюдательного совета может быть годовой либо ежемесячной.

2.3.

Порядок определения и выплаты годового вознаграждения членам Наблюдательного совета:

2.3.1.

Расчетным периодом для выплаты вознаграждения члену Наблюдательного совета за исполнение

им обязанностей члена Наблюдательного совета является период с даты избрания членов

Наблюдательного совета и до даты прекращения полномочий членов Наблюдательного совета Общим

собранием акционеров, на котором принимается решение о выплате вознаграждения.

Расчетным периодом для выплаты вознаграждения члену Наблюдательного совета за исполнение им

дополнительных обязанностей является период с даты/дат возложения на членов Наблюдательного

совета дополнительных обязанностей (после их избрания) и до даты прекращения полномочий членов

Наблюдательного совета Общим собранием акционеров, на котором принимается решение о выплате

вознаграждения.

Далее при совместном упоминании - расчетный период.

2.3.2.

Вознаграждение члена Наблюдательного совета за расчетный период состоит из двух элементов:

 базовая часть вознаграждения;

 дополнительная часть вознаграждения.

2.3.3.

Размер базовой части вознаграждения устанавливается решением Общего собрания акционеров в

рублях Российской Федерации за исполнение обязанностей члена Наблюдательного совета.

Банк Уралсиб. Списки аффилированных лиц (2020-2009 год) / внутренние документы (до 2023 года) - часть 39