ПАО АНК «Башнефть». Устав и внутренние документы (2021-2017 год)

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ» № П3-01.05 М-0001 ЮЛ-300

ВЕРСИЯ 2

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ АКЦИОНЕРАМ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ»

ОТКРЫТЫЙ ЛНД

СОДЕРЖАНИЕ

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

НАЗНАЧЕНИЕ

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ОБЕСПЕЧЕНИЯ ИСПОЛНЕНИЯ

ГЛОССАРИЙ

2.1. ТЕРМИНЫ КОРПОРАТИВНОГО ГЛОССАРИЯ

2.2. ТЕРМИНЫ ДЛЯ ЦЕЛЕЙ НАСТОЯЩЕГО ДОКУМЕНТА

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ АКЦИОНЕРАМ ОБЩЕСТВА.. 6

4.1. ПЕРЕЧЕНЬ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ, ДОСТУП К КОТОРЫМ ОБЕСПЕЧИВАЕТСЯ

ОБЩЕСТВОМ

4.2. ПОРЯДОК И СРОКИ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ДОСТУПА АКЦИОНЕРОВ ОБЩЕСТВА К ДОКУМЕНТАМ

ОБЩЕСТВА

4.3. ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ОТКАЗА В УДОВЛЕТВОРЕНИИ ТРЕБОВАНИЯ АКЦИОНЕРА ОБЩЕСТВА О

ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОСТУПА К ИНФОРМАЦИИ

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ АКЦИОНЕРАМ ОБЩЕСТВА ДОСТУПА К ДОКУМЕНТАМ И ИНФОРМАЦИИ

ДЛЯ ОЗНАКОМЛЕНИЯ

ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ КОПИЙ ДОКУМЕНТОВ

ССЫЛКИ

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ» № П3-01.05 М-0001 ЮЛ-300

ВЕРСИЯ 2

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ АКЦИОНЕРАМ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ»

ОТКРЫТЫЙ ЛНД

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

НАЗНАЧЕНИЕ

Настоящие Методические указания определяют порядок и сроки предоставления акционерам

ПАО АНК «Башнефть» информации и документов в рамках реализации ими соответствующих

прав, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.

Действие настоящих Методических указаний не распространяется на порядок предоставления

ПАО АНК «Башнефть» информации и документов акционерам ПАО АНК «Башнефть» в

рамках подготовки и проведения Общего собрания акционеров ПАО АНК «Башнефть».

Указанная информация предоставляется по правилам, установленным действующим

законодательством Российской Федерации, Уставом ПАО АНК «Башнефть» и Положением

об Общем собрании акционеров Публичного акционерного общества «Акционерная нефтяная

Компания «Башнефть».

Настоящие Методические указания разработаны с учетом требований:

 Гражданского кодекса Российской Федерации;

 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»;

 Указаний Банка России от 28.06.2019 № 5182-У «О дополнительных требованиях к

процедурам предоставления акционерными обществами документов или копий

документов в соответствии со статьей 91 Федерального закона «Об акционерных

обществах»;

 позиции высших судебных органов Российской Федерации по вопросам предоставления

информации участникам хозяйственных обществ;

 Устава ПАО АНК «Башнефть»;

 локальных нормативных документов, действующих в ПАО АНК

«Башнефть»,

закрепляющих принципы и подходы ПАО АНК «Башнефть» в области предоставления

и раскрытия информации, защиты конфиденциальной информации, противодействия

неправомерному использованию инсайдерской информации ПАО АНК «Башнефть».

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

Настоящие Методические указания обязательны для исполнения работниками

Корпоративного центра ПАО АНК «Башнефть», задействованными в процессе подготовки и

предоставления акционерам ПАО АНК

«Башнефть» информации и документов,

предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.

Доступ к настоящим Методическим указаниям не ограничен. Электронная копия настоящих

Методических указаний размещена на официальном сайте ПАО АНК

«Башнефть»:

http://www.bashneft.ru/.

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ОБЕСПЕЧЕНИЯ ИСПОЛНЕНИЯ

Настоящие Методические указания являются локальным нормативным документом

постоянного действия.

СПРАВОЧНО. Загружено в ИР "НО" ПАО «НК «Роснефть»: ___DATE__TIME___

СТРАНИЦА 3 ИЗ 17

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ» № П3-01.05 М-0001 ЮЛ-300

ВЕРСИЯ 2

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ АКЦИОНЕРАМ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ»

ОТКРЫТЫЙ ЛНД

ГЛОССАРИЙ

2.1.

ТЕРМИНЫ КОРПОРАТИВНОГО ГЛОССАРИЯ

В настоящих Методических указаниях используются термины Корпоративного глоссария:

Конфиденциальная информация (Сведения конфиденциального характера), Уполномоченное

лицо (УП).

2.2.

ТЕРМИНЫ ДЛЯ ЦЕЛЕЙ НАСТОЯЩЕГО ДОКУМЕНТА

ЗАКОН

Федеральный закон от

26.12.1995

№ 208-ФЗ

«Об

«ОБ АКЦИОНЕРНЫХ

акционерных обществах».

ОБЩЕСТВАХ»

КОРПОРАТИВНЫЙ

должностное лицо ПАО АНК «Башнефть», обеспечивающее

СЕКРЕТАРЬ

соблюдение ПАО АНК

«Башнефть» действующего

ПАО АНК «БАШНЕФТЬ»

законодательства, Устава ПАО АНК

«Башнефть» и

внутренних документов ПАО АНК

«Башнефть»,

гарантирующих соблюдение прав и законных интересов

акционеров ПАО АНК

«Башнефть», эффективное

взаимодействие

акционерами

ПАО АНК «Башнефть», поддержку эффективной работы

Совета директоров ПАО АНК

«Башнефть», развитие

практики

корпоративного

управления

ПАО АНК «Башнефть» в соответствии с интересами его

акционеров и иных заинтересованных лиц.

ОБЩЕСТВО

ПАО АНК «Башнефть».

ОФИЦИАЛЬНЫЙ САЙТ

–

официальный сайт ПАО АНК

«Башнефть» в

ПАО АНК «БАШНЕФТЬ»

информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»,

имеющий адрес: http://www.bashneft.ru/.

РЕГИСТРАТОР

–

профессиональный участник рынка ценных бумаг,

ПАО АНК «БАШНЕФТЬ»

имеющий лицензию на осуществление деятельности по

ведению реестра владельцев ценных бумаг: cбору,

фиксации, обработке, хранении данных, составляющих

реестр владельцев ценных бумаг ПАО АНК «Башнефть» в

виде цифровых финансовых активов, и предоставление

информации из такого реестра.

СПРАВОЧНО. Загружено в ИР "НО" ПАО «НК «Роснефть»: ___DATE__TIME___

СТРАНИЦА 4 ИЗ 17

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ» № П3-01.05 М-0001 ЮЛ-300

ВЕРСИЯ 2

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ АКЦИОНЕРАМ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ»

ОТКРЫТЫЙ ЛНД

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

3.1.

Предоставление информации и документов акционерам Общества осуществляется с

учетом положений Кодекса корпоративного управления Публичного акционерного общества

Акционерная нефтяная Компания «Башнефть» № ПЗ-01 КС-02 ЮЛ-300.

3.2.

Общество принимает все необходимые меры к тому, чтобы реализация акционерами

Общества права на доступ к документам и информации не была сопряжена с неоправданными

сложностями.

3.3.

При предоставлении Обществом информации и документов акционерам Общества,

Общество обеспечивает разумный баланс между интересами акционеров Общества и

интересами Общества, заинтересованного в сохранении конфиденциальности важной

коммерческой информации, а также иной информации, охраняемой законом, которая может

оказать существенное влияние на конкурентоспособность Общества.

3.4.

Настоящие Методические указания определяют порядок предоставления Обществом

информации и документов акционерам Общества в следующих формах:

 предоставление доступа к документам, предусмотренным Законом «Об акционерных

обществах», для ознакомления в помещении единоличного исполнительного органа

Общества

(по адресу места нахождения единоличного исполнительного органа

Общества) или в ином месте, определенном Уставом Общества, в порядке и на условиях,

установленных Законом

«Об акционерных обществах», Уставом Общества и

настоящими Методическими указаниями;

 предоставление копий документов, предусмотренных Законом

«Об акционерных

обществах», в порядке и на условиях, установленных Законом «Об акционерных

обществах», Уставом Общества и настоящими Методическими указаниями.

3.5.

Устав Общества, Список аффилированных лиц Общества¹, Отчет эмитента

Общества², а также другие информацию и документы, подлежащие обязательному

раскрытию, наряду с обязательным раскрытием в соответствии с действующим

законодательством Российской Федерации, также размещаются для ознакомления на

официальном сайте Общества в соответствии с требованиями действующего законодательства

Российской Федерации.

3.6.

Правила, предусмотренные настоящими Методическими указаниями для акционеров

Общества, применяются также к их представителям и иным лицам, осуществляющим права

по акциям, если иное не предусмотрено действующим законодательством Российской

Федерации или настоящими Методическими указаниями.

¹ Список физических и юридических лиц, способных оказывать влияние на деятельность Общества.

² Отчетный документ Общества, предусмотренный Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и

составленный в соответствии с требованиями Банка России, содержащий информацию о деятельности Общества за отчетные

периоды, состоящие из 6 месяцев (отчет эмитента за 6 месяцев) и 12 месяцев (отчет эмитента за 12 месяцев).

СПРАВОЧНО. Загружено в ИР "НО" ПАО «НК «Роснефть»: ___DATE__TIME___

СТРАНИЦА 5 ИЗ 17

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ» № П3-01.05 М-0001 ЮЛ-300

ВЕРСИЯ 2

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ АКЦИОНЕРАМ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ»

ОТКРЫТЫЙ ЛНД

ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ И

ДОКУМЕНТОВ АКЦИОНЕРАМ ОБЩЕСТВА

4.1.

ПЕРЕЧЕНЬ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ, ДОСТУП К КОТОРЫМ

ОБЕСПЕЧИВАЕТСЯ ОБЩЕСТВОМ

4.1.1. В целях обеспечения баланса прав и законных интересов акционеров Общества и

Общества в Обществе действует следующий режим доступности информации:

1) акционеры (акционер) Общества имеют право доступа к информации и документам,

перечисленным в Законе «Об акционерных обществах»;

2) акционеры

(акционер) Общества, владеющие не менее чем

(одним) процентом

голосующих акций Общества, имеют право доступа также к следующим документам и

информации:

 информация, о сделках (односторонних сделках), являющихся сделками, в совершении

которых имеется заинтересованность, и

(или) крупными сделками, включая вид,

предмет, содержание, размер, дату совершения и срок исполнения обязательств по таким

сделкам, сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о

последующем одобрении таких сделок;

 протоколы заседаний Совета директоров Общества;

 отчеты оценщиков об оценке, если для определения цены имущества, в отношении

которого Обществом совершались сделки, которые являются сделками, в совершении

которых имеется заинтересованность и (или) крупными сделками, привлекался оценщик.

В случае если протоколы заседаний Совета директоров Общества содержат информацию как

по вопросам, отнесенным Законом

«Об акционерных обществах» к исключительной

компетенции совета директоров, так и по вопросам, переданным в соответствии с Уставом

Общества из компетенции исполнительных органов в компетенцию Совета директоров

(далее - расширенной компетенции), такие протоколы заседаний Совета директоров Общества

предоставляются акционерам (акционеру) Общества, владеющим менее 25 (двадцати пяти)

процентов голосующих акций Общества, с изъятием информации, касающейся вопросов

расширенной компетенции;

3) акционеры

(акционер) Общества, владеющие не менее чем

(двадцатью пятью)

процентами голосующих акций Общества, имеют право доступа к документам, указанным в

пп. 1) и 2) настоящих Методических указаний без каких-либо ограничений, а также к

следующим документам:

 протоколы заседаний коллегиального исполнительного органа Общества;

 документы бухгалтерского учета (первичные учетные и иные документы, на основании

которых в соответствии законодательством Российской Федерации и внутренними

документами Общества ведется бухгалтерский учет).

4.1.2. Общество не предоставляет по требованию акционера Общества информацию и

документы, образовавшиеся в результате деятельности других организаций, и находящиеся у

Общества, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской

Федерации.

4.1.3. В случае отсутствия в распоряжении Общества документов, требование о

предоставлении которых поступило от акционера Общества, Общество обязано в срок,

СПРАВОЧНО. Загружено в ИР "НО" ПАО «НК «Роснефть»: ___DATE__TIME___

СТРАНИЦА 6 ИЗ 17

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ» № П3-01.05 М-0001 ЮЛ-300

ВЕРСИЯ 2

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ АКЦИОНЕРАМ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ»

ОТКРЫТЫЙ ЛНД

установленный действующим законодательством Российской Федерации, сообщить такому

лицу об отсутствии запрошенных документов, а также предоставить ему иные сведения,

предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации.

Общество уведомляет акционера Общества о возвращении или восстановлении

отсутствующих документов, если такое условие содержалось в требовании акционера

Общества или поступило от него после уведомления со стороны Общества об отсутствии

запрашиваемых документов (за исключением случаев, когда акционером Общества были

запрошены документы, хранение которых Обществом не предусмотрено либо тех, которые

отсутствуют в распоряжении Общества за истечением срока хранения).

4.1.4. Общество вправе отклонить требование акционера Общества о предоставлении

документов и/или информационных материалов, необходимость в составлении которых

возникает лишь в силу требования акционера Общества, при условии, что обязанность по

предоставлению Обществом такого документа законодательством Российской Федерации не

предусмотрена.

4.2.

ПОРЯДОК И СРОКИ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ДОСТУПА АКЦИОНЕРОВ ОБЩЕСТВА

К ДОКУМЕНТАМ ОБЩЕСТВА

4.2.1. Доступ акционеров Общества к информации и документам обеспечивает

Корпоративный секретарь Общества.

Корпоративный секретарь Общества осуществляет предварительную оценку поступившего

требования на предмет соответствия его содержания, а также объема запрашиваемой

информации требованиям законодательства Российской Федерации, и координирует

подготовку и своевременное предоставление запрошенных в требовании информации и

документов структурными подразделениями Общества.

4.2.2. Доступ акционеров Общества к информации и документам об Обществе

(предоставление копий документов) производится по предъявлении соответствующего

требования, составленного в письменной форме.

4.2.3. Требование акционера Общества о предоставлении ему документов для ознакомления

или их копий должно содержать следующие сведения:

 фамилию, имя, отчество (при наличии) правомочного лица, являющегося физического

лица или полное фирменное наименование

(наименование

- в отношении

некоммерческой организации) и ОГРН (Основной государственный регистрационный

номер)

/ иной идентификационный номер

(в случае направления требования

иностранным юридическим лицом) акционера - юридического лица;

 почтовый адрес и (или) адрес электронной почты для связи с акционером Общества, от

имени которого направлено требование;

 конкретизированный по видам и периоду создания перечень документов, подлежащих

предоставлению;

 форму предоставления документов;

 в случае выбора в качестве формы предоставления документов получение копий

документов:

 конкретный способ их получения:

• лично в руки в помещении единоличного исполнительного органа Общества (по

адресу места нахождения единоличного исполнительного органа Общества);

СПРАВОЧНО. Загружено в ИР "НО" ПАО «НК «Роснефть»: ___DATE__TIME___

СТРАНИЦА 7 ИЗ 17

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ» № П3-01.05 М-0001 ЮЛ-300

ВЕРСИЯ 2

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ АКЦИОНЕРАМ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ»

ОТКРЫТЫЙ ЛНД

• почтовой связью (с указанием почтового адреса для направления запрашиваемых

документов);

• курьерской службой;

• путем направления в электронной форме (в форме электронного документа)

номинальному держателю, осуществляющему учет прав правомочного лица на

акции общества

(в случае если требование предоставлено путем дачи

акционером, права которого на акции общества учитываются номинальным

держателем, осуществляющим учет прав акционера на акции общества, указания

(инструкции) данному номинальному держателю, если это предусмотрено

договором с ним, и направлением данным номинальным держателем сообщения

о волеизъявлении акционера в соответствии с полученным от него указанием

(инструкцией);

• иным способом, предусмотренным Уставом Общества или внутренними

документами Общества, утвержденными общим собранием акционеров

Общества или Советом директоров Общества и опубликованными на сайте

общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»;

 указание на необходимость их заверения;

 количество копий, подлежащих предоставлению на бумажном носителе;

 в случае выбора в качестве формы предоставления документов ознакомление с такими

документами:

 указание на возможность самостоятельного копирования документов (если акционер

намерен осуществлять такое копирование);

 сведения о намерении правомочного лица подписать договор о нераспространении

информации

(соглашение о конфиденциальности) в день ознакомления с

документами;

 дату подписания требования и подпись акционера.

В требовании акционера (акционеров) Общества, владеющего менее чем 25 (двадцатью пятью)

процентами голосующих акций Общества, о предоставлении документов и информации

должна быть указана деловая цель, с которой запрашиваются следующие документы /

информация:

 информация, касающаяся сделок (односторонних сделок), являющихся в соответствии с

Законом

«Об акционерных обществах» крупными сделками и (или) сделками, в

совершении которых имеется заинтересованность, в том числе вид, предмет, содержание

и размер таких сделок, дата их совершения и срок исполнения обязательств по ним,

сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о последующем

одобрении таких сделок;

 протоколы заседаний Совета директоров Общества;

 отчеты оценщиков об оценке имущества, в отношении которого Обществом

совершались сделки, которые в соответствии с Законом «Об акционерных обществах»

являются крупными сделками и

(или) сделками, в совершении которых имеется

заинтересованность.

Под деловой целью понимается законный интерес акционера Общества в получении сведений

и документов, которые объективно необходимы и достаточны для надлежащей реализации

прав акционера Общества, предусмотренных Законом «Об акционерных обществах». Деловая

цель не может считаться разумной, в частности, если:

 Общество обладает сведениями о фактических обстоятельствах, свидетельствующих о

недобросовестности акционера Общества;

СПРАВОЧНО. Загружено в ИР "НО" ПАО «НК «Роснефть»: ___DATE__TIME___

СТРАНИЦА 8 ИЗ 17

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ» № П3-01.05 М-0001 ЮЛ-300

ВЕРСИЯ 2

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ АКЦИОНЕРАМ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ»

ОТКРЫТЫЙ ЛНД

 имеет место необоснованный интерес в получении акционером Общества документов

или информации;

 акционер Общества является конкурентом Общества либо аффилированным лицом

конкурента и запрашиваемый им документ содержит конфиденциальную информацию,

относящуюся к конкурентной сфере, и ее распространение может причинить вред

коммерческим интересам Общества.

При обращении с требованием о предоставлении документов и информации акционер

Общества должен определить предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды

запрашиваемой информации или документов. Использование обобщающих оборотов при

конкретизации требования о предоставлении документов не может рассматриваться как

обладающее достаточной степенью определенности. В требовании должен быть указан

период, за который акционер Общества требует представить документы.

В требовании могут содержаться дополнительные сведения, конкретизирующие документы,

подлежащие предоставлению, а также дополнительная информация об особенностях формы

предоставления документов.

4.2.4. В случае если требование предъявлено совместно несколькими акционерами

Общества для обеспечения необходимого количества акций, требуемого для получения

доступа к документам и информации, доступ к которым законодательством Российской

Федерации связан с наличием у акционеров Общества определенного количества голосов,

такое требование должно быть подписано всеми акционерами Общества, если иное не

предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации.

К такому требованию также должны прилагаться все необходимые в соответствии с

настоящими Методическими указаниями документы, определяемые отдельно для каждого из

таких акционеров Общества.

4.2.5. К требованию акционера Общества прилагается оригинал выписки по лицевому счету

акционера в реестре акционеров, подтверждающей статус акционера Общества как владельца

указанного в требовании количества и категории (типа) принадлежащих ему акций по

состоянию на дату направления требования или не позднее 3 (трех) дней до даты направления

требования.

4.2.6. В случае если требование подписано акционером Общества (его представителем),

права на акции которого учитываются по счету депо в депозитарии³, к такому требованию

должна прилагаться выписка по счету депо акционера, выданная соответствующим

депозитарием. В случае если права акционера Общества на акции учитываются в иностранном

депозитарии, к требованию должен прилагаться документ, выданный таким депозитарием,

подтверждающий наличие соответствующих акций и их количество на счете такого

акционера, а также нотариально заверенный перевод документа на русский язык, в случае если

документ составлен на иностранном языке. При этом такая выписка (документ иностранного

депозитария) должна подтверждать количество акций, находящихся на счете депо акционера,

на дату не ранее 7 (семи) рабочих дней до даты направления требования.

4.2.7. В случае если требование подписано представителем акционера Общества,

действующим в соответствии с полномочиями, основанными на доверенности, к такому

³ Профессиональный участник рынка ценных бумаг оказывающий услуги по учету и переходу прав на бездокументарные ценные

бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при

условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами по учету

цифровых прав.

СПРАВОЧНО. Загружено в ИР "НО" ПАО «НК «Роснефть»: ___DATE__TIME___

СТРАНИЦА 9 ИЗ 17

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ» № П3-01.05 М-0001 ЮЛ-300

ВЕРСИЯ 2

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ АКЦИОНЕРАМ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ»

ОТКРЫТЫЙ ЛНД

требованию должна прилагаться доверенность

(копия доверенности, заверенная в

установленном законодательством Российской Федерации порядке), содержащая сведения о

представляемом и представителе, полномочия представителя, оформленная в соответствии с

требованиями законодательства Российской Федерации.

4.2.8. В случае если требование подписано уполномоченным представителем лица,

осуществляющего доверительное управление акциями Общества по договору, к такому

требованию должна прилагаться заверенная в установленном законодательством Российской

Федерации порядке копия договора доверительного управления (заверенная в установленном

законодательством порядке выписка из договора доверительного управления в части прав,

переданных управляющему), подтверждающая полномочия по осуществлению этим лицом

соответствующих прав акционера Общества.

4.2.9. В случае если требование подписано арбитражным управляющим юридического лица

- акционера Общества, находящегося в процедуре банкротства, к такому требованию должен

прилагаться судебный акт (заверенная в установленном законодательством порядке копия

судебного акта) арбитражного суда об утверждении соответствующего лица в качестве

арбитражного управляющего, осуществляющего полномочия руководителя должника.

4.2.10. Требование может быть предъявлено Обществу следующими способами:

 направление почтовой связью или через курьерскую службу по адресу Общества,

содержащемуся в Едином государственном реестре юридических лиц;

 вручение под роспись лицу, уполномоченному принимать письменную

корреспонденцию, адресованную Обществу

(в экспедицию Общества) по адресу:

450077, Российская Федерация, Республика Башкортостан, г. Уфа, ул. Карла Маркса,

д. 30, к. 1;

 выдача акционером Общества, права которого на акции Общества учитываются

номинальным держателем, указания

(инструкции) данному держателю, если это

предусмотрено договором с ним, и направление клиентским номинальным держателем

сообщения о волеизъявлении правомочного лица в соответствии с полученным от него

указанием (инструкцией).

4.2.11. Указанные в требовании документы и информация должны быть предоставлены

Обществом для ознакомления в течение срока, предусмотренного Законом «Об акционерных

обществах», со дня предъявления соответствующего требования в помещении единоличного

исполнительного органа Общества, если иное место не определено Уставом Общества.

4.2.12. В случае отсутствия в полученном требовании каких-либо обязательных сведений,

установленных пунктом

4.2.3 настоящих Методических указаний, в том числе не

позволяющих установить документы, доступ к которым запрашивается акционером

Общества, либо отсутствия документов, указанных в п.п.

4.2.5

4.2.9 настоящих

Методических указаний, Общество в течение срока, установленного действующим

законодательством Российской Федерации, может

(в случае принятия Корпоративным

секретарем Общества такого решения) направить акционеру Общества, подписавшему

требование, письмо (способом связи, указанном в требовании) с предложением предоставить

недостающие сведения и/или направить недостающие документы и/или конкретизировать

запрашиваемые документы. В этом случае установленный действующим законодательством

срок предоставления доступа к документам исчисляется с даты получения полных сведений,

а также всех необходимых документов, предусмотренных настоящими Методическими

указаниями.

СПРАВОЧНО. Загружено в ИР "НО" ПАО «НК «Роснефть»: ___DATE__TIME___

СТРАНИЦА 10 ИЗ 17

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ» № П3-01.05 М-0001 ЮЛ-300

ВЕРСИЯ 2

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ АКЦИОНЕРАМ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ»

ОТКРЫТЫЙ ЛНД

4.2.13. Наряду с выполнением действий, указанных в п. 4.2.12 настоящих Методических

указаний, в случае отсутствия документа, подтверждающего статус акционера Общества,

права на акции которого учитываются у Регистратора Общества, Общество вправе принять

необходимые меры в рамках действующего законодательства и требований разумности и

добросовестности для подтверждения статуса такого акционера, путем направления запроса

Регистратору Общества.

В этом случае срок на представление информации по требованию такого акционера начинает

исчисляться с даты получения Обществом подтверждения от Регистратора Общества статуса

данного акционера. При этом акционер Общества несет неблагоприятные последствия

непредставления документов, подтверждающих его право на запрос соответствующих

документов и информации в виде отказа в предоставлении запрошенной информации. В

случае невозможности подтверждения статуса акционера Общества, права на акции которого

учитываются непосредственно у Регистратора Общества, в результате разумных и

добросовестных действий Общества, Общество сообщает акционеру Общества о

невозможности представления запрошенных документов и информации в порядке,

определенном в настоящих Методических указаниях.

4.2.14. При наличии в запросе акционера Общества о предоставлении доступа к документам

и информации или предоставлении копий документов опечаток и иных несущественных

недостатков Общество не отказывает в удовлетворении запроса.

4.2.15. О времени и месте ознакомления с документами и информацией Общество

уведомляет акционера Общества средствами связи, обеспечивающими возможность

подтверждения получения акционером Общества уведомления.

4.2.16. Если документы, запрашиваемые акционером Общества, содержат сведения

конфиденциального характера, Общество указывает это в уведомлении и предупреждает

акционера о необходимости подписания соглашения о конфиденциальности, направляя в его

адрес необходимое количество экземпляров соглашения о конфиденциальности, подписанных

со стороны Общества, либо оферту на заключение соглашения о конфиденциальности - в том

случае, если экземпляры соглашения, подписанные акционером Общества и его

представителем (если акционер Общества действует через представителя), первоначально не

были приложены к требованию акционера Общества и у данного акционера / представителя

отсутствует действующее соглашение о конфиденциальности с Обществом.

Документы, содержащие конфиденциальную информацию о деятельности Общества, могут

быть предоставлены акционеру Общества только при условии подписания им соглашения о

конфиденциальности. Условия соглашения о конфиденциальности едины для всех акционеров

Общества и размещаются на официальном сайте Общества.

В случае группового обращения акционеров Общества соглашение о конфиденциальности

должно быть подписано каждым из них, а при предоставлении доступа к документам

представителю акционера Общества по доверенности как самим акционером Общества, так и

его представителем.

Срок исполнения обязанности по предоставлению документов, содержащих

конфиденциальную информацию, исчисляется не ранее чем с момента подписания между

Обществом и обратившимся с требованием о предоставлении доступа к документам

акционером Общества соглашения о конфиденциальности.

СПРАВОЧНО. Загружено в ИР "НО" ПАО «НК «Роснефть»: ___DATE__TIME___

СТРАНИЦА 11 ИЗ 17

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ» № П3-01.05 М-0001 ЮЛ-300

ВЕРСИЯ 2

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ АКЦИОНЕРАМ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ»

ОТКРЫТЫЙ ЛНД

4.2.17. В случае если запрошенные акционером Общества документы содержат

персональные данные и отсутствует согласие субъекта персональных данных на их

предоставление третьим лицам, Общество предоставляет акционеру Общества запрошенные

документы, скрыв в них соответствующие персональные данные, за исключением фамилии,

имени и отчества субъекта персональных данных.

4.2.18. Документы

(копии документов), содержащие сведения, составляющие

государственную, банковскую или иную охраняемую законом тайну, за исключением

коммерческой тайны, представляются без информации, которая является охраняемой законом

тайной и с объяснениями, содержащими перечень исключенной информации и основания

отнесения информации к охраняемой законом тайне.

4.2.19. В случае если информация, запрашиваемая акционером Общества, включена в

Перечень инсайдерской информации ПАО АНК

«Башнефть»⁴, акционер Общества,

получивший в установленном порядке доступ к инсайдерской информации Общества⁵,

приобретает статус инсайдера и обязан выполнять установленные законом обязанности и

соблюдать запреты и ограничения.

4.2.20. Общество вправе запретить акционеру Общества самостоятельное копирование

документов, ознакомления с которыми требует акционер Общества, в случае, если данные

документы содержат сведения конфиденциального характера.

4.3.

ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ОТКАЗА В УДОВЛЕТВОРЕНИИ ТРЕБОВАНИЯ

АКЦИОНЕРА ОБЩЕСТВА О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОСТУПА К ИНФОРМАЦИИ.

4.3.1. Общество вправе отказать в удовлетворении требования акционера (акционеров)

Общества о предоставлении доступа к документам и информации при наличии хотя бы одного

из следующих условий:

 электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления акционером

(акционерами) Общества требования размещена на официальном сайте Общества в

свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством

Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

 документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое

требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено Обществом;

 документ относится к прошлым периодам деятельности Общества (более 3 (трех) лет до

момента обращения с требованием), за исключением информации о сделках, исполнение

по которым осуществляется на момент обращения акционера Общества с требованием;

 в требовании акционера (акционеров) Общества о предоставлении документов не

указана деловая цель, с которой запрашивается документ, если указание такой цели

требуется в соответствии с Законом «Об акционерных обществах», либо указанная цель

не является разумной, либо состав и содержание запрошенных документов явно не

соответствуют указанной в запросе цели;

⁴ Утвержденный приказом Общества перечень сведений конфиденциального характера, составленный на основании положений

Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации

и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» с учетом

особенностей деятельности Общества, включающий в себя, в том числе, инсайдерскую информацию из перечня, который

утверждается нормативным актом Банка России. Перечень сведений, относящихся к инсайдерской информации Общества,

является публичной информацией и размещен на официальном сайте Общества по адресу: http://www.bashneft.ru/insiders/.

⁵ Точная и конкретная информация, которая не была распространена Обществом (в том числе сведения, составляющие

коммерческую, служебную и иную охраняемую законом тайну), распространение которой может оказать существенное влияние

на цены финансовых инструментов Общества и которая включена в Перечень инсайдерской информации Общества.

СПРАВОЧНО. Загружено в ИР "НО" ПАО «НК «Роснефть»: ___DATE__TIME___

СТРАНИЦА 12 ИЗ 17

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ» № П3-01.05 М-0001 ЮЛ-300

ВЕРСИЯ 2

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ АКЦИОНЕРАМ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ»

ОТКРЫТЫЙ ЛНД

 лицо, обратившееся с требованием о предоставлении доступа к документам, не обладает

правом доступа к соответствующей категории документов в соответствии с условиями,

определенными в пунктах 4.1.1 - 4.1.3 настоящих Методических указаний;

 документ относится к периодам, не относящимся к периоду владения акционером

Общества акциями Общества, подтвержденному этим акционером соответствующей

справкой по его лицевому счету, открытому в реестре акционеров Общества, или счету

депо, открытому в депозитарии, за исключением информации о сделках, исполнение по

которым осуществляется в период владения акционером Общества акциями Общества.

Общество вправе не предоставлять акционерам информацию, включенную в перечень

информации, которую эмитенты ценных бумаг вправе не предоставлять в соответствии с

действующими нормативными актами Российской Федерации.

В случае если в действиях акционера Общества, обратившегося с требованием, усматриваются

признаки злоупотребления правом на доступ к информации Общества на основании статьи 10

Гражданского кодекса Российской Федерации с учетом сложившейся судебной практики,

Общество вправе не предоставлять информацию такому акционеру.

4.3.2. В случае принятия Обществом решения об отказе в доступе к документам и

информации, Общество исчерпывающим образом информирует акционера (акционеров)

Общества об основаниях для такого отказа.

4.3.3. Мотивированный отказ Общества в предоставлении акционеру Общества доступа к

документам и информации и/или изготовлении копий документов излагается в письменном

виде и вручается акционеру Общества способом связи, указанном в требовании.

4.3.4. Общество ведет учет требований документов и информации акционера (акционеров)

Общества. Срок хранения писем, направленных в ответ на требования акционера (акционеров)

Общества о предоставлении документов и информации, в том числе отказов в предоставлении

документов и информации, составляет 3 (три) года с даты направления уведомления об отказе

акционеру (акционерам) Общества.

СПРАВОЧНО. Загружено в ИР "НО" ПАО «НК «Роснефть»: ___DATE__TIME___

СТРАНИЦА 13 ИЗ 17

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ» № П3-01.05 М-0001 ЮЛ-300

ВЕРСИЯ 2

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ АКЦИОНЕРАМ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ»

ОТКРЫТЫЙ ЛНД

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ АКЦИОНЕРАМ ОБЩЕСТВА

ДОСТУПА К ДОКУМЕНТАМ И ИНФОРМАЦИИ ДЛЯ

ОЗНАКОМЛЕНИЯ

5.1.

Ознакомление акционера Общества с документами и информацией осуществляется в

рабочие дни в течение рабочего времени, установленного в Обществе.

5.2.

Корпоративный секретарь Общества обеспечивает наличие подходящего для целей

ознакомления акционера Общества с документами и информацией помещения по адресу

месту нахождения единоличного исполнительного органа Общества.

5.3.

В процессе ознакомления с документами и информацией акционер Общества может

самостоятельно с использованием личных технических средств производить копирование

документов, с которыми он знакомится, в случае если уведомление о намерении осуществить

самостоятельное копирование содержится в требовании. В случае если предоставляемые к

ознакомлению документы содержат сведения конфиденциального характера, самостоятельное

копирование может осуществляться акционером Общества только с согласия Общества в

соответствии с внутренними документами Общества.

5.4.

Доступ к документам и информации для ознакомления должен быть предоставлен

акционеру в срок, установленный действующим законодательством Российской Федерации

для предоставления доступа к информации и документам, если более поздний срок не указан

в требовании акционера Общества или акционер Общества не выразил свое согласие на более

поздний срок письменно.

5.5.

Ознакомление акционера Общества с документами и информацией осуществляется

при представлении им документа, удостоверяющего личность, и при необходимости, иных

документов, определенных настоящими Методическими указаниями, подтверждающих его

полномочия.

5.6.

Ознакомление акционера Общества с документами и информацией осуществляется в

присутствии представителя Общества. Общество обязано вести журнал регистрации

акционеров Общества, осуществляющих ознакомление с документами и информацией.

5.7.

В случае если акционер Общества не успел ознакомиться со всеми запрошенными

документами и информацией в отведенное для ознакомления время, он вправе продолжить

ознакомление с документами и информацией в последующие дни, предварительно согласовав

с Корпоративным секретарем Общества дату и время своего визита.

СПРАВОЧНО. Загружено в ИР "НО" ПАО «НК «Роснефть»: ___DATE__TIME___

СТРАНИЦА 14 ИЗ 17

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ» № П3-01.05 М-0001 ЮЛ-300

ВЕРСИЯ 2

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ АКЦИОНЕРАМ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ»

ОТКРЫТЫЙ ЛНД

ПОРЯДОК

ИСПОЛНЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ

ПРЕДОСТАВЛЕНИИ КОПИЙ ДОКУМЕНТОВ

6.1.

Общество обязано по требованию акционера Общества, имеющего право доступа к

документам, предоставить ему копии указанных документов. Акционер Общества,

направивший требование о предоставлении ему копий документов, не вправе осуществлять

самостоятельное копирование документов.

6.2.

Копии документов должны быть изготовлены и предоставлены акционеру Общества

в срок, установленный действующим законодательством Российской Федерации для

предоставления доступа к информации и документам, если более поздний срок не указан в

требовании акционера Общества или акционер Общества не выразил свое согласие на более

поздний срок письменно.

6.3.

Если акционер Общества прибыл для получения изготовленных копий документов в

день, не соответствующий назначенному ему в уведомлении Общества дню, либо по

истечении срока, указанного в его требовании либо установленного законом, то Общество

имеет право отказать ему в предоставлении информации, согласовав новую дату в пределах

соответствующих сроков.

6.4.

В случае если в требовании (в одновременно поступивших требованиях) акционера

(акционеров) Общества запрошены копии документов в значительном объеме (более 10

(десять) документов и (или) более 200 (двухсот страниц), срок, указанный в пункте 6.2

настоящих Методических указаний, может быть продлен в целях обеспечения исполнения

требования, но не более чем на 20 (двадцать) рабочих дней. В этом случае Общество в срок,

установленный законодательством Российской Федерации для предоставления доступа

акционеру Общества к информации и документам, уведомляет в письменной форме акционера

Общества о продлении срока и его причинах. По мере изготовления копий запрошенных

документов Общество предоставляет их в указанном в требовании порядке.

6.5.

Копии запрошенных акционером Общества документов предоставляются акционеру

Общества лично в руки под роспись по адресу места нахождения единоличного

исполнительного органа Общества, либо направляются заказным письмом с уведомлением о

вручении или через курьерскую службу способом, обеспечивающим подтверждение вручения

документов, по адресу, указанному в требовании акционера Общества, путем направления в

электронной форме

(в форме электронного документа) номинальному держателю,

осуществляющему учет прав правомочного лица на акции общества (в случае если требование

предоставлено путем дачи акционером, права которого на акции общества учитываются

номинальным держателем, осуществляющим учет прав акционера на акции общества,

указания

(инструкции) данному номинальному держателю, если это предусмотрено

договором с ним, и направлением данным номинальным держателем сообщения о

волеизъявлении акционера в соответствии с полученным от него указанием (инструкцией),

иным способом, предусмотренным Уставом Общества или внутренними документами

Общества, утвержденными общим собранием акционеров Общества или Советом директоров

Общества и опубликованными на сайте общества в информационно-телекоммуникационной

сети «Интернет», за исключением документов, содержащих конфиденциальную информацию

о деятельности Общества и/или коммерческую, тайну. Указанные документы могут быть

переданы только лично акционеру Общества с соблюдением требований и условий,

установленных действующим законодательством Российской Федерации и внутренними

документами Общества о защите конфиденциальной информации.

СПРАВОЧНО. Загружено в ИР "НО" ПАО «НК «Роснефть»: ___DATE__TIME___

СТРАНИЦА 15 ИЗ 17

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ» № П3-01.05 М-0001 ЮЛ-300

ВЕРСИЯ 2

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ АКЦИОНЕРАМ ПАО АНК «БАШНЕФТЬ»

ОТКРЫТЫЙ ЛНД

6.6.

Предоставление незаверенных копий документов является надлежащим исполнением

Обществом обязанности по предоставлению акционеру Общества документов и информации,

если иное прямо не вытекает из требования акционера Общества.

Если акционер Общества обратился с требованием к Обществу о предоставлении заверенных

копий документов, то копии таких документов заверяются Корпоративным секретарем

Общества или лицом, полномочия которого на заверение копий документов явствуют из

обстановки, в которой такое лицо действует в установленном порядке с проставлением

соответствующей печати Общества. При этом, к запрошенным акционером Общества копиям

документов прилагается документ

(копия документа), подтверждающий полномочия

вышеуказанных лиц на заверение копий документов.

В случае если в требовании указано, что копии документов должны быть заверены и

представлены на электронном носителе, документы заверяются электронной подписью

Корпоративного секретаря Общества или электронной подписью иного уполномоченного

лица.

6.7.

Плата, взимаемая Обществом за предоставление копий документов, не может

превышать затраты на их изготовление.

На официальном сайте Общества размещается информация о стоимости изготовления копий

документов, представляемых акционерам Общества по их требованиям, и реквизиты

Общества, по которым можно произвести их оплату.

6.8.

Вместе с копиями запрошенных документов, Общество выставляет акционеру

Общества счет на оплату расходов по изготовлению копий документов, а также расходов на

пересылку, если акционер Общества требовал направить копии документов в его адрес.

СПРАВОЧНО. Загружено в ИР "НО" ПАО «НК «Роснефть»: ___DATE__TIME___

СТРАНИЦА 16 ИЗ 17

ПАО АНК «Башнефть». Устав и внутренние документы (2021-2017 год) - часть 11