ПАО «РКК «Энергия». Список аффилированных лиц (2019-2023 год)

35. Содержание сведений об аффилированном лице до изменения:

№ п/п

Полное фирменное

ОГРН юридического лица

Основание, в силу

Дата

Доля участия

Доля находящихся

наименование (для

(иной

которого лицо признается

наступления

аффилированного

в распоряжении

коммерческой организации)

идентификационный

аффилированным

основания

лица в уставном

аффилированного

или наименование (для

номер - в отношении

капитале

лица голосующих

некоммерческой

иностранного

акционерного

акций

организации) или фамилия,

юридического лица)/ИНН

общества, %

акционерного

имя, отчество (последнее

физического лица (при

общества, %

при наличии)

наличии)

аффилированного лица

До включения данного лица в список аффилированных лиц сведений о нем в списке не содержалось.

Изменение сведений об аффилированном лице:

Содержание изменения

Дата наступления

Дата внесения изменения в

изменения

список аффилированных лиц

Лицо включено в список аффилированных лиц в связи с наступлением основания, в силу которого оно признается аффилированным

Власов Юрий Вениаминович

15.12.2022

13.01.2023

После включения данного лица в список аффилированных лиц сведения о нем содержатся в п. 262

Кодекс корпоративного поведения ОАО «РКК «Энергия»

__________________________________________________________________________

Оглавление

Введение

1. Цель и принципы Кодекса

2. Акционеры Корпорации

3. Общее собрание акционеров

4. Совет директоров Корпорации

5. Комитеты при Совете директоров………………………………………………….9

6. Исполнительные органы Корпорации………………………………………..…... 10

7. Секретарь Совета директоров Корпорации………………………………………. 12

8. Раскрытие информации о Корпорации

….. 12

9. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Корпорации

…… 13

10. Урегулирование корпоративных конфликтов

11. Инсайдерская информация и сделки, в совершении которых

имеется заинтересованность………………………………………………………...16

12. Ответственность членов органов управления Корпорации

13.Заключительные положения

… .17

Введение

Настоящий Кодекс корпоративного поведения Открытого акционерного

общества «Ракетно-космическая корпорация «Энергия» имени С.П. Королёва» (далее -

Кодекс) разработан в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации,

Федеральным законом «Об акционерных обществах», рекомендациями, изложенными в

Кодексе корпоративного поведения, утвержденного Распоряжением ФКЦБ РФ от

04.04.2002 №421/р, Уставом Открытого акционерного общества «Ракетно-космическая

корпорация

«Энергия» имени С.П.Королева»

(далее Корпорация или ОАО

«РКК

«Энергия»),

внутренними

организационно-распорядительными

документами

Корпорации, а также общепринятыми стандартами и принципами корпоративного

поведения и основными задачами деятельности Корпорации.

Открытое акционерное общество

«Ракетно-космическая корпорация

«Энергия» имени С.П. Королева» создано в соответствии с Постановлением

Правительства Российской Федерации от 29 апреля 1994г. №415 в форме акционерного

общества открытого типа.

Корпорация является правопреемником Научно-производственного

объединения (НПО) «Энергия» имени академика С.П. Королева и входившего в его

состав на правах юридического лица Приморского филиала в отношении всех его прав и

обязанностей.

ОАО «РКК «Энергия» является стратегическим предприятием ракетно-

космической отрасли России (Указ Президента РФ от 04 августа 2004 года № 1009 «Об

утверждении перечня стратегических предприятий и стратегических акционерных

обществ»).

Надежность, прибыльность и, как следствие, конкурентоспособность

Корпорации во многом определяется тем, насколько грамотно в ней реализуется

_____________________________________________________________________________

ОАО «РКК «Энергия»

Кодекс корпоративного поведения ОАО «РКК «Энергия»

__________________________________________________________________________

политика корпоративного управления. Основными направлениями политики

управления ОАО

«РКК

«Энергия» является обеспечение надежных источников

формирования собственных и заемных средств, поддержание оптимальной структуры

активов, а также комплекс мер по минимизации рисков активных операций

(формирование управления рисками).

Сознавая всю ответственность и важность успешного корпоративного

управления для успешного ведения бизнеса и для достижения взаимопонимания между

всеми заинтересованными в деятельности Корпорации лицами, ОАО «РКК «Энергия»

принимает на себя обязательство следовать в своей деятельности изложенным здесь

принципам и прилагать все усилия для их соблюдения в своей повседневной

деятельности.

Корпорация добровольно принимает на себя обязательства неукоснительно

следовать положениям настоящего Кодекса. В связи с этим внутренние нормативные

документы ОАО

«РКК

«Энергия», регламентирующие деятельность органов

управления Корпорации, должны находиться в соответствии с положениями данного

Кодекса.

Глава 1. Цель и принципы Кодекса

Основная цель принятия Кодекса - защита интересов и прав акционеров

Корпорации: на собственность, на получение информации, на участие в управлении, на

участие в распределение прибыли и получение дивидендов, а также защита интересов

работников, кредиторов, партнеров и других заинтересованных лиц в порядке,

регламентированном настоящим Кодексом.

Кодекс направлен на увеличение степени доверия акционеров и

потенциальных инвесторов к ОАО «РКК «Энергия», что в конечном итоге способствует

повышению инвестиционной привлекательности Корпорации, а также на повышение

эффективности выполнения членами органов управления Корпорации своих

обязанностей в рамках компетенции, определенной Уставом Корпорации.

1.1. Корпорация принимает на себя обязательство развивать корпоративные

отношения в соответствии с принципами, обеспечивающими:

- реальную возможность акционерам осуществлять свои права, связанные с

участием в Корпорации;

- равное отношение к акционерам, вне зависимости от числа акций или их

категории, включая миноритарных и иностранных акционеров;

- возможность акционерам Корпорации получать эффективную защиту в случае

нарушения их прав;

- осуществление Советом директоров стратегического управления деятельностью

Корпорации и эффективный контроль с его стороны за деятельностью исполнительных

органов Корпорации, а также подотчетность членов Совета директоров акционерам;

-исполнительным органам Корпорации возможность разумно, добросовестно,

исключительно в интересах Корпорации осуществлять эффективное руководство

текущей деятельностью Корпорации, а также подотчетность исполнительных органов

Совету директоров Корпорации;

- своевременное раскрытие полной и достоверной информации о Корпорации, в

том числе о её финансовом положении, экономических показателях, структуре

_____________________________________________________________________________

ОАО «РКК «Энергия»

Кодекс корпоративного поведения ОАО «РКК «Энергия»

__________________________________________________________________________

собственности и управления в целях обеспечения возможности принятия обоснованных

решений акционерами Корпорации и инвесторами;

- эффективный контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Корпорации

с целью защиты прав и законных интересов акционеров;

-предусмотренные законодательством права работников Корпорации, развитие

партнерских отношений между ОАО «РКК «Энергия» и работниками в решении

социальных вопросов и регламентации условий труда;

-активное сотрудничество Корпорации с инвесторами, кредиторами и иными

заинтересованными лицами в целях роста активов Корпорации, стоимости акций и иных

ценных бумаг Корпорации.

1.2. Корпорация понимает важность совершенствования корпоративного

управления в своих дочерних и зависимых обществах и будет стремиться к внедрению в

практику их деятельности современных принципов корпоративного поведения,

предусмотренных настоящим Кодексом.

Глава 2. Акционеры Корпорации

2.1. Корпорация гарантирует обеспечение акционеров надежными и

эффективными способами учета прав собственности на акции.

2.2. Акционеры имеют право на защиту права собственности на акции от

любых нарушений. Корпорация способствует обеспечению этого права тем, что

регистрация прав собственности, ведение и хранение реестра акционеров

осуществляется независимым регистратором, имеющим надлежащие технические

средства и системы контроля, безупречную репутацию на рынке ценных бумаг.

2.3. Акционеры имеют право по своему усмотрению свободно

распоряжаться принадлежащими им акциями, совершать любые действия, не

противоречащие закону и не нарушающие прав и охраняемых законом интересов

других лиц, в том числе отчуждать свои акции в собственность других лиц. Корпорация

разрабатывает и осуществляет мероприятия, направленные на повышение ликвидности

акций на российском фондовом рынке.

2.4. Корпорация гарантирует соблюдение прав акционера на участие в

распределении прибыли ОАО «РКК «Энергия». Акционеры вправе рассчитывать на

получение дивидендов в объявленном размере. Корпорация в целях надлежащего

соблюдения и защиты указанного права обязуется выплачивать объявленные дивиденды

в установленные сроки. Выплата дивидендов производится Корпорацией за счет чистой

прибыли.

2.5. Корпорация ожидает, что акционеры не будут злоупотреблять

предоставленными им правами, и не будут осуществлять действия, направленные на

причинение вреда другим акционерам, Корпорации, работникам, кредиторам и другим

заинтересованным лицам.

Глава 3. Общее собрание акционеров

3.1. Порядок подготовки и проведения Общего собрания акционеров

регламентируется законодательством Российской Федерации, Уставом Корпорации и

Положением об общих собраниях акционеров ОАО

«РКК «Энергия».

Информация

(сообщение) о проведении общего собрания акционеров

доводится до всех лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров

_____________________________________________________________________________

ОАО «РКК «Энергия»

Кодекс корпоративного поведения ОАО «РКК «Энергия»

__________________________________________________________________________

путем опубликования в печатном органе, определённом Уставом. В качестве

дополнительного способа извещения своих акционеров о проведении Общего собрания

акционеров, Корпорация использует размещение соответствующей информации в

электронном виде на своем корпоративном вэб-сайте в сети Интернет.

Бюллетени направляются всем акционерам по почте или вручаются под

роспись.

3.2. Корпорация соблюдает право акционеров на участие в управлении

путем обеспечения участия в принятии решений по наиболее важным вопросам

деятельности Корпорации на общем собрании акционеров, обеспечения соблюдения

требования созыва общего собрания и внесения предложении в повестку дня собрания,

предоставления материалов для ознакомления акционерам, а также возможность

реализации каждым акционером права голоса.

3.3. В целях гарантирования прав на участие в управление Корпорация

определяет регламент и процедуру проведения общего собрания акционеров таким

образом, чтобы они обеспечивали равное отношение ко всем акционерам и не ущемляли

прав и законных интересов никакой группы акционеров.

3.4. Акционер может участвовать в голосовании на собрании как лично, так и

через своего представителя.

3.5. Акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не

менее чем 2 (двух) процентов голосующих акций Корпорации, вправе внести вопросы в

повестку дня годового общего собрания акционеров, выдвигать кандидатов в Совет

директоров Корпорации, Ревизионную комиссию Корпорации, а также кандидата на

должность Президента Корпорации.

Акционеры, являющиеся владельцами не менее чем 10 (Десять) процентов

голосующих акций Корпорации могут потребовать созыва Внеочередного общего

собрания акционеров.

Внеочередное общее собрание акционеров проводится также по решению

Совета директоров на основании его собственной инициативы, требования Ревизионной

комиссии и/или аудитора.

3.6. При подготовке общего собрания акционеров Корпорации проекты

решений по вопросам повестки дня формируются таким образом, чтобы избежать

различного или неоднозначного их толкования.

3.7. Корпорация обеспечивает регистрацию участников общего собрания

акционеров, которая предоставляет возможность всем акционерам, желающим принять

участие в общем собрании, пройти эту процедуру, не создает препятствий для участия в

общем собрании, а также определяет порядок принятия решения по ведению общего

собрания в соответствии с Положением об Общих собраниях акционеров ОАО «РКК

«Энергия», утвержденного решением общего собрания акционеров.

3.8. Корпорация обеспечивает порядок ведения общего собрания акционеров,

гарантирующий разумную равную возможность всем акционерам, присутствующим на

собрании, высказать свое мнение и задать интересующие вопросы по повестке дня.

3.9. Общее собрание акционеров Корпорации может проводится в форме

совместного присутствия акционеров для обсуждения вопросов повестки дня и

принятия решения по вопросам, поставленным на голосование с предварительным

вручением

(направлением) бюллетеней для голосования до проведения Общего

собрания акционеров, или в форме заочного голосования.

_____________________________________________________________________________

ОАО «РКК «Энергия»

Кодекс корпоративного поведения ОАО «РКК «Энергия»

__________________________________________________________________________

3.10. На годовом общем собрании акционеров акционеры утверждают

годовой отчет, годовую бухгалтерскую отчетность, в том числе отчеты о прибылях и об

убытках Корпорации, а также распределение прибыли и убытков Корпорации по

результатам финансового года.

3.11. Корпорация обязуется обеспечить присутствие на общем собрании

акционеров представителей исполнительных органов Корпорации, Совета директоров

Корпорации, Ревизионной комиссии Корпорации с предоставлением возможности

акционерам задать им вопросы и получить ответы.

3.12. Корпорация стремится обеспечить присутствие на общем собрании

акционеров кандидатов в новый состав Совета директоров Корпорации и

представителей аудитора.

3.13. Корпорация стремится исключить любые сомнения в правильности

подведения итогов голосования, и с этой целью обеспечивает подведение итогов

голосования и их оглашение на Общем собрании акционеров, в ходе которого

проводилось голосование, или доведение в форме отчёта об итогах голосования до

сведения лиц, включённых в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании

акционеров, в порядке, предусмотренном Уставом Корпорации для сообщения о

проведении Общего собрания акционеров, а также размещения информации на вэб-

сайте.

3.14. Акционеры имеют право на участие в общих собраниях акционеров с

правом голоса по всем вопросам их компетенции.

Голосование на Общих собраниях акционеров проводится с помощью

бюллетеней для голосования. Корпорация стремится к созданию и реализации

эффективного механизма голосования для защиты миноритарных акционеров от

несправедливого отношения.

3.15. Корпорация в целях надлежащего соблюдения и защиты указанного

права обязуется организовывать проведение общих собраний акционеров таким

образом, чтобы участие акционеров не было сопряжено для них с большими

материальными и временными затратами, обеспечивая равное отношение ко всем

акционерам.

3.16. Корпорация обязуется предоставлять акционерам информацию по

вопросам повестки дня в объеме и в сроки, позволяющие акционерам принять

обоснованные решения.

3.17. По каждому вопросу определенному Уставом и законодательством

предоставляется необходимая информация, а также проекты решений.

В случае проведения выборов Совета директоров, Корпорация будет

предоставлять акционерам биографическую информацию о каждом кандидате. Эта

информация должна включать в себя наличие письменного согласия кандидата в члены

Совета директоров Корпорации на занятие соответствующей должности, а также

перечень сведений о кандидатах: образование, должности за последние 5 (Пять) лет,

доля владения акциями Корпорации.

Вся информация, касающаяся общих собраний акционеров, включая решения

Совета директоров об утверждении повестки дня, будет в обязательном порядке

раскрываться в информационной сети Интернет.

3.18. Акционеры имеют право на своевременное получение полной и

объективной информации, в том числе:

_____________________________________________________________________________

ОАО «РКК «Энергия»

Кодекс корпоративного поведения ОАО «РКК «Энергия»

__________________________________________________________________________

- о сделках, которые могут существенным образом повлиять на финансовые

результаты Корпорации;

- о возникновении обязательств Корпорации перед третьими лицами,

неисполнение которых может привести к снижению стоимости акций Корпорации;

- об увеличении уставного капитала Корпорации.

3.19. Акционеры имеют право на получение части чистой прибыли

Корпорации в виде дивидендов. Корпорация в целях надлежащего соблюдения и

защиты указанного права обязуется выплачивать объявленные дивиденды в

установленные сроки.

3.20. В свою очередь, акционеры Корпорации, являясь собственниками

Корпорации, несут ответственность друг перед другом, иными заинтересованными

лицами и Корпорацией в целом, за стабильность и прибыльность компании. В этой

связи, акционеры не должны предпринимать никаких действий, способных подорвать

стабильное положение Корпорации, не должны оказывать давление на Совет

директоров и Правление Корпорации с тем, чтобы реализовывать свои цели за счет

других акционеров.

Акционер

(акционеры), владеющие в совокупности

(пять) и более

процентами акций признаются крупными акционерами Корпорации, способными

оказывать существенное влияние на деятельность Корпорации. В этой связи Совет

директоров и остальные акционеры ожидают от таких акционеров ответственных

действий в том, что касается:

- отказа от использования инсайдерской информации (информации о Корпорации,

не являющейся общедоступной, и ставящей лиц, обладающих такой информацией, в

преимущественное положение по сравнению с другими лицами);

-раскрытия информации о проводимых ими сделками с акциями Корпорации;

Порядок ознакомления акционеров с информацией к общим собраниям

акционеров утверждается Советом директоров, с текущей информацией акционеры

могут ознакомиться по месту нахождения Корпорации, а также на официальном сайте

Корпорации в сети Интернет: www.energia.ru

Глава 4. Совет директоров Корпорации

4.1. Члены Совета директоров являются представителями акционеров,

подотчетны им и несут перед ними ответственность за успешное развитие Корпорации.

4.2. Совет директоров осознает свою ответственность перед акционерами, и

считает своей главной целью добросовестное и компетентное исполнение обязанностей

по управлению и развитию Корпорацией, обеспечивающее развитие Корпорации и как

следствие сохранность и рост благосостояния акционеров, а также защиту и

возможность реализации ими своих прав.

4.3. Совет директоров в своих решениях исходит из необходимости

действовать справедливо по отношению ко всем акционерам, и не может учитывать

интересы только какой-либо одной группы акционеров.

4.4. Совет директоров создает и поддерживает необходимые механизмы

контроля за деятельностью исполнительных органов Корпорации, включая изучение и

оценку результатов их деятельности.

_____________________________________________________________________________

ОАО «РКК «Энергия»

Кодекс корпоративного поведения ОАО «РКК «Энергия»

__________________________________________________________________________

4.5. Совет директоров осуществляет постоянный контроль за реализацией

финансовых целей Корпорации, за эффективностью и продуктивностью управления

Корпорацией, а также анализирует вероятность возникновения убытков.

4.6. Совет директоров обеспечивает создание системы управления рисками,

которая позволила бы оценить риски, с которыми сталкивается Корпорация в процессе

осуществления своей деятельности, и целью которой является минимизация негативных

последствий таких рисков.

4.7. Совет директоров обеспечивает одинаковые условия реализации всеми

акционерами своих прав.

4.8. Совет директоров Корпорации проводит свои заседания в соответствии с

действующим Положением о Совете директоров Корпорации, утвержденным решением

общего собрания акционеров ОАО «РКК «Энергия». Заседания Совета директоров

могут проводиться в форме совместного присутствия или заочного голосования.

4.9. Корпорация стремится, чтобы решения по особо важным направлениям

принимались путем проведения заседания Совета директоров в форме совместного

присутствия.

4.10. Совет директоров работает над созданием прозрачной системы

вознаграждения и компенсирования расходов, связанных с исполнением членами

Совета директоров своих функций. Вознаграждение и компенсации членам Совета

директоров должны соответствовать их вкладу в деятельность Совета и развитие

Корпорации. Информация об общей сумме, выплаченной в качестве вознаграждения и

компенсаций членам Совета директоров отражается в годовом отчете Корпорации,

который утверждается Общим собранием акционеров.

Решение о выплате вознаграждения принимается на годовом Общем собрании

акционеров.

4.11. Члены Совета директоров обязаны предоставлять информацию о себе

путем заполнения анкеты и направлять заполненную анкету в адрес Корпорации в

течение 30 дней со дня избрания.

4.12. Корпорация исходит из того, что выдвигаемые в состав Совета директоров

лица должны пользоваться доверием акционеров и обладать знаниями, навыками и

опытом, необходимыми для принятия решений по вопросам, относящимся к

компетенции Совета директоров, и позволяющими эффективно осуществлять функции

члена Совета директоров Корпорации.

Корпорация будет стремиться закреплять во внутренних документах

конкретные требования к членам Совета директоров.

4.13. Состав Совета директоров должен обеспечивать его эффективную работу,

учитывая при выработке решений различные интересы и точки зрения. Количественный

состав Совета директоров определяется Уставом Корпорации. Состав Совета

директоров должен соответствовать требованиям законодательства, предъявляемым к

составу Советов директоров, в частности, соотношению между исполнительными и

неисполнительными директорами.

4.14. Корпорация придает важное значение участию независимых директоров

в Совете директоров для формирования объективного мнения по обсуждаемым

вопросам.

4.15. Независимый член Совета директоров не должен быть связан какими-

либо отношениями с Корпорацией, помимо работы в Совете директоров, с

_____________________________________________________________________________

ОАО «РКК «Энергия»

Кодекс корпоративного поведения ОАО «РКК «Энергия»

__________________________________________________________________________

акционерами, владеющими значительным количеством акций, так как это может

повлиять на независимость и объективность принимаемых ими решений.

4.16. При определении критериев независимости члена Совета директоров

следует исходить из ниже приведенных положений, в соответствии с критериями он:

- не является исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа,

или членом коллегиального исполнительного органа Корпорации, а также лицом,

занимающим должность в органах управления управляющей организации Корпорации;

- не являлся в течение последних

3 лет и не является должностным лицом

(управляющим) или работником Корпорации, а также должностным лицом или

работником управляющей организации Корпорации;

- не является супругом (супругой), родителем, дочерью, сыном, братом, сестрой,

усыновителем (усыновленным) должностных лиц (управляющего) Корпорации, а также

родителем, братом, сестрой супругов должностных лиц (управляющего) Корпорации в

течение последних 3 (трех) лет;

- не является аффилированным лицом Корпорации;

- не является аффилированным лицом должностного лица

(управляющего)

Корпорации (должностного лица управляющей организации Корпорации);

- не является должностным лицом другого хозяйственного общества, в котором

любое из должностных лиц этого общества является членом комитета Совета

директоров по кадрам и вознаграждениям;

- не является государственным или муниципальным служащим;

- не получает от Корпорации или ее аффилированных лиц вознаграждение, за

исключением выплачиваемого членам Совета директоров за работу в Совете

директоров по решению Общего собрания акционеров;

- не является стороной по обязательствам с Корпорацией, в соответствии с

условиями которых он может приобрести имущество (получить денежные средства),

стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода

указанного лица, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности Совета

директоров Общества;

- не является крупным контрагентом Корпорации

(таким контрагентом,

совокупный объём сделок Корпорации с которым в течение года составляет 10 и более

процентов балансовой стоимости активов Корпорации);

- не владеет лично, а также через аффилированных лиц, долей собственности в

Корпорации, достаточной для самостоятельного номинирования в Совет директоров;

4.17. Независимый член Совета директоров должен воздерживаться от

совершения действий, в результате которых он может перестать быть независимым.

Если после избрания в Совет директоров происходят изменения или возникают

обстоятельства, в результате которых независимый директор перестаёт быть таковым,

этот директор обязан подать заявление в Совет директоров с изложением этих

изменений и обстоятельств. Совет директоров обязан проинформировать об этом

акционеров.

Глава 5. Комитеты при Совете директоров

5.1. Для более глубокой проработки отдельных вопросов, относящихся к

компетенции Совета директоров Корпорации, Совет директоров может создавать

_____________________________________________________________________________

ОАО «РКК «Энергия»

Кодекс корпоративного поведения ОАО «РКК «Энергия»

__________________________________________________________________________

комитеты, включая комитеты Совета директоров по кадрам и вознаграждениям, по

аудиту, по стратегическому развитию.

Деятельность каждого созданного Комитета регулируется соответствующим

Положением о комитете Корпорации, утверждаемым решением Совета директоров. В

Положениях в обязательном порядке содержится информация о компетенции, порядке

работы и правах и обязанностях членов комитета.

Комитеты Совета директоров должны собираться на заседания в соответствии с

необходимостью и положениями о своей деятельности. Комитеты могут по

необходимости проводить совместные заседания.

Созданные Комитеты подотчетны Совету директоров.

5.2. Комитеты Совета директоров формируются из членов Совета директоров,

также к работе могут привлекаться специалисты, обладающие необходимыми опытом и

знаниями в соответствующей сфере, что повышает эффективность и качество работы

Совета директоров.

Глава 6. Исполнительные органы Корпорации

6.1. Выполнение решений Общего собрания акционеров и Совета директоров, а

также оперативное управление Корпорацией и руководство ее текущей деятельностью

возложено на коллегиальный (Правление) и единоличный (Президент Корпорации)

исполнительные органы.

6.2. Признавая ключевую роль единоличного исполнительного органа в

выполнении решений Общего собрания акционеров, Совета директоров, достижении

стратегических и тактических целей развития, Корпорация наделяет своего Президента

необходимыми и достаточными полномочиями, отражаемыми в Уставе Корпорации и

договоре, заключаемом Корпорацией с Президентом. Президент в рамках своей

компетенции обладает свободой принятия решений.

Избрание Президента

осуществляется по решению Общего собрания

акционеров на определенный в Уставе Корпорации срок.

На должность Президента может быть избрано лицо, обладающее высокой

квалификацией, опытом управленческой работы в крупной компании, безупречной

личной репутацией.

Президент должен воздерживаться от действий, которые могут привести к

возникновению конфликта между его интересами и интересами Корпорации. При

возникновении такого конфликта Президент обязан уведомить о нем Совет директоров.

6.3. В целях всестороннего рассмотрения и анализа подготавливаемых решений

в Корпорации создан коллегиальный исполнительный орган - Правление Корпорации.

Количественный и персональный состав Коллегиального исполнительного

органа

(Правление) Корпорации утверждается Советом директоров. Члены

Правления избираются сроком на пять лет по предложению Президента Корпорации.

Совет директоров может в любое время досрочно прекратить полномочия члена/членов

Правления, а в случае расторжения трудового договора, заключенного членом

Правления с Корпорацией, его полномочия, как члена Правления, считаются

прекратившимися.

6.4. Правление и Единоличный исполнительный орган подотчетны Совету

директоров Корпорации и Общему собранию акционеров. Они осуществляют свою

деятельность в строгом соответствии с требованиями действующего законодательства,

_____________________________________________________________________________

ОАО «РКК «Энергия»

Кодекс корпоративного поведения ОАО «РКК «Энергия»

__________________________________________________________________________

Устава Корпорации, Положением о Единоличном исполнительном органе Корпорации и

Положением о Правлении Корпорации, утверждаемыми решением общего собрания

акционеров ОАО

«РКК

«Энергия», другими внутренними организационно-

распорядительными документами Корпорации.

6.5. Распределение компетенции между единоличным и коллегиальным

исполнительными органами регламентируется Уставом Корпорации.

6.6. Правление Корпорации организует подготовку материалов и предложений

для рассмотрения Общим собранием акционеров Корпорации и Советом директоров

Корпорации.

6.7. Правление несет ответственность за несвоевременное предоставление

членам Совета директоров необходимых для исполнения ими своих функций сведений

и материалов.

6.8. Правление Корпорации в рамках утвержденной Советом директоров

Программы работы Корпорации подготавливает для рассмотрения Советом директоров

отчёты о результатах и фактическом исполнении работ по приоритетным направлениям

деятельности Корпорации, подготавливает информацию для Совета директоров о

финансовом состоянии Корпорации, о реализации программ и работ, а также о сделках

и решениях, которые могут оказать существенное влияние на состояние дел

Корпорации; Правление и Единоличный исполнительный орган предоставляют Совету

директоров Корпорации информацию о фактах, которые могут вызвать наиболее

опасные риски для Корпорации и предложения по предотвращению кризисных

ситуаций в связи с такими рисками.

6.9. Единоличный исполнительный орган и Правление осознают свою

ответственность перед акционерами и Корпорацией и считают своей главной целью

добросовестное и компетентное исполнение обязанностей по руководству текущей

деятельностью Корпорации, обеспечивающему устойчивое долгосрочное развитие

Корпорации.

6.10. Кандидаты для избрания в состав исполнительных органов Корпорации

должны соответствовать следующим требованиям:

- пользоваться доверием акционеров, членов Совета директоров, других

должностных лиц и работников Корпорации;

- быть способными учитывать интересы всех заинтересованных лиц и принимать

обоснованные решения;

- обладать профессиональным опытом и квалификацией для того, чтобы

эффективно выполнять свои функции;

- обладать опытом в соответствующей области, знанием проблем и тенденций в

национальной экономике, а также знанием рынка, продукции и конкурентов;

6.11. Президент и члены Правления должны обладать высокой деловой

репутацией. При взаимодействии с деловыми партнерами исполнительные органы

Корпорации руководствуются высокими стандартами деловой этики, придерживаются

принципов построения долгосрочных отношений, развития диалога и взаимовыгодного

сотрудничества.

6.12. Члены Правления обязаны предоставлять информацию о себе путем

заполнения анкеты и направлять заполненную анкету в адрес Корпорации в течение 30

дней со дня избрания.

_____________________________________________________________________________

ОАО «РКК «Энергия»

Кодекс корпоративного поведения ОАО «РКК «Энергия»

__________________________________________________________________________

6.13. Корпорация стремится к тому, чтобы размер вознаграждения Президента

и членов Правления Корпорации соответствовал их профессиональной квалификации,

учитывал реальный вклад в результаты деятельности Корпорации.

Глава 7. Секретарь Совета директоров Корпорации

7.1. Совет директоров Корпорации в соответствии с Положением о Совете

директоров избирает секретаря. Секретарь Совета директоров Корпорации

должностное лицо, отвечающее за соблюдение правил и процедур корпоративного

поведения, установленных действующим законодательством РФ, настоящим Кодексом,

иными внутренними нормативными актами Корпорации.

7.2. Основными задачами Секретаря являются:

• обеспечение работы Совета директоров;

• организация подготовки и обеспечение проведения общего собрания акционеров;

• организация раскрытия информации о Корпорации;

• организация взаимодействия между Корпорацией и ее акционерами;

• контроль исполнения норм законодательства в области корпоративного права,

принятых правил и процедур корпоративного поведения;

• организация разработки и последующая актуализация Кодекса корпоративного

поведения Корпорации, Устава Корпорации, внутренних нормативных документов

Корпорации, регламентирующих деятельность органов управления и порядок

реализации корпоративных процедур;

7.3. Секретарь Совета директоров подчиняется в своей деятельности

непосредственно Председателю Совета директоров Корпорации.

7.4. Секретарь Совета директоров Корпорации должен обладать надлежащей

квалификацией, иметь высшее юридическое или экономическое образование, а также

стаж работы по юридической или экономической специальности не менее пяти лет.

Глава 8. Раскрытие информации о Корпорации

8.1. Целью политики Корпорации по раскрытию информации о своей

деятельности является своевременное и полное донесение этой информации до

сведения всех заинтересованных в ее получении лиц в объеме, необходимом для

принятия взвешенного решения об участии в Корпорации или совершения иных

действий, способных повлиять на финансово-хозяйственную деятельность Корпорации.

8.2.

Принципом информационной политики Корпорации является

обеспечение возможности всем заинтересованным лицам свободного и

необременительного доступа к информации о Корпорации.

8.3. Корпорация не уклоняется от раскрытия негативной информации о себе,

которая является существенной для акционеров и (или) потенциальных инвесторов.

8.4. Корпорация размещает тексты Устава и изменений в него, положения об

органах управления и контроля за финансово-хозяйственной деятельностью

Корпорации, ежеквартальные отчеты, проспекты ценных бумаг, аудиторские

заключения и информацию об аудиторе, информацию о существенных фактах, списки

аффилированных лиц, а также информацию, касающуюся проведения заседаний Совета

директоров, информацию о членах Совета директоров, о членах Правления, о

Президенте Корпорации, о зависимых и дочерних обществах, о регистраторе и иную

информацию в соответствии с требованиями законодательства на странице в сети

_____________________________________________________________________________

ОАО «РКК «Энергия»

Кодекс корпоративного поведения ОАО «РКК «Энергия»

__________________________________________________________________________

Интернет, используемой для раскрытия информации о Корпорации

(htt://www.e-

disclosure.ru/portal/company.aspx?id=1615).

8.5. Корпорация ежегодно предоставляет акционерам Годовой отчет. Годовой

отчет Корпорации соответствует установленным нормативными документами

требованиям и содержит необходимую информацию о наиболее важных аспектах

деятельности Корпорации в соответствующем году:

- об основных итогах деятельности Корпорации;

- о приоритетных направлениях деятельности Корпорации;

- о положении Корпорации в отрасли;

- о перспективах развития Корпорации;

- о структуре Корпорации;

- об основных факторах риска, связанных с деятельностью Корпорации;

- об органах управления и контроля за финансово-хозяйственной деятельностью

Корпорации;

- о соблюдении Корпорацией Кодекса корпоративного поведения;

- бухгалтерскую отчетность и аудиторское заключение о проверке достоверности

бухгалтерской отчетности за отчетный и предыдущий годы;

- о фактических результатах исполнения поручений и указаний Президента

Российской Федерации и поручений Правительства Российской Федерации;

- иную существенную финансово-экономическую информацию.

Достоверность сведений, содержащихся в Годовом отчете, подтверждается

заключением Ревизионной комиссии Корпорации.

8.6. Заботясь о сохранении коммерческой тайны, Корпорация принимает на

себя обязательство обеспечивать неразглашение конфиденциальной информации. В

целях соблюдения разумного баланса между открытостью Корпорации и стремлением

не нанести ущерб её интересам, Корпорация осуществляет разработку документа,

которым определяется перечень информации, составляющей коммерческую тайну

(конфиденциальную информацию), критерии отнесения информации к

конфиденциальной, порядок доступа и работы с указанной информацией, а также

ответственность за нарушение порядка работы с конфиденциальной информацией.

Глава 9. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью

Корпорации

9.1. Действующая в Корпорации система контроля за ее финансово-

хозяйственной деятельностью направлена на обеспечение доверия инвесторов к

Корпорации и органам ее управления. Основной целью такого контроля является

защита капиталовложений акционеров и активов Корпорации.

9.2. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Корпорации

осуществляется Советом директоров Корпорации, Комитетом по аудиту, Ревизионной

комиссией Корпорации, а также службой внутреннего аудита. Корпорация считает

необходимым развитие подразделения, осуществляющего внутренний аудит и контроль

за финансово-хозяйственной деятельностью.

Проверка и подтверждение правильности годовой финансовой (бухгалтерской)

отчетности Корпорации осуществляются независимым аудитором

9.3. Ревизионная комиссия проводит проверки финансово-хозяйственной

деятельности и формирует независимое мнение о состоянии дел в Корпорации. Выводы

_____________________________________________________________________________

ОАО «РКК «Энергия»

Кодекс корпоративного поведения ОАО «РКК «Энергия»

__________________________________________________________________________

Ревизионной комиссии направляются Совету директоров Корпорации и Президенту

Корпорации, а также доводятся до сведения акционеров Корпорации на общем

собрании акционеров в форме заключения ревизионной комиссии.

9.4. Ревизионная комиссия осуществляет контроль за финансово-

хозяйственной деятельностью Корпорации.

В компетенцию Ревизионной комиссии входит:

- проверка финансовой документации Корпорации, бухгалтерской отчетности,

заключений по инвентаризации имущества, сравнение указанных документов с

данными первичного бухгалтерского учета;

- проверка правильности и полноты ведения бухгалтерского, налогового,

управленческого и статистического учета;

- проверка правильности исполнения принятых решений о распределении

прибыли Корпорации за отчетный финансовый год;

- проверка своевременности и правильности платежей в бюджет и

внебюджетные фонды;

- подтверждение достоверности данных, включаемых в годовой отчет

Корпорации, годовую бухгалтерскую отчетность, отчетную документацию для

налоговых органов, органов статистики, органов государственного управления и

контроля;

- проверка соблюдения установленного законодательством порядка заключения

крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность;

- проверка решений органов управления Корпорации по вопросам финансово-

хозяйственной деятельности на предмет их соответствия действующему

законодательству, Уставу и иным внутренним документам Корпорации.

9.5. Ревизионная комиссия действует самостоятельно, на ее деятельность не

влияют должностные лица Корпорации.

9.6. Деятельность ревизионной комиссии Корпорации регламентируется

Уставом и Положением о ревизионной комиссии ОАО «РКК «Энергия», утвержденным

общим собранием акционеров.

9.7. Комитет по аудиту Совета директоров Корпорации концентрирует

внимание на трех ключевых аспектах: финансовая отчетность, управление рисками и

аудит. Его полномочия, состав, порядок работы и другие вопросы регулируются

Положением о Комитете по аудиту Совета директоров Общества.

9.8. Для проверки и подтверждения правильности годовой финансовой

отчетности Корпорация ежегодно привлекает аудитора (аудиторскую организацию), не

связанного имущественными интересами с Корпорацией или его акционерами. Выбор

аудитора осуществляется на основании открытого конкурса по отбору аудиторской

организации, проводимого Корпорацией в порядке, установленном действующим

законодательством Российской Федерации. Аудитор ОАО

«РКК

«Энергия»

утверждается общим собранием акционеров Корпорации. Размер оплаты услуг аудитора

утверждаются Советом директоров.

9.9. Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью

в Корпорации создана служба внутреннего аудита. В функции внутреннего аудита

входят:

- обеспечение подготовки и проведения конкурса по отбору аудиторской

организации для осуществления обязательного аудита Корпорации;

_____________________________________________________________________________

ОАО «РКК «Энергия»

Кодекс корпоративного поведения ОАО «РКК «Энергия»

__________________________________________________________________________

- выборочная проверка оформления первичных учетных документов на

соответствие законодательству;

- подготовка проектов планов и программ внутреннего аудита бухгалтерской и

налоговой отчетности Корпорации;

- оформление отчетов и подготовка предложений по устранению выявленных в

ходе проведения процедур внутреннего аудита бухгалтерской и налоговой отчетности

Корпорации нарушений.

Служба внутреннего аудита подчиняется непосредственно главному бухгалтеру

Корпорации, и при необходимости взаимодействует с представителями аудиторских и

консалтинговых организаций, исполнительными органами, Советом директоров,

подразделениями Корпорации.

Глава 10. Урегулирование корпоративных конфликтов

10.1. Предупреждение и урегулирование конфликтов между органами

Корпорации и её акционерами, а также между акционерами, если такой конфликт

затрагивает интересы Корпорации (корпоративные конфликты) позволяет обеспечить

соблюдение и охрану прав акционеров и защитить имущественные интересы и деловую

репутацию Корпорации.

10.2. В целях эффективной работы по предупреждению и урегулированию

корпоративных конфликтов Корпорация оперативно выявляет такие конфликты на

самых ранних стадиях их возникновения, определяет свою позицию по существу

конфликта, принимает соответствующее решение и доводит его до сведения акционера.

10.3. Позиция Корпорации в корпоративном конфликте основывается на

положениях законодательства Российской Федерации, своевременном доведении до

сведения акционера четкой и обоснованной позиции Корпорации в конфликте.

10.4. Рассмотрение и урегулирование корпоративных конфликтов органами

Корпорации осуществляется в соответствии с их компетенцией.

10.5. Президент от имени Корпорации осуществляет урегулирование

корпоративных конфликтов по всем вопросам, принятие решений по которым не

отнесено к компетенции Совета Директоров. Президент Корпорации самостоятельно

определяет порядок ведения работы по урегулированию корпоративных конфликтов.

10.6. Основной задачей органов Корпорации в процессе урегулирования

корпоративного конфликта является поиск такого решения, которое, являясь законным

и обоснованным, отвечало бы интересам Корпорации. Урегулирование конфликта

проводится при непосредственном участии акционера путем переговоров или переписки

с ним.

10.7. В целях обеспечения объективности при рассмотрении конфликта лица,

чьи интересы конфликт затрагивает, не принимают участия в вынесении решения по

этому конфликту.

10.8. Лицо, в силу своих полномочий в Корпорации обязанное участвовать в

разрешении конфликтов, должно сообщить о том, что конфликт затрагивает или может

затронуть его интересы, немедленно, как только ему станет об этом известно.

10.9. В случае возникновения корпоративного конфликта между акционерами

Корпорации, касающегося интересов Корпорации, органу управления Корпорации,

ответственному за рассмотрение данного спора, следует решить вопрос о том,

затрагивает ли данный спор интересы Корпорации и будет ли его участие

_____________________________________________________________________________

ОАО «РКК «Энергия»

Кодекс корпоративного поведения ОАО «РКК «Энергия»

__________________________________________________________________________

способствовать урегулированию такого спора, а также принять все необходимые меры

для урегулирования такого конфликта.

10.10. С согласия акционеров, являющихся сторонами в корпоративном

конфликте, органы управления Корпорации (их члены) могут участвовать в переговорах

между акционерами, предоставлять акционерам имеющиеся в их распоряжении

информацию и документы, разъяснять нормы права, регламентирующие деятельность

акционерного общества и положения внутренних документов Корпорации, давать

советы и рекомендации акционерам, готовить проекты документов об урегулировании

конфликта для их подписания акционерами, от имени Корпорации в пределах своей

компетенции принимать обязательства перед акционерами в той мере, в какой это

может способствовать урегулированию конфликта.

Глава 11. Инсайдерская информация и сделки, в совершении которых

имеется заинтересованность

11.1. Инсайдерская информация - точная и конкретная информация, которая не

была распространена или предоставлена третьим лицам

(в том числе сведения,

составляющие коммерческую, служебную, тайну связи и иную охраняемую законом

тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное

влияние на цены эмиссионных ценных бумаг Корпорации и которая относится к

информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации.

11.2. В Корпорации осуществляется контроль за использованием инсайдерской

информации на основании Положения о порядке доступа к инсайдерской информации

Открытого акционерного общества «Ракетно-космическая корпорация «Энергия» имени

С.П.Королева».

11.3. В соответствии с требованиями законодательства Корпорация

осуществляет ведение Списка инсайдеров Корпорации и своевременное внесение

изменений в установленном порядке. Лицам, включенным в указанный Список,

направляется Уведомление о включении/исключении из Списка инсайдеров

Корпорации.

11.4. Запрещается использование инсайдерской информации Корпорации:

- для осуществления операций с эмиссионными ценными бумагами Корпорации,

за свой счет или за счет третьего лица, за исключением случаев, прямо оговоренных

законодательством Российской Федерации;

- путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой

информации лицу, включенному в Список инсайдеров Корпорации, в связи с

исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с

исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;

- путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным

образом к приобретению или продаже эмиссионных ценных бумаг Корпорации, а также

к заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,

цена которых зависит от ценных бумаг Корпорации.

11.5. Запрещается осуществлять действия, относящиеся в соответствии с

Законом об инсайдерской информации к манипулированию рынком.

Глава 12. Ответственность членов органов управления Корпорации

12.1. Единоличный исполнительный орган, члены Совета директоров и члены

_____________________________________________________________________________

ОАО «РКК «Энергия»

Кодекс корпоративного поведения ОАО «РКК «Энергия»

__________________________________________________________________________

Правления Корпорации несут ответственность за ненадлежащее исполнение своих

обязанностей и за последствия принимаемых ими решений.

Единоличный исполнительный орган, члены Совета директоров и члены

Правления Корпорации не освобождаются от ответственности, если действия, влекущие

ответственность, были предприняты лицами, которым они делегировали свои права по

принятию решений.

Лица, голосовавшие против или не участвующие в голосовании, освобождаются

от ответственности за состоявшееся решение органа управления Корпорации и имеют

право обжаловать это решение.

12.2. Единоличный исполнительный орган, члены Совета директоров и члены

Правления Корпорации несут ответственность в размере ущерба, причиненного

Корпорации в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения своих

обязанностей, Устава Корпорации, злоупотребления или превышения полномочий в

полном объеме, включая упущенную выгоду Корпорации в размере ее полной и

справедливой рыночной стоимости в соответствии с действующим законодательством

Российской Федерации.

12.3. Члены Совета директоров и члены Правления Корпорации могут быть

привлечены к дисциплинарной и имущественной ответственности.

12.4. Если Совету директоров не были известны факты заинтересованности

кого-либо из членов Совета директоров или членов Правления в совершенной

Корпорацией сделке, Корпорация в лице Совета директоров может потребовать от

Президента Корпорации либо отказаться от выполнения такой сделки, либо взыскать в

судебном порядке с этого должностного лица ущерб, причиненный Корпорации ее

выполнением.

12.5. Член Совета директоров

(член Правления) обязан возмещать

убытки, причинённые им Корпорации, если будет доказано, что при осуществлении

своих прав и исполнении обязанностей он действовал недобросовестно или неразумно,

в том числе, если его действия (бездействие) не соответствовали обычным условиям

гражданского оборота или обычному предпринимательскому риску.

Глава 13. Заключительные положения

13.1. Настоящий Кодекс подлежит утверждению Советом директоров

ОАО «РКК «Энергия».

13.2. Все принципы и нормы корпоративного поведения, не отраженные

в настоящем Кодексе, регулируются действующим законодательством, а также Уставом

и внутренними документами Корпорации

13.3. В случае изменения законодательных и нормативных актов

Российской Федерации настоящий Кодекс, до внесения в него изменений, применяется

в части, не противоречащей законодательству Российской Федерации.

_____________________________________________________________________________

ОАО «РКК «Энергия»

Положение о Комитете по аудиту Совета директоров ОАО «РКК «Энергия»

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Положение о Комитете по аудиту Совета директоров Открытого акционерного общества

Ракетно-космическая корпорация «Энергия» имени С.П.Королева» (далее по тексту - «Положение»)

подготовлено в соответствии с законодательством Российской Федерации, Кодексом корпоративного

поведения, рекомендованным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг Российской

Федерации, Уставом ОАО РКК «Энергия» (далее по тексту также - «Корпорация»), Положением «О

Совете директоров ОАО РКК «Энергия».

1.2. Комитет по аудиту Совета директоров ОАО «РКК «Энергия» (далее по тексту - «Комитет по

аудиту», «Комитет») создан с целью анализа эффективности работы внутреннего контроля и аудита,

а также анализа финансовой отчетности Корпорации и подготовки рекомендаций Совету директоров

при принятии решений по данным вопросам.

1.3. Комитет по аудиту действует в интересах акционеров Корпорации, а также самой Корпорации и

её инвесторов, способствует установлению эффективной системы контроля за финансово-

хозяйственной деятельностью Корпорации и обеспечивает фактическое участие Совета директоров в

осуществлении контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Корпорации.

1.4. Комитет не является органом Корпорации и не вправе действовать от имени Корпорации.

1.5. Решения Комитета носят рекомендательный характер для Совета директоров и исполнительного

руководства Корпорации, а также третьих лиц. Комитет полностью подотчетен Совету директоров

Корпорации.

1.6. Комитет по аудиту действует в рамках предоставленных ему Советом директоров Корпорации

полномочий в соответствии с настоящим Положением.

1.7. В своей деятельности Комитет по аудиту руководствуется законодательством Российской

Федерации, Уставом Корпорации, Положением «О Совете директоров ОАО «РКК «Энергия»,

решениями Совета директоров Корпорации, настоящим Положением и иными внутренними

документами Корпорации, а также решениями Комитета по аудиту Корпорации.

2. ЦЕЛИ И ФУНКЦИИ КОМИТЕТА ПО АУДИТУ

2.1. Основной целью Комитета по аудиту является создание и функционирование эффективного

внутреннего контроля в Корпорации, а также разработка и представление рекомендаций Совету

директоров Корпорации по вопросам своей компетенции.

2.2. Исключительными функциями Комитета являются: контроль за проведением конкурса по отбору

аудиторской организации (Аудитора), работой Аудитора, оценка заключения Аудитора, оценка

эффективности процедур внутреннего контроля Корпорации и подготовка предложений по их

совершенствованию.

2.3. Комитет, осуществляя деятельность в соответствии со своей компетенцией, с целью реализации

своих исключительных функций проводит совместную работу с Аудитором, Ревизионной комиссией

Корпорации, Отделом внутреннего аудита и методологии организации управления финансово-

хозяйственной деятельностью Корпорации

(далее

- Отдела внутреннего аудита) и, при

необходимости, с другими структурными подразделениями Корпорации.

3. КОМПЕТЕНЦИЯ КОМИТЕТА ПО АУДИТУ

3.1. В целях объективного и независимого информирования членов Совета директоров Корпорации

Комитет по аудиту наделяется следующими полномочиями в рамках компетенции Совета директоров

Корпорации:

3.1.1. контроль за проведением конкурсного отбора (тендера) Аудитора Корпорации;

3.1.2. проведение анализа и обсуждение совместно с Аудитором Корпорации существенных

вопросов, возникших в ходе проведения независимого внешнего аудита Корпорации. Комитет обязан

доводить свое мнение по данным вопросам до сведения Совета директоров, включая свои

рекомендации;

3.1.3. подготовка для Совета директоров рекомендаций о размере вознаграждения, в том числе

предельного, Аудитора Корпорации, виде и объеме его услуг, включая сопутствующие аудиту

услуги.

3.1.4. оценка заключения Аудитора Корпорации до представления его акционерам на Собрании

акционеров;

3.1.5. рассмотрение перечня наиболее существенных уточнений, вносимых в бухгалтерский учет

Корпорации по итогам аудита;

Положение о Комитете по аудиту Совета директоров ОАО «РКК «Энергия»

3.1.6. подготовка рекомендаций о возможном предварительном утверждении Советом директоров

годового отчета Корпорации;

3.1.7. обсуждение с членами исполнительных органов Корпорации, с соответствующими

структурными подразделениями Корпорации вопросов бухгалтерского и налогового учета, а также

иных вопросов, которые могут негативно повлиять на финансовую отчетность Корпорации;

3.1.8. подготовка в устной или письменной форме заключений по требованию Совета директоров

Корпорации или рекомендаций по своей инициативе по отдельным вопросам в рамках своей

компетенции, а по завершении года

- предоставление на рассмотрение Совета директоров

Корпорации отчета о работе Комитета по аудиту за год;

3.1.9. наблюдение за объемом аудиторских процедур и их реализацией Аудитором, а также оценка

степени объективности и независимости Аудитора Корпорации. При этом работа Комитета по аудиту

не должна ограничивать свободу и независимость оценки Аудитора Корпорации и должна

содействовать доведению до сведения Совета директоров Корпорации полной и объективной

информации о выявленных проблемах;

3.1.10. рассмотрение актов и заключений Ревизионной комиссии Корпорации о выявленных за

соответствующий период деятельности Корпорации нарушениях;

3.1.11. оценка эффективности процедур внутреннего контроля Корпорации и подготовка

предложений по их совершенствованию;

3.1.12. рассмотрение актов Отдела внутреннего аудита, составленных по результатам проведения

проверок при выявлении нарушений, ошибок и недостатков в деятельности Корпорации, которые

могут создать угрозу интересам акционеров или оказать влияние на финансовую устойчивость

Корпорации;

3.2. Для реализации возложенных полномочий Совет директоров Корпорации наделяет Комитет по

аудиту следующими правами:

3.2.1. участвовать в контроле и проверках исполнения решений и поручений Совета директоров

Корпорации по вопросам своей деятельности;

3.2.2. запрашивать и получать в соответствии с существующей процедурой любую необходимую для

осуществления своей деятельности информацию от Совета директоров Корпорации, членов

исполнительных органов, членов Ревизионной комиссии, Аудитора Корпорации, руководителей

структурных подразделений Корпорации, а также иных работников Корпорации;

3.2.3. получать от сторонних организаций профессиональные услуги в рамках выделенного

финансирования Комитета;

3.2.4. при необходимости приглашать на заседания Комитета по аудиту лиц, указанных в п. 10.4.

настоящего Положения;

3.2.5. делать предложения по внесению изменений и дополнений в настоящее Положение;

3.2.6. при необходимости разрабатывать и представлять на утверждение Совета директоров

Корпорации проекты документов, регламентирующих деятельность Комитета по аудиту;

3.2.7. иными правами, необходимыми для осуществления Комитетом по аудиту возложенных на него

полномочий.

4. СОСТАВ КОМИТЕТА ПО АУДИТУ И ЕГО ИЗБРАНИЕ

4.1. Комитет по аудиту состоит из не менее 3(трех) и не более 5(пяти) членов, избираемых, по

возможности, из числа неисполнительных директоров Корпорации. При этом хотя бы один член

Комитета должен являться независимым директором, в случае избрания такового в Совет директоров

Корпорации. В состав Комитета могут входить представители менеджмента и внешние эксперты. Для

целей настоящего Положения независимыми директорами признаются члены Совета директоров

Корпорации:

4.1.1. не являющиеся на момент избрания и в течение 1 (одного) года, предшествующего избранию,

должностными лицами или работниками Корпорации, или должностными лицами управляющей

организации Корпорации (далее - управляющего);

4.1.2. не являющиеся должностными лицами другого хозяйственного общества, в котором любое из

должностных лиц этого общества является членом комитета Совета директоров по кадрам и

вознаграждениям;

4.1.3. не являющиеся супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц

Корпорации (управляющего);

4.1.4. не являющиеся аффилированными лицами Корпорации, за исключением члена Совета

директоров Корпорации;

Положение о Комитете по аудиту Совета директоров ОАО «РКК «Энергия»

4.1.5. не являющиеся сторонами по обязательствам с Корпорацией, в соответствии с условиями

которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого

составляет

10 (десять) и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме

получения вознаграждения за участие в деятельности Совета директоров;

4.1.6. не являющиеся представителями государства, т.е. лицами, которые являются представителями

Российской Федерации, избранными в Совет директоров из числа кандидатов, выдвинутых

Российской Федерацией, если такие члены Совета директоров должны голосовать на основании

письменных директив (указаний и т.д.).

4.2. Член Совета директоров, избранный в Комитет в качестве независимого, в случае если при

наступлении каких-либо событий он перестает отвечать требованиям, предъявляемым к независимым

директорам, должен заявить об утрате такого статуса Совету директоров Корпорации в течение 5

(пяти) рабочих дней с момента утраты статуса независимого директора.

4.3. Председатель и члены Комитета по аудиту должны владеть основами бухгалтерского учета и

финансовой отчетности, методами внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в

связи с выполнением служебных обязанностей.

4.4. Члены Комитета по аудиту избираются на заседании Совета директоров Корпорации нового

состава на срок до избрания следующего состава Совета директоров Корпорации Общим собранием

акционеров Корпорации. Решение об избрании членов Комитета по аудиту принимается простым

большинством голосов от общего числа членов Совета директоров Корпорации.

4.5. Члены Комитета по аудиту могут избираться неограниченное количество раз.

4.6. По решению Совета директоров Корпорации полномочия всех или части членов Комитета по

аудиту могут быть прекращены досрочно.

4.7. Полномочия члена Комитета по аудиту прекращаются досрочно в случаях:

4.7.1. сложения полномочий члена Комитета по аудиту. Член Комитета по аудиту имеет право

сложить с себя полномочия члена Комитета по аудиту, предупредив об этом Председателя Совета

директоров и Председателя Комитета по аудиту путем направления соответствующего письменного

заявления за 1 (один) месяц до даты сложения полномочий;

4.7.2. если полномочия члена Комитета в качестве члена Совета директоров или в составе

менеджмента Корпорации истекли или прекращены;

4.7.3. если Совет директоров Корпорации своим решением освободит члена Комитета от исполнения

его обязанностей.

4.8. В случае если полномочия члена Комитета по аудиту прекращаются в силу п. 4.7.1. настоящего

Положения, то Совет директоров Корпорации на ближайшем заседании, но не позже чем через 1

(один) месяц с даты направления указанным членом Комитета письменного заявления о сложении с

себя полномочий члена Комитета, проводит избрание нового члена Комитета. До этого момента член

Комитета по аудиту продолжает исполнять свои обязанности в полном объеме.

4.9. В случае если полномочия члена Комитета по аудиту прекращаются в силу п.п. 4.7.2. и 4.7.3.

настоящего Положения, то Совет директоров Корпорации в течение

(двух) недель после

прекращения полномочий проводит избрание нового члена Комитета.

5.ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЧЛЕНОВ КОМИТЕТА ПО АУДИТУ.

5.1. Члены Комитета в рамках компетенции Комитета вправе:

5.1.1. запрашивать документы и информацию, необходимую для принятия решения по вопросам

компетенции Комитета, у Президента Корпорации и должностных лиц Корпорации в соответствии со

списком, утвержденным решением Комитета. Запрос осуществляется в письменной форме за

подписью Председателя Комитета;

5.1.2. встречаться с членами органов управления Корпорации, иными лицами для обсуждения

вопросов, относящихся к компетенции Комитета;

5.1.3. вносить предложения по формированию плана работы Комитета;

5.1.4. вносить вопросы в повестку дня заседаний Комитета в порядке, установленном Положением;

5.1.5. требовать созыва заседания Комитета;

5.1.6. осуществлять иные права, предусмотренные Положением.

5.2. Член Комитета обязан:

5.2.1. действовать в интересах Корпорации и её акционеров, осуществлять свои права и исполнять

обязанности в отношении Корпорации добросовестно и разумно;

5.2.2. знакомиться с материалами к заседанию Комитета и вырабатывать собственную позицию по

каждому вопросу повестки дня заседания;

Положение о Комитете по аудиту Совета директоров ОАО «РКК «Энергия»

5.2.3. не допускать принятия необоснованных решений и рекомендаций, воздерживаться от

голосования по вопросам, в отношении решения которых у члена Комитета не сложилось

обоснованной позиции;

5.2.4. обеспечивать конфиденциальность информации, ставшей ему доступной в результате работы в

Комитете;

5.2.5. информировать Председателя Комитета о наличии заинтересованности в решении вопроса,

выносимого на рассмотрение Комитета, воздерживаться от участия в голосовании по таким

вопросам;

5.2.6. исполнять поручения Председателя Комитета.

5.3. Члены Комитета несут ответственность в соответствии с нормами Федерального закона «Об

акционерных обществах», регулирующими ответственность членов Совета директоров.

5.4.

Членам Комитета по аудиту может выплачиваться вознаграждение и/или компенсироваться

расходы, связанные с исполнением ими своих обязанностей, в размере и порядке, рекомендованном

Советом директоров и одобренном Собранием акционеров Корпорации.

5.5.

Особенности правового статуса Председателя и Секретаря Комитета по кадрам и

вознаграждениям установлены статьями 6 и 7 настоящего Положения.

6. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ КОМИТЕТА ПО АУДИТУ И ЕГО ИЗБРАНИЕ

6.1. Председатель Комитета по аудиту избирается из числа членов Комитета на заседании Совета

директоров Корпорации нового состава. Решение об избрании Председателя Комитета по аудиту

принимается простым большинством голосов от общего числа членов Совета директоров

Корпорации. Совет директоров Корпорации вправе в любое время переизбрать Председателя

Комитета большинством голосов от общего числа членов Совета директоров.

6.2. В случае избрания в состав комитета независимых директоров таковым должно отдаваться

предпочтение при избрании Председателя Комитета. Председателем Комитета не может быть

избрано лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа Корпорации, лицо,

являющееся членом коллегиального исполнительного органа Корпорации, лица, занимающие

должности в органах управления управляющей организации Корпорации.

6.3. Председатель Комитета по аудиту организует работу Комитета, в частности:

6.3.1. созывает заседания Комитета и председательствует на них;

6.3.2. по результатам обсуждения с членами Комитета утверждает повестку дня заседаний Комитета;

6.3.3. организует обсуждение вопросов на заседаниях Комитета, а также заслушивание мнения лиц,

приглашенных к участию в заседании;

6.3.4. поддерживает постоянные контакты с исполнительными органами, Советом директоров

Корпорации, с Аудитором, Ревизионной комиссией и иными структурными подразделениями

Корпорации, а также с работниками Корпорации с целью получения максимально полной и

достоверной информации, необходимой для принятия Комитетом решений, и с целью обеспечения их

эффективного взаимодействия с Советом директоров Корпорации;

6.3.5. распределяет обязанности между членами Комитета по аудиту;

6.3.6. разрабатывает план очередных заседаний на текущий год с учетом плана заседаний Совета

директоров Корпорации;

6.3.7. выполняет также иные функции, которые предусмотрены действующим законодательством,

Уставом Корпорации, настоящим Положением и иными внутренними документами Корпорации.

7. СЕКРЕТАРЬ КОМИТЕТА ПО АУДИТУ

7.1. Функции Секретаря Комитета по аудиту осуществляет Секретарь Совета директоров

Корпорации.

7.2. Секретарь Комитета по аудиту обеспечивает подготовку и проведение заседаний Комитета, сбор

и систематизацию материалов к заседаниям, своевременное направление членам Комитета и

приглашенным лицам уведомлений о проведении заседаний Комитета, повестки дня заседаний,

материалов по вопросам повестки дня, протоколирование заседаний, а также последующее хранение

всех соответствующих материалов.

8. СРОКИ И ПОРЯДОК СОЗЫВА ОЧЕРЕДНЫХ ЗАСЕДАНИЙ КОМИТЕТА ПО АУДИТУ

8.1. Каждое первое заседание Комитета по аудиту нового состава проводится не позднее

(тридцати) рабочих дней с даты проведения заседания Совета директоров Корпорации, на котором

были избраны члены Комитета по аудиту.

Положение о Комитете по аудиту Совета директоров ОАО «РКК «Энергия»

8.2. Заседания Комитета по аудиту проводятся по плану, утвержденному Комитетом по аудиту, а

также по требованию лиц, указанных в п. 9.1. настоящего Положения, но не реже одного раза в

квартал.

8.3. Решение о созыве очередного заседания Комитета по аудиту, дате, времени и месте проведения

заседания и вопросах повестки дня, а также решение о перечне лиц, приглашенных к участию в

заседании, принимает Председатель Комитета в соответствии с планом проведения очередных

заседаний Комитета.

Решение о созыве внеочередного заседания Комитета по аудиту, дате, времени и месте проведения

заседания и вопросах повестки дня, а также решение о перечне лиц, приглашенных к участию в

заседании, принимает Председатель Комитета на основании предложений лиц, указанных в п. 9.1.

настоящего Положения.

8.4. Уведомление о проведении заседаний Комитета по аудиту, вместе с повесткой дня должно быть

направлено лицам, принимающим участие в заседании, в соответствии с требованиями,

предъявляемыми Положением

«О Совете директоров ОАО

«РКК

«Энергия» к такого рода

уведомлениям, не позднее чем за 5 (пять) рабочих дней до даты проведения заседания Комитета

8.5. Подготовка заседания Комитета осуществляется Секретарем Комитета под руководством

Председателя Комитета.

9. ВНЕОЧЕРЕДНОЕ ЗАСЕДАНИЕ КОМИТЕТА ПО АУДИТУ

9.1. Внеочередное заседание Комитета по аудиту проводится по решению Председателя Комитета, по

требованию любого члена Комитета, по требованию Совета директоров.

9.2. Требование о созыве заседания Комитета по аудиту направляется Председателю Комитета не

позднее, чем за 15 (пятнадцать) рабочих дней до предполагаемой даты проведения внеочередного

заседания Комитета. Требование должно быть оформлено в письменном виде и направлено

почтовым отправлением с уведомлением о вручении в адрес Корпорации или по факсимильной

связи с подтверждением получения, либо вручено под роспись Председателю Комитета или

секретарю Совета директоров. В требовании о созыве заседания Комитета должна содержаться

следующая информация:

- инициатор созыва заседания;

- форма проведения заседания (совместное присутствие или заочное голосование);

- дата проведения заседания в форме совместного присутствия, либо, в случае проведения заседания

в форме заочного голосования, дата окончания приема письменных мнений членов Комитета по

вопросам повестки дня;

- формулировки вопросов повестки дня;

- справка, содержащая пояснения по вносимому на рассмотрение вопросу с приложением

соответствующих материалов (расчетов, диаграмм, схем, заключений консультантов и т.п.);

- иная информация на усмотрение инициатора созыва заседания.

9.3. В течение 5 (пяти) рабочих дней с даты предъявления требования о созыве внеочередного

заседания Председатель Комитета принимает решение о проведении внеочередного заседания

Комитета, назначении даты, времени и места заседания или даты проведения заочного голосования

либо об отказе в созыве внеочередного заседания Комитета. Мотивированное решение об отказе в

созыве внеочередного заседания Комитета направляется лицу, требующему созыва такого заседания,

в течение 3 (трех) рабочих дней с момента принятия Председателем решения об отказе в созыве

заседания.

9.4. Решение Председателя Комитета по аудиту об отказе в созыве внеочередного заседания

Комитета может быть принято в случае несоблюдения установленного настоящим Положением

порядка предъявления требований о созыве заседания, а также в случае, если вопросы, предлагаемые

для рассмотрения, не относятся к компетенции Комитета.

9.5. В случае обращения Совета директоров Корпорации с требованием о созыве внеочередного

заседания Комитета по аудиту, Председатель Комитета обязан созвать внеочередное заседание в

течение 5 (пяти) рабочих дней.

10. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ЗАСЕДАНИЙ КОМИТЕТА ПО АУДИТУ

10.1. Председательствует на заседаниях Комитета по аудиту Председатель. В случае его отсутствия

на заседании члены Комитета избирают председательствующего на заседании из числа

присутствующих членов.

Положение о Комитете по аудиту Совета директоров ОАО «РКК «Энергия»

10.2. Заседание Комитета по аудиту является правомочным (имеет кворум), если в нем приняли

участие более половины членов Комитета. Наличие кворума определяет Председатель Комитета при

открытии заседания. При отсутствии кворума для проведения заседания Комитета должно быть

проведено повторное заседание Комитета в течение 5 (пяти) рабочих дней с той же повесткой дня.

10.3. Заседания Комитета могут проводиться в форме совместного присутствия членов Комитета или

в форме заочного голосования.

10.4. На заседаниях Комитета могут присутствовать по приглашению Председателя Комитета как

работники Корпорации, так и третьи лица. Приглашенные лица не имеют права голоса по вопросам

повестки дня заседания Комитета.

11. ПОРЯДОК ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ КОМИТЕТОМ ПО АУДИТУ

11.1. При решении вопросов каждый член Комитета по аудиту обладает одним голосом.

11.2. Передача права голоса членом Комитета иным лицам, в том числе другим членам Комитета, не

допускается.

11.3. В случае равенства голосов членов Комитета по аудиту голос председательствующего на

заседании члена Комитета является решающим.

11.4. Решения Комитета принимаются простым большинством голосов от общего числа всех членов

Комитета.

12. ПРОТОКОЛ ЗАСЕДАНИЯ КОМИТЕТА ПО АУДИТУ

12.1. Не позднее 3 (трех) рабочих дней после проведения заседания Комитета в форме совместного

присутствия членов Комитета или заочного голосования Секретарь Комитета составляет протокол

проведенного заседания.

12.2. Протокол заседания Комитета по аудиту подписывается председательствующим на заседании

членом Комитета, который несет ответственность за правильность составления протокола. Протокол

и приобщенные к нему материалы прошивается и скрепляется печатью Корпорации. Всем членам

Комитета направляются копии протокола.

12.3. В протоколе заседания Комитета по аудиту указываются:

12.3.1. дата, место и время проведения заседания (или дата проведения заочного голосования);

12.3.2. список членов Комитета, принявших участие в рассмотрении вопросов повестки дня

Комитета, а также список иных лиц, присутствующих на заседании Комитета;

12.3.3. повестка дня;

12.3.4. предложения членов Комитета по вопросам повестки дня;

12.3.5. вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним;

12.3.6. принятые решения.

13. ПОДОТЧЕТНОСТЬ КОМИТЕТА ПО АУДИТУ СОВЕТУ ДИРЕКТОРОВ КОРПОРАЦИИ

13.1. Комитет по аудиту представляет Совету директоров Корпорации ежегодный отчет о результатах

своей деятельности в срок не позднее чем за 45 (сорок пять) дней до даты проведения годового

Собрания акционеров Корпорации.

13.2. Отчет Комитета должен содержать в себе информацию о деятельности Комитета в течение года,

в частности:

13.2.1. оценку эффективности процедур внутреннего контроля Корпорации и предложения по их

совершенствованию;

13.2.2. выданные Совету директоров заключения и рекомендации;

13.2.3. выявленные нарушения статьи 14 настоящего Положения;

13.2.4. сведения о полученных от сторонних организаций юридических или других

профессиональных услугах и соблюдении размеров выделенного финансирования;

13.2.5. сведения о соблюдении утвержденного Комитетом плана заседаний.

Отчет Комитета может содержать иную существенную информацию по усмотрению Комитета по

аудиту.

13.3. Совет директоров Корпорации рассматривает отчет Комитета по аудиту на ближайшем

заседании Совета директоров Корпорации, но не позднее 1 (одного) месяца до даты проведения

годового Собрания акционеров Корпорации.

13.4. Отчет Комитета по аудиту представляет Совету директоров Корпорации Председатель

Комитета.

Положение о Комитете по аудиту Совета директоров ОАО «РКК «Энергия»

13.5. Комитет по аудиту представляет Совету директоров Корпорации Оценку заключения Аудитора,

оформляемую как самостоятельный документ. Данную Оценку Комитет по аудиту должен

представить Совету директоров в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты представления

заключения Аудитора Комитету.

13.6. Совет директоров Корпорации вправе поручить Комитету по аудиту предоставить заключение

по отдельным вопросам. В таком случае Совет директоров в своем поручении должен установить

разумные сроки его исполнения Комитетом по аудиту.

13.7. Комитет по аудиту вправе по своему усмотрению направить Совету директоров Корпорации

свои рекомендации по любому вопросу предмета своей деятельности, а в случаях, предусмотренных

настоящим Положением, обязан подготовить заключение для Совета директоров.

13.8. Вопрос о целесообразности рассмотрения рекомендаций Комитета по аудиту, направленных

Совету директоров Корпорации в соответствии с п. 13.7. настоящего Положения, решается на

заседании Совета директоров Корпорации.

13.9. Совет директоров Корпорации имеет право в любое время в течение года потребовать у

Комитета по аудиту предоставить отчет о текущей деятельности Комитета. Сроки подготовки и

представления такого отчета определяются решением Совета директоров.

13.10. Отчет о работе Комитета входит составной частью в годовой отчет Корпорации, раздел «Отчет

Совета директоров о результатах развития Корпорации по приоритетным направлениям её

деятельности».

14. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ОРГАНАМИ КОРПОРАЦИИ И ИНЫМИ ЛИЦАМИ

14.1. Поскольку члены Комитета для обеспечения эффективной работы должны иметь доступ к

необходимой информации, члены исполнительных органов, Совет директоров Корпорации, Отдел

внутреннего аудита, Ревизионная комиссия, Аудитор Корпорации, руководители структурных

подразделений Корпорации, а также иные работники Корпорации по требованию Комитета обязаны в

установленные им разумные сроки и в соответствии с существующей процедурой предоставить

полную и достоверную информацию и документы по вопросам предмета деятельности Комитета по

аудиту. Требование о предоставлении информации и документов оформляется письменно за

подписью Председателя Комитета по аудиту.

14.2. Информация и документы, указанные в п. 14.1. настоящего Положения, предоставляются

Комитету по аудиту через Секретаря Комитета.

14.3. Комитет вправе принимать решения, носящие рекомендательный характер, в адрес

менеджмента Корпорации и третьих лиц. Менеджмент, в случае несогласия с рекомендациями

Комитета, обязан предоставить в Комитет аргументированное мнение.

15. ИНСАЙДЕРСКАЯ ИНФОРМАЦИЯ

15.1. Инсайдерской является существенная информация о деятельности Корпорации, акциях и других

ценных бумагах Корпорации и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие

которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг

Корпорации.

15.2. Члены Комитета по аудиту и Секретарь Комитета не вправе использовать в личных целях или

разглашать инсайдерскую и иную конфиденциальную информацию.

15.3. Третьи лица, которые участвуют в заседаниях Комитета, не вправе использовать инсайдерскую

информацию и должны предварительно подписать с Корпорацией соглашение о неразглашении

инсайдерской и иной конфиденциальной информации.

16. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЧЛЕНОВ КОМИТЕТА ПО АУДИТУ

16.1. Члены Комитета по аудиту несут ответственность в соответствии с нормами Закона «Об

акционерных обществах», регулирующими ответственность членов Совета директоров.

17. ОБЕСПЕЧЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОМИТЕТА ПО АУДИТУ

17.1. Для обеспечения деятельности Комитета по аудиту в рамках выделенного

финансирования Совета директоров Корпорации предусматривается финансирование

деятельности Комитета.

17.2. Предложения о размере финансирования Комитета формируются по мере необходимости на

заседании Комитета и направляются Совету директоров.

Положение о Комитете по аудиту Совета директоров ОАО «РКК «Энергия»

18. УТВЕРЖДЕНИЕ И ИЗМЕНЕНИЕ НАСТОЯЩЕГО ПОЛОЖЕНИЯ

18.1. Настоящее Положение, а также все дополнения и изменения к нему утверждаются Советом

директоров Корпорации большинством голосов от общего числа членов Совета директоров

Корпорации.

18.2. Все вопросы, не урегулированные в настоящем Положении, регулируются Уставом

Корпорации, Положением «О Совете директоров ОАО «РКК «Энергия» и иными внутренними

документами Корпорации и действующим законодательством.

18.3. Если в результате изменения законодательства и нормативных актов Российской Федерации

отдельные статьи настоящего Положения вступают в противоречие с ними, эти статьи утрачивают

силу и до момента внесения изменений в настоящее Положение члены Комитета по аудиту

руководствуются законами и подзаконными нормативно-правовыми актами Российской Федерации.

18.4. Ежегодный отчет Комитета по аудиту, предоставляемый Совету директоров Корпорации в

соответствии со статьей

13 настоящего Положения, может содержать рекомендации Совету

директоров о необходимости внесения изменений и дополнений в настоящее Положение.

1. Общие положения

1.1. Целью настоящего Положения является определение стратегии Совета

директоров Корпорации при выработке рекомендаций годовому общему собранию

акционеров Корпорации по размеру дивидендов по обыкновенным акциям и

порядку их выплаты.

1.2. Настоящее «Положение о дивидендной политике ОАО «РКК «Энергия»

им. С. П. Королева» (далее по тексту - Положение) разработано в соответствии с

действующим законодательством Российской Федерации, Уставом ОАО

«РКК «Энергия» им. С. П. Королева»

(далее по тексту

- Корпорация) и её

внутренними документами.

1.3. Дивидендная политика Корпорации основывается на балансе интересов

Корпорации и её акционеров при определении размеров дивидендных выплат, на

повышении инвестиционной привлекательности Корпорации и её капитализации,

на уважении и строгом соблюдении прав акционеров, предусмотренных

действующим законодательством Российской Федерации, Уставом Корпорации и её

внутренними документами.

1.4. Общее собрание акционеров вправе не согласиться с рекомендациями

Совета директоров по размеру дивиденда, приняв решение о выплате дивиденда в

размере менее рекомендованного Советом директоров либо о невыплате дивиденда

по акциям.

2. Основные условия выплаты дивидендов

акционерам Корпорации

2.1. Корпорация стремится наряду с ростом капитализации увеличивать размер

выплачиваемых акционерам дивидендов, исходя из размера полученной чистой

прибыли за год Корпорации.

2.2. Условиями выплаты дивидендов акционерам Корпорации являются:

- наличие у Корпорации чистой прибыли за год, определяемой в соответствии с

п.п.3.1 и3.4. настоящего Положения;

- отсутствие ограничений на выплату дивидендов, предусмотренных Статьей 43

Федерального закона «Об акционерных обществах»;

- рекомендация Совета директоров Корпорации о размере дивидендов;

- решение общего собрания акционеров Корпорации.

3. Принятие решения о выплате дивидендов

и определение их размера

3.1. В соответствии с требованиями российского законодательства дивиденды

акционерам Корпорации выплачиваются из чистой прибыли общества, исчисленной

на основе бухгалтерской отчетности, составленной в соответствии с требованиями

российского законодательства.

ПАО «РКК «Энергия». Список аффилированных лиц (2019-2023 год) - часть 19