содержание .. 1 2 3 ..
ПАО АНК "Башнефть". Годовой отчёт за 2020 год - часть 2
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
исполнительных
квалификации,
опыта
и
органов
деловых навыков директоров
общества,
Общества,
независимые
отдельных групп
директора не
выдвигались
акционеров или
акционерами в состав Совета
иных
директоров Общества.
заинтересованны
х сторон. При
этом
следует
учитывать, что в
обычных
условиях
не
может считаться
независимым
кандидат
(избранный член
совета
директоров),
который связан с
обществом, его
существенным
акционером,
существенным
контрагентом или
конкурентом
общества
или
связан
с
государством.
2.4.2
Проводится
1. В отчетном периоде,
Неприменим
В Правилах листинга ПАО
оценка
совет директоров (или
Московская Биржа отсутствует
соответствия
комитет по номинациям
обязательное требование об
кандидатов в
совета директоров)
обязательном
наличии
члены совета
составил мнение о
независимых директоров в
директоров
независимости каждого
составе Совета директоров в
критериям
кандидата в совет
обществах, чьи ценные бумаги
независимости, а
директоров и представил
относятся к третьему уровню
также
акционерам
Списка
ценных
бумаг,
осуществляется
соответствующее
допущенных к торгам ПАО
регулярный
заключение.
Московская Биржа, куда
анализ
2. За отчетный период
входит, в том числе, ПАО АНК
соответствия
совет директоров (или
«Башнефтьª. Учитывая данное
независимых
комитет по номинациям
обстоятельство, принимая во
членов совета
совета директоров) по
внимание
структуру
директоров
крайней мере один раз
акционерного
капитала
критериям
рассмотрел независимость
Общества и исходя из анализа
независимости.
действующих членов
потребностей
Совета
При проведении
совета директоров,
директоров
в
области
такой оценки
которых общество
профессиональной
содержание
указывает в годовом отчете
квалификации,
опыта
и
должно
деловых навыков директоров
30
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
преобладать над
в качестве независимых
Общества,
независимые
формой.
директоров.
директора не
выдвигались
3. В обществе разработаны
акционерами в состав Совета
процедуры, определяющие
директоров Общества.
необходимые
действия
члена совета директоров в
том случае, если он
перестает
быть
независимым,
включая
обязательства
по
своевременному
информированию об этом
совета директоров.
2.4.3
Независимые
1. Независимые директора
Неприменим
В Правилах листинга ПАО
директора
составляют
не
менее
Московская Биржа отсутствует
составляют
не
одной трети состава совета
обязательное требование об
менее
одной
директоров.
обязательном
наличии
трети избранного
независимых директоров
в
состава
совета
составе Совета директоров в
директоров.
обществах, чьи ценные бумаги
относятся к третьему уровню
Списка
ценных
бумаг,
допущенных к торгам ПАО
Московская Биржа, куда
входит, в том числе, ПАО АНК
«Башнефтьª.
Учитывая
данное
обстоятельство, принимая во
внимание
структуру
акционерного
капитала
Общества и исходя из анализа
потребностей
Совета
директоров
в
области
профессиональной
квалификации,
опыта
и
деловых навыков директоров
Общества,
независимые
директора не
выдвигались
акционерами в состав Совета
директоров Общества.
2.4.4
Независимые
1. Независимые директора
Неприменим
В Правилах листинга ПАО
директора
(у которых отсутствует
Московская Биржа отсутствует
играют
конфликт
интересов)
обязательное требование об
ключевую роль в
предварительно оценивают
обязательном
наличии
предотвращении
существенные
независимых директоров в
внутренних
корпоративные действия,
составе Совета директоров в
конфликтов
в
связанные с возможным
обществах, чьи ценные бумаги
обществе
и
конфликтом интересов, а
относятся к третьему уровню
совершении
результаты такой оценки
Списка
ценных
бумаг,
обществом
допущенных к торгам ПАО
31
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
существенных
предоставляются
совету
Московская Биржа, куда
корпоративных
директоров.
входит, в том числе, ПАО АНК
действий.
«Башнефтьª. Учитывая данное
обстоятельство, принимая во
внимание
структуру
акционерного
капитала
Общества и исходя из анализа
потребностей
Совета
директоров
в
области
профессиональной
квалификации,
опыта
и
деловых навыков директоров
Общества,
независимые
директора не выдвигались в
состав Совета директоров
Общества.
2.5
Председатель совета директоров способствует наиболее эффективному осуществлению
функций, возложенных на совет директоров.
2.5.1
Председателем
1. Председатель совета
Частично
1. Критерий неприменим. В
совета
директоров является
соблюдается
Правилах листинга ПАО
директоров
независимым директором,
Московская Биржа отсутствует
избран
или же среди независимых
обязательное требование об
независимый
директоров определен
обязательном наличии
директор, либо из
старший независимый
независимых директоров в
числа избранных
директор.
составе Совета директоров в
независимых
2. Роль, права и
обществах, чьи ценные бумаги
директоров
обязанности председателя
относятся к третьему уровню
определен
совета директоров (и, если
Списка ценных бумаг,
старший
применимо, старшего
допущенных к торгам ПАО
независимый
независимого директора)
Московская Биржа, куда
директор,
должным образом
входит, в том числе, ПАО АНК
координирующий
определены во внутренних
«Башнефтьª. Учитывая данное
работу
документах общества.
обстоятельство, принимая во
независимых
внимание структуру
директоров и
акционерного капитала
осуществляющий
Общества и исходя из анализа
взаимодействие с
потребностей Совета
председателем
директоров в области
совета
профессиональной
директоров.
квалификации, опыта и
деловых навыков директоров
Общества, независимые
директора акционерами не
выдвигались в состав Совета
директоров Общества.
2. Соблюдается. Роль, права и
обязанности Председателя
Совета директоров определены
Положением о Совете
32
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
директоров Общества,
утвержденным Общим
собранием акционеров
Общества 24.06.2020
(Протокол от 26.06.2020 №51).
На сайте Общества в сети
Интернет в разделе «Устав и
внутренние документыª
размещено указанное
Положение:
k/e5b/Положение_о_Совете_ди
ректоров.pdf
2.5.2
Председатель
1.Эффективность работы
Частично
Эффективность работы
совета
председателя совета
соблюдается
Председателя Совета
директоров
директоров оценивалась в
директоров оценена Советом
обеспечивает
рамках процедуры оценки
директоров в рамках
конструктивную
эффективности совета
утверждения данного отчета о
атмосферу
директоров в отчетном
соблюдении ККУ, где, в том
проведения
периоде.
числе представлен отчет о
заседаний,
работе Совета директоров.
свободное
Содержание Отчета
обсуждение
свидетельствует о высокой
вопросов,
дисциплине посещаемости
включенных в
заседаний членами Совета
повестку дня
директоров, кроме случаев,
заседания,
исключающих фактическую
контроль за
возможность такого участия
исполнением
(командировка, отпуск),
решений,
высоком уровне вовлеченности
принятых
Совета директоров (и
советом
Председателя, в частности) в
директоров.
деятельность Общества,
глубокой проработке вопросов
повестки дня и строгом
контроле за исполнением
решений Совета директоров. В
отчетном периоде все решения
приняты единогласно всеми
принимающими участие в
голосовании членами Совета
директоров, проведено 22
заседания Совета директоров
Общества, в заочной форме,
рассмотрено 72 вопроса.
В Правилах листинга ПАО
Московская Биржа отсутствует
обязательное требование о
проведении оценки работы
33
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
Совета директоров в
обществах, чьи ценные бумаги
относятся к третьему уровню
Списка ценных бумаг,
допущенных к торгам ПАО
Московская Биржа, куда
входит, в том числе, ПАО АНК
«Башнефтьª. Принимая во
внимание данное
обстоятельство и состав Совета
директоров Общества
формализованное проведение
оценки работы Совета
директоров в Обществе в
отчетном периоде было
нецелесообразно и избыточно.
2.5.3
Председатель
1. Обязанность
Соблюдается
совета
председателя совета
директоров
директоров принимать
принимает
меры по обеспечению
необходимые
своевременного
меры для
предоставления материалов
своевременного
членам совета директоров
предоставления
по вопросам повестки
членам совета
заседания совета
директоров
директоров закреплена во
информации,
внутренних документах
необходимой для
общества.
принятия
решений по
вопросам
повестки дня.
2.6
Члены совета директоров действуют добросовестно и разумно в интересах общества и его
акционеров на основе достаточной информированности, с должной степенью
заботливости и осмотрительности.
2.6.1
Члены совета
1. Внутренними
Соблюдается
директоров
документами общества
принимают
установлено, что член
решения с учетом
совета директоров обязан
всей имеющейся
уведомить совет
информации, в
директоров, если у него
отсутствие
возникает конфликт
конфликта
интересов в отношении
интересов, с
любого вопроса повестки
учетом равного
дня заседания совета
отношения к
директоров или комитета
акционерам
совета директоров, до
общества, в
начала обсуждения
рамках обычного
34
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
предприниматель
соответствующего вопроса
ского риска.
повестки.
2. Внутренние документы
общества
предусматривают, что член
совета директоров должен
воздержаться от
голосования по любому
вопросу, в котором у него
есть конфликт интересов.
3. В обществе установлена
процедура, которая
позволяет совету
директоров получать
профессиональные
консультации по вопросам,
относящимся к его
компетенции, за счет
общества.
2.6.2
Права
и
1. В обществе принят и
Соблюдается
обязанности
опубликован
внутренний
членов
совета
документ,
четко
директоров четко
определяющий права
и
сформулированы
обязанности членов совета
и закреплены во
директоров.
внутренних
документах
общества.
2.6.3
Члены
совета
1.
Индивидуальная
Частично
1. Эффективность работы
директоров
посещаемость заседаний
соблюдается
Совета директоров оценена
имеют
совета и комитетов, а также
Советом директоров в рамках
достаточно
время,
уделяемое для
утверждения данного отчета о
времени
для
подготовки к участию в
соблюдении ККУ, где, в том
выполнения
заседаниях, учитывалась в
числе представлен отчет о
своих
рамках процедуры оценки
работе Совета директоров,
обязанностей.
совета
директоров,
в
посещаемости заседаний
отчетном периоде.
Совета директоров членами
2.
В соответствии с
Совета директоров.
внутренними документами
Содержание Отчета
общества члены совета
свидетельствует о высокой
директоров
обязаны
дисциплине посещаемости
уведомлять
совет
заседаний членами Совета
директоров
о
своем
директоров, кроме случаев,
намерении войти в состав
исключающих фактическую
органов управления других
возможность такого участия
организаций
(помимо
(командировка, отпуск),
подконтрольных
и
высоком уровне вовлеченности
зависимых
организаций
Совета директоров в
общества), а также о факте
деятельность Общества,
такого назначения.
глубокой проработке вопросов
35
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
повестки дня и строгом
контроле за исполнением
решений Совета директоров. В
отчетном периоде все решения
приняты единогласно всеми
принимающими участие в
голосовании членами Совета
директоров, проведено 22
заседания Совета директоров
Общества, в заочной форме,
рассмотрено 72 вопроса.
В Правилах листинга ПАО
Московская Биржа отсутствует
обязательное требование о
проведении оценки работы
Совета директоров в
обществах, чьи ценные бумаги
относятся к третьему уровню
Списка ценных бумаг,
допущенных к торгам ПАО
Московская Биржа, куда
входит, в том числе, ПАО АНК
«Башнефтьª. Принимая во
внимание данное
обстоятельство и состав
Совета директоров Общества
формализованное проведение
оценки работы Совета
директоров в Обществе в
отчетном периоде было
нецелесообразно и избыточно.
36
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
2.6.4
Все члены совета
1. В соответствии с
Частично
1.
В соответствии с п.п. 9.2.1 и
директоров в
внутренними документами
соблюдается
9.2.2. Положения о Совете
равной степени
общества члены совета
директоров Генеральный
имеют
директоров имеют право
директор, должностные лица
возможность
получать доступ к
и руководители структурных
доступа к
документам и делать
подразделений Общества
документам и
запросы, касающиеся
информации
общества и
обязаны по требованию
общества. Вновь
подконтрольных ему
Совета директоров или члена
избранным
организаций, а
Совета директоров
членам совета
исполнительные органы
предоставить ему любую
директоров в
общества обязаны
информацию о деятельности
максимально
предоставлять
Общества, его дочерних
возможный
соответствующую
короткий срок
информацию и документы.
обществ и иных
предоставляется
2. В обществе существует
организаций, 20 и более
достаточная
формализованная
процентов акций (долей,
информация об
программа
паев) в уставном капитале
обществе и о
ознакомительных
которых принадлежит
работе совета
мероприятий для вновь
Обществу
директоров.
избранных членов совета
директоров.
2.
В соответствии с п. 9.1.1.
Положения о Совете
директоров Общества,
утвержденного Общим
собранием акционеров
Общества 24.06.2020
(Протокол №51 от
26.06.2020), каждому вновь
избранному члену Совета
директоров в течение 10
дней с даты подведения
итогов голосования по
вопросу об избрании Совета
директоров Генеральный
директор Общества должен
обеспечить предоставление
через секретаря Совета
директоров Общества копий
Устава Общества,
внутренних документов об
органах управления и
контроля Общества, о
стратегии Общества, системе
корпоративного управления,
системе управления рисками
37
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
и внутреннего контроля и
иную существенную
информацию, необходимую
члену Совета директоров для
исполнения им своих
обязанностей. Программа в
форме отдельного документа
по процедуре
ознакомительных
мероприятий для вновь
избранных членов Совета
директоров отсутствует.
2.7
Заседания совета директоров, подготовка к ним и участие в них членов совета
директоров обеспечивают эффективную деятельность совета директоров.
2.7.1
Заседания совета
1. Совет директоров провел
Соблюдается
директоров
не менее шести заседаний
проводятся по
за отчетный год.
мере
необходимости, с
учетом
масштабов
деятельности и
стоящих перед
обществом в
определенный
период времени
задач.
2.7.2
Во внутренних
1. В обществе утвержден
Соблюдается
документах
внутренний
документ,
общества
определяющий процедуру
закреплен
подготовки и проведения
порядок
заседаний
совета
подготовки
и
директоров, в котором в
проведения
том числе установлено, что
заседаний совета
уведомление о проведении
директоров,
заседания должно быть
обеспечивающий
сделано, как правило, не
членам
совета
менее чем за 5 дней до даты
директоров
его проведения.
38
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
возможность
надлежащим
образом
подготовиться к
его проведению.
2.7.3
Форма
1. Уставом или внутренним
Частично
1. Пунктом 4.2.6 Положения о
проведения
документом
общества
соблюдалось
Совете директоров
заседания совета
предусмотрено,
что
Общества, утвержденного
директоров
наиболее важные вопросы
Общим собранием
определяется с
(согласно
перечню,
акционеров Общества
учетом важности
приведенному
в
30.06.2016 (Протокол №44
вопросов
рекомендации 168 Кодекса)
от 30.06.2016),
повестки
дня.
должны рассматриваться на
действовавшего в отчетном
Наиболее важные
очных заседаниях совета.
периоде до 24.06.2020, был
вопросы
предусмотрен перечень
решаются
на
наиболее важных вопросов,
заседаниях,
которые должны
проводимых
в
рассматриваться на очных
очной форме.
заседаниях Совета
директоров
2.7.4
Решения
по
1.
Уставом общества
Соблюдается
наиболее важным
предусмотрено,
что
вопросам
решения по наиболее
деятельности
важным
вопросам,
общества
изложенным
в
принимаются на
рекомендации 170 Кодекса,
заседании совета
должны приниматься на
директоров
заседании
совета
квалифицированн
директоров
ым
квалифицированным
большинством
большинством, не менее
или
чем в три четверти голосов,
большинством
или же большинством
голосов
всех
голосов всех избранных
избранных
членов совета директоров.
членов
совета
директоров.
2.8
Совет директоров создает комитеты для предварительного рассмотрения наиболее
важных вопросов деятельности общества.
2.8.1
Для
1.
Совет
директоров
Частично
1,3. В Правилах листинга ПАО
предварительного
сформировал комитет по
соблюдается
Московская Биржа отсутствует
рассмотрения
аудиту,
состоящий
обязательное требование об
вопросов,
исключительно
из
обязательном наличии
связанных
с
независимых директоров.
независимых директоров в
контролем
за
2.
Во
внутренних
составе Совета директоров в
финансово-
документах
общества
обществах, чьи ценные бумаги
хозяйственной
определены
задачи
относятся к третьему уровню
деятельностью
комитета
по
аудиту,
Списка ценных бумаг,
общества, создан
включая в том числе задачи,
допущенных к торгам ПАО
39
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
комитет
по
содержащиеся
в
Московская Биржа, куда
аудиту,
рекомендации 172 Кодекса.
входит, в том числе, ПАО АНК
состоящий
из
3. По крайней мере один
«Башнефтьª. Учитывая данное
независимых
член комитета по аудиту,
обстоятельство, структуру
директоров.
являющийся независимым
акционерного капитала
директором,
обладает
Общества, и исходя из анализа
опытом и знаниями в
потребностей Совета
области
подготовки,
директоров в области
анализа, оценки и аудита
профессиональной
бухгалтерской
квалификации, опыта и
(финансовой) отчетности.
деловых навыков директоров
4. Заседания комитета по
Общества, независимые
аудиту проводились не
директора не выдвигались
реже одного раза в квартал
акционерами в состав Совета
в течение отчетного
директоров Общества.
периода.
4. В 2020 году заседания
Комитета Совета директоров
Общества по аудиту не
проводились в связи с тем, что с
момента создания Комитета
Совета директоров Общества по
аудиту (с 17.12.2020) Совет
директоров не рассматривал
вопросы, относящиеся к
компетенции и требующие
предварительного рассмотрения
Комитетом по аудиту
2.8.2
Для
1. Советом директоров
Неприменим
В Правилах листинга ПАО
предварительного
создан комитет по
Московская Биржа отсутствует
рассмотрения
вознаграждениям, который
обязательное требование о
вопросов,
состоит только из
наличии комитета Совета
связанных с
независимых директоров.
директоров по
формированием
2. Председателем комитета
вознаграждениям в обществах,
эффективной и
по вознаграждениям
чьи ценные бумаги относятся к
прозрачной
является независимый
третьему уровню Списка
практики
директор, который не
ценных бумаг, допущенных к
вознаграждения,
является председателем
торгам ПАО Московская
создан комитет
совета директоров.
Биржа, куда входит, в том
по
3. Во внутренних
числе, ПАО АНК «Башнефтьª.
вознаграждениям
документах общества
, состоящий из
определены задачи
независимых
комитета по
директоров и
вознаграждениям, включая
возглавляемый
в том числе задачи,
независимым
содержащиеся в
директором, не
рекомендации 180 Кодекса.
являющимся
председателем
40
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
совета
директоров.
2.8.3
Для
1. Советом директоров
Неприменим
В Правилах листинга ПАО
предварительного
создан комитет по
Московская Биржа отсутствует
рассмотрения
номинациям (или его
обязательное требование о
вопросов,
задачи, указанные в
наличии комитета Совета
связанных с
рекомендации 186 Кодекса,
директоров по номинациям в
осуществлением
реализуются в рамках
обществах, чьи ценные бумаги
кадрового
иного комитета),
относятся к третьему уровню
планирования
большинство членов
Списка
ценных
бумаг,
(планирования
которого являются
допущенных к торгам ПАО
преемственности)
независимыми
Московская Биржа, куда
,
директорами.
входит, в том числе, ПАО АНК
профессиональны
2. Во внутренних
«Башнефтьª.
м составом и
документах общества,
эффективностью
определены задачи
работы совета
комитета по номинациям
директоров,
(или соответствующего
создан комитет
комитета с совмещенным
по номинациям
функционалом), включая в
(назначениям,
том числе задачи,
кадрам),
содержащиеся в
большинство
рекомендации 186 Кодекса.
членов которого
являются
независимыми
директорами.
2.8.4
С
учетом
1. В отчётном периоде
Соблюдается
масштабов
совет директоров общества
деятельности и
рассмотрел вопрос о
уровня
риска
соответствии состава его
совет директоров
комитетов задачам совета
общества
директоров и целям
удостоверился в
деятельности общества.
том, что состав
Дополнительные комитеты
его
комитетов
либо были сформированы,
полностью
либо не были признаны
отвечает целям
необходимыми.
деятельности
общества.
Дополнительные
комитеты либо
были
сформированы,
либо не были
признаны
необходимыми
(комитет
по
стратегии,
41
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
комитет
по
корпоративному
управлению,
комитет по этике,
комитет
по
управлению
рисками, комитет
по
бюджету,
комитет
по
здоровью,
безопасности и
окружающей
среде и др.).
2.8.5
Состав комитетов
1.Комитеты совета
Частично
1. В Правилах листинга ПАО
определен таким
директоров возглавляются
соблюдается
Московская Биржа отсутствует
образом, чтобы
независимыми
обязательное требование об
он позволял
директорами.
обязательном
наличии
проводить
2. Во внутренних
независимых директоров
в
всестороннее
документах (политиках)
составе Совета директоров в
обсуждение
общества предусмотрены
обществах, чьи ценные бумаги
предварительно
положения, в
относятся к третьему уровню
рассматриваемых
соответствии с которыми
Списка
ценных
бумаг,
вопросов с
лица, не входящие в состав
допущенных к торгам ПАО
учетом
комитета по аудиту,
Московская Биржа, куда
различных
комитета по номинациям и
входит, в том числе, ПАО АНК
мнений.
комитета по
«Башнефтьª. Учитывая данное
вознаграждениям, могут
обстоятельство,
структуру
посещать заседания
акционерного
капитала
комитетов только по
Общества, и исходя из анализа
приглашению председателя
потребностей
Совета
соответствующего
директоров
в
области
комитета.
профессиональной
квалификации,
опыта
и
деловых навыков директоров
Общества,
независимые
директора не
выдвигались
акционерами в состав Совета
директоров Общества.
2. В Правилах листинга ПАО
Московская Биржа отсутствует
обязательное требование о
наличии комитетов Совета
директоров по номинациям и
вознаграждениям в обществах,
чьи ценные бумаги относятся к
третьему уровню Списка
ценных бумаг, допущенных к
торгам ПАО Московская
42
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
Биржа, куда входит, в том
числе, ПАО АНК «Башнефтьª.
2.8.6
Председатели
1. В течение отчетного
Неприменим
За 2020 год заседаний Комитета
комитетов
периода председатели
по аудиту не проводилось, так
регулярно
комитетов регулярно
как с
17.12.2020 Совет
информируют
отчитывались о работе
директоров не рассматривал
совет директоров
комитетов перед советом
вопросы,
относящиеся
к
и его
директоров.
компетенции и требующие
председателя о
предварительного
работе своих
рассмотрения Комитетом по
комитетов.
аудиту.
2.9
Совет директоров обеспечивает проведение оценки качества работы совета директоров,
его комитетов и членов совета директоров.
2.9.1
Проведение
1. Самооценка или внешняя
Частично
1. Критерий частично
оценки качества
оценка работы совета
соблюдается
соблюдается, оценка работы
работы совета
директоров, проведенная в
Совета директоров по ряду
директоров
отчетном
периоде,
критериев приведена в
направлено на
включала оценку работы
настоящем Годовом отчете.
определение
комитетов,
отдельных
2. В Правилах листинга ПАО
степени
членов совета директоров и
Московская Биржа отсутствует
эффективности
совета директоров в целом.
обязательное требование о
работы совета
2. Результаты самооценки
проведении оценки работы
директоров,
или внешней оценки совета
Совета директоров в
комитетов и
директоров, проведенной в
обществах, чьи ценные бумаги
членов совета
течение отчетного периода,
относятся к третьему уровню
директоров,
были рассмотрены на
Списка ценных бумаг,
соответствия их
очном заседании совета
допущенных к торгам ПАО
работы
директоров.
Московская Биржа, куда
потребностям
входит, в том числе, ПАО АНК
развития
«Башнефтьª. Принимая во
общества,
внимание данное
активизацию
обстоятельство и состав Совета
работы совета
директоров Общества
директоров и
формализованное проведение
выявление
оценки работы Совета
областей, в
директоров в Обществе в
которых их
отчетном периоде было
деятельность
нецелесообразно и избыточно.
может быть
улучшена.
43
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
2.9.2
Оценка работы
1.
Для
проведения
Неприменим
В Правилах листинга ПАО
совета
независимой
оценки
Московская Биржа отсутствует
директоров,
качества работы совета
обязательное требование о
комитетов и
директоров в течение трех
проведении оценки работы
членов совета
последних
отчетных
Совета директоров в
директоров
периодов по меньшей мере
обществах, чьи ценные бумаги
осуществляется
один
раз
обществом
относятся к третьему уровню
на регулярной
привлекалась
внешняя
Списка ценных бумаг,
основе не реже
организация (консультант).
допущенных к торгам ПАО
одного раза в год.
Московская Биржа, куда
Для проведения
входит, в том числе, ПАО АНК
независимой
«Башнефтьª. Принимая во
оценки качества
внимание данное
работы совета
обстоятельство и состав Совета
директоров не
директоров Общества
реже одного раза
проведение оценки работы
в три года
Совета директоров в Обществе
привлекается
в отчетном периоде было
внешняя
нецелесообразно.
организация
(консультант).
3.1
Корпоративный секретарь общества осуществляет эффективное текущее взаимодействие
с акционерами, координацию действий общества по защите прав и интересов
акционеров, поддержку эффективной работы совета директоров.
3.1.1
Корпоративный
1. В обществе принят и
Соблюдается
секретарь
раскрыт
внутренний
обладает
документ
- положение о
знаниями,
корпоративном секретаре.
опытом и
2. На сайте общества в сети
квалификацией,
Интернет и в годовом
достаточными
отчете
представлена
для исполнения
биографическая
возложенных на
информация
о
него
корпоративном секретаре, с
обязанностей,
таким
же
уровнем
безупречной
детализации,
как
для
репутацией и
членов совета директоров и
44
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
пользуется
исполнительного
доверием
руководства общества.
акционеров.
3.1.2
Корпоративный
1. Совет директоров
Соблюдается
секретарь
одобряет назначение,
обладает
отстранение от должности
достаточной
и дополнительное
независимостью
вознаграждение
от
корпоративного секретаря.
исполнительных
органов
общества и
имеет
необходимые
полномочия и
ресурсы для
выполнения
поставленных
перед ним задач.
4.1
Уровень выплачиваемого обществом вознаграждения достаточен для привлечения,
мотивации и удержания лиц, обладающих необходимой для общества компетенцией и
квалификацией. Выплата вознаграждения членам совета директоров, исполнительным
органам и иным ключевым руководящим работникам общества осуществляется в
соответствии с принятой в обществе политикой по вознаграждению.
4.1.1
Уровень
1.
В обществе принят
Соблюдается
вознаграждения,
внутренний
документ
предоставляемог
(документы)
- политика
о обществом
(политики)
по
членам совета
вознаграждению
членов
директоров,
совета
директоров,
исполнительным
исполнительных органов и
органам и иным
иных
ключевых
ключевым
руководящих работников, в
руководящим
котором четко определены
работникам,
подходы к вознаграждению
создаёт
указанных лиц.
достаточную
мотивацию для
их эффективной
работы, позволяя
обществу
привлекать и
удерживать
компетентных и
квалифицированн
ых специалистов.
При этом
45
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
общество
избегает
большего, чем
это необходимо,
уровня
вознаграждения,
а также
неоправданно
большого
разрыва между
уровнями
вознаграждения
указанных лиц и
работников
общества.
4.1.2
Политика
1. В течение отчетного
Не применимо
В Правилах листинга ПАО
общества по
периода комитет по
Московская Биржа отсутствует
вознаграждению
вознаграждениям
обязательное требование о
разработана
рассмотрел политику
наличии комитета Совета
комитетом по
(политики) по
директоров по
вознаграждениям
вознаграждениям и
вознаграждениям в обществах,
и утверждена
практику ее (их) внедрения
чьи ценные бумаги относятся к
советом
и при необходимости
третьему уровню Списка
директоров
представил
ценных бумаг, допущенных к
общества. Совет
соответствующие
торгам ПАО Московская
директоров при
рекомендации совету
Биржа, куда входит, в том
поддержке
директоров.
числе, ПАО АНК «Башнефтьª.
комитета по
вознаграждениям
обеспечивает
контроль за
внедрением и
реализацией в
обществе
политики по
вознаграждению,
а при
необходимости -
пересматривает и
вносит в нее
коррективы.
4.1.3
Политика
1. Политика (политики)
Соблюдается
общества по
общества по
вознаграждению
вознаграждению содержит
содержит
(содержат) прозрачные
прозрачные
механизмы определения
механизмы
размера вознаграждения
определения
членов совета директоров,
размера
исполнительных органов и
вознаграждения
иных ключевых
46
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
членов совета
руководящих работников
директоров,
общества, а также
исполнительных
регламентирует
органов и иных
(регламентируют) все виды
ключевых
выплат, льгот и
руководящих
привилегий,
работников
предоставляемых
общества, а
указанным лицам.
также
регламентирует
все виды выплат,
льгот и
привилегий,
предоставляемых
указанным
лицам.
4.1.4
Общество
1. В политике (политиках)
Соблюдается
определяет
по вознаграждению или в
политику
иных
внутренних
возмещения
документах
общества
расходов
установлены
правила
(компенсаций),
возмещения
расходов
конкретизирующ
членов совета директоров,
ую
перечень
исполнительных органов и
расходов,
иных
ключевых
подлежащих
руководящих работников
возмещению, и
общества.
уровень
обслуживания, на
который могут
претендовать
члены
совета
директоров,
исполнительные
органы и иные
ключевые
руководящие
работники
общества. Такая
политика может
быть составной
частью политики
общества
по
вознаграждению.
4.2
Система вознаграждения членов совета директоров обеспечивает сближение финансовых
интересов директоров с долгосрочными финансовыми интересами акционеров.
4.2.1
Общество
1. Фиксированное годовое
Соблюдается
выплачивает
вознаграждение являлось
фиксированное
единственной денежной
годовое
формой вознаграждения
47
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
вознаграждение
членов совета директоров
членам совета
за работу в совете
директоров.
директоров в течение
Общество не
отчетного периода.
выплачивает
вознаграждение
за участие в
отдельных
заседаниях
совета или
комитетов совета
директоров.
Общество не
применяет формы
краткосрочной м
отивации и
дополнительного
материального
стимулирования
в отношении
членов совета
директоров.
4.2.2
Долгосрочное
1.
Если
внутренний
Неприменим
Действующим Положением
владение
документ
(документы)
-
Общества о вознаграждениях и
акциями
политика
(политики) по
компенсациях предусмотрено
общества
в
вознаграждению общества
вознаграждение членов Совета
наибольшей
предусматривают
директоров только в денежной
степени
предоставление
акций
форме.
способствует
общества членам совета
сближению
директоров, должны быть
финансовых
предусмотрены и раскрыты
интересов членов
четкие правила владения
совета
акциями членами совета
директоров
с
директоров, нацеленные на
долгосрочными
стимулирование
интересами
долгосрочного владения
акционеров. При
такими акциями.
этом общество не
обуславливает
права реализации
акций
достижением
определенных
показателей
деятельности, а
члены
совета
директоров
не
участвуют
в
48
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
опционных
программах.
4.2.3
В обществе не
1. В обществе не
Соблюдается
предусмотрены
предусмотрены какие-либо
какие-либо
дополнительные выплаты
дополнительные
или компенсации в случае
выплаты
или
досрочного прекращения
компенсации в
полномочий членов совета
случае
директоров в связи с
досрочного
переходом контроля над
прекращения
обществом или иными
полномочий
обстоятельствами.
членов
совета
директоров
в
связи
с
переходом
контроля
над
обществом
или
иными
обстоятельствами
4.3
Система вознаграждения членов исполнительных органов и иных ключевых
руководящих работников общества предусматривает зависимость вознаграждения от
результата работы общества и их личного вклада в достижение этого результата.
4.3.1
Вознаграждение
1. В течение отчетного
Частично
3. В случае выявления фактов
членов
периода одобренные
соблюдается
манипулирования
исполнительных
советом директоров
показателями отчетности и
органов и иных
годовые показатели
неправомерного получения
ключевых
эффективности
работниками премиальных
руководящих
использовались при
выплат, Общество планирует
работников
определении размера
возмещать расходы, используя
общества
переменного
способы защиты прав и
определяется
вознаграждения членов
интересов Общества,
таким образом,
исполнительных органов и
предусмотренные
чтобы
иных ключевых
действующим
обеспечивать
руководящих работников
законодательством.
разумное
и
общества.
обоснованное
2. В ходе последней
соотношение
проведенной оценки
фиксированной
системы вознаграждения
части
членов исполнительных
вознаграждения и
органов и иных ключевых
переменной части
руководящих работников
вознаграждения,
общества, совет
зависящей
от
директоров (комитет по
49
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
результатов
вознаграждениям)
работы общества
удостоверился в том, что в
и
личного
обществе применяется
(индивидуальног
эффективное соотношение
о)
вклада
фиксированной части
работника
в
вознаграждения и
конечный
переменной части
результат.
вознаграждения.
3. В обществе
предусмотрена процедура,
обеспечивающая
возвращение обществу
премиальных выплат,
неправомерно полученных
членами исполнительных
органов и иных ключевых
руководящих работников
общества.
4.3.2
Общество
1.
Общество внедрило
Не
В настоящее время программы
внедрило
программу долгосрочной
соблюдается
долгосрочной мотивации в
программу
мотивации для членов
Обществе отсутствуют.
долгосрочной
исполнительных органов и
мотивации
иных
ключевых
членов
руководящих
работников
исполнительных
общества с использованием
органов и иных
акций
общества
ключевых
(финансовых
руководящих
инструментов, основанных
работников
на акциях общества).
общества
с
2. Программа долгосрочной
использованием
мотивации
членов
акций общества
исполнительных органов и
(опционов или
иных
ключевых
других
руководящих
работников
производных
общества предусматривает,
финансовых
что право
реализации
инструментов,
используемых в такой
базисным
программе акций и иных
активом
по
финансовых инструментов
которым
наступает не ранее, чем
являются акции
через три года с момента их
общества).
предоставления. При этом
право
их реализации
обусловлено достижением
определенных показателей
деятельности общества.
4.3.3
Сумма
1.
Сумма компенсации
Соблюдается
компенсации
(золотой
парашют),
(золотой
выплачиваемая обществом
парашют),
в
случае
досрочного
50
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
выплачиваемая
прекращения полномочий
обществом
в
членам исполнительных
случае
органов или ключевых
досрочного
руководящих работников
прекращения
по инициативе общества и
полномочий
при отсутствии с их
членам
стороны недобросовестных
исполнительных
действий,
в отчетном
органов
или
периоде не превышала
ключевых
двукратного
размера
руководящих
фиксированной
части
работников
по
годового вознаграждения.
инициативе
общества и при
отсутствии с их
стороны
недобросовестны
х действий, не
превышает
двукратного
размера
фиксированной
части годового
вознаграждения.
5.1
В обществе создана эффективно функционирующая система управления рисками и
внутреннего контроля, направленная на обеспечение разумной уверенности в
достижении поставленных перед обществом целей.
5.1.1
Советом
1. Функции различных
Соблюдается
директоров
органов управления и
общества
подразделений общества в
определены
системе управления
принципы и
рисками и внутреннем
подходы к
контроле чётко определены
организации
во внутренних документах
системы
/соответствующей
управления
политике общества,
рисками и
одобренной советом
внутреннего
директоров.
контроля в
обществе.
5.1.2
Исполнительные
1. Исполнительные органы
Соблюдается
органы общества
общества обеспечили
обеспечивают
распределение функций и
создание
и
полномочий в отношении
поддержание
управления рисками
функционирован
и внутреннего контроля
ия эффективной
между подотчётными ими
системы
руководителями
управления
(начальниками)
рисками
и
подразделений и отделов.
51
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
внутреннего
контроля
в
обществе.
5.1.3
Система
1. В обществе утверждена
Соблюдается
управления
политика
по
рисками и
противодействию
внутреннего
коррупции.
контроля в
2. В обществе организован
обществе
доступный способ
обеспечивает
информирования совета
объективное,
директоров или комитета
справедливое и
совета директоров по
ясное
аудиту о фактах нарушения
представление о
законодательства,
текущем
внутренних процедур,
состоянии и
кодекса этики общества.
перспективах
общества,
целостность и
прозрачность
отчетности
общества,
разумность и
приемлемость
принимаемых
обществом
рисков.
5.1.4
Совет директоров
1. В течение отчетного
Соблюдается
общества
периода, совет директоров
предпринимает
или комитет по аудиту
необходимые
совета директоров провел
меры для того,
оценку
эффективности
чтобы убедиться,
системы
управления
что действующая
рисками и внутреннего
в
обществе
контроля
общества.
система
Сведения об
основных
управления
результатах такой оценки
рисками
и
включены
в
состав
внутреннего
годового отчета общества.
контроля
соответствует
определенным
советом
директоров
принципам
и
подходам к ее
организации
и
эффективно
функционирует.
52
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
5.2
Для систематической независимой оценки надежности и эффективности системы
управления рисками и внутреннего контроля, и практики корпоративного управления
общество организовывает проведение внутреннего аудита.
5.2.1
Для проведения
1. Для проведения
Соблюдается
внутреннего
внутреннего аудита в
аудита в
обществе создано
обществе создано
отдельное структурное
отдельное
подразделение внутреннего
структурное
аудита, функционально
подразделение
подотчетное совету
или привлечена
директоров или комитету
независимая
по аудиту, или привлечена
внешняя
независимая внешняя
организация.
организация с тем же
Функциональная
принципом подотчетности.
и
административна
я подотчетность
подразделения
внутреннего
аудита
разграничены.
Функционально
подразделение
внутреннего
аудита
подчиняется
совету
директоров.
Подразделение
1. В течение отчетного
Соблюдается
5.2.2
внутреннего
периода
в
рамках
аудита проводит
проведения внутреннего
оценку
аудита
дана
оценка
эффективности
эффективности системы
системы
внутреннего контроля и
внутреннего
управления рисками.
контроля, оценку
2.
В
обществе
эффективности
используются
системы
общепринятые подходы к
управления
внутреннему контролю и
рисками, а также
управлению рисками.
системы
корпоративного
управления.
Общество приме
няет
общепринятые
стандарты
деятельности в
области
53
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
внутреннего
аудита.
6.1
Общество и его деятельность являются прозрачными для акционеров, инвесторов и
иных заинтересованных лиц.
6.1.1
В обществе
1.
Советом директоров
Частично
1. Основные положения,
разработана и
общества
утверждена
соблюдается
требующие закрепления в
внедрена
информационная
информационной политике
информационная
политика общества,
общества, изложены в
политика,
разработанная с учетом
Положении Общества о
обеспечивающая
рекомендаций Кодекса.
раскрытии информации на
эффективное
2. Совет директоров
(или
рынке ценных бумаг и в
информационное
один из его комитетов)
Положении Общества о
взаимодействие
рассмотрел
вопросы,
порядке предоставления
общества,
связанные с соблюдением
информации акционерам
акционеров,
обществом
его
Общества.
инвесторов и
информационной политики
2. Критерий неприменим,
иных
как минимум один раз за
поскольку в отчетном периоде
заинтересованны
отчётный период.
в Обществе не возникало
х лиц.
вопросов / инцидентов,
связанных с соблюдением
Обществом его
информационной политики,
соответственно и
необходимости созыва Совета
директоров по таким вопросам
не возникало.
54
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
6.1.2
Общество
1. Общество раскрывает
Соблюдается
3. Обществом будет
раскрывает
информацию о системе
опубликован меморандум
информацию о
корпоративного
контролирующего лица
системе и
управления в обществе и
относительно планов такого
практике
общих принципах
лица в отношении
корпоративного
корпоративного
корпоративного управления в
управления,
управления, применяемых
Обществе в случае
включая
в обществе, в том числе на
опубликования
подробную
сайте общества в сети
Контролирующим лицом
информацию о
Интернет.
такого Меморандума.
соблюдении
2. Общество раскрывает
В настоящее время в
принципов и
информацию о составе
Обществе отсутствует
рекомендаций
исполнительных органов и
информация о наличии такого
Кодекса.
совета директоров,
Меморандума.
независимости членов
совета и их членстве в
комитетах совета
директоров (в соответствии
с определением Кодекса).
3. В случае наличия лица,
контролирующего
общество, общество
публикует меморандум
контролирующего лица
относительно планов
такого лица в отношении
корпоративного
управления в обществе.
6.2
Общество своевременно раскрывает полную, актуальную и достоверную информацию
об обществе для обеспечения возможности принятия обоснованных решений
акционерами общества и инвесторами.
6.2.1
Общество
1. В информационной
Соблюдается
1. Подходы и критерии
раскрывает
политике общества
определения информации,
информацию в
определены подходы и
способной оказать
соответствии с
критерии определения
существенное влияние на
принципами
информации, способной
оценку Общества и стоимость
регулярности,
оказать существенное
его ценных бумаг и процедуры,
последовательнос
влияние на оценку
обеспечивающие
ти и
общества и стоимость его
своевременное раскрытие
оперативности, а
ценных бумаг и
такой информации закреплены
также
процедуры,
в Положении Общества «О
доступности,
обеспечивающие
раскрытии информации на
достоверности,
своевременное раскрытие
рынке ценных бумагª.
полноты и
такой информации.
2, 3. Критерии неприменимы в
сравнимости
2. В случае если ценные
связи с тем, что ценные бумаги
раскрываемых
бумаги
общества
Общества не обращаются на
данных.
обращаются
на
иностранных организованных
иностранных
рынках, иностранные
организованных рынках,
акционеры не владеют
раскрытие существенной
55
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
информации в Российской
существенным количеством
Федерации и на таких
акций Общества.
рынках
осуществляется
синхронно и эквивалентно
в течение отчетного года.
3. Если иностранные
акционеры владеют
существенным
количеством акций
общества, то в течение
отчетного года раскрытие
информации
осуществлялось не только
на русском, но также и на
одном из наиболее
распространённых
иностранных языков.
6.2.2
Общество
1. В течение отчетного
Частично
2. Общество раскрывает
избегает
периода
общество
соблюдается
информацию о структуре
формального
раскрывало годовую и
капитала в необходимом и
подхода при
полугодовую финансовую
достаточном объеме, исходя из
раскрытии
отчетность, составленную
структуры акционерного
информации и
по стандартам МСФО. В
капитала Общества и принимая
раскрывает
годовой отчет общества за
во внимание, что Правилами
существенную
отчетный период включена
листинга ПАО Московская
информацию о
годовая
финансовая
Биржа не установлено
своей
отчетность, составленная
обязательного требования к
деятельности,
по стандартам МСФО,
раскрытию структуры капитала
даже если
вместе с аудиторским
в соответствии с Рекомендацией
раскрытие такой
заключением.
290 ККУ в обществах, чьи
информации не
2. Общество раскрывает
ценные бумаги относятся к
предусмотрено
полную информацию о
третьему уровню Списка
законодательство
структуре
капитала
ценных бумаг, допущенных к
м.
общества в соответствии
торгам ПАО Московская Биржа,
Рекомендацией
290
куда входит, в том числе, ПАО
Кодекса в годовом отчёте и
АНК «Башнефтьª.
на сайте общества в сети
Интернет.
6.2.3
Годовой отчет,
1. Годовой отчет общества
Соблюдается
являясь одним из
содержит информацию о
наиболее важных
ключевых
аспектах
инструментов
операционной
информационног
деятельности общества и
о взаимодействия
его
финансовых
с акционерами и
результатах
другими
2. Годовой отчет общества
заинтересованны
содержит информацию об
ми сторонами,
экологических
и
содержит
56
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
информацию,
социальных
аспектах
позволяющую
деятельности общества
оценить итоги
деятельности
общества за год.
6.3
Общество предоставляет информацию и документы по запросам акционеров в
соответствии с принципами равнодоступности и необременительности.
6.3.1
Предоставление
1.
Информационная
Соблюдается
Необременительный порядок
обществом
политика
общества
предоставления
акционерам
информации и
определяет
доступа к информации, в том
документов по
необременительный
числе
информации
о
запросам
порядок предоставления
подконтрольных
обществу
акционеров
акционерам доступа к
юридических лицах, по запросу
осуществляется в
информации, в том числе
акционеров
предусмотрен
соответствии с
информации
о
Положением
Общества о
принципами
подконтрольных обществу
предоставлении
информации
равнодоступност
юридических лицах, по
акционерам
Общества.
и
и
запросу акционеров.
Положение
находится
в
необременительн
открытом доступе на сайте
ости.
Общества.
6.3.2
При
1. В течение отчетного
Соблюдается
Акционеры предупреждаются о
предоставлении
периода, общество не
конфиденциальном характере
обществом
отказывало
в
информации и принимают на
информации
удовлетворении запросов
себя
обязанность
по
акционерам
акционеров
о
сохранению
ее
обеспечивается
предоставлении
конфиденциальности в случаях,
разумный баланс
информации, либо такие
определенных
Положением
между
отказы
были
Общества о предоставлении
интересами
обоснованными.
информации акционерам.
конкретных
2. В случаях, определенных
акционеров
и
информационной
интересами
политикой
общества,
самого общества,
акционеры
заинтересованног
предупреждаются
о
о в сохранении
конфиденциальном
конфиденциально
характере информации и
сти
важной
принимают
на
себя
коммерческой
обязанность по сохранению
информации,
ее конфиденциальности.
которая может
оказать
существенное
влияние на его
конкурентоспосо
бность.
7.1
Действия, которые в значительной степени влияют или могут повлиять на структуру
акционерного капитала и финансовое состояние общества и, соответственно, на
положение акционеров (существенные корпоративные действия), осуществляются на
57
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
справедливых условиях, обеспечивающих соблюдение прав и интересов акционеров, а
также иных заинтересованных сторон.
7.1.1
Существенными
1. Уставом общества
Соблюдается
корпоративными
определен перечень сделок
действиями
или иных действий,
признаются
являющихся
реорганизация
существенными
общества,
корпоративными
приобретение 30
действиями и критерии для
и более
их определения. Принятие
процентов
решений в отношении
голосующих
существенных
акций общества
корпоративных действий
(поглощение),
отнесено к компетенции
совершение
совета директоров. В тех
обществом
случаях, когда
существенных
осуществление данных
сделок,
корпоративных действий
увеличение или
прямо отнесено
уменьшение
законодательством к
уставного
компетенции общего
капитала
собрания акционеров,
общества,
совет директоров
осуществление
предоставляет акционерам
листинга и
соответствующие
делистинга акций
рекомендации.
общества, а
2. Уставом общества к
также иные
существенным
действия,
корпоративным действиям
которые могут
отнесены, как минимум:
привести к
реорганизация общества,
существенному
приобретение 30 и более
изменению прав
процентов голосующих
акционеров или
акций общества
нарушению их
(поглощение), совершение
интересов.
обществом существенных
Уставом
сделок, увеличение или
общества
уменьшение уставного
определен
капитала общества,
перечень
осуществление листинга и
(критерии)
делистинга акций
сделок или иных
общества.
действий,
являющихся
существенными
корпоративными
действиями, и
такие действия
отнесены к
58
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
компетенции
совета
директоров
общества.
7.1.2
Совет директоров
1.
В
обществе
Неприменим
В Правилах листинга ПАО
играет ключевую
предусмотрена процедура,
Московская Биржа отсутствует
роль в принятии
в соответствии с которой
обязательное требование об
решений
или
независимые
директора
обязательном наличии
выработке
заявляют о своей позиции
независимых директоров в
рекомендаций в
по
существенным
составе Совета директоров в
отношении
корпоративным действиям
обществах, чьи ценные бумаги
существенных
до их одобрения.
относятся к третьему уровню
корпоративных
Списка ценных бумаг,
действий, совет
допущенных к торгам ПАО
директоров
Московская Биржа, куда
опирается
на
входит, в том числе, ПАО АНК
позицию
«Башнефтьª. Учитывая данное
независимых
обстоятельство, структуру
директоров
акционерного капитала
общества.
Общества и исходя из анализа
потребностей Совета
директоров в области
профессиональной
квалификации, опыта и
деловых навыков директоров
Общества, независимые
директора не выдвигались
акционерами в состав Совета
директоров Общества.
При этом все члены Совета
директоров Общества имеют
возможность заявить о своей
позиции по существенным
корпоративным действиям до
их одобрения.
7.1.3
При совершении
1. Уставом общества с
Частично
2. Уставом Общества с учетом
существенных
учетом особенностей его
соблюдается
особенностей его деятельности
корпоративных
деятельности установлены
установлены более низкие, чем
действий,
более
низкие,
чем
предусмотренные
затрагивающих
предусмотренные
законодательством
права и законные
законодательством
минимальные критерии
интересы
минимальные
критерии
отнесения сделок Общества к
акционеров,
отнесения сделок общества
существенным корпоративным
обеспечиваются
к
существенным
действиям.
равные условия
корпоративным действиям.
Обществом используется
для всех
2. В течение отчетного
«уведомительныйª порядок
акционеров
периода, все существенные
совершения сделок с
общества, а при
корпоративные действия
заинтересованностью, а также
недостаточности
проходили
процедуру
последующее одобрение
предусмотренных
сделок по требованию
59
содержание .. 1 2 3 ..