СУЭК. Годовой отчет за 2021 год - часть 7

Обращение Председателя
Совета директоров

В 2021 году Совет директоров

продолжил укреплять корпоративное

управление, чтобы поддерживать

устойчивость бизнеса и гарантировать

приверженность лучшим практикам.

Компания объявила о ряде изменений в составе Совета
директоров в 2021 году в соответствии со своими потребно-
стями. В начале года я был рад приветствовать Майкла
Хогана, обладающего более чем 30-летним опытом работы
в горнодобывающей отрасли, промышленной безопасности
и охране окружающей среды. Майкл присоединился
к Совету директоров 24 февраля 2021 года и был назначен
главой недавно созданного Комитета по охране труда,
промышленной безопасности и экологии, который призван
сформировать комплексную систему принятия решений,
охватывающую все ключевые вопросы устойчивого
развития.

Майкл Баумгертнер, Владимир Хлавинка и Штефан Юдиш
вышли из состава Совета директоров в феврале 2021 года.
Я хотел бы еще раз поблагодарить их за самоотверженную
работу и вклад, который они внесли в деятельность Совета
и процветание компании.

В отчетном году внимание Совета было сосредоточено
на разработке процессов отчетности и внутреннего контро-
ля, охватывающих все направления бизнеса, в том числе
вопросы операционной деятельности и ОТ, ПБ и ООС.
Мы пересмотрели и утвердили стратегии сервисных
функций, включая кадровую, закупочную, ИТ и юридиче-
скую, чтобы они могли оказывать надежную поддержку
нашим операциям по мере роста и диверсификации бизнеса.

Как отмечено в Годовом отчете за 2020 год, Совет директо-
ров утвердил новый подход к работе систем комплаенса,
риск-менеджмента и внутреннего аудита СУЭК, направлен-
ный на развитие системы раннего предупреждения о суще-
ственных бизнес-рисках. В течение отчетного года Совет
продолжил усиление этих функций за счет расширения
и подготовки методологий, привлечения в команду новых
квалифицированных специалистов, а также утвердил
актуализированную версию Комплаенс-политики. Она ори-
ентирована на предотвращение и минимизацию рисков,
связанных с нарушением обязательных требований, охваты-
вает позицию компании по правам человека и регулирует
соответствующие вопросы.

В марте 2022 года в связи с геополитическими событиями
два члена Совета директоров – Андрей Мельниченко
и Владимир Рашевский – попали под санкции и вышли
из состава Совета директоров СУЭК, а Генеральный
директор компании Степан Солженицын и Сергей Твер-
дохлеб вошли в состав Совета директоров.

Учитывая все эти изменения, мы, члены Совета директоров,
прилагаем все усилия для обеспечения эффективного
корпоративного управления, чтобы поддержать непрерыв-
ность бизнеса, устойчивость СУЭК и создание стоимости
для всех заинтересованных сторон в 2022 году и в последу-
ющие годы.

Высококлассное корпоративное

управление наделяет СУЭК способ

ностью добиваться поставленных целей

и воплощать в жизнь свои ценности.

Совет директоров стремится

обеспечить верность компании самым

высоким стандартам корпоративного

управления.

Самир Брихо,

Председатель Совета директоров

Поддерживаем высокие стандарты

Как наши проекты способствуют достижению ЦУР

Область

Описание проектов

Вклад в ЦУР ООН

Развитие городской
инфраструктуры

Совместные проекты с местными администрациями
по благоустройству общественных пространств, реали-
зации мастер-планов и созданию комфортной городской
среды

Образование

Формирование у детей и молодежи инновационного
и бизнес-мышления, инициативности и развитие лидер-
ских качеств для инженерных специальностей на про-
фильных площадках и в классах

Спорт и здоровый
образ жизни

Продвижение здорового образа жизни среди сотрудни-
ков и жителей местных сообществ через спортивные
проекты

Здравоохранение

Предоставление высокотехнологичной врачебной
помощи сотрудникам, их семьям и жителям городов
присутствия, оказание финансовой помощи в лечении
детей и ветеранов, реализация специализированных
проектов для детей с ограниченными возможностями

Досуг, культура

Развитие культуры творчества и инклюзивности че-
рез организацию и поддержку лекций по искусству,
мастер-классов, фестивалей и музыкальных проектов

Экология

Продвижение культуры экологической сознательности
через экологические проекты, в том числе по высадке
деревьев, благоустройству мест отдыха и организации
переработки вторсырья, привлечение молодежи к ним

Развитие местного
предпринимательства

Развитие предпринимательских навыков, лидерских
качеств, компетенций, формирование жизненных
ориентиров на тренингах и в Школе социального
предпринимательства СУЭК для дальнейшего развития
образования, медицины, спорта, культуры, досуга,
сферы бытового обслуживания шахтерских регионов

Благотворительность

Помощь социально незащищенным слоям населения
и защита детей

СУЭК улучшает качество питьевой

воды в регионах

СУЭК поддерживает российскую федеральную
программу «Чистая вода». В рамках программы
мы строим и модернизируем очистные сооружения
для воды, используемой в нашем производственном
цикле, переходим на замкнутый водооборот. Кро-
ме того, СУЭК способствует улучшению качества
питьевой воды, устанавливая автоматизированные
фильтрационные установки для школ в населенных
пунктах, где вода имеет повышенное содержание
вредных микроэлементов.

Эти установки обеспечивают обезжелезивание,
деманганацию и ультрафиолетовое обеззараживание
воды. Пройдя несколько стадий очистки, вода соот-
ветствует всем санитарным нормам. При выборе типа
фильтра всегда учитываются жесткость воды на мест-
ности и количество учеников в школе.

Красноярск

Россия

Бородино

Еще одна
водоочистная
станция
строится
в Бородино.

Красноярск

Borodino

В 2020–2021 годах доступ
к чистой питьевой воде
получили несколько школ
в четырех населенных пунктах
Красноярского края —
это около 1,5 тыс. учеников.

Адаптируемся к новой реальности |

Устойчивое развитие

Integrated Report 2021

SUEK

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Между-

народный

бизнес

Энергетика,

энергомашино-

строение

Инвестиции

Добыча угля

Финансы

67%

83%

100%

83%

Компетенции членов Совета директоров на 31 марта 2022 года

83%

100%

50%

67%

Управление

рисками

Корпоративное

управление

Стратегия

и лидерство
Промышленная

безопасность

Экология

Легенда к комитетам

Комитет по стратегии

Комитет по кадрам и вознаграждениям

Комитет по аудиту

Комитет по охране труда,

промышленной безопасности и экологии

Председатель комитета

Интегрированный отчет 2021

Совет директоров

Самир Брихо, 63

Председатель Совета директоров,
Независимый директор

Избран

Июнь 2020 года

Опыт работы

Самир имеет почти 40-летний опыт работы

на руководящих должностях в энергетике

и энергомашиностроении.

С 1983 по 2000 год он занимал руководящие

должности в компаниях Asea и ABB Power

Generation. Затем перешел в машино-

строительную компанию Alstom, где

работал Директором по международной

производственной деятельности и Стар-

шим вице-президентом, а также Генераль-

ным директором Alstom Kraftwerke

в Германии. В 2003 году стал Генеральным

директором ABB Lummus Global,

а в 2006 году вошел в состав Исполнитель-

ного комитета Группы ABB Ltd. и занимал

должность руководителя Дивизиона

силовых систем ABB Group. С октября 2006

по 2016 год был Генеральным директором

Amec Foster Wheeler, где получил признание

за финансовое оздоровление компании.

Самир также являлся посланником

по вопросам бизнеса Великобритании,

сопредседателем Форума глав компаний

Великобритании и ОАЭ, Форума глав

компаний Великобритании и Южной Кореи.

Также входил в состав консультационного

совета LIFE Lebanon и консультационного

совета Университета SOAS в Лондоне.

В 2009 и 2016 годах Самир был Председа-

телем Совета по проектированию и строи-

тельству Всемирного экономического

форума. Он занимал должность председа-

теля Партнерства по обеспечению

ресурсами при чрезвычайных ситуациях

и сопредседательствовал в Комитете

градостроительных индустрий форума.

Внешние должности

Самир является неисполнительным

директором Skandinaviska Enskilda Banken

и членом консультационного совета

компании Stena. Занимает пост Председате-

ля Совета директоров EuroChem Group AG.

Образование и квалификация

– Магистр в области термических техноло-

гий, Королевский технологический

институт в Стокгольме (Швеция)

– Почетный доктор наук, Университет

Крэнфилда (Великобритания)

– Программа для молодых управленческих

кадров, INSEAD

– Программа для высшего руководства,

Стэнфордский университет (США)

Майкл Хоган, 63

Независимый директор

Избран

Февраль 2021 года

Опыт работы

Майкл Хоган имеет 32-летний опыт

в добывающей промышленности и работал

в области добычи как твердых, так и мягких

горных пород.

В 1989 году он приступил к работе в Potash

Corporation of Saskatchewan, где занимал

ряд операционных должностей, а затем

выполнял функции Генерального директора

на нескольких шахтах. В период с 2007

по 2009 год работал Генеральным директо-

ром Arab Potash Company в Иордании,

принимал участие в деятельности Саскаче-

ванской горнорудной ассоциации, Саскаче-

ванской ассоциации производителей калия

и Международного института инноваций

в области добычи полезных ископаемых.

С 2010 по 2014 год занимал руководящие

должности в Potash Corporation (Дивизион

калийных удобрений).

Майкл является членом Ассоциации

профессиональных инженеров и гео-

физиков провинции Саскачеван.

Внешние должности

Майкл входит в состав Совета директоров

EuroChem Group AG.

Образование и квалификация

– Бакалавр горнотехнических наук,

Университет Куинс (Канада)

– Программа подготовки руководителей,

Университет Куинс и Университет

Западного Онтарио

Юрг Зайлер, 66

Независимый директор

Избран

Июнь 2020 года

Опыт работы

Юрг занимал ряд ключевых финансовых

должностей в различных энергетических

компаниях и имеет более чем 30-летний

международный опыт, включая работу

в Южной Африке, Гонконге, США

и Швейцарии.

Являлся глобальным Финансовым директо-

ром ABB Power Systems и Финансовым

директором ABB Lummus Global. С 2012

по 2014 год Юрг выполнял обязанности

Финансового директора Ventyx, подразде-

ления ABB по программному обеспечению

предприятий.

Внешние должности

Юрг является членом Совета директоров

EuroChem Group AG, Председателем

Комитета по аудиту.

Образование и квалификация

– Магистр по экономике, Университет

Санкт-Галлена (Швейцария)

Михаил Кузнецов, 53

Неисполнительный директор

Избран

Декабрь 2020 года

Опыт работы

Михаил имеет большой опыт руководящей

работы в области энергетики, банковского

дела и государственного управления.

После нескольких лет работы в банковской

сфере, в 1995–2003 годах являлся депута-

том Государственной думы Российской

Федерации, заместителем председателя

Комитета по бюджету, налогам, банкам

и финансам, представлял Псковскую

область. В 2004–2009 годах Михаил

занимал пост губернатора Псковской

области. С 2013 по 2018 год работал

в должности Генерального директора СГК.

Образование и квалификация

– Физический факультет Московского

государственного университета

им. М.В. Ломоносова

Состав Совета директоров

На 31 марта 2022 года

Степан Солженицын, 48

Неисполнительный директор

Избран

Март 2022 года

Опыт работы

С 2004 года работал в российском офисе

McKinsey, отвечая за направление электро-

энергетики и теплоснабжения в России

и СНГ. Руководил проектами в области

энергогенерации, развития и эксплуатации

сетей, сбытовой деятельности.

Степан работает в Группе с 2018 года.

C ноября 2018 года по май 2020 года

работал в должности Генерального

директора СГК, где занимался вопросами

модернизации энергетических активов

компании, развития тепловой инфраструк-

туры и улучшения экологической эффек-

тивности станций.

Образование и квалификация

– Степан окончил Массачусетский техно-

логический институт и Гарвардский

университет, где специализировался

на регуляторных и природоохранных

аспектах энергетики.

Сергей Твердохлеб, 48

Неисполнительный директор

Избран

Март 2022 года

Опыт работы

С 1995 по 2004 год работал в аналитиче-

ских и экономических подразделениях

коммерческих банков «СБС-Агро»,

«Автобанк», «МДМ-Банк».

С 2004 по 2020 год работал в АО «СУЭК»

на разных позициях, в том числе в качестве

советника Генерального директора,

Директора департамента корпоративной

политики и специальных проектов,

Директора по стратегии и корпоративной

политике компании. В 2020 году Сергей

был назначен на позицию Заместителя

генерального директора по специальным

проектам, а в 2022 году – Генеральным

директором АО «МХК «ЕвроХим».

Образование и квалификация

– Исторический факультет Московского

государственного университета

им. М.В. Ломоносова

– Факультет «Финансы и кредит» Финансо-

вой академии при Правительстве

Российской Федерации.

Директора, вышедшие из состава Совета директоров после 31 декабря 2021 года

Андрей Мельниченко и Владимир Рашевский вышли из состава Совета директоров в марте 2022 года.

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Система корпоративного управления

Общее собрание акционеров

Общее собрание акционеров – высший орган управления
компании. В 2021 году Общим собранием акционеров
был избран обновленный состав Совета директоров,
утверждены Годовой отчет и годовая финансовая отчет-
ность за 2020 год, компания Deloitte была назначена
в качестве внешнего аудитора на 2021 год.

В отчетном году было проведено три внеочередных общих
собрания акционеров, на которых были утверждены Устав
АО «СУЭК» и Положение о вознаграждении членов Совета
директоров в новой редакции.

Уставный капитал

По состоянию на 31 декабря 2021 года уставный капитал
АО «СУЭК» составлял 1 180 300 руб. и состоит
из 236 060 000 обыкновенных именных акций номиналь-
ной стоимостью 0,005 руб. каждая.

Отчет о деятельности

Совета директоров

Состав

Совет директоров обеспечивает эффективное управление
компанией и долгосрочный успех бизнеса. При Совете
директоров действуют четыре комитета, ключевыми
задачами которых являются поддержка Совета директоров
и повышение качества принимаемых решений.

В компании принята регулярная ротация состава Совета
директоров. В 2021 году из состава Совета вышли Майкл
Баумгертнер и Владимир Хлавинка. Штефан Юдиш
вернулся в Совет директоров СУЭК в феврале 2021 года,
а в мае покинул его состав. К компании присоединился
Майкл Хоган, эксперт в горнодобывающей отрасли.

После введения персональных санкций, в марте 2022 года
Андрей Мельниченко и Владимир Рашевский покинули
Совет директоров СУЭК. В то же время Степан Солжени-
цын и Сергей Твердохлеб вошли в состав Совета
директоров.

Как в конце декабря 2021 года, так и в конце марта
2022 года в состав Совета директоров входили три незави-
симых директора: Самир Брихо, Юрг Зайлер и Майкл
Хоган. Их независимость была подтверждена решением
Совета директоров от 24 февраля 2021 года.

Политика подбора и переизбрания

Вопросы подбора и номинирования новых членов в состав
Совета директоров курирует Комитет по кадрам и возна-
граждениям Совета, который следит за тем, чтобы состав
Совета был сбалансирован, а компетенции директоров
отвечали стратегическим целям компании. Члены Совета
избираются на срок до следующего годового Общего
собрания акционеров с возможностью переизбрания.

В качестве кандидатов рассматриваются директора,
обладающие знаниями в области угледобывающей про-
мышленности, электроэнергетики и генерации тепла.
Они должны иметь высокую квалификацию в области
финансов, инвестиций, риск-менеджмента и стратегиче-
ского управления.

Общее собрание акционеров

Принятие решений по наиболее значимым вопросам деятельности компании, в том числе об увеличении или уменьшении

уставного капитала, распределении прибыли, избрании Совета директоров и внешнего аудитора

Совет директоров

– Стратегическое планирование, общее управление деятельностью и повышение эффективности

– Обеспечение успешных результатов деятельности компании в долгосрочной перспективе с учетом интересов всех стейкхолдеров

– Обеспечение эффективности системы корпоративного управления и регулярный отчет акционерам о ее функционировании

Комитет по стратегии

– Анализ инициатив менеджмента, оценка рисков и подготовка рекомендаций

Совету директоров

– Анализ и рассмотрение стратегий и стратегических планов

– Определение задач, связанных с инвестиционной деятельностью и сбытовой

стратегией компании

Комитет по кадрам и вознаграждениям

– Подготовка рекомендаций Совету директоров по вопросам кадровой стратегии,

назначений и вознаграждений, корпоративного управления и социальной политики

Комитет по охране труда, промышленной безопасности и экологии

– Вопросы, связанные с соблюдением мер промышленной и экологической

безопасности, а также с климатической стратегией

Генеральный директор

– Общее руководство компанией

– Реализация стратегии и политики

компании

Менеджмент

– Управление производственной,

операционной и коммерческой

деятельностью

– Выполнение задач, поставленных

Генеральным директором и Советом

директоров, с предоставлением

отчетности

Служба внутреннего аудита

– Внутренние проверки и аудит

– Формирование отчетности

для Комитета по аудиту

Комитет по аудиту

– Руководство подготовкой финансовой и управленческой отчетности

– Контроль за реализацией бюджетной политики и планирования

– Оценка результатов независимого аудита, систем внутреннего контроля

и управления рисками

При определении статуса независимого директора Со-
вет директоров руководствуется положениями Кодекса
корпоративного управления, рекомендованного к примене-
нию Банком России, и Приказом Росимущества «Об утверж-
дении Методических рекомендаций по организации работы
Совета директоров в акционерном обществе».

Независимым директором признается лицо, которое
не связано с СУЭК, основным акционером общества,
основным контрагентом или конкурентом общества,
государством или муниципальным образованием.

Процедура ознакомления

при вступлении в должность

После избрания директоров Корпоративный секретарь
организует процедуру их ознакомления с деятельностью
и политиками компании. Директора получают полный
доступ к обновляемой базе документов, содержащей
все материалы предыдущих заседаний, протоколов
и решений Совета директоров и комитетов, вместе с вну-
тренними документами компании. Для более глубокого
понимания отдельных тем проводятся встречи с топ-
менеджерами, которые предоставляют более детальную
информацию по профильному направлению работы.

Информационная поддержка

Все директора имеют полный и своевременный доступ
к информации, необходимой для выполнения ими своих
обязанностей. Они могут получать консультации Главного
юрисконсульта Группы, Корпоративного секретаря, других
представителей руководящего состава и сотрудников
Группы, а также внешних консультантов.

Если директор не может присутствовать на заседании
Совета или Комитета, ему или ей предоставляются все со-
ответствующие документы и информация, относящиеся
к этому собранию, и предлагается дополнительно обсудить
все возникшие вопросы с Председателем Совета или соот-
ветствующего комитета и их членами.

В перерывах между заседаниями неисполнительные
директора на регулярной основе получают отчеты о дея-
тельности компании, уведомления о важных событиях,
в том числе обо всех происшествиях на предприятиях.

Обучение

СУЭК инвестирует значительное количество времени
и средств в обучение сотрудников, но не менее важно,
чтобы и члены Совета директоров продолжали развивать
и обновлять свои знания о деятельности Группы.

В компании принята практика посещения производственных
объектов, когда члены Совета встречаются с руководством
предприятий и знакомятся с используемыми технологиями,
материально-техническим обеспечением, стандартами
охраны труда и техники безопасности, процессом
снабжения.

В Совет поступает информация о соответствующих разра-
ботках компании посредством регулярных отчетов руковод-
ства, включая данные о производственных и финансовых
результатах деятельности и ходе выполнения инвестицион-
ных проектов. Заседания Совета включают презентации
специалистов, которые обеспечивают директорам доступ
к внутренней экспертизе компании, а также презентации
внешних консультантов.

Структура корпоративного управления

Развивая систему корпоративного управления, СУЭК
руководствуется положениями Кодекса корпоративного
управления, рекомендованного к применению Банком
России, и лучшими международными практиками:

– должности Председателя Совета директоров и Гене-

рального директора разделены, Председатель Совета –
независимый директор;

– при Совете директоров действуют Комитеты по страте-

гии, по аудиту, по кадрам и вознаграждениям, по охране
труда, промышленной безопасности и экологии, в со-
став которых входят независимые и неисполнительные
директора с соответствующим опытом;

– принимая решения, члены Совета директоров избегают

потенциальных конфликтов интересов;

– статус независимости директора и количество незави-

симых директоров контролируются и подтверждаются
Советом директоров;

– самооценка деятельности Совета директоров проводит-

ся на ежегодной основе.

Органами управления СУЭК являются Общее собрание
акционеров, Совет директоров и Генеральный директор.
Также стоит выделить сильную поддержку со стороны
менеджмента: все его члены имеют большой опыт и ком-
петенции в соответствующих областях.

Все биографии представлены на сайте компании

Система корпоративного управления СУЭК нацелена
на эффективное, ответственное ведение бизнеса и созда-
ние ценности для всех заинтересованных сторон.

В ее основе лежат следующие принципы:

– равное отношение ко всем акционерам компании,

признание и защита их прав;

– обеспечение эффективного стратегического, ESG-

и оперативного управления, механизмов внутреннего
контроля и аудита;

– информационная и финансовая прозрачность компании,

реализуемая путем предоставления заинтересованным
лицам достоверных сведений в удобном формате;

– соблюдение этических норм ведения бизнеса;

– обеспечение достойных и безопасных условий труда

для наших сотрудников.

Основополагающими внутренними документами СУЭК
в области корпоративного управления являются Устав,
Положения о Совете директоров и комитетах, Положение
о порядке подготовки, созыва и проведения Общего
собрания акционеров СУЭК, Кодекс корпоративного
управления и Кодекс корпоративной этики.

Указанные документы представлены на сайте компании

101

Интегрированный отчет 2021

100

Обзор корпоративного управления

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Вовлечение заинтересованных

сторон

Совет директоров СУЭК активно взаимодействует
как с внутренними, так и с внешними заинтересованными
сторонами и лично вовлечен в решение наиболее суще-
ственных вопросов.

Директора регулярно посещают производственные
активы компании и общаются с сотрудниками и предста-
вителями местных сообществ. Так они получают более
полное представление о предприятиях и могут оценить
уровень промышленной и экологической безопасности
объектов. В 2021 году в связи с ограничениями ввиду пан-
демии обсуждение вопросов было перенесено
в онлайн-формат.

Совет директоров уделяет особое внимание оценке
вовлеченности сотрудников. В 2021 году СУЭК провела
такой опрос в конце года. Его результаты и предлагаемые
области для улучшения будут обсуждаться в 2022 году.

Заседания Совета директоров

Совет директоров СУЭК работает на плановой основе:
план-график работы утверждается на год с полугодовыми
корректировками. Корпоративный секретарь отвечает
за сопровождение работы Совета и комитетов, в том
числе совместно с Генеральным директором обеспечива-
ет заблаговременное предоставление необходимых
материалов для проведения заседаний.

В течение 2021 года Совет провел 17 заседаний.

Наряду с постоянными вопросами, такими как актуализа-
ция стратегии, бюджетное и инвестиционное планирова-
ние, постановка целей для руководителей высшего звена
и оценка их работы, на заседаниях в 2021 году Совет
рассмотрел ряд инициатив стратегического характера
и связанных с рисками в условиях пандемии COVID-19.
Сюда входили планирование дальнейшей трансформации
компании, одобрение стратегических сделок, рассмотре-
ние стратегии финансирования в долгосрочной и кратко-
срочной перспективе и иные вопросы, требующие одобре-
ния Совета в соответствии с положением.

Участие директоров в заседаниях Совета директоров в 2021 году

Посещаемость Совета директоров

Комитет (собрания и телеконференции)

Совет директоров

Участие/

всего

Личное

присутствие

В режиме

видеоконференции

Комитет

по стратегии

Комитет

по охране труда,

промышленной

безопасности

и экологии

Комитет

по аудиту

Комитет по кадрам

и вознаграждениям

Независимые директора

Самир Брихо

17/17

6/6

6/9

6/6

Юрг Зайлер

17/17

6/6

9/9

6/6

Майкл Хоган

14/17

3/6

6/6

–

Неисполнительные директора

Андрей Мельниченко

17/17

6/6

–

6/9

6/6

Владимир Рашевский

17/17

6/6

6/9

6/6

Михаил Кузнецов

17/17

6/6

–

2/9

5/6

Ключевые вопросы, рассмотренные Советом директоров в 2021 году

Категория вопросов

Вопросы

Стратегия

Совет директоров рассмотрел и утвердил ряд стратегических вопросов и инициатив:

– сводный бюджет на 2021 год и рассмотрение сводного бюджета на 2022 год;

– стратегия развития активов в Республике Хакасии;

– стратегии следующих функций: кадровой, закупочной, ИТ, юридической и ОТ, ПБ и ООС;

– реализация второго и третьего этапов инвестиционного проекта по увеличению перевалочных мощностей

Ванинского балкерного терминала до 40 млн тонн в год, рассмотрение общего бюджета проекта;

– прочие стратегические инициативы в сфере логистики, в том числе по расширению вагонного парка.

Промышленная

безопасность

и охрана

окружающей

среды

– Утверждена стратегия для функции ОТ, ПБ и ООС и интегрального показателя КПЭ.

– Утверждены концепция и принципы в рамках системы проектной мотивации.

– Утверждена программа мотивации для инвестиционных проектов, реализуемых в рамках программы ДПМ-2.

– Утвержден подход к оценке результатов рыботы участников Краткосрочной программы мотивации на 2021 год,

включая Методику для расчета и оценки показателей безопасности производства и их влияния на оплату труда.

Корпоративное

управление

С целью обеспечить эффективность корпоративного управления в компании Совет директоров рассматривает

актуальность корпоративных политик и иных документов, следит за сбалансированностью состава Совета директоров

и оценивает эффективность их работы в течение отчетного периода.
Совет рассмотрел следующие вопросы:

– обновление состава Совета директоров и комитетов при Совете директоров, ключевых функциональных

руководителей и организационной структуры в соответствии с обновленным профилем и стратегией компании;

– признание независимости членов Совета директоров;

– оценка деятельности Совета директоров;

– создание Комитета по охране труда, промышленной безопасности и экологии при Совете директоров и утверждение

положения о нем;

– утверждение обновленной Комплаенс-политики СУЭК.

Приоритетные вопросы для рассмотрения в 2022 году

– Геополитическая, экономическая и дальнейшая

доработка стратегии логистического сегмента.

– Оптимизация коммерческой функции.

– Совершенствование системы риск-менеджмента.

– Выстраивание процесса управленческой отчетности.

– Завершение проекта по управлению эффективностью.

– Совершенствование системы долгосрочной и кратко-

срочной мотивации персонала.

Оценка эффективности

Совет директоров придерживается практики регулярной
оценки своей деятельности. Оценка проводится под руко-
водством Комитета по кадрам и вознаграждениям
на основе опросника, ежегодно дорабатываемого с уче-
том меняющихся приоритетов бизнеса и задач Совета.
Каждый директор оценивает различные аспекты деятель-
ности Совета и работы Председателя, выражает удовле-
творенность деятельностью Совета и предлагает решения
для улучшения его работы.

Можно выделить несколько областей, по которым были
получены самые высокие баллы от членов Совета:

– заседания Совета проводятся достаточно часто;

– Совет директоров получает достаточную поддержку

и информацию от Корпоративного секретаря.

Вознаграждение

Совет директоров

Членам Совета директоров в период исполнения ими
своих обязанностей выплачивается вознаграждение и/
или возмещаются расходы, связанные с исполнением ими
своих функций. Размеры таких компенсаций и вознаграж-
дения устанавливаются решением Общего собрания
акционеров.

Критерии определения вознаграждения членам Совета
директоров установлены Положением «О вознаграждении
членов Совета директоров». Вознаграждение выплачива-
ется членам Совета директоров пропорционально периоду
их работы в составе Совета директоров и комитетов.

Общий размер вознаграждения, выплаченный директо-
рам, представлен ниже в таблице:

долл. США

2021

Общее вознаграждение, выплаченное

членам Совета директоров

1 703 045

Возмещение расходов, связанных

с исполнением рабочих обязанностей

745

Положение «О вознаграждении членов Совета директоров»

представлено на сайте компании

Менеджмент

Постановка целей в компании базируется на общекорпо-
ративной стратегии, а также на функциональных и сег-
ментных стратегиях, утверждаемых Советом директоров,
в которых определяются цели и задачи стратегического
уровня на среднесрочную и долгосрочную перспективу
(три-пять лет). Данные цели и задачи транслируются
в бизнес-планы и бюджеты (годовые, трехлетние), а так-
же отражаются в целях и КПЭ верхнего уровня, которые
поддерживают их реализацию. Верхнеуровневые цели
и КПЭ для Генерального директора и топ-менеджмента
ежегодно обсуждаются с Комитетом по кадрам и возна-
граждениям и утверждаются Советом директоров. После
этого цели и показатели передаются на нижестоящие
уровни управления в соответствии со сферами ответ-
ственности и полномочиями сотрудников и закрепляются
решениями руководителей соответствующих функций
и бизнес-единиц.

В число показателей, по которым производятся ежегод-
ная оценка и расчет вознаграждения, входят как экономи-
ческие результаты деятельности компании, так и достиже-
ние целей устойчивого развития (обеспечение требуемого
уровня промышленной и экологической безопасности,
социальной защиты работников, вклада в развитие
регионов присутствия СУЭК).

Вознаграждение менеджмента состоит из фиксированной
части (базового оклада) и премиальной части, которая
зависит от результатов деятельности. Бонусная часть
может варьироваться от 50 до 150% от базового оклада.

Страхование ответственности

С 2006 года СУЭК страхует ответственность членов
Совета директоров и ключевых менеджеров компании
(D&O). На период с ноября 2021 по ноябрь 2022 года
в качестве поставщика услуг по страхованию была
выбрана компания АО «СОГАЗ» (максимальный годовой
лимит ответственности – 10 млн долл. США)

1 Майкл Хоган вошел в состав Совета директоров в феврале 2021 года.
2 Михаил Кузнецов по собственной инициативе вышел из состава Комитета по кадрам и вознаграждениям в декабре 2021 года.

103

Интегрированный отчет 2021

102

Обзор корпоративного управления

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Комитет по охране

труда, промышленной

безопасности

и экологии

Сфера компетенций

Комитет по стратегии отвечает за анализ инициатив
менеджмента, оценку сопутствующих рисков и подготовку
рекомендаций Совету директоров для принятия важных
решений в следующих областях:

– разработка сводной стратегии компании, стратегических

планов для сегментов бизнеса и отдельных функцио-
нальных стратегий;

– осуществление инвестиционного планирования, управ-

ление проектами и капиталом;

– определение производственных приоритетов компании

и оценка операционной эффективности менеджмента;

– совершенствование ключевых бизнес-процессов.

Отчет о деятельности в 2021 году

Комитет по стратегии сосредоточил основное внимание
на пересмотре корпоративной стратегии и совершенство-
вании процессов оценки для инвестиционных проектов.

Чтобы обеспечить построение эффективной модели
управления бизнесом, Комитет начал разработку опти-
мальной модели эффективности с целью определения
факторов, способствующих принятию надежных экономи-
ческих решений, и повышения прозрачности управленче-
ской отчетности.

В фокусе Комитета также находилась разработка
стратегии для активов СУЭК на Дальнем Востоке России.
Приняты решения по инвестиционной программе, а так-
же проведены организационные мероприятия, позволяю-
щие превратить убыточную деятельность в прибыльную
для компании. Комитет утвердил организационный план
для реализации проекта на Дальнем Востоке и подходы
к управлению проектом.

Сфера компетенций

Учитывая высокую значимость вопросов промышленной
безопасности, охраны труда, окружающей среды и клима-
та для компании и ее заинтересованных сторон, а так-
же в целях формирования комплексной системы для при-
нятия решений по ключевым вопросам ОТ, ПБ и ООС,
в начале 2021 года при Совете директоров был создан
Комитет по охране труда, промышленной безопасности
и экологии. В компетенцию Комитета входят следующие
вопросы:

– обзор корпоративных и функциональных стратегий

в области ОТ, ПБ, ООС и климата;

– мониторинг системы КПЭ СУЭК в этой области;

– обеспечение и оценка соответствия системы промыш-

ленной безопасности нормативным и внутренним
требованиям, анализ эффективности соответствующих
контрольных механизмов;

– анализ причин и последствий чрезвычайных ситуаций

и выработка рекомендаций для их предупреждения.

Отчет о деятельности в 2021 году

В отчетном году в рамках концептуального подхода
к системе управления промышленной безопасностью
Комитет рассмотрел и рекомендовал к утверждению
Советом директоров стратегию трансформации функции
ОТ, ПБ и ООС. Эта стратегия содержит восемь инициатив,
направленных на достижение стратегической цели
по отсутствию несчастных случаев и сокращению ущерба
оборудованию и окружающей среде в среднесрочной
перспективе.

См. подробнее на с. 80

В течение года Комитет регулярно рассматривал реализа-
цию запланированных мероприятий в рамках утвержден-
ной стратегии, а также изучал опыт лидеров отрасли
и возможность его внедрения на активах Группы.

Чтобы оценить эффективность усилий менеджмента
по улучшению промышленной безопасности, Комитет
одобрил использование интегрального показателя
промышленной безопасности в качестве КПЭ в програм-
ме краткосрочной мотивации персонала на 2021–
2022 годы, что позволит оценить вклад каждого работни-
ка в улучшение промышленной безопасности с помощью
объективных и измеримых метрик. Комитет рекомендовал
Совету директоров утвердить методику для определения
и расчета показателя.

Чтобы достичь высокого уровня безопасности на произ-
водственных площадках, Комитет способствовал повыше-
нию цифровизации в рамках управления промышленной
безопасностью за счет внедрения современных техноло-
гий, улучшающих процессы аналитики и мониторинга
в рамках информационной системы «Инсайт».

Занимаясь мониторингом, связанным с COVID-19, Комитет
подробно рассмотрел статистические данные по заболе-
ваемости в разрезе регионов и компаний Группы, а так-
же рекомендовал проведение активной кампании по вак-
цинации и ревакцинации с последующим обсуждением
эффективности этих мероприятий.

На заседаниях регулярно рассматривались отчеты
о результатах расследования несчастных случаев
со смертельным исходом и тяжелых производственных
травм. Комитет проанализировал причины и последствия
аварий и инцидентов и выработал рекомендации
для их предотвращения в будущем.

В течение 2021 года Комитет уделял большое внимание
надзору за экологическими рисками, включая процесс
регистрации, и рассмотрел предложение о создании
независимого корпоративного контроля в лице мобильных
контрольных групп в регионах.

Комитет также оценил и отобрал новые потенциальные
проекты, которые будут предложены в рамках программы
ДПМ-2.

Принят ряд стратегических решений по гибкой контракта-
ции флота и участию компании и ее дочерних обществ
в уставном капитале других юридических лиц.

Комитет также рассмотрел возможности для усовершен-
ствования модели, оценивающей инвестиционную привле-
кательность CAPEX-проектов, и методики, позволяющей
проанализировать их эффективность; были сделаны
предложения, направленные на улучшение коммерческой
деятельности.

В течение года Комитет также уделял внимание регуляр-
ным вопросам – стратегическим инициативам, контролю
бюджетных показателей, прогнозу макропараметров
и долгосрочного ценообразования, ценности бизнеса
и возможностям в сфере M&A.

Состав Комитета по состоянию
на 31 марта 2022 года

– Самир Брихо (Председатель Комитета)

– Майкл Хоган

Комитет по стратегии

Состав Комитета по состоянию
на 31 марта 2022 года

– Самир Брихо (и. о. Председателя Комитета)

– Михаил Кузнецов

– Сергей Твердохлеб

Отчет комитетов

105

Интегрированный отчет 2021

104

Отчеты комитетов Совета директоров

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Комитет по аудиту

Комитет по кадрам

и вознаграждениям

Сфера компетенций

– Обеспечение полноты и достоверности финансовой

отчетности.

– Руководство подготовкой управленческой отчетности,

регулярный анализ результатов деятельности компании.

– Контроль за бюджетным планированием, оценка

эффективности системы бюджетирования.

– Оценка результатов и эффективности работы независи-

мого аудитора.

– Оценка эффективности систем внутреннего контроля

и управления рисками.

– Курирование работы Службы внутреннего аудита, в том

числе ежеквартальный анализ результатов аудиторских
проверок и годовой анализ эффективности аудиторской
деятельности и планов.

Отчет о деятельности в 2021 году

Комитет сосредоточил внимание на текущих вопросах
и развитии внутреннего контроля, управления рисками
и комплаенса в СУЭК.

Комитет рассмотрел системы управленческого учета
и отчетности в соответствии с МСФО, начиная
с утверждения новых методологических принципов,
а также разработку необходимых учетных политик
и стандартов на консолидированном уровне Группы
и обеспечение их принятия и внедрения на уровне дочер-
них компаний. Продолжились разработка методологии,
позволяющей оценить эффективность бизнеса / отдель-

Сфера компетенций

– Подготовка рекомендаций Совету директоров по вопро-

сам кадровой стратегии, назначений и вознаграждений,
корпоративного управления и социальной политики.

– Обеспечение преемственности руководителей высшего

звена и формирование кадрового резерва, разработка
и оценка программ развития для будущих руководителей
различных уровней.

Отчет о деятельности в 2021 году

В течение года Комитет регулярно получал актуальную
информацию о ходе реализации инициатив по развитию
ключевых стратегических направлений.

Комитет рассмотрел и рекомендовал Совету директоров
утвердить следующие функциональные стратегии:

– кадровая;

– закупочная;

– юридическая;

– ИТ.

Комитет также работал над созданием структуры управ-
ления для построения сбалансированной и эффективной
бизнес-модели. Комитет поддержал предложение об из-
менении структуры управления для энергетического
сегмента с учетом растущих масштабов бизнеса и связан-
ной с ним программы капитальных вложений, а также вви-
ду значительного участия топ-менеджеров в производ-
ственных операциях. Директора пересмотрели
требования к руководящим должностям и программам

ных функций, и ее применение в Группе; был подготовлен
план мероприятий по разработке ключевых инструментов,
измеряющих эффективность бизнеса / отдельных функ-
ций в рамках управления ею.

В 2021 году Комитет рассмотрел и рекомендовал
к утверждению обновленную версию Комплаенс-полити-
ки. Новая редакция документа предусматривает предот-
вращение и минимизацию рисков в сфере нарушения
обязательных требований.

В рамках надзора за функцией внутреннего аудита
Департамент внутреннего аудита рассмотрел результаты
проверок промышленной безопасности и соблюдения
экологических норм, а также оценки рисков по инвестици-
онным проектам и уделил особое внимание внутреннему
контролю за финансовой отчетностью. В частности,
Комитет следил за тем, чтобы руководство принимало
надлежащие корректирующие меры.

В целом Комитет контролировал более широкий спектр
рисков, включая финансовые, соблюдение нормативных
требований, охрану труда, удаленную работу и другие
операционные риски, связанные с COVID-19. Он так-
же оценил влияние пандемии на внутренний контроль
и эффективность контрольных мероприятий.

Комитет также рассмотрел вопросы, имеющие отношение
к финансовой отчетности, результатам деятельности
и вознаграждению внешнего аудитора, ежегодной перео-
ценке карты рисков, операционным показателям, страхо-
вому покрытию, подготовке Годового отчета и плана
работы Комитета.

обучения, а также провели отбор и набрали кандидатов
на руководящие должности в Совете директоров
и менеджменте.

Комитет возглавил работу по изменению подходов
к постановке краткосрочных целей для топ-менеджеров,
сместив акцент на достижение добавленной стоимости,
а также по дальнейшему определению ключевых элемен-
тов в составе долгосрочной программы мотивации.
Совет рассмотрел проектную систему поощрения,
чтобы мотивировать участников крупных проектов
капитальных вложений на достижение более высоких
результатов и максимизацию стоимости всего проектного
портфеля.

Чтобы сохранять обеспеченность квалифицированными
кадрами, Комитет провел оценку достаточности кадровых
ресурсов на Кузбассе, где наблюдается наиболее высокая
конкуренция за квалифицированных работников горнодо-
бывающей отрасли, а также рассмотрел новые подходы
к поиску и привлечению внешних кандидатов и развитию
внутренних кадров. Комитет оценил Жилищную програм-
му СУЭК, которая позволит компании эффективно
перемещать сотрудников в другие регионы для удовле-
творения внутренних потребностей.

Состав Комитета по состоянию
на 31 марта 2022 года

– Юрг Зайлер (Председатель Комитета)

Состав Комитета по состоянию
на 31 марта 2022 года

– Самир Брихо (Председатель Комитета)

– Сергей Твердохлеб

107

Интегрированный отчет 2021

106

Отчеты комитетов Совета директоров

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Усиление контроля для раннего

предупреждения

В СУЭК действует комплексная система внутреннего контроля,

комплаенса и управления рисками, обеспечивающая устойчивость

и целостность бизнеса. Функции риск-менеджмента и внутреннего

контроля разделены между тремя линиями защиты, которые

контролируются руководством СУЭК.

Совет директоров

Три линии защиты СУЭК

Обязанности

1я линия

2я линия

3я линия

Принятие и контроль
рисков (подразделения
компании)

Координация управления
рисками (Дирекция
по рискам, Служба
контроля за соблюдением
правил)

Внутренний контроль
и аудит

– Соответствие

стратегическим целям

и требованиям к капиталу

– Принятие решений с точки

зрения риска и доходности

(принятие риска)

– Непосредственное участие

в идентификации

и управлении рисками

– Координация управления

рисками и капиталом на уровне

Группы

– Мониторинг принятия рисков

и предотвращение снижения

аппетита к риску

– Внесение предложений

по структуре лимитов

и контроля

– Измерение рисков,

выпуск рекомендаций

по минимизации рисков

– Контроль за соответствием

деятельности первой

и второй линий защиты

принципам, стандартам

и методологиям управления

рисками и капиталом

Примеры рисков

Ценовой риск

Коммерческий департамент

Дирекция по рискам, Служба

контроля за соблюдением

правил

Дирекция по внутреннему

аудиту

Риск ликвидности

Казначейство

Казначейство, Дирекция

по рискам

Дирекция по внутреннему

аудиту

Операционный риск

Операционные подразделения Департамент охраны труда,

промышленной безопасности

и экологии, Дирекция по рискам,

Служба контроля

за соблюдением правил

Дирекция по внутреннему

аудиту

– Контроль

над управлением
рисками и капиталом

– Анализ информации,

необходимой
для принятия
управленческих
решений в рамках
управления рисками
и капиталом

Менеджмент

Комитеты

Рискменеджмент

СУЭК продолжает добиваться значительных успехов
в приведении своего подхода к управлению рисками
в соответствие со стандартом ISO 31000, системой
COSO ERM и Базельскими требованиями в отношении
рыночных, кредитных рисков и рисков ликвидности.

В рамках нашей организационной структуры функция
управления рисками не зависит от бизнеса.

Совет директоров

СУЭК осуществляет надзор за систе-

мой управления рисками и анализирует ее эффектив-
ность, определяя направление и утверждая целевые
уровни аппетита к риску, лимиты риска и распределение
риск-капитала по Группе.

Комитет по рискам

при Генеральном директоре отвечает

за планирование и структуру достаточности капитала,
а также за управление значительными рисками.

Менеджмент

следит за тем, чтобы управление рисками

возлагалось на сотрудников всех уровней с доведением
до их сведения соответствующей информации. Менедж-
мент утверждает стратегию управления рисками и капита-
лом, существенные политики управления рисками,
принимает решения, основанные на рисках, анализирует
аппетит к риску и стресс-сценарии, готовит отчеты
о рисках и результатах деятельности, контролирует
использование риск-капитала.

Группа по управлению рисками

отвечает за методоло-

гию управления рисками, разработку модели для количе-
ственной оценки рисков, анализ рисков в рамках принятия
важных решений и отчетность перед руководством,
Комитетом по рискам и Советом директоров.

Служба внутреннего аудита

применяет к аудиту риск-

ориентированный подход, оценивающий эффективность
системы управления рисками и капиталом, а также про-
верку методологии анализа рисков и процедуры управле-
ния рисками.

Мы стремимся прививать сотрудникам понимание культу-
ры управления рисками как неотъемлемой части общей
корпоративной культуры и принятия ежедневных и страте-
гических решений. На всех уровнях корпоративной
структуры мы обучаем менеджеров особенностям приня-
тия решений в условиях неопределенности, методам
планирования и бюджетирования с учетом рисков и дру-
гим аспектам.

Подход к оценке рисков

В 2021 году компания внедрила оценку риск-аппетита
и риск-капитала.

Расчет

риск-капитала

позволяет определить текущий

профиль рисков СУЭК и контролировать достаточность
капитала.

Стресс-тестирование

помогает оценить

устойчивость СУЭК в периоды резких внутренних
или внешних изменений.

Аппетит к риску

устанавливает максимальный совокуп-

ный уровень риска, который Группа готова на себя взять.
При этом учитываются стратегические цели по рентабель-
ности собственного капитала, поддержание показателей
финансовой эффективности и ковенантов, управление
внешними рейтингами и целевой уровень существенных
рисков. Уровень аппетита к риску устанавливается таким

Процесс принятия решений с учетом

рисков

Выявление

существенных

рисков на основе

бюджетных и прогнозных

данных на текущий год

Качественная

оценка риска

Количественная

оценка

риска

Объединение рисков

и оценка необходимого

рискового капитала

Стресс-тестирование

значительных рисков

и комплексное стресс-

тестирование для ряда

сценариев

Декларация

подверженности рискам

(цели, лимиты, триггеры

для показателей риска)

Распределение капитала

и установление лимитов
Ценообразование

на основе

рисков

/ стратегическое

планирование / КПЭ

Обновление лимитов

кредитного риска

контрагента
Контроль

ст

ановленных

лимитов, триггеров и метрик

риска для существенных

рисков
Оценка

новых продуктов

Регулярный

план-фактный

анализ потребления

рискового капитала

Совершенствование

методологии и процессов

управления рисками

Самоконтроль

системы

управления рисками

Внешняя проверка

(аудиторы, анализ недочетов

консультантами)

План действий

по улучшению следующего

цикла риска
Раскрытие информации

рисках

и капитале, другие

отчеты

образом, чтобы СУЭК располагала достаточным капита-
лом для покрытия всех существенных рисков, включая
стресс-сценарии, при работе над достижением своих
стратегических и бюджетных целей.

Мы проводим

оценку рисков

для принятия важных

бизнес-решений. Подобная оценка проводится с участием
соответствующих заинтересованных сторон, а результаты
доводятся до сведения ключевых лиц, принимающих
решения в компании, и руководства. Принимая решение
или одобряя инициативу, мы применяем ряд количествен-
ных методов управления рисками для измерения неопре-
деленности. Ретроспективное тестирование позволяет
проверять и постоянно улучшать эффективность различ-
ных методов анализа.

Реагирование на риски

предполагает сопоставление

потенциальных выгод от достижения целей с затратами,
усилиями, потенциальными рисками и недостатками,
связанными с реализацией.

Для контроля существенных рисков Комитет по рискам
устанавливает пороговые значения (

лимиты и значения

предупредительных сигналов

). Группа управления

рисками постоянно контролирует установленные порого-
вые значения.

109

Интегрированный отчет 2021

108

Риск-менеджмент, внутренний контроль и комплаенс

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Система контроля за соблюдением

правил

В СУЭК действует, постоянно развивается и обновляется
система комплаенса, которая обеспечивает непрерывное
соответствие деятельности компании требованиям приме-
нимого законодательства, внутренним нормам и правилам,
внешним обязательствам, а также принципам и стандар-
там комплаенса во всех бизнес-сегментах и юрисдикциях.

Система комплаенса СУЭК сертифицирована по
стандартам ISO 19600:2014

(Комплаенс-менеджмент)

и ISO 37001:2016 (Менеджмент противодействия корруп-
ции). В декабре 2021 года компания прошла очередной
аудит на соответствие их требованиям.

1 В 2021 году стандарт был обновлен и переименован в ISO 37301. Ресертификация по обновленному стандарту будет проходить в 2022 году,

как и планировалось.

Внутренний аудит

Внутренний аудит является независимой функцией,
которая оценивает адекватность и эффективность
механизмов контроля, систем и процедур СУЭК.

Ключевые цели Дирекции по внутреннему аудиту СУЭК:

– оценивать, как распределение обязанностей по управ-

лению рисками и внутреннему контролю соответствует
лучшим мировым практикам;

– способствовать своевременному выявлению рисков

и разработке мероприятий по их управлению, оценивая
эффективность операций, соответствие нормативным
требованиям, качество политик Группы, достоверность
внешней и внутренней отчетности компании;

– обеспечивать менеджмент, Комитет по аудиту и Совет

директоров информацией о ключевых рисках для при-
нятия решений и получения обоснованной уверенности
в возможности для компании достигать стратегических
целей.

Независимость Дирекции по внутреннему аудиту обеспе-
чивается функциональной подчиненностью Комитету
по аудиту Совета директоров. Комитет ежеквартально
рассматривает отчеты о деятельности Дирекции,
утверждает планы внутренних аудиторских проверок
компании и бюджет Дирекции, проводит регулярные
встречи с Директором по внутреннему аудиту.

Для планирования работы Дирекции по внутреннему
аудиту применяет риск-ориентированный подход. Это оз-
начает, что ресурсы Дирекции в первую очередь направ-
ляются на области с повышенным риском для бизнеса,
при этом учитываются внешние условия и показатели
работы компании, области внимания Совета директоров
и менеджмента, результаты оценки рисков.

На основе рекомендаций Дирекции по внутреннему аудиту
менеджмент разработал и внедрил корректирующие
мероприятия, повышающие эффективность системы
внутреннего контроля, бизнес-процессов и операций.
Дирекция ведет мониторинг и анализирует результатив-
ность данных мероприятий в течение года, снабжая
Совет директоров актуальной информацией.

В 2021 году Дирекция по внутреннему аудиту рассмотрела
следующие вопросы:

– управление комплаенс-рисками в областях экологии

на энергетических и логистических активах, включая
приобретенные за последние два года, и промышленной
безопасности, включая предотвращение аварий
на энергетических активах;

– управление рисками в области планирования и реализа-

ции крупных инвестиционных проектов;

– контроль выполнения корректирующих мероприятий.

Вся работа внутреннего аудита направлена на постоянное
кросс-функциональное взаимодействие с менеджментом
для улучшения бизнес-процессов. Помимо основной
деятельности, Дирекция по внутреннему аудиту участво-
вала в разработке и внедрении методологических матери-
алов по управлению рисками, закупочной деятельности,
помогла подтвердить международную сертификацию
системы комплаенса и противодействия коррупции.

В рамках корпоративной системы внутреннего контроля
СУЭК проводит регулярную оценку комплаенс-рисков
в указанных регуляторных областях, возможных сценари-
ев их наступления, вероятности и уровня существенности
каждого из сценариев. Благодаря проактивным мерам,
принимаемым компанией, в 2021 году не было выявлено
новых неуправляемых комплаенс-угроз высокого уровня.

В отчетном году мы работали над повышением эффектив-
ности комплаенс-системы, в том числе с учетом обнов-
ленного международного стандарта ISO 37301:2021.
Ключевые изменения включают следующее:

– приоритизация принципов соблюдения прав человека;

– унификация подходов к управлению комплаенс-рисками

за счет их разделения на централизованные
и децентрализованные;

– стандартизация методов риск-менеджмента для всех

регуляторных рисков.

Мы также обеспечили независимость функции комплаен-
са от бизнес-функций.

Обновленная Комплаенс-политика представлена на сайте

компании

Противодействие коррупции

СУЭК в полной мере обеспечивает соблюдение междуна-
родных требований в области противодействия корруп-
ции, соблюдение национального антикоррупционного
законодательства Российской Федерации и государств
присутствия. В компании действует Политика противодей-
ствия коррупции, взяточничеству и легализации денежных
средств, полученных преступным путем. Все необходимые
антикоррупционные процедуры внедрены в полном
объеме. Общий контроль за функционированием и непре-
рывным улучшением системы противодействия коррупции
осуществляет Совет директоров СУЭК.

Антикоррупционная политика представлена на сайте компании

СУЭК занимает высшую позицию в Антикоррупционном
рейтинге российского бизнеса, формируемом Российским
союзом промышленников и предпринимателей. По итогам
комплексной экспертной оценки в 2021 году СУЭК присво-
ен рейтинг «А1»: «Компания с максимально высоким
уровнем противодействия коррупции и минимальным
уровнем рисков коррупции. Минимальный уровень сопря-
женной угрозы инвесторам, кредиторам, деловым партне-
рам и иным заинтересованным сторонам».

Горячая линия

СУЭК обеспечивает непрерывное функционирование
конфиденциального канала информирования (горячей
линии), на который поступают сообщения о потенциаль-
ных нарушениях, включая этические, социальные и эколо-
гические вопросы. Обращение может подать любой
сотрудник, деловой партнер или заинтересованный
представитель социума из региона присутствия компа-
нии – открыто или анонимно.

В отчетном году рассмотрено более 1,9 тыс. обращений,
по каждому из которых приняты необходимые решения,
даны ответы и разъяснения. Из регуляторных риск-обла-
стей в 2021 году преобладали вопросы трудового законо-
дательства. В 2021 году не зафиксировано обращений

Структура обращений на горячую линию
по категориям в 2021 году

Корпоративная

этика

Экономическая

безопасность

Промышленная

безопасность 6%

Противодействие

коррупции 3%

Отношения

с подрядчиками

Трудовые права

и гарантии

68%

Противодействие
коррупции

Соблюдение
лицензионных
требований и условий
недропользования

Соблюдение налогового
законодательства

Физическая, экономиче-
ская, информационная
безопасность, защита
персональных данных

Соблюдение противо-
эпидемических
регуляторных требований,
связанных с пандемией
COVID-19

Санкционный комплаенс,
соблюдение ковенантов

Экология, охрана труда
и промышленная
безопасность

Корпоративная этика

Антимонопольное
регулирование

В рамках системы комплаенс-менеджмента отслежива-
ются обязательные требования и контролируется
их соблюдение в наиболее релевантных для бизнеса
регуляторных областях

Права человека

Безусловное соблюдение прав
и свобод человека при ведении
бизнеса закреплено в Комплаенс-
политике СУЭК, которая распро-
страняется на всех сотрудников
Группы. Кроме того, она предполага-
ет соблюдение этих норм нашими
подрядчиками.

Ее главные принципы, основанные
на российском законодательстве
и общепризнанных нормах междуна-
родного права, включают
следующее:

– содействие уважительному

отношению к основным правам
и свободам человека, признание
достоинства и ценности человече-
ской личности;

– обеспечение равенства граждан-

ских, экономических и социальных
прав и свобод мужчин и женщин
и равных возможностей
для их реализации;

– оценка потенциального воздей-

ствия деятельности СУЭК на пра-
ва человека, учет выводов такой
оценки и принятие мер
на их основе.

Мы регулярно отслеживаем ситуа-
цию с соблюдением прав человека:

– оцениваем риски в этой области

и отчитываемся Совету директо-
ров о результатах оценки;

– анализируем обращения на горя-

чую линию;

– осуществляем проверки на пред-

приятиях в случаях получения
обращений о возможном наруше-
нии прав.

В 2021 году мы не зафиксировали
нарушений прав человека в отноше-
нии сотрудников, подрядчиков
и местного населения.

1 900

обращений

заявителей во внешние инстанции в связи с неудовлетво-
ренностью позицией, полученной по линии корпоративно-
го комплаенса.

Продвижение культуры комплаенса

Новые сотрудники в обязательном порядке проходят
интерактивный вводный обучающий курс, включая
обучение основам комплаенс-системы и информирование
о ценностях компании в области соответствия правилам.

Все сотрудники регулярно проходят обязательный
видеокурс, в котором разбирается управление компла-
енс-рисками в наиболее значимых областях (экология,
противодействие коррупции, антимонопольные требова-
ния, корпоративная этика). Курс оснащен функционалом
проверки полученных сотрудниками знаний.

На постоянной основе функционируют корпоративные
комплаенс-ресурсы (комплаенс-портал, печатные материа-
лы, рассылки), которые содержат контакты комплаенс-
подразделения СУЭК, номер телефона горячей линии
и ее электронный адрес.

111

Интегрированный отчет 2021

110

Риск-менеджмент, внутренний контроль и комплаенс

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

содержание .. 5 6 7 8 ..