SWIFT-RUS9. Форматы и правила использования (версия 9, 2014 год)

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95Q::BUYR//’OAO ’’TELESTAR’’

:16S:SETPRTY

:16S:SETDET

2.2. Инструкция о получении против платежа МТ541

Сообщение этого типа отправляется владельцем счета в адрес обслуживающей

счет организации. Это сообщение используется для:

 инструкций о получении финансовых инструментов против платежа от

указанной стороны, физически или путем записи по счетам (функция

сообщения - «NEWMª)

 запроса об отмене ранее направленных владельцем счета инструкций о

получении против платежа (функция сообщения - «CANCª)

 предварительного извещения обслуживающей счет организации о том,

что в ближайшее время ей будут направлены инструкции о получении

против платежа (функция сообщения - «PREAª).

2.2.1. Описание структуры сообщения

Ста

Номер

Название поля

Содержание/

Опреде-

№

№ п.п.

тус

поля

Опции

литель

п.п.

SWIFT

RUS

User

Hand

book

Обязательная последовательность А Общая информация

:16R: Начало блока

GENL

:20C: Референс Отправителя

:4!c//16x

SEME

1.8.6

:23G: Функция сообщения

4!c[/4!c]

1.8.9

:98a:

Дата формирования сообщения A, C или E

PREP

1.8.4

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки

:16R: Начало блока

LINK

:20C: Референс связанного сообщения

:4!c//16x

:4!c

1.8.7

(см.описание определителей)

:16S: Конец блока

LINK

-----| Конец подпоследовательности А1 Связки

:16S: Конец блока

GENL

Конец последовательности А Общая информация

Обязательная последовательность В Детали сделки

:16R: Начало блока

TRADDET

:98a:

Дата/время расчётов

А, В или С

SETT

1.8.23

:98a:

Дата/время сделки

А, В или С

TRAD

1.8.23

:35B:

Определение финансового

[ISIN1!e12!c]

1.8.13

инструмента

[4*35x]

Необязательная подпоследовательность В1 Атрибуты финансового инструмента (не

рассматривается)

:16S: Конец блока

TRADDET

Конец последовательности В Детали сделки

:16R: Начало блока

FIAC

---->

:36B: Количество ценных бумаг

:4!c//4!c/15d

SETT

1.8.14

SWIFT-RUS9 февраль 2014

-----|

----> Обязательная повторяющаяся последовательность С Финансовый

инструмент/Счет

:95a:

Сторона/ Владелец счета

P или R

ACOW

1.8.21

---->

:97a:

Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:97a:

Счет/ Счет денежных средств

А или E

CASH

1.8.22

-----|

:16S: Конец блока

FIAC

-----| Конец последовательности С Финансовый инструмент/Счет

Необязательная последовательность D Детали сделки РЕПО (не рассматривается)

Обязательная последовательность Е Детали расчетов

:16R: Начало блока

SETDET

---->

:22F: Признак/

:4!c/[8c]/4!c

SETR

1.8.8

Признак типа расчётной

операции

-----|

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность Е1 Стороны при расчетах

:16R: Начало блока

SETPRTY

:95a:

Сторона/ Место проведения

C, P или Q

PSET ⁷

1.8.21

расчётов

:95a:

Сторона/ Агент по поставке

P, Q или R

DEAG

1.8.21

:95a:

Сторона/ Продавец

P, Q или R

SELL

1.8.21

:95a:

Сторона/ Покупатель

P, Q или R

BUYR

1.8.21

:97a:

Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:70a:

Свободный текст

C, D или E

:4!c

1.8.16

:16S:

Конец блока

SETPRTY

-----| Конец подпоследовательности Е1 Стороны при расчетах

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность Е2 Стороны при

денежных расчётах

:16R: Начало блока

CSHPRTY

---->

:95a:

Сторона при денежных

P, Q или R

:4!c

1.8.21

расчётах

-----|

---->

:97a:

Денежный счет

A или E

CASH

1.8.22

-----|

:16S: Конец блока

CSHPRTY

-----| Конец подпоследовательности Е2 Стороны при денежных расчетах

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность Е3 Суммы

:16R: Начало блока

АМТ

---->

:19А: Сумма

:4!c//[N]3!a15d SETT

1.8.5

-----|

:98a:

Дата валютирования

A или C

VALU

1.8.23

:16S:

Конец блока

АМТ

-----| Конец подпоследовательности Е3 Суммы

:16S: Конец блока

SETDET

Конец последовательности Е Детали расчетов

Необязательная повторяющаяся последовательность F Прочие стороны (не

7 В каждой повторяющейся подпоследовательности SETPRTY может быть указана только одна сторона: или место проведения расчётов, или

Агент по поставке, или Агент по получению (кроме случая, когда в поле дополнительно используется опция S «Альтернативная

идентификацияª). Не разрешается использовать поле 97A «Номер счётаª в подпоследовательности с определителем PSET.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

рассматривается)

2.2.2.

Пример инструкции на зачисление ценных бумаг против платежа внутри

депозитария.

Инструкция, рассматриваемая в данном примере, может быть использована для

перевода ценных бумаг между счетами, открытыми в депозитарии/кастодиане,

при этом счета для денежных расчётов открыты в расчётном банке, с которым

депозитарий связан соответствующими двусторонними соглашениями.

Данная схема может быть использована депозитарием, не имеющим лицензии

на совершение банковских операций.

Номер инструкции - TEN004-346A

Дата расчетов, когда должна произойти передача ценных бумаг

- 23 сентября

2004г.

Дата заключения сделки - 16 сентября 2004г.

Для определения финансового инструмента использованы:

 код ISIN RU0009024277

 описание ценных бумаг НК Лукойл в текстовом виде с использованием

признака транслитерации -’NK LUKOiL

Порядок определения финансового инструмента изложен в п. 1.8.13. данных

Рекомендаций.

Количество финансового инструмента, подлежащее расчетам - 4000 штук.

Получатель ценных бумаг - OAO KБ

«Телекомª (BIC-код TELERUMM);

номер счета депо, на который должны поступить ценные бумаги

-1111NM.,

номер счёта для списания денежных средств в расчётном банке - 001USB.

Тип расчетной операции

- проведение расчетов по сделке, признак

SETR//TRAD.

Местом проведения расчётов является организация, обслуживающая счета

депо для списания и зачисления, BIC- код - DEPORUMM.

Наименование организации- владельца счёта, с которого переводятся ценные

бумаги - ABC Broker, номер счёта 2222, BIC-код BROKRUMM. Данная

организация является также получателем денежных средств.

Основанием для проведения операции является договор купли-продажи №

675/003 от 16 сентября 2004г.

Банк, обслуживающий счёт получателя денежных средств - USBank, BIC-код -

BANKRUMM.

Номер счёта получателя денежных средств в этом банке - 002USB.

Общая сумма денежных средств, которые должны быть выплачены за ценные

бумаги - 100000 долларов США.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

Схема обмена сообщениями.

DEAG

REAG

BROKRUMM

TELERUMM

ABC Broker

OAO KБ «Телекомª

Счёт № 2222

Счёт № 1111NM

PSET

MT543

MT541

DEPORUMM

Местом проведения расчётов является депозитарий (BIC-код DEPORUMM),

обслуживающий счета отправителя сообщения OAO KБ

«Телекомª (счёт №

1111NM) и его контрагента ABC Broker (счёт №2222, BIC-код BROKRUMM).

Отправитель сообщения МТ541 TELERUMM

Получатель сообщения МТ541 DEPORUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//TEN004-346A

:23G:NEWM

:16S:GENL

:16R:TRADDET

:98A::SETT//20040923

:98A::TRAD//20040916

:35B:ISIN RU0009024277

’NK LUKOiL

:16S:TRADDET

:16R:FIAC

:36B::SETT//UNIT/4000,

:97A::SAFE//1111NM

:16S:FIAC

:16R:SETDET

:22F::SETR//TRAD

:16R:SETPRTY

:95P::PSET//DEPORUMM

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95P::DEAG//BROKRUMM

:97A::SAFE//2222

:70E::DECL//TYPE/BYSA/NUMB/675/003/DATE/20040916

:16S:SETPRTY

SWIFT-RUS9 февраль 2014

:16R:CSHPRTY

:95P::PAYE//TELERUMM

:97A::CASH//001USB

:16S:CSHPRTY

:16R:CSHPRTY

:95P::ACCW//BANKRUMM

:16S:CSHPRTY

:16R:CSHPRTY

:95P::BENM//BROKRUMM

:97A::CASH//002USB

:16S:CSHPRTY

:16R:AMT

:19A::SETT//USD100000,

:16S:AMT

:16S:SETDET

2.2.3. Пример инструкции на зачисление ценных бумаг против платежа внутри

депозитария-банка.

Пример 1.

Инструкция, рассматриваемая в данном примере, может быть использована для

перевода ценных бумаг между счетами, открытыми в депозитарии/кастодиане,

при этом счёта для денежных расчётов открыты в той же самой финансовой

организации.

Данная схема может использоваться для депозитария-банка.

Номер инструкции - AMT1234/541.

Дата расчетов, когда должна произойти передача ценных бумаг

- 13 сентября

2004г.

Дата заключения сделки - 06 сентября 2004г.

Для определения финансового инструмента использованы:

 код ISIN RU0009034268

 государственный регистрационный номер 1-01-00029-А.

 описание ценных бумаг ОАО ‘ГАЗ’ в текстовом виде с использованием

признака транслитерации -’ОАО ’’GAZ’’

Порядок определения финансового инструмента изложен в п. 1.8.5. данных

Рекомендаций.

Количество финансового инструмента, подлежащее расчетам - 5000 штук.

Тип расчетной операции

- проведение расчетов по сделке, признак

SETR//TRAD.

Местом проведения расчётов является депозитарий банка USBank, BIC-код -

BANKRUMM, который обслуживает:

- счета для списания и зачисления ценных бумаг продавца и покупателя;

- счета для денежных расчётов продавца и покупателя.

Получатель ценных бумаг - OAO KБ

«Телекомª (BIC-код TELERUMM);

номер счета депо, на который должны поступить ценные бумаги

54321,

номер счёта для списания денежных средств - 001USB.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

Наименование организации- владельца счёта, с которого переводятся ценные

бумаги - ABC Broker, номер счёта депо 98765, BIC-код BROKRUMM. Данная

организация является получателем денежных средств, номер счёта для

зачисления денег- 002USB.

Основанием для проведения операции является договор купли-продажи №

123/003 от 06 сентября 2004г.

Общая сумма денежных средств, которые должны быть выплачены за ценные

бумаги - 52000 долларов США 48центов.

Схема обмена сообщениями.

DEAG

REAG

BROKRUMM

TELERUMM

ABC Broker

OAO KБ «Телекомª

Счёт № 98765

Счёт № 54321

PSET

MT543

MT541

BANKRUMM

Местом проведения расчётов является депозитарий USBank,

(BIC-код

BANKRUMM), обслуживающий счета отправителя сообщения OAO KБ

«Телекомª (BIC-код TELERUMM) и его контрагента

ABC Broker (BIC-код

BROKRUMM).

Отправитель сообщения МТ541 TELERUMM

Получатель сообщения МТ541 BANKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//AMT1234/541

:23G:NEWM

:16S:GENL

:16R:TRADDET

:98A::SETT//20040913

:98A::TRAD//20040906

:35B:ISIN RU0009034268

/RU/1-01-00029-А

’OAO ’’GAZ’’

:16S:TRADDET

:16R:FIAC

:36B::SETT//UNIT/5000,

:97A::SAFE//54321

:97A::CASH//001USB

:16S:FIAC

SWIFT-RUS9 февраль 2014

2.3. Инструкция о поставке без платежа МТ542

Сообщение этого типа отправляется владельцем счета в адрес обслуживающей

счет организации. Это сообщение используется для:

 инструкций о поставке финансовых инструментов без платежа

указанной стороне, физически или путем записи по счетам (функция

сообщения - «NEWMª)

 запроса об отмене ранее направленных владельцем счета инструкций о

поставке без платежа (функция сообщения - «CANCª).

2.3.1. Описание структуры сообщения.

Ста

Номер

Название поля

Содержание/

Опреде-

№

№ п.п.

тус

поля

Опции

литель

п.п.

SWIFT

RUS

User

Hand

book

Обязательная последовательность А Общая информация

:16R: Начало блока

GENL

:20C: Референс Отправителя

:4!c//16x

SEME

1.8.6

:23G: Функция сообщения

4!c[/4!c]

1.8.9

:98a:

Дата/время подготовки

A, C или E

PREP

1.8.4

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки

:16R: Начало блока

LINK

:20C: Референс связанного сообщения

:4!c//16x

4!c

1.8.7

(см.описание определителей)

:16S:

Конец блока

LINK

-----| Конец подпоследовательности А1 Связки

:16S:

Конец блока

GENL

Конец последовательности А Общая информация

Обязательная последовательность В Детали сделки

:16R: Начало блока

TRADDET

:98a:

Дата/время расчётов

А, В или С

SETT

1.8.23

:98a:

Дата/время сделки

А, В или С

TRAD

1.8.23

:35B:

Определение финансового

[ISIN1!e12!c]

1.8.13

инструмента

[4*35x]

Необязательная подпоследовательность В1 Атрибуты финансового инструмента (не

рассматривается)

:16S:

Конец блока

TRADDET

Конец последовательности В Детали сделки

---> Обязательная повторяющаяся последовательность С Финансовый инструмент/Счет

:16R: Начало блока

FIAC

:36B: Количество финансового

:4!c//4!c/15d

SETT

1.8.14

инструмента

---|

:95a:

Сторона/ Владелец счета

P или R

ACOW

1.8.12

-->

:97a:

Счет/ Счет депо

А, B или E

SAFE

1.8.22

---|

:16S:

Конец блока

FIAC

-----| Конец последовательности С Финансовый инструмент/Счет

SWIFT-RUS9 февраль 2014

Необязательная последовательность D Детали сделки РЕПО (не рассматривается)

Обязательная последовательность Е Детали расчетов

:16R: Начало блока

SETDET

-->

:22F:

Признак/ Признак типа

:4!c/[8c]/4!c

SETR

1.8.8

расчётной операции

---|

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность Е1 Стороны при расчетах

:16R: Начало блока

SETPRTY

:95a:

Сторона/ Место проведения

C, P или Q

PSET⁸

1.8.21

расчётов

:95a:

Сторона/ Агент по получению

P, Q или R

REAG

1.8.21

:95a:

Сторона/ Продавец

P, Q или R

SELL

1.8.21

:95a:

Сторона/ Покупатель

P, Q или R

BUYR

1.8.21

:97a:

Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:70a:

Свободный текст

C, D или E

:4!c

1.8.16

:16S:

Конец блока

SETPRTY

-----| Конец подпоследовательности Е1 Стороны при расчетах

Необязательная повторяющаяся подпоследовательность Е2 Стороны при денежных

расчётах (не рассматривается)

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность Е3 Суммы

:16R: Начало блока

АМТ

-->

:19А: Сумма

:4!c//[N]3!a15d

SETT

1.8.5

---|

:16S:

Конец блока

АМТ

-----| Конец подпоследовательности Е3 Суммы

:16S:

Конец блока

SETDET

Конец последовательности Е Детали расчетов

Необязательная повторяющаяся последовательность F Прочие стороны (не

рассматривается)

2.3.2. Пример

инструкции на списание ценных бумаг внутри

депозитария/кастодиана.

Инструкция, рассматриваемая в данном примере, может быть использована для

списания ценных бумаг со счёта, открытого в депозитарии/кастодиане, при

этом счёт, на который поступают ценные бумаги, открыт в том же

депозитарии/кастодиане.

Номер инструкции - 234521/45NP-1.

Дата расчетов, когда должна произойти передача ценных бумаг

- 23 сентября

2004г.

Дата заключения сделки - 16 сентября 2004г.

Для определения финансового инструмента использованы:

 код ISIN RU0008959655

8 В каждой повторяющейся подпоследовательности SETPRTY может быть указана только одна сторона: или место проведения расчётов, или

SWIFT-RUS9 февраль 2014

 описание ценных бумаг РАО ЕЭС России в текстовом виде с

использованием признака транслитерации -’RAO EeS.

Количество финансового инструмента, подлежащее расчетам - 1500 штук.

Счет депо, с которого переводятся ценные бумаги - 2222.

Тип расчетной операции

- проведение расчетов по сделке, признак

SETR//TRAD.

Наименование организации- владельца счёта, на который должны поступить

ценные бумаги - банк ОАО КБ “Tелеком”, номер счёта 1111. Банк имеет BIC-

код TELERUMM.

`Основанием для проведения операции является договор купли-продажи №

45НП-1 от 16 сентября 2004г, для передачи русских букв в номере договора

используется транслитерация.

Местом проведения расчётов является депозитарий (BIC-код DEPORUMM),

обслуживающий счета отправителя сообщения ABC Broker (BROKRUMM,

счёт №2222) и его контрагента OAO KБ

«Телекомª (BIC-код TELERUMM,

счёт № 1111).

Схема обмена сообщениями.

DEAG

BROKRUMM

TELERUMM

ABC Broker

OAO KБ «Телекомª

PSET

Счёт № 2222

Счёт № 1111

MT542

MT540

DEPORUMM

Отправитель сообщения МТ542 BROKRUMM

Получатель сообщения МТ542 DEPORUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//234521/45NP-1

:23G:NEWM

:16S:GENL

:16R:TRADDET

:98A::SETT//20040423

:98A::TRAD//20040416

:35B:ISIN RU0008959655

’RAO EeS

:16S:TRADDET

SWIFT-RUS9 февраль 2014

:16R:FIAC

:36B::SETT//UNIT/1500,

:97A::SAFE//2222

:16S:FIAC

:16R:SETDET

:22F::SETR//TRAD

:16R:SETPRTY

:95P::PSET//DEPORUMM

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95P::REAG//TELERUMM

:97A::SAFE//1111

:70E::DECL//TYPE/BYSA/NUMB/45’NP-1’/DATE/20040916

:16S:SETPRTY

:16S:SETDET

2.3.3. Примеры инструкций на списание ценных бумаг на счёт, обслуживаемый

внешней стороной.

Пример 1.

Инструкция, рассматриваемая в данном примере, может быть использована для

смены номинального держателя в реестре - списания ценных бумаг со счёта,

открытого в депозитарии/кастодиане, на счёт организации, открытый в реестре,

без перехода права собственности на ценные бумаги. Данная схема

применяется в случае, если в реестре не открыт лицевой счет номинального

держателя центрального депозитария.

Номер инструкции - SAMP542/NOM

Дата расчетов, когда должен произойти перевод ценных бумаг

23 сентября

2004г.

Дата заключения сделки не указывается.

Для определения финансового инструмента использованы:

 государственный регистрационный номер 1-03-00161-А.

 корпоративный идентификатор 54327RT.

 описание обыкновенных акций третьего выпуска ОАО «Татнефтьª в

текстовом виде с использованием признака транслитерации -’ОАО

’’TATNEFTX’’ АО3.

Порядок определения финансового инструмента изложен в п. 1.8.5. данных

Рекомендаций.

Количество финансового инструмента, подлежащее расчетам - 8000 штук.

Счет депо, с которого переводятся ценные бумаги - 1111NM.

Тип расчетной операции - перевод ценных бумаг без перехода права

собственности на ценные бумаги, признак SETR//OWNE.

Местом проведения расчётов является организация-держатель реестра, код

места проведения расчетов - REGISTRAR.

Наименование организации- держателя счёта в реестре, на который поступают

ценные бумаги - ЗАО Компания “Alliance”, номер счёта в данном примере не

указан.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

Тип счёта зачисления у держателя реестра - счёт номинального держателя.

Основанием для проведения операции является депозитарный договор № 10 от

12 марта 2004г.

Информация о стороне, на которую перерегистрируются ценные бумаги:

номер регистрационного документа /NUMB/ - 1025501341252

дата выдачи регистрационного документа /DATE/ - 11 мая 2003г.

организация, выдавшая регистрационный документ /REGA/ - Межрайонная

инспекция МНС России №25 по г.Москве

код регистрационного документа - свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ

/TYPE/OGRN

OAO KБ «Телекомª, являющийся номинальным держателем ценных бумаг

ОАО «Телестарª, отправляет в депозитарий (BIC-код DEPORUMM),

обслуживающий его счёт номинального держателя №1111NM, инструкцию на

перевод ценных бумаг на счёт номинального держателя ЗАО Компания

“Alliance”, открытый в реестре.

Схема обмена сообщениями.

ОАО

«Телестарª

REAG

DEAG

ЗАО Компания

TELERUMM

“Alliance”

OAO KБ «Телекомª

Счёт № 1111NM

MT542

PSET

REGISTRAR

DEPORUMM

Отправитель сообщения МТ542 TELERUMM

Получатель сообщения МТ542 DEPORUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//SAMP542/NOM

:23G:NEWM

:16S:GENL

:16R:TRADDET

:98A::SETT//20040923

:35B:/ХХ/CORP/DEPO/54327RT

/RU/1-03-00161-А

’OAO’’TATNEFTX’’ AO3

SWIFT-RUS9 февраль 2014

:16S:TRADDET

:16R:FIAC

:36B::SETT//UNIT/8000,

:97A::SAFE//1111NM

:16S:FIAC

:16R:SETDET

:22F::SETR//OWNE

:16R:SETPRTY

:95Q:PSET//REGISTRAR

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95Q::REAG//’ZAO KOMPANIa ’’’ALLIANCE’’

:70E::DECL//TYPE/NOMA/NUMB/10/DATE/20040312

:70D::REGI//TYPE/OGRN/NUMB/1025501341252/DATE/2

0030511/REGA/’MEJRAiONNAa INSPEKCI

a MNS ROSSII’ N.25 ’PO G.MOSKVE

:70C::PACO//OWNT/NOMI

:16S:SETPRTY

:16S:SETDET

Пример 2.

Рассмотрим инструкцию на перевод ценных бумаг со счёта, открытого в

депозитарии/кастодиане, с переходом права собственности на ценные бумаги.

Ценные бумаги поступают на счёт организации, открытый в реестре. Данная

схема применяется в случае, если в реестре не открыт лицевой счет

номинального держателя центрального депозитария.

Номер инструкции - SAMP542/OWN

Дата расчетов, когда должен произойти перевод ценных бумаг

19 сентября

2004г.

Для определения финансового инструмента использованы:

 код ISIN RU0009034268

 государственный регистрационный номер 1-01-00029-А.

 описание ценных бумаг ОАО ‘ГАЗ’ в текстовом виде с использованием

признака транслитерации -’ОАО ’’GAZ’’.

Порядок определения финансового инструмента изложен в п. 1.8.5. данных

Рекомендаций.

Количество финансового инструмента, подлежащее расчетам - 3000 штук.

Счет депо в депозитарии/кастодиане, с которого переводятся ценные бумаги

1111NM.

Тип расчетной операции

- перевод ценных бумаг с переходом права

собственности на ценные бумаги, признак SETR//TRAD.

Местом проведения расчётов является организация-держатель реестра, код

места проведения расчетов - REGISTRAR.

Наименование организации- владельца счёта в реестре, на который поступают

ценные бумаги - ОАО «Телестарª, номер счёта в данном примере не указан.

Тип счёта зачисления у держателя реестра - счёт владельца.

Сумма, получаемая в уплату за ценные бумаги - 10000 долларов США.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

Основанием для проведения операции являются:

депозитарный договор № 134 от 1 февраля 2002г.

договор купли-продажи № RT12345 от 11 сентября 2004г.

Указываются данные о двух регистрационных документах:

- свидетельство о регистрации, код регистрационного документа /TYPE/STIC/,

номер регистрационного документа /NUMB/ - 011.208, дата выдачи

/DATE/ -

29 октября 1999г., организация, выдавшая регистрационный документ /REGA/

- МРП

- свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ, код регистрационного документа

/TYPE/OGRN/, номер регистрационного документа /NUMB/ - 1234505432152,

дата выдачи

/DATE/

30 ноября

2001г., организация, выдавшая

регистрационный документ /REGA/ - Межрайонная инспекция МНС России

№26 по г.Москве.

Схема обмена сообщениями.

REAG

OAO «Телестарª

TELERUMM

OAO KБ «Телекомª

Счёт № 1111NM

MT542

PSET

REGISTRAR

DEPORUMM

Местом проведения расчётов является реестр, в котором открыт счёт владельца

OAO «Телестарª. Банк ОАO KБ «Телекомª (BIC-код TELERUMM) отправляет

в депозитарий (BIC-код DEPORUMM), обслуживающий его счёт номинального

держателя №1111NM, инструкцию на перевод ценных бумаг на счёт владельца

OAO «Телестарª, открытый в реестре.

Отправитель сообщения МТ542 TELERUMM

Получатель сообщения МТ542 DEPORUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//SAMP542/OWN

:23G:NEWM

:16S:GENL

:16R:TRADDET

:98A::SETT//20040919

:98A::TRAD//20040911

:35B:ISIN RU0009034268

/RU/1-01-00029-А

’OAO ’’GAZ’’

SWIFT-RUS9 февраль 2014

:16S:TRADDET

:16R:FIAC

:36B::SETT//UNIT/3000,

:97A::SAFE//1111NM

:16S:FIAC

:16R:SETDET

:22F::SETR//TRAD

:16R:SETPRTY

:95Q::PSET//REGISTRAR

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95Q::REAG//’OAO ’’TELESTAR’’

:70E::DECL//TYPE/DEPA/NUMB/134/DATE/20020201/TY

PE/BYSA/NUMB/RT12345/DATE/20040911

:70D::REGI//TYPE/STIC/NUMB/011.208/DATE/199910

29/REGA/’MRP’

TYPE/OGRN/NUMB/1234505432152/DATE/20

011130/REGA/’MEJRAiONNAa INSPEKCIa

MNS ROSSII’ N.26 ’PO G.MOSKVE

:70C::PACO//OWNT/OWNE

:16S:SETPRTY

:16R:AMT

:19A::SETT//USD10000,

:16S:AMT

:16S:SETDET

Пример 3.

Инструкция, рассматриваемая в данном примере, может быть использована для

смены номинального держателя в центральном депозитарии - списания ценных

бумаг со счёта, открытого в депозитарии/кастодиане, на счёт организации,

открытый в центральном депозитарии, без перехода права собственности на

ценные бумаги. Данная схема применяется в случае, если в реестре открыт

лицевой счет номинального держателя центрального депозитария. В этом

случае счет депозитария/кастодиана открыт в центральном депозитарии.

Номер инструкции - SAMP542/NOM

Дата расчетов, когда должен произойти перевод ценных бумаг

23 сентября

2004г.

Дата заключения сделки не указывается.

Для определения финансового инструмента использованы:

ISIN код - RU0006944147

государственный регистрационный номер /RU/ 2-03-00161-A

 описание обыкновенных акций третьего выпуска ОАО «Татнефтьª в

Порядок определения финансового инструмента изложен в п. 1.8.5.

данных Рекомендаций.

Количество финансового инструмента, подлежащее расчетам - 8000 штук.

Счет депо, с которого переводятся ценные бумаги - ML9901166571, раздел

счета депо - 00000000000000000.

Тип расчетной операции - перевод ценных бумаг без перехода права

собственности на ценные бумаги, признак SETR//OWNE.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

Местом проведения расчётов является центральный депозитарий, код места

проведения расчетов - NADCRUMM.

Наименование организации- держателя счёта в центральном депозитарии, на

который поступают ценные бумаги - ЗАО Компания “Alliance”, депозитарный

код контрагента-получателя в центральном депозитарии MC0045100000.

Тип счёта зачисления в центральном депозитарии - счёт номинального

держателя.

Номер счета зачисления - ML9901166571, раздел счета зачисления -

00000000000000000.

Основанием для проведения операции является депозитарный договор № 10 от

12 марта 2004г.

OAO KБ «Телекомª, являющийся номинальным держателем ценных бумаг

ОАО «Телестарª, отправляет в депозитарий (BIC-код DEPORUMM),

обслуживающий его счёт номинального держателя №1111NM, инструкцию на

перевод ценных бумаг на счёт номинального держателя ЗАО Компания

“Alliance”, открытый в центральном депозитарии.

Схема обмена сообщениями.

ОАО

«Телестарª

REAG

DEAG

ЗАО Компания

TELERUMM

“Alliance”

OAO KБ «Телекомª

Счёт № 1111NM

MT542

DEPORUMM

CSD

PSET

Отправитель сообщения МТ542 TELERUMM

Получатель сообщения МТ542 NADCRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//SAMP542/NOM

:23G:NEWM

:16S:GENL

SWIFT-RUS9 февраль 2014

:16R:TRADDET

:98A::SETT//20040923

:35B:ISIN RU0006944147

/RU/ 2-03-00161-A

:16S:TRADDET

:16R:FIAC

:36B::SETT//UNIT/8000,

:97A::SAFE//ML9901166571/KRZD/00000000000000000

:16S:FIAC

:16R:SETDET

:22F::SETR//OWNE

:16R:SETPRTY

:95P:PSET//NADCRUMM

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95R::REAG/NSDR/MC0045100000

:97A::SAFE//ML9901166571/KRZD/00000000000000000

:70E::DECL//TYPE/NOMA/NUMB/10/DATE/20040312

:16S:SETPRTY

:16S:SETDET

Пример 4.

Рассмотрим инструкцию на перевод ценных бумаг со счёта, открытого в

депозитарии/кастодиане, с переходом права собственности на ценные бумаги.

Данная схема применяется в случае, если в реестре не открыт лицевой счет

номинального держателя центрального депозитария.

Ценные бумаги должны быть переведены на счёт организации, открытый в

реестре.

Депозитарий-кастодиан имеет счет, открытый в реестре. В то же время у него

имеется счет в другом депозитарии (CENDRUMM), который в свою очередь,

имеет счет, открытый в реестре.

Поставка ценных бумаг в этом случае может быть выполнена с

использованием в качестве агента - депозитария CENDRUMM. Для указания

полной цепочки поставки и необходимости использования в качестве агента

депозитария CENDRUMM в поручении депо дополнительно в качестве Агента

по поставке будет указан депозитарий CENDRUMM.

Номер инструкции - SAMP542/OWN

Дата расчетов, когда должен произойти перевод ценных бумаг - 19 сентября

2004г.

Для определения финансового инструмента использованы:

 код ISIN RU0009034268

 государственный регистрационный номер 1-01-00029-А.

 описание ценных бумаг ОАО ‘ГАЗ’ в текстовом виде с использованием

признака транслитерации -’ОАО ’’GAZ’’.

Порядок определения финансового инструмента изложен в п. 1.8.5. данных

Рекомендаций.

Количество финансового инструмента, подлежащее расчетам - 3000 штук.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

Счет депо в депозитарии/кастодиане, с которого переводятся ценные бумаги -

1111NM.

Тип расчетной операции - перевод ценных бумаг с переходом права

собственности на ценные бумаги, признак SETR//TRAD.

Местом проведения расчётов является организация-держатель реестра, код

места проведения расчетов - REGISTRAR.

Наименование организации- владельца счёта в реестре, на который поступают

ценные бумаги - ОАО «Телестарª, номер счёта в данном примере не указан.

Тип счёта зачисления у держателя реестра - счёт владельца.

Сумма, получаемая в уплату за ценные бумаги - 10000 долларов США.

Основанием для проведения операции являются:

 депозитарный договор № 134 от 1 февраля 2002г.

 договор купли-продажи № RT12345 от 11 сентября 2004г.

Указываются данные о двух регистрационных документах:

 свидетельство о регистрации, код регистрационного документа

/TYPE/STIC/, номер регистрационного документа /NUMB/ - 011.208,

дата выдачи /DATE/ - 29 октября 1999г., организация, выдавшая

регистрационный документ /REGA/ - МРП

 свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ, код регистрационного

документа /TYPE/OGRN/, номер регистрационного документа /NUMB/

- 1234505432152, дата выдачи /DATE/ - 30 ноября 2001г., организация,

выдавшая регистрационный документ /REGA/ - Межрайонная

инспекция МНС России №26 по г.Москве.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

Схема обмена сообщениями.

BUYR

REAG

TELERUMM

OAO KБ

ОАО

«Телекомª

«Телестарª

Счёт № 1111NM

MT542

DEPORUMM

DEAG

PSET

CENDRUMM

REGISTRAR

Местом проведения расчётов является реестр.

Банк ОАO KБ

«Телекомª (BIC-код TELERUMM) отправляет в депозитарий

(BIC-код DEPORUMM), обслуживающий его счёт номинального держателя

№1111NM, инструкцию на перевод ценных бумаг на счёт владельца OAO

«Телестарª, открытый в реестре.

В поручении депо дополнительно в качестве Агента по поставке указан

депозитарий CENDRUMM

(списание ценных бумаг в реестре будет

осуществляться со счета CENDRUMM).

Отправитель сообщения МТ542 TELERUMM

Получатель сообщения МТ542 DEPORUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//SAMP542/OWN

:23G:NEWM

:16S:GENL

:16R:TRADDET

:98A::SETT//20040919

:98A::TRAD//20040911

:35B:ISIN RU0009034268

/RU/1-01-00029-А

’OAO ’’GAZ’’

:16S:TRADDET

SWIFT-RUS9 февраль 2014

2.4. Инструкция о поставке против платежа МТ543

Сообщение этого типа отправляется владельцем счета в адрес обслуживающей

счет организации. Это сообщение используется для:

 инструкций о поставке финансовых инструментов против платежа

указанной стороне, физически или путем записи по счетам (функция

сообщения - «NEWMª)

 запроса об отмене ранее направленных владельцем счета инструкций о

поставке против платежа (функция сообщения - «CANCª)

2.4.1. Описание структуры сообщения

Ста

Номер

Название поля

Содержание/

Опреде

№

№ п.п.

тус

поля

Опции

литель

п.п.

SWIFT

RUS

User

Hand

book

Обязательная последовательность А Общая информация

:16R: Начало блока

GENL

:20C: Референс Отправителя

:4!c//16x

SEME

1.8.6

:23G: Функция сообщения

4!c[/4!c]

1.8.9

:98a:

Дата/время подготовки

A, C или E

PREP

1.8.4

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки

:16R: Начало блока

LINK

:20C: Референс связанного

:4!c//16x

:4!c

1.8.7

(см.описание определителей)

:16S: Конец блока

LINK

-----| Конец подпоследовательности А1 Связки

:16S: Конец блока

GENL

Конец последовательности А Общая информация

Обязательная последовательность В Детали сделки

:16R: Начало блока

TRADDET

:98a:

Дата/время расчётов

А, В или С

SETT

1.8.23

:98a:

Дата/время сделки

А, В или С

TRAD

1.8.23

:35B:

Определение финансового

[ISIN1!e12!c]

1.8.13

инструмента

[4*35x]

Необязательная подпоследовательность В1 Атрибуты финансового инструмента (не

рассматривается)

:16S: Конец блока

TRADDET

Конец последовательности В Детали сделки

----> Обязательная последовательность С Финансовый инструмент/Счет

:16R: Начало блока

FIAC

---->

:36B: Количество финансового

:4!c//4!c/15d

SETT

1.8.14

инструмента

-----|

:95a:

Сторона/ Владелец счета

P или R

ACOW

1.8.21

---->

:97a:

Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:97a:

Счет/ Денежный счет

А или E

CASH

1.8.22

-----|

SWIFT-RUS9 февраль 2014

100

:16S: Конец блока

FIAC

-----| Конец последовательности С Финансовый инструмент/Счет

Необязательная последовательность D Детали сделки РЕПО (не рассматривается)

Обязательная последовательность Е Детали расчетов

:16R: Начало блока

SETDET

---->

:22F: Признак/ Признак типа

:4!c/[8c]/4!c

SETR

1.8.8

расчётной операции

-----|

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность Е1 Стороны при расчетах

:16R: Начало блока

SETPRTY

:95a:

Сторона/ Место проведения

C, P или Q

PSET⁹

1.8.21

расчётов

:95a:

Сторона/ Агент по получению P, Q или R

REAG

1.8.21

:95a:

Сторона/ Продавец

P, Q или R

SELL

1.8.21

:95a:

Сторона/ Покупатель

P, Q или R

BUYR

1.8.21

:97a:

Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

---->

:70a:

Свободный текст

C, D или E

1.8.16

-----|

:16S: Конец блока

SETPRTY

-----| Конец подпоследовательности Е1 Стороны при расчетах

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность Е2 Стороны при

денежных расчётах

:16R: Начало блока

CSHPRTY

:95a:

Сторона (см. описание

P, Q или R

1.8.21

определителей)

:97a:

Счет/ Денежный счет

A или E

CASH

1.8.22

:16S:

Конец блока

CSHPRTY

-----| Конец подпоследовательности Е2 Стороны при денежных расчетах

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность Е3 Суммы

:16R: Начало блока

АМТ

---->

:19А: Сумма

:4!c//[N]3!a15d SETT

1.8.5

-----|

:98a:

Дата валютирования

A или C

VALU

1.8.23

:16S:

Конец блока

АМТ

-----| Конец подпоследовательности Е3 Суммы

:16S: Конец блока

SETDET

Конец последовательности Е Детали расчетов

Необязательная повторяющаяся последовательность F Прочие стороны (не

рассматривается)

2.4.2. Пример

инструкции на списание ценных бумаг внутри

депозитария/кастодиана.

Инструкция, рассматриваемая в данном примере, может быть использована для

списания ценных бумаг со счёта, открытого в депозитарии/кастодиане, при

этом счёт, на который поступают ценные бумаги, открыт в том же

депозитарии/кастодиане.

9 В каждой повторяющейся подпоследовательности SETPRTY может быть указана только одна сторона: или место проведения расчётов, или

SWIFT-RUS9 февраль 2014

101

Номер инструкции - DVP040602/543

Дата расчетов, когда должна произойти передача ценных бумаг

- 23 сентября

2004г.

Дата заключения сделки - 16 сентября 2004г.

Для определения финансового инструмента использованы:

 код ISIN RU0009024277

 описание ценных бумаг НК Лукойл в текстовом виде с использованием

признака транслитерации -’NK LUKOiL

Порядок определения финансового инструмента изложен в п. 1.8.5. данных

Рекомендаций.

Количество финансового инструмента, подлежащее расчетам - 4000 штук.

Счет депо, с которого переводятся ценные бумаги - 2222.

Тип расчетной операции - проведение расчетов по сделке, признак

SETR//TRAD.

Местом проведения расчётов является организация, обслуживающая счета для

списания и зачисления, BIC- код - DEPORUMM.

Наименование организации- владельца счёта, на который должны поступить

ценные бумаги - банк ОАО КБ “Tелеком”, номер счёта 1111NM. Банк имеет

BIC-код TELERUMM.

Основанием для проведения операции является договор купли-продажи №

675/003 от 16 сентября 2004г.

Получателем денежных средств является ABC Broker, BIC-код - BROKRUMM.

Банк, обслуживающий счёт получателя денежных средств - USBank, BIC-код -

BANKRUMM.

Номер счёта получателя денежных средств в этом банке - 002USB.

Общая сумма денежных средств, которые должны быть выплачены за ценные

бумаги - 100000 долларов США.

Схема обмена сообщениями.

DEAG

REAG

BROKRUMM

TELERUMM

ABC Broker

OAO KБ «Телекомª

Счёт № 2222

Счёт № 1111NM

PSET

MT543

MT541

DEPORUMM

SWIFT-RUS9 февраль 2014

102

Местом проведения расчётов является депозитарий (BIC-код DEPORUMM),

обслуживающий счета отправителя сообщения ABC Broker (BROKRUMM,

счёт №2222) и его контрагента OAO KБ «Телекомª (BIC-код TELERUMM,

счёт № 1111NM).

Отправитель сообщения МТ543 BROKRUMM

Получатель сообщения МТ543 DEPORUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//DVP040602/543

:23G:NEWM

:16S:GENL

:16R:TRADDET

:98A::SETT//20040923

:98A::TRAD//20040916

:35B:ISIN RU0009024277

’NK LUKOiL

:16S:TRADDET

:16R:FIAC

:36B::SETT//UNIT/4000,

:97A::SAFE//2222

:16S:FIAC

:16R:SETDET

:22F::SETR//TRAD

:16R:SETPRTY

:95P::PSET//DEPORUMM

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95P::REAG//TELERUMM

:97A::SAFE//1111NM

:70E::DECL//TYPE/BYSA/NUMB/675/003/DATE/20040916

:16S:SETPRTY

:16R:CSHPRTY

:95P::ACCW//BANKRUMM

:16S:CSHPRTY

:16R:CSHPRTY

:95P::BENM//BROKRUMM

:97A::CASH//002USB

:16S:CSHPRTY

:16R:AMT

:19A::SETT//USD100000,

:16S:AMT

:16S:SETDET

SWIFT-RUS9 февраль 2014

103

3. ЧАСТЬ. Форматы подтверждений об исполнении, отчётов и

извещений о статусе расчётных инструкций.

3.1. Подтверждение получения без платежа МТ544.

Сообщение этого типа отправляется обслуживающей счет организацией в

адрес владельца счета или его уполномоченного агента. Это сообщение

используется для:

 подтверждения получения финансовых инструментов без платежа от

указанной стороны, физически или путем записи по счетам (функция

сообщения - «NEWMª)

 отмены подтверждения получения без платежа, ранее направленного

обслуживающей счет организацией (функция сообщения - «CANCª)

 отзыва подтверждения получения без платежа, ранее направленного

обслуживающей счет организацией (функция сообщения - «RVSLª).

Это сообщение также используется для предварительного подтверждения

расчетов или для подтверждения частичного получения

финансовых

инструментов без платежа.

3.1.1. Описание структуры сообщения

Ста

Номер

Название поля

Содержание/

Опреде

№

№ п.п.

тус

поля

Опции

литель

п.п.

SWIFT

RUS

User

Hand

book

Обязательная последовательность А Общая информация

:16R: Начало блока

GENL

:20C: Референс Отправителя

:4!c//16x

SEME

1.8.6

:23G: Функция сообщения

4!c[/4!c]

1.8.9

:98a:

Дата/время подготовки

А или С

PREP

1.8.23

подтверждения

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки

:16R: Начало блока

LINK

:20C: Референс связанного

:4!c//16x

RELA

1.8.7

сообщения

:16S: Конец блока

LINK

-----| Конец подпоследовательности А1 Связки

:16S: Конец блока

GENL

Конец последовательности А Общая информация

Обязательная последовательность В Детали сделки

:16R: Начало блока

TRADDET

:98a:

Дата/время /Дата/время

А, В или С

ESET

1.8.23

фактических расчётов

:98a:

Дата/время расчётов

А, В или С

SETT

1.8.23

:98a:

Дата/время сделки

А, В или С

TRAD

1.8.23

:35B:

Определение финансового

[ISIN1!e12!c]

1.8.13

SWIFT-RUS9 февраль 2014

104

инструмента

[4*35x]

Необязательная подпоследовательность В1 Атрибуты финансового инструмента (не

рассматривается)

:16S: Конец блока

TRADDET

Конец последовательности В Детали сделки

----> Обязательная последовательность С Финансовый инструмент/Счет

:16R: Начало блока

FIAC

:36B: Количество ценных бумаг

:4!c//4!c/15d

ESTT

1.8.14

:95a:

Сторона/ Владелец счета

P или R

ACOW

1.8.21

:97a:

Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:16S:

Конец блока

FIAC

-----| Конец последовательности С Финансовый инструмент/Счет

Необязательная последовательность D Детали сделки РЕПО (не рассматривается)

Обязательная последовательность Е Детали расчетов

:16R: Начало блока

SETDET

---->

:22F: Признак/

:4!c/[8c]/4!c

SETR

1.8.8

Признак типа расчётной

операции

-----|

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность Е1 Стороны при расчетах

:16R: Начало блока

SETPRTY

:95a:

Сторона/ Место проведения

C, P или Q

PSET¹⁰

1.8.21

расчётов

:95a:

Сторона/ Агент по поставке

P, Q или R

DEAG

1.8.21

:95a:

Сторона/ Продавец

P, Q или R

SELL

1.8.21

:95a:

Сторона/ Покупатель

P, Q или R

BUYR

1.8.21

:97a:

Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:70a:

Свободный текст

C, D или E

:4!с

1.8.16

:16S:

Конец блока

SETPRTY

-----| Конец подпоследовательности Е1 Стороны при расчетах

Необязательная повторяющаяся подпоследовательность Е2 Стороны при денежных

расчётах (не рассматривается)

Необязательная повторяющаяся подпоследовательность Е3 Суммы (не

рассматривается)

:16S: Конец блока

SETDET

Конец последовательности Е Детали расчетов

Необязательная повторяющаяся последовательность F Прочие стороны (не

рассматривается)

3.1.2. Пример

подтверждения зачисления ценных бумаг внутри

депозитария/кастодиана.

В данном примере рассматривается подтверждение о зачислении ценных

бумаг на счёт, открытый в депозитарии/кастодиане, при этом счёт, с которого

переводятся ценные бумаги, открыт в том же самом депозитарии/кастодиане

(описание инструкции см. в Примере 1 п.2.1.2).

Номер подтверждения - 040730/CONF544-1

Номер подтверждаемой инструкции- KL00412/A-861

10 В каждой повторяющейся подпоследовательности SETPRTY может быть указана только одна сторона: или место проведения расчётов, или

SWIFT-RUS9 февраль 2014

105

Дата фактического проведения расчетов - 23 сентября 2004г.

Дата заключения сделки - 16 сентября 2004г.

Для определения финансового инструмента использованы:

 код ISIN RU0008959655

 описание ценных бумаг РАО ЕЭС России в текстовом виде с

использованием признака транслитерации -‘RAO EeS.

Количество финансового инструмента, по которому проведены расчеты -- 1500

штук.

Счет депо, на который поступили ценные бумаги - 1111.

Тип расчетной операции - проведение расчетов по сделке, признак

SETR//TRAD.

Место проведения расчётов -организация, обслуживающая счета для списания

и зачисления, BIC- код - DEPORUMM.

Наименование организации - владельца счёта, с которого переведены ценные

бумаги - ABC Broker, номер счёта 2222, BIC-код BROKRUMM.

Основанием для проведения операции является договор купли-продажи №

45НП-1 от 16 сентября 2004г. , для передачи русских букв в номере договора

используется транслитерация.

Схема обмена сообщениями.

DEAG

BROKRUMM

TELERUMM

ABC Broker

OAO KБ «Телекомª

Счёт № 2222

Счёт № 1111

PSET

MT546

MT544

DEPORUMM

Отправитель сообщения МТ544 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ544 TELERUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//040730/CONF544-1

:23G:NEWM

:16R:LINK

:20C::RELA//KL00412/A-861

:16S:LINK

SWIFT-RUS9 февраль 2014

106

:16S:GENL

:16R:TRADDET

:98A::ESET//20040923

:98A::TRAD//20040916

:35B:ISIN RU0008959655

’RAO EeS

:16S:TRADDET

:16R:FIAC

:36B::ESTT//UNIT/1500,

:97A::SAFE//1111

:16S:FIAC

:16R:SETDET

:22F::SETR//TRAD

:16R:SETPRTY

:95P::PSET//DEPORUMM

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95P::DEAG//BROKRUMM

:97A::SAFE//2222

:70E::DECL//TYPE/BYSA/NUMB/45’NP-1’/DATE/20040916

:16S:SETPRTY

:16S:SETDET

3.1.3.

Пример подтверждения зачисления ценных бумаг

со

счёта,

обслуживаемого внешней стороной.

В данном примере рассматривается подтверждение о зачислении ценных

бумаг на счёт, открытый в депозитарии/кастодиане со счёта организации,

открытого в реестре (описание инструкции см. в Примере 1 п.2.1.3).

Данная схема применяется в случае, если в реестре не открыт лицевой счет

номинального держателя центрального депозитария.

Номер подтверждения - 040730/CONF544-2

Номер подтверждаемой инструкции- АNF-34/DF

Дата проводки в реестре

(дата фактического проведения расчетов)

сентября 2004г.

Дата, указанная клиентом в поручении - 23 сентября 2004г.

Для определения финансового инструмента использованы:

 государственный регистрационный номер 2-07-03-00345-А.

 корпоративный идентификатор 54327RT, присвоенный депозитарием, в

котором открыт счёт клиента.

 описание обыкновенных акций третьего выпуска ОАО «Икс-нефтьª в

текстовом виде с использованием признака транслитерации -’ОАО

’’IKS-NEFTX’’ АО3.

Количество финансового инструмента, по которому проведены расчеты - 8000

штук.

Счет депо, на который поступили ценные бумаги

1111NM, счёт OAO KБ

«Телекомª.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

107

Тип расчетной операции

- перевод ценных бумаг с переходом права

собственности на ценные бумаги, признак SETR//TRAD.

Местом проведения расчётов является организация-держатель реестра, код

места проведения расчетов - REGISTRAR.

Наименование организации- владельца счёта в реестре, с которого переводятся

ценные бумаги -ЗАО Компания “Alliance”, номер счёта в данном примере не

указан.

Тип счёта списания у держателя реестра - счёт номинального держателя.

Основанием для проведения операции являются депозитарный договор №25 от

14 сентября 2004г.и договор купли-продажи № RT12345 от 21 мая 2004г.

Схема обмена сообщениями.

DEAG

REAG

TELERUMM

ЗАО ‘Компания

OAO KБ «Телекомª

“Alliance”

Счёт № 1111NM

MT544

PSET

REGISTRAR

DEPORUMM

Отправитель сообщения МТ544 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ544 TELERUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//040730/CONF544-2

:23G:NEWM

:16R:LINK

:20C::RELA//ANF-34/DF

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:TRADDET

:98A::ESET//20040924

:98A::SETT//20040923

:98A::TRAD//20040921

:35B:/ХХ/CORP/DEPO/54327RT

/RU/2-07-03-00345-А

’OAO ’’IKS-NEFTX’’ AO3

:16S:TRADDET

:16R:FIAC

SWIFT-RUS9 февраль 2014

108

3.2.

Подтверждение получения против платежа МТ545.

Сообщение этого типа отправляется обслуживающей счет организацией в

адрес владельца счета или его уполномоченного агента. Это сообщение

используется для:

 подтверждения получения финансовых инструментов против платежа от

указанной стороны, физически или путем записи по счетам (функция

сообщения - «NEWMª)

 отмены подтверждения получения против платежа, ранее направленного

обслуживающей счет организацией (функция сообщения - «CANCª).

 отзыва подтверждения получения против платежа, ранее направленного

обслуживающей счет организацией (функция сообщения - «RVSLª).

Это сообщение также используется для предварительного подтверждения

расчетов или для подтверждения частичного получения финансовых

инструментов против платежа.

3.2.1.

Описание структуры сообщения

Ста

Номер

Название поля

Содержание/

Опреде

№

№ п.п.

тус

поля

Опции

литель

п.п.

SWIFT

RUS

User

Hand

book

Обязательная последовательность А Общая информация

:16R: Начало блока

GENL

:20C: Референс Отправителя

:4!c//16x

SEME

1.8.6

:23G: Функция сообщения

4!c[/4!c]

1.8.9

:98a:

Дата/время подготовки

А или С

PREP

1.8.23

подтверждения

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки

:16R: Начало блока

LINK

:20C: Референс связанного

:4!c//16x

RELA

1.8.7

сообщения

:16S: Конец блока

LINK

|----- Конец подпоследовательности А1 Связки

:16S: Конец блока

GENL

Конец последовательности А Общая информация

Обязательная последовательность В Детали сделки

:16R: Начало блока

TRADDET

:98a:

Дата/время фактических

А, В или С

ESET

1.8.23

расчётов

:98a:

Дата/время расчётов

А, В или С

SETT

1.8.23

:98a:

Дата/время сделки

А, В или С

TRAD

1.8.23

:35B:

Определение финансового

[ISIN1!e12!c]

1.8.13

инструмента

[4*35x]

Необязательная подпоследовательность В1 Атрибуты финансового инструмента (не

рассматривается)

:16S: Конец блока

TRADDET

Конец последовательности В Детали сделки

----> Обязательная последовательность С Финансовый инструмент/Счет

SWIFT-RUS9 февраль 2014

110

:16R: Начало блока

FIAC

---->

:36B: Количество финансового

:4!c//4!c/15d

ESTT

1.8.14

инструмента

-----|

:95a:

Сторона/ Владелец счета

P или R

ACOW

1.8.21

---->

:97a:

Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

-----|

:16S: Конец блока

FIAC

-----| Конец последовательности С Финансовый инструмент/Счет

Необязательная последовательность D Детали сделки РЕПО (не рассматривается)

Обязательная последовательность Е Детали расчетов

:16R: Начало блока

SETDET

---->

:22F: Признак/ Признак типа

:4!c/[8c]/4!c

SETR

1.8.8

расчётной операции

-----|

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность Е1 Стороны при расчетах

:16R: Начало блока

SETPRTY

:95a:

Сторона/ Место проведения

C, P или Q

PSET¹¹

1.8.21

расчётов

:95a:

Сторона/ Агент по поставке

P, Q или R

DEAG

1.8.21

:95a:

Сторона/ Продавец

P, Q или R

SELL

1.8.21

:95a:

Сторона/ Покупатель

P, Q или R

BUYR

1.8.21

:97a:

Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:70a:

Свободный текст

C, D или E

:4!c

1.8.16

:16S:

Конец блока

SETPRTY

-----| Конец подпоследовательности Е1 Стороны при расчетах

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность Е2 Стороны при

денежных расчётах

:16R: Начало блока

CSHPRTY

:95a:

Сторона/ Сторона при

P, Q, или R

:4!c

1.8.21

денежных расчётах

:97a:

Счет/ Денежный счет

A или E

CASH

1.8.22

:16S:

Конец блока

CSHPRTY

-----| Конец подпоследовательности Е2 Стороны при денежных расчетах

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность Е3 Суммы

:16R: Начало блока

АМТ

---->

:19А: Сумма (см. описание

:4!c//[N]3!a15d ESTT

1.8.5

определителей)

-----|

:16S: Конец блока

АМТ

----> Конец подпоследовательности Е3 Суммы

:16S: Конец блока

SETDET

Конец последовательности Е Детали расчетов

Необязательная повторяющаяся последовательность F Прочие стороны (не

рассматривается)

11 В каждой повторяющейся подпоследовательности SETPRTY может быть указана только одна сторона: или место проведения расчётов, или

SWIFT-RUS9 февраль 2014

111

3.2.2.

Пример подтверждения зачисления ценных бумаг против платежа внутри

депозитария/кастодиана.

В данном примере рассматривается подтверждение о зачислении ценных

бумаг против платежа на счёт, открытый в депозитарии/кастодиане, при этом

счёт, с которого переводятся ценные бумаги, открыт в том же самом

депозитарии/кастодиане (описание инструкции см. п.2.2.2)..

Номер подтверждения - 040730/CONF545-1

Номер подтверждаемой инструкции- TEN004-346A

Дата фактического проведения расчетов - 23 сентября 2004г.

Дата заключения сделки - 16 сентября 2004г.

Для определения финансового инструмента использованы:

 код ISIN RU0009024277

 описание ценных бумаг НК Лукойл в текстовом виде с использованием

признака транслитерации -’NK LUKOiL

Порядок определения финансового инструмента изложен в п. 1.8.13. данных

Рекомендаций.

Количество финансового инструмента, по которому проведены расчеты - 4000

штук.

Счет депо, на который поступили ценные бумаги - 1111NM, счёт для списания

денежных средств - 001USB.

Тип расчетной операции

- проведение расчетов по сделке, признак

SETR//TRAD.

Местом проведения расчётов является организация, обслуживающая счета для

списания и зачисления, BIC- код - DEPORUMM.

Наименование организации - владельца счёта, с которого переводятся ценные

бумаги - ABC Broker, номер счёта 2222, BIC-код BROKRUMM.

Основанием для проведения операции является договор купли-продажи №

675/003 от 16 сентября 2004г.

Банк, обслуживающий счёт получателя денежных средств - USBank, BIC-код -

BANKRUMM.

Номер счёта получателя денежных средств в этом банке - 002USB.

Общая сумма денежных средств, уплаченная за ценные бумаги

- 100000

долларов США.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

112

Схема обмена сообщениями.

DEAG

REAG

BROKRUMM

TELERUMM

ABC Broker

OAO KБ «Телекомª

Счёт № 2222

Счёт № 1111

PSET

MT547

MT545

DEPORUMM

Отправитель сообщения МТ545 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ545 TELERUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//040730/CONF545-1

:23G:NEWM

:16R:LINK

:20C::RELA//TEN004-346A

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:TRADDET

:98A::ESET//20040923

:98A::TRAD//20040916

:35B:ISIN RU0009024277

’NK LUKOiL

:16S:TRADDET

:16R:FIAC

:36B::ESTT//UNIT/4000,

:97A::SAFE//1111NM

:16S:FIAC

:16R:SETDET

:22F::SETR//TRAD

:16R:SETPRTY

:95P::PSET//DEPORUMM

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95P::DEAG//BROKRUMM

:97A::SAFE//2222

:70E::DECL//TYPE/BYSA/NUMB/675/003/DATE/20040916

:16S:SETPRTY

:16R:CSHPRTY

SWIFT-RUS9 февраль 2014

113

3.3.

Подтверждение поставки без платежа МТ546.

Сообщение этого типа отправляется обслуживающей счет организацией в

адрес владельца счета или его уполномоченного агента. Это сообщение

используется для:

 подтверждения поставки финансовых инструментов без платежа от

указанной стороны, физически или путем записи по счетам (функция

сообщения - «NEWMª)

 отмены подтверждения поставки без платежа, ранее направленного

обслуживающей счет организацией (функция сообщения - «CANCª)

 отзыва подтверждения поставки без платежа, ранее направленного

обслуживающей счет организацией (функция сообщения - «RVSLª).

Это сообщение также используется для предварительного подтверждения

расчетов или для подтверждения частичной поставки финансовых

инструментов без платежа.

3.3.1.

Описание структуры сообщения.

Ста

Номер

Название поля

Содержание/

Опреде

№

№ п.п.

тус

поля

Опции

литель

п.п.

SWIFT

RUS

User

Hand

book

Обязательная последовательность А Общая информация

:16R: Начало блока

GENL

:20C: Референс Отправителя

:4!c//16x

SEME

1.8.6

:23G: Функция сообщения

4!c[/4!c]

1.8.9

:98a:

Дата/время подготовки

А или С

PREP

1.8.23

подтверждения

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки

:16R: Начало блока

LINK

:20C: Референс связанного

:4!c//16x

RELA

1.8.7

сообщения

:16S: Конец блока

LINK

|----- Конец подпоследовательности А1 Связки

:16S: Конец блока

GENL

Конец последовательности А Общая информация

Обязательная последовательность В Детали сделки

:16R: Начало блока

TRADDET

:98a:

Дата/время фактического

А, В или С

ESET

1.8.23

расчёта

:98a:

Дата/время расчётов

А, В или С

SETT

1.8.23

:98a:

Дата/время сделки

А, В или С

TRAD

1.8.23

:35B:

Определение финансового

[ISIN1!e12!c]

1.8.13

инструмента

[4*35x]

Необязательная подпоследовательность В1 Атрибуты финансового инструмента (не

рассматривается)

:16S: Конец блока

TRADDET

Конец последовательности В Детали сделки

----> Обязательная повторяющаяся последовательность С Финансовый

SWIFT-RUS9 февраль 2014

115

инструмент/Счет

:16R: Начало блока

FIAC

---->

:36B: Количество ценных бумаг

:4!c//4!c/15d

ESTT

1.8.14

-----|

:95a:

Сторона/ Владелец счета

P или R

ACOW

1.8.21

---->

:97a:

Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

-----|

:16S: Конец блока

FIAC

-----| Конец последовательности С Финансовый инструмент/Счет

Необязательная последовательность D Детали сделки РЕПО (не рассматривается)

Обязательная последовательность Е Детали расчетов

:16R: Начало блока

SETDET

---->

:22F: Признак/ Признак типа

:4!c/[8c]/4!c

SETR

1.8.8

расчётной операции

-----|

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность Е1 Стороны при расчетах

:16R: Начало блока

SETPRTY

:95a:

Сторона/ Место проведения

C, P или Q

PSET¹²

1.8.21

расчётов

:95a:

Сторона/ Агент по получению P, Q или R

REAG

1.8.21

:95a:

Сторона/ Продавец

P, Q или R

SELL

1.8.21

:95a:

Сторона/ Покупатель

P, Q или R

BUYR

1.8.21

:97a:

Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:70a:

Свободный текст

Е, С или D

1.8.16

:16S:

Конец блока

SETPRTY

-----| Конец подпоследовательности Е1 Стороны при расчетах

Необязательная повторяющаяся подпоследовательность Е2 Стороны при денежных

расчётах (не рассматривается)

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность Е3 Суммы (не

рассматривается)

:16S: Конец блока

SETDET

Конец последовательности Е Детали расчетов

Необязательная повторяющаяся последовательность F Прочие стороны (не

рассматривается)

3.3.2. Пример

подтверждения

списания ценных бумаг внутри

депозитария/кастодиана.

В данном примере рассматривается подтверждение о списании ценных бумаг

без платежа со счёта, открытого в депозитарии/кастодиане, при этом счёт, на

который поступают ценные бумаги, открыт в том же депозитарии/кастодиане

(описание инструкции см. п. 2.3.2).

Номер подтверждения - 040730/CONF546-1

Номер подтверждаемой инструкции- 234521/45NP-1.

Дата фактического проведения расчетов - 23 сентября 2004г.

12 В каждой повторяющейся подпоследовательности SETPRTY может быть указана только одна сторона: или место проведения расчётов, или

SWIFT-RUS9 февраль 2014

116

Дата заключения сделки - 16 сентября 2004г.

Для определения финансового инструмента использованы:

 код ISIN RU0008959655

 описание ценных бумаг РАО ЕЭС России в текстовом виде с

использованием признака транслитерации -’RAO EeS.

Количество финансового инструмента, по которому проведены расчеты - 1500

штук.

Счет депо, с которого переведены ценные бумаги - 2222.

Тип расчетной операции

- проведение расчетов по сделке, признак

SETR//TRAD.

Местом проведения расчётов является организация, обслуживающая счета для

списания и зачисления, BIC- код - DEPORUMM.

Наименование организации- владельца счёта, на который поступили ценные

бумаги - банк ОАО КБ “Tелеком”, номер счёта 1111. Банк имеет BIC-код

TELERUMM.

Основанием для проведения операции является договор купли-продажи №

45НП-1 от 16 сентября 2004г, для передачи русских букв в номере договора

используется транслитерация.

Схема обмена сообщениями.

REAG

DEAG

BROKRUMM

TELERUMM

ABC Broker

OAO KБ «Телекомª

Счёт № 2222

Счёт № 1111

PSET

MT546

MT544

DEPORUMM

Отправитель сообщения МТ546 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ546 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//040730/CONF546-1

:23G:NEWM

:16R:LINK

:20C::RELA//234521/45NP-1

:16S:LINK

:16S:GENL

SWIFT-RUS9 февраль 2014

117

:16R:TRADDET

:98A::ESET//20040923

:98A::TRAD//20040916

:35B:ISIN RU0008959655

’RAO EeS

:16S:TRADDET

:16R:FIAC

:36B::ESTT//UNIT/1500,

:97A::SAFE//2222

:16S:FIAC

:16R:SETDET

:22F::SETR//TRAD

:16R:SETPRTY

:95P::PSET//DEPORUMM

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95P::REAG//TELERUMM

:97A::SAFE//1111

:70E::DECL//TYPE/BYSA/NUMB/45’NP-1’/DATE/20040916

:16S:SETPRTY

:16S:SETDET

3.3.3.

Пример подтверждения списания ценных бумаг на счёт, обслуживаемый

внешней стороной.

В данном примере рассматривается подтверждение о переводе ценных бумаг

со счёта, открытого в депозитарии/кастодиане, с переходом

права

собственности на ценные бумаги.

Данная схема применяется в случае, если в реестре не открыт лицевой счет

номинального держателя центрального депозитария. Ценные бумаги

поступают на счёт организации, открытый в реестре (описание инструкции см.

Пример 2 п.2.3.3).

Номер подтверждения - 040730/CONF546-2

Номер подтверждаемой инструкции- SAMP542/OWN

Дата проводки в реестре

(дата фактического проведения расчетов)

сентября 2004г.

Дата проводки в депозитарии/кастодиане - 23 сентября 2004г.

Для определения финансового инструмента использованы:

 код ISIN RU0009034268

 государственный регистрационный номер 1-01-00029-А.

 описание ценных бумаг ОАО ‘’ГАЗ’’ в текстовом виде с

использованием признака транслитерации -’ОАО ’’GAZ’’.

Количество финансового инструмента, по которому проведены расчеты - 3000

штук.

Счет депо в депозитарии/кастодиане, с которого переведены ценные бумаги -

1111NM.

Тип расчетной операции

- перевод ценных бумаг с переходом права

собственности на ценные бумаги, признак SETR//TRAD.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

118

Местом проведения расчётов является организация-держатель реестра, код

места проведения расчетов - REGISTRAR.

Наименование организации- владельца счёта в реестре, на который поступили

ценные бумаги - ОАО «Телестарª, номер счёта в данном примере не указан.

Основанием для проведения операции являются:

 депозитарный договор № 134 от 1 февраля 2002г.

 договор купли-продажи № RT12345 от 11 сентября 2004г

Информация о стороне, на которую перерегистрируются ценные бумаги, в

подтверждении не передаётся.

Тип счёта зачисления у держателя реестра - счёт владельца.

Схема обмена сообщениями.

REAG

OAO «Телестарª

TELERUMM

OAO KБ «Телекомª

Счёт № 1111NM

MT546

PSET

REGISTRAR

Отправитель сообщения МТ546 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ546 TELERUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//040730/CONF546-2

:23G:NEWM

:16R:LINK

:20C::RELA//SAMP542/OWN

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:TRADDET

:98A::ESET//20040920

:98A::SETT//20040923

:35B:ISIN RU0009034268

/RU/1-01-00029-А

’OAO ’’GAZ’’

:16S:TRADDET

:16R:FIAC

:36B::ESTT//UNIT/3000,

SWIFT-RUS9 февраль 2014

119

3.4.

Подтверждение поставки против платежа МТ547.

Сообщение этого типа отправляется обслуживающей счет организацией в

адрес владельца счета или его уполномоченного агента. Это сообщение

используется для:

 подтверждения поставки финансовых инструментов против платежа от

указанной стороны, физически или путем записи по счетам (функция

сообщения - «NEWMª)

 отмены подтверждения поставки против платежа, ранее направленного

обслуживающей счет организацией (функция сообщения - «CANCª)

 отзыва подтверждения поставки против платежа, ранее направленного

обслуживающей счет организацией (функция сообщения - «RVSLª).

Это сообщение также используется для предварительного подтверждения

расчетов или для подтверждения частичной поставки

финансовых

инструментов против платежа.

3.4.1.

Описание структуры сообщения

Ста

Номер

Название поля

Содержание/

Опреде

№

№ п.п.

тус

поля

Опции

литель

п.п.

SWIFT

RUS

User

Hand

book

Обязательная последовательность А Общая информация

:16R: Начало блока

GENL

:20C: Референс Отправителя

:4!c//16x

SEME

1.8.6

:23G: Функция сообщения

4!c[/4!c]

1.8.9

:98a:

Дата/время подготовки

А или С

PREP

1.8.23

подтверждения

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки

:16R: Начало блока

LINK

:20C: Референс связанного

:4!c//16x

RELA

1.8.7

сообщения

:16S: Конец блока

LINK

|----- Конец подпоследовательности А1 Связки

:16S: Конец блока

GENL

Конец последовательности А Общая информация

Обязательная последовательность В Детали сделки

:16R: Начало блока

TRADDET

:98a:

Дата/время фактического

А, В или С

ESET

1.8.23

расчёта

:98a:

Дата/время расчётов

А, В или С

SETT

1.8.23

:98a:

Дата/время сделки

А, В или С

TRAD

1.8.23

:35B:

Определение финансового

[ISIN1!e12!c]

1.8.13

инструмента

[4*35x]

Необязательная подпоследовательность В1 Атрибуты финансового инструмента (не

рассматривается)

:16S: Конец блока

TRADDET

Конец последовательности В Детали сделки

----> Обязательная повторяющаяся последовательность С Финансовый

SWIFT-RUS9 февраль 2014

121

инструмент/Счет

:16R: Начало блока

FIAC

---->

:36B: Количество ценных бумаг

:4!c//4!c/15d

ESTT

1.8.14

-----|

:95a:

Сторона/ Владелец счета

P или R

ACOW

1.8.21

---->

:97a:

Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

-----|

:16S: Конец блока

FIAC

-----| Конец последовательности С Финансовый инструмент/Счет

Необязательная последовательность D Детали сделки РЕПО (не рассматривается)

Обязательная последовательность Е Детали расчетов

:16R: Начало блока

SETDET

---->

:22F: Признак/ Признак типа

:4!c/[8c]/4!c

SETR

1.8.8

расчётной операции

-----|

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность Е1 Стороны при расчетах

:16R: Начало блока

SETPRTY

:95a:

Сторона/ Место проведения

C, P или Q

PSET¹³

1.8.21

расчётов

:95a:

Сторона/ Агент по получению P, Q или R

REAG

1.8.21

:95a:

Сторона/ Продавец

P, Q или R

SELL

1.8.21

:95a:

Сторона/ Покупатель

P, Q или R

BUYR

1.8.21

:97a:

Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:70a:

Свободный текст

C, D или E

:4!c

1.8.16

:16S:

Конец блока

SETPRTY

-----| Конец подпоследовательности Е1 Стороны при расчетах

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность Е2 Стороны при

денежных расчётах

:16R: Начало блока

CSHPRTY

:95a:

Сторона/ Сторона при

P, Q или R

:4!c

1.8.21

денежных расчётах

:97a:

Счет/ Денежный счет

A или E

CASH

1.8.22

:16S:

Конец блока

CSHPRTY

-----| Конец подпоследовательности Е2 Стороны при денежных расчетах

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность Е3 Суммы

:16R: Начало блока

АМТ

---->

:19А: Сумма (см. описание

:4!c//[N]3!a15d ESTT

1.8.5

определителей)

-----|

:16S: Конец блока

АМТ

----> Конец подпоследовательности Е3 Суммы

:16S: Конец блока

SETDET

Конец последовательности Е Детали расчетов

Необязательная повторяющаяся последовательность F Прочие стороны (не

рассматривается)

13 В каждой повторяющейся подпоследовательности SETPRTY может быть указана только одна сторона: или место проведения расчётов, или

SWIFT-RUS9 февраль 2014

122

3.4.2.

Пример подтверждения

списания ценных бумаг внутри

депозитария/кастодиана.

В данном примере рассматривается подтверждение списания ценных бумаг

против платежа со счёта, открытого в депозитарии/кастодиане, при этом счёт,

на который поступают ценные бумаги, открыт в том же

депозитарии/кастодиане (описание инструкции см. п.2.4.2).

Номер подтверждения - 040730/CONF547-1

Номер подтверждаемой инструкции- DVP040602/543

Дата фактического проведения расчетов - 23 сентября 2004г.

Дата заключения сделки - 16 сентября 2004г.

Для определения финансового инструмента использованы:

 код ISIN RU0009024277

 описание ценных бумаг НК Лукойл в текстовом виде с использованием

признака транслитерации -’NK LUKOiL

Порядок определения финансового инструмента изложен в п. 1.8.13. данных

Рекомендаций.

Количество финансового инструмента, по которому проведены расчеты - 4000

штук.

Счет депо, с которого переведены ценные бумаги - 2222.

Тип расчетной операции

- проведение расчетов по сделке, признак

SETR//TRAD.

Местом проведения расчётов является организация, обслуживающая счета для

списания и зачисления, BIC- код - DEPORUMM.

Наименование организации- владельца счёта, на который поступили ценные

бумаги - банк ОАО КБ “Tелеком”, номер счёта 1111NM. Банк имеет BIC-код

TELERUMM.

Основанием для проведения операции является договор купли-продажи №

675/003 от 16 сентября 2004г.

Банк, обслуживающий счёт получателя денежных средств - USBank, BIC-код -

BANKRUMM.

Номер счёта получателя денежных средств в этом банке - 002USB.

Общая сумма денежных средств, которые получены за ценные бумаги - 100000

долларов США.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

123

Схема обмена сообщениями.

DEAG

REAG

BROKRUMM

TELERUMM

ABC Broker

OAO KБ «Телекомª

Счёт № 2222

Счёт № 1111

PSET

MT547

MT545

DEPORUMM

Отправитель сообщения МТ547 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ547 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//040730/CONF547-1

:23G:NEWM

:16R:LINK

:20C::RELA//DVP040602/543

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:TRADDET

:98A::ESET//20040923

:98A::TRAD//20040916

:35B:ISIN RU0009024277

’NK LUKOiL

:16S:TRADDET

:16R:FIAC

:36B::ESTT//UNIT/4000,

:97A::SAFE//2222

:16S:FIAC

:16R:SETDET

:22F::SETR//TRAD

:16R:SETPRTY

:95P::PSET//DEPORUMM

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95P::REAG//TELERUMM

:97A::SAFE//1111NM

:70E::DECL//TYPE/BYSA/NUMB/675/003/DATE/20040916

:16S:SETPRTY

:16R:CSHPRTY

:95P::ACCW//BANKRUMM

SWIFT-RUS9 февраль 2014

124

3.5. Извещение о статусе и обработке расчетных инструкций

МТ548

Сообщение этого типа отправляется организацией, обслуживающей счёт, в

адрес владельца счёта. Это сообщение может быть использовано для:

 извещения (квитанции) о приёме поручения на дальнейшую обработку в

депозитарии/кастодиане, или для извещения об отказе в приёме;

 извещения о текущем статусе поручения в организации,

обслуживающей счёт

(статус квитовки, статус расчёта), а также

извещения о задержке/невозможности квитовки, расчёта, отмены и т.д.

с возможным указанием причины.

3.5.1. Описание структуры сообщения

Ста

Номер

Название поля

Содержание/

Опреде

№

№ п.п.

тус

поля

Опции

литель

п.п.

SWIFT

RUS

User

Hand

book

Обязательная последовательность А Общая информация

:16R: Начало блока

GENL

:20C: Референс Отправителя

:4!c//16x

SEME

1.8.6

:23G: Функция сообщения

4!c[/4!c]

1.8.9

:98a:

Дата/время подготовки

А или С

PREP

1.8.23

подтверждения

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки

:16R: Начало блока

LINK

:20C: Референс связанного

:4!c//16x

RELA

1.8.7

сообщения

:16S: Конец блока

LINK

|----- Конец подпоследовательности А1 Связки

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность A2 Статус

:16R: Начало блока

STAT

:25D: Статус

:4!c/[8c]/4!c

1.8.11

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность A2a Причина

:16R: Начало блока

REAS

:24B: Причина

:4!c/[8c]/4!c

1.8.10

:70D: Свободный текст/ Описание

:4!c//6*35x

REAS

1.8.16

причины

:16S: Конец блока

REAS

-----| Конец подпоследовательности A2a Причина

:16S: Конец блока

STAT

-----| Конец подпоследовательности A2 Статус

:16S: Конец блока

GENL

Конец последовательности А Общая информация

Необязательная последовательность В Детали расчётной операции

:16R: Начало блока

SETTRAN

:35B: Определение финансового

[ISIN1!e12!c]

1.8.13

инструмента

[4*35x]

:36B: Количество ценных бумаг

:4!c//4!c/15d

SETT

1.8.14

:19A: Сумма

:4!c//[N]3!a15d

SETT

1.8.5

SWIFT-RUS9 февраль 2014

126

:97a:

Счет/ Счет депо

A или B

SAFE

1.8.22

:22F:

Признак/ Признак типа

:4!c/[8c]/4!c

SETR

1.8.8

расчётной операции

:22H: Признак/ Признак платежа

:4!c//4!c

PAYM

1.8.8

:22H: Признак получения/поставки

:4!c//4!c

REDE

1.8.8

:98a:

Дата/время расчётов

A, B или C

SETT

1.8.23

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность B1 Стороны при расчетах

:16R: Начало блока

SETPRTY

:95a:

Сторона/ Место проведения

P, Q или R

PSET¹⁴

1.8.21

расчётов

:95a:

Сторона (см. описание

C, P, Q или R

:4!c

1.8.21

определителей)

:97a:

Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:16S:

Конец блока

SETPRTY

-----| Конец подпоследовательности B1 Стороны при расчетах

:16S: Конец блока

SETTRAN

Конец последовательности B Детали расчётной операции

Необязательная повторяющаяся последовательность C Дополнительная информация

(не рассматривается)

3.5.2. Пример извещения

(квитанции) МТ548 о приёме инструкции на

дальнейшую обработку.

Пример 1.

Извещение, рассматриваемое в данном примере,

направляется

депозитарием/кастодианом в адрес владельца счёта OAO KБ

«Телекомª (BIC-

код TELERUMM) и подтверждает, что инструкция, направленная владельцем

счёта, принята на дальнейшую обработку внутри депозитария/кастодиана

(описание инструкции см. в Примере 1 п.2.1.2).

Номер инструкции, по которой сформировано извещение - KL00412/A-861.

Дата и время формирования извещения - 23 сентября 2004г., 12:06:17.

Статус обработки IPRC - PACK, принято на обработку.

В данном извещении указаны основные детали расчётной инструкции: тип,

номер счёта депо, количество ценных бумаг, предполагаемая дата расчётов,

номер счёта и наименование контрагента.

Отправитель сообщения МТ548 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ548 TELERUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//040923/548-00012

:23G:INST

:98C::PREP//20040923120617

:16R:LINK

:13A::LINK//540

14 В каждой повторяющейся подпоследовательности SETPRTY может быть указана только одна сторона: или место проведения расчётов, или

SWIFT-RUS9 февраль 2014

127

:20C::RELA//KL00412/A-861

:16S:LINK

:16R:STAT

:25D::IPRC//PACK

:16S:STAT

:16S:GENL

:16R:SETTRAN

:35B:ISIN RU0008959655

’RAO EeS

:36B::SETT//UNIT/1500,

:97A::SAFE//1111

:22H::REDE//RECE

:22H::PAYM//FREE

:22F::SETR//TRAD

:98A::SETT//20040923

:16R:SETPRTY

:95P::PSET//DEPORUMM

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95P::DEAG//BROKRUMM

:97A::SAFE//2222

:16S:SETPRTY

:16S:SETTRAN

3.5.3. Пример извещения (квитанции) МТ548 об отказе в приёме инструкции на

дальнейшую обработку.

Пример 1.

Извещение, рассматриваемое в данном примере,

направляется

депозитарием/кастодианом в адрес владельца счёта ABC Broker

(BIC-код

BROKRUMM)

сообщает,

что

инструкция

отклонена

депозитарием/кастодианом (описание инструкции см. п. 2.3.2).

Причина, по которой инструкция была отклонена - не распознаны ценные

бумаги. Дополнительная текстовая расшифровка кода причины отклонения

может указываться депозитарием/кастодианом по взаимной договорённости

сторон.

Номер инструкции, по которой сформировано извещение - 234521/45NP-1.

Дата и время формирования извещения - 23 сентября 2004г., 11:56:34.

Статус обработки IPRC - REJT, отклонено.

Код причины отклонения - DSEC, непонятное или недопустимое определение

финансового инструмента (в инструкции неверно указан код ISIN : вместо

RU0008959655 указано RU0098959655).

В извещении указаны основные детали расчётной инструкции: тип, номер

счёта депо, количество ценных бумаг, предполагаемая дата расчётов, номер

счёта и наименование контрагента.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

128

Отправитель сообщения МТ548 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ548 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//040423/548-0004

:23G:INST

:98C::PREP//20040923115634

:16R:LINK

:13A::LINK//542

:20C::RELA//234521/45NP-1

:16S:LINK

:16R:STAT

:25D::IPRC//REJT

:16R:REAS

:24B::REJT//DSEC

:70D::REAS//Unrecognized or invalid finan

cial instrument identification

:16S:REAS

:16S:STAT

:16S:GENL

:16R:SETTRAN

:35B:ISIN RU0098959655

’RAO EeS

:36B::SETT//UNIT/1500,

:97A::SAFE//2222

:22H::REDE//DELI

:22H::PAYM//FREE

:22F::SETR//TRAD

:98A::SETT//20040923

:16R:SETPRTY

:95P::PSET//DEPORUMM

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95P::REAG//TELERUMM

:97A::SAFE//1111

:16S:SETPRTY

:16S:SETTRAN

3.5.4. Примеры

извещений

текущем

статусе

поручения

депозитарии/кастодиане.

Пример 1.

Извещение, рассматриваемое в данном примере,

направляется

депозитарием/кастодианом в адрес владельца счёта OAO KБ

«Телекомª (BIC-

код TELERUMM) и сообщает, что инструкция сквитована

(описание

инструкции см. в Примере 1 п.2.1.2).

Номер инструкции, по которой сформировано извещение - KL00412/A-861.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

129

Дата и время формирования извещения - 23 сентября 2004г., 14:01:13.

Статус квитовки MTCH - MACH, инструкции были сквитованы.

В извещении указаны основные детали расчётной инструкции: тип, номер

счёта депо, количество ценных бумаг, предполагаемая дата расчётов, номер

счёта и наименование контрагента.

Отправитель сообщения МТ548 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ548 TELERUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//040923/548-00089

:23G:INST

:98C::PREP//20040923140113

:16R:LINK

:13A::LINK//540

:20C::RELA//KL00412/A-861

:16S:LINK

:16R:STAT

:25D::MTCH//MACH

:16S:STAT

:16S:GENL

:16R:SETTRAN

:35B:ISIN RU0008959655

’RAO EeS

:36B::SETT//UNIT/1500,

:97A::SAFE//1111

:22H::REDE//RECE

:22H::PAYM//FREE

:22F::SETR//TRAD

:98A::SETT//20040923

:16R:SETPRTY

:95P::PSET//DEPORUMM

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95P::DEAG//BROKRUMM

:97A::SAFE//2222

:16S:SETPRTY

:16S:SETTRAN

Пример 2.

Извещение, рассматриваемое в данном примере,

направляется

депозитарием/кастодианом в адрес владельца счёта OAO KБ

«Телекомª (BIC-

код TELERUMM) и сообщает, что инструкция не сквитована

(описание

инструкции см. п.2.2.2).

Номер инструкции, по которой сформировано извещение - TEN004-346A.

Дата и время формирования извещения - 23 сентября 2004г., 15:05:32.

Статус квитовки MTCH - NMAT, инструкции не были сквитованы.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

130

Код причины отсутствия квитовки - DQUA, количество ценных бумаг не

совпадает с количеством, указанным в инструкции контрагента.

В извещении указаны основные детали расчётной инструкции: тип, номер

счёта депо, количество ценных бумаг, расчётная сумма, предполагаемая дата

расчётов, номер счёта и наименование контрагента.

Отправитель сообщения МТ548 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ548 TELERUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//040923/548-00150

:23G:INST

:98C::PREP//20040923150532

:16R:LINK

:13A::LINK//541

:20C::RELA//TEN004-346A

:16S:LINK

:16R:STAT

:25D::MTCH//NMAT

:16R:REAS

:24B::NMAT//DQUA

:16S:REAS

:16S:STAT

:16S:GENL

:16R:SETTRAN

:35B:ISIN RU0009024277

’NK LUKOiL

:36B::SETT//UNIT/4000,

:19A::SETT//USD100000,

:97A::SAFE//1111NM

:22H::REDE//RECE

:22H::PAYM//APMT

:22F::SETR//TRAD

:98A::SETT//20040923

:16R:SETPRTY

:95P::PSET//DEPORUMM

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95P::DEAG//BROKRUMM

:97A::SAFE//2222

:16S:SETPRTY

:16S:SETTRAN

Пример 3.

Извещение, рассматриваемое в данном примере,

направляется

депозитарием/кастодианом в адрес владельца счёта ABC Broker

(BIC-код

BROKRUMM) и сообщает, что расчеты по инструкции не произведены.

Описание инструкции см. в п.2.4.2.

Номер инструкции, по которой сформировано извещение - DVP040602/543.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

131

Дата и время формирования извещения - 23 сентября 2004г., 16:10:54.

Статус расчётов SETT - PEND, расчеты не завершены.

Код причины

- LACK, на Вашем счете недостаточно финансовых

инструментов (для поставки ценных бумаг со счёта).

В извещении указаны основные детали расчётной инструкции: тип, номер

счёта депо, количество ценных бумаг, расчётная сумма предполагаемая дата

расчётов, номер счёта и наименование контрагента.

Отправитель сообщения МТ548 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ548 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//040923/548-01237

:23G:INST

:98C::PREP//20040923161054

:16R:LINK

:13A::LINK//543

:20C::RELA//DVP040602/543

:16S:LINK

:16R:STAT

:25D::SETT//PEND

:16R:REAS

:24B::PEND//LACK

:16S:REAS

:16S:STAT

:16S:GENL

:16R:SETTRAN

:35B:ISIN RU0009024277

’NK LUKOiL

:36B::SETT//UNIT/4000,

:19A::SETT//USD100000,

:97A::SAFE//2222

:22H::REDE//DELI

:22H::PAYM//APMT

:22F::SETR//TRAD

:98A::SETT//20040923

:16R:SETPRTY

:95P::PSET//DEPORUMM

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95P::REAG//TELERUMM

:97A::SAFE//1111NM

:16S:SETPRTY

:16S:SETTRAN

SWIFT-RUS9 февраль 2014

132

3.6. Запрос выписки/извещения о статусе MT549.

Сообщение этого типа отправляется владельцем счёта в адрес организации,

обслуживающей счёт. Это сообщение может быть использовано для:

 запроса выписки по счёту, который обслуживает

депозитарий/кастодиан;

 запроса извещения о внутрисистемном текущем статусе поручения (или

нескольких поручений) внутри депозитария/кастодиана.

3.6.1. Описание структуры сообщения

Ста

Номе

Название поля

Содержание/

Опреде

№

№ п.п.

тус

Опции

литель

п.п.

SWIFT

поля

RUS

User

Hand

book

Обязательная последовательность А Общая информация

:16R: Начало блока

GENL

:20C: Референс Отправителя

:4!c//16x

SEME

1.8.6

:23G: Функция сообщения

4!c[/4!c]

1.8.9

:98a: Дата/время выписки

А или С

STAT

1.8.23

:69a: Период выписки

А или B

STAT

1.8.15

:13A: Тип запрошенного сообщения

:4!c//3!c

REQU

1.8.3

:97a: Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:95a: Сторона/ Владелец счета

P или R

ACOW

1.8.21

---->

:22F: Признак/ Признак

:4!c/[8c]/4!c

CODE

1.8.8

полных/обновленных данных

:22F: Признак/ Признак

:4!c/[8c]/4!c

SFRE

1.8.8

периодичности выписки

:22F: Признак/ Тип выписки

:4!c/[8c]/4!c

STTY

1.8.8

:22F: Признак/ Тип остатков

:4!c/[8c]/4!c

STBA

1.8.8

-----|

:16S: Конец блока

GENL

Конец последовательности А Общая информация

----> Необязательная повторяющаяся последовательность B Выписка по

статусу/причине и/или по финансовому инструменту

:16R: Начало блока

BYSTAREA

:25D: Статус

:4!c/[8c]/4!c

:4!c

1.8.11

:24B: Причина

:4!c/[8c]/4!c

:4!c

1.8.10

:35B: Определение финансового

[ISIN1!e12!c]

1.8.13

инструмента

[4*35x]

:16S: Конец блока

BYSTAREA

-----| Конец последовательности B Определение выписки по статусу/ причине и/или по

финансовому инструменту

----> Необязательная повторяющаяся последовательность C Определение выписки по

референсу инструкций

:16R: Начало блока

REF

:20C: Референс (см. описание

:4!c//16x

:4!c

1.8.7

определителей)

:16S: Конец блока

REF

SWIFT-RUS9 февраль 2014

133

-----| Конец последовательности C По референсу отправителя

Необязательная последовательность D Дополнительная информация (не

рассматривается)

3.6.2. Пример запроса выписки

Пример 1.

Сообщение, рассматриваемое в данном примере, направляется владельцем

счёта ABC Broker (BIC-код BROKRUMM) в адрес депозитария/кастодиана и

содержит запрос выписки об остатках ценных бумаг МТ535 по счёту 2222.

Дата, за которую запрашивается выписка - 09 июля 2004г.

Отправитель сообщения МТ549 BROKRUMM

Получатель сообщения МТ549 DEPORUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//12345/000123

:23G:NEWM

:98A::STAT//20040709

:13A::REQU//535

:97A::SAFE//2222

:16S:GENL

Пример 2.

Сообщение, рассматриваемое в данном примере, направляется владельцем

счёта OAO KБ

«Телекомª

(BIC-код TELERUMM) в адрес

депозитария/кастодиана и содержит запрос выписки об операциях за период с

14 по 16 июня 2004 по счёту 1111.

Отправитель сообщения МТ549 TELERUMM

Получатель сообщения МТ549 DEPORUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//123

:23G:NEWM

:69A::STAT//20040614/20040616

:13A::REQU//536

:97A::SAFE//1111

:16S:GENL

Пример 3.

Сообщение, рассматриваемое в данном примере, направляется владельцем

счёта OAO KБ

«Телекомª

(BIC-код TELERUMM) в адрес

SWIFT-RUS9 февраль 2014

134

депозитария/кастодиана и содержит запрос выписки об остатках ценных бумаг

на счёте депо.

Выписка запрашивается по двум финансовым инструментам:

РАО ЕЭС России и НК Лукойл.

Дата, за которую запрашивается выписка - 15 июня 2004г.

Отправитель сообщения МТ549 TELERUMM

Получатель сообщения МТ549 DEPORUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//123

:23G:NEWM

:98A::STAT//20040615

:13A::REQU//535

:97A::SAFE//1111

:16S:GENL

:16R:BYSTAREA

:35B:ISIN RU0008959655

’RAO EeS

:35B:ISIN RU0009024277

‘NK LUKOiL

:16S:BYSTAREA

Пример 4.

Сообщение, рассматриваемое в данном примере, направляется владельцем

счёта ABC Broker (BIC-код BROKRUMM) в адрес депозитария/кастодиана и

содержит запрос выписки о неисполненных операциях по счёту 2222.

Запрашивается информация об операциях, расчёт по которым не завершён.

Дата, за которую запрашивается выписка - 23 сентября 2004г.

Отправитель сообщения МТ549 BROKRUMM

Получатель сообщения МТ549 DEPORUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//12345/000123

:23G:NEWM

:98A::STAT//20040923

:13A::REQU//537

:97A::SAFE//2222

:16S:GENL

:16R:BYSTAREA

:25D::SETT//PEND

:16S:BYSTAREA

SWIFT-RUS9 февраль 2014

135

3.6.3. Пример запроса извещения о текущем статусе поручения в

депозитарии/кастодиане.

Пример 1.

Сообщение, рассматриваемое в данном примере, направляется владельцем

счёта ABC Broker (BIC-код BROKRUMM) в адрес депозитария/кастодиана и

содержит запрос извещения о статусе инструкции МТ548.

Инструкция была послана в адрес депозитария/кастодиана 23 сентября 2004г.

(описание инструкции см. п.2.4.2), номер инструкции - DVP040602/543.

Номер счёта депо 2222.

Отправитель сообщения МТ549 BROKRUMM

Получатель сообщения МТ549 DEPORUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//0001QWER-12

:23G:NEWM

:13A::REQU//548

:97A::SAFE//2222

:16S:GENL

:16R:REF

:20C::PREV//DVP040602/543

:16S:REF

3.6.4. Пример отмены запроса извещения о текущем

статусе поручения

депозитарии/кастодиане.

Пример 1.

Сообщение, рассматриваемое в данном примере,

направляется владельцем

счёта ABC Broker (BIC-код BROKRUMM) в адрес депозитария/кастодиана и

содержит отмену запроса извещения о статусе инструкции МТ548.

Инструкция была послана в адрес депозитария/кастодиана 23 сентября 2004г.

(описание инструкции см. п.2.4.2). Номер инструкции - DVP040602/543.

Номер отменяемого запроса извещения о статусе инструкции - 0001QWER-12

(описание запроса см.п.3.6.3).

Номер счёта депо 2222.

Отправитель сообщения МТ549 BROKRUMM

Получатель сообщения МТ549 DEPORUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//0001QWER-12

SWIFT-RUS9 февраль 2014

136

3.7.

Выписка об остатках ценных бумаг MT535.

Сообщение этого типа отправляется обслуживающей счет организацией в

адрес владельца счета или его уполномоченного агента.

Это сообщение используется для предоставления отчетности на определенный

момент времени с указанием количества и идентификации ценных бумаг, а

также других финансовых инструментов, которые имеются на счете данного

владельца в обслуживающей счет организации.

Эта выписка используется для выверки данных учета обслуживающей счет

организации и владельца счета по определенному счету депо или субсчету

(разделу счета) депо.

Это сообщение может также использоваться для ответа на запрос о

предоставлении выписки/извещения о статусе, то есть для ответа на сообщение

МТ 549 «Запрос выписки/извещения о статусеª, а также для информации об

отсутствии остатков ценных бумаг на счете.

3.7.1.

Описание структуры сообщения

Ста

Номер

Название поля

Содержание/

Опреде

№ п.п.

тус

поля

Опции

литель

RUS

SWIFT

User

Hand

book

Обязательная последовательность А Общая информация

:16R: Начало блока

GENL

:28E: Номер страницы/ Признак

5n/4!c

1.8.12

продолжения

:13a:

Определение номера/ Номер

A или J

Ошибка!

1.8.3

выписки

сточник

ссылки

не

найден.

:20C: Референс Отправителя

:4!c//16x

SEME

1.8.6

:23G: Функция сообщения

4!c[/4!c]

1.8.9

:98a:

Дата/время подготовки

А или С

PREP

1.8.23

выписки

:98a:

Дата выписки

А или С

STAT

1.8.23

---->

:22F: Признак/ Признак

:4!c/[8c]/4!c

CODE

1.8.8

полных/обновленных данных

:22F: Признак/ Признак

:4!c/[8c]/4!c

SFRE

1.8.8

периодичности выписок

:22F: Признак/ Базис выписки

:4!c/[8c]/4!c

STBA

1.8.8

:22F: Признак/ Тип выписки

:4!c/[8c]/4!c

STTY

1.8.8

-----|

Необязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки (не

рассматривается)

:95a:

Сторона/ Владелец счета

P или R

ACOW

1.8.21

:97a:

Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:17B:

Флаг/ Флаг действий

:4!c//1!a

ACTI

1.8.4

:17B:

Флаг/ Флаг

:4!c//1!a

CONS

1.8.4

SWIFT-RUS9 февраль 2014

138

консолидированной выписки

:16S: Конец блока

GENL

Конец последовательности А Общая информация

----> Необязательная повторяющаяся последовательность В Субсчет депо

:16R: Начало блока

SUBSAFE

:95a:

Сторона/ Владелец счета

P или R

ACOW

1.8.21

:97a:

Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:17B:

Флаг/ Флаг действий

:4!c//1!a

ACTI

1.8.4

-----| Необязательная повторяющаяся подпоследовательность В1 Финансовый

инструмент

:16R: Начало блока

FIN

:35B: Определение финансового

[ISIN1!e12!c]

1.8.13

инструмента

[4*35x]

Необязательная повторяющаяся подпоследовательность В1a Атрибуты финансового

инструмента (не рассматривается)

---->

:93В: Остаток/ Агрегированный

:4!c/[8c]/4!c/[N AGGR

1.8.19

остаток

]15d

:93В: Остаток/ Доступный остаток

:4!c/[8c]/4!c/[N AVAI

1.8.19

]15d

:93В: Остаток/ Недоступный остаток

:4!c/[8c]/4!c/[N NAVL

1.8.19

]15d

-----|

Необязательная повторяющаяся подпоследовательностьВ1b Остаток на субсчете (не

рассматривается)

Необязательная повторяющаяся подпоследовательностьВ1c В разбивке количества (не

рассматривается)

:16S: Конец блока

FIN

Конец подпоследовательности В1 Финансовый инструмент

:16S: Конец блока

SUBSAFE

-----| Конец последовательности В Субсчет депо

Необязательная повторяющаяся последовательность С Дополнительная информация

(не рассматривается)

3.7.2. Примеры выписки об остатках ценных бумаг МТ535.

Пример 1.

Выписка, рассматриваемая в данном примере, направляется депозитарием

(BIC-код DEPORUMM) в адрес владельца счёта OAO KБ «Телекомª (BIC-код

TELERUMM) и содержит информацию о ценных бумагах, хранящихся на счёте

депо 1111 по состоянию на 23 сентября 2004г.

Номер выписки - REP5351111NM2309.

Дата и время формирования выписки - 24 сентября 2004г., 06:00

Выписка предоставляется по состоянию на конец операционного дня

сентября 2004г.

Выписка ежедневная (признак DAIL), отражает позиции по датам проведения

расчётов

(признак SETT), содержит полную информацию о количестве и

статусе ценных бумаг, хранящихся на счёте депо по состоянию на конец

операционного дня (признак COMP); тип выписки - выписка кастодиального

учета (признак CUST).

SWIFT-RUS9 февраль 2014

139

В данном примере содержится информация по трём ценным бумагам,

хранящимся на счёте депо:

 OAO Татнефть, акции обыкновенные третьего выпуска (общее

количество ценных бумаг на счёте депо - 88000, всего доступно для

операций - 80000, блокированы в процессе расчёта 8000).

 НК Лукойл (общее количество ценных бумаг на счёте депо - 100000,

всего доступно для операций - 100000)

 ОАО ‘ГАЗ’ (общее количество ценных бумаг на счёте депо - 175000,

недоступно для операций (ожидают перерегистрации) - 75000, всего

доступно для операций - 100000)

Отправитель сообщения МТ535 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ535 TELERUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:28E:1/ONLY

:20C::SEME//REP5351111NM2309

:23G:NEWM

:98C::PREP//20040924060000

:98A::STAT//20040923

:22F::SFRE//DAIL

:22F::CODE//COMP

:22F::STTY//CUST

:22F::STBA//SETT

:97A::SAFE//1111

:17B::ACTI//Y

:17B::CONS//N

:16S:GENL

:16R:SUBSAFE

:16R:FIN

:35B:ISIN RU0009033591

/XX/CORP/DEPO/54327RT

/RU/1-03-00161-A

’OAO ’’TATNEFTX’’ AO3

:93B::AGGR//UNIT/88000,

:93B::AVAI//UNIT/80000,

:93B::NAVL//UNIT/8000,

:16S:FIN

:16R:FIN

:35B:ISIN RU0009024277

/XX/CORP/DEPO/56734LU

/RU/1-01-00077-A

’NK LUKOiL

:93B::AGGR//UNIT/100000,

:93B::AVAI//UNIT/100000,

:16S:FIN

:16R:FIN

:35B:ISIN RU0009034268

/XX/CORP/DEPO/56734GZ

/RU/1-01-00029-A

’OAO ’’GAZ ’’

SWIFT-RUS9 февраль 2014

140

:93B::AGGR//UNIT/175000,

:93B::AVAI//UNIT/100000,

:93B::NAVL//UNIT/75000,

:16S:FIN

:16S:SUBSAFE

Пример 2.

Выписка, рассматриваемая в данном примере, направляется депозитарием

(BIC-код DEPORUMM) в адрес владельца счёта ABC Broker

(BIC-код

BROKRUMM) и содержит информацию о ценных бумагах, хранящихся на

счёте клиента 2222.

По состоянию на 6 июня 2004г.

В выписке содержится только информация об общем количестве ценных

бумаг, хранящихся на счёте клиента. Информация о текущем статусе этих

ценных бумаг в данной выписке отсутствует.

Номер выписки - REP53522220606.

Дата и время формирования выписки -07 июня 2004г., 06:05

Выписка предоставляется по состоянию на конец операционного 06 июня

2004г.

Выписка ежедневная (признак DAIL), отражает позиции по датам проведения

расчётов (признак SETT), содержит полную информацию о количестве ценных

бумаг, хранящихся на счёте депо по состоянию на конец операционного дня

(признак COMP); тип выписки - выписка кастодиального учета (признак

CUST).

В данном примере содержится информация по трём ценным бумагам,

хранящимся на двух разделах (субсчётах) счёта депо 2222 - .2222АС и 2222АБ

На субсчёте 2222AC хранятся следующие ценные бумаги:

 ОАО «Икс-нефтьª, акции обыкновенные третьего второго выпуска,

общее количество ценных бумаг на счёте депо - 55000.

 РАО ЕЭС, акции обыкновенные , общее количество ценных бумаг на

счёте депо - 4000

На субсчёте 2222AB хранятся акции ОАО ‘ГАЗ’, общее количество ценных

бумаг на счёте депо - 37400.

Отправитель сообщения МТ535 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ535 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:28E:1/ONLY

:20C::SEME//REP53522220606

:23G:NEWM

:98C::PREP//20040607060500

:98A::STAT//20040606

:22F::SFRE//DAIL

:22F::CODE//COMP

SWIFT-RUS9 февраль 2014

141

3.8. Выписка об операциях MT536.

Сообщение этого типа отправляется обслуживающей счет организацией в

адрес владельца счета или его уполномоченного агента.

Это сообщение используется для предоставления сведений за определенный

период времени об увеличениях или уменьшениях остатков всех или

некоторых ценных бумаг, которые хранятся на указанном счете или субсчете

(разделе счета) депо данного владельца в обслуживающей счет организации.

Это сообщение может также использоваться для ответа на запрос о

предоставлении выписки/извещения о статусе, то есть для ответа на сообщение

МТ 549 «Запрос выписки/извещения о статусеª, и для информации об

отсутствии операций по счету за указанный период времени:

 за операционный день (признак DAIL)

 за месяц (признак MNTH)

 за год (признак YEAR)

 за неделю (признак WEEK).

3.8.1. Описание структуры сообщения

Ста

Номе

Название поля

Содержание/

Опреде

№

№ п.п.

тус

Опции

литель

п.п.

SWIFT

поля

RUS

User

Hand

book

Обязательная последовательность А Общая информация

:16R: Начало блока

GENL

:28E: Определение номера/ Номер

5n/4!c

1.8.12

страницы

:13a: Номер выписки

A или J

STAT

1.8.3

:20C: Референс Отправителя

:4!c//16x

SEME

1.8.6

:23G: Функция сообщения

4!c[/4!c]

1.8.9

:98a: Дата/время подготовки выписки

А или С

PREP

1.8.23

:69a: Период выписки

А или С

STAT

1.8.15

:22F: Признак/ Признак

:4!c/[8c]/4!c

CODE

1.8.8

полных/обновленных данных

:22F: Признак/ Признак

:4!c/[8c]/4!c

SFRE

1.8.8

периодичности

Необязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки (не

рассматривается)

:95a: Сторона/ Владелец счета

P или R

ACOW

1.8.21

:97a: Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:17B: Флаг/ Флаг действий

:4!c//1!a

ACTI

1.8.4

:17B: Флаг/ Флаг консолидированной

:4!c//1!a

CONS

1.8.4

выписки

:16S: Конец блока

GENL

Конец последовательности А Общая информация

----> Необязательная повторяющаяся последовательность В Субсчет депо

:16R: Начало блока

SUBSAFE

:95a: Сторона/ Владелец счета

P или R

ACOW

1.8.21

SWIFT-RUS9 февраль 2014

143

:97a: Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:17B: Флаг/ Флаг действий

:4!c//1!a

ACTI

1.8.4

-----| Необязательная повторяющаяся подпоследовательность В1 Финансовый

инструмент

:16R: Начало блока

FIN

:35B: Определение финансового

[ISIN1!e12!c]

1.8.13

инструмента

[4*35x]

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность В1a Операция

:16R: Начало блока

TRAN

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность В1a1 Связки

:16R: Начало блока

LINK

:20C: Референс связанного сообщения

:4!c//16x

RELA

1.8.7

:16S: Конец блока

LINK

-----| Конец подпоследовательности В1a1 Связки

Необязательная подпоследовательность В1a2 Детали операции

:16R: Начало блока

TRANSDET

:36B: Количество, отражаемое по

:4!c//4!c/[N]15d PSTA

1.8.14

счёту

:19A: Сумма, отражаемая по счёту

:4!c//[N]3!a15d PSTA

1.8.5

---->

:22F: Признак/ Признак операции

:4!c/[8c]/4!c

TRAN

1.8.8

:22H: Признак/ Признак платежа

:4!c//4!c

PAYM

1.8.8

:22H: Признак/ Признак

:4!c//4!c

REDE

1.8.8

получения/поставки

:22F: Признак/ Признак типа

:4!c/[8c]/4!c

SETR

1.8.8

расчётной операции

-----|

:98a: Дата/время фактического

A or C

ESET

1.8.23

проведения расчётов

:98a: Дата/время расчётов

A, B or C

SETT

1.8.23

:70E: Свободный текст/ Детали

:4!c//10*35x

TRDE

1.8.16

операции

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность B1a2a Стороны при

расчетах

:16R: Начало блока

SETPRTY

:95a: Сторона

C, P, Q or R

1.8.21

43¹⁵

:97a: Счет/ Счёт депо

A or B

SAFE

1.8.22

:16S: Конец блока

SETPRTY

-----| Конец подпоследовательности B1a2a Стороны при расчетах

:16S: Конец блока

TRANSDET

Конец подпоследовательности B1a2 Детали операции

:16S: Конец блока

TRAN

-----| Конец подпоследовательности B1a Операция

:16S: Конец блока

FIN

-----| Конец подпоследовательности В1 Финансовый инструмент

:16S: Конец блока

SUBSAFE

-----| Конец последовательности В Субсчет депо

Необязательная последовательность С Дополнительная информация (не

рассматривается)

15В каждой повторяющейся подпоследовательности SETPRTY может быть указана только одна сторона: или место проведения расчётов, или

SWIFT-RUS9 февраль 2014

144

3.8.2. Пример выписки об операциях MT536.

Пример 1.

Выписка, рассматриваемая в данном примере, направляется депозитарием

(BIC-код DEPORUMM) в адрес владельца счёта OAO KБ «Телекомª (BIC-код

TELERUMM) и содержит информацию о проводках, совершённых по счёту

клиента 1111NM 23 сентября 2004г.

Выписка содержит информацию о проводках по трём инструкциям:

инструкции на зачисление со счёта организации, открытого в реестре (п. 2.1.3,

Пример 1).

инструкции на зачисление против платежа (п.2.2.2, Пример 1)

инструкции на перевод ценных бумаг со счёта, открытого в

депозитарии/кастодиане на счёт организации, открытый в реестре (п.2.3.3,

Пример 2)

Номер выписки - REP1111NM2309.

Дата и время формирования выписки - 24 сентября 2004г., 07:00

Выписка предоставляется за операционный день 23 сентября 2004г.

Выписка ежедневная (признак DAIL), содержит информацию о всех операциях

за указанный период (признак COMP).

В выписке указаны основные детали расчётных инструкций: тип, номер

инструкции, признаки расчётной операции, количество

финансового

инструмента, по которому проведены расчеты, расчётная

сумма,

дата

фактических расчётов, номер счёта и наименование контрагента.

Отправитель сообщения МТ536 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ536 TELERUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:28E:1/ONLY

:20C::SEME//REP1111NM2309

:23G:NEWM

:98C::PREP//20040924070000

:69A::STAT//20040923/20040923

:22F::SFRE//DAIL

:22F::CODE//COMP

:97A::SAFE//1111NM

:17B::ACTI//Y

:17B::CONS//Y

:16S:GENL

:16R:SUBSAFE

:97A::SAFE//1111NM

:17B::ACTI//Y

:16R:FIN

:35B:ISIN RU0006733556

/XX/CORP/DEPO/54327RT

/RU/2-07-03-00345-А

SWIFT-RUS9 февраль 2014

145

’OAO ’’'IKS-NEFTX’’ AO3

:16R:TRAN

:16R:LINK

:13A::LINK//540

:20C::RELA//ANF-34/DF

:16S:LINK

:16R:TRANSDET

:36B::PSTA//UNIT/8000,

:22F::TRAN//SETT

:22H::REDE//RECE

:22H::PAYM//FREE

:22F::SETR//OWNE

:98A::ESET//20040923

:16R:SETPRTY

:95Q::PSET//REGISTRAR

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95Q::DEAG//’ZAO KOMPANIa’’’Alliance’’

:16S:SETPRTY

:16S:TRANSDET

:16S:TRAN

:16S:FIN

:16R:FIN

:35B:ISIN RU0009024277

/XX/CORP/DEPO/56734LU

/RU/1-01-00077-A

’NK LUKOiL

:16R:TRAN

:16R:LINK

:13A::LINK//541

:20C::RELA//TEN004-346A

:16S:LINK

:16R:TRANSDET

:36B::PSTA//UNIT/4000,

:19A::PSTA//USD100000,

:22F::TRAN//SETT

:22H::REDE//RECE

:22H::PAYM//APMT

:22F::SETR//TRAD

:98A::ESET//20040923

:98A::TRAD//20040916

:16R:SETPRTY

:95P::PSET//DEPORUMM

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95P::DEAG//BROKRUMM

:16S:SETPRTY

:16S:TRANSDET

:16S:TRAN

:16S:FIN

:16R:FIN

:35B:ISIN RU0009034268

/XX/CORP/DEPO/56734GZ

/RU/1-01-00029-A

’OAO ’’GAZ ’’

SWIFT-RUS9 февраль 2014

146

3.9. Выписка о незавершённых операциях MT537.

Сообщение этого типа отправляется обслуживающей счет организацией в

адрес владельца счета или его уполномоченного агента.

Это сообщение используется для предоставления сведений на указанный

момент времени об ожидаемых увеличениях или уменьшениях остатков всех

или некоторых ценных бумаг на указанном счете депо - по операциям, которые

еще не были завершены по любым или только по определенным причинам.

Эта выписка может также включать информацию о будущих расчетах или

будущих операциях, по которым у владельца счета имеются безотзывные

обязательства.

Это сообщение может также использоваться для ответа на запрос о

предоставлении выписки/извещения о статусе, то есть для ответа на сообщение

МТ 549 «Запрос выписки/извещения о статусеª, и для информации об

отсутствии незавершенных операций.

3.9.1. Описание структуры сообщения

Ста

Номе

Название поля

Содержание/

Опреде

№

№ п.п.

тус

Опции

литель

п.п.

SWIFT

поля

RUS

User

Hand

book

Обязательная последовательность А Общая информация

:16R: Начало блока

GENL

:28Е: Номер страницы

5n/4!c

1.8.12

:13a: Номер выписки

A или J

STAT

1.8.3

:20C: Референс Отправителя

:4!c//16x

SEME

1.8.6

:23G: Функция сообщения

4!c[/4!c]

1.8.9

:98a: Дата/время подготовки выписки

А или С

STAT

1.8.23

---->

:22F: Признак/ Признак

:4!c/[8c]/4!c

CODE

1.8.8

полных/обновленных данных

:22F: Признак/ Признак

:4!c/[8c]/4!c

SFRE

1.8.8

периодичности

:22H: Признак/ Признак типа

:4!c/[8c]/4!c

STST

1.8.8

структуры выписки

-----|

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки (не

рассматривается)

:95a: Сторона/ Владелец счета

P или R

ACOW

1.8.21

:97a: Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:17B: Флаг/ Флаг действий

:4!c//1!a

ACTI

1.8.4

:16S: Конец блока

GENL

Конец последовательности А Общая информация

----> Необязательная повторяющаяся последовательность В Статус

:16R: Начало блока

STAT

:25D: Статус

:4!c/[8c]/4!c

1.8.11

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность В1 Причина

:16R: Начало блока

REAS

:24B: Причина

:4!c/[8c]/4!c

1.8.10

SWIFT-RUS9 февраль 2014

148

:70D: Свободный текст/ Указание

:4!c//6*35x

REAS

1.8.16

причины

:16S: Конец блока

REAS

-----| Конец подпоследовательности В1 Причина

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность B2 Операция

:16R: Начало блока

TRAN

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность B2a Связки

:16R: Начало блока

LINK

:20C: Референс связанного сообщения

:4!c//16x

RELA

1.8.7

:16S: Конец блока

LINK

-----| Конец подпоследовательности B2a Связки

Необязательная подпоследовательность B2b Детали операции

:16R: Начало блока

TRANSDET

:35B: Определение финансового

[ISIN1!e12!c]

1.8.13

инструмента

[4*35x]

:36B: Количество, отражаемое по

:4!c//4!c/[N]15d PSTA

1.8.14

счёту

:19A: Сумма/ Сумма, отражаемая по

:4!c//[N]3!a15d PSTA

1.8.5

счёту

---->

:22F: Признак/ Признак операции

:4!c/[8c]/4!c

TRAN

1.8.8

:22H: Признак/ Признак платежа

:4!c//4!c

PAYM

1.8.8

:22H: Признак/ Признак

:4!c//4!c

REDE

1.8.8

получения/поставки

:22F: Признак/ Признак типа

:4!c/[8c]/4!c

SETR

1.8.8

расчётной операции

-----|

:98a: Дата/время расчётов

A, B or C

SETT

1.8.23

:70E: Свободный текст/ Описание

:4!c//10*35x

TRDE

1.8.16

деталей операции

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность B2b1 Стороны при

расчетах

:16R: Начало блока

SETPRTY

:95a: Сторона (см. описание

C, P, Q or R

1.8.21

36¹⁶

определителей)

:97a: Счет/ Счёт депо

A or B

SAFE

1.8.22

:16S: Конец блока

SETPRTY

-----| Конец подпоследовательности B2b1 Стороны при расчетах

:16S: Конец блока

TRANSDET

Конец подпоследовательности B2b Детали операции

:16S: Конец блока

TRAN

-----| Конец подпоследовательности B2 Операция

:16S: Конец блока

STAT

Конец последовательности В Статус

----> Необязательная повторяющаяся последовательность C Операции

:16R: Начало блока

TRANS

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность C1 Связки

:16R: Начало блока

LINK

:20C: Референс связанного сообщения

:4!c//16x

RELA

1.8.7

:16S: Конец блока

LINK

-----| Конец подпоследовательности C1 Связки

Необязательная подпоследовательность C2 Детали операции

:16R: Начало блока

TRANSDET

16 В каждой повторяющейся подпоследовательности SETPRTY может быть указана только одна сторона: или место проведения расчётов, или

SWIFT-RUS9 февраль 2014

149

:35B: Определение финансового

[ISIN1!e12!c]

1.8.13

инструмента

[4*35x]

:36B: Количество, отражаемое по

:4!c//4!c/[N]15d PSTA

1.8.14

счёту

:19A: Сумма, отражаемая по счёту

:4!c//[N]3!a15d PSTA

1.8.5

---->

:22F: Признак/ Признак операции

:4!c/[8c]/4!c

TRAN

1.8.8

:22H: Признак/ Признак платежа

:4!c//4!c

PAYM

1.8.8

:22H: Признак/ Признак

:4!c//4!c

REDE

1.8.8

получения/поставки

:22F: Признак/ Признак типа

:4!c/[8c]/4!c

SETR

1.8.8

расчётной операции

-----|

:98a: Дата/время расчётов

A, B or C

SETT

1.8.23

:70E: Свободный текст/ Описание

:4!c//10*35x

TRDE

1.8.16

деталей операции

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность C2a Стороны при

расчетах

:16R: Начало блока

SETPRTY

:95a: Сторона (см. описание

C, P, Q or R

1.8.21

определителей)

:97a: Счет/ Счёт депо

A or B

SAFE

1.8.22

:16S: Конец блока

SETPRTY

-----| Конец подпоследовательности C2a Стороны при расчетах

:16S: Конец блока

TRANSDET

Конец подпоследовательности C2 Детали операции

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность C3 Статус

:16R: Начало блока

STAT

:25D: Статус

:4!c/[8c]/4!c

1.8.11

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность C3a Причина

:16R: Начало блока

REAS

:24B: Причина

:4!c/[8c]/4!c

1.8.10

:70D: Свободный текст/ Описание

:4!c//6*35x

REAS

1.8.16

причины

:16S: Конец блока

REAS

-----| Конец подпоследовательности C3a Причина

:16S: Конец блока

STAT

-----| Конец подпоследовательности C3 Статус

:16S: Конец блока

TRANS

-----| Конец последовательности C Операции

Необязательная последовательность D Дополнительная информация (не

рассматривается)

3.9.2. Пример выписки о незавершённых операциях MT537.

Пример 1.

Сообщение, рассматриваемое в данном примере, направляется депозитарием

(BIC-код DEPORUMM) в адрес владельца счёта ABC Broker

(BIC-код

BROKRUMM) и содержит выписку о незавершённых операциях по счёту 2222.

Выписка сформирована депозитарием по запросу клиента MT549 (описание

запроса см. пример

4 п

3.6.2 настоящих Рекомендаций) и содержит

SWIFT-RUS9 февраль 2014

150

информацию об инструкции клиента, расчёты по которой не завершены

(описание инструкции см. пример 3 п.3.5.4 настоящих Рекомендаций).

Номер выписки - REP5372222NM2309.

Дата и время формирования выписки - 23 сентября 2004г., 17:00.

Выписка предоставляется за 23 сентября 2004г.

Выписка по запросу пользователя

(признак ADHO), содержит полную

информацию об операциях за указанный период (признак COMP).

Выписка предоставляется по статусу (признак STAT) и содержит информацию

об операциях, расчёт которых задержан (статус SETT//PEND), код причины

LACK, недостаточно ценных бумаг для поставки у владельца счёта (код .

PEND//LACK).

В выписке указаны основные детали расчётной инструкции: тип, номер счёта

депо, количество ценных бумаг, расчётная сумма

предполагаемая

дата

расчётов, номер счёта и наименование контрагента.

Отправитель сообщения МТ537 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ537 BROKRUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:28E:1/ONLY

:20C::SEME//REP5372222NM2309

:23G:NEWM

:98C::PREP//20040923170000

:98A::STAT//20040923

:22H::STST//STAT

:22F::SFRE//ADHO

:22F::CODE//COMP

:97A::SAFE//2222

:17B::ACTI//Y

:16S:GENL

:16R:STAT

:25D::SETT//PEND

:16R:REAS

:24B::PEND//LACK

:16S:REAS

:16R:TRAN

:16R:LINK

:13A::LINK//543

:20C::RELA//DVP040602/543

:16S:LINK

:16R:TRANSDET

:35B:ISIN RU0009024277

’NK LUKOiL

:36B::PSTA//UNIT/4000,

:19A::PSTA//USD100000,

:22F::TRAN//SETT

:22H::REDE//DELI

:22H::PAYM//APMT

:22F::SETR//TRAD

SWIFT-RUS9 февраль 2014

151

3.10. Извещение о получении непарных расчётных инструкций

от контрагента МТ578.

Сообщение этого типа отправляется обслуживающей счет организацией в

адрес владельца счета или его уполномоченного агента. Это сообщение

используется для:

 извещения владельца счёта о получении от контрагента инструкции,

которая предусматривает

:движение по счёту, принадлежащему

владельцу и обслуживаемому Отправителем, но при этом Отправитель

не может найти соответствующей (парной) инструкции от владельца

счёта (функция сообщения - «NEWMª).

 отмены извещения о получении непарной инструкции от контрагента

(функция сообщения - «CANCª)

 подтверждения, что вопрос о ранее направленном владельцу счёта

извещении о непарной инструкции урегулирован (функция сообщения -

«REMOª).

3.10.1. Описание структуры сообщения

Ста

Номе

Название поля

Содержание/

Опреде

№

№ п.п.

тус

Опции

литель

п.п.

SWIFT

поля

RUS

User

Hand

book

Обязательная последовательность А Общая информация

:16R: Начало блока

GENL

:20C: Референс Отправителя

:4!c//16x

SEME

1.8.6

:23G: Функция сообщения

4!c[/4!c]

1.8.9

:98a: Дата/время подготовки

А или С

PREP

1.8.23

извещения

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки

:16R: Начало блока

LINK

:20C: Референс связанного сообщения

:4!c//16x

RELA

1.8.7

:16S: Конец блока

LINK

-----| Конец подпоследовательности А1 Связки

:16S: Конец блока

GENL

Конец последовательности А Общая информация

Обязательная последовательность В Детали сделки

:16R: Начало блока

TRADDET

:98a: Дата/время расчётов

А, В или С

SETT

1.8.23

:98a: Дата/время сделки

А, В или С

TRAD

1.8.23

:35B: Определение финансового

[ISIN1!e12!c]

1.8.13

инструмента

[4*35x]

Необязательная подпоследовательность В1 Атрибуты финансового инструмента (не

рассматривается)

---->

:22H: Признак/ Признак платежа

:4!c//4!c

PAYM

1.8.8

:22H: Признак/ Признак

:4!c//4!c

REDE

1.8.8

SWIFT-RUS9 февраль 2014

153

получения/поставки

-----|

:16S: Конец блока

TRADDET

Конец последовательности В Детали сделки

----> Обязательная повторяющаяся последовательность С Финансовый

инструмент/Счет

:16R: Начало блока

FIAC

:36B: Количество ценных бумаг

:4!c//4!c/15d

SETT

1.8.14

:95a: Сторона/ Владелец счета

P или R

ACOW

1.8.21

:97a: Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:16S: Конец блока

FIAC

-----| Конец последовательности С Финансовый инструмент/Счет

Необязательная последовательность D Детали сделки РЕПО (не рассматривается)

Обязательная последовательность Е Детали расчетов

:16R: Начало блока

SETDET

:22F: Признак/ Признак типа

:4!c/[8c]/4!c

1.8.8

расчётной операции

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность Е1 Стороны при расчетах

:16R: Начало блока

SETPRTY

:95a: Сторона/ Место проведения

C, P или Q

PSET¹⁷

1.8.21

расчётов

:95a: Сторона (см. описание

S, P, Q или R

1.8.21

определителей)

:97a: Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:70a: Свободный текст

C, Dили E

1.8.16

:16S: Конец блока

SETPRTY

-----| Конец подпоследовательности Е1 Стороны при расчетах

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность Е2 Стороны при

денежных расчётах

:16R: Начало блока

CSHPRTY

:95a: Сторона (см. описание

S, P, Q или R

1.8.21

определителей)

:97A: Счет/ Денежный счет

:4!c//35x

CASH

1.8.22

:16S: Конец блока

CSHPRTY

-----| Конец подпоследовательности Е2 Стороны при денежных расчетах

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность Е3 Суммы

:16R: Начало блока

АМТ

:19А: Сумма

:4!c//[N]3!a15d SETT

1.8.5

:16S: Конец блока

АМТ

-----| Конец подпоследовательности Е3 Суммы

:16S: Конец блока

SETDET

Конец последовательности Е Детали расчетов

Необязательная повторяющаяся последовательность F Дополнительная информация

(не рассматривается)

17 В каждой повторяющейся подпоследовательности SETPRTY может быть указана только одна сторона: или место проведения расчётов, или

идентификацияª).Не разрешается использовать поле 97A «Номер счётаª в подпоследовательности с определителем PSET.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

154

3.10.2. Пример извещения о получении расчётной инструкции от контрагента

МТ578.

Пример 1.

Извещение, рассматриваемое в данном примере, отправляется расчётным

депозитарием DEPORUMM в адрес владельца счёта OAO KБ «Телекомª (BIC-

код TELERUMM) и содержит информацию о расчётной инструкции на

поставку МТ542, полученной от ABC Broker (BIC-код BROKRUMM).

Номер извещения - ALLEGM1111/2222.

Дата и время подготовки извещения - 22 сентября 2004г.,18часов 20минут 25

секунд.

Номер полученной непарной инструкции - 234521/45NP-1.

Дата расчетов, когда предполагается передача ценных бумаг

23 сентября

2004г.

Дата заключения сделки - 16 сентября 2004г.

Для определения финансового инструмента использованы:

код ISIN RU0008959655

описание ценных бумаг РАО ЕЭС России в текстовом виде с использованием

признака транслитерации -’RAO EeS.

Порядок определения финансового инструмента изложен в п. 1.8.5. данных

Рекомендаций.

Количество финансового инструмента, подлежащее расчетам - 1500 штук.

Счет депо, на который должны поступить ценные бумаги - 1111.

Тип расчетной операции

- проведение расчетов по сделке

(признак

SETR//TRAD), поставка контрагента ABC Broker (признак REDE//DELI), без

платежа (признак PAYM//FREE).

Наименование организации- владельца счёта, с которого переводятся ценные

бумаги - ABC Broker, номер счёта 2222, BIC-код BROKRUMM.

Основанием для проведения операции является договор купли-продажи №

45НП-1 от 16 сентября 2004г. , для передачи русских букв в номере договора

используется транслитерация. Местом проведения расчётов является

депозитарий

(BIC-код DEPORUMM), обслуживающий счета отправителя

сообщения OAO KБ «Телекомª (счёт № 1111) и его контрагента ABC Broker

(счёт №2222, BIC-код BROKRUMM).

SWIFT-RUS9 февраль 2014

155

Схема обмена сообщениями.

DEAG

TELERUMM

BROKRUMM

OAO KБ

ABC Broker

«Телекомª

Счёт № 2222

Счёт № 1111

PSET

MT542

MT578

DEPORUMM

Отправитель сообщения МТ578 DEPORUMM

Получатель сообщения МТ578 TELERUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//ALLEGM1111/2222

:23G:NEWM

:98C::PREP//20040922182025

:16R:LINK

:20C::RELA//234521/45NP-1

:16S:LINK

:16S:GENL

:16R:TRADDET

:98A::SETT//20040923

:98A::TRAD//20040916

:35B:ISIN RU0008959655

’RAO EeS

:22H::REDE//DELI

:22H::PAYM//FREE

:16S:TRADDET

:16R:FIAC

:36B::SETT//UNIT/1500,

:97A::SAFE//1111

:16S:FIAC

:16R:SETDET

:22F::SETR//TRAD

:16R:SETPRTY

:95P::PSET//DEPORUMM

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95P::DEAG//BROKRUMM

:97A::SAFE//2222

SWIFT-RUS9 февраль 2014

156

4. ЧАСТЬ 4. ФОРМАТЫ СООБЩЕНИЙ ПО

КОРПОРАТИВНЫМ ДЕЙСТВИЯМ

4.1.

Уведомление о корпоративном действии МТ564

Сообщение этого типа отправляется обслуживающей счет организацией в

адрес владельца счета или его уполномоченного агента. Это сообщение

используется для передачи владельцу счета сведений о проведении

корпоративного действия, а также о тех вариантах выбора или участия в

голосовании, которые имеются у владельца счета.

Оно может первоначально направляться как предварительное извещение

(функция сообщения «NEWMª) и затем заменяться другим сообщением МТ564

с измененной, полной или подтвержденной информацией (функция сообщения

- «REPLª).

Это сообщение может использоваться для предоставления владельцу счета

информации о том, какое влияние окажет корпоративное действие на

состояние счета депо или денежного счета, например, расчет причитающихся

выплат.

Данное сообщение может также использоваться для:



запроса об отмене ранее направленного Уведомления о корпоративном

действии (функция сообщения - «CANCª)



повторной отправки ранее направленного Уведомления о

корпоративном действии (функция сообщения - «DUPLª)



в качестве напоминания о предстоящем корпоративном действии в

случае необходимости предоставления инструкции владельцем счета

(функция сообщения - «RMDRª)



предоставления третьей стороне копии ранее направленного

Уведомления о корпоративном действии

(функция сообщения

«COPYª)



отмены ранее направленного Уведомления о корпоративном действии в

случае, если отменяется проведение корпоративного действия на рынке

(функция сообщения - «WITHª)



о проведении дополнительных мероприятий по корпоративному

действию (функция сообщения - «ADDBª)



для запроса списка владельцев/ депонентов

(тип корпоративного

действия

- DSCL), в этом случае обязательным является указание

основания/ причины сбора списка в соответствии с законодательством

РФ (ссылка на проводимое корпоративное действие

- проведение

собрания, выплата доходов и/или на запрос эмитента или

уполномоченного им лица /регистратора/)

Кроме того данное сообщение может использоваться для извещения о

проведении процедуры автоматической компенсации международным

депозитарием по сделке с расчетами на условиях «поставка против платежаª.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

158

4.1.1. Описание структуры сообщения

Ста

Номер

Название поля

Содержание/

Опреде

№ п.п.

тус

поля

Опции

литель

RUS

SWIFT

User

Hand

book

Обязательная последовательность А Общая информация

:16R: Начало блока

GENL

28E

Номер страницы/ Признак

5n/4!c

1.8.12

продолжения

—>

:20C: Референс (cм. описание

:4!с//16х

4!с

1.8.6

определителей)

1.8.7

-----|

:23G: Функция сообщения

4!с[/4!с]

4!с

1.8.9

—>

:22F:

Признак (cм. описание

:4!с/[8с]/4!с

4!с

1.8.8

определителей)

-----|

:98a:

Дата/время/ Дата/время

А или С

PREP

1.8.23

подготовки

:25D: Код статуса/ Статус обработки

:4!с/[8с]/4!с

PROC

1.8.11

—> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки

:16R: Начало блока

LINK

:22F:

Признак/ Признак типа связки

:4!с/[8с]/4!с

LINK

1.8.8

:13a:

Определение номера/ Связанное

А или В

LINK

1.8.3

сообщение

:20C: Референс (cм. описание

:4!с//16х

4!с

1.8.7

определителей)

:16S:

Конец блока

LINK

-----|

Конец подпоследовательности А1 Связки

:16S:

Конец блока

GENL

Конец последовательности А Общая информация

Обязательная последовательность В Ценные бумаги, к которым относится действие

:16R: Начало блока

USECU

:35B: Определение финансового

[ISIN1 !е12!с]

1.8.13

инструмента

[4*35х]

Необязательная подпоследовательность B1 Атрибуты финансового инструмента

:16R: Начало блока

FIA

:94B: Место/ Место листинга

PLIS

1.8.20

:22F:

Признак/ Признак метода расчета F

MICO

1.8.8

процентов

—>

:12a:

Тип финансового инструмента

A, В или С

4!с

1.8.2

-----|

11A Валюта/ Валюта номинала

DENO

1.8.1

—>

:98A: Дата/ Время (см. описание

A, B или C

1.8.23

определителей)

-----|

—>

92a

Ставка (см.описание

A, D или K

1.8.18

SWIFT-RUS9 февраль 2014

159

SWIFT-RUS9. Форматы и правила использования (версия 9, 2014 год) - часть 2