|
|
|
содержание .. 12 13 14 15 ..
Раскрытие GRI Standards* /
Выборочная информация по состоянию на 31 декабря
Раскрытие GRI Standards* /
Выборочная информация по состоянию на 31 декабря
Специфическое раскрытие
2021 года и за год, закончившийся на указанную дату
Специфическое раскрытие
2021 года и за год, закончившийся на указанную дату
Группы*
Группы*
303-5 Водопотребление
•
Безвозвратное водопотребление, млн м3.
306-5 Общий вес отходов,
•
Размещение отходов на сторонних полигонах, опасные и
направленных на обезвреживание
неопасные, млн т;
и захоронение
•
Объем образования и использования вскрышных пород
304-3 Сохраненные или
•
Площадь рекультивированных земель, га.
восстановленные местообитания
и хвостов обогащения Группы, млн т.
305-1 Прямые выбросы
•
Прямая эмиссия парниковых газов (охват 1),
308-2 Отрицательное воздействие
•
Количество поставщиков и подрядчиков Группы,
парниковых газов (область охвата
тысяч т CO2-эквивалента.
на окружающую среду в цепочке
воздействие на окружающую среду которых подверглось
1)
поставок и принятые меры
оценке при аудитах, проведенных Группой;
305-2 Косвенные энергетические
•
Косвенная энергетическая эмиссия парниковых газов
•
Поставщики и подрядчики Группы с мероприятиями по
выбросы парниковых газов
(охват 2), региональный и рыночный метод, тысяч т СО2-
устранению экологических рисков по результатам
(область охвата 2)
эквивалента.
проведенных Группой аудитов, %.
305-3 Прочие существенные
•
Эмиссия парниковых газов вверх по цепочке поставок
401-1 Вновь нанятые сотрудники и
•
Количество и % вновь нанятых сотрудников в разбивке по
косвенные выбросы парниковых
(охват 3), млн т СО2-эквивалента.
текучесть кадров
регионам, полу и возрастным категориям;
газов (область охвата 3)
•
Общая текучесть персонала, %.
305-4 Интенсивность выбросов
•
Удельная прямая эмиссия (охват 1) для стационарных
403-9 Производственные травмы
•
LTIFR по Группе по сотрудникам и подрядчикам;
парниковых газов
источников, т CO2-эквивалента на 1 т стали и 1 т Fe;
•
TRIFR по Группе по сотрудникам и подрядчикам;
•
Удельная косвенная энергетическая эмиссия (охват 2,
региональный метод) для стационарных источников, т
•
Общее количество несчастных случаев, связанных с
CO2-эквивалента на 1 т стали и 1 т Fe;
производством по сотрудникам и подрядчикам;
•
Удельная косвенная энергетическая эмиссия (охват 2,
•
Количество смертельных случаев, связанных с
рыночный метод) для стационарных источников, т CO2-
производством по сотрудникам и подрядчикам;
эквивалента на 1 т стали и 1 т Fe;
•
Количество травм с потерей трудоспособности по
•
Удельная суммарная эмиссия (охват 1 + охват 2,
сотрудникам и подрядчикам;
региональный метод) для стационарных источников, т
•
Общее число отработанных человеко-часов для
CO2-эквивалента на 1 т стали и 1 т Fe;
сотрудников и подрядчиков.
•
Удельная суммарная эмиссия (охват 1 + охват 2,
рыночный метод) для стационарных источников, т CO2-
404-1 Среднее количество часов
•
Среднее количество часов обучения в год на одного
эквивалента на 1 т стали и 1 т Fe;
обучения на одного сотрудника
сотрудника в российских компаниях Группы.
•
Удельная суммарная эмиссия (охват 1 + охват 2,
региональный метод) для стационарных источников, т
404-3 Доля сотрудников, для
•
Доля сотрудников Группы, прошедших периодическую
CO2-эквивалента на 1 т стали и 1 т товарного чугуна.
которых проводятся периодические
оценку результативности, в разбивке по категориям и
305-5 Сокращение выбросов
•
Сокращение эмиссии СО2, тысяч т.
оценки результативности и развития
полу, %.
парниковых газов
карьеры
305-7 Выбросы в атмосферу NOx,
•
Объем существенной эмиссии по Группе в разбивке
Специфические раскрытия Группы
•
Среднемесячная заработная плата сотрудников
SOx и других значимых
по видам веществ, тысяч т.
российских компаний Группы, тысяч руб. / сотрудника;
загрязняющих веществ
•
Существенная эмиссия по Группе и по Компании в
306-3 Образование отходов
•
Образование отходов, опасные и неопасные, млн т;
разбивке по видам веществ на единицу продукции, кг / т
•
Количество переработанного сырья внутри Группы, млн
и г / т;
т;
•
Затраты на социальную поддержку сотрудников
•
Вскрышные породы АО «Стойленский ГОК» и хвосты
российских компаний Группы, млрд руб.
обогащения, млн т.
* Периметр Компании, ее дочерних предприятий и совместного предприятия и его дочерних
306-4 Отходы, которые не пойдут
•
Количество переработанного сырья внутри Группы, млн
предприятий для каждого показателя определен в Приложении «Границы консолидации
на захоронение
т;
показателей GRI» к Годовому отчету, если иное не указано в Годовом отчете.
•
Количество вторичного сырья, переработанного
сторонними организациями, опасные и неопасные,
млн т;
•
Доля использования вскрышных пород
АО «Стойленский ГОК» и хвостов обогащения, %.
Годовой отчет - 2021
Приложения
Приложения
Заключение Службы внутреннего аудита
Участие в отраслевых ассоциациях
Публичного акционерного общества
и внешних инициативах
«Новолипецкий металлургический комбинат»
об управлении рисками и внутреннем
Группа НЛМК принимает активное участие в жизни профессионального сообщества и решении актуальных
задач отрасли, в том числе в области устойчивого развития. Участие во внешних инициативах - важное
контроле Общества за 2021 год
направление деятельности Группы.
Заключение подготовлено в соответствии с требованиями Федерального закона от 26 декабря 1995 года №208-ФЗ
Представители НЛМК возглавляют
и ценностей бизнес-сообщества.
членом Бюро Правления РСПП, а так-
«Об акционерных обществах».
ряд отраслевых ассоциаций и дей-
Так, Председатель Совета директо-
же входит в состав наблюдательного
ствующие в их рамках профильные
ров Группы НЛМК Владимир Лисин
совета Ассоциации предприятий чер-
В своей деятельности Дирекция по аудиту руководствуется Кодексом корпоративного управления Банка России, По-
комиссии и комитеты, что позволяет
является председателем Комиссии
ной металлургии «Русская Сталь»
ложением о Дирекции по аудиту, Международными профессиональными стандартами внутреннего аудита, документа-
компании занимать активную пози-
по металлургическому комплексу
ми международных профессиональных организаций в области управления рисками и внутреннего контроля, в том чис-
цию при формировании взглядов
и Комитета по налоговой политике,
ле ISO 31000:2018, COSO ERM:2017 и COSO 2013, а также внутренними нормативными документами Дирекции по аудиту
ПАО «НЛМК».
Участие Группы НЛМК в отраслевых ассоциациях и внешних инициативах
Свое мнение о надежности и эффективности Системы управления рисками и внутреннего контроля Общества Дирекция
GRI 102-12 GRI 102-13
по аудиту основывает на результатах проведенных аудитов, проверках прошлых лет и реализованных руководством меро-
приятиях. В качестве критериев оценки используется эффективность мер управления рисками, в том числе реагирование
Ассоциация/инициатива
Статус Группы НЛМК
на реализовавшиеся риски, наличие существенных и (или) системных недостатков в системе внутреннего контроля.
Всемирная ассоциация стали (World Steel Association) -
Членство в Ассоциации.
международная ассоциация производителей железной
Подписант Хартии устойчивого развития Всемирной ассо-
В 2021 году Дирекцией по аудиту проведены проверки в соответствии с рискориентированным планом в следующих про-
и стальной продукции
циации стали (Sustainable Development Charter) в 2018 году1.
цессах: квалификация контрагентов, проведение тендеров и согласование договоров, ремонты, комплаенс антикорруп-
Участие в конференциях и семинарах по обмену лучши-
ми практиками в области охраны труда и промышленной
ционных и антимонопольных требований, управления риском ограничения свободной торговли / геополитическим риском,
безопасности.
управления топ-рисками компании.
Предоставление информации об индикаторах деятельности
в области устойчивого развития
По результатам оценки надежности и эффективности Системы управления рисками и внутреннего контроля Дирекция
Глобальный договор ООН (UN Global Compact)
Участник инициативы
по аудиту имеет достаточные основания для выражения мнения о том, что управление рисками и внутренний контроль
Общества в целом эффективны во всех существенных аспектах, соответствуют масштабам деятельности Общества.
Российский союз промышленников и предпринимателей
Членство в Бюро Правления и Правлении.
(РСПП)
Председательство в Комиссии по металлургическому
По результатам оценки нами не обнаружены факторы, препятствующие достижению целей Общества и способные при-
комплексу и в Комитете по налоговому законодательству
вести к существенному негативному влиянию на интересы акционеров Общества либо к несоответствию требованиям
Участие в других комиссиях и комитетах, включая Комис-
действующего законодательства.
сию по горнопромышленному комплексу, Комитет по кор-
поративной социальной ответственности и демографиче-
ской политике, Комитет по профессиональному обучению
и профессиональным квалификациям, Комитет по разви-
Е. А. Сидорова
тию конкуренции, Комитет по экологии и природопользо-
Директор Дирекции по аудиту
ванию, Комитет по климатической политике и углеродному
(Руководитель Службы внутреннего аудита)
регулированию
Г. Липецк, 18 февраля 2022 года
Ассоциация «Русская Сталь»
Участие в составе Наблюдательного совета и Управляю-
щего комитета.
Членство во всех комиссиях Ассоциации, в том числе
в Комиссии по охране труда, промышленной и экологиче-
ской безопасности
Европейская ассоциация стали (European Steel Association,
Членство в Ассоциации и Бюро Правления.
EUROFER) - европейская ассоциация производителей же-
Участие в специализированных рабочих группах
лезной и стальной продукции
Совет потребителей электроэнергии Российской
Членство в Совете
Федерации
Совет несырьевых экспортеров - экспертный совет
Членство в Совете
при Комитете Государственной Думы по транспорту
Участие в Совете в качестве эксперта
и строительству
Некоммерческое партнерство «Национальная саморегу-
Участник партнерства
лируемая организация переработчиков лома и отходов
черных и цветных металлов, утилизации транспортных
средств» (НП НСРО «РУСЛОМ.КОМ»)
Антикоррупционная хартия российского бизнеса
Участник Хартии
Ассоциация развития стального строительства
Участник Ассоциации
1
В начале 2022 года Группа НЛМК подтвердила свою приверженность устойчивому развитию, повторно подписав Хартию устойчивого
развития worldsteel.
260
261
Годовой отчет - 2021
Приложения
Приложения
Заявление об ответственности руководства
Соответствие требованиям Положения
ПАО «НЛМК»
о раскрытии информации эмитентами
эмиссионных ценных бумаг
Руководство ПАО «НЛМК» исходя из имеющейся в его распоряжении информации относительно деятельности компа-
нии подтверждает свою ответственность за подготовку и достоверность размещенной в данном Годовом отчете (а так-
же опубликованной 3 февраля 2022 года на официальном сайте в разделе «Инвесторам») консолидированной финан-
№
Требование
Ссылка
Статус
Комментарии
совой отчетности Группы, подготовленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности,
на статью
по состоянию на 31 декабря 2021 года и за год, закончившийся на эту дату, в составе бухгалтерских балансов, отчетов
Положения
о прибылях и убытках, отчетов о движении денежных средств, отчетов об акционерном капитале и совокупных доходов
1
Наличие сведений о положении
70.3
Соответствует
Информация представле-
акционеров и примечаний к консолидированной финансовой отчетности.
акционерного общества в отрасли
на в брошюре «О компании»,
раздел «Кратко о компании»
Руководство ПАО «НЛМК» подтверждает достоверность финансового положения, результатов деятельности и движения
2
Наличие сведений о приоритет-
70.3
Соответствует
Информация представле-
денежных средств ПАО «НЛМК», а также его дочерних и зависимых компаний в консолидированной финансовой отчетно-
ных направлениях деятельности
на в брошюре «О компании»,
сти, размещенных в данном Годовом отчете (а также на официальном сайте в разделе «Инвесторам»).
акционерного общества
раздел «Стратегия 2022»
3
Отчет совета директоров о ре-
70.3
Соответствует
Информация представле-
Также руководство компании подтверждает свою ответственность за полноту и корректность информации, представ-
зультатах развития акционерно-
на в брошюре «О компании»,
ленной в Годовом отчете Группы НЛМК за 2021 год, а именно информации относительно результатов деятельности Груп-
го общества по приоритетным
раздел «Стратегия в дей-
пы НЛМК, ее стратегического развития, рисков и событий, которые в обозримом будущем могут оказать существенное
направлениям его деятельности
ствии», «Ключевые показа-
влияние на операционную деятельность Группы.
тели 2021 года»
4
Информация об объеме каждо-
70.3
Соответствует
Информация представле-
Руководство компании подтверждает, что операционные и финансовые показатели, отраженные в финансовой отчетно-
го из использованных в отчет-
на в Приложении к Годово-
сти и размещенные в данном Годовом отчете, в полной мере отражают итоги работы Группы НЛМК в 2021 году и основные
ном году видов энергетических
му отчету
изменения относительно предыдущих периодов, а также дают полное представление о развитии ПАО «НЛМК» и его до-
ресурсов в натуральном выраже-
черних и зависимых компаний.
нии и в денежном выражении
5
Сведения о перспективах
70.3
Соответствует
Информация представле-
развития
на в брошюре «О компании»,
Г. В. Федоришин
раздел «Стратегия 2022»
Президент (Председатель Правления)
6
Отчет о выплате объявленных (на-
70.3
Соответствует
Информация представле-
численных) дивидендов
на в брошюре «Корпора-
тивное управление», раздел
«Информация для акцио-
неров и инвесторов», а так-
же в Приложении к Годово-
му отчету
7
Описание основных факторов
70.3
Соответствует
Информация представле-
риска
на в брошюре «Корпора-
тивное управление», раздел
«Контроль деятельности
и управление рисками»
8
Перечень сделок, признаваемых
70.3
Соответствует
Информация представле-
в соответствии с федеральным
на в Приложении к Годово-
законом «Об акционерных обще-
му отчету
ствах» крупными сделками
9
Перечень сделок, признавае
70.3
Соответствует
Информация представле-
мых в соответствии с феде-
на в Приложении к Годово-
ральным законом «Об акцио-
му отчету
нерных обществах» сделками,
в совершении которых имелась
заинтересованность
10
Состав совета директоров обще-
70.3
Соответствует
Информация представле-
ства, изменения в составе совета
на в брошюре «Корпора-
директоров, сведения о членах
тивное управление», раздел
совета директоров, сделки чле-
«Состав Совета директоров:
нов совета директоров по приоб-
Отчет о деятельности Сове-
ретению или отчуждению акций
та директоров»
общества
262
263
Годовой отчет - 2021
Приложения
Приложения
№
Требование
Ссылка
Статус
Комментарии
№
Требование
Ссылка
Статус
Комментарии
на статью
на статью
Положения
Положения
11
Сведения о лице, занимающем
70.3
Соответствует
Информация представлена
19
Кодекс корпоративного управ-
70.4
Соответствует
Информация представле-
должность (осуществляющем
в брошюре «Корпоративное
ления: описание механизмов
на в Приложении к Годово-
функции) единоличного исполни-
управление», раздел «Систе-
и инструментов корпоративно-
му отчету
тельного органа общества, и чле-
ма корпоративного управле-
го управления, которые исполь-
нах коллегиального исполнитель-
ния и Правление»
зуются акционерным обществом
ного органа, сделки, совершенные
вместо (взамен) рекомендован-
лицом, занимающим должность
ных Кодексом корпоративного
(осуществляющим функции) еди-
управления
ноличного исполнительного ор-
20
Кодекс корпоративного управ-
70.4
Соответствует
Информация представле-
гана, и (или) членами коллеги-
ления: планируемые (предпола-
на в Приложении к Годово-
ального исполнительного органа
гаемые) действия и мероприятия
му отчету
по приобретению или отчуждению
акционерного общества по совер-
акций акционерного общества
шенствованию модели и практики
12
Основные положения политики ак-
70.3
Соответствует
Информация представлена
корпоративного управления с ука-
ционерного общества в области
в брошюре «Корпоративное
занием сроков реализации таких
вознаграждения и (или) компенса-
управление», раздел «Отчет
действий и мероприятий
ции расходов
о вознаграждении органов
21
Раздел о состоянии чистых акти-
70.5
Неприменимо
-
управления»
вов, в случае если по окончании
13
Сведения (отчет) о соблюдении
70.3
Соответствует
Информация представле-
второго отчетного года или каж-
принципов и рекомендаций Кодек-
на в Приложении к Годово-
дого последующего отчетно-
са корпоративного управления
му отчету
го года стоимость чистых активов
акционерного общества окажется
14
Сведения об утверждении годо-
70.3
Соответствует
Информация представле-
меньше его уставного капитала
вого отчета общим собранием
на в Приложении к Годово-
акционеров или советом директо-
му отчету
ров акционерного общества
15
Кодекс корпоративного управ-
70.4
Соответствует
Информация представле-
ления: заявление совета дирек-
на в Приложении к Годово-
торов (наблюдательного совета)
му отчету
акционерного общества о соблю-
Перечень дочерних обществ ПАО «НЛМК»
дении принципов корпоратив-
ного управления, закреплен-
по состоянию на 31 декабря 2021 года
ных Кодексом корпоративного
управления, а если такие прин-
ципы акционерным обществом
не соблюдаются или соблюдаются
№
Наименование общества
Местонахождение
Вид деятельности
Доля
им не в полном объеме - с указа-
п/п
общества
ПАО «НЛМК»
нием данных принципов и крат-
в уставном
ким описанием того, в какой части
капитале
они не соблюдаются
общества, %
16
Кодекс корпоративного управле-
70.4
Соответствует
Информация представле-
1
2
3
4
5
ния: краткое описание наиболее
на в Приложении к Годово-
существенных аспектов модели
му отчету
Дочерние общества
и практики корпоративного управ-
1
Акционерное общество
Россия, Алтайский край,
Производство и реали-
100
ления в акционерном обществе
«Алтай-Кокс»
г. Заринск
зация кокса и коксохими-
17
Кодекс корпоративного управле-
70.4
Соответствует
Информация представле-
ческой продукции, вы-
ния: описание методологии, по ко-
на в Приложении к Годово-
работка и реализация
торой акционерным обществом
му отчету
тепло- и электроэнергии
проводилась оценка соблюдения
2
Акционерное общество
Россия, Липецкая обл.,
Добыча и переработка
100
принципов корпоративного управ-
«Доломит»
г. Данков
доломита
ления, закрепленных Кодексом
корпоративного управления
3
Акционерное общество «Стой-
Россия, Белгородская обл.,
Добыча и обогащение руд
100
ленский горно-обогатительный
г. Старый Оскол
черных металлов, другого
18
Кодекс корпоративного управле-
70.4
Соответствует
Информация представле-
комбинат»
минерального сырья
ния: объяснение ключевых при-
на в Приложении к Годово-
чин, факторов и (или) обстоя-
му отчету
4
Акционерное общество «Студе-
Россия, Липецкая обл., Ли-
Производство флюсовых
100
тельств, которые должны носить
новская акционерная горнодо-
пецкий р-н, с. п. Введенский
известняков для металлур-
конкретный характер, в силу ко-
бывающая компания»
сельсовет, Студеновская
гических производств, тех-
торых акционерным обществом
промплощадка
нологического известняка
не соблюдаются или соблюдают-
для сахарной промышлен-
ся не в полном объеме принци-
ности, известьсодержа-
пы корпоративного управления,
щих материалов и щебня
закрепленные Кодексом корпора-
для строительных и дорож-
тивного управления
ных работ
264
265
Годовой отчет - 2021
Приложения
Приложения
№
Наименование общества
Местонахождение
Вид деятельности
Доля
п/п
общества
ПАО «НЛМК»
Информация об использованных
в уставном
капитале
энергетических ресурсах, ГСМ и углей
общества, %
5
Акционерное
Россия, Липецкая обл.,
Проектно-изыскательские
100
ПАО «НЛМК» за 2020-2021 годы
общество «НЛМК-Инжиниринг»
г. Липецк
работы
6
Акционерное
Россия, Свердловская обл.,
Производство стального
92,59
общество «НЛМК-Урал»
г. Ревда
сортового проката, горяче-
катаного и кованого
Наименование
Единица измерения
2021
2020
Изменение, %
7
Общество с ограниченной ответ-
Россия, Свердловская обл.,
Производство и реализация
100
Электроэнергия
млн кВт · ч
3 779
2 555
48
ственностью «ВИЗ-Сталь»
г. Екатеринбург
электротехнической стали
млн руб. с НДС
3 713
21
4 488
8
Общество с ограничен-
Россия, Свердловская обл.,
Заготовка, переработка
100
ной ответственностью
г. Екатеринбург
и реализация лома черных
Природный газ
млн м3
2 125
2 044
4
«Вторчермет НЛМК»
и цветных металлов
млн руб. с НДС
11 377
7
12 212
9
Общество с ограничен-
Россия, Кемеровская обл.,
Производство всего
100
ной ответственностью
г. Новокузнецк
комплекса работ, связанных
Тепловая энергия
Гкал
29 580
24 237
22
«Горно-обогатительный
с добычей и переработкой
млн руб. с НДС
41
37
комплекс «Жерновский-1»
угля
56
10
Общество с ограниченной ответ-
Россия, Липецкая обл.,
Оказание услуг в области
100
Дизельное топливо
тыс. литров
23 308
22 311
4
ственностью «НЛМК - Информа-
г. Липецк
информационных техно-
млн руб. с НДС
899
12
ционные технологии»
логий и вычислительной
1 011
техники
Бензин
т
289
253
14
11
Общество с ограниченной ответ-
Россия, Калужская обл., Бо-
Производство стали, по-
100
млн руб. с НДС
14
30
ственностью «НЛМК-Калуга»
ровский р-н, с. Ворсино
луфабрикатов (заготовок)
18
для переката, стально-
Мазут
т
3 101
-51
1 510
го проката горячекатаного
и кованого, холоднокатано-
млн руб. с НДС
8
16
-52
го плоского проката без за-
Угли
тыс. т
4 848
-0,4
щитных покрытий и с за-
4 831
щитными покрытиями
млн руб. с НДС
49 583
36 071
37
12
Общество с ограниченной ответ-
Россия, Свердловская обл.,
Производство стальной
100
ственностью «НЛМК-Метиз»
г. Березовский
проволоки, изделий из про-
волоки, крепежных изделий
и пружин
13
Общество с ограниченной ответ-
Россия, Липецкая обл.,
Оказание услуг в области
100
ственностью «НЛМК - Связь»
г. Липецк
электросвязи
14
Общество с ограниченной ответ-
Россия, Свердловская обл.,
Управляющая компа-
100
ственностью «НЛМК-Сорт»
г. Екатеринбург
ния, торгово-закупочная
Перечень совершенных ПАО «НЛМК»
деятельность
15
Общество с ограниченной от-
Россия, Липецкая обл.,
Разработка стратегии
100
в 2021 году сделок, признаваемых
ветственностью «НЛМК Оверсиз
г. Липецк
развития компаний Груп-
Холдингс»
пы НЛМК, обеспечение вза-
в соответствии с федеральным законом
имодействия российских
и зарубежных компаний
«Об акционерных обществах» крупными
Группы
16
Общество с ограниченной от-
Россия, Липецкая обл.,
Производство пласт-
100
сделками, а также иных сделок,
ветственностью «Новолипецкая
г. Липецк
массовых изделий,
металлобаза»
металлопродукции
на совершение которых в соответствии
17
Общество с ограниченной от-
Россия, Липецкая обл.,
Выполнение функций за-
100
ветственностью «Строитель-
г. Липецк
казчика по промышленно-
с Уставом ПАО «НЛМК» распространяется
но-монтажный трест НЛМК»
му, жилищному, коммуналь-
ному, культурно-бытовому,
порядок одобрения крупных сделок
дорожному строительству,
строительству учреждений
здравоохранения, газифи-
кации городов и населенных
пунктов
В 2021 году ПАО «НЛМК» не совер-
крупными сделками. Уставом
распространяется порядок одобрения
шало сделок, признаваемых в соот
ПАО «НЛМК» не предусмотрены до-
крупных сделок, предусмотренный
18
Общество с ограниченной от-
Россия, г. Москва
Реализация продукции
100
ветствии с федеральным зако-
полнительные случаи, при которых
федеральным законом «Об акционер-
ветственностью «Торговый дом
предприятий Группы НЛМК
НЛМК»
ном «Об акционерных обществах»
на совершаемые компанией сделки
ных обществах».
19
Общество с ограниченной ответ-
Россия, Липецкая обл.,
Услуги спортивно-оздоро-
100
ственностью «Нептун»
г. Липецк
вительного характера
266
267
Годовой отчет - 2021
Приложения
Приложения
Перечень совершенных ПАО «НЛМК»
Отчет о соблюдении принципов
в 2021 году сделок, признаваемых
и рекомендаций Кодекса корпоративного
в соответствии с федеральным законом
управления
«Об акционерных обществах» сделками,
Настоящий отчет о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления был рассмотрен Со-
в совершении которых имелась
ветом директоров Публичного акционерного общества «Новолипецкий металлургический комбинат» на заседании
__.__.2022 (протокол №__).
заинтересованность
Совет директоров подтверждает, что приведенные в настоящем отчете данные содержат полную и достоверную инфор-
мацию о соблюдении Компанией принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления за 2021 год.
Сделкой, в совершении которой име-
• Президентом (Председателем
акций Общества, принимающих уча-
ется заинтересованность, признается
Правления), временно испол
стие в собрании в следующих случаях:
Подробное описание наиболее существенных аспектов модели и практики корпоративного управления представлено
сделка, в совершении которой в соот
няющим обязанности или испол-
• если сумма сделки или нескольких
в разделе «Корпоративное управление» Годового отчета.
ветствии с федеральным законом
няющим обязанности Президен-
взаимосвязанных сделок либо цена
«Об акционерных обществах» имеет-
та (Председателя Правления),
или балансовая стоимость имуще-
Сведения о соблюдении конкретных принципов и ключевых рекомендаций Кодекса корпоративного управления представ-
ся заинтересованность члена Совета
управляющим Общества, членом
ства, с приобретением, отчуждени-
лены в виде таблицы в формате, рекомендованном к применению Банком России.
директоров Общества, Президента
Правления, лицом, занимающим
ем или возможностью отчуждения
(Председателя Правления), временно
должности в органах управления
которого связаны такие сделки, со-
В качестве методологии, по которой ПАО «НЛМК» проводилась оценка соблюдения принципов корпоративного управле-
исполняющего обязанности или ис-
управляющей организации;
ставляет 10 и более процентов ба-
ния, закрепленных Кодексом корпоративного управления, использованы Рекомендации по составлению отчета о соблю-
полняющего обязанности Президен-
• лицом, супруг, родители, дети, пол-
лансовой стоимости активов Обще-
дении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления (письмо Банка России от 27 декабря 2021 года
та (Председателя Правления), члена
нородные и не полнородные братья
ства по данным его бухгалтерской
№ИН-06-28/102).
Правления Общества или лица, являю-
и сестры, усыновители и усынов-
(финансовой) отчетности на по-
щегося контролирующим лицом Обще-
ленные которого являются лицами,
следнюю отчетную дату;
Объяснения несоблюдения критериев принципов корпоративного управления, описание механизмов и инструментов кор-
ства, либо лица, имеющего право да-
занимающими должности в указан-
• если сделка или несколько взаимо-
поративного управления, планы по его совершенствованию представлены в таблице, а также в разделе «Корпоративное
вать Обществу обязательные для него
ных органах управления Общества,
связанных сделок являются реа
управление» Годового отчета.
указания.
управляющей организации Обще-
лизацией обыкновенных акций,
ства либо являющимися управляю-
составляющих более 2% обыкно-
Решение о согласии на сделку, в со-
щим Общества;
венных акций, ранее размещенных
вершении которой имеется заинтере-
• контролирующим лицом Общества
Обществом, и обыкновенных акций,
сованность, принимается Советом
или управляющей организацией
в которые могут быть конвертиро-
директоров Общества, за исключе-
Общества (управляющего), которой
ваны ранее размещенные эмис-
нием случаев, предусмотренных фе-
переданы функции единоличного
сионные ценные бумаги, конвер-
деральным законом «Об акционерных
исполнительного органа Общества,
тируемые в акции, если Уставом
обществах».
или лицом, имеющим право давать
не предусмотрено меньшее количе-
Обществу обязательные указания.
ство акций.
Решение о согласии на совершение
такой сделки принимается Советом
Решение о согласии на совершение
В 2021 году общее собрание ак-
директоров Общества большинством
сделки, в совершении которой име-
ционеров ПАО «НЛМК» не прини-
голосов директоров, не заинтересо-
ется заинтересованность, принима-
мало решений об одобрении сде-
ванных в ее совершении, не являю-
ется общим собранием акционеров
лок, в совершении которых имеется
щихся и не являвшихся в течение года,
большинством голосов всех не заин-
заинтересованность.
предшествовавшего принятию
тересованных в совершении сделки
решения:
акционеров - владельцев голосующих
№
Существенные условия сделки
Орган управления,
Лицо (лица), являющиеся
принявший решение
заинтересованными в совершении
об одобрении сделки
сделки
Договор поставки вагонов, заключен-
Совет директоров (прото-
Председатель Совета директоров
ный между ПАО «НЛМК» (покупатель)
кол №283 от 29.09.2021)
ПАО «НЛМК» Лисин В.С. является од-
и ПАО «ПГК» (поставщик). Сумма сдел-
новременно членом Совета директо-
ки - 4 809,24 млн руб. с учетом НДС.
ров ПАО «ПГК», контролирующим лицом
Срок действия сделки - с момента
ПАО «НЛМК» и ПАО «ПГК». Замести-
подписания до выполнения сторонами
тель Председателя Совета директоров
своих контрактных обязательств и про-
ПАО «НЛМК» Багрин О.В. является од-
ведения взаиморасчетов
новременно членом Совета директоров
ПАО «ПГК»
268
269
Годовой отчет - 2021
Приложения
Приложения
№ п/п
Принципы корпоративного
Критерии оценки соблюдения принципа
Статус соответствия принципу
Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа
управления
корпоративного управления
корпоративного управления
корпоративного управления
1.1
Общество должно обеспечивать равное и справедливое отношение ко всем акционерам при реализа-
ции ими права на участие в управлении обществом
1.1.1
Общество создает для акцио
1.
Общество предоставляет доступный способ коммуникации с обществом,
Соблюдается
неров максимально благо-
такой как горячая линия, электронная почта или форум в сети Интернет,
Частично соблюдается
приятные условия для уча-
позволяющий акционерам высказать свое мнение и направить вопросы
Не соблюдается
стия в общем собрании,
в отношении повестки дня в процессе подготовки к проведению общего
условия для выработки об-
собрания. Указанные способы коммуникации были организованы обще-
основанной позиции по во-
ством и предоставлены акционерам в ходе подготовки к проведению каж-
просам повестки дня общего
дого общего собрания, прошедшего в отчетный период
собрания, координации своих
действий, а также возмож-
ность высказать свое мне-
ние по рассматриваемым
вопросам
1.1.2
Порядок сообщения о про-
1.
В отчетном периоде сообщение о проведении общего собрания акцио
В связи со сложившейся эпидемиологической ситуацией собрания акционеров
Соблюдается
ведении общего собрания
неров размещено (опубликовано) на сайте общества в сети Интернет
Частично соблюдается
общества в 2021 году проводились в форме заочного голосования (с примене
и предоставления материа-
не позднее чем за 30 дней до даты проведения общего собрания, если за-
Не соблюдается
нием технологии электронного голосования). Вместе с тем при проведении очных
лов к общему собранию дает
конодательством не предусмотрен больший срок.
собраний акционеров в сообщении о проведении таких собраний указываются
акционерам возможность
2.
В сообщении о проведении собрания указаны документы, необходимые
в том числе документы, необходимые для допуска в помещение, в котором будет
надлежащим образом подго-
для допуска в помещение.
проводиться общее собрание
товиться к участию в нем
3.
Акционерам был обеспечен доступ к информации о том, кем предложе-
ны вопросы повестки дня и кем выдвинуты кандидаты в совет директо-
ров и ревизионную комиссию общества (в случае, если ее формирование
предусмотрено уставом общества)
1.1.3
В ходе подготовки и прове-
1.
В отчетном периоде акционерам была предоставлена возможность задать
Соблюдается
дения общего собрания ак-
вопросы членам исполнительных органов и членам совета директоров
Частично соблюдается
ционеры имели возможность
общества в период подготовки к собранию и в ходе проведения общего
Не соблюдается
беспрепятственно и своевре-
собрания.
менно получать информа-
2.
Позиция совета директоров (включая внесенные в протокол особые мне-
цию о собрании и материалы
ния (при наличии) по каждому вопросу повестки общих собраний, прове-
к нему, задавать вопросы ис-
денных в отчетный период, была включена в состав материалов к общему
полнительным органам и чле-
собранию.
нам совета директоров обще-
3.
Общество предоставляло акционерам, имеющим на это право, до-
ства, общаться друг с другом
ступ к списку лиц, имеющих право на участие в общем собрании, начи-
ная с даты получения его обществом во всех случаях проведения общих
собраний в отчетном периоде
1.1.4
Реализация права акци-
1.
Уставом общества установлен срок внесения акционерами предложений
Соблюдается
онера требовать созыва
для включения в повестку дня годового общего собрания, составляющий
Частично соблюдается
общего собрания, выдви-
не менее 60 дней после окончания соответствующего календарного года.
Не соблюдается
гать кандидатов в орга-
2.
В отчетном периоде общество не отказывало в принятии предложений
ны управления и вносить
в повестку дня или кандидатов в органы общества по причине опечаток
предложения для включе-
и иных несущественных недостатков в предложении акционера
ния в повестку дня обще-
го собрания не была сопря-
жена с неоправданными
сложностями
1.1.5
Каждый акционер имел воз-
1.
Уставом общества предусмотрена возможность заполнения электрон-
Соблюдается
можность беспрепятствен-
ной формы бюллетеня на сайте в сети Интернет, адрес которого указан
Частично соблюдается
но реализовать право голоса
в сообщении о проведении общего собрания акционеров
Не соблюдается
самым простым и удобным
для него способом
270
271
Годовой отчет - 2021
Приложения
Приложения
№ п/п
Принципы корпоративного
Критерии оценки соблюдения принципа
Статус соответствия принципу
Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа
управления
корпоративного управления
корпоративного управления
корпоративного управления
1.1.6
Установленный обществом
1. При проведении в отчетном периоде общих собраний акционеров в фор-
Соблюдается
В связи со сложившейся эпидемиологической ситуацией собрания акционеров
порядок ведения общего со-
ме собрания (совместного присутствия акционеров) предусматрива-
Частично соблюдается
общества в 2021 году проводились в форме заочного голосования (с примене
брания обеспечивает равную
лось достаточное время для докладов по вопросам повестки дня и время
Не соблюдается
нием технологии электронного голосования). Вместе с тем при проведении очных
возможность всем лицам,
для обсуждения этих вопросов, акционерам была предоставлена воз-
собраний акционеров:
присутствующим на собра-
можность высказать свое мнение и задать интересующие их вопросы
•
предусматривается достаточное время для докладов по вопросам по-
нии, высказать свое мне-
по повестке дня.
вестки дня и время для обсуждения вопросов;
ние и задать интересующие
2. Обществом были приглашены кандидаты в органы управления и контроля
•
акционерам предоставляется возможность высказать свое мнение и задать
их вопросы
общества и предприняты все необходимые меры для обеспечения их уча-
интересующие их вопросы по повестке дня;
стия в общем собрании акционеров, на котором их кандидатуры были
•
приглашаются кандидаты в органы управления и контроля;
поставлены на голосование. Присутствовавшие на общем собрании ак-
•
Президент (Председатель Правления), члены Комитета по аудиту (включая
ционеров кандидаты в органы управления и контроля общества были до-
Председателя), а также кандидаты в органы управления и контроля доступны
ступны для ответов на вопросы акционеров
для ответов на вопросы акционеров
3. Единоличный исполнительный орган, лицо, ответственное за ведение бух-
галтерского учета, председатель или иные члены комитета совета дирек-
торов по аудиту были доступны для ответов на вопросы акционеров на об-
щих собраниях акционеров, проведенных в отчетном периоде.
4. В отчетном периоде общество использовало телекоммуникационные сред-
ства для обеспечения дистанционного доступа акционеров для участия
в общих собраниях либо советом директоров было принято обоснованное
решение об отсутствии необходимости (возможности) использования та-
ких средств в отчетном периоде
1.2
Акционерам предоставлена равная и справедливая возможность участвовать в прибыли общества
посредством получения дивидендов
1.2.1
Общество разработало и вне-
1.
Положение о дивидендной политике общества утверждено советом дирек-
Соблюдается
дрило прозрачный и понят-
торов и раскрыто на сайте общества в сети Интернет.
Частично соблюдается
ный механизм определе-
2.
Если дивидендная политика общества, составляющего консолидирован-
Не соблюдается
ния размера дивидендов
ную финансовую отчетность, использует показатели отчетности общества
и их выплаты
для определения размера дивидендов, то соответствующие положения ди-
видендной политики учитывают консолидированные показатели финансо-
вой отчетности.
3.
Обоснование предлагаемого распределения чистой прибыли, в том чис-
ле на выплату дивидендов и собственные нужды общества, и оценка его
соответствия принятой в обществе дивидендной политике, с пояснения-
ми и экономическим обоснованием потребности в направлении опреде-
ленной части чистой прибыли на собственные нужды в отчетном перио-
де были включены в состав материалов к общему собранию акционеров,
в повестку дня которого включен вопрос о распределении прибыли (в том
числе о выплате (объявлении) дивидендов)
1.2.2
Общество не принимает ре-
1.
В Положении о дивидендной политике общества, помимо ограничений,
Соблюдается
шение о выплате дивидендов,
установленных законодательством, определены финансовые/экономиче-
Частично соблюдается
если такое решение, фор-
ские обстоятельства, при которых обществу не следует принимать реше-
Не соблюдается
мально не нарушая ограни-
ние о выплате дивидендов
чений, установленных за-
конодательством, является
экономически необоснован-
ным и может привести к фор-
мированию ложных пред-
ставлений о деятельности
общества
1.2.3
Общество не допускает ухуд-
1.
В отчетном периоде общество не предпринимало действий, ведущих
Соблюдается
шения дивидендных прав су-
к ухудшению дивидендных прав существующих акционеров
Частично соблюдается
ществующих акционеров
Не соблюдается
1.2.4
Общество стремится к ис-
1.
В отчетном периоде иные способы получения лицами, контролирующими
Соблюдается
ключению использования
общество, прибыли (дохода) за счет общества помимо дивидендов (напри-
Частично соблюдается
акционерами иных способов
мер, с помощью трансфертного ценообразования, необоснованного ока-
Не соблюдается
получения прибыли (дохода)
зания обществу контролирующим лицом услуг по завышенным ценам, пу-
за счет общества, помимо ди-
тем замещающих дивиденды внутренних займов контролирующему лицу
видендов и ликвидационной
и (или) его подконтрольным лицам) не использовались
стоимости
272
273
Годовой отчет - 2021
Приложения
Приложения
№ п/п
Принципы корпоративного
Критерии оценки соблюдения принципа
Статус соответствия принципу
Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа
управления
корпоративного управления
корпоративного управления
корпоративного управления
1.3
Система и практика корпоративного управления обеспечивают равенство условий для всех акцио-
неров - владельцев акций одной категории (типа), включая миноритарных (мелких) акционеров и ино-
странных акционеров, и равное отношение к ним со стороны общества
1.3.1
Общество создало условия
1. В течение отчетного периода лица, контролирующие общество, не допус-
Соблюдается
для справедливого отноше-
кали злоупотреблений правами по отношению к акционерам общества,
Частично соблюдается
ния к каждому акционеру
конфликты между контролирующими лицами общества и акционерами об-
Не соблюдается
со стороны органов управле-
щества отсутствовали, а если таковые были, совет директоров уделил им
ния и контролирующих лиц
надлежащее внимание
общества, в том числе усло-
вия, обеспечивающие недо-
пустимость злоупотреблений
со стороны крупных акцио-
неров по отношению к мино-
ритарным акционерам
1.3.2
Общество не предприни
1. Квазиказначейские акции отсутствуют или не участвовали в голосовании
Соблюдается
мает действий, которые при-
в течение отчетного периода
Частично соблюдается
водят или могут привести
Не соблюдается
к искусственному перерас-
пределению корпоративного
контроля
1.4
Акционерам обеспечены надежные и эффективные способы учета прав на акции, а также возмож-
ность свободного и необременительного отчуждения принадлежащих им акций
1.4.1
Акционерам обеспечены
1. Используемые регистратором общества технологии и условия оказывае-
Соблюдается
надежные и эффективные
мых услуг соответствуют потребностям общества и его акционеров, обес-
Частично соблюдается
способы учета прав на акции,
печивают учет прав на акции и реализацию прав акционеров наиболее эф-
Не соблюдается
а также возможность свобод-
фективным образом
ного и необременительного
отчуждения принадлежащих
им акций
2.1
Совет директоров осуществляет стратегическое управление обществом, определяет основные прин-
ципы и подходы к организации в обществе системы управления рисками и внутреннего контроля,
контролирует деятельность исполнительных органов общества, а также реализует иные ключевые
функции
2.1.1
Совет директоров отвечает
1. Совет директоров имеет закрепленные в уставе полномочия по назначе-
Соблюдается
за принятие решений, связан-
нию, освобождению от занимаемой должности и определению условий до-
Частично соблюдается
ных с назначением и осво-
говоров в отношении членов исполнительных органов.
Не соблюдается
бождением от занимаемых
2. В отчетном периоде комитет по номинациям (назначениям, кадрам)
должностей исполнительных
рассмотрел вопрос о соответствии профессиональной квалификации,
органов, в том числе в связи
навыков и опыта членов исполнительных органов текущим и ожидае-
с ненадлежащим исполне
мым потребностям общества, продиктованным утвержденной стратегией
нием ими своих обязанно-
общества.
стей. Совет директоров так-
3. В отчетном периоде советом директоров рассмотрен отчет (отчеты) едино-
же осуществляет контроль
личного исполнительного органа и коллегиального исполнительного орга-
за тем, чтобы исполнитель-
на (при наличии) о выполнении стратегии общества
ные органы общества дей-
ствовали в соответствии
с утвержденными страте
гией развития и основными
направлениями деятельности
общества
2.1.2
Совет директоров устанав-
1. В течение отчетного периода на заседаниях совета директоров были
Соблюдается
ливает основные ориенти-
рассмотрены вопросы, связанные с ходом исполнения и актуализации
Частично соблюдается
ры деятельности общества
стратегии, утверждением финансово-хозяйственного плана (бюджета) об-
Не соблюдается
на долгосрочную перспекти-
щества, а также рассмотрением критериев и показателей (в том числе
ву, оценивает и утверждает
промежуточных) реализации стратегии и бизнес-планов общества
ключевые показатели дея-
тельности и основные биз-
нес-цели общества, оцени-
вает и одобряет стратегию
и бизнес-планы по основ-
ным видам деятельности
общества
274
275
Годовой отчет - 2021
Приложения
Приложения
№ п/п
Принципы корпоративного
Критерии оценки соблюдения принципа
Статус соответствия принципу
Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа
управления
корпоративного управления
корпоративного управления
корпоративного управления
2.1.3
Совет директоров опреде
1.
Принципы и подходы к организации системы управления рисками и вну-
Соблюдается
ляет принципы и подхо-
треннего контроля в обществе определены советом директоров и закреп-
Частично соблюдается
ды к организации систе-
лены во внутренних документах общества, определяющих политику в об-
Не соблюдается
мы управления рисками
ласти управления рисками и внутреннего контроля.
и внутреннего контроля
2.
В отчетном периоде совет директоров утвердил (пересмотрел) прием-
в обществе
лемую величину рисков (риск-аппетит) общества либо комитет по аудиту
и (или) комитет по рискам (при наличии) рассмотрел целесообразность вы-
несения на рассмотрение совета директоров вопроса о пересмотре рис-
к-аппетита общества
2.1.4
Совет директоров опре-
1.
В обществе разработана, утверждена советом директоров и внедрена по-
Соблюдается
деляет политику общества
литика (политики) по вознаграждению и возмещению расходов (компенса-
Частично соблюдается
по вознаграждению и (или)
ций) членов совета директоров, исполнительных органов общества и иных
Не соблюдается
возмещению расходов
ключевых руководящих работников общества.
(компенсаций) членам совета
2.
В течение отчетного периода советом директоров были рассмотрены во-
директоров, исполнительным
просы, связанные с указанной политикой (политиками)
органам общества и иным
ключевым руководящим ра-
ботникам общества
2.1.5
Совет директоров играет
1.
Совет директоров играет ключевую роль в предупреждении, выявлении
Соблюдается
ключевую роль в предупре-
и урегулировании внутренних конфликтов.
Частично соблюдается
ждении, выявлении и уре-
2.
Общество создало систему идентификации сделок, связанных с кон-
Не соблюдается
гулировании внутренних
фликтом интересов, и систему мер, направленных на разрешение таких
конфликтов между органа-
конфликтов
ми общества, акционера-
ми общества и работниками
общества
2.1.6
Совет директоров играет
1.
Во внутренних документах общества определены лица, ответственные
Соблюдается
ключевую роль в обеспече-
за реализацию информационной политики
Частично соблюдается
нии прозрачности общества,
Не соблюдается
своевременности и полно-
ты раскрытия обществом
информации, необремени-
тельного доступа акционеров
к документам общества
2.1.7
Совет директоров осуще-
1.
В течение отчетного периода совет директоров рассмотрел результаты
Соблюдается
ствляет контроль за практи-
самооценки и (или) внешней оценки практики корпоративного управления
Частично соблюдается
кой корпоративного управ-
в обществе
Не соблюдается
ления в обществе и играет
ключевую роль в существен-
ных корпоративных событиях
общества
2.2
Совет директоров подотчетен акционерам общества
2.2.1
Информация о работе со-
1. Годовой отчет общества за отчетный период включает в себя информа-
Соблюдается
вета директоров раскры-
цию о посещаемости заседаний совета директоров и комитетов каждым
Частично соблюдается
вается и предоставляется
из членов совета директоров.
Не соблюдается
акционерам
2. Годовой отчет содержит информацию об основных результатах оценки
(самооценки) качества работы совета директоров, проведенной в отчетном
периоде
2.2.2
Председатель совета дирек-
1. В обществе существует прозрачная процедура, обеспечивающая акцио
Соблюдается
торов доступен для общения
нерам возможность направления председателю совета директоров
Частично соблюдается
с акционерами общества
(и, если применимо, старшему независимому директору) обращений и по-
Не соблюдается
лучения обратной связи по ним
276
277
содержание .. 12 13 14 15 ..
|
|