ПАО «ЮНИПРО». Годовой отчет за 2021 год

Статус соответ-

Принципы корпоративного

ствия принципу

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного

управления

1.2

Акционерам предоставлена равная и справедливая возможность участвовать в прибыли общества посредством получения дивидендов

1. Соблюдается.

2. Частично соблюдается.

Краткое описание контекста, обстоятельств деятельности Общества и (или) исторически сложившихся предпосылок,

в связи с которыми Общество не следует рекомендациям.

Дивидендная политика Общества в соответствии с Законом «Об акционерных обществах» основывается на данных

бухгалтерской (финансовой) отчетности, составленной в соответствии с требованиями законодательства Российской

Федерации.

Объяснения конкретных причин несоблюдения соответствующего положения (элемента) Кодекса и обоснования ре-

шения, принятого Обществом.

Общество составляет консолидированную финансовую отчетность только по МСФО.

Описание используемых Обществом мер, направленных на снижение возникающих дополнительных рисков.

В настоящее время в Дивидендной политике Общества установлены фиксированные уровни дивидендных выплат

с 2021 по 2022 годы.

1. Положение о дивидендной политике общества утверждено советом директоров и раскрыто

Указание на то, является ли несоответствие положению Кодекса ограниченным во времени и есть ли у Общества наме-

на сайте общества в сети Интернет.

рение достигнуть соблюдения соответствующего элемента Кодекса в будущем.

2. Если дивидендная политика общества, составляющего консолидированную финансовую

Если экономическая целесообразность и интересы акционеров Общества будут предусматривать использование консо-

отчетность, использует показатели отчетности общества для определения размера дивидендов,

лидированных показателей финансовой отчетности, это будет закреплено в Дивидендной политике Общества.

Общество разработало и вне-

то соответствующие положения дивидендной политики учитывают консолидированные показа-

Частично

3. Не соблюдается

дрило прозрачный и понятный

тели финансовой отчетности.

1.2.1

соблюдается

механизм определения размера

3. Обоснование предлагаемого распределения чистой прибыли, в том числе на выплату диви-

в связи с которыми Общество не следует рекомендациям.

дивидендов и их выплаты

дендов и собственные нужды общества, и оценка его соответствия принятой в обществе диви-

Порядок принятия решения о распределении чистой прибыли, в том числе на выплату дивидендов и собственные

дендной политике, с пояснениями и экономическим обоснованием потребности в направлении

нужды общества осуществляется в строгом соответствии с Дивидендной политикой Общества и требованиями законо-

определенной части чистой прибыли на собственные нужды в отчетном периоде были вклю-

дательства.

чены в состав материалов к общему собранию акционеров, в повестку дня которого включен

вопрос о распределении прибыли (в том числе о выплате (объявлении) дивидендов).

Объяснения конкретных причин несоблюдения соответствующего положения (элемента) Кодекса и обоснования ре-

шения, принятого Обществом.

Обсуждение вопроса о рекомендациях Общему собранию акционеров Общества относительно размера дивидендов

и оценка его соответствия принятой в Обществе дивидендной политики проходят на Комитете по аудиту и Совете

директоров в устной форме, письменное заключение о соответствии решения Дивидендной политики не формируется.

Описание используемых Обществом мер, направленных на снижение возникающих дополнительных рисков.

Предварительно рекомендации о распределении чистой прибыли, в том числе на выплату дивидендов и собственные

нужды общества утверждаются на Комитете по аудиту. Акционерам представляется полная информация о финансовом

состоянии Общества, в том числе Годовая бухгалтерская отчетность, заключение Комитета по аудиту и Годовой отчет.

Решения о направлении определенной части чистой прибыли на собственные нужды общества на Общее собрание

не выносились.

рение достигнуть соблюдения соответствующего элемента Кодекса в будущем.

В дальнейшем Общество планирует включить в состав материалов к Общему собранию акционеров оценку решения

о выплате дивидендов на соответствие принятой в обществе дивидендной политики.

1. Частично соблюдается.

в связи с которыми Общество не следует рекомендациям.

Дивидендная политика Общества не содержит прямые указания на финансовые/экономические обстоятельства, при

которых Обществу не следует выплачивать дивиденды.

Общество не принимает ре-

Объяснения конкретных причин несоблюдения соответствующего положения (элемента) Кодекса и обоснования ре-

шение о выплате дивидендов,

шения, принятого Обществом.

если такое решение, формально

Учитывая стабильность рынка электроэнергии в Российской Федерации и, как следствие, устойчивость и определен-

не нарушая ограничений,

Частично

1. В Положении о дивидендной политике общества помимо ограничений, установленных зако-

ность среднесрочных денежных потоков, Общество полагает, что на дату утверждения Положения о дивидендной

установленных законодатель-

1.2.2

нодательством, определены финансовые/экономические обстоятельства, при которых обще-

соблюдается

политике дивидендные выплаты на последующие несколько лет могут быть определены с достаточной степенью досто-

ством, является экономически

ству не следует принимать решение о выплате дивидендов.

верности.

необоснованным и может

привести к формированию

Описание используемых Обществом мер, направленных на снижение возникающих дополнительных рисков.

ложных представлений о дея-

Дивидендная политика определяет риски, способные привести к невыполнению обязательств по выплате дивидендов.

тельности общества

рение достигнуть соблюдения соответствующего элемента Кодекса в будущем.

При пересмотре Дивидендной политики, который осуществляется один раз в два года, Общество приложит все усилия

для включения в дивидендную политику положений, устанавливающих четкие указания на финансовые/экономиче-

ские обстоятельства, при которых обществу не следует выплачивать дивиденды. Такой пересмотр планируется Обще-

ством в 2023 году.

Общество не допускает ухуд-

1. В отчетном периоде общество не предпринимало действий, ведущих к ухудшению диви-

Соблюдается

1.2.3

шения дивидендных прав

дендных прав существующих акционеров.

существующих акционеров

Общество стремится к исклю-

1. В отчетном периоде иные способы получения лицами, контролирующими общество, прибыли

чению использования акционе-

(дохода) за счет общества помимо дивидендов (например, с помощью трансфертного ценообра-

рами иных способов получения

1.2.4

зования, необоснованного оказания обществу контролирующим лицом услуг по завышенным

Соблюдается

прибыли (дохода) за счет обще-

ценам, путем замещающих дивиденды внутренних займов контролирующему лицу и (или) его

ства, помимо дивидендов

подконтрольным лицам) не использовались.

и ликвидационной стоимости

196 | ЮНИПРО | Г

одовой отчет 2021

197

Статус соответ-

Принципы корпоративного

ствия принципу

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного

управления

Система и практика корпоративного управления обеспечивают равенство условий для всех акционеров - владельцев акций одной

1.3

категории (типа), включая миноритарных (мелких) акционеров и иностранных акционеров, и равное отношение к ним со стороны

общества

Общество создало условия

для справедливого отношения

к каждому акционеру со сто-

роны органов управления

1. В течение отчетного периода лица, контролирующие общество, не допускали злоупотре-

и контролирующих лиц обще-

блений правами по отношению к акционерам общества, конфликты между контролирующими

Соблюдается

1.3.1

ства, в том числе условия,

лицами общества и акционерами общества отсутствовали, а если таковые были, совет дирек-

обеспечивающие недопусти-

торов уделил им надлежащее внимание.

мость злоупотреблений со

стороны крупных акционеров

по отношению к миноритарным

акционерам

Общество не предпринимает

действий, которые приводят

1. Квазиказначейские акции отсутствуют или не участвовали в голосовании в течение отчет-

Соблюдается

1.3.2

или могут привести к искус-

ного периода.

ственному перераспределению

корпоративного контроля

Акционерам обеспечены надежные и эффективные способы учета прав на акции, а также возможность свободного и необременитель-

1.4

ного отчуждения принадлежащих им акций

Акционерам обеспечены на-

дежные и эффективные спо-

собы учета прав на акции, а

1. Используемые регистратором общества технологии и условия оказываемых услуг соответ-

Соблюдается

1.4

также возможность свободного

ствуют потребностям общества и его акционеров, обеспечивают учет прав на акции и реали-

и необременительного отчуж-

зацию прав акционеров наиболее эффективным образом.

дения принадлежащих им

акций

Совет директоров осуществляет стратегическое управление обществом, определяет основные принципы и подходы к организации в об-

2.1

ществе системы управления рисками и внутреннего контроля, контролирует деятельность исполнительных органов общества, а также

реализует иные ключевые функции

1. Соблюдается

2. Не соблюдается

в связи с которыми Общество не следует рекомендациям.

Кандидаты в состав Правления проходят серьезный профессиональный отбор и утверждаются на должность Советом

Совет директоров отвечает за

директоров по предварительной рекомендации Комитета по кадрам и вознаграждениям.

принятие решений, связанных

Объяснения конкретных причин несоблюдения соответствующего положения (элемента) Кодекса и обоснования ре-

с назначением и освобожде-

1. Совет директоров имеет закрепленные в уставе полномочия по назначению, освобождению

шения, принятого Обществом.

нием от занимаемых должно-

от занимаемой должности и определению условий договоров в отношении членов исполни-

Эффективность деятельности членов Правления оценивается Комитетом по кадрам и вознаграждениям посредством

стей исполнительных органов,

тельных органов.

рассмотрения итогов выполнения КПЭ членами Правления по результатам отчетного года. Дополнительно вопросы

в том числе в связи с ненадле-

2. В отчетном периоде комитет по номинациям (назначениям, кадрам) рассмотрел вопрос

о профессиональной квалификации не рассматриваются.

жащим исполнением ими своих

о соответствии профессиональной квалификации, навыков и опыта членов исполнительных

Частично

2.1.1

обязанностей. Совет директоров

Описание используемых Обществом мер, направленных на снижение возникающих дополнительных рисков.

органов текущим и ожидаемым потребностям общества, продиктованным утвержденной стра-

соблюдается

также осуществляет контроль

тегией общества.

Члены Правления назначаются Советом директоров по предварительной рекомендации Комитета по кадрам и возна-

за тем, чтобы исполнительные

граждениям, что гарантирует обеспечение высокого уровня профессионализма действующего состава Правления.

органы общества действовали

3. В отчетном периоде советом директоров рассмотрен отчет (отчеты) единоличного исполни-

в соответствии с утвержден-

тельного органа и коллегиального исполнительного органа (при наличии) о выполнении стра-

Действующий состав Правления на протяжении многих лет зарекомендовал себя в качестве эффективных и надежных

ными стратегией развития

тегии общества.

управленцев.

и основными направлениями

Совет директоров Общества регулярно заслушивает Отчет Генерального директора ПАО «Юнипро» о финансово-хозяй-

деятельности общества.

ственной деятельности ПАО «Юнипро» за отчетный год, включая отчет о выполнении утвержденного бюджета.

рение достигнуть соблюдения соответствующего элемента Кодекса в будущем.

В случае необходимости повышения эффективности деятельности членов Правления Общества будет рассмотрен

вопрос о внедрении соответствующей практики.

3. Соблюдается

Совет директоров устанавли-

вает основные ориентиры

деятельности общества на дол-

госрочную перспективу, оцени-

1. В течение отчетного периода на заседаниях совета директоров были рассмотрены вопросы,

вает и утверждает ключевые

связанные с ходом исполнения и актуализации стратегии, утверждением финансово-хозяй-

Соблюдается

2.1.2

показатели деятельности

ственного плана (бюджета) общества, а также рассмотрению критериев и показателей (в том

и основные бизнес-цели обще-

числе промежуточных) реализации стратегии и бизнес-планов общества.

ства, оценивает и одобряет

стратегию и бизнес-планы

по основным видам деятель-

ности общества

198 | ЮНИПРО | Г

одовой отчет 2021

199

Статус соответ-

Принципы корпоративного

ствия принципу

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного

управления

1. Принципы и подходы к организации системы управления рисками и внутреннего контроля

Совет директоров определяет

в обществе определены советом директоров и закреплены во внутренних документах обще-

ства, определяющих политику в области управления рисками и внутреннего контроля.

Соблюдается

принципы и подходы к органи-

2.1.3

зации системы управления

2. В отчетном периоде совет директоров утвердил (пересмотрел) приемлемую величину рисков

рисками и внутреннего кон-

(риск-аппетит) общества либо комитет по аудиту и (или) комитет по рискам (при наличии)

троля в обществе

рассмотрел целесообразность вынесения на рассмотрение совета директоров вопроса о пере-

смотре риск-аппетита общества.

Совет директоров определяет

политику общества по возна-

1. В обществе разработана, утверждена советом директоров и внедрена политика (политики)

граждению и (или) возмещению

по вознаграждению и возмещению расходов (компенсаций) членов совета директоров, испол-

расходов (компенсаций) членам

Соблюдается

2.1.4

нительных органов общества и иных ключевых руководящих работников общества.

совета директоров, исполни-

2. В течение отчетного периода советом директоров были рассмотрены вопросы, связанные

тельным органам общества

с указанной политикой (политиками).

и иным ключевым руководящим

работникам общества

Совет директоров играет клю-

чевую роль в предупреждении,

1. Совет директоров играет ключевую роль в предупреждении, выявлении и урегулировании

выявлении и урегулировании

внутренних конфликтов.

Соблюдается

2.1.5

внутренних конфликтов между

2. Общество создало систему идентификации сделок, связанных с конфликтом интересов,

органами общества, акционе-

и систему мер, направленных на разрешение таких конфликтов.

рами общества и работниками

общества

Совет директоров играет клю-

чевую роль в обеспечении

прозрачности общества, своев-

ременности и полноты рас-

1. Во внутренних документах общества определены лица, ответственные за реализацию инфор-

Соблюдается

2.1.6

крытия обществом информации,

мационной политики.

необременительного доступа

акционеров к документам

общества

Совет директоров осуществляет

контроль за практикой корпо-

ративного управления в обще-

1. В течение отчетного периода совет директоров рассмотрел результаты самооценки и (или)

2.1.7

Соблюдается

стве и играет ключевую роль

внешней оценки практики корпоративного управления в обществе.

в существенных корпоративных

событиях общества

2.2

Совет директоров подотчетен акционерам общества

1. Годовой отчет общества за отчетный период включает в себя информацию о посещаемости

Информация о работе совета

заседаний совета директоров и комитетов каждым из членов совета директоров.

Соблюдается

2.2.1

директоров раскрывается

2. Годовой отчет содержит информацию об основных результатах оценки (самооценки) качества

и предоставляется акционерам

работы совета директоров, проведенной в отчетном периоде.

Председатель совета дирек-

1. В обществе существует прозрачная процедура, обеспечивающая акционерам возможность

Соблюдается

2.2.2

торов доступен для общения

направления председателю совета директоров (и, если применимо, старшему независимому

с акционерами общества

директору) обращений и получения обратной связи по ним.

Совет директоров является эффективным и профессиональным органом управления общества, способным выносить объективные

2.3

независимые суждения и принимать решения, отвечающие интересам общества и его акционеров

Только лица, имеющие безу-

пречную деловую и личную

репутацию и обладающие

знаниями, навыками и опытом,

необходимыми для принятия

1. В отчетном периоде советом директоров (или его комитетом по номинациям) была проведена

Соблюдается

2.3.1

решений, относящихся к компе-

оценка кандидатов в совет директоров с точки зрения наличия у них необходимого опыта,

тенции совета директоров,

знаний, деловой репутации, отсутствия конфликта интересов и так далее.

и требующимися для эффектив-

ного осуществления его

функций, избираются членами

совета директоров

Члены совета директоров

1. Во всех случаях проведения общего собрания акционеров в отчетном периоде, повестка дня

общества избираются посред-

которого включала вопросы об избрании совета директоров, общество представило акцио-

ством прозрачной процедуры,

нерам биографические данные всех кандидатов в члены совета директоров, результаты оценки

позволяющей акционерам

соответствия профессиональной квалификации, опыта и навыков кандидатов текущим и ожи-

Соблюдается

2.3.2

получить информацию о канди-

даемым потребностям общества, проведенной советом директоров (или его комитетом по номи-

датах, достаточную для форми-

нациям), а также информацию о соответствии кандидата критериям независимости согласно

рования представления об их

рекомендациям 102 - 107 Кодекса и информацию о наличии письменного согласия кандидатов

личных и профессиональных

на избрание в состав совета директоров.

качествах

Состав совета директоров

сбалансирован, в том числе

1. В отчетном периоде совет директоров проанализировал собственные потребности в области

по квалификации его членов, их

Соблюдается

2.3.3

профессиональной квалификации, опыта и навыков и определил компетенции, необходимые

опыту, знаниям и деловым

совету директоров в краткосрочной и долгосрочной перспективе.

качествам, и пользуется дове-

рием акционеров

200 | ЮНИПРО | Г

одовой отчет 2021

201

Статус соответ-

Принципы корпоративного

ствия принципу

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного

управления

Количественный состав совета

директоров общества дает

возможность организовать

деятельность совета дирек-

торов наиболее эффективным

образом, включая возможность

формирования комитетов

1. В отчетном периоде совет директоров рассмотрел вопрос о соответствии количественного

Соблюдается

2.3.4

совета директоров, а также

состава совета директоров потребностям общества и интересам акционеров.

обеспечивает существенным

миноритарным акционерам

общества возможность из-

брания в состав совета дирек-

торов кандидата, за которого

они голосуют

2.4

В состав совета директоров входит достаточное количество независимых директоров

Независимым директором

признается лицо, которое

обладает достаточными про-

фессионализмом, опытом

и самостоятельностью для фор-

мирования собственной по-

зиции, способно выносить

объективные и добросовестные

суждения, независимые от

влияния исполнительных

органов общества, отдельных

1. В течение отчетного периода все независимые члены совета директоров отвечали всем

Соблюдается

2.4.1

групп акционеров или иных

критериям независимости, указанным в рекомендациях 102 - 107 Кодекса, или были признаны

заинтересованных сторон. При

независимыми по решению совета директоров.

этом следует учитывать, что

в обычных условиях не может

считаться независимым кан-

дидат (избранный член совета

директоров), который связан

с обществом, его существенным

акционером, существенным

контрагентом или конкурентом

общества, или связан с государ-

ством

Проводится оценка соответ-

1. В отчетном периоде, совет директоров (или комитет по номинациям совета директоров)

ствия кандидатов в члены

составил мнение о независимости каждого кандидата в совет директоров и представил акцио-

совета директоров критериям

нерам соответствующее заключение.

независимости, а также осу-

ществляется регулярный

2. За отчетный период совет директоров (или комитет по номинациям совета директоров)

Соблюдается

2.4.2

анализ соответствия незави-

по крайней мере один раз рассмотрел вопрос о независимости действующих членов совета

симых членов совета дирек-

директоров (после их избрания).

торов критериям независи-

3. В обществе разработаны процедуры, определяющие необходимые действия члена совета

мости. При проведении такой

директоров в том случае, если он перестает быть независимым, включая обязательства по сво-

оценки содержание должно

евременному информированию об этом совета директоров.

преобладать над формой

Независимые директора со-

ставляют не менее одной трети

Соблюдается

2.4.3

1. Независимые директора составляют не менее одной трети состава совета директоров.

избранного состава совета

директоров

Независимые директора играют

ключевую роль в предотвра-

1. Независимые директора (у которых отсутствовал конфликт интересов) в отчетном периоде

щении внутренних конфликтов

2.4.4

предварительно оценивали существенные корпоративные действия, связанные с возможным

Соблюдается

в обществе и совершении обще-

конфликтом интересов, а результаты такой оценки предоставлялись совету директоров.

ством существенных корпора-

тивных действий

2.5

Председатель совета директоров способствует наиболее эффективному осуществлению функций, возложенных на совет директоров

Председателем совета дирек-

торов избран независимый

директор, либо из числа из-

бранных независимых дирек-

1. Председатель совета директоров является независимым директором, или же среди незави-

торов определен старший

симых директоров определен старший независимый директор.

Соблюдается

2.5.1

независимый директор, коорди-

2. Роль, права и обязанности председателя совета директоров (и, если применимо, старшего

нирующий работу независимых

независимого директора) должным образом определены во внутренних документах общества.

директоров и осуществляющий

взаимодействие с председа-

телем совета директоров

202 | ЮНИПРО | Г

одовой отчет 2021

203

Статус соответ-

Принципы корпоративного

ствия принципу

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного

управления

Председатель совета дирек-

торов обеспечивает конструк-

тивную атмосферу проведения

заседаний, свободное обсуж-

1. Эффективность работы председателя совета директоров оценивалась в рамках процедуры

Соблюдается

2.5.2

дение вопросов, включенных

оценки (самооценки) качества работы совета директоров в отчетном периоде.

в повестку дня заседания,

контроль за исполнением

решений, принятых советом

директоров

Председатель совета дирек-

торов принимает необходимые

меры для своевременного

1. Обязанность председателя совета директоров принимать меры по обеспечению своевремен-

предоставления членам совета

ного предоставления полной и достоверной информации членам совета директоров по во-

Соблюдается

2.5.3

директоров информации,

просам повестки заседания совета директоров закреплена во внутренних документах обще-

необходимой для принятия

ства.

решений по вопросам повестки

дня

Члены совета директоров действуют добросовестно и разумно в интересах общества и его акционеров на основе достаточной инфор-

2.6

мированности с должной степенью заботливости и осмотрительности

1. Соблюдается.

2. Соблюдается.

3. Не соблюдается.

в связи с которыми Общество не следует рекомендациям.

В Обществе не установлена специальная процедура, которая позволяет Совету директоров получать профессиональные

Члены совета директоров

1. Внутренними документами общества установлено, что член совета директоров обязан уведо-

консультации по вопросам, относящимся к его компетенции, за счет Общества.

принимают решения с учетом

мить совет директоров, если у него возникает конфликт интересов в отношении любого вопроса

Объяснения конкретных причин несоблюдения соответствующего положения (элемента) Кодекса и обоснования ре-

всей имеющейся информации,

повестки дня заседания совета директоров или комитета совета директоров, до начала обсуж-

шения, принятого Обществом.

в отсутствие конфликта инте-

дения соответствующего вопроса повестки.

Частично

2.6.1

Согласно сложившейся практике у членов совета директоров не возникало необходимости в получении профессио-

ресов, с учетом равного отно-

2. Внутренние документы общества предусматривают, что член совета директоров должен

соблюдается

нальных консультаций, которые не могли бы быть предоставлены им силами самого Общества, без привлечения тре-

шения к акционерам общества,

воздержаться от голосования по любому вопросу, в котором у него есть конфликт интересов.

тьих лиц на платной основе.

в рамках обычного предприни-

3. В обществе установлена процедура, которая позволяет совету директоров получать профес-

Описание используемых Обществом мер, направленных на снижение возникающих дополнительных рисков.

мательского риска

сиональные консультации по вопросам, относящимся к его компетенции, за счет общества.

Члены Совета директоров получают все необходимые профессиональные консультации в результате деятельности

комитетов Совета директоров, а также путем запроса дополнительной информации по интересующим вопросам у

Корпоративного секретаря.

рение достигнуть соблюдения соответствующего элемента Кодекса в будущем.

На протяжении длительного периода времени такая практика показала свою эффективность, и Общество не планирует

ее менять в ближайшее время.

Права и обязанности членов

совета директоров четко сфор-

1. В обществе принят и опубликован внутренний документ, четко определяющий права и обя-

Соблюдается

2.6.2

мулированы и закреплены во

занности членов совета директоров.

внутренних документах обще-

ства

1. Индивидуальная посещаемость заседаний совета и комитетов, а также достаточность вре-

мени для работы в совете директоров, в том числе в его комитетах, проанализирована в рамках

Члены совета директоров

процедуры оценки (самооценки) качества работы совета директоров в отчетном периоде.

имеют достаточно времени

Соблюдается

2.6.3

2. В соответствии с внутренними документами общества члены совета директоров обязаны

для выполнения своих обязан-

уведомлять совет директоров о своем намерении войти в состав органов управления других

ностей

организаций (помимо подконтрольных и зависимых организаций общества), а также о факте

такого назначения.

Все члены совета директоров

в равной степени имеют воз-

1. В соответствии с внутренними документами общества члены совета директоров имеют право

можность доступа к документам

получать информацию и документы, необходимые членам совета директоров общества для ис-

и информации общества. Вновь

полнения ими своих обязанностей, касающиеся общества и подконтрольных ему организаций,

избранным членам совета

Соблюдается

2.6.4

а исполнительные органы общества обязаны обеспечить предоставление соответствующей

директоров в максимально

информации и документов.

возможный короткий срок

2. В обществе существует формализованная программа ознакомительных мероприятий

предоставляется достаточная

для вновь избранных членов совета директоров.

информация об обществе и о

работе совета директоров

Заседания совета директоров, подготовка к ним и участие в них членов совета директоров обеспечивают эффективную деятельность

2.7

совета директоров

Заседания совета директоров

проводятся по мере необходи-

мости, с учетом масштабов

Соблюдается

2.7.1

1. Совет директоров провел не менее шести заседаний за отчетный год.

деятельности и стоящих перед

обществом в определенный

период времени задач

204 | ЮНИПРО | Г

одовой отчет 2021

205

Статус соответ-

Принципы корпоративного

ствия принципу

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного

управления

Во внутренних документах

1. В обществе утвержден внутренний документ, определяющий процедуру подготовки и прове-

общества закреплен порядок

дения заседаний совета директоров, в котором в том числе установлено, что уведомление

подготовки и проведения

о проведении заседания должно быть сделано, как правило, не менее чем за пять дней до даты

заседаний совета директоров,

Соблюдается

2.7.2

его проведения.

обеспечивающий членам

2. В отчетном периоде отсутствующим в месте проведения заседания совета директоров членам

совета директоров возможность

совета директоров предоставлялась возможность участия в обсуждении вопросов повестки дня

надлежащим образом подгото-

и голосовании дистанционно - посредством конференц- и видео-конференц-связи.

виться к его проведению

в связи с которыми Общество не следует рекомендациям.

В Уставе и внутренних документах общества не предусмотрено, что наиболее важные вопросы (согласно перечню,

приведенному в рекомендации 168 Кодекса) должны рассматриваться на очных заседаниях совета. Однако, факти-

чески наиболее важные вопросы, в том числе предусмотренные в рекомендации 168 Кодекса рассматриваются Советом

директоров Общества на очных заседаниях.

Объяснения конкретных причин несоблюдения соответствующего положения (элемента) Кодекса и обоснования ре-

шения, принятого Обществом.

Форма проведения заседаний Совета директоров определяется при формировании плана работы Совета директоров

Общества, который утверждается Советом директоров (в соответствии с п. 6.2 Положения о Совете директоров

Форма проведения заседания

ПАО «Юнипро»). Форма проведения каждого заседания Совета директоров Общества - очная или заочная - определя-

Совета директоров определя-

ется исходя из круга вопросов, включаемых в повестку дня соответствующего заседания Совета директоров. Необходи-

ется с учетом важности во-

1. Уставом или внутренним документом общества предусмотрено, что наиболее важные во-

мость проведения заседания Совета директоров в очной форме определяется Председателем Совета директоров

2.7.3

просов повестки дня. Наиболее

просы (в том числе перечисленные в рекомендации 168 Кодекса) должны рассматриваться

Не соблюдается

Общества (п. 2.7 (2) Положения о Совете директоров ПАО «Юнипро»).

важные вопросы решаются

на очных заседаниях совета директоров.

Описание используемых Обществом мер, направленных на снижение возникающих дополнительных рисков.

на заседаниях, проводимых

в очной форме

Уведомление и материалы к заседанию Совета директоров Общества в очной или заочной форме рассылаются членам

Совета директоров не позднее чем за 7 календарных дней до даты проведения заседания (п. 7.6, 9.2. Положения о Со-

вете директоров Общества), в результате чего члены Совета директоров Общества имеют достаточно времени на изу-

чение вопросов повестки дня заседания Совета директоров и возможность запросить через Корпоративного секретаря

дополнительную информацию, касающуюся вопросов повестки дня (п. 3.1 (4) Положения о Совете директоров Обще-

ства), а также возможность предложить форму проведения заседания Совета директоров Общества (очное или заочное

голосование, п. 6.2 Положения о Совете директоров Общества).

рение достигнуть соблюдения соответствующего элемента Кодекса в будущем.

В настоящий момент Общество не видит необходимости для закрепления в Уставе перечня вопросов, которые должны

рассматриваться на очных заседаниях совета директоров.

в связи с которыми Общество не следует рекомендациям.

Пунктами 15.4 и 15.5 Устава Общества предусмотрен перечень вопросов, по которым Советом директоров принимаются

решения большинством в три четверти голосов всех избранных членов Совета директоров или же единогласно всеми

избранными членами Совета директоров. В этот перечень включены не все вопросы, рекомендованные п. 170 Кодекса

корпоративного управления.

Решения по наиболее важным

Объяснения конкретных причин несоблюдения соответствующего положения (элемента) Кодекса и обоснования ре-

вопросам деятельности обще-

шения, принятого Обществом.

ства принимаются на заседании

1. Уставом общества предусмотрено, что решения по наиболее важным вопросам, изложенным

совета директоров квалифици-

в рекомендации 170 Кодекса, должны приниматься на заседании совета директоров квалифи-

Частично

Решения Совета директоров, как правило, принимаются большинством голосов, превышающим порог, указанный

2.7.4

рованным большинством или

цированным большинством, не менее чем в три четверти голосов, или же большинством го-

данной рекомендацией, в связи с существующим комплексом дополнительных этапов проработки каждого вопроса.

соблюдается

большинством голосов всех

лосов всех избранных членов совета директоров.

Описание используемых Обществом мер, направленных на снижение возникающих дополнительных рисков.

избранных членов совета

Все вопросы, направляемые на рассмотрение членов Совета директоров, предварительно тщательно прорабатываются,

директоров

в том числе профильными комитетами Совета директоров, Правлением Общества.

рение достигнуть соблюдения соответствующего элемента Кодекса в будущем.

В настоящий момент Общество не видит необходимости для закрепления в Уставе расширенного перечня вопросов,

решения по которым должны приниматься на заседании Совета директоров квалифицированным большинством

не менее чем в три четверти голосов или же большинством голосов всех избранных членов Совета директоров.

2.8

Совет директоров создает комитеты для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов деятельности общества

1. Совет директоров сформировал комитет по аудиту, состоящий исключительно из незави-

симых директоров.

Для предварительного рассмо-

трения вопросов, связанных

2. Во внутренних документах общества определены задачи комитета по аудиту, включая в том

с контролем за финансово-хо-

числе задачи, содержащиеся в рекомендации 172 Кодекса.

Соблюдается

2.8.1

зяйственной деятельностью

3. По крайней мере один член комитета по аудиту, являющийся независимым директором,

общества, создан комитет

обладает опытом и знаниями в области подготовки, анализа, оценки и аудита бухгалтерской

по аудиту, состоящий из незави-

(финансовой) отчетности.

симых директоров

4. Заседания комитета по аудиту проводились не реже одного раза в квартал в течение отчет-

ного периода.

206 | ЮНИПРО | Г

одовой отчет 2021

207

Статус соответ-

Принципы корпоративного

ствия принципу

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного

управления

1. Соблюдается

2. Соблюдается

3. Частично соблюдается

в связи с которыми Общество не следует рекомендациям.

В Обществе утверждено Положение о Комитете по кадрам и вознаграждениям Совета директоров ПАО «Юнипро»,

которое в главе 5 определяет цели и компетенцию Комитета, в том числе в соответствии с Рекомендациями 180 Ко-

декса.

В Обществе утверждена Политика по вознаграждению членов Совета директоров.

Для предварительного рассмо-

1. Советом директоров создан комитет по вознаграждениям, который состоит только из незави-

Объяснения конкретных причин несоблюдения соответствующего положения (элемента) Кодекса и обоснования ре-

трения вопросов, связанных

симых директоров.

шения, принятого Обществом.

с формированием эффективной

и прозрачной практики возна-

2. Председателем комитета по вознаграждениям является независимый директор, который

Порядок установления и выплат вознаграждений членам исполнительных и иных ключевых руководящих работников

граждения, создан комитет

не является председателем совета директоров.

Общества определяется трудовыми договорами с указанными лицами. Условия трудовых договоров и досрочного

Частично

2.8.2

по вознаграждениям, состо-

прекращения трудовых договоров утверждаются по решению Совета директоров Общества в соответствии с рекоменда-

3. Во внутренних документах общества определены задачи комитета по вознаграждениям,

соблюдается

ящий из независимых дирек-

циями Комитета по кадрам и вознаграждениям.

включая в том числе задачи, содержащиеся в рекомендации 180 Кодекса, а также условия

торов и возглавляемый незави-

(события), при наступлении которых комитет по вознаграждениям рассматривает вопрос о пе-

Отдельной Политики общества по вознаграждению исполнительных органов не предусмотрено.

симым директором,

ресмотре политики общества по вознаграждению членов совета директоров, исполнительных

Изменения и дополнения в Политику по вознаграждению членов Совета директоров могут быть внесены по решению

не являющимся председателем

органов и иных ключевых руководящих работников.

Общего собрания акционеров.

совета директоров

Конкретный перечень условий (событий), при наступлении которых комитет по вознаграждениям рассматривает вопрос

о пересмотре политики Общества по вознаграждению членов совета директоров не закреплен.

Описание используемых Обществом мер, направленных на снижение возникающих дополнительных рисков.

Происходит регулярный пересмотр Политики по вознаграждению членов Совета директоров и условий трудовых дого-

воров исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников.

рение достигнуть соблюдения соответствующего элемента Кодекса в будущем.

Общество регулярно пересматривает Политику по вознаграждению членов Совета директоров и условия трудовых

договоров исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников.

Для предварительного рассмо-

1. Советом директоров создан комитет по номинациям (или его задачи, указанные в рекомен-

трения вопросов, связанных

дации 186 Кодекса, реализуются в рамках иного комитета), большинство членов которого

с осуществлением кадрового

являются независимыми директорами.

планирования (планирования

2. Во внутренних документах общества, определены задачи комитета по номинациям (или

преемственности), профессио-

Соблюдается

соответствующего комитета с совмещенным функционалом), включая в том числе задачи,

нальным составом и эффектив-

2.8.3

содержащиеся в рекомендации 186 Кодекса.

ностью работы совета дирек-

торов, создан комитет

3. В целях формирования совета директоров, наиболее полно отвечающего целям и задачам

по номинациям (назначениям,

общества, комитет по номинациям в отчетном периоде самостоятельно или совместно с иными

кадрам), большинство членов

комитетами совета директоров или уполномоченное подразделение общества по взаимодей-

которого являются независи-

ствию с акционерами организовал взаимодействие с акционерами, не ограничиваясь кругом

мыми директорами

крупнейших акционеров, в контексте подбора кандидатов в совет директоров общества.

С учетом масштабов деятель-

ности и уровня риска совет

директоров общества удостове-

рился в том, что состав его

комитетов полностью отвечает

целям деятельности общества.

Дополнительные комитеты либо

1. В отчетном периоде совет директоров общества рассмотрел вопрос о соответствии структуры

были сформированы, либо

совета директоров масштабу и характеру, целям деятельности и потребностям, профилю рисков

Соблюдается

2.8.4

не были признаны необходи-

общества. Дополнительные комитеты либо были сформированы, либо не были признаны

мыми (комитет по стратегии,

необходимыми.

комитет по корпоративному

управлению, комитет по этике,

комитет по управлению ри-

сками, комитет по бюджету,

комитет по здоровью, безопас-

ности и окружающей среде

и др.)

1. Комитет по аудиту, комитет по вознаграждениям, комитет по номинациям (или соответству-

Состав комитетов определен

ющий комитет с совмещенным функционалом) в отчетном периоде возглавлялись независи-

таким образом, чтобы он по-

мыми директорами.

зволял проводить всестороннее

Соблюдается

2. Во внутренних документах (политиках) общества предусмотрены положения, в соответствии

2.8.5

обсуждение предварительно

с которыми лица, не входящие в состав комитета по аудиту, комитета по номинациям (или

рассматриваемых вопросов

соответствующий комитет с совмещенным функционалом) и комитета по вознаграждениям,

с учетом различных мнений

могут посещать заседания комитетов только по приглашению председателя соответствующего

комитета.

Председатели комитетов регу-

лярно информируют совет

1. В течение отчетного периода председатели комитетов регулярно отчитывались о работе

Соблюдается

2.8.6

директоров и его председателя

комитетов перед советом директоров.

о работе своих комитетов

208 | ЮНИПРО | Г

одовой отчет 2021

209

Статус соответ-

Принципы корпоративного

ствия принципу

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного

управления

2.9

Совет директоров обеспечивает проведение оценки качества работы совета директоров, его комитетов и членов совета директоров

Проведение оценки качества

работы совета директоров

направлено на определение

1. Во внутренних документах общества определены процедуры проведения оценки (самоо-

степени эффективности работы

ценки) качества работы совета директоров.

совета директоров, комитетов

2. Оценка (самооценка) качества работы совета директоров, проведенная в отчетном периоде,

и членов совета директоров,

Соблюдается

2.9.1

включала оценку работы комитетов, индивидуальную оценку каждого члена совета директоров

соответствия их работы потреб-

и совета директоров в целом.

ностям развития общества,

активизацию работы совета

3. Результаты оценки (самооценки) качества работы совета директоров, проведенной в течение

директоров и выявление обла-

отчетного периода, были рассмотрены на очном заседании совета директоров.

стей, в которых их деятельность

может быть улучшена

Оценка работы совета дирек-

торов, комитетов и членов

совета директоров осуществля-

ется на регулярной основе

не реже одного раза в год.

1. Для проведения независимой оценки качества работы совета директоров в течение трех

2.9.2

Для проведения независимой

последних отчетных периодов по меньшей мере один раз обществом привлекалась внешняя

Соблюдается

оценки качества работы совета

организация (консультант).

директоров не реже одного

раза в три года привлекается

внешняя организация (консуль-

тант)

Корпоративный секретарь общества осуществляет эффективное текущее взаимодействие с акционерами, координацию действий

3.1

общества по защите прав и интересов акционеров, поддержку эффективной работы совета директоров

Корпоративный секретарь

обладает знаниями, опытом

и квалификацией, достаточ-

1. На сайте общества в сети Интернет и в годовом отчете представлена биографическая инфор-

ными для исполнения возло-

мация о корпоративном секретаре (включая сведения о возрасте, образовании, квалификации,

Соблюдается

3.1.1

женных на него обязанностей,

опыте), а также сведения о должностях в органах управления иных юридических лиц, занима-

безупречной репутацией

емых корпоративным секретарем в течение не менее чем пяти последних лет.

и пользуется доверием акцио-

неров

Корпоративный секретарь

1. В обществе принят и раскрыт внутренний документ - положение о корпоративном секретаре.

обладает достаточной незави-

2. Совет директоров утверждает кандидатуру на должность корпоративного секретаря и пре-

симостью от исполнительных

кращает его полномочия, рассматривает вопрос о выплате ему дополнительного вознаграж-

Соблюдается

3.1.2

органов общества и имеет

дения.

необходимые полномочия

3. Во внутренних документах общества закреплено право корпоративного секретаря запраши-

и ресурсы для выполнения

вать, получать документы общества и информацию у органов управления, структурных подраз-

поставленных перед ним задач

делений и должностных лиц общества.

Уровень выплачиваемого обществом вознаграждения достаточен для привлечения, мотивации и удержания лиц, обладающих необхо-

димой для общества компетенцией и квалификацией. Выплата вознаграждения членам совета директоров, исполнительным органам

4.1

и иным ключевым руководящим работникам общества осуществляется в соответствии с принятой в обществе политикой по вознаграж-

дению

Уровень вознаграждения,

предоставляемого обществом

членам совета директоров,

исполнительным органам

и иным ключевым руководящим

работникам, создает доста-

точную мотивацию для их

эффективной работы, позволяя

1. Вознаграждение членов совета директоров, исполнительных органов и иных ключевых

обществу привлекать и удержи-

Соблюдается

4.1.1

руководящих работников общества определено с учетом результатов сравнительного анализа

вать компетентных и квалифи-

уровня вознаграждения в сопоставимых компаниях.

цированных специалистов. При

этом общество избегает боль-

шего, чем это необходимо,

уровня вознаграждения, а

также неоправданно большого

разрыва между уровнями

вознаграждения указанных лиц

и работников общества

210 | ЮНИПРО | Г

одовой отчет 2021

211

Статус соответ-

Принципы корпоративного

ствия принципу

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного

управления

Политика общества по возна-

граждению разработана коми-

тетом по вознаграждениям

и утверждена советом дирек-

торов общества. Совет дирек-

1. В течение отчетного периода комитет по вознаграждениям рассмотрел политику (политики)

торов при поддержке комитета

по вознаграждениям и (или) практику ее (их) внедрения, осуществил оценку их эффективности

Соблюдается

4.1.2

по вознаграждениям обеспечи-

и прозрачности и при необходимости представил соответствующие рекомендации совету

вает контроль за внедрением

директоров по пересмотру указанной политики (политик).

и реализацией в обществе

политики по вознаграждению, а

при необходимости - пересма-

тривает и вносит в нее коррек-

тивы

в связи с которыми Общество не следует рекомендациям.

В 2021 году Общим собранием акционеров Общества утверждена Политика по вознаграждению членов Совета дирек-

торов, которая содержит прозрачные механизмы определения размера вознаграждения членов Совета директоров.

С сотрудниками Общества, являющимися членами Правления Общества, заключены трудовые договоры в соответствии

с занимаемыми ими штатными должностями, в рамках которых определяется размер их вознаграждения за выпол-

нение функций в качестве штатных сотрудников Общества. с ключевыми руководящими работникам Общества заклю-

Политика общества по возна-

чены индивидуальные трудовые договоры, в которых указан порядок вознаграждения и возмещения расходов (компен-

граждению содержит про-

саций) работника.

зрачные механизмы опреде-

Объяснения конкретных причин несоблюдения соответствующего положения (элемента) Кодекса и обоснования ре-

ления размера вознаграждения

шения, принятого Обществом.

1. Политика (политики) общества по вознаграждению содержит (содержат) прозрачные меха-

Частично

членов совета директоров,

низмы определения размера вознаграждения членов совета директоров, исполнительных

Размер выплат и привилегий членам исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников Общества

4.1.3

исполнительных органов и иных

соблюдается

органов и иных ключевых руководящих работников общества, а также регламентирует (регла-

устанавливаются в рамках заключённых с ними трудовых договоров.

ключевых руководящих работ-

ментируют) все виды выплат, льгот и привилегий, предоставляемых указанным лицам.

ников общества, а также регла-

Описание используемых Обществом мер, направленных на снижение возникающих дополнительных рисков.

ментирует все виды выплат,

Условия трудовых договоров с членами Правления Общества, которые заключены в соответствии с занимаемыми ими

льгот и привилегий, предостав-

штатными должностями рассматриваются Комитетом по кадрам и вознаграждениям Совета директоров Общества.

ляемых указанным лицам.

Уровень вознаграждения членов Совета директоров Общества, членов Правления и Генерального директора Общества,

ключевых руководящих работников Общества является достаточным для того, чтобы привлекать и сохранять в штате, а

также мотивировать руководителей, имеющих необходимые профессиональные качества для эффективного управ-

ления Обществом.

Указание на то, является ли несоответствие положению Кодекса ограниченным во времени и есть ли у Обществ наме-

рение достигнуть соблюдения соответствующего элемента Кодекса в будущем.

Общество регулярно пересматривает Политику по вознаграждению членов Совета директоров и условия трудовых

договоров исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников.

Общество определяет политику

возмещения расходов (компен-

саций), конкретизирующую

перечень расходов, подле-

жащих возмещению, и уровень

обслуживания, на который

1. В политике (политиках) по вознаграждению или в иных внутренних документах общества

могут претендовать члены

Соблюдается

4.1.4

установлены правила возмещения расходов членов совета директоров, исполнительных ор-

совета директоров, исполни-

ганов и иных ключевых руководящих работников общества.

тельные органы и иные клю-

чевые руководящие работники

общества. Такая политика

может быть составной частью

политики общества по возна-

граждению

212 | ЮНИПРО | Г

одовой отчет 2021

213

Статус соответ-

Принципы корпоративного

ствия принципу

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного

управления

Система вознаграждения членов совета директоров обеспечивает сближение финансовых интересов директоров с долгосрочными

4.2

финансовыми интересами акционеров

1. Соблюдается

2. Частично соблюдается

в связи с которыми Общество не следует рекомендациям.

До утверждения 10.06.2021 Общим собранием акционеров Общества Политики по вознаграждению членов Совета

директоров, система вознаграждения членов Совета директоров Общества предусматривала выплату годового и еже-

Общество выплачивает фикси-

квартального вознаграждения членам Совета директоров.

рованное годовое вознаграж-

Объяснения конкретных причин несоблюдения соответствующего положения (элемента) Кодекса и обоснования ре-

дение членам совета дирек-

шения, принятого Обществом.

торов. Общество

1. В отчетном периоде общество выплачивало вознаграждение членам совета директоров

не выплачивает вознаграж-

Годовое вознаграждение членов Совета директоров Общества зависело от прибыли Общества до уплаты налогов,

в соответствии с принятой в обществе политикой по вознаграждению.

дение за участие в отдельных

процентов, учета износа и амортизации (EBITDA), основанной на финансовой отчетности Общества, подготовленной

Частично

заседаниях совета или коми-

2. В отчетном периоде обществом в отношении членов совета директоров не применялись

в соответствии с МСФО и подтвержденной аудитором Общества в отношении отчетного финансового года, по резуль-

4.2.1

формы краткосрочной мотивации, дополнительного материального стимулирования, выплата

соблюдается

тетов совета директоров.

татам деятельности в котором применяется годовое вознаграждение.

которого зависит от результатов (показателей) деятельности общества. Выплата вознаграж-

Общество не применяет формы

Ежеквартальное вознаграждение зависело от степени участия члена Совета директоров в проведенных в соответству-

дения за участие в отдельных заседаниях совета или комитетов совета директоров не осущест-

краткосрочной мотивации

ющем квартале заседаниях и заочных голосованиях.

влялась.

и дополнительного материаль-

10.06.2021 Общим собранием акционеров Общества утверждена Политика по вознаграждению членов Совета дирек-

ного стимулирования в отно-

торов, которая предусматривает выплату фиксированного вознаграждения.

шении членов совета дирек-

Описание используемых Обществом мер, направленных на снижение возникающих дополнительных рисков.

торов

В отчетном периоде Общим собранием акционеров Общества утверждена Политика по вознаграждению членов Совета

директоров, которая предусматривает выплату фиксированного вознаграждения.

рение достигнуть соблюдения соответствующего элемента Кодекса в будущем.

В 2021 году Общим собранием акционеров Общества утверждена Политика по вознаграждению членов Совета дирек-

торов, предусматривающей фиксированный размер вознаграждения членов Совета директоров Общества.

Долгосрочное владение ак-

циями общества в наибольшей

степени способствует сбли-

жению финансовых интересов

членов совета директоров

1. Если внутренний документ (документы) - политика (политики) по вознаграждению общества

с долгосрочными интересами

- предусматривает (предусматривают) предоставление акций общества членам совета дирек-

Соблюдается

4.2.2

акционеров. При этом общество

торов, должны быть предусмотрены и раскрыты четкие правила владения акциями членами

не обуславливает права реали-

совета директоров, нацеленные на стимулирование долгосрочного владения такими акциями.

зации акций достижением

определенных показателей

деятельности, а члены совета

директоров не участвуют в оп-

ционных программах

В обществе не предусмотрены

какие-либо дополнительные

выплаты или компенсации

в случае досрочного прекра-

1. В обществе не предусмотрены какие-либо дополнительные выплаты или компенсации

Соблюдается

4.2.3

щения полномочий членов

в случае досрочного прекращения полномочий членов совета директоров в связи с переходом

совета директоров в связи

контроля над обществом или иными обстоятельствами.

с переходом контроля над

обществом или иными обстоя-

тельствами

Система вознаграждения членов исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества предусматривает зави-

4.3

симость вознаграждения от результата работы общества и их личного вклада в достижение этого результата

Вознаграждение членов испол-

нительных органов и иных

1. В течение отчетного периода одобренные советом директоров годовые показатели эффек-

ключевых руководящих работ-

тивности использовались при определении размера переменного вознаграждения членов

ников общества определяется

исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества.

таким образом, чтобы обеспечи-

2. В ходе последней проведенной оценки системы вознаграждения членов исполнительных

вать разумное и обоснованное

органов и иных ключевых руководящих работников общества, совет директоров (комитет

соотношение фиксированной

4.3.1

по вознаграждениям) удостоверился в том, что в обществе применяется эффективное соотно-

Соблюдается

части вознаграждения и пере-

шение фиксированной части вознаграждения и переменной части вознаграждения.

менной части вознаграждения,

зависящей от результатов

3. При определении размера выплачиваемого вознаграждения членам исполнительных ор-

работы общества и личного

ганов и иным ключевым руководящим работникам общества учитываются риски, которое несет

(индивидуального) вклада

общество, с тем чтобы избежать создания стимулов к принятию чрезмерно рискованных управ-

работника в конечный ре-

ленческих решений.

зультат

214 | ЮНИПРО | Г

одовой отчет 2021

215

Статус соответ-

Принципы корпоративного

ствия принципу

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного

управления

Общество внедрило программу

долгосрочной мотивации

членов исполнительных ор-

1. В случае, если общество внедрило программу долгосрочной мотивации для членов исполни-

ганов и иных ключевых руково-

тельных органов и иных ключевых руководящих работников общества с использованием акций

дящих работников общества

общества (финансовых инструментов, основанных на акциях общества), программа предусма-

4.3.2

с использованием акций обще-

Соблюдается

тривает, что право реализации таких акций и иных финансовых инструментов наступает

ства (опционов или других

не ранее чем через три года с момента их предоставления. При этом право их реализации

производных финансовых

обусловлено достижением определенных показателей деятельности общества.

инструментов, базисным ак-

тивом по которым являются

акции общества)

Сумма компенсации («золотой

парашют»), выплачиваемая

обществом в случае досрочного

прекращения полномочий

членам исполнительных ор-

1. Сумма компенсации («золотой парашют»), выплачиваемая обществом в случае досрочного

ганов или ключевых руково-

прекращения полномочий членам исполнительных органов или ключевых руководящих работ-

Соблюдается

4.3.3

дящих работников по инициа-

ников по инициативе общества и при отсутствии с их стороны недобросовестных действий,

тиве общества и при отсутствии

в отчетном периоде не превышала двукратного размера фиксированной части годового возна-

с их стороны недобросовестных

граждения.

действий, не превышает дву-

кратного размера фиксиро-

ванной части годового возна-

граждения

В обществе создана эффективно функционирующая система управления рисками и внутреннего контроля, направленная на обеспе-

5.1

чение разумной уверенности в достижении поставленных перед обществом целей

Советом директоров общества

определены принципы и под-

1. Функции различных органов управления и подразделений общества в системе управления

Соблюдается

5.1.1

ходы к организации системы

рисками и внутреннем контроле четко определены во внутренних документах/соответству-

управления рисками и внутрен-

ющей политике общества, одобренной советом директоров.

него контроля в обществе

Исполнительные органы обще-

ства обеспечивают создание

1. Исполнительные органы общества обеспечили распределение обязанностей, полномочий,

и поддержание функциониро-

Соблюдается

5.1.2

ответственности в области управления рисками и внутреннего контроля между подотчетными

вания эффективной системы

им руководителями (начальниками) подразделений и отделов.

управления рисками и внутрен-

него контроля в обществе

1. Частично соблюдается.

в связи с которыми Общество не следует рекомендациям.

В Обществе утверждены следующие внутренние документы: Политика в области комплаенс, Кодекс корпоративного

поведения и Положение об обеспечении экономической безопасности Общества, которые направлены на выявление

и предупреждение мошенничества, коррупции и иных злоупотреблений, наносящих ущерб экономическим интересам

Общества; организацию и проведение проверок и служебных расследований по фактам нанесения ущерба интересам

Общества или участие в проведении соответствующих проверок и расследований; осуществление проверки благона-

дежности и деловой репутации поставщиков, кандидатов на работу в Обществе; противодействие хищениям матери-

ально-технических ресурсов; обеспечения соответствия деятельности Общества требованиям применимого законода-

тельства, внутренних и иных обязательных документов; и т.д.

Объяснения конкретных причин несоблюдения соответствующего положения (элемента) Кодекса и обоснования ре-

Система управления рисками

шения, принятого Обществом.

и внутреннего контроля в обще-

Антикоррупционная политика не утверждена в Обществе в качестве отдельного документа, так как сфера ее приме-

стве обеспечивает объективное,

нения регулируется иными внутренними документами Общества.

справедливое и ясное пред-

1. В обществе утверждена антикоррупционная политика.

Частично

Описание используемых Обществом мер, направленных на снижение возникающих дополнительных рисков.

ставление о текущем состоянии

2. В обществе организован безопасный, конфиденциальный и доступный способ (горячая

5.1.3

соблюдается

В Обществе приняты и действуют ряд внутренних документов, направленных на исключение и предотвращение корруп-

и перспективах общества,

линия) информирования совета директоров или комитета совета директоров по аудиту о фактах

целостность и прозрачность

ционных рисков.

нарушения законодательства, внутренних процедур, кодекса этики общества.

отчетности общества, разум-

ность и приемлемость принима-

рение достигнуть соблюдения соответствующего элемента Кодекса в будущем.

емых обществом рисков

В 2022 году Общество намерено разработать и утвердить Антикоррупционную политику в качестве отдельного доку-

мента.

2. Частично соблюдается.

в связи с которыми Общество не следует рекомендациям.

В Обществе отсутствует прямой способ информирования совета директоров или комитета совета директоров по аудиту

о фактах нарушения законодательства, внутренних процедур, кодекса этики общества.

Объяснения конкретных причин несоблюдения соответствующего положения (элемента) Кодекса и обоснования ре-

шения, принятого Обществом.

В связи с наличием иных процедур, Советом директоров Общества не рассматривался вопрос о целесообразности

организации порядка прямого обращения к совету директоров или к соответствующему комитету.

Описание используемых Обществом мер, направленных на снижение возникающих дополнительных рисков.

216 | ЮНИПРО | Г

одовой отчет 2021

217

Статус соответ-

Принципы корпоративного

ствия принципу

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного

управления

В Обществе организована «горячая линия», с помощью которой сотрудники могут сообщать Комплаенс офицеру о воз-

можных нарушениях законодательства или политик и процедур компании, в частности, в таких областях, как антимоно-

польное право, законы фондового рынка и правила в отношении инсайдерской информации, а также о несоблюдении

Кодекса корпоративного поведения сотрудниками компании, коррупции, мошенничестве (подделках, обмане, присво-

ении или растрате имущества). В случае необходимости особо важные вопросы выносятся на рассмотрение Правления

Общества и профильных комитетов Совета директоров Общества.

рение достигнуть соблюдения соответствующего элемента Кодекса в будущем.

Общество намерено рассмотреть вопрос о возможности включения в перечень прав Комитета аудиту права на запрос

информации о фактах нарушения законодательства, внутренних процедур, кодекса этики общества.

Совет директоров общества

предпринимает необходимые

меры для того, чтобы убедиться,

1. В течение отчетного периода совет директоров (комитет по аудиту и (или) комитет по рискам

что действующая в обществе

(при наличии) организовал проведение оценки надежности и эффективности системы управ-

система управления рисками

ления рисками и внутреннего контроля.

Соблюдается

5.1.4

и внутреннего контроля соот-

2. В отчетном периоде совет директоров рассмотрел результаты оценки надежности и эффек-

ветствует определенным со-

тивности системы управления рисками и внутреннего контроля общества и сведения о резуль-

ветом директоров принципам

татах рассмотрения включены в состав годового отчета общества.

и подходам к ее организации

и эффективно функционирует

Для систематической независимой оценки надежности и эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля, и прак-

5.2

тики корпоративного управления общество организовывает проведение внутреннего аудита

Для проведения внутреннего

аудита в обществе создано

отдельное структурное подраз-

деление или привлечена неза-

висимая внешняя организация.

1. Для проведения внутреннего аудита в обществе создано отдельное структурное подразде-

Функциональная и администра-

Соблюдается

5.2.1

ление внутреннего аудита, функционально подотчетное совету директоров или комитету по ау-

тивная подотчетность подраз-

диту, или привлечена независимая внешняя организация с тем же принципом подотчетности.

деления внутреннего аудита

разграничены. Функционально

подразделение внутреннего

аудита подчиняется совету

директоров

Подразделение внутреннего

аудита проводит оценку надеж-

1. В отчетном периоде в рамках проведения внутреннего аудита дана оценка надежности

ности и эффективности системы

и эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля.

управления рисками и внутрен-

Соблюдается

2. В отчетном периоде в рамках проведения внутреннего аудита дана оценка практики (от-

5.2.2

него контроля, а также оценку

дельных практик) корпоративного управления, включая процедуры информационного взаимо-

корпоративного управления,

действия (в том числе по вопросам внутреннего контроля и управления рисками) на всех

применяет общепринятые

уровнях управления общества, а также взаимодействия с заинтересованными лицами.

стандарты деятельности в об-

ласти внутреннего аудита

6.1

Общество и его деятельность являются прозрачными для акционеров, инвесторов и иных заинтересованных лиц

1. Соблюдается.

2. Не соблюдается.

в связи с которыми Общество не следует рекомендациям.

Советом директоров 08.11.2019 утверждена Информационная политика Общества.

В обществе разработана и вне-

Объяснения конкретных причин несоблюдения соответствующего положения (элемента) Кодекса и обоснования ре-

1. Советом директоров общества утверждена информационная политика общества, разрабо-

дрена информационная поли-

шения, принятого Обществом.

танная с учетом рекомендаций Кодекса.

Частично

тика, обеспечивающая эффек-

Действующая Информационная политика Общества актуально отражает эффективность информационного взаимодей-

2. В течение отчетного периода совет директоров (или один из его комитетов) рассмотрел

6.1.1

тивное информационное

соблюдается

ствия общества, акционеров, инвесторов и иных заинтересованных лиц.

вопрос об эффективности информационного взаимодействия общества, акционеров, инве-

взаимодействие общества,

сторов и иных заинтересованных лиц и целесообразности (необходимости) пересмотра инфор-

Описание используемых Обществом мер, направленных на снижение возникающих дополнительных рисков.

акционеров, инвесторов и иных

мационной политики общества.

Общество регулярно повышает качество информационного взаимодействия с акционерами, инвесторами и иными

заинтересованных лиц

заинтересованными лицами.

рение достигнуть соблюдения соответствующего элемента Кодекса в будущем.

В 2022 году Общество планирует рассмотреть вопрос об эффективности информационного взаимодействия общества,

акционеров, инвесторов и иных заинтересованных лиц и целесообразности (необходимости) пересмотра информаци-

онной политики общества на совете директоров (или одном из его комитетов).

1. Соблюдается.

1. Общество раскрывает информацию о системе корпоративного управления в обществе

2. Соблюдается.

и общих принципах корпоративного управления, применяемых в обществе, в том числе

Общество раскрывает инфор-

3. Не соблюдается.

на сайте общества в сети Интернет.

мацию о системе и практике

Частично

2. Общество раскрывает информацию о составе исполнительных органов и совета директоров,

корпоративного управления,

в связи с которыми Общество не следует рекомендациям.

6.1.2

независимости членов совета и их членстве в комитетах совета директоров (в соответствии

соблюдается

включая подробную инфор-

Общество не публикует меморандум контролирующего лица относительно планов такого лица в отношении корпоратив-

с определением Кодекса).

мацию о соблюдении прин-

ного управления в Обществе.

ципов и рекомендаций Кодекса

3. В случае наличия лица, контролирующего общество, общество публикует меморандум кон-

Объяснения конкретных причин несоблюдения соответствующего положения (элемента) Кодекса и обоснования решения,

тролирующего лица относительно планов такого лица в отношении корпоративного управления

принятого Обществом.

в обществе.

я на сайте Общества.

218 | ЮНИПРО | Г

одовой отчет 2021

219

Статус соответ-

Принципы корпоративного

ствия принципу

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного

управления

Планы в отношении Общества лица, контролирующего Общество, являются коммерческой тайной этого лица и не под-

лежат раскрытию, за исключением случаев, предусмотренных законодательством.

Описание используемых Обществом мер, направленных на снижение возникающих дополнительных рисков.

Общество взаимодействует с представителями контролирующего лица, в том числе по вопросу издания меморандума

контролирующего лица относительно планов такого лица в отношении корпоративного управления в обществе.

рение достигнуть соблюдения соответствующего элемента Кодекса в будущем.

В случае получения Обществом от контролирующего лица каких-либо заявлений относительно планов такого лица в отно-

шении корпоративного управления в Обществе Общество обязуется опубликовать такие заявления на сайте Общества.

Общество своевременно раскрывает полную, актуальную и достоверную информацию об обществе для обеспечения возможности

6.2

принятия обоснованных решений акционерами общества и инвесторами

1. В обществе определена процедура, обеспечивающая координацию работы всех структурных

подразделений и работников общества, связанных с раскрытием информации или деятель-

Общество раскрывает инфор-

ность которых может привести к необходимости раскрытия информации.

мацию в соответствии с принци-

пами регулярности, последова-

2. В случае если ценные бумаги общества обращаются на иностранных организованных рынках,

Соблюдается

6.2.1

тельности и оперативности, а

раскрытие существенной информации в Российской Федерации и на таких рынках осуществля-

также доступности, достовер-

ется синхронно и эквивалентно в течение отчетного года.

ности, полноты и сравнимости

3. Если иностранные акционеры владеют существенным количеством акций общества, то

раскрываемых данных

в течение отчетного года раскрытие информации осуществлялось не только на русском, но

также и на одном из наиболее распространенных иностранных языков.

1. Соблюдается

2. Частично соблюдается.

в связи с которыми Общество не следует рекомендациям.

Общество не раскрывает полную информацию о структуре капитала Общества в соответствии Рекомендацией 290

Кодекса в Годовом отчете и на сайте Общества в сети Интернет.

Объяснения конкретных причин несоблюдения соответствующего положения (элемента) Кодекса и обоснования ре-

шения, принятого Обществом.

Структура акционерного капитала, раскрываемая в разделе 2.3 Годового отчета, составленная по данным регистратора

Общества, показывает, что у Общества отсутствует необходимость делать заявление исполнительных органов Общества

1. В информационной политике общества определены подходы к раскрытию сведений об иных

об отсутствии в Обществе сведений о существовании долей владения акциями, превышающей 5%, помимо уже рас-

событиях (действиях), оказывающих существенное влияние на стоимость или котировки его

крытых Обществом. Общество также не предоставляет возможность приобретения определенными акционерами

ценных бумаг, раскрытие сведений о которых не предусмотрено законодательством.

степени контроля, несоразмерной их участию в уставном капитале Общества, в том числе на основании акционерных

2. Общество раскрывает информацию о структуре капитала общества в соответствии с рекомен-

соглашений или в силу наличия обыкновенных и привилегированных акций с разной номинальной стоимостью.

дацией 290 Кодекса в годовом отчете и на сайте общества в сети Интернет.

Описание используемых Обществом мер, направленных на снижение возникающих дополнительных рисков.

Общество избегает формаль-

3. Общество раскрывает информацию о подконтрольных организациях, имеющих для него

Общество ежеквартально осуществляет мониторинг структуры акционерного капитала путем направления соответству-

ного подхода при раскрытии ин-

существенное значение, в том числе о ключевых направлениях их деятельности, о механизмах,

ющих запросов регистратору.

формации и раскрывает суще-

Частично

обеспечивающих подотчетность подконтрольных организаций, полномочиях совета директоров

ственную информацию о своей

6.2.2

общества в отношении определения стратегии и оценки результатов деятельности подкон-

соблюдается

рение достигнуть соблюдения соответствующего элемента Кодекса в будущем.

деятельности, даже если рас-

трольных организаций.

В настоящий момент Общество не видит необходимости для раскрытия полной информации о структуре капитала

крытие такой информации

4. Общество раскрывает нефинансовый отчет - отчет об устойчивом развитии, экологический

общества в соответствии Рекомендацией 290 Кодекса в годовом отчете и на сайте общества в сети Интернет

не предусмотрено законода-

отчет, отчет о корпоративной социальной ответственности или иной отчет, содержащий нефи-

3. Соблюдается

тельством

нансовую информацию, в том числе о факторах, связанных с окружающей средой (в том числе

4. Частично соблюдается.

экологические факторы и факторы, связанные с изменением климата), обществом (социальные

факторы) и корпоративным управлением, за исключением отчета эмитента эмиссионных

в связи с которыми Общество не следует рекомендациям.

ценных бумаг и годового отчета акционерного общества.

Общество не раскрывает нефинансовый отчет - отчет об устойчивом развитии, экологический отчет, отчет о корпора-

тивной социальной ответственности или иной отчет, содержащий нефинансовую информацию, в том числе о факторах,

связанных с окружающей средой (в том числе экологические факторы и факторы, связанные с изменением климата),

обществом (социальные факторы) и корпоративным управлением, так как раскрывает указанную информацию в со-

ставе отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг и годового отчета акционерного общества.

Объяснения конкретных причин несоблюдения соответствующего положения (элемента) Кодекса и обоснования ре-

шения, принятого Обществом.

Общество раскрывает информацию об устойчивом развитии, экологии и корпоративной социальной ответственности

в составе отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг и годового отчета акционерного общества.

Описание используемых Обществом мер, направленных на снижение возникающих дополнительных рисков.

В 2022 году Общество планирует продолжить работу по увеличению объема раскрываемой информации об устойчивом

развитии, экологии и корпоративной социальной ответственности в составе годового отчета Общества.

Годовой отчет, являясь одним

из наиболее важных инстру-

ментов информационного

1. Годовой отчет общества содержит информацию о результатах оценки комитетом по аудиту

взаимодействия с акционерами

эффективности процесса проведения внешнего и внутреннего аудита.

Соблюдается

6.2.3

и другими заинтересованными

2. Годовой отчет общества содержит сведения о политике общества в области охраны окружа-

сторонами, содержит инфор-

ющей среды, социальной политике общества.

мацию, позволяющую оценить

итоги деятельности общества за

год

220 | ЮНИПРО | Г

одовой отчет 2021

221

Статус соответ-

Принципы корпоративного

ствия принципу

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного

управления

Общество предоставляет информацию и документы по запросам акционеров в соответствии с принципами равнодоступности и необре-

6.3

менительности

1. Соблюдается.

2. Не соблюдается.

в связи с которыми Общество не следует рекомендациям.

В информационной политике (внутренних документах, определяющих информационную политику) Общества не содер-

жатся отдельные положения, предусматривающие, что в случае поступления запроса акционера о предоставлении

информации о подконтрольных обществу организациях общество предпринимает необходимые усилия для получения

такой информации у соответствующих подконтрольных обществу организаций

1. В информационной политике (внутренних документах, определяющих информационную

Объяснения конкретных причин несоблюдения соответствующего положения (элемента) Кодекса и обоснования ре-

политику) общества определен необременительный порядок предоставления по запросам

шения, принятого Обществом.

Реализация акционерами права

акционеров доступа к информации и документам общества.

Частично

Общество придерживается общих принципов информационной политики (достоверность, доступность, защищенность,

на доступ к документам и ин-

2. В информационной политике (внутренних документах, определяющих информационную

нейтральность, оперативность и т.д.) и в случае поступления запроса акционера о предоставлении информации о под-

6.3.1

формации общества не сопря-

соблюдается

политику) содержатся положения, предусматривающие, что в случае поступления запроса

контрольных обществу организациях Общество предпринимает все необходимые усилия для получения такой инфор-

жена с неоправданными слож-

акционера о предоставлении информации о подконтрольных обществу организациях общество

мации у соответствующих подконтрольных обществу организаций.

ностями

предпринимает необходимые усилия для получения такой информации у соответствующих под-

Описание используемых Обществом мер, направленных на снижение возникающих дополнительных рисков.

контрольных обществу организаций.

В случае поступления запроса акционера о предоставлении информации о подконтрольных обществу организациях

Общество предпринимает все необходимые усилия для получения такой информации у соответствующих подкон-

трольных обществу организаций в рамках действующего законодательства и Информационной политики Общества.

рение достигнуть соблюдения соответствующего элемента Кодекса в будущем.

В 2022 году Общество планирует дополнить Информационную политику отдельным положением, предусматривающим,

что в случае поступления запроса акционера о предоставлении информации о подконтрольных обществу организациях

общество предпринимает необходимые усилия для получения такой информации у соответствующих подконтрольных

обществу организаций.

При предоставлении обществом

информации акционерам

обеспечивается разумный

баланс между интересами

1. В течение отчетного периода, общество не отказывало в удовлетворении запросов акцио-

конкретных акционеров и инте-

неров о предоставлении информации либо такие отказы были обоснованными.

ресами самого общества, заин-

Соблюдается

6.3.2

2. В случаях, определенных информационной политикой общества, акционеры предупрежда-

тересованного в сохранении

ются о конфиденциальном характере информации и принимают на себя обязанность по сохра-

конфиденциальности важной

нению ее конфиденциальности.

коммерческой информации,

которая может оказать суще-

ственное влияние на его конку-

рентоспособность

Действия, которые в значительной степени влияют или могут повлиять на структуру акционерного капитала и финансовое состояние

7.1

общества и, соответственно, на положение акционеров (существенные корпоративные действия), осуществляются на справедливых

условиях, обеспечивающих соблюдение прав и интересов акционеров, а также иных заинтересованных сторон

Существенными корпоратив-

ными действиями признаются

реорганизация общества,

приобретение 30 и более про-

центов голосующих акций

общества (поглощение), совер-

шение обществом суще-

ственных сделок, увеличение

или уменьшение уставного

капитала общества, осущест-

1. Уставом общества определен перечень (критерии) сделок или иных действий, являющихся

вление листинга и делистинга

существенными корпоративными действиями. Принятие решений в отношении существенных

акций общества, а также иные

корпоративных действий отнесено к компетенции совета директоров. В тех случаях, когда

Соблюдается

7.1.1

действия, которые могут при-

осуществление данных корпоративных действий прямо отнесено законодательством к компе-

вести к существенному изме-

тенции общего собрания акционеров, совет директоров предоставляет акционерам соответ-

нению прав акционеров или

ствующие рекомендации.

нарушению их интересов.

Уставом общества определен

перечень (критерии) сделок или

иных действий, являющихся

существенными корпоратив-

ными действиями, и такие

действия отнесены к компе-

тенции совета директоров

общества

222 | ЮНИПРО | Г

одовой отчет 2021

223

Статус соответ-

Принципы корпоративного

ствия принципу

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

управления

корпоративного

управления

Совет директоров играет клю-

чевую роль в принятии ре-

шений или выработке рекомен-

даций в отношении

1. В обществе предусмотрена процедура, в соответствии с которой независимые директора

Соблюдается

7.1.2

существенных корпоративных

заявляют о своей позиции по существенным корпоративным действиям до их одобрения.

действий, совет директоров

опирается на позицию незави-

симых директоров общества

При совершении существенных

корпоративных действий,

затрагивающих права и за-

конные интересы акционеров,

обеспечиваются равные ус-

ловия для всех акционеров

общества, а при недостаточ-

ности предусмотренных законо-

1. Уставом общества с учетом особенностей его деятельности к компетенции совета директоров

дательством механизмов,

отнесено одобрение, помимо предусмотренных законодательством, иных сделок, имеющих

направленных на защиту прав

Соблюдается

7.1.3

существенное значение для общества.

акционеров, - дополнительные

2. В течение отчетного периода, все существенные корпоративные действия проходили проце-

меры, защищающие права

дуру одобрения до их осуществления.

и законные интересы акцио-

неров общества. При этом

общество руководствуется

не только соблюдением фор-

мальных требований законода-

тельства, но и принципами

корпоративного управления,

изложенными в Кодексе

Общество обеспечивает такой порядок совершения существенных корпоративных действий, который позволяет акционерам своевре-

7.2

менно получать полную информацию о таких действиях, обеспечивает им возможность влиять на совершение таких действий и гаран-

тирует соблюдение и адекватный уровень защиты их прав при совершении таких действий

Информация о совершении

существенных корпоративных

1. В случае, если обществом в течение отчетного периода совершались существенные корпора-

действий раскрывается с объяс-

тивные действия, общество своевременно и детально раскрывало информацию о таких дей-

Соблюдается

7.2.1

нением причин, условий и по-

ствиях, в том числе о причинах, условиях совершения действий и последствиях таких действий

следствий совершения таких

для акционеров.

действий

1. Соблюдается.

2. Соблюдается.

3. Не соблюдается

в связи с которыми Общество не следует рекомендациям.

1. Во внутренних документах общества определены случаи и порядок привлечения оценщика

для определения стоимости имущества, отчуждаемого или приобретаемого по крупной сделке

Внутренние документы Общества не предусматривают расширенный перечень оснований, по которым члены Совета

или сделке с заинтересованностью.

директоров Общества и иные предусмотренные законодательством лица признаются заинтересованными в сделках

Правила и процедуры, свя-

Общества.

2. Внутренние документы общества предусматривают процедуру привлечения оценщика

занные с осуществлением

для оценки стоимости приобретения и выкупа акций общества.

Частично

Объяснения конкретных причин несоблюдения соответствующего положения (элемента) Кодекса и обоснования ре-

Обществом существенных

7.2.2

соблюдается

шения, принятого Обществом.

корпоративных действий,

3. При отсутствии формальной заинтересованности члена совета директоров, единоличного

исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа общества или лица,

Уставом Общества предусмотрено, что сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, одобряются в соот-

закреплены во внутренних

являющегося контролирующим лицом общества, либо лица, имеющего право давать обществу

ветствии с гл. XI Федерального закона «Об акционерных обществах».

документах Общества

обязательные для него указания, в сделках общества, но при наличии конфликта интересов

При определении лиц, заинтересованных в совершении сделок, Общество руководствуется требованиями законода-

или иной их фактической заинтересованности, внутренними документами общества предусмо-

тельства Российской Федерации.

трено, что такие лица не принимают участия в голосовании по вопросу одобрения такой сделки.

Описание используемых Обществом мер, направленных на снижение возникающих дополнительных рисков.

Одобрение всех сделок с заинтересованностью в соответствующем порядке.

рение достигнуть соблюдения соответствующего элемента Кодекса в будущем.

Общество не видит оснований для включения дополнительных требований к заинтересованности.

Планируемые (предполагаемые) действия и мероприятия акционерного общества по совершенствованию мо-

эффективное сочетание централизации принимаемых решений и делегирования полномочий на различные

дели и практики корпоративного управления

уровни управления;

С учетом проведенной оценки соблюдения принципов корпоративного управления, закрепленных Кодексом кор-

повышение оперативности и эффективности принимаемых решений;

поративного управления, Компания в долгосрочной перспективе планирует:

обеспечение и защита прав и интересов акционеров Общества;

> дальнейшее развитие системы внутреннего контроля и управления рисками;

> пересмотр Информационной политики Общества;

> увеличение объем раскрываемой информации об устойчивом развитии, экологии и корпоративной социаль-

разработку и утверждение Антикоррупционной политики Общества;

ной ответственности общества;

увеличение объема раскрываемой информации на иностранном языке;

реализация в деятельности органов управления высоких стандартов корпоративной этики.

224 | ЮНИПРО | Г

одовой отчет 2021

225

General Electric Company

Приложение 9. Глоссарий и список сокращений

P2P

Procure-to-pay - «от заявки до оплаты»

PDCA

Plan-Do-Check-Act - Планирование-Действие-Проверка-Корректировка

крупнейшая в мире глобальная инициатива по утверждению ответственной гражданской по-

URC

Uniper Risk Consulting GmbH

зиции корпораций. Глобальный договор представляет собой основу для представителей

Глобальный договор

деловых кругов, желающих сообразовывать свою деятельность и стратегии с десятью полу-

АСУ ТП

Автоматизированная система управления технологическим процессом

ООН

чившими всеобщее признание принципами из области прав человека, трудовых отношений,

ВВП

Валовой внутренний продукт

охраны окружающей среды и борьбы с коррупцией.

ГРЭС

Государственная районная электрическая станция

Заинтересованные

физические лица, организации или сообщества, которые могут влиять на деятельность

стороны (стейкхол-

компании или, напротив, способны испытывать на себе влияние от деятельности компании,

ДПМ

Договор о предоставлении мощности

деры)

производимой ею продукции или оказываемых ею услуг.

ЕЭС

Единая энергетическая система

место для сбора и естественной утилизации отработавшей золы и шлака, которые образу-

ЗШО

Золошлакоотвал

ются при работе теплоэлектростанции.

КИУМ

Коэффициент использования установленной мощности

Корпоративное волон-

добровольное участие сотрудников организаций в различных социальных программах

КПЭ

Ключевые показатели эффективности

терство

при поддержке своей компании.

КСУР

Корпоративная система управления рисками

акционер компании (физическое или юридическое лицо), размер пакета акций которого

Миноритарный акци-

МВФ

Международный валютный фонд

не позволяет ему напрямую участвовать в управлении компанией (например, путем форми-

онер

рования Совета директоров). Такой пакет акций называется «неконтролирующим».

МП

Московское представительство ПАО «Юнипро»

сфера обращения особых товаров — электрической энергии и мощности в рамках Единой

МСФО

Международные стандарты финансовой отчетности

энергетической системы России в границах единого экономического пространства РФ с уча-

НПА

Нормативный правовой акт

стием крупных производителей и крупных покупателей электрической энергии и мощности,

Оптовый рынок элек-

а также иных лиц, получивших статус субъекта оптового рынка и действующих на основе

НПРЧ

Нормированное первичное регулирование частоты

трической энергии

правил оптового рынка, утверждаемых в соответствии с Федеральным законом «Об электро-

(мощности)

ОДУ

Объединенное диспетчерское управление

энергетике» Правительством РФ. Критерии отнесения производителей и покупателей элек-

трической энергии к категории крупных производителей и крупных покупателей устанавли-

ОПЕК (от англ. OPEC)

Organization of Petroleum Exporting Countries - Организация стран-экспортеров нефти

ваются Правительством РФ.

ОПО

Опасный производственный объект

Полезный отпуск

электро-и-теплоэнергия, полученная и оплаченная потребителями.

ОРЭМ

Оптовый рынок электрической энергии (мощности)

договоры купли/продажи электроэнергии и/или мощности между поставщиком и покупа-

ОЭС

Объединенная энергосистема

Регулируемые дого-

телем, цены по которым устанавливаются в соответствии с тарифом ФСТ на электроэнергию

воры

ПГУ

Парогазовая установка

и/или мощность.

ПСУ

Паросиловая установка

конкурентный отбор ценовых заявок поставщиков и покупателей за сутки до реальной

РВР

Ремонтно-восстановительные работы

Рынок на сутки вперед

поставки электроэнергии с определением цен и объемов поставки на каждый час наступа-

ющих суток.

РЗУ

Рыбозащитное устройство

Рынок по обеспечению

РСБУ

Российские стандарты бухгалтерского учета

рынок, обеспечивающий функционирование экономических механизмов, стимулирующих

системной надежности

поддержание и развитие в ЕЭС России оборудования со специфическими, необязательными

СИЗ

Средства индивидуальной защиты

(рынок системных

для всех субъектов, характеристиками.

услуг)

СМОЗиБТ

Система менеджмента охраны здоровья и безопасности труда

Свободные дву

договоры купли/продажи электроэнергии между поставщиком и покупателем, условия

СОТиБП

Служба охраны труда и безопасности производства

сторонние договоры

которых, включая цены, определяются по соглашению сторон.

СОУТ

Специальная оценка условий труда

Пять направлений работ, где наиболее высока вероятность получения работником тяжелой

СУПБ

Система управления промышленной безопасностью

травмы/смертельного исхода:

ТПиР

Техническое перевооружение и реконструкция

•

работы с подъемными сооружениями;

УПТ

Узел приема топлива

•

работы в электроустановках;

ТОП-5+

•

работы в замкнутых пространствах;

•

работы на высоте;

•

пожароопасные работы.

Установленная

суммарная номинальная активная мощность генераторов электростанций, входящих в со-

мощность

став компании.

система последовательных экономических, экологических и социальных мероприятий,

реализуемых на основе постоянного взаимодействия с заинтересованными сторонами и на-

Устойчивое развитие

правленных на более эффективное управление рисками, долгосрочное улучшение имиджа

и деловой репутации компании, а также на рост капитализации и конкурентоспособности.

рабочая мощность не включенного в работу генерирующего оборудования (исправного

Холодный резерв

и готового к включению в любой момент времени, но не работающее одновременно с ос-

новным).

226 | ЮНИПРО | Г

одовой отчет 2021

227

Приложение 10. Контактная информация

Заявление об ограничении ответственности

Публичное акционерное общество «Юнипро» (ПАО «Юнипро»)

Настоящий годовой отчет подготовлен с использованием информации, доступной ПАО «Юнипро» на момент

GRI 102-1; 102-5

его составления, включая информацию, полученную от третьих лиц. Общество разумно полагает, что данная

информация является полной и достоверной на момент публикации годового отчета, однако не утверждает

Место нахождения: Российская Федерация, Тюменская область, Ханты-Мансийский автономный округ —

и не гарантирует, что указанная информация не будет в дальнейшем уточнена, пересмотрена или иным об-

Югра, город Сургут, улица Энергостроителей, 23, сооружение 34

разом изменена.

GRI 102-3

Почтовый адрес: 123112, Москва, Пресненская набережная, д. 10, блок B, этаж 23

Настоящий годовой отчет может содержать оценки и прогнозы уполномоченных органов управления Обще-

ства касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой Обще-

Телефон: +7 (495) 545-38-38

ство осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности Общества, в том числе планов, веро-

Факс: +7 (495) 545-38-39

ятности наступления определенных событий и совершения определенных действий.

http://www.unipro.energy/

Прогнозные заявления связаны с неотъемлемым риском и неопределенностью как общего, так и частного

характера, и существует опасность, что оценки, предположения и прогнозы не оправдаются. Принимая во

E-mail: info@unipro.energy

внимание указанные риски, неопределенности и допущения, Компания предупреждает о том, что фактиче-

ские результаты могут существенно отличаться от указанных в прогнозных заявлениях и действительны

только на момент составления Годового отчета. Общество не утверждает и не гарантирует, что результаты

деятельности, обозначенные в прогнозных заявлениях, будут достигнуты.

Компания не несет какой-либо ответственности за убытки, которые могут понести физические или юридиче-

ские лица, действовавшие исходя из прогнозных заявлений. Такие прогнозные заявления в каждом кон-

Сведения о лицах, ответственных за работу

кретном случае представляют собой лишь один из многих вариантов развития событий и не должны рассма-

с акционерами

триваться как наиболее вероятные.

Гиганова Екатерина Алексеевна

За исключением случаев, прямо предусмотренных применимым законодательством, Общество не принимает

на себя обязательств по публикации обновлений и изменений в прогнозные заявления, исходя как из новой

Начальник Управления корпоративной политики

информации, так и из последующих событий.

телефон: +7 (495) 545 38 38

Факс: +7 (495) 545-38-39

E-mail: ir@unipro.energy

Пресс-служба

Ермиличев Дмитрий Валерьевич

Директор по связям с общественностью

и органами власти

Телефон: +7 (495) 545-38-49

Факс: +7 (495) 545-38-39

E-mail: pr@unipro.energy

Сведения о Регистраторе

Сведения об Аудиторе

Полное фирменное наименование регистратора:

Полное фирменное наименование: Акционерное

Акционерное общество ВТБ Регистратор

общество «ПрайсвотерхаусКуперс Аудит».

Сокращенное фирменное наименование:

Акционерное общество «ПрайсвотерхаусКуперс

АО ВТБ Регистратор

Аудит» является членом Саморегулируемой орга-

низации аудиторов «Российский Союз Ауди-

Лицензия ЦБ на осуществление деятельности

торов» от 20.10.2016 за номером (ОРНЗ)

по ведению реестра

11603050547.

№ 045-13970-000001 от 21.02.2008 г.

Местонахождение: 125047, Российская Феде-

Место нахождения: 127015, г. Москва, ул. Правды,

рация, г. Москва, ул. Бутырский Вал, 10

дом 23.

Почтовый адрес: 125047, Россия, Москва,

Почтовый адрес: 127137, г. Москва, а/я 54.

улица Бутырский Вал, дом 10.

Телефоны: +7 (495) 787-44-83 (многоканальный)

Телефон: +7 (495) 967-60-00

https://www.vtbreg.ru/

Факс: +7 (495) 967-60-01,

E-mail: info@vtbreg.ru

www.pwc.com

228 | ЮНИПРО | Годовой отчет 2021

ПАО «ЮНИПРО». Годовой отчет за 2021 год - часть 6