SWIFT-RUS9. Форматы и правила использования (версия 9, 2014 год)

определителей)

-----|

—>

36B

Количество финансового

1.8.14

инструмента (см. описание

определителей)

-----|

:16S:

Конец блока

FIA

Конец подпоследовательности В1 Атрибуты финансового инструмента

—> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность В2 Информация о счете

:16R: Начало блока

ACCTINFO

:95a:

Сторона/ Владелец счета

Р или R

ACOW

1.8.21

:97a:

Счет/ Счет депо

А или С

SAFE

1.8.22

:94a:

Место/ Место хранения

В, С или F

SAFE

1.8.20

—>

:93a:

Остаток (см. описание

В или С

4!с

1.8.19

определителей)

-----|

:16S:

Конец блока

ACCTINFO

Конец подпоследовательности В2 Информация о счете

:16S:

Конец блока

USECU

Конец последовательности В Ценные бумаги, к которым относится действие

Необязательная последовательность С Промежуточные ценные бумаги (для российских

ценных бумаг не используется)

:16R:

Начало блока

INTSEC

:35B:

Определение финансового

[ISIN1!e12!c]

4!с

1.8.13

инструмента

[4*35х]

:36a:

Количество финансового

В или C

QINT

1.8.14

инструмента/ Количество

промежуточных ценных бумаг

—>

:93A:

Остаток (cм. описание

В или С

4!с

1.8.19

определителей)

-----|

—>

:22F:

Признак (см. описание

:4!с/[8с]/4!с

4!с

1.8.8

определителей)

-----|

—>

:92D:

Ставка (промежуточные бумаги к

:4!c//15d/15d

RTUN

1.8.18

бумагам, по которым проводится

корпоративное действие)

-----|

:90B:

Цена/ Рыночная цена

:4!c//4!c/3!a15d

MRKT

1.8.17

—>

:98a:

Дата/время (cм. описание

А или В

4!с

1.8.23

определителей)

-----|

—>

:69a:

Период/ Период торговли

А, В, С, D, Е или F

TRDP

1.8.15

-----|

:16S:

Конец блока

INTSEC

Конец последовательности С Промежуточные ценные бумаги

Необязательная последовательность D Детали корпоративного действия

:16R: Начало блока

CADETL

SWIFT-RUS9 февраль 2014

160

—>

:98a:

Дата/время (cм. описание

А, В, С или E

4!с

1.8.23

определителей)

-----|

—>

:69a:

Период (см. описание

А, В, С, D, E, F или

4!с

1.8.15

определителей)

-----|

:99A:

Количество/ Количество

:4!c//[N]3!n

DAAC

1.8.14

дней, за которые начисляются

проценты

—>

:92a:

Ставка (cм. описание

А, F или К

4!с

1.8.18

определителей)

-----|

—>

:90a:

Цена (см. описание

А, В или E

4!с

1.8.17

определителей)

-----|

—>

:36a:

Количество финансового

В или С

4!с

1.8.14

инструмента (см. описание

определителей)

-----|

—>

:13a:

Определение номера/ Номер

А или В

COUP

1.8.3

купона

-----|

—>

:17B:

Флаг (cм. описание

:4!с//1!а

4!с

1.8.4

определителей)

-----|

—>

:22F:

Признак (см. описание

:4!с/[8с]/4!с

4!с

1.8.8

определителей)

-----|

—>

:94E:

Место (см. описание

:4!с//10*35х

4!с

1.8.20

определителей)

-----|

—>

:70a:

Свободный текст (см. описание

Е или G

4!с

1.8.16

определителей)

-----|

:16S:

Конец блока

CADETL

Конец последовательности D Детали корпоративного действия

----> Необязательная повторяющаяся последовательность Е Варианты корпоративного

действия

:16R: Начало блока

CAOPTN

:13A: Определение номера/ Номер

:4!с//3!с

CAON

1.8.3

варианта корпоративного

действия

—>

:22F:

Признак (cм. описание

:4!с/[8с]/4!с

4!с

1.8.8

определителей)

SWIFT-RUS9 февраль 2014

161

-----|

—>

:94C:

Место (см. описание

:4!с//2!a

4!c

1.8.20

определителей)

-----|

:11A:

Валюта/ Выбор валюты

:4!с//3!а

OPTN

1.8.1

—>

:17B:

Флаг (cм. описание

:4!с//1!а

4!с

1.8.8

определителей)

-----|

:35B:

Определение финансового

[ISIN1!E12!C]

1.8.13

инструмента

[4*35х]

—>

:98a:

Дата/время (см. описание

А, В,С или E или

4!с

1.8.23

определителей)

:69a:

Период (см. описание

А, В, С, D, E, F или

4!с

1.8.15

определителей)

-----|

—>

:92a:

Ставка (см. описание

А, B, F, J, К или M

4!с

1.8.18

определителей)

-----|

—>

:90a:

Цена (см. описание

А, В или E

4!с

1.8.17

определителей)

-----|

:36a:

Количество финансового

B или C

4!с

1.8.14

инструмента (см. описание

определителей)

-----|

—> Необязательная повторяющаяся бумаг подпоследовательность Е1 Движение ценных

бумаг

:16R: Начало блока

SECMOVE

—>

:22a:

Признак (см. описание

F или Н

4!с

1.8.8

определителей)

-----|

:35B: Определение финансового

[ISIN1 !е12!с]

1.8.13

инструмента

[4*35х]

Необязательная подпоследовательность Е1а Атрибуты финансового инструмента

:16R: Начало блока

FIA

:94B: Место/ Место котировки

:4!с/[8с]/4!с[/30х]

PLIS

1.8.20

:22F:

Признак/ Способ расчета

:4!с/[8с]/4!с

MICO

1.8.8

процентов

—>

:12a:

Тип финансового инструмента

А, В или С

CLAS

1.8.2

(см. описание определителей)

-----|

:11A: Валюта/ Валюта номинала

:4!с//3!а

DENO

1.8.1

—>

:98A: Дата/время (см. описание

:4!с//8!п

4!с

1.8.23

определителей)

-----|

:90a:

Цена /эмиссионная цена

А, B или E

ISSU

1.8.17

SWIFT-RUS9 февраль 2014

162

—>

:92a:

Ставка (см. описание

А или К

4!c

1.8.18

определителей)

-----|

—>

:36B: Количество финансового

:4!c//4!c/15d

4!с

1.8.14

инструмента (см. описание

определителей)

-----|

:16S:

Конец блока

FIA

Конец подпоследовательности Е1а Атрибуты финансового инструмента

—>

:36B: Количество финансового

:4!c//4!c/15d

ENTL

1.8.14

инструмента/ Причитающееся

количество

-----|

:22F:

Признак/ Дробные части

:4!с/[8с]/4!с

DISF

1.8.8

:11A:

Валюта/ Выбор валюты

:4!с//3!а

OPTN

1.8.1

—>

:69a:

Период/ Период торговли

А, В, С, D, E, F или

TRDP

1.8.15

-----|

—>

:90a:

Цена (см. описание

А, В, E. F или J

4!с

1.8.17

определителей)

-----|

—>

:92a:

Ставка (см. описание

А, D, F, J, или N

4!с

1.8.18

определителей)

-----|

—>

:98a:

Дата/время (см. описание

А, В,С или D

4!с

1.8.23

определителей)

-----|

:16S:

Конец блока

SECMOVE

-----| Конец подпоследовательности Е1 Движение ценных бумаг

—> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность Е2 Движение денежных

средств

:16R: Начало блока

CASHMOVE

—>

:22a:

Признак (см. описание

H или F

1.8.8

определителей)

:97a:

Счет/ Счет денежных средств

A или E

1.8.22

:19B:

Сумма (см. описание

:4!c//3!a15d

4!с

1.8.5

определителей)

:98a:

Дата/время (cм. описание

А, В, C или E

4!с

1.8.23

определителей)

:92a:

Курс конвертации

A, B, F или K

EXCH

1.8.18

:90a:

Цена (см. описание

А, В, Е, F или J

OFFR

1.8.17

определителей)

:16S:

Конец блока

CASHMOVE

-----| Конец подпоследовательности Е2 Движение денежных средств

—>

:70E: Свободный текст

:4!с//10*35х

1.8.16

—>

SWIFT-RUS9 февраль 2014

163

:16S:

Конец блока

CAOPTN

-----| Конец последовательности Е Варианты корпоративного действия

Необязательная последовательность F Дополнительная информация

:16R: Начало блока

ADDINFO

—>

:70E: Свободный текст

:4!с//10*35х

1.8.16

-----|

—>

:95a:

Сторона (см. описание

Р, Q или R

4!c

1.8.21

100

определителей)

-----|

:16S:

Конец блока

ADDINFO

101

Конец последовательности F Дополнительная информация

Схема обмена сообщениями.

депозитарий

DEPORUMM

MT564

депонент (клиент депозитария)

BROKRUMM

ABC Broker

Счёт № 123456

SWIFT-RUS9 февраль 2014

164

4.2.

Инструкции по корпоративному действию МТ 565

Сообщение этого типа отправляется владельцем счета в адрес обслуживающей

счет организации. Владелец счета может быть глобальным кастодианом,

который имеет счет у своего местного агента

(субкастодиана), либо

инвестиционной компанией или брокером/дилером, который имеет счет у

своего кастодиана.

Это сообщение используется для передачи кастодиану инструкций о том, какие

действия владелец счета намерен предпринять в отношении события

корпоративного действия.

Инструкции включают инвестиционные решения по использованию прав,

выбор получения акций или наличных денег в случае предложения

альтернативных вариантов, а также решения по конвертации ценных бумаг и

по участию в тендерных предложениях.

Это сообщение может также использоваться для:

 запроса об отмене ранее направленных инструкций по корпоративному

действию

 повторной отправки ранее направленных инструкций

по

корпоративному действию

 предоставления третьей стороне копии сообщения.

4.2.1.

Описание структуры сообщения

Ста

Номер

Название поля

Содержание/

Опреде

№ п.п.

тус

поля

Опции

литель

RUS

SWIFT

User

Hand

book

Обязательная последовательность А Общая информация

:16R: Начало блока

GENL

−−→

:20C: Референс (см. описание

:4!c//16x

4!c

1.8.6

определителей)

−−−|

:23G: Функция сообщения

:4!c[/4!c]

1.8.9

:22F:

Признак события

:4!c/[8c]/4!c

CAEV

1.8.8

корпоративного действия

:98a:

Дата подготовки

А или С

PREP

1.8.23

−−→ Необязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки

:16R: Начало блока

LINK

:22F:

Признак/ Признак типа связки

:4!c/[8c]/4!c

LINK

1.8.8

:13a:

Определение номера/

А или В

LINK

1.8.3

Связанное сообщение

:20C: Референс (см. описание

:4!c//16x

4!c

1.8.7

определителей)

:16S:

Конец блока

LINK

−−−| Конец подпоследовательности А1 Связки

:16S:

Конец блока

GENL

Конец последовательности А Общая информация

SWIFT-RUS9 февраль 2014

165

Обязательная последовательность В Ценные бумаги, к которым относится действие

:16R: Начало блока

USECU

:35В: Определение финансового

[ISIN1!e12!c]

1.8.13

инструмента

[4*35x]

Необязательная подпоследовательность В1 Атрибуты (характеристики) финансового

инструмента

:16R: Начало блока

FIА

:94B: Место/ Место котировки

:4!c/[8c]/4!c[/30x]

PLIS

1.8.20

:22F:

Признак/ Признак способа

:4!c/[8c]/4!c

MICO

1.8.8

расчета процентов

:12а:

Тип финансового

А или С

CLAS

1.8.2

инструмента/ Тип

классификации

:11А: Валюта/ Валюта номинала

:4!c//3!a

DENO

1.8.1

−−→

:98А: Дата/ (см. описание

:4!c//8!n

4!c

1.8.23

определителей)

−−−|

−−→

:92А: Ставка (см. описание

:4!c//[N]15d

4!c

1.8.18

определителей)

−−−|

−−→

:36В: Количество финансового

:4!c//4!c/15d

4!с

1.8.14

инструмента (см. описание

определителей)

−−−|

:16S:

Конец блока

FIА

Конец подпоследовательности В1 Атрибуты (характеристики) финансового

инструмента

Обязательная подпоследовательность В2 Информация о счете

:16R: Начало блока

ACCTINFO

:95a:

Сторона/ Владелец счета

P или R

ACOW

1.8.21

:97А:

Счет/ Счет депо

:4!c//35x

SAFE

1.8.22

:94a:

Место/ Место хранения

В, C или F

SAFE

1.8.20

−−→

:93а:

Остаток (см. описание

В или С

4!с

1.8.19

определителей)

−−−|

:16S:

Конец блока

ACCTINFO

Конец подпоследовательности В2 Информация о счете

:16S:

Конец блока

USECU

Конец последовательности В Ценные бумаги, к которым относится действие

−−→ Необязательная повторяющаяся последовательность С Информация о владельце

:16R: Начало блока

BENODET

−−→

:95a:

Сторона (см. описание

P, R, S или V

4!c

1.8.21

определителей)

−−−|

−−→

:94C: Место (см. описание

:4!c//2!а

4!c

1.8.20

определителей)

−−−|

:36В: Количество финансового

:4!c//4!с/15d

OWND

1.8.14

инструмента / Количество

SWIFT-RUS9 февраль 2014

166

ценных бумаг во владении

−−→

:22F:

Признак типа сертификата

:4!c/[8c]/4!c

CETI

1.8.8

−−−|

:70Е: Свободный текст/

:4!c//10*35x

DECL

1.8.16

Декларируемые сведения

:16S:

Конец блока

BENODET

−−−| Конец последовательность С Информация о владельце

Обязательная последовательность D Инструкции по корпоративному действию

:16R:

Начало блока

CAINST

:13А:

Определение номера /Номер

:4!c//3!c

CAON

1.8.3

варианта корпоративного

действия

−−→

:22a:

Признак/ (см. описание

H или F

4!c

1.8.8

определителей)

−−−|

−−→

:11А:

Валюта (см. описание

:4!c//3!a

4!с

1.8.1

определителей)

−−−|

:35В:

Определение финансового

[ISIN1!E12!C]

1.8.13

инструмента

[4*35X]

−−→

:36а:

Количество финансового

В или С

4!с

1.8.14

инструмента (см. описание

определителей)

−−−|

:98a:

Дата/Время/ Требуемая дата

А или С

EXRQ

1.8.23

исполнения

−−→

:92a:

Ставка (см. описание

А или F

4!c

1.8.18

определителей)

−−−|

−−→

:90a:

Цена (см. описание

А или В

4!c

1.8.17

определителей)

−−−|

−−→

:70Е:

Свободный текст (см.

:4!c//10*35x

4!c

1.8.16

описание определителей)

−−−|

:16S:

Конец блока

CAINST

Конец последовательности D Инструкции по корпоративному действию

Необязательная повторяющаяся последовательность Е Дополнительная информация

:16R: Начало блока

ADDINFO

−−→

:70Е: Свободный текст (см.

:4!c//10*35x

4!c

1.8.16

описание определителей)

−−−|

−−→

:95a:

Сторона (см. описание

P, R или Q

4!c

1.8.21

определителей)

−−−|

:16S:

Конец блока

ADDINFO

SWIFT-RUS9 февраль 2014

167

4.3.

Подтверждение корпоративного действия МТ566

Сообщение этого типа отправляется обслуживающей счет организацией в

адрес владельца счета или его агента.

Обслуживающая счет организация может быть местным агентом

(субкастодианом) глобального кастодиана, который действует по поручению

клиента последнего, либо кастодианом, который действует по поручению

инвестиционной компании или брокера/дилера.

Это сообщение используется для передачи владельцу счета подтверждения

того, что ценные бумаги и/или денежные средства были зачислены на счет или

списаны со счета в результате проведения корпоративного действия.

Данное сообщение может также использоваться для:

 повторной отправки ранее направленного Подтверждения по

корпоративному действию (функция сообщения - «DUPLª)

 предоставления третьей стороне копии ранее направленного

Подтверждения по корпоративному действию (функция сообщения -

«COPYª)

 извещения о сторнировании ранее произведенных записей по ранее

направленному Подтверждению по корпоративному действию

(функция сообщения - «REVRª).

Кроме того данное сообщение может использоваться для подтверждения о

проведении процедуры автоматической компенсации международным

депозитарием по сделке с расчетами на условиях «поставка против платежаª

или для извещения о сторнировании ранее произведенных записей по сумме

автоматической компенсации.

4.3.1.

Описание структуры сообщения

Ста

Номер

Название поля

Содержание/

Опреде

№ п.п.

тус

поля

Опции

литель

RUS

SWIFT

User

Hand

book

Обязательная последовательность А Общая информация

:16R: Начало блока

GENL

—>

:20C: Референс (cм. описание

:4!с//16х

4!с

1.8.6

определителей)

-----|

:23G: Функция сообщения

4!с[/4!с]

4!с

1.8.9

—>

:22F: Признак (cм. описание

:4!с/[8с]/4!с

4!с

1.8.8

определителей)

-----|

:98a:

Дата/время/ Дата/время

А или С

PREP

1.8.23

подготовки

—> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки

:16R: Начало блока

LINK

SWIFT-RUS9 февраль 2014

169

:22F: Признак/ Признак типа связки

:4!с/[8с]/4!с

LINK

1.8.8

:13a:

Определение номера/

А или В

LINK

1.8.3

Связанное сообщение

:20C: Референс (cм. описание

:4!с//16х

4!с

1.8.7

определителей)

:16S: Конец блока

LINK

-----|

Конец подпоследовательности А1 Связки

:16S: Конец блока

GENL

Конец последовательности А Общая информация

Обязательная последовательность В Ценные бумаги, к которым относится действие

:16R: Начало блока

USECU

:95a:

Сторона/ Владелец счета

Р или R

ACOW

1.8.21

:97a:

Счет/ Счет депо

А или С

SAFE

1.8.22

:94a:

Место/ Место хранения

В, С или F

SAFE

1.8.20

:35B:

Определение финансового

[ISIN1 !е12!с]

1.8.13

инструмента

[4*35х]

—>

:93a:

Остаток (см. описание

В или С

4!с

1.8.19

определителей)

-----|

:16S: Конец блока

USECU

Конец последовательности В Ценные бумаги, к которым относится действие

Необязательная последовательность C Детали корпоративного действия

:16R:

Начало блока

CADETL

—>

:98a:

Дата/время (cм. описание

А, В, С или E

4!с

1.8.23

определителей)

-----|

—>

:69a:

Период (см. описание

А, В, С, D, E, F или

4!с

1.8.15

определителей)

-----|

:99A:

Количество/ Количество

:4!c//[N]3!n

DAAC

1.8.24

дней, за которые

начисляются проценты

—>

:92a:

Ставка (cм. описание

А, Fили K

4!с

1.8.18

определителей)

-----|

—>

:90a:

Цена (см. описание

А, или B

4!с

1.8.17

определителей)

-----|

—>

:36a:

Количество финансового

В, C или E

4!с

1.8.14

инструмента

(см. описание определителей)

-----|

—>

:13a:

Определение номера/ Номер

А или В

COUP

1.8.3

купона

-----|

—>

:17B:

Флаг (cм. описание

:4!с//1!а

4!с

1.8.4

SWIFT-RUS9 февраль 2014

170

определителей)

-----|

—>

:22F: Признак (см. описание

:4!с/[8с]/4!с

4!с

1.8.8

определителей)

-----|

—>

:70a:

Свободный текст/(см. описание Е или G

4!с

1.8.16

определителей)

-----|

:16S: Конец блока

CADETL

Конец последовательности C Детали корпоративного действия

Обязательная последовательность D Подтверждение корпоративного действия

:16R: Начало блока

CACONF

:13A: Определение номера/ Номер

:4!с//3!с

CAON

1.8.3

варианта корпоративного

действия

:22a:

Признак/ Код варианта

F или Н

4!с

1.8.8

корпоративного действия

:11A: Валюта/ Выбор валюты

:4!с//3!а

OPTN

1.8.1

:98a:

Дата/время (см. описание

А, В,С или E

4!с

1.8.23

определителей)

—>

:69a:

Период (см. описание

А, В, С, D, Е или F

4!с

1.8.15

определителей)

-----|

—>

:92a:

Ставка (см. описание

А, F или J

4!с

1.8.18

определителей)

-----|

—>

:90a:

Цена (см. описание определите- А или B

4!с

1.8.17

лей)

-----|

:94B: Место/ Место заключения

:4!с/[8с]/4!с[/30х]

TRAD

1.8.20

сделки

—> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность D1 Движение ценных бумаг

:16R: Начало блока

SECMOVE

—>

:22F: Признак (см. описание

F или Н

4!с

1.8.8

определителей)

:35B: Определение финансового

[ISIN1!e12!c]

1.8.13

инструмента

[4*35х]

Необязательная подпоследовательность D1а Атрибуты финансового инструмента

:16R: Начало блока

FIA

:94B: Место/ Место котировки

:4!с/[8с]/4!с[/30х]

PLIS

1.8.20

:22F: Признак/ Способ расчета

:4!с/[8с]/4!с

MICO

1.8.8

процентов

:12a:

Тип финансового инструмента А или С

4!с

1.8.2

(см. описание определителей)

CLAS

:11A: Валюта/ Валюта номинала

:4!с//3!а

DENO

1.8.1

—>

:98A: Дата/время (см. описание

:4!с//8!n

4!с

1.8.23

определителей)

-----|

SWIFT-RUS9 февраль 2014

171

:90a:

Цена/ эмиссионная цена

А или B

ISSU

1.8.17

—>

:92a:

Ставка (см. описание

А или К

4!с

1.8.18

определителей)

-----|

—>

:36B: Количество финансового

:4!c//4!c/15d

4!с

1.8.14

инструмента/ (см. описание

определителей)

-----|

:16S: Конец блока

FIA

Конец подпоследовательности D1а Атрибуты финансового инструмента

—>

:36B: Количество финансового

:4!c//4!c/15d

PSTA

1.8.14

инструмента /Количество,

отражаемое по счету

-----|

:94a:

Место/ Место хранения

В, С или F

SAFE

1.8.20

:22F:

Признак/ Дробные части

:4!с/[8с]/4!с

DISF

1.8.8

:11A:

Валюта/ Выбор валюты

:4!с//3!а

OPTN

1.8.1

—>

:90a:

Цена (см. описание

А, B, F или J

4!с

1.8.17

определителей)

-----|

—>

:92a:

Ставка (см. описание

A, D, F, J, L или N

4!с

1.8.18

определителей)

-----|

—>

:98a:

Дата/время (см. описание

А, В,С или E

4!с

1.8.23

определителей)

-----|

—> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность D1b Получение/Поставка

:16R: Начало блока

RECDEL

—>

:95a:

Сторона (см. описание

С, Р, R, Q или S

4!с

1.8.21

определителей)

-----|

:97A: Счет/ Счет депо

:4!с//35х

SAFE

1.8.22

:20C: Референс/ Референс обработки

:4!с//16х

PROC

1.8.7

:70E: Свободный текст (см.

:4!с//10*35х

РАСО

1.8.16

описание определителей)

:16S: Конец блока

RECDEL

-----| Конец подпоследовательности D1b Получение/Поставка

:16S: Конец блока

SECMOVE

-----| Конец подпоследовательности D1 Движение ценных бумаг

—> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность D2 Движение денежных

средств

:16R: Начало блока

CASHMOVE

—>

:22a:

Признак (cм. описание

H или F

4!с

1.8.8

определителей)

-----|

:97a:

Счет (см. описание

A или E

4!с

1.8.22

определите-лей)

SWIFT-RUS9 февраль 2014

172

—> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность D2а Стороны при

денежных расчетах

:16R: Начало блока

CSHPRTY

—>

:95a:

Сторона (cм. описание

Р, R, Q или S

1.8.21

определителей)

-----|

:97a:

Счет/ Счет денежных средств A или E

CASH

1.8.22

:20C:

Референс/ Референс обработки

:4!с//16х

PROC

1.8.7

:70E:

Свободный текст/ (cм.

:4!с//10*35х

РАСО

1.8.16

описание определителей)

:16S: Конец блока

CSHPRTY

-----| Конец подпоследовательности D2a Стороны при денежных расчетах

—>

:19А: Сумма (см. описание

:4!c//[N]3!a15d

4!с

1.8.5

определителей)

-----|

—>

:98a:

Дата/время (cм. описание

А, C или E

4!с

1.8.23

определителей)

:92В: Курс/ Курс конвертации

:4!c//3!a/3!a/15d

ЕХСН

1.8.18

-----|

—>

:90a:

Цена/ Цена полученная в

А, В,F или J

OFFR

1.8.17

расчете на продукт

-----|

Необязательная подпоследовательность D2b Детали налогового ваучера - по российским

ценным бумагам данная последовательность не используется

:16R: Начало блока

TAXVODET

:20C: Референс/ Референс налогового

:4!с//16х

TAVO

1.8.7

ваучера

—>

:98a:

Дата/время (см.описание

А или С

4!с

1.8.23

определителей)

-----|

:16S: Конец блока

TAXVODET

Конец подпоследовательности D2b Детали налогового ваучера

:16S: Конец блока

CASHMOVE

-----| Конец подпоследовательности D2 Движение денежных средств

:16S: Конец блока

CACONF

-----| Конец последовательности D Подтверждение корпоративного действия

Необязательная последовательность E Дополнительная информация

:16R: Начало блока

ADDINFO

—>

:70E: Свободный текст

:4!с//10*35х

4!c

1.8.16

-----|

—>

:95a:

Сторона (см. описание

Р, R или Q

4!c

1.8.21

определителей)

-----|

:16S: Конец блока

ADDINFO

Конец последовательности E Дополнительная информация

SWIFT-RUS9 февраль 2014

173

4.4. Извещение о статусе и обработке инструкций по

корпоративному действию МТ567

Сообщение этого типа отправляется обслуживающей счет организацией в

адрес владельца счета или его уполномоченного агента. Обслуживающая счет

организация может быть местным агентом

(субкастодианом) глобального

кастодиана, который действует по поручению клиента последнего, либо

кастодианом, который действует по поручению инвестиционной компании или

брокера/дилера.

Это сообщение используется для извещения о статусе или об изменении

статуса связанной с корпоративным действием операции, инструкции по

которой ранее были получены от владельца счета или которая была исполнена

от имени владельца счета.

Данное извещение может содержать подтверждение/отклонение инструкций

по корпоративному действию или подтверждение/отклонение запроса об

отмене ранее направленных инструкций. В нем может также указываться

причина того, почему обработка события корпоративного действия не была

завершена на установленные даты платежа.

Это сообщение может также использоваться для:

 повторной отправки извещения о статусе инструкций по

корпоративному действию

 предоставления копии сообщения третьей стороне.

4.4.1.

Описание структуры сообщения

Ста

Номер

Название поля

Содержание/

Опреде

№ п.п.

тус

поля

Опции

литель

RUS

SWIFT

User

Hand

book

Обязательная последовательность А Общая информация

16R

Начало блока

GENL

−−→

20C

Референс (см. описание

:4!c//16x

4!c

1.8.6

определителей)

−−−|

23G Функция сообщения

4!c[/4!c]

1.8.9

22F

Признак / Признак события

:4!c/[8c]/4!c

CAEV

1.8.8

корпоративного действия

98a

Дата/Время/ Дата подготовки А или С

PREP

1.8.23

16R

Начало блока

13a

Определение номера/

А или В

LINK

1.8.3

Связанное сообщение

20C

Референс /(см. описание

:4!c//16x

4!c

1.8.7

определителей)

16S

Конец блока

LINK

−−−| Конец подпоследовательности А1 Связки

−−→ Обязательная повторяющаяся подпоследовательность А2 Статус

SWIFT-RUS9 февраль 2014

175

16R

Начало блока

STAT

25D

Код статуса (см. описание

:4!c/[8c]/4!c

4!c

1.8.11

определителей)

−−→ Необязательная повторяющаяся подпоследовательность А2а Причина

16R

Начало блока

REAS

24В

Код причины (см. описание

:4!c/[8c]/4!c

4!c

1.8.10

определителей)

70D Свободный текст /Указание

:4!c//6*35х

REAS

1.8.16

причины в свободном тексте

16S

Конец блока

REAS

−−−| Конец подпоследовательности А2а Причина

16S

Конец блока

STAT

−−−| Конец подпоследовательности А2 Статус

16S

Конец блока

GENL

Конец последовательности А Общая информация

Необязательная последовательность В Детали корпоративного действия

16R

Начало блока

CADETL

13A

Определение номера /Номер

4!c//3!c

CAON

1.8.3

варианта корпоративного

действия

22a

Признак /Код варианта

F или H

CAOP

1.8.8

корпоративного действия

95a

Сторона /Владелец счета

Р или R

ACOW

1.8.21

−−→

97a

Счет (см. описание

А или E

4!с

1.8.22

определителей)

−−−|

94a

Место /Место хранения

В, С или F

SAFE

1.8.20

35В

Определение финансового

[ISIN1!e12!c]

1.8.13

инструмента

[4*35x]

−−→

36В

Количество финансового

:4!c//4!c/15d

4!с

1.8.14

инструмента (см. описание

определителей)

−−−|

−−→

19А

Сумма (см. описание

:4!c//[N]3!a15d

1.8.5

определителей)

−−−|

−−→

93В

Остаток (см. описание

:4!c//[8c]/4!c[N]15d

1.8.19

определителей)

−−−|

16S

Конец блока

CADETL

Конец последовательности В Детали корпоративного действия

Необязательная последовательность С Дополнительная информация

16R

Начало блока

ADDINFO

−−→

70Е

Свободный текст (см.

:4!c//10*35x

4!c

1.8.16

описание определителей)

−−−|

−−→

95a

Сторона (см. описание

P, R или Q

4!c

1.8.21

определителей)

−−−|

SWIFT-RUS9 февраль 2014

176

4.5.

Сообщение о проведении корпоративного действия МТ568

Сообщениями этого типа обмениваются между собой владелец счета или его

агент и обслуживающая счет организация.

Владелец счета может быть глобальным кастодианом, имеющим счет у своего

местного агента

(субкастодиана), либо инвестиционной компанией или

брокером/дилером, которые имеют счет у своего кастодиана.

Обслуживающая счет организация может быть местным агентом

(субкастодианом) глобального кастодиана, который действует по поручению

клиента последнего, либо кастодианом, который действует по поручению

инвестиционной компании или брокера/дилера.

Это сообщение может отправляться в обоих направлениях.

Это сообщение используется для передачи сложных инструкций или

информации в свободном тексте, относящихся к событию корпоративного

действия.

Это сообщение может также использоваться для:

 Отмены ранее направленного сообщения о корпоративном действии в

свободном текстовом формате

Данное сообщение может также использоваться для:

 повторной отправки ранее направленного сообщения по

корпоративному действию (функция сообщения - «DUPLª)

 предоставления третьей стороне копии ранее направленного сообщения

по корпоративному действию (функция сообщения - «COPYª)

4.5.1.

Описание структуры сообщения

Ста

Номер

Название поля

Содержание/

Опреде

№

№ п.п.

тус

поля

Опции

литель

п.п.

SWIFT

RUS

User

Hand

book

Обязательная последовательность А Общая информация

:16R: Начало блока

GENL

28E

Номер страницы/ Признак

5n/4!c

1.8.12

продолжения

—>

:20C: Референс (см. описание

:4!с//16х

4!с

1.8.6

определителей)

-----|

:23G: Функция сообщения

4!с[/4!с]

1.8.9

:22F: Признак/

:4!с/[8с]/4!с

CAEV

1.8.8

Признак события

корпоративного действия

:98a:

Дата/время/ Дата/время

А или С

PREP

1.8.23

подготовки

—> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки

:16R: Начало блока

LINK

SWIFT-RUS9 февраль 2014

178

:22F: Признак/ Признак типа связки

:4!с/[8с]/4!с

LINK

1.8.8

:13a:

Определение номера/

А или В

LINK

(Связанное сообщение

:20C: Референс (cм. описание

:4!с//16х

4!с

1.8.7

определителей)

:16S: Конец блока

LINK

-----|

Конец подпоследовательности А1 Связки

:16S: Конец блока

GENL

Конец последовательности А Общая информация

Необязательная последовательность В Ценные бумаги, к которым относится действие

:16R: Начало блока

USECU

:95a: Сторона /Владелец счета

Р или R

ACOW

1.8.21

:97a: Счет/ Счет депо

А или С

SAFE

1.8.22

:94a: Место/ Место хранения

В, С или F

SAFE

1.8.20

:35B: Определение финансового

[ISIN1 !е12!с]

[4*35х]

1.8.13

инструмента

Необязательная подпоследовательность B1 Атрибуты финансового инструмента

:16R: Начало блока

FIA

:94B: Место/ Место котировки

:4!с/[8с]/4!с[/30х]

PLIS

1.8.20

:22F: Признак/ Способ расчета

:4!с/[8с]/4!с

MICO

1.8.8

процентов

:12a:

Тип финансового инструмента А или С

4!с

1.8.2

(см. описание определителей)

CLAS

:11A: Валюта/ Валюта номинала

:4!с//3!а

DENO

1.8.1

—>

:98A: Дата/время (см. описание

:4!с//8!n

4!с

1.8.23

определителей)

-----|

—>

:92A: Ставка

:4!c//[N]15d

4!с

1.8.18

-----|

—>

:36B: Количество финансового

:4!c//4!c/15d

4!с

1.8.14

инструмента/ (см. описание

определителей)

-----|

:16S: Конец блока

FIA

Конец подпоследовательности B1 Атрибуты финансового инструмента

—>

:93a:

Остаток (см. описание

В или С

4!c

1.8.19

определителей)

-----|

USECU

:16S: Конец блока

Конец последовательности В Ценные бумаги, к которым относится действие

Обязательная последовательность С Дополнительная информация

:16R: Начало блока

ADDINFO

—>

:70a:

Свободный текст

Е или F

4!с

1.8.16

(см. описание определителей)

-----|

—>

:95a:

Сторона (см. описание

Р, R или Q

4!с

1.8.21

определителей)

-----|

SWIFT-RUS9 февраль 2014

179

5. ЧАСТЬ 5. ПРИМЕРЫ СООБЩЕНИЙ ПО

КОРПОРАТИВНЫМ ДЕЙСТВИЯМ

5.1.1. Пример 1 Тип корпоративного действия - Выкуп акций у акционеров в

силу ст.75-76 208-ФЗ (код корпоративного действия - BIDS).

ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ КОРПОРАТИВНОГО ДЕЙСТВИЯ

Определение¹⁸

Предложение компании-эмитента к ее акционерам о выкупе принадлежащих

компании акций или других ценных бумаг, конвертируемых в акции. Цель

такого предложения - уменьшение количества акций в обращении.

В соответствии с настоящими Рекомендациями указанный код используется

также при возникновении у акционеров права требования выкупа

принадлежащих им акций в силу ст. 75-76 Федерального закона от 24.11.1995 г.

№ 208-ФЗ «Об акционерных обществахª.

Начальные условия:

- Эмитент - ОАО «Фортумª (бывшее ОАО «ТГК-10ª)

Данные по выпуску ценных бумаг:

акции обыкновенные

Код ISIN RU000A0F61T7

государственный регистрационный номер 1-01-55038-Е-037D

дата государственной регистрации 14 мая 2009

дата проведения годового собрания акционеров, результаты которого повлекли

за собой право требования выкупа акций у акционеров, голосовавших

против/не принимавших участия в голосовании по вопросу повестки дня «Об

утверждении Устава Общества в новой редакцииª - 15.04.2009

дата по состоянию на которую составляется список лиц, имеющих право

требовать выкупа - 06.03.2009

Данные по выкупу ценных бумаг:

цена выкупа - 69,7106 рубля

период подачи заявлений - 45 дней - с 15.04.2009 по 01.06.2009

валюта платежа за ценные бумаги - рубли РФ

срок оплаты ценных бумаг - 30 дней - не позднее 01.07.2009

срок перечисления ценных бумаг - в течение 3 рабочих дней с момента

получения комплекта документов от Эмитента

Ограничения:

(i) В случае, если совокупная стоимость предъявленных и подлежащих выкупу

акций ОАО "ТГК-10" превысит 10% стоимости чистых активов Общества на

дату принятия Общим собранием акционеров Общества решения об

утверждении Устава Общества в новой редакции акции будут выкупаться у

акционеров пропорционально заявленным требованиям (срок на определение -

5 дней с момента окончания приема Заявлений)

18 Определение дано согласно официальному переводу SWIFT User Handbook.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

181

(ii) Обязательна блокировка акций на счете депо/лицевом счете владельца

акций

Дополнительные условия:

Номер счета депо: 123456

Количество ценных бумаг на дату составления списка зарегистрированных

лиц: 1,500 штук

Крайний срок для передачи клиентских инструкций: 15.05.2009 в депозитарий

Этапы

1. По получении информации об итогах собрания акционеров, на котором принято

решение, на основании которого у владельцев возникает право требования выкупа

депозитарий направляет клиентам Уведомление о корпоративном действии

(MT564/BIDS/NEWM/COMP).

MT564/BIDS с указанием статуса корпоративного действия COMP (полные

данные)

Дополнительно владельцу счета направляется текстовое сообщение MT568 с

описанием деталей корпоративного действия в текстовом виде с указанием

ссылки на сообщение MT564 (IVANIV0904161458).

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия CATGK10160409

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - IVANIV0904161001

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//CATGK10160409

:20C::SEME//IVANIV0904161001

:23G:NEWM

:22F::CAEV//BIDS

:22F::CAMV//VOLU

:25D::PROC//COMP

:16R:LINK

:13A::LINK//568

:20C::PREV//IVANIV0904161459

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU000A0F61T7

'TGK-10, AOI

или JSC TGK10 ORD SHS

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:93B::ELIG//UNIT/1500,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CADETL

SWIFT-RUS9 февраль 2014

182

:98C::MEET//20090415000000

:98A::RDTE//20090306

:16S:CADETL

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//CASH

:17B::DFLT//N

:98C::MKDT//20090601170000

:98C::RDDT//20090515150000

:69A::PWAL//20090415/20090601

:90B::OFFR//ACTU/RUB69,7106

:16S:CAOPTN

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//002

:22F::CAOP//NOAC

:17B::DFLT//Y

:16S:CAOPTN

:16R:ADDINFO

:70E::ADTX//'SOOBqENIE BUDET PRODOLJENO V

MT568 S KODOM CATGK10160409

или

SWIFT WILL BE CONTINUED ON MT568

WITH CORP CATGK10160409

:16S:ADDINFO

MT568 - дополнительное сообщение текстового формата

Референс корпоративного действия CATGK10160409

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - IVANIV0904161459

Отправитель сообщения МТ568 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ568 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//CATGK10160409

:20C::SEME//IVANIV0904161459

:23G:NEWM

:22F::CAEV//BIDS

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//IVANIV0904161001

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:97A::SAFE//123456

:35B:ISIN RU000A0F61T7

'TGK-10, AOI

или JSC TGK10 ORD SHS

:93B::ELIG//UNIT/1500,

:16S:USECU

:16R:ADDINFO

:70F::ADTX//'NASTOaqIM SOOBqAEM, cTO 15 APRELa 2009 GODA OBqEE

SOBRANIE AKСIONEROV OAO ''TGK-10'' (ISIN RU000A0F61T7)

UTVERDILO NOVUu VERSIu USTAVA KOMPANII.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

183

V SOOTVETSTVII SO ST. 75 FZ ''OB AKСIONERNYH OBqESTVAH''

VLADELXСY OBYKNOVENNYH AKСIi TGK-10, KOTORYE GOLOSOVANII

PROTIV ILI NE PRINIMALI UcASTIa V GOLOSOVANII ILI NE

GOLOSOVALI PO PUNKTU POVESTKI OB UTVERJDENII NOVOi VERSII

USTAVA KOMPANII, IMEuT PRAVO TREBOVATX OT eMITENTA

VYKUPITX VSE ILI cASTX AKСIi V OBxEME, NE PREVYQAuqEM

OSTATKI NA ScETAH AKСIONERA PO SOSTOaNIu NA 6 MARTA 2009

GODA, PO СENE 67,7106 RUB. ZA AKСIu.

ESLI OBqEE KOLIcESTVO AKСIi PREDxaVLENNYH K VYKUPU

PREVYSIT 10p OBYKNOVENNYH AKСIi NAHODaqIHSa V OBRAqENII

NA DATU PRINaTIa REQENIa (15 APRELa 2009) TGK-10 VYKUPIT

AKСII V PROPORСII K KOLIcESTVU AKСIi PREDxaVLENNYH K

VYKUPU

или

:70F::ADTX//PLEASE BE ADVISED THAT ON APRIL 15, 2009 THE AGM

OF JSC TGK10 (ISIN RU000A0F61T7) APPROVED A NEW WORDING

OF CHARTER OF COMPANY.

ACCORDING TO THE ARTICLE 75 OF THE FEDERAL LAW ON JOINT

STOCK COMPANIES THE OWNERS OF TGK10 ORDINARY SHARES

WHO VOTED AGAINST OR DID NOT TAKE PART IN THE VOTING AT

ALL PER ITEM OF THE AGM AGENDA, RELATED TO A NEW

WORDING OF CHARTER OF THE COMPANY, OBTAIN THE RIGHT TO

DEMAND FROM THE ISSUER TO REDEEM ALL OR PART OF ITS

SHARES DUE TO BOOK HOLDINGS ON MARCH 06, 2009 AT THE

REPURCHASE PRICE RUB 69.7106 FOR ONE ORD. SHARE.

IF THE TOTAL AMOUNT OF SHARES OFFERED FOR REDEMPTION

WILL EXCEED 10 PERCENT OF NET ASSETS ON THE DATE OF

TAKEN THE DECISION (APRIL 15, 2009), TGK10 SHALL REDEEM THE

SHARES FROM ALL SHAREHOLDERS WHO TENDERED THEIR

OFFER LETTERS ON A PRO RATA BASIS.

PLEASE BE AWARE THAT THIS CORPORATE ACTION IS

VOLUNTARY.

IF SHAREHOLDER TO ADVISE ON THEIR INTENTION TO TENDER

THE SHARES FOR BUYBACK, WE HAVE TO ENSURE TRANSFER OF

SHARES TO DEPO ACCOUNT DEDICATED FOR BLOCKED

SECURITIES. IN CASE OF ACCEPTANCE OF THE APPLICATION,

WHILE TGK10 IN ITS TURN SHALL PAY THE SHARES AT THE

ABOVE MENTIONED PRICE BEFORE JULY 01, 2009.

PLS. BE ADVISED THAT RUB CASH PROCEEDS MAY BE A SUBJECT

TO WITHHOLDING TAX ON CAPITAL GAINS.

FOR ADDITIONAL INFORMATION PLEASE CONTACT OUR GROUP E-

MAIL

:16S:ADDINFO

SWIFT-RUS9 февраль 2014

184

2. Направление клиентам, от которых не получены инструкции на участие в

корпоративном действии, напоминания - Уведомления о проведении

корпоративного действия (MT 564/BIDS/ с указанием функции сообщения RMRD

(напоминание)

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия CATGK10160409

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - IVANIV090514140922

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//CATGK10160409

:20C::SEME//IVANIV0905140922

:23G:RMDR

:22F::CAEV//BIDS

:22F::CAMV//VOLU

:25D::PROC//COMP

:16R:LINK

:20C::PREV//IVANIV0904161001

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU000A0F61T7

'FORTUM, AOI

или JSC FORTUM (JSC TGK10) ORD SHS

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:93B::ELIG//UNIT/1500,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98C::MEET//20090415000000

:98A::RDTE//20090306

:16S:CADETL

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//CASH

:17B::DFLT//N

:98C::MKDT//20090601170000

:98C::RDDT//20090515140000

:69A::PWAL//20090415/20090601

:90B::OFFR//ACTU/RUB69,7106

:16S:CAOPTN

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//002

:22F::CAOP//NOAC

:17B::DFLT//Y

:16S:CAOPTN

SWIFT-RUS9 февраль 2014

185

3. Клиент направляет в депозитарий инструкции на участие в корпоративном

действии (МТ565) с указанием количества ценных бумаг, по которым

предоставлены инструкции :36B:: QINS//UNIT/900,

MT565 - Инструкция клиента по корпоративному действию

Референс корпоративного действия CATGK10160409

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - BROK0904281458

Отправитель сообщения МТ565 BROKRUMM

Получатель сообщения МТ565 DEPORUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//CATGK10160409

:20C::SEME//BROK0904281458

:23G:NEWM

:22F::CAEV//BIDS

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::RELA//IVANIV0904161001

или

:20C::RELA//IVANIV0905140922

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU000A0F61T7

'FORTUM, AOI

или JSC FORTUM (JSC TGK10)

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:93B::ELIG//UNIT/1500,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CAINST

:13A::CAON//001

:22H::CAOP//CASH

:92A::OFFR//69,7106

:36B::QINS//UNIT/900,

:16S:CAINST

По получении инструкций от клиента депозитарий направляет ему сообщение о

статусе инструкции (МТ567), подтверждающее получение инструкции (МТ565) с

указанием количества ценных бумаг, по которым предоставлены инструкции

:93B::INBA//UNIT/900,

MT567 - Уведомление о статусе корпоративного действия

Референс корпоративного действия CATGK10160409

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - IVANIV0904161460

Отправитель сообщения МТ567 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ567 BROKRUMM

Структура сообщения.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

186

:16R:GENL

:20C::CORP//CATGK10160409

:20C::SEME//IVANIV0904161460

:23G:INST

:22F::CAEV//BIDS

:98A::PREP//20090428

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//IVANIV0904270922

:16S:LINK

:16R:LINK

:13A::LINK//565

:20C::RELA//BROK0904281458

:16S:LINK

:16R:STAT

::25D::IPRC//PACK

:16S:STAT

:16S:GENL

:16R:CADETL

:13A::CAON//001

:97A::SAFE//123456

:35B:ISIN RU000A0F61T7

'FORTUM, AOI

или JSC FORTUM (JSC TGK10)

:93B::ELIG//UNIT/1500,

:93B::INBA//UNIT/900,

:16S:CADETL

Подготовка и отправка эмитенту комплекта документов с одновременным

блокированием акций в учете депозитария. Дополнительно клиенту могут быть

направлены сообщения МТ544/546 о блокировании акций на счете депо (переводе

ценных бумаг между разделами счета депо).

В связи с объявлением коэффициента выкупа акций - 0,9 владельцам

направляется Уведомление о корпоративном действии, заменяющее предыдущее

сообщение (MT 564/ BIDS/ с указанием функции сообщения REPL (замена)).

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия CATGK10160409

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - IVANIV0904161458

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//CATGK10160409

:20C::SEME//IVANIV0905140922

:23G:REPL

:22F::CAEV//BIDS

:22F::CAMV//VOLU

:25D::PROC//COMP

:16R:LINK

SWIFT-RUS9 февраль 2014

187

:20C::PREV//IVANIV0904161001

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU000A0F61T7

'FORTUM, AOI

или JSC FORTUM (JSC TGK10) ORD SHS

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:93B::ELIG//UNIT/1500,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98C::MEET//20090415000000

:98A::RDTE//20090306

:16S:CADETL

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//CASH

:17B::DFLT//N

:98C::MKDT//20090601170000

:98C::RDDT//20090515140000

:69A::PWAL//20090415/20090601

:92A::PROR//0,9

:90B::OFFR//ACTU/RUB69,7106

:16S:CAOPTN

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//002

:22F::CAOP//NOAC

:17B::DFLT//Y

:16S:CAOPTN

Направление подтверждения по корпоративному действию по результатам списания

ценных бумаг и зачисления денежных средств по результатам выкупа.

По одному корпоративному действию может направляться либо два подтверждения

корпоративного действия:

- как подтверждение зачисления денежных средств (в случае отсутствия на дату платежа

данных о списании ценных бумаг в реестре),

- затем как подтверждение списания ценных бумаг (после получения информации из

реестра о списании ценных бумаг)

или

- одно подтверждение после получения информации о зачислении денежных средств и

информации из реестра о списании ценных бумаг.

Вариант 1 - два подтверждения по корпоративному действию

a. Контроль зачисления денежных средств (в зависимости от

местонахождения указанного в Заявлении расчетного счета), отправка

Подтверждения корпоративного действия - подтверждение зачисления

денежных средств (МТ566/BIDS/CRED).

MT566 - Подтверждение корпоративного действия

Референс корпоративного действия CATGK10160409

SWIFT-RUS9 февраль 2014

188

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - IVANIV090416145C.

Отправитель сообщения МТ566 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ566 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//CATGK10160409

:20C::SEME//IVANIV090416145С

:23G:NEWM

:22F::CAEV//BIDS

:98A::PREP//20090623

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//IVANIV0905140922

:16S:LINK

:20C::RELA// BROK0904281458

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:97A::SAFE//123456

:35B:ISIN RU000A0F61T7

JSC FORTUM (JSC TGK10)

:93B::CONB//UNIT/900,

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::EFFD//20090701

:16S:CADETL

:16R:CACONF

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//CASH

:92A::PROR//0,9

:16R:CASHMOVE

:22H::CRDB//CRED

:19B:GRSS//RUB56465,59

:19B:WITL//RUB0,

:19B::CHAR//RUB0,

:19B::NETT//RUB56465,59

:19B:PSTA//RUB56465,59

:98A::POST//20090623

:98A::PAYD//20090623

:16S:CASHMOVE

:16S:CACONF

:16R:ADDINFO

:70E::PACO//PLEASE CONTACT

IN CASE OF ANY QUESTIONS

E-MAIL ADDRESS XXXXXX (AT)XXXXXX

:16S:ADDINFO

b. Списание ценных бумаг в пользу ОАО «Фортумª в течение 3 рабочих

дней с момента получения соответствующего комплекта документов,

отправка клиентам - подтверждение списания ценных бумаг.

Подтверждения корпоративного действия (МТ566/BIDS/DEBT).

SWIFT-RUS9 февраль 2014

189

MT566 - Подтверждение корпоративного действия

Референс корпоративного действия CATGK10160409

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - IVANIV090416145S.

Отправитель сообщения МТ566 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ566 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//CATGK10160409

:20C::SEME//IVANIV090416145S

:23G:NEWM

:22F::CAEV//BIDS

:98A::PREP//20090703

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//IVANIV0905140922

:16S:LINK

:20C::RELA// BROK0904281458

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:97A::SAFE//123456

:35B:ISIN RU000A0F61T7

JSC FORTUM (JSC TGK10)

:93B::CONB//UNIT/900,

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::RDTE//20090306

:98A::MEET//20090415:98A::EFFD//20090701

:16S:CADETL

:16R:CACONF

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//CASH

:92A::PROR//0,9

:16R:SECMOVE

:22H::CRDB//DEBT

:35B:ISIN RU000A0F61T7

JSC FORTUM (JSC TGK10)

:36B::PSTA//UNIT/810,

:22F::DISF//STAN

:98A::POST//20090703

:16S:SECMOVE

:16S:CACONF

:16R:ADDINFO

:70E::PACO//

PLEASE CONTACT IN CASE OF ANY QUESTIONS

E-MAIL ADDRESS XXXXXX (AT)XXXXXX

:16S:ADDINFO

Вариант 2 - оформление одного подтверждения (после получения информации из реестра о

списании ценных бумаг)

SWIFT-RUS9 февраль 2014

190

MT566 - Подтверждение корпоративного действия

Референс корпоративного действия CATGK10160409

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - IVANIV09041614CS.

Отправитель сообщения МТ566 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ566 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//CATGK10160409

:20C::SEME//IVANIV09041614CS

:23G:NEWM

:22F::CAEV//BIDS

:98A::PREP//20090703

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//IVANIV0905140922

:16S:LINK

:20C::RELA// BROK0904281458

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:97A::SAFE//123456

:35B:ISIN RU000A0F61T7

JSC FORTUM (JSC TGK10)

:93B::CONB//UNIT/900,

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::RDTE//20090306

:98A::MEET//20090415

:98A::EFFD//20090701

:16S:CADETL

:16R:CACONF

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//CASH

:92A::PROR//0,9

:16R:SECMOVE

:22H::CRDB//DEBT

:35B:ISIN RU000A0F61T7

JSC FORTUM (JSC TGK10)

:36B::PSTA//UNIT/810,

:98A::POST//20090703

:16S:SECMOVE

:16R:CASHMOVE

:22H::CRDB//CRED

:19B::GRSS//RUB56465,59

:19B:WITL//RUB0,

:19B::CHAR//RUB0,

:19B::NETT//RUB56465,59

:19B::PSTA//RUB56465,59

:98A::POST//20090623

SWIFT-RUS9 февраль 2014

191

:98A::PAYD//20090623

:90B::OFFR//ACTU/RUB69,7106,:16S:CASHMOVE

:16S:CACONF

:16R:ADDINFO

:70E::PACO//

PLEASE CONTACT IN CASE OF ANY QUESTIONS

E-MAIL ADDRESS XXXXXX (AT)XXXXXX

:16S:ADDINFO

5.1.2. Пример 2a. Тип корпоративного действия - банкротство компании

(код корпоративного действия - BRUP).

ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ КОРПОРАТИВНОГО ДЕЙСТВИЯ

Определение¹⁹

Правовой статус компании, неспособной расплатиться со своими кредиторами.

Банкротство обычно предполагает официальное судебное решение. Ценные

бумаги при этом могут обесцениваться.

Начальные условия:

Эмитент - ЮКОС НК, ОАО

Данные по выпуску ценных бумаг:

акции обыкновенные

Код ISIN RU0009054449

государственный регистрационный номер 1-02-00198-A

дата государственной регистрации 22 июля 2003 г.;

номинальная стоимость - 0,004 рубля

Дополнительные данные по корпоративному действию

Дата возбуждения дела о банкротстве -27 марта 2006

Дата принятия решения судом о банкротстве и назначения конкурсного

производства - 01 августа 2006

Дата прекращения деятельности в связи с ликвидацией -21 ноября 2007

Дополнительные условия:

Номер счета депо: 123456

Номер денежного счета: 01234567890123456789

Количество ценных бумаг на дату составления списка зарегистрированных

лиц: 289 730.00 штук

Получение информации из какого-либо источника о начале процедуры

банкротства эмитента.

На данном этапе рекомендуется направить в адрес клиента сообщение

MT564/BRUP/NEWM/PREU

Сообщение, рассматриваемое в данном примере, направляется депозитарием

(BIC-код DEPORUMM) в адрес владельца счёта ABC Broker (BIC-код

19 Определение дано согласно официальному переводу SWIFT User Handbook.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

192

BROKRUMM) и содержит информацию о проведении корпоративного

действия по счету депо 123456 по ценным бумагам ОАО «ЮКОС НКª.

Порядок описания финансового инструмента изложен в п. 1.8.5. данных

Рекомендаций.

Этапы:

1. Направление депозитарием клиентам Уведомления о корпоративном действии,

которое содержит полученную из средств массовой информации предварительную

информацию о деталях корпоративного действия - инициации процедуры

банкротства ОАО «ЮКОС НКª (MT564/BRUP/NEWM/PREU).

Дата и время формирования уведомления - 30 июня 2009г., 18:30:51.

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия BRUP09063007

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - BRUP09063007001.

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//BRUP09063007

:20C::SEME//BRUP09063007001

:23G:NEWM

:22F::CAEV//BRUP

:22F::CAMV//MAND

:98C::PREP//20090630183051

:25D::PROC//PREU

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU0009054449

'uKOS, AOI

или YUKOS, COMMON

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:94B::SAFE//SHHE/REGISTRAR

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98B::ANOU//UKWN

:98B::EFFD//UKWN

:16S:CADETL

:16R:ADDINFO

:70E::ADTX//'NASTOaqIM SOOBqAEM, cTO SOGLASNO

INFORMAСII POLUcENNOi IZ

SREDSTV MASSOVOi INFORMAСII,

MOSKOVSKIi ARBITRAJNYi SUD

INIСIIROVAL PROСEDURU BANKROTSTVA

V OTNOQENII eMITENTA

или

:70E::ADTX//PLEASE BE ADVISED THAT ACCORDING TO

MASS-MEDIA SOURCES THE ARBITRATION

SWIFT-RUS9 февраль 2014

193

COURT OF MOSCOW HAS INITIATED THE

BANKRUPTCY PROCEDURE FOR THE ISSUER

:16S:ADDINFO

Получение/опубликование эмитентом сообщения о существенном факте

«Возбуждение в отношении эмитента и (или) его дочерних и зависимых обществ

процедуры банкротстваª и направление депозитарием Уведомления о

корпоративном действии с предварительно подтвержденной информацией,

заменяющее предыдущее уведомление (MT 564/BRUP/REPL/PREC).

MT564/BRUP/PREC

(Если сообщение содержит большой объем данных

дополнительно к MT564 можно направить MT568)

Сообщение, рассматриваемое в данном примере, направляется депозитарием

(BIC-код DEPORUMM) в адрес владельца счёта ABC Broker

(BIC-код

BROKRUMM) и содержит информацию о проведении корпоративного

действия по счету депо 123456 по ценным бумагам ОАО «ЮКОС НКª.

Порядок описания финансового инструмента изложен в п. 1.8.13. данных

Рекомендаций.

Уведомление сформировано депозитарием и содержит полученную от

Эмитента информацию о деталях корпоративного действия

- инициации

процедуры банкротства ОАО «ЮКОС НКª.

Дата и время формирования уведомления - 30 июня 2009г., 18:55:16.

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия BRUP09063007

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - BRUP09063007002.

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//BRUP09063007

:20C::SEME//BRUP09063007002

:23G:REPL

:22F::CAEV//BRUP

:22F::CAMV//MAND

:98C::PREP//20090630185516

:25D::PROC//PREC

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//BRUP09063007001

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU0009054449

'uKOS, AOI

или YUKOS, COMMON

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:94B::SAFE//SHHE/REGISTRAR

:93B::ELIG//UNIT/289730,

SWIFT-RUS9 февраль 2014

194

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::ANOU//20060327

:98A::COAP//20060801

:98B::EFFD//20060812

:16S:CADETL

:16R:ADDINFO

:70E::ADTX//'NASTOaqIM SOOBqAEM, cTO

MOSKOVSKIi ARBITRAJNYi SUD

INIСIIROVAL PROСEDURU BANKROTSTVA

V OTNOQENII eMITENTA

или

:70E::ADTX//PLEASE BE ADVISED THAT THE

ARBITRATION COURT OF MOSCOW HAS

INITIATED THE PROCEEDINGS REGARDING

THE BANKRUPTCY OF THE ISSUER

:70E::PACO//CONTACT PERSON NAME

PHONE NUMBER

PAX NUMBER

E MAIL ADDRESS

:16S:ADDINFO

После получения информации о подтверждении судом факта банкротства

депозитарий направляет клиентам Уведомление о корпоративном действии с

подтвержденной информацией, заменяющее предыдущее уведомление

(MT564/BRUP/REPL/COMP) и с указанием даты принятия решения судом

(98A::COAP//).

Если в результате рассмотрения судом дела о банкротстве компания не

признана банкротом, то должно быть направлено сообщение об отмене ранее

направленного Уведомления о корпоративном действии в связи с тем, что

действие не будет проводится (код WITH). Решение суда объявлено 29 июля

2009г.

Сообщение, рассматриваемое в данном примере, направляется депозитарием

(BIC-код DEPORUMM) в адрес владельца счёта ABC Broker

(BIC-код

BROKRUMM) и содержит информацию о проведении корпоративного

действия по счету депо 123456 по ценным бумагам ОАО «ЮКОС НКª.

Порядок описания финансового инструмента изложен в п. 1.8.5. данных

Рекомендаций.

Уведомление сформировано депозитарием и содержит информацию о деталях

корпоративного действия - прекращении банкротства ОАО «ЮКОС НКª.

Дата и время формирования уведомления - 30 июля 2009г., 18:58:11.

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия BRUP09063007

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - BRUP09063007003.

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

SWIFT-RUS9 февраль 2014

195

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//BRUP09063007

:20C::SEME//BRUP09063007003

:23G:WITH

:22F::CAEV//BRUP

:22F::CAMV//MAND

:98C::PREP//20090730185811

:25D::PROC//COMP

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//BRUP09063007002

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU0009054449

'uKOS, AOI

или YUKOS, COMMON

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:94B::SAFE//SHHE/REGISTRAR

:93B::ELIG//UNIT/289730,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::ANOU//20060327

:98A::COAP//20060801

:98B::EFFD//20060811

:16S:CADETL

:16R:ADDINFO

:70E::ADTX//'NASTOaqIM SOOBqAEM, cTO

MOSKOVSKIi ARBITRAJNYi SUD

PRIZNAL eMITENTA KREDITOSPOSOBNYM

или

:70E::ADTX//PLEASE BE ADVISED THAT THE

ARBITRATION COURT OF MOSCOW HAS

ACKNOWLEDGED THE ISSUER TO BE

CREDIT WORTHY

:16S:ADDINFO

Если компания признана судом банкротом, депозитарий направляет клиентам

Уведомление о корпоративном действии с информацией о длительности

конкурсного производства с указанием даты получения дополнительной

информации (MT564/BRUP/REPL).

Сообщение, рассматриваемое в данном примере, направляется депозитарием

(BIC-код DEPORUMM) в адрес владельца счёта ABC Broker

(BIC-код

BROKRUMM) и содержит информацию о проведении корпоративного

действия по счету депо 123456 по ценным бумагам ОАО «ЮКОС НКª.

Порядок описания финансового инструмента изложен в п. 1.8.9. данных

Рекомендаций.

Уведомление сформировано депозитарием и содержит информацию о деталях

корпоративного действия - о признании ОАО «ЮКОС НКª банкротом.

Дата и время формирования уведомления - 2 августа 2007г., 19:03:40.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

196

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия BRUP09063007

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - BRUP09063007004.

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//BRUP09063007

:20C::SEME//BRUP09063007004

:23G:REPL

:22F::CAEV//BRUP

:22F::CAMV//MAND

:98C::PREP//20070802190340

:25D::PROC//COMP

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//BRUP09063007002

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU0009054449

'uKOS, AOI

или YUKOS, COMMON

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:94B::SAFE//SHHE/REGISTRAR

:93B::ELIG//UNIT/289730,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::ANOU//20060327

:98B::EFFD//20060811

:98A::FDAT//20070801

:16S:CADETL

:16R:ADDINFO

:70E::ADTX//'NASTOaqIM SOOBqAEM, cTO

MOSKOVSKIi ARBITRAJNYi SUD

PRIZNAL eMITENTA BANKROTOM I

NAZNAcIL KONKURSNOE PROIZVODSTVO

SROKOM 1 GOD.

DOPOLNITELXNAa INFORMAСIa BUDET

DOSTUPNA PO REZULXTATAM

KONKURSNOGO PROIZVODSTVA

или

:70E::ADTX//PLEASE BE ADVISED THAT THE

ARBITRATION COURT OF MOSCOW HAS

ACKNOWLEDGED THE ISSUER TO BE

BANKRUPT AND INITIATED THE WINDING

UP PROCEEDINGS WITH 1 YEAR

DURATION.

FURTHER INFORMATION WILL

SWIFT-RUS9 февраль 2014

197

BE ANNOUNCED AFTER THE CONCLUSION

OF WINDING UP PROCEEDINGS

:16S:ADDINFO

Пример 2b. Тип корпоративного действия - выплата денежных средств по

результатам конкурсного производства (код корпоративного действия - LIQU

5. По окончании конкурсного производства в случае выплаты денежных средств

депозитарий оформляет отдельное корпоративное действие (LIQU) и направляет

Уведомление о корпоративном действии с указанием референса предыдущего

корпоративного действия (BRUP), а по результатам ликвидационных выплат

депозитарий направляет клиентам Подтверждение корпоративного действия с

информацией о движении денежных средств (Направление клиентам MT 566/LIQU).

По получении информации о предстоящих ликвидационных выплатах

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия LIQU07063007

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - LIQU07063007002.

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//LIQU07063007

:20C::SEME//LIQU07063007002

:23G:REPL

:22F::CAEV//LIQU

:22F::CAMV//MAND

:98C::PREP//20070828190340

:25D::PROC//COMP

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//BRUP09063007002

:16S:LINK

:16R:LINK

:20C::CORP//BRUP09063007002

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU0009054449

'uKOS, AOI

или YUKOS, COMMON

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:94B::SAFE//SHHE/REGISTRAR

:93B::ELIG//UNIT/289730,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::ANOU//20070827

:98B::EFFD//20070901

SWIFT-RUS9 февраль 2014

198

:16S:CADETL

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//CASH

:17B::DFLT//Y

:16S:CAOPTN

:16R:ADDINFO

:70E::ADTX//'NASTOaqIM SOOBqAEM, O

VYPLATE PO REZULXTATAM

KONKURSNOGO PROIZVODSTVA

или

:70E::ADTX//PLEASE BE ADVISED THAT THE WINDING

UP PROCEEDINGS WITH 1 YEAR

DURATION IS TERMINATED AND LIQUIDA|TION

PAYMENT WILL BE DONE.

:16S:ADDINFO

По получении информации о результатах конкурсного производства и

поступлении суммы компенсаций, акционерам направляется завершающее

сообщение об окончании процедуры банкротства

MT566 - Подтверждение корпоративного действия

Референс корпоративного действия LIQU07063007

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - LIQU07063007004.

Отправитель сообщения МТ566 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ566 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//LIQU09063007

:20C::SEME//LIQU09063007004

:23G:NEWM

:22F::CAEV//LIQU

:98C::PREP//20090630191837

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//LIQU07063007003

:16S:LINK

:16R:LINK

:20C::CORP//BRUP09063007

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:97A::SAFE//123456

:94B::SAFE//SHHE/REGISTRAR

:35B:ISIN RU0009054449

'uKOS, AOI

или YUKOS, COMMON

:93B::CONB//UNIT/289730,

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::EFFD//20070901

SWIFT-RUS9 февраль 2014

199

:16S:CADETL

:16R:CACONF

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//CASH

:90B::OFFR//ACTU/RUB0,

:16R:CASHMOVE

:22H::CRDB//CRED

:16R:CSHPRTY

:95P::BENM//XXXXXXXX

:97A::CASH//456789

:16S:CSHPRTY

:19B::GRSS//RUB5000,

:19B::NETT//RUB500,

:19B::PSTA//RUB4500,

:98A::POST//20070920

:98A::VALU//20070920

:16S:CASHMOVE

:16S:CACONF

Пример 2c. Тип корпоративного действия - списание обесценившихся ценных

бумаг после получения подтверждения из реестра (код корпоративного действия

- WRTH

6. После того, как были получены все документы, необходимые для списания ценных

бумаг с хранения и учета депозитарий оформляет отдельное корпоративное

действие (WRTH), связанное с основным корпоративным действием (BRUP)

инаправляет клиенту Уведомление о предстоящем списаниии обечценненных

ценных бумаг, а после получения подтвеждения из реестра - Подтверждение

корпоративного действия MT566 - списания ценных бумаг.

По получении информации о предстоящем списании обесценившихся ценных

бумаг депозитарий направляет клиентам информацию о предстоящем

корпоративном действии - списании обесценившихся ценных бумаг

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия WRTH07063007

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - WRTH07063007002.

Отправитель сообщения МТ564

DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//WRTH07063007

:20C::SEME//WRTH07063007002

:23G:REPL

:22F::CAEV//LIQU

:22F::CAMV//MAND

:98C::PREP//20071028190340

:25D::PROC//COMP

:16R:LINK

SWIFT-RUS9 февраль 2014

200

:13A::LINK//564

:20C::PREV//BRUP09063007002

:16S:LINK

:16R:LINK

:20C::CORP//BRUP09063007002

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU0009054449

'uKOS, AOI

или YUKOS, COMMON

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:94B::SAFE//SHHE/REGISTRAR

:93B::ELIG//UNIT/289730,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::ANOU//20071018

:98B::EFFD//20071030

:16S:CADETL

:16R:ADDINFO

:70E::ADTX//PLEASE BE ADVISED THAT AFTER

FINALIZATION OF THE WINDING UP

PROCEEDINGS THE COMPANY SHARES

BECAME WORTHLESS AND WILL BE BOOKED OUT.

BEST REGARDS,

CUSTODY OF ZAO BANK ABCD

:16S:ADDINFO

MT566 - Подтверждение корпоративного действия

Референс корпоративного действия WRTH09063007

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - WRTH09063007005.

Отправитель сообщения МТ566 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ566 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//WRTH09063007

:20C::SEME//WRTH09063007005

:23G:NEWM

:22F::CAEV//WRTH

:98C::PREP//20071101090917

:16R:LINK

:20C::CORP//BRUP09063007

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:97A::SAFE//123456

:94B::SAFE//SHHE/REGISTRAR

:35B:ISIN RU0009054449

SWIFT-RUS9 февраль 2014

201

'uKOS, AOI

или YUKOS, COMMON

:93B::CONB//UNIT/291730,

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::EFFD//20071030

:90B::OFFR//ACTU/RUB0,

:16S:CADETL

:16R:CACONF

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//CASH

:16R:SECMOVE

:22H::CRDB//DEBT

:35B:ISIN RU0009054449

'uKOS, AOI

или YUKOS, COMMON

:36B::PSTA//UNIT/291730,

:98A::POST//20071031

:98A::VALU//20071030

:16S:SECMOVE

:16S:CACONF

:16R:ADDINFO

:70E::TXNR//PLEASE BE ADVISED THAT WORTHLES

SHARES HAVE BEEN BOOKED OUT FROM

YOUR ACCOUNT IN ACCORDANCE WITH

LIQUIDATION PROCEDURE OF THE

COMPANY.

BEST REGARDS,

CUSTODY OF ZAO ABCD BANK

:16S:ADDINFO

5.1.3. Пример 3. Тип корпоративного действия - реорганизация, путем слияния

(код корпоративного действия - MRGR).

ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ КОРПОРАТИВНОГО ДЕЙСТВИЯ

Определение²⁰

Принудительный или добровольный обмен находящихся в обращении акций в

результате объединения активов двух или более компаний. Обмен может

сопровождаться денежными выплатами.

Начальные условия:

Эмитент - ОАО «Мосэнерго Холдингª

Данные по выпуску ценных бумаг:

акции обыкновенные:

Код ISIN RU000A0JPVQ5

идентификационный регистрационный номер (присвоенный ФСРФ) __- 2RVP-

01-55388-E

дата государственной регистрации - 14 августа 2001г.

акции привилегированные:

Код ISIN RU000A0JPVR3

20 Определение дано согласно официальному переводу SWIFT User Handbook.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

202

идентификационный регистрационный номер (присвоенный ФСРФ) _-_ 2RVP-

01-55388-E

дата государственной регистрации 14 августа 2001г.

Реорганизация эмитента ОАО «Мосэнерго Холдингª в форме присоединения к

ОАО «Мосэнергоª,

Присоединяемое общество: ОАО «Мосэнерго Холдингª.

Ценные бумаги ОАО «Мосэнергоª:

акции обыкновенные:

Код ISIN RU0008958863

государственный регистрационный номер __ 1-01-00085-A

дата государственной регистрации 17 июня 2003г.

Дата фиксации реестра (дата, на которую составляется список владельцев

ценных бумаг - RDTE): 06 июня 2008 года.

Дата проведения операций в реестре (EFFD): 1 июля 2008г.

Корпоративное действие является обязательным и инструкция от владельца

ценных бумаг на участие в корпоративном действии не требуется (признак

CAMV/MAND).

Дополнительные условия проведения корпоративного действия:

Коэффициент конвертации (привилегированных акций ОАО «Мосэнерго

Холдингª в обыкновенные акции ОАО «Мосэнергоª):

1 обыкновенная акция ОАО «Мосэнергоª начисляется за 3.2499805529529

акций ОАО «Мосэнерго Холдингª

При подсчете причитающегося владельцу количества новых акций ОАО

«Мосэнергоª будут использоваться математические правила округления.

Зачисленные акции ОАО «Мосэнергоª будут торговаться со 02 июля 2008

года.

Дополнительные условия:

Номер счета депо: 123456

Количество ценных бумаг на счете владельца на дату составления списка

зарегистрированных лиц: (6 июня 2008г.) - 63 штуки (акции

привилегированные).

Уведомление о корпоративном действии по обыкновенным акциям не

передается, т.к. обыкновенных акций на счете депо нет.

Сообщение, рассматриваемое в данном примере, направляется депозитарием

(BIC-код DEPORUMM) в адрес владельца счёта ABC Broker

(BIC-код

BROKRUMM) и содержит информацию о проведении корпоративного

действия по счету депо 123456 по ценным бумагам ОАО «Мосэнерго Холдингª

ISIN RU000A0JPVR3.

Порядок описания финансового инструмента изложен в п. 1.8.13. данных

Рекомендаций.

1. По получении информации депозитарий направляет клиенту Уведомление о

корпоративном действии, которое содержит полную информацию о деталях

проводимого корпоративного действия (МТ564/NEWM/MRGR/COMP):

- присоединения ОАО «Мосэнерго Холдингª к ОАО «Мосэнергоª.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

203

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - AE79HC/080723/50.

Референс корпоративного действия RAOREORG123

Дата и время формирования уведомления - 24 июня 2008г., 17:00.

По корпоративному действию предоставляется полная информация (признак

PROC/COMP)..

На момент отправки уведомления

(MT564) дата проведения операций в

реестре неизвестна.

Может быть использована только одна опция - обмен одних ценных бумаг на

другие, опция используется по умолчанию без получения инструкций от

владельцев.

Старые ценные бумаги (ISIN RU000A0JPVR3) будут списаны (дебетованы) со

счета (признак CRDB/DEBT).

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия RAOREORG123

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - AE79HC/080723/50.

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//RAOREORG123

:20C::SEME//AE79HC/080723/50

:23G:NEWM

:22F::CAEV//MRGR

:22F::CAMV//MAND

:98A::PREP//20080624

:25D::PROC//COMP

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU000A0JPVR3

'MOSeNERGO HOLDING, API

или

MOSENERGO HOLDING PREF

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:93B::SETT//UNIT/63,

:93B::ELIG//UNIT/63,

или один раз :93C::SETT//UNIT/ELIG/63,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::RDTE//20080606

:16S:CADETL

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//SECU

:17B::DFLT//Y

:16R:SECMOVE

:22H::CRDB//DEBT

:35B:ISIN RU000A0JPVR3

'MOSeNERGO HOLDING, API

или

MOSENERGO HOLDING PREF

SWIFT-RUS9 февраль 2014

204

:98B::PAYD//UKWN

или если дата проведения операции в реестре известна на момент отправки МТ564

:98A::PAYD//20080701

:16S:SECMOVE

:16R:SECMOVE

:22H::CRDB//CRED

:35B:ISIN RU0008958863

'MOSeNERGO, AOI

или

MOSENERGO ORD.

:98B::PAYD//UKWN

или если дата проведения операции в реестре известна на момент отправки МТ564

:98A::PAYD//20080701

:16S:SECMOVE

:16S:CAOPTN

:16R:ADDINFO

:70E::ADTX//'NASTOaqIM SOOBqAEM, cTO V

ZAKLucITELXNOi STADII

REORGANIZAСII RAO EeS ROSSII

MOSeNERGO HOLDING SOLXETSa S MOSeNERGO.

или

:70E::ADTX//PLEASE BE ADVISED THAT BEING A

FINAL STAGE OF RAO UES

REORGANIZATION MOSENERGO HOLDING

AND MOSENERGO WILL MERGE

VIA EXCHANGE OF MOSENERGO

HOLDING SHS FOR MOSENERGO SHS

:70E::PACO//CUSTODY DEPT

PETROV IVAN

TEL 8 499 245 75 68

EMAIL PETROV (AT) DEPO.RU

:16S:ADDINFO

По получении отчета из реестра по результатам проведения корпоративного

действия в реестре депозитарий направляет клиенту Подтверждение

корпоративного действия с информацией о списании старых ценных бумаг и

зачислении новых ценных бумаг (MT566/NEWM/MRGR).

По получении отчета из реестра по результатам проведения корпоративного

действия в реестре депозитарий (BIC-код DEPORUMM) отражает операцию по

счету и направляет в адрес владельца счёта ABC Broker

(BIC-код

BROKRUMM) подтверждение корпоративного действия, которое содержит

подтверждение о проведении корпоративного действия по счету депо 123456

по ценным бумагам ОАО «Мосэнерго Холдингª ISIN RU000A0JPVR3.

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - AE79HC/080723/51.

Референс корпоративного действия RAOREORG123

Ценные бумаги, по которым проведено корпоративное действие

- ОАО

«Мосэнерго Холдингª ISIN RU000A0JPVR3.

Вид корпоративного действия - MRGR

Дата проведения операций в депозитарии - 07 июля 2008г.

Дата проведения операций в реестре - 01 июля 2008г.

В подтверждении указаны дополнительные условия проведения

корпоративного действия:

SWIFT-RUS9 февраль 2014

205

Коэффициент конвертации

(привилегированных акций ОАО

«Мосэнерго

Холдингª в обыкновенные акции ОАО «Мосэнергоª):

1 акция ОАО

«Мосэнергоª начисляется за

3.2499805529529 акций ОАО

«Мосэнерго Холдингª

При подсчете причитающегося владельцу количества новых акций ОАО

«Мосэнергоª применялось стандартное правило округления, т.е.

по

математическим правилам округления

MT566 - Подтверждение корпоративного действия

Референс корпоративного действия RAOREORG123

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - AE79HC/MSNG/51.

Отправитель сообщения МТ566 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ566 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//RAOREORG123

:20C::SEME//AE79HC/MSNG/51

:23G:NEWM

:22F::CAEV//MRGR

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//AE79HC/080723/50

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:97A::SAFE//1234567

:35B:ISIN RU000A0JPVR3

'MOSeNERGO HOLDING, API

или MOSENERGO HOLDING PREF

:93B::CONB//UNIT/63,

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::RDTE//20080606

:98A::EFFD//20080701

:16S:CADETL

:16R:CACONF

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//SECU

:22F::DISF//STAN

:16R:SECMOVE

:22H::CRDB//DEBT

:35B:ISIN RU000A0JPVR3

'MOSeNERGO HOLDING, API

или MOSENERGO HOLDING PREF

:36B::PSTA//UNIT/63,

:98A::POST//20080707

:98A::PAYD//20080701

:16S:SECMOVE

:16R:SECMOVE

:22H::CRDB/CRED

:35B:ISIN RU0008958863

'MOSeNERGO, AOI

или MOSENERGO ORD.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

206

:36B::PSTA//UNIT/19,

:92D::NEWO//1,/3,2499805529529

:98A::POST//20080707

:98A::PAYD//20080701

:98A::AVAL//20080702

:16S:SECMOVE

:16S:CACONF

:16R:ADDINFO

70E::TXNR//AS A RESULT OF THE MERGER OF

MOSENERGO HOLDING (RU000A0JPVR3)

and MOSENERGO (RU0008958863) YOUR

MOSENERGO HOLDING PREF SHS

WERE MANDATORY EXCHANGED FOR

MOSENERGO ORD SHS ON JULY 07,2008

WITH VALUE DATE JULY 01,2007 AT THE

RATIO 3,2499805529529900 OLD TO 1

NEW SHS. NEWLY ISSUED SHS ARE

TRADABLE.

:70E::PACO//SHOULD YOU HAVE ANY QUESTIONS,

PLEASE CONTACT:

PERSON NAME

TEL 7 789 012 34 56

FAX 7 789 012 34 56

EMAIL XXXXX (AT) XXX.XX

:16S:ADDINFO

5.1.4. Пример

Тип корпоративного действия

объединение

дополнительных выпусков ценных бумаг (код PARI).

ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ КОРПОРАТИВНОГО ДЕЙСТВИЯ

Определение²¹

Происходит, когда ценные бумаги с разными характеристиками, например,

акции с разными правами на дивиденды, становятся идентичными во всех

отношениях. Может быть объявлено заранее (например, бонусные акции могут

быть приравнены к ранее выпущенным через заранее определенное время) или

стать результатом внешних действий

- слияния, реорганизации, выпуска

дополнительных траншей и т.д. В соответствии с настоящими Рекомендациями

указанный код используется также применяется при объединении выпусков

ценных бумаг.

Объединение выпусков акций Открытое акционерное общество "Волжская

территориальная генерирующая компания"

Начальные условия:

Эмитент

- Открытое акционерное общество "Волжская территориальная

генерирующая компания" (сокращенное наименование " ОАО "Волжская ТГК"

или ОАО "ТГК-7"

Регистратор: Открытое акционерное общество

«Центральный Московский

депозитарийª

21 Определение дано согласно официальному переводу SWIFT User Handbook.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

207

Данные по объединяемым выпускам ценных бумаг:

1. акции обыкновенные

Код RU000A0HML36- код дополнительного выпуска совпадает с кодом ISIN

основного выпуска, к которому присоединяется выпуск

государственный регистрационный номер 1-01-55113-E-009D

дата государственной регистрации 20 мая 2008 г.

Номинал - 1руб.

Коэффициент - 1,0

2. основной выпуск (объединенный) - акции обыкновенные

Код RU000A0HML36

государственный регистрационный номер 1-01-55113-E

дата государственной регистрации 01 ноября 2005 г.

Номинал - 1руб.

Дата фиксации остатков ценных бумаг для проведения операции в депозитарии

- 11.01.2009

Дополнительные условия:

Номер счета депо: 123456

Количество ценных бумаг на дату отправки сообщения MT564 о предстоящем

корпоративном действии в депозитарии (07.01.2009):

1-01-55113-E-009D - 150.000 штук

Количество ценных бумаг на дату фиксации остатков ценных бумаг в

депозитарии (11.01.2009):

1-01-55113-E-009D - 250.000 штук

Основание

- информация, полученная от реестродержателя ОАО

«Центральный

Московский депозитарийª

Предоставление инструкций от клиентов не требуется

(корпоративное действие является

обязательным)

1. По получении информации/после опубликования эмитентом сообщения об

объединении выпусков ценных бумаг и аннулировании дополнительных выпусков

- сообщение опубликовано 15 декабря 2008г. депозитарий направляет клиенту

Уведомление о корпоративном действии (МТ564/NEWM/PREU)

Возможна отправка MT564/PARI) с указанием функции сообщения «NEWMª)

с указанием в поле :25D - о предварительной информации о проведении

объединения выпусков ценных бумаг и аннулировании дополнительных

выпусков - не подтвержденная информация (PROC//PREU).

Сообщение МТ564 направляется по каждому дополнительному выпуску

ценных бумаг, т.к. обязательная последовательность B Ценные бумаги, к

которым относится действие является не повторяющейся.

Если в одну и ту же дату проводится объединение нескольких дополнительных выпусков в

один основной выпуск с аннулированием дополнительных выпусков, такому корпоративному

действию присваивается общий для всех объединяемых выпусков референс корпоративного

действия.

По каждому дополнительному выпуску отправляется отдельное Уведомление о корпоративном

действии

(МТ564) и в подпоследовательности USECU указываются реквизиты

SWIFT-RUS9 февраль 2014

208

соответствующего дополнительного выпуска. Соответственно каждому

сообщению

присваивается уникальный референс (:20C::SEME//). .

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия VTGK301208

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - 081215123456.

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//VTGK301208

:20C::SEME//081215123456

:23G:NEWM

:22F::CAEV//PARI

:22F::CAMV//MAND

:98С::PREP//20081216180000

:25D::PROC//PREU

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU000A0HML36

/RU/1-01-551113-E-009D

‘VOLJSKAa TGK’

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:93B::ELIG//UNIT/150000,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::EFFD//UKWN:16S:CADETL

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//SECU

:17B::DFLT//Y

:16R:SECMOVE

:22F::CRDB//DEBT

:35B:ISIN RU000A0HML36

/RU/1-01-551113-E-009D

‘VOLJSKAa TGK’

:36B::ENTL//UNIT/150000,

:98B::PAYD//UKWN

:98B::PPDT//UKWN

:16S:SECMOVE

:16R:SECMOVE

:22F::CRDB//CRED

:35B:ISIN RU000A0HML36

/RU/1-01-551113-E

‘VOLJSKAa TGK’

:36B::ENTL//UNIT/150000,

:92D::NEWO//1,/1,

:98B::PAYD//UKWN

:98B::PPDT//UKWN

SWIFT-RUS9 февраль 2014

209

:16S:SECMOVE

:16S:CAOPTN

:16R:ADDINFO

:70E::TXNR//CANCELLATION OF ADDITIONAL ISSUE

AND CONVERSION INTO ONE MAIN ISSUE

:16S:ADDINFO

2. После получения информации от Эмитента о проведении объединения выпусков

акций - 11 января 2009г. депонентам может быть направлено Уведомление о

корпоративном действии - о предстоящем объединении выпусков

(MT564/PARI/REPL/COMP).

возможна отправка MT564/PARI) с указанием функции REPL с указанием в поле 25D:://

о том, что предоставляется полная информация о проведении объединения

MT564/PARI/COMP

Дополнительно владельцу счета может быть направлено текстовое сообщение MT568 с

описанием деталей корпоративного действия в текстовом виде с указанием

ссылки

на

сообщение MT564

2.1 MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия VTGK301208

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - 080107123458.

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//VTGK301208

:20C::SEME//080107123458

:23G:REPL

:22F::CAEV//PARI

:22F::CAMV//MAND

:98С::PREP//20090110174505

:25D::PROC//COMP

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//081215123456

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU000A0HML36

/RU/1-01-551113-E-009D

‘VOLJSKAa TGK’

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:93B::ELIG//UNIT/250000,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98B::EFFD//20090111

:22F::CONV//FINL

SWIFT-RUS9 февраль 2014

210

:16S:CADETL

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//SECU

:17B::DFLT//Y

:16R:SECMOVE

:22F::CRDB//DEBT

:35B:ISIN RU000A0HML36

/RU/1-01-551113-E-009D

‘VOLJSKAa TGK’

:36B::ENTL//UNIT/250000,

:98B::PAYD//UKWN

:98B::PPDT//UKWN

:16S:SECMOVE

:16R:SECMOVE

:22F::CRDB//CRED

:35B:ISIN RU000A0HML36

/RU/1-01-551113-E

‘VOLJSKAa TGK’

:36B::ENTL//UNIT/250000,

:92D::NEWO//1,/1,

:98B::PAYD//UKWN

:98B::PPDT//UKWN

:16S:SECMOVE

:16S:CAOPTN

:16R:ADDINFO

:70E::TXNR//CANCELLATION OF ADDITIONAL ISSUE

AND CONVERSION INTO ONE ISSUE (RU000A0HML36)

:16S:ADDINFO

3. После получения информации из реестра о проведенной операции объединения

выпусков (выписки по счету) клиенту направляется Подтверждение

корпоративного действия (MT566)

Дата отражения операции в реестре - 11 января 2009г.

Дата отражения операции в депозитарии - 12 января 2009г.

- направление MT566/PARI/NEWM

Если в одну и ту же дату проводится объединение нескольких дополнительных выпусков в

один основной выпуск с аннулированием дополнительных выпусков по каждому

дополнительному выпуску отправляется отдельное Подтверждение корпоративного действия

(МТ566). Соответственно каждому сообщению присваивается уникальный референс

(:20C::SEME//). .

3.1 MT566 - Подтверждение корпоративного действия

Референс корпоративного действия VTGK301208

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - 080107123462.

Отправитель сообщения МТ566 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ566 BROKRUMM

SWIFT-RUS9 февраль 2014

211

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//VTGK301208

:20C::SEME//080107123462

:23G:NEWM

:22F::CAEV//PARI

:98A::PREP//20090112

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//080107123458

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:97A::SAFE//123456

:35B:ISIN RU000A0HML36

/RU/1-01-551113-E-009D

‘VOLJSKAa TGK’

:93B::CONB//UNIT/250000,

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::EFFD//20090111

:16S:CADETL

:16R:CACONF

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//SECU

:16R:SECMOVE

:22H::CRDB//DEBT

:35B:ISIN RU000A0HML36

/RU/1-01-551113-E-009D

:36B::PSTA//UNIT/250000,

:98A::POST//20090112

:98A::PAYD//20090111

:16S:SECMOVE

:16R:SECMOVE

:22H::CRDB//CRED

:35B:ISIN RU000A0HML36

/RU/1-01-551113-E

‘VOLJSKAa TGK’

:36B::PSTA//UNIT/250000,

:92D::NEWO//1,/1,

:98A::POST//20090111

:98A::AVAL//20090111

:16S:SECMOVE

:16S:CACONF

:16R:ADDINFO

:70E::TXNR//CANCELLATION OF INDIVIDUAL NUMBER O

F ADDITIONAL ISSUE AND CONVERSION I

NTO ONE ISSUE FOR WHICH THE ISSUE W

AS SUPPLEMENTARY(RU000A0HML36)

:16S:ADDINFO

SWIFT-RUS9 февраль 2014

212

5.1.5. Пример

Тип корпоративного действия

- размещение

дополнительных акций акционерам, имеющим преимущественное право

приобретения выпускаемых акций (код PRIO).

ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ КОРПОРАТИВНОГО ДЕЙСТВИЯ

Определение²²

Форма открытого или публичного размещения, при которой действующие

акционеры имеют привилегии при покупке т.к. размещаемое количество акций

ограничено.

Начальные условия:

Эмитент

- ОАО

«РусГидроª

(бывшая ОАО

«Федеральная

гидрогенерирующая компанияª)

- Дата проведения внеочередного собрания акционеров, на котором было

принято решение об увеличении Уставного капитала путем размещения

дополнительных акций - 17.11.2008

- Дата, по состоянию на которую составляется список лиц, имеющих

преимущественное право приобретения - 08.10.2008

Данные по новому размещаемому выпуску ценных бумаг:

государственный регистрационный номер: 1-01-55038-Е-037D

дата государственной регистрации - 14.05.2009,

номинал 1 руб.

Цена размещения - 1 рубль (объявлена сразу).

Срок действия преимущественного права 45 дней - с 15.05.2009 по 29.06.2009.

Валюта платежа за ценные бумаги - рубли РФ.

Срок оплаты ценных бумаг - не позднее 29.06.2009.

Срок зачисления ценных бумаг - не позднее 06.07.2009.

Дата начала обращения ценных бумаг (после регистрации отчета об итогах

выпуска ФСРФ) - 01 августа 2009г.

Коэффициент для приобретения новых акций - 0,0627416488067

Дополнительные условия:

Счет депо: 123456

Количество ценных бумаг на дату составления списка лиц: 759,696 штук

Крайний срок для передачи клиентских инструкций депозитарию: 15.06.2009

Владелец приобретает 40000 штук новых акций

Размещение дополнительных акций среди действующих акционеров, имеющих

преимущественное право приобретения новых акций. Дата списка таких

акционеров равна дате списка акционеров

(08.10.2008), участвовавших в

собрании, на котором было принято решение об увеличении Уставного

капитала путем размещения дополнительных акций (17.11.2008).

Получение информации о предстоящем собрании акционеров с вопросом в

повестке дня об увеличении УК путем размещения дополнительных акций.

22 Определение дано согласно официальному переводу SWIFT User Handbook.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

213

Нет действий (возможна отправка MT564/ MEET/XMET с указанием в поле

70E:// информации о потенциальном добровольном КД)

Получение информации об итогах собрания акционеров, на котором принято

решение.

Возможно направление владельцу счета уведомления о корпоративном

действии как предварительной неподтвержденной информации MT

564/PRIO/NEWM/PREU

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия CA HYDR140509

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - LAGUYU0905181453.

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//CA HYDR140509

:20C::SEME//LAGUYU0905181453

:23G:NEWM

:22F::CAEV//PRIO

:22F::CAMV//VOLU

:25D::PROC//PREU

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU000A0JPKH7

'RUSGIDRO, AOI

или JSC RUSHYDRO

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:93B::ELIG//UNIT/759696,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98C::MEET//20081117000000

:98A::RDTE//20081008

:16S:CADETL

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//SECU

:17B::DFLT//N

:90B::OFFR//ACTU/RUB1,

:16S:CAOPTN

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//002

:22F::CAOP//NOAC

:17B::DFLT//Y

:16S:CAOPTN

По получении от Эмитента детального уведомления о размещении ценных бумаг по

преимущественному праву или после опубликования информации Эмитентом

владельцу счета депозитарий направляет клиенту Уведомление о проведении

корпоративного действия (MT 564/PRIO/COMP). Дополнительно владельцу счета

SWIFT-RUS9 февраль 2014

214

направляется текстовое сообщение MT568 с описанием деталей корпоративного

действия в текстовом виде с указанием ссылки на сообщение MT564

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия CA HYDR140509

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - LAGUYU0905181454.

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//CA HYDR140509

:20C::SEME//LAGUYU0905181454

:23G:REPL

:22F::CAEV//PRIO

:22F::CAMV//VOLU

:25D::PROC//COMP

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//LAGUYU0905181453

:16S:LINK

:16R:LINK

:13A::LINK//568

:20C::PREV//LAGUYU0905181455

:16S:LINK:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU000A0JPKH7

'RUSGIDRO, AOI

или

JSC RUSHYDRO

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:93B::ELIG//UNIT/759696,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98C::MEET//20081117000000

:98A::RDTE//20081008

:16S:CADETL

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//SECU

:17B::DFLT//N

:98C::MKDT//20090629170000

:98C::RDDT//20090615150000

:69A::PWAL//20090515/20090629

:90B::PRPP//ACTU/RUB1,

:16R:SECMOVE

:22H::CRDB//CRED

:35B:ISIN RU000A0JPKH7

'RUSGIDRO, AOI

или

JSC RUSHYDRO

:36B::ENTL//UNIT/43919,

:92D::ADEX//0,0627416488067/1,

:98B::PAYD//UKWN

SWIFT-RUS9 февраль 2014

215

:16S:SECMOVE

:16S:CAOPTN

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//002

:22F::CAOP//NOAC

:17B::DFLT//Y

:16S:CAOPTN

:16R:ADDINFO

:70E::TXNR//PRE-EMPTIVE RIGHTS TO BUY THE NEW

REGISTERED ORDINARY SHARES OF JSC RU

SHYDRO (ISIN RU000A0JPKH7).

:70E::ADTX//'DOPOLNITELXNAa INFORMAСIa V SOOBqENII

MT568 S KODOM HYDR140509

или

:70E::ADTX//SWIFT WILL BE CONTINUED ON MT568

WITH CORP CA HYDR140509

:16S:ADDINFO

MT568 -дополнительное сообщение текстового формата

Референс корпоративного действия CA HYDR140509

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - LAGUYU0905181455.

Отправитель сообщения МТ568 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ568 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//CA HYDR140509

:20C::SEME//LAGUYU0905181455

:23G:NEWM

:22F::CAEV//PRIO

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//LAGUYU0905181454

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:97A::SAFE//123456

:35B:ISIN RU000A0JPKH7

'RUSGIDRO, AOI

или

JSC RUSHYDRO

:93B::ELIG//UNIT/700000,

:16S:USECU

:16R:ADDINFO

:70F::ADTX//'NASTOaqIM SOOBqAEM, cTO 17 NOaBRa 2008 GODA OBqEE

SOBRANIE AKСIONEROV UTVERDILO UVELIcENIE USTAVNOGO

KAPITALA PUTEM VYPUSKA 16000000000 DOPOLNITELXNYH

OBYKNOVENNYH AKСIi NOMINALOM 1 RUBLX POSREDSTVOM OTKRYTOi

PODPISKI. 14 MAa 2009 GODA FSFR ZAREGISTRIROVALA NOVYi

VYPUSK I PRISVOILA EMU NOMER '1-01-55038-E-037D'. V

SOOTVETSTVII SO STATXaMI 40,41 ZAKONA ''OB AKСIONERNYH

OBqESTVAH'', AKСIONERY IMEuqIE PO SOSTOaNIu NA 8 OKTaBRa

2008 GODA AKСII eMITENTA IMEuT PRAVO NA PREIMUqESTVENNOE

PRIOBRETENIE СENNYH BUMAG PROPORСIONALXNO SVOIM AKСIaM.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

216

POSLEDNIi SROK OPLATY AKСIi 15 IuNa 2009 GODA. PRI

PODAcE DOKUMENTOV NA OSUqESTVLENIE PREIMUqESTVENNOGO

PRAVA NEOBHODIMO PRILOJITX DOKUMENT OB OPLATE СENNYH

BUMAG

или

:70F::ADTX//PLEASE BE ADVISED THAT ON NOVEMBER 17, 2008 THE GENERAL

SHAREHOLDER MEETING APPROVED THE CHARTER CAPITAL INCREASE BY

MEANS OF ISSUANCE OF 16,000,000,000 ADDITIONAL ORDINARY SHARES WITH

RUB1.00 PAR VALUE EACH TO BE PLACED THROUGH OPEN SUBSCIPTION. ON

MAY 14, 2009, FEDERAL FINANCIAL MARKETS SERVICE REGISTERED NEW ISSUE

16,000,000,000 RUSHYDRO ORDINARY SHARES UNDER THE STATE

REGISTRATION NUMBER 1-01-55038-E-037D. IN ACCORDANCE WITH ARTICLES 40,

41 OF THE FEDERAL LAW ON JOINT STOCK COMPANIES, THE HOLDERS OF

RUSHYDRO ORDINARY SHARES AS OF OCTOBER 08, 2008 HAVE PRE-EMPTIVE

RIGHTS TO BUY THE NEW ORDINARY SHARES ON A PRO-RATA BASIS. PAYMENT

IN RUBLES FOR THE NEW SHARES SHALL BE MADE BY JUNE 15, 2009 AT THE

LATEST. APPLICATION FOR PRE-EMPTIVE RIGHT PARTICIPATION SHOULD

ENCLOSE ORIGINAL PAYMENT DOCUMENTS CONFIRMING MONEY TRANSFER.

FOR ADDITIONAL INFORMATION PLEASE CONTACT OUR GROUP E-MAIL BEST

REGARDS, CORPORATE ACTIONS

:16S:ADDINFO

Перед наступлением крайнего срока предоставления инструкций по участию в

корпоративном действии депозитарий направляет клиентам Уведомление о

корпоративном действии - напоминание о необходимости подачи инструкций (MT

564/ PRIO/ RMRD).

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия CA HYDR140509

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - LAGUYU0906080931.

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//CA HYDR140509

:20C::SEME//LAGUYU0906080931

:23G:RMDR

:22F::CAEV//PRIO

:22F::CAMV//VOLU

:25D::PROC//COMP

:16R:LINK

:20C::PREV//LAGUYU0905181454

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU000A0JPKH7

'RUSGIDRO, AOI

или JSC RUSHYDRO

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:93B::ELIG//UNIT/759696,

:16S:ACCTINFO

SWIFT-RUS9 февраль 2014

217

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98C::MEET//20081117000000

:98A::RDTE//20081008

:16S:CADETL

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//SECU

:17B::DFLT//N

:98C::MKDT//20090629170000

:98C::RDDT//20090615150000

:69A::PWAL//20090515/20090629

:90B::PRPP//ACTU/RUB1,

:16R:SECMOVE

:22H::CRDB//CRED

:35B:ISIN RU000A0JPKH7

'RUSGIDRO, AOI

или

JSC RUSHYDRO

:36B::ENTL//UNIT/43919,

:92D::ADEX//0,0627416488067/1,

:98B::PAYD//UKWN

:16S:SECMOVE

:16S:CAOPTN

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//002

:22F::CAOP//NOAC

:17B::DFLT//Y

:16S:CAOPTN

:16R:ADDINFO

:70E::TXNR//PRE-EMPTIVE RIGHTS TO BUY THE NEW

REGISTERED ORDINARY SHARES OF JSC RU

SHYDRO (ISIN RU000A0JPKH7).

:16S:ADDINFO

Клиент направляет в депозитарий Инструкции на участие в корпоративном

действии

MT565 - Инструкция по корпоративному действию

Референс корпоративного действия CA HYDR140509

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - LAGUYU0906080932.

Отправитель сообщения МТ565 BROKRUMM

Получатель сообщения МТ565 DEPORUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP// CA HYDR140509

:20C::SEME//LAGUYU0906080932

:23G:NEWM

:22F::CAEV//PRIO

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::RELA//LAGUYU0905181454

:16S:LINK

SWIFT-RUS9 февраль 2014

218

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU000A0JPKH7

'RUSGIDRO, AOI

или JSC RUSHYDRO

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:93B::ELIG//UNIT/759696,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CAINST

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//SECU

:36B::QINS//UNIT/40000,

:16S:CAINST

По получении инструкций от клиентов и их проверки депозитарий может

направить информацию о статусе инструкции с указанием остатка, по которому

получены инструкции (INBA) и по которому инструкции не получены (UNBA),

МТ567

Подготовка и отправка эмитенту комплекта документов

Если цена приобретения новых акций объявлена сразу, то в комплект документов

входит оригинал платежного поручения, т.е. оплата ЦБ в рамках события завершена.

 МТ 564/ACTV при получении информации о регистрации отчета об итогах нового

дополнительного выпуска

Сообщение направляется 03 июля 2009г.

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия CA HYDR140509

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - LAGUYU0906080936.

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//CA HYDR140509

:20C::SEME//LAGUYU0906300936

:23G:ADDB

:22F::CAEV//PRIO

:98A::PREP//20090703

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU000A0JPKH7

'RUSGIDRO, AOI

или JSC RUSHYDRO

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:ADDINFO

:70E::ADTX//'NASTOaqIM SOOBqAEM, cTO FSFR

ZAREGISTRIROVALA OTcET OB

SWIFT-RUS9 февраль 2014

219

ITOGAH VYPUSKA I NOVYE СENNYE

BUMAGI DOSTUPNY DLa TORGOV

или

:70E::ADTX//PLEASE BE ADVISED THAT STATE

REGISTRATION OF PLACEMENT REPORT BY

FFSM. NEW SHARES IS EFFECTED ON JUNE

30 2009 AND NEW SHARES RU000A0JPKH7

/RU/1-01-55038-Е-037D ARE ALLOWED

FOR CIRCULATION STARTING

JULY 01 2009 PLEASE CONTACT US

SHOULD YOU HAVE ANY QUESTION

:16S:ADDINFO

Если цена приобретения новых акций устанавливается после окончания срока действия

преимущественного права

 Контроль опубликования цены, отправка МТ564/REPL (примера нет)

 Контроль перечисления денежных средств, отправка МТ566/DEBT

(аналогично

приведенному выше)

 Контроль зачисления новых ценных бумаг, отправка МТ566/CRED с указанием в

поле 70E:// о запрете обращения ц/б до регистрации отчета об итогах (аналогично

приведенному выше)

 МТ 564/ACTV при получении информации о регистрации отчета об итогах нового

дополнительного выпуска

c. Если цена приобретения новых акций объявлена сразу, то в комплект документов

входит оригинал платежного поручения, т.е. оплата ЦБ в рамках события

завершена.

После оплаты новых ценных бумаг депозитарий направляет клиентам

Подтверждение корпоративного действия об оплате за приобретаемые ценные

бумаги (:22H::CRDB//DEBT)

MT566 - Подтверждение корпоративного действия (перевод денежных средств).

Референс корпоративного действия CA HYDR140509

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - LAGUYU0906080931

Отправитель сообщения МТ566 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ566 BROKRUMM

Структура сообщения

:16R:GENL

:20C::CORP//CA HYDR140509

:20C::SEME//LAGUYU0906080931

:23G:NEWM

:22F::CAEV//PRIO

:98A::PREP//20090706

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//LAGUYU09006080931

:16S:LINK

:16S:GENL

SWIFT-RUS9 февраль 2014

220

:16R:USECU

:97A::SAFE//123456

:35B:ISIN RU000A0JPKH7

'RUSGIDRO, AOI

или JSC RUSHYDRO

:93B::CONB//UNIT/759696,

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::EFFD//20090706

:16S:CADETL

:16R:CACONF

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//SECU

:16R:CASHMOVE

:22H::CRDB//DEBT

:19B::PSTA//RUB40000,00

:98A::POST//20090615

:98A::VALU//20090615

:90B::PRPP//ACTU/RUB1,

:16S:CASHMOVE

:16S:CACONF

7. После получения информации о зачислении новых ценных бумаг (выписки из

реестра), депозитарий направляет клиентам Подтверждение корпоративного

действия с подтверждением кредитования приобретенных ценных бумаг

(МТ566/CRED) с указанием в поле 70E://информации о запрете обращения ценных

бумаг до регистрации отчета об итогах выпуска

MT566 - Подтверждение корпоративного действия (зачисленние ценных бумаг)

Референс корпоративного действия CA HYDR140509

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - LAGUYU0906080931

Отправитель сообщения МТ566 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ566 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//CA HYDR140509

:20C::SEME//LAGUYU0906080931

:23G:NEWM

:22F::CAEV//PRIO

:98A::PREP//20090706

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//LAGUYU09006080931

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:97A::SAFE//123456

:35B:ISIN RU000A0JPKH7

'RUSGIDRO, AOI

или JSC RUSHYDRO

:93B::CONB//UNIT/759696,

:16S:USECU

SWIFT-RUS9 февраль 2014

221

:16R:CADETL

:98A::EFFD//20090706

:16S:CADETL

:16R:CACONF

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//SECU

:16R:SECMOVE

:22H::CRDB//CRED

:35B:ISIN RU000A0JPKH7

'RUSGIDRO, AOI

или JSC RUSHYDRO

:36B::PSTA//UNIT/40000,

:98A::POST//20090706

:16S:SECMOVE

:16S:CACONF

:16R:ADDINFO

:70E::ADTX//'NASTOaqIM SOOBqAEM, cTO NOVYE

AKСII ZAPREqENY K OBRAqENIu DO

REGISTRAСII OTcETA OB ITOGAH

VYPUSKA V FSFR.

или

PLEASE BE ADVISED THAT NEW SHARES

ARE NOT ALLOWED FOR CIRCULATION

BEFORE STATE REGISTRATION OF

PLACEMENT REPORT BY FFSM. PLEASE

QUESTION.

:16S:ADDINFO

MT566 - Подтверждение корпоративного действия

Референс корпоративного действия CA HYDR140509

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - LAGUYU0906080932

Отправитель сообщения МТ566 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ566 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//CA HYDR140509

:20C::SEME//LAGUYU0906080932

:23G:NEWM

:22F::CAEV//PRIO

:98A::PREP//20090706

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//LAGUYU09006080931

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:97A::SAFE//123456

:35B:ISIN RU000A0JPKH7

'RUSGIDRO, AOI

или JSC RUSHYDRO

:93B::CONB//UNIT/700000,

:16S:USECU

SWIFT-RUS9 февраль 2014

222

:16R:CADETL

:98A::EFFD//20090706

:16S:CADETL

:16R:CACONF

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//SECU

:16R:SECMOVE

:22H::CRDB//CRED

:35B:ISIN RU000A0JPKH7

'RUSGIDRO, AOI

или JSC RUSHYDRO

:36B::PSTA//UNIT/40000,

:98A::POST//20090706

:98A::PAYD//20090706

:16S:SECMOVE

:16R:CASHMOVE

:22H::CRDB//DEBT

:19B::PSTA//RUB40000,00

:98A::POST//20090615

:98A::VALU//20090615

:98B::FDDT//UKWN

:90B::PRPP//ACTU/RUB1,

:16S:CASHMOVE

:16S:CACONF

:16R:ADDINFO

:70E::ADTX//'NASTOaqIM SOOBqAEM, cTO NOVYE

AKСII ZAPREqENY K OBRAqENIu DO

REGISTRAСII OTcETA OB ITOGAH

VYPUSKA V FSFR.

или

:70E::ADTX//PLEASE BE ADVISED THAT NEW SHARES

ARE NOT ALLOWED FOR CIRCULATION

BEFORE STATE REGISTRATION OF

PLACEMENT REPORT BY FFSM. PLEASE

QUESTION.

:16S:ADDINFO

5.1.6. Пример 6. Тип корпоративного действия - выкуп лицом, ставшим

владельцем более

95 голосующих акций общества, у остальных

акционеров принадлежащих им акций (код TEND).

ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ КОРПОРАТИВНОГО ДЕЙСТВИЯ

Определение²³

Предложение акционерам, обычно от третьей стороны, продать (на условиях

тендера) или обменять свои акции.

Начальные условия:

23 Определение дано согласно официальному переводу SWIFT User Handbook.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

223

Выкуп лицом, ставшим владельцем более 95 голосующих акций общества, у

остальных акционеров принадлежащих им акций (ст.84.8 ФЗ «Об АОª)

- Эмитент - ОАО «Южная ГК ТГК-8ª

Данные по выпуску ценных бумаг:

акции обыкновенные

Код ISIN RU000A0JNG48

государственный регистрационный номер 1-01-34308-E

дата государственной регистрации 19 мая 2005 г..

дата по состоянию на которую составляется список лиц, у которых выкупаются

ценные бумаги, и блокирования реестра- 08.05.2009г.

Данные по выкупу ценных бумаг:

Лицо, выкупающее акции - ООО "ЛУКОЙЛ-Волгограднефтепереработка"

цена выкупа - 0,0398 рублей за одну обыкновенную акцию

дата окончания приема от владельцев акций заявлений о перечислении

денежных средств - 08.05.2009г..

валюта платежа за ценные бумаги - рубли РФ

срок перечисления ценных бумаг - в течение 3 рабочих дней с момента

получения комплекта документов от Эмитента

В случае если акционером не будет предоставлено заявление с указанием

банковских реквизитов или почтового адреса для перечисления денежных

средств за выкупаемые акции, то денежные средства будут направлены в

депозит нотариуса.

Дополнительные условия:

Номер счета депо: 123456

Количество ценных бумаг на 15.04.2009г. - 1000000 штук

Количество ценных бумаг на дату составления списка зарегистрированных лиц

(на

08.05.2009г.) - : 1.000.000 штук

Дата получения Депозитарием информации о событии и документов, рассылаемых клиентам -

15.04.2009г.

1. Уведомление о корпоративном действии - о возможности направить в ООО

"ЛУКОЙЛ-Волгограднефтепереработка" Заявление с указанием реквизитов для

перечисления денежных средств.

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - SQUE8.

Референс корпоративного действия SQUE

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//SQUE

:20C::SEME//SQUE8

:23G:NEWM

:22F::CAEV//TEND

SWIFT-RUS9 февраль 2014

224

:22F::CAMV//CHOS

:98A::PREP//20090415

:25D::PROC//PREU

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU000A0JNG48

/RU/1-01-34308-E

'uJNAa GK TGK-8, AOI

или

OJSC SOUTHERN GC TGK-8

ORD SHS 01

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:93B::ELIG//UNIT/1000000,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::ANOU//20090415

:98A::RDTE//20090508

:22F::OFFE//SQUE

:70E::OFFO//'OOO LUKOiL-VOLGOGRADNEFTEPERERABOTKA

:16S:CADETL

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//CASH

:17B::DFLT//N

:98A::RDDT//20090501

:98A:: MKDT//20090508

:90B::OFFR//ACTU/RUB0,0398

:16R:SECMOVE

:22H::CRDB//DEBT

:35B:ISIN RU000A0JNG48

/RU/1-01-34308-E

'uJNAa GK TGK-8, AOI

или

OJSC SOUTHERN GC TGK-8

ORD SHS 01

:98B::PAYD//UKWN

:16S:SECMOVE

:16R:CASHMOVE

:22H::CRDB//CRED

:98B::PAYD//UKWN

:98B::VALU//UKWN

:16S:CASHMOVE

:70E::ADTX//'SREDSTVA O VYKUPA BUDUT

NAPRAVLENY NA UKAZANNYi

ScET ILI POcTOVYi ADRES

VLADELXСA

20090508

или

:70E::ADTX//CASH FUNDS SHALL BE

TRANSFERRED TO THE BANK

ACCOUNT OR POST ADDRESS

SPECIFIED BY A SHARE HOLDER

:16S:CAOPTN

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//002

SWIFT-RUS9 февраль 2014

225

:22F::CAOP//NOAC

:17B::DFLT//Y

:70E::ADTX//'SREDSTVA BUDUT PEREDANY

NA DEPOZIT NOTARIUSU

или

:70E::ADTX//CASH PROCEEDS SHALL BE

TRANSFERRED TO THE NOTARY

SET FORTH IN THE OFFER

:16S:CAOPTN

:16R:ADDINFO

:70E::ADTX//MAND PURCHASE

OFFER OF OJSC SOUTHERN

GK TGK-8 ORDINARY STOCKS BY LLC

LUKOIL-VOLGOGRADNEFTEPERERABOTKA

WHICH HOLDS MORE THAN 95 PCT

VOTING SHARES. SHAREHOLDERS THOSE

REGISTERED ON 08.05.2009 SHALL

RECEIVE CASH IN EXCHANGE FOR

STOCKS.

:70E::ADTX//A HOLDER MAY FORWARD AN APPLICATION

TO LLC LUKOIL-VOLGOGRADNEFTEPERERA

BOTKA GIVING ITS BANKING DETAILS OR

POSTAL ADDRESS SHOULD BE RECEIVED

PRIOR TO 08.05.2009. IF SUCH APPLI

CATION RECEIVED AFTER 08.05.2009 OR

CONTAINS UNCOMPLETE DETAILS THE

CASH PROCEEDS SHALL FOLLOW TO THE

NOTARY SET FORTH IN

:70E::ADTX//THE OFFER.THE APPLICATION FORM,

ADDRESS FOR SENDING OF APPLICATION

AND ADDITIONAL DOCUMENTATION FOR

THE EVENT YOU MAY FIND ON THE

CUSTODY'S WEBSITE OR REQUEST FROM

YOUR ACCOUNT MANAGER.

:70E::ADTX//ALL ORDINARY STOCKS OF OJSC

SOUTHERN GC TGC-8 SHALL BE BLOCKED

STARTING FROM 08.05.2009

:70E::PACO//CORPORATE ACTIONS/REORG/DIVIDENDS

FOR QUESTIONS PLS CONTACT CUSTODY

CORP ACTIONS TEL +7 495 725 76 97

:16S:ADDINFO

По получении дополнительной информации о составлении списка лиц, у которых

будут выкуплены акции депозитарий направляет клиентам Уведомление о

корпоративном действии *МТ564/SQUE/REPL/).

В общем случае счет депо и/или количество акций на счете депо могут

отличаться от тех данных, которые были на момент отправки первого

сообщения).

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - SQUE85.

Референс корпоративного действия SQUE

SWIFT-RUS9 февраль 2014

226

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//SQUE

:20C::SEME//SQUE85

:23G:REPL

:22F::CAEV//TEND

:22F::CAMV//MAND

:98A::PREP//20090509

:25D::PROC//PREC

:16R:LINK

:20C::PREV//SQUE8

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU000A0JNG48

/RU/1-01-34308-E

'uJNAa GK TGK-8, AOI

или

OJSC SOUTHERN GK TGK-8

ORD SHS 01

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:93B::ELIG//UNIT/1000000,

:93B::BLOK//UNIT/1000000,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::ANOU//20090415

:98A::RDTE//20090508

:22F::OFFE//SQUE

:70E::OFFO//'OOO LUKOiL-VOLGOGRADNEFTEPERERABOTKA

:16S:CADETL

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//CASH

:17B::DFLT//Y

:69A::PWAL//20090508/20090602

:16R:SECMOVE

:22H::CRDB//DEBT

:35B:ISIN RU000A0JNG48

:98B::PAYD//UKWN

:16S:SECMOVE

:16R:CASHMOVE

:22H::CRDB//CRED

:98B::PAYD//UKWN

:98B::VALU//UKWN

:90B::OFFR//ACTU/RUB0,0398

:16S:CASHMOVE

:16S:CAOPTN

:16R:ADDINFO

:70E::ADTX//'NASTOaqIM SOOBqAEM, cTO VAQI СENNYE

BUMAGI ZABLOKIROVANY V СELaH

SWIFT-RUS9 февраль 2014

227

VYKUPA. SREDSTVA OT PRODAJI СENNYH

BUMAG OJIDAuTSa V TEcENII 25 DNEi S

DATY SOSTAVLENIa SPISKA VLADELXСEV

или

:70E::ADTX//PLEASE BE ADVISED THAT YOUR

POSITION IS BLOCKED FOR SQUEEZE-OUT

CASH PROCEEDS ARE EXPECTED WITHIN

25 DAYS FROM RDTE

:70E::PACO//CORPORATE ACTIONS/REORG/DIVIDENDS

FOR QUESTIONS PLS CONTACT CUSTODY

CORP ACTIONS TEL +7 495 725 76 97

:16S:ADDINFO

Дополнительно к этому сообщению клиенту могут направляться МТ544 и МТ546 о

блокировании акций на счете депо (переводе между разделами счета депо).

3. Окончание корпоративного действия - по получении уведомления из реестра о

списании ценных бумаг в результате проведения корпоративного действия

депозитарий направляет клиентам Подтверждение корпоративного действия с

подтверждением списания ценных бумаг со счета депо клиента (MT566).

Денежные средства перечислены лицом, выкупившим ценные бумаги,

непосредственно на расчетный счет клиента (на почтовый адрес) или в депозит

нотариусу.

По получении уведомления из реестра о списании ценных бумаг в результате

проведения корпоративного действия ценные бумаги списываются в

депозитарии со счета клиента. Владельцу счета направляется подтверждение

по корпоративному действию. Информация о движении денежных средств в

подтверждении не указывается.

Ценные бумаги, по которым проведено корпоративное действие - ISIN RU000A0JNG48

MT566 - Подтверждение корпоративного действия

Референс корпоративного действия SQUE

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - SQUE91

Референс сообщения МТ564 - FDIW/MSNG/50

Отправитель сообщения МТ566 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ566 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//SQUE

:20C::SEME//SQUE91

:23G:NEWM

:22F::CAEV//TEND

:98A::PREP//20090525

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//SQUE85

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

SWIFT-RUS9 февраль 2014

228

:97A::SAFE//123456

:35B:ISIN RU000A0JNG48

:93B::CONB//UNIT/1000000,

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::RDTE//20090508

:70E::OFFO//'OOO LUKOiL-VOLGOGRADNEFTEPERERABOTKA

:16S:CADETL

:16R:CACONF

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//CASH

:16R:SECMOVE

:22H::CRDB//DEBT

:35B:ISIN RU000A0JNG48

:36B::PSTA//UNIT/1000000,

:98A::POST//20090524

:90B::OFFR//ACTU/RUB0.0398

:16S:SECMOVE

:16R:CASHMOVE

:22H::CRDB//CRED

:19B::PSTA//RUB39800,

:98B::PAYD//UKWN

:98B::VALU//UKWN

:90B::OFFR//ACTU/RUB0,0398

:16S:CASHMOVE

:16S:CACONF

:16R:ADDINFO

:70E::ADTX//'SREDSTVA BYLI ZAcISLENY V

SOOTVETSTVII S REKVIZITAMI,

UKAZANNYMI V INSTRUKСII,

PODANNOi AKСIONEROM eMITENTU

DO 08.05.2009. V OSTALXNYH SLUcAaH

SREDSTVA BYLI ZAcISLENY NA

DEPOZIT NOTARIUSU.

или

:70E::ADTX//CASH PROCEEDS WERE SENT IN

ACCORDANCE WITH A SHAREHOLDER'S

APPLICATION IF THE SHAREHOLDER

HAD SUBMITTED TO LLC LUKOIL-

VOLGOGRADNEFTEPERERABOTKA AN

APPLICATION WITH BANKING DETAILS

OR POSTAL ADDRESS PRIOR TO

08.05.2009, IN OTHER CASES CASH

PROCEEDS WERE SENT TO THE

DEPOSIT OF THE NOTARY

:70E::PACO//ATT CORP ACTIONS

FOR INQUIRIES PLEASE CONTACT

RB SEC SERVICES CORP ACTIONS

:16S:ADDINFO

SWIFT-RUS9 февраль 2014

229

5.1.7. Пример

Тип корпоративного действия

- списание

обесценившихся ценных бумаг в связи с ликвидацией эмитента (код

корпоративного действия - WRTH).

ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ КОРПОРАТИВНОГО ДЕЙСТВИЯ

Определение²⁴

Списание обесценившихся ценных бумаг.

Эмитент: Открытое акционерное общество «Фонд долгосрочных сбереженийª

Ценная бумага - акции обыкновенные

ISIN RU0009843247

государственный регистрационный номер 1-06-30039D

дата государственной регистрации 07.09.2000г.

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - FDIW/MSNG/50.

Референс корпоративного действия WRTHFDI123

Ценные бумаги, по которым будет проведено корпоративное действие - ОАО

«Фонд долгосрочных сбереженийª ISIN RU0009843247.

Вид корпоративного действия - списание обесценившихся ценных бумаг

1. По получении информации о проведении корпоративного действия по списанию

обесценившихся ценных бумаг депозитарий направляет клиентам Уведомление о

корпоративном действии (MT564/NEWM/WRTH).

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия WRTHFDI123

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - FDIW/MSNG/50

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//WRTHFDI123

:20C::SEME//FDIW/MSNG/50

:23G:NEWM

:22F::CAEV//WRTH

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU0009843247

/RU/1-06-30039-D

'OAO FOND DOLGOSROcNIH SBEREJENII

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:93B::ELIG//UNIT/63,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

24 Определение дано согласно официальному переводу SWIFT User Handbook.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

230

:16R:CADETL

:98A::RDTE//20081014

:16S:CADETL

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//001

:22H::CAOP//OTHR

:16R:SECMOVE

:22H::CRDB//DEBT

:35B:ISIN RU0009843247

'OAO FOND DOLGOSROcNIH INVESTICIi

:36B::ENTL//UNIT/63,

:98A::PAYD//20090226

:16S:SECMOVE

:16S:CAOPTN

:16R:ADDINFO

:70E::TXNR//AS A RESULT OF LIQUIDATION

OF ISSUER OAO FOND DOLGOSROCNIH SBEREJENII

:70E::PACO//SHOULD YOU HAVE ANY QUESTIONS

PLEASE CONTACT

NAME PETROVA MARIA

TEL 7 495 241 43 44

FAX 7 495 916 38 41

EMAIL PETROVA AT DEPO.RU

:16S:ADDINFO

По получении отчета из реестра по результатам списания обесценившихся ценных

бумаг в связи с ликвидацией эмитента в реестре депозитарий Подтверждение

корпоративного действия о списании ценных бумаг (MT566)/

По получении отчета из реестра по результатам списания обесценившихся

ценных бумаг в связи с ликвидацией эмитента в реестре депозитарий (BIC-код

DEPORUMM) отражает операцию по счету и направляет в адрес владельца

счёта ABC Broker (BIC-код BROKRUMM) подтверждение, которое содержит

подтверждение о проведении корпоративного действия по счету депо 123456

по ценным бумагам ОАО

«Фонд долгосрочных сбереженийª ISIN

RU0009843247.

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - FDIW/MSNG/51.

Референс корпоративного действия WRTHFDI123

Референс сообщения МТ564 - FDIW/MSNG/50

Ценные бумаги, по которым проведено корпоративное действие - ОАО «Фонд

долгосрочных сбереженийª ISIN RU0009843247.

Вид корпоративного действия - списание обесценившихся ценных бумаг

Дата проведения операции в реестре - 14 октября 2008 года.

Дата проведения операции в депозитарии - 26 февраля 2009 года.

MT566 - Подтверждение корпоративного действия

Референс корпоративного действия WRTHFDI123

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - FDIW/MSNG/51

Отправитель сообщения МТ566 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ566 BROKRUMM

SWIFT-RUS9 февраль 2014

231

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//WRTHFDI123

:20C::SEME//FDIW/MSNG/51

:23G:NEWM

:22F::CAEV//WRTH

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//FDIW/MSNG/50

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:97A::SAFE//123456

:35B:ISIN RU0009843247

/RU/1-06-30039-D

'OAO FOND DOLGOSROcNIH SBEREJENII

:93B::CONB//UNIT/63,

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::RDTE//20081014

:16S:CADETL

:16R:CACONF

:13A::CAON//001

:22H::CAOP//OTHR

:16R:SECMOVE

:22H::CRDB//DEBT

:35B:ISIN RU0009843247

'OAO FOND DOLGOSROcNIH INVESTICIi

:36B::PSTA//UNIT/63,

:98A::POST//20090226

:98A::VALU//20080701

:16S:SECMOVE

:16S:CACONF

:16R:ADDINFO

70E::TXNR//AS A RESULT OF LIQUIDATION

OF ISSUER OAO FOND DOLGOSROCNIH SBEREJENII

:70E::PACO//SHOULD YOU HAVE ANY QUESTIONS

PLEASE CONTACT

NAME PETROVA MARIA

TEL 7 495 241 43 44

FAX 7 495 916 38 41

EMAIL PETROVA AT DEPO.RU

:16S:ADDINFO

5.1.8. Пример 8. Тип корпоративного действия - сбор списка владельцев

ценных бумаг для участия в собрании акционеров (код корпоративного

действия - DSCL).

ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ КОРПОРАТИВНОГО ДЕЙСТВИЯ

SWIFT-RUS9 февраль 2014

232

Определение²⁵

Требование к держателям или владельцам раскрыть эмитенту сведения о

наименовании, местонахождении и величине остатков по всем выпускам.

В соответствии с настоящими Рекомендациями указанный запрос может

направляться номинальным держателям и доверительным управляющим о

предоставлении списка владельцев ценных бумаг для участия в собрании

акционеров, выплаты дивидендов, а также в иных случаях, когда в

соответствии с действующим законодательствам осуществляется составление

списка владельцев ценных бумаг.

Схема перемещения сообщения

Многоуровневая структура

счетов

Эмитент

запрос списка владельцев

Реестродержатель

запрос списка владельцев

Счет номинального держателя

верхнего уровня - Центрального

депозитария

запрос списка

владельцев

МТ564

Счета номинальных

держателей - локальных

Счета владельцев -

депозитариев (кастодианов)

инвесторов

запрос списка

владельцев

МТ564

Счета номинальных

Счета владельцев -

держателей - локальных

инвесторов

депозитариев (кастодианов)

Счета владельцев -

Конечных инвесторов

Основные условия корпоративного действия

Начальные условия:

Эмитент

- Открытое акционерное общество "Акционерная финансовая

корпорация "Система"

Данные по выпуску ценных бумаг:

25 Определение дано согласно официальному переводу SWIFT User Handbook.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

233

акции обыкновенные:

Код ISIN RU000A0DQZE3

идентификационный регистрационный номер (присвоенный ФСРФ) - 1-04-

01669-А

дата государственной регистрации - 08 июля 2004г.

Открытое акционерное общество

«Акционерная финансовая корпорация

«Системаª, место нахождения: РФ, 125009 г. Москва, ул. Моховая, д.13, стр.1

объявило о проведении Годового общего собрания акционеров ОАО АФК

«Системаª в форме собрания

(совместного присутствия акционеров для

принятия решений по вопросам, поставленным на голосование) с

предварительной рассылкой бюллетеней для голосования по вопросам

повестки дня.

Проводится годовое общее собрание акционеров - тип события - MEET.

Перед проведением собрания акционеров осуществляется сбор списка

владельцев ценных бумаг- тип события - DSCL.

Дата фиксации реестра (дата, на которую составляется список владельцев

ценных бумаг): 15 мая 2010 года (конец операционного дня).

Дата проведения собрания 26 июня 2010 года 11-00 московского времени.

Дополнительные условия:

Номер счета депо: 123456

Количество ценных бумаг на счете номинального держателя на дату

составления списка зарегистрированных лиц: (15 мая 2010г.).) - 23063 штуки

(акции обыкновенные).

При проведении данного корпоративного действия номинальному держателю

направляется два уведомления по корпоративному действию.

Сообщение, рассматриваемое в данном примере, направляется депозитарием

(BIC-код DEPORUMM) в адрес номинального держателя - владельца счёта

ABC Broker (BIC-код BROKRUMM) и содержит информацию о проведении

корпоративного действия

(годового собрания акционеров) по счету депо

123456 по ценным бумагам Открытое акционерное общество "Акционерная

финансовая корпорация "Система"ISIN RU000A0DQZE3.

Порядок описания финансового инструмента изложен в п. 1.8.13. данных

Рекомендаций.

Уведомление о проведении годового собрания акционеров сформировано

депозитарием и содержит информацию о деталях проводимого корпоративного

действия:

- проведение общего годового собрания акционеров.

Исходящий номер сообщения уведомления о проведении годового собрания

акционеров (референс отправителя) - AE79HC/080723/50.

Исходящий номер сообщения запроса на сбор списка владельцев в связи с

проведением годового собрания акционеров

(референс отправителя)

AE79HC/080723/50.

Референс корпоративного действия AFK123

Дата и время формирования уведомления - 16 мая 2010г., 18:30.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

234

По корпоративному действию предоставляется полная информация (признак

PROC/COMP).

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия AFK123

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - AFKMEET2008123001.

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//AFK123

:20C::SEME//AE79HC/080723/50

:23G:NEWM

:22F::CAEV//MEET

:22F::CAMV//VOLU

:98С::PREP//20100516183000

:25D::PROC//COMP

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU000A0DQZE3

/RU/1-04-01669-A

AFK SISTEMA AO

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

или

- если уведомление предоставляется по всем счетам, открытым в депозитарии, допустимо

использование кода GENR

:97C::SAFE//GENR и в этом случае остатки не показываются в уведомлении.

:93B::SETT//UNIT/23063,

:93B::ELIG//UNIT/23063,

или один раз :93C::SETT//UNIT/ELIG/23063,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::RDTE//20100515

:98C::MEET//20100626110000

:16S:CADETL

:16R:ADDINFO

:70E::PACO//FOR ALL QUESTIONS PLEASE

CONTACT PERSON

TEL (123) 456-78-90

E-MAIL XXXXXX (AT)XXXXXX

:16S:ADDINFO

Одновременно депозитарий направляет владельцу счета запрос на сбор списка

владельцев ценных бумаг.

Крайний срок предоставления информации (market deadline) - 21 мая 2010г.

Крайний срок предоставления информации (deadline депозитария DEPORUMM) - 20 мая

2010г.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

235

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия AFK456

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - AFKDSCL2008123001.

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//AFK456

:20C::SEME//AFKDSCL2008123001

:23G:NEWM

:22F::CAEV//DSCL

:22F::CAEP//GENL

:22F::CAMV//MAND

:98A::PREP//20100516

:25D::PROC//COMP

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//AE79HC/080723/50

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU000A0DQZE3

AFK SISTEMA AO

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:93B::SETT//UNIT/23063,

:93B::ELIG//UNIT/23063,

или один раз :93C::SETT//UNIT/ELIG/23063,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::RDTE//0100515

:98C::MEET//20100626110000

:16S:CADETL

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//OTHR

:17B::DFLT//Y

:98A::RDDT//20090520

:98A::MKDT//20100521

:16S:CAOPTN

:16R:ADDINFO

:70E::ADTX//’SOSTAVLENIE SPISKA VLADELcEV K

GODOVOMu SOBRANIu AKCIONEROV’

или

:70E::ADTX//DRAW UP OF LIST OF BENEFICIAL

OWNERSHIP FOR ANNUAL GENERAL MEETIN

:70E::PACO//FOR ALL QUESTIONS PLEASE

CONTACT PERSON NAME

SWIFT-RUS9 февраль 2014

236

TEL (0123) 456-78-90

E-MAIL XXXXXX (AT) XXXXXXXX

:16S:ADDINFO

2.2. Запрос на сбор списка владельцев - если раскрытие не является обязательным:

MT564 - Уведомление о корпоративном действии

Референс корпоративного действия AFK456

Исходящий номер сообщения (референс отправителя) - AFKDSCL2008123001.

Отправитель сообщения МТ564 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ564 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::CORP//AFK456

:20C::SEME//AFKDSCL2008123001

:23G:NEWM

:22F::CAEV//DSCL

:22F::CAEP//GENL

:22F::CAMV//VOLU

:98A::PREP//20100516

:25D::PROC//COMP

:16R:LINK

:13A::LINK//564

:20C::PREV//AE79HC/080723/50

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:USECU

:35B:ISIN RU000A0DQZE3

/RU/1-04-01669-A

‘AFK SISTEMA, AO

:16R:ACCTINFO

:97A::SAFE//123456

:93B::SETT//UNIT/23063,

:93B::ELIG//UNIT/23063,

или один раз :93C::SETT//UNIT/ELIG/23063,

:16S:ACCTINFO

:16S:USECU

:16R:CADETL

:98A::RDTE//20100515

:98C::MEET//20100626110000

:16S:CADETL

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//001

:22F::CAOP//CONY

:17B::DFLT//N

:98A::RDDT//20100520

:98A::MKDT//20100521

:16S:CAOPTN

:16R:CAOPTN

:13A::CAON//002

:22F::CAOP//CONN

:17B::DFLT//Y

SWIFT-RUS9 февраль 2014

237

Таблица

Коды корпоративных действий

Код

Обозначение

Описание²⁶

Комментарий

Нормативные документы

ACTV

Статус ценной

Торги по этой ценной

1.Посылается после начала торгов в связи с

«Стандарты эмиссии ценных

бумаги: торги

бумаге были начаты,

регистрацией Отчета о выпуске.

бумаг и регистрации

ведутся

либо возобновились

2. Возобновление торгов после их

проспектов ценных бумагª

после временной

приостановки (см. SUSP)

Приказ ФСФР от 04.07.2013 г.

приостановки торгов.

3. В случае, если общество выведено из

N 13-55/пз-н

банкротства (при этом изменения ISIN не

произошло) Основание: регистрация

отчета о выпуске; поступление информации

из реестра

BIDS

Предложение

1.Выкуп собственных акций эмитентом в

Федеральный закон «Об

об обратном

компании-эмитента к ее

целях уменьшения уставного капитала.

акционерных обществахª от

выкупе

акционерам о выкупе

2.Выкуп акций акционерным обществом по

24.11.1995г. №208-ФЗ, ст.29,

принадлежащих

требованию акционеров по ст. 75-76

72, 75-76

компании акций или

Федерального закона «Об акционерных

других ценных бумаг,

обществахª.

конвертируемых в

Основание:

акции. Цель такого

- уведомление эмитента о выкупе,

предложения -

- сообщение о результатах собрания

уменьшение количества

акций в обращении.

BONU

Бонусная

Эмитент бесплатно

Увеличение уставного капитала.

Федеральный закон «Об

эмиссия/эмисс

предоставляет

Пропорциональное распределение

акционерных обществахª от

ия за счет

владельцам ценных

дополнительных акций того же эмитента

24.11.1995г. №208-ФЗ, ст.28

капитализации

бумаг дополнительные

среди акционеров. Основание: Размещение

активы

дополнительного выпуска акций среди всех

пропорционально

существующих акционеров.

имеющимся у них на

данный момент.

26 Определения даны согласно официальному переводу SWIFT User Handbook.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

239

SWIFT-RUS9. Форматы и правила использования (версия 9, 2014 год) - часть 3