содержание .. 1 2 ..
ПАО АНК "Башнефть". Годовой отчёт за 2020 год - часть 1
Утвержден
Общим собранием акционеров
30 июня 2021 г.
Протокол от 01 июля 2021 г. № 52
Предварительно утвержден
Советом директоров
25 мая 2021 г.
Протокол от 25 мая 2021 г. № 09-2021
ГОДОВОЙ ОТЧЁТ
Публичного акционерного общества
«Акционерная нефтяная Компания «Башнефтьª
за 2020 год
Место нахождения Общества: Российская Федерация, Республика Башкортостан, город Уфа
Генеральный директор
[Подпись]
Х.К. Татриев
Главный бухгалтер
[Подпись]
Л.А. Палиева
Дата подписания:
М.П.
2021 г.
ОГЛАВЛЕНИЕ
1. ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ
4
1.1. СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЩЕСТВЕ
4
1.2.
ФИЛИАЛЫ И ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА ОБЩЕСТВА
6
1.3.
СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА
6
1.4. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ, ЗАНИМАЮЩЕМ ДОЛЖНОСТЬ (ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕМ ФУНКЦИИ)
ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА (УПРАВЛЯЮЩЕМ, УПРАВЛЯЮЩЕЙ ОРГАНИЗАЦИИ),
И ЧЛЕНАХ КОЛЛЕГИАЛЬНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА
9
1.4.1. Единоличный исполнительный орган
9
1.4.2. Коллегиальный исполнительный орган (действовал до 24.06.2020)
10
1.5. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ПОЛИТИКИ ОБЩЕСТВА В ОБЛАСТИ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ И (ИЛИ)
КОМПЕНСАЦИИ РАСХОДОВ. СВЕДЕНИЯ О ВОЗНАГРАЖДЕНИИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ОБЩЕСТВА
........................................................................................................................................................13
1.6. ИНФОРМАЦИЯ О ЛИЦАХ, ВХОДЯЩИХ В СОСТАВ ОРГАНОВ КОНТРОЛЯ ФИНАНСОВО-
ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОБЩЕСТВА
14
1.7. УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ ОБЩЕСТВА
14
1.7.1. Сведения об уставном капитале
14
1.7.2. Информация о крупных акционерах, владеющих более 5 % голосующих акций
Общества на конец отчетного периода
14
1.7.3. Сведения о резервном фонде Общества
15
1.7.4. Сведения о ценных бумагах Общества, в том числе о размещении Обществом
эмиссионных ценных бумаг (кроме акций) в отчетном периоде
15
1.8. СВЕДЕНИЯ О ДОХОДАХ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ОБЩЕСТВА
15
1.8.1. Дивидендная политика Общества
15
1.8.2. Доходы по обыкновенным и привилегированным акциям в отчетном году
(объявленные дивиденды) в расчете на одну акцию
16
1.8.3. Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям Общества .. 16
1.9. СВЕДЕНИЯ О СОБЛЮДЕНИИ ОБЩЕСТВОМ ПРИНЦИПОВ И РЕКОМЕНДАЦИЙ КОДЕКСА
КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ
17
2. ХАРАКТЕРИСТИКА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОБЩЕСТВА
63
2.1. ПРИОРИТЕТНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОБЩЕСТВА
63
2.1.1. Краткое описание приоритетных направлений деятельности Общества
63
2.1.2. Основные виды продукции
63
2.2. ОТЧЕТ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА О РЕЗУЛЬТАТАХ РАЗВИТИЯ ОБЩЕСТВА ПО
ПРИОРИТЕТНЫМ НАПРАВЛЕНИЯМ ЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
63
2.3. ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ ОБЩЕСТВА
71
2.4. ПОЛОЖЕНИЕ ОБЩЕСТВА В ОТРАСЛИ
73
2.4.1. Отраслевая принадлежность Общества
73
2.4.2. Рынки сбыта продукции Общества
73
2.4.3. Основные конкуренты
74
2.5. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ЭНЕРГЕТИЧЕСКИХ РЕСУРСОВ
74
3. ОПИСАНИЕ ОСНОВНЫХ ФАКТОРОВ РИСКА, СВЯЗАННЫХ С
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ОБЩЕСТВА
75
3.1. ОТРАСЛЕВЫЕ РИСКИ ПО НАПРАВЛЕНИЯМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОБЩЕСТВА
75
3.2. ФИНАНСОВЫЕ РИСКИ
76
3.2.1. Риски, связанные с привлечением заемного капитала
76
3.2.2. Риски, связанные с изменением валютных курсов
77
3.2.3. Прочие финансовые риски Общества
77
3.3. ПРАВОВЫЕ РИСКИ
78
2
3.4. ПРОЧИЕ РИСКИ, СВЯЗАННЫЕ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ОБЩЕСТВА
78
4. ОТЧЕТ О ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОБЩЕСТВА ЗА
ОТЧЕТНЫЙ ПЕРИОД
81
4.1. ОСНОВНЫЕ ПРОИЗВОДСТВЕННО-ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ПОКАЗАТЕЛИ
81
4.2. АНАЛИЗ ФИНАНСОВОГО СОСТОЯНИЯ И КРАТКИЕ ПОЯСНЕНИЯ К БУХГАЛТЕРСКОЙ
ОТЧЕТНОСТИ ОБЩЕСТВА ЗА ОТЧЕТНЫЙ ПЕРИОД ПО МСФО
81
4.2.1 Анализ изменения структуры активов и пассивов Общества за отчетный период* 81
4.2.2 Анализ изменения показателей отчета о прибылях и убытках Общества за
отчетный период*
82
4.3. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ФИНАНСОВЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОБЩЕСТВА ЗА ОТЧЕТНЫЙ
ПЕРИОД
83
4.3.1. Сведения о размере чистых активов Общества по РСБУ
83
4.3.2. Сведения об использовании в отчетном году прибыли в соответствии с принятыми
Общими собраниями акционеров решениями о распределении чистой прибыли и
покрытии убытков прошлых лет
84
4.3.3. Сумма уплаченных Обществом (без ДО) налогов и иных платежей и сборов в
бюджет за отчетный год*
84
5. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ
85
5.1. ПЕРЕЧЕНЬ СОВЕРШЕННЫХ ОБЩЕСТВОМ В ОТЧЕТНОМ ГОДУ СДЕЛОК, ПРИЗНАВАЕМЫХ В
СООТВЕТСТВИИ С ФЗ ОТ 26.12.1995 № 208 «ОБ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВАХª КРУПНЫМИ
СДЕЛКАМИ
85
5.2. ПЕРЕЧЕНЬ СОВЕРШЕННЫХ ОБЩЕСТВОМ В ОТЧЕТНОМ ГОДУ СДЕЛОК, ПРИЗНАВАЕМЫХ В
СООТВЕТСТВИИ С ФЗ ОТ 26.12.1995 № 208 «ОБ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВАХª СДЕЛКАМИ, В
СОВЕРШЕНИИ КОТОРЫХ ИМЕЕТСЯ ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬ
85
ПРИЛОЖЕНИЕ 1
86
3
1. Общая информация
Настоящий Годовой отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления
Общества касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в
которой Общество осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности Общества, в том
числе планов Общества, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных
действий. Пользователи отчета не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов
управления Общества, так как фактические результаты деятельности Общества в будущем могут
отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам.
1.1. Сведения об Обществе
1.1.1. Полное фирменное наименование: Публичное акционерное общество
«Акционерная
нефтяная Компания «Башнефтьª.
1.1.2. Сокращенное фирменное наименование: ПАО АНК «Башнефтьª.
1.1.3. Место нахождения: Российская Федерация, Республика Башкортостан, город Уфа.
1.1.4. Дата государственной регистрации Общества и регистрационный номер:
Дата и место государственной регистрации Общества как юридического лица: 13.01.1995,
Республика Башкортостан, г. Уфа.
Номер постановления о государственной регистрации: 60.
Дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом
лице, зарегистрированном до 01.07.2002: 15.10.2002.
Серия и номер свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр
юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до
01.07.2002:
серия 02 №004176539.
Основной государственный регистрационный номер, за которым в Единый государственный
реестр юридических лиц внесена запись о создании Общества: 1020202555240.
История Общества
ПАО АНК «Башнефтьª
- дочернее общество ПАО
«НК
«Роснефтьª, нефтяная компания,
сформированная на базе крупнейших предприятий ТЭК Республики Башкортостан,
специализирующихся на добыче и переработке нефти, производстве и реализации нефтепродуктов и
продуктов нефтехимии.
История Общества тесно связана с историей добычи нефти в Республике Башкортостан, начало
которой было положено в 1932 году открытием Ишимбайского месторождения.
В 1935 г. для организации промышленной добычи нефти на Ишимбайском месторождении образован
трест «Башнефтьª. В 1936 году построен первый в Урало-Поволжье магистральный нефтепровод
Ишимбаево - Уфа, а в 1938 году был введен в эксплуатацию Уфимский крекинг-завод (ныне «УНПЗª).
Открытие в 1944 году высокопродуктивных залежей девонской нефти Туймазинского месторождения
определило дальнейшее развитие ПАО АНК «Башнефтьª и всей Волго-Уральской нефтегазоносной
провинции.
По мере роста объемов добываемой нефти происходило расширение нефтеперерабатывающего
комплекса Общества: в 1951 году состоялся запуск Ново-Уфимского НПЗ («Новойлª), в 1956 году был
введен в строй Уфимский завод синтетического спирта («Уфаоргсинтезª), в 1957 году завершено
строительство третьего предприятия уфимской группы НПЗ - завода топливно-нефтехимического
профиля «Уфанефтехимª.
Акционерное общество открытого типа
«Акционерная нефтяная Компания
«Башнефтьª было
учреждено 13 января 1995 года.
4
В 2011 году «Башнефтьª получила лицензию на участок недр федерального значения, включающий
месторождения им. Р. Требса и А. Титова в Ненецком автономном округе, провела обустройство
месторождений и в 2013 приступила к добыче нефти в рамках ООО «Башнефть-Полюсª.
В 2012-2013 годах «Башнефтьª вошла в качестве оператора в международные проекты по разведке и
добыче нефти в Ираке и Мьянме. В 2014 году Общество приобрело ООО «Бурнефтегазª, ведущее
разведку и добычу нефти на Соровском месторождении в Ханты-Мансийском автономном округе
(ныне ООО «Соровскнефтьª).
С октября 2016 года основными акционерами ПАО АНК «Башнефтьª являются ПАО «НК «Роснефтьª
и Республика Башкортостан.
Структура ПАО АНК «Башнефтьª
5
1.2. Филиалы и представительства Общества
-
Филиал ПАО АНК «Башнефтьª «Башнефть-Уфанефтехимª
-
Филиал ПАО АНК «Башнефтьª «Башнефть-УНПЗª
-
Филиал ПАО АНК «Башнефтьª «Башнефть-Новойлª
1.3. Состав Совета директоров Общества
Совет директоров осуществляет общее руководство деятельностью Общества, за исключением
решения вопросов, отнесенных законом и Уставом к компетенции Общего собрания акционеров.
Статус, порядок создания и компетенция Совета директоров Общества, порядок созыва и проведения
заседаний Совета директоров, порядок принятия и оформления решений урегулированы Уставом и
Положением о Совете директоров Общества (утвержденных решением годового Общего собрания
акционеров Общества, Протокол №51 от 26.06.2020).
Положение о Совете директоров Общества размещено на сайте ПАО АНК «Башнефтьª и доступно по
ссылке:
В соответствии с Уставом ПАО АНК «Башнефтьª количество членов Совета директоров Общества
определяется решением Общего собрания акционеров, но не может быть менее чем 9 членов.
Годовым общим собранием акционеров Общества, состоявшимся 24.06.2020, был определен Совет
директоров ПАО АНК «Башнефтьª в количестве 10 членов и сформирован в следующем составе,
действовавшем в отчетном периоде (Протокол ГОСА № 51 от 26.06.2020)1:
1. Касимиро Дидье
2. Завалеева Елена Владимировна
3. Латыпов Урал Альфретович
4. Назаров Андрей Геннадьевич
5. Пригода Артем Владимирович
6. Рунье Зелько
7. Татриев Хасан Курейшевич
8. Федоров Павел Сергеевич
9. Хамитов Рустэм Закиевич
10. Шишкин Андрей Николаевич
Сведения о членах Совета директоров Общества (по состоянию на 31.12.2020)
КАСИМИРО Дидье
Статус в Совете директоров: Председатель Совета директоров
Год рождения: 1966
Сведения об образовании: в 1991 году окончил Университет г. Гент, Бельгия со степенью магистра
философии. В 1992 году окончил Университет г. Гент, Бельгия/Университет г. Лиссабон, Португалия
со степенью магистра делового администрирования
Сведения об основном месте работы: ПАО «НК «Роснефтьª, Первый вице-президент, член
Правления
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
1 Информация о составе Совета директоров, действовавшем до 24.06.2020, раскрыта Обществом в рамках ежеквартального
отчета эмитента ПАО АНК «Башнефтьª за 1 квартал 2020 года и доступна в телекоммуникационной сети Интернет по адресу
6
ЗАВАЛЕЕВА Елена Владимировна
Статус в Совете директоров: член Совета директоров
Год рождения: 1981
Сведения об образовании: в
2003 году окончила Московский государственный социальный
университет Министерства труда и социального развития по специальности юриспруденция
Сведения об основном месте работы: ПАО «НК «Роснефтьª, Советник Главного исполнительного
директора в ранге вице-президента
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
ЛАТЫПОВ Урал Альфретович
Статус в Совете директоров: член Совета директоров
Год рождения: 1972
Сведения об образовании: в 1997 году окончил Башкирский государственный университет
Сведения об основном месте работы: ПАО «НК «Роснефтьª, Вице-президент - руководитель
Службы безопасности
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
НАЗАРОВ Андрей Геннадьевич
Статус в Совете директоров: член Совета директоров
Год рождения: 1970
Сведения об образовании: в 1995 году окончил Казахскую государственную академию управления
(Алма-Атинский институт народного хозяйства), в
2001 году окончил Башкирскую академию
государственной службы и управления при Президенте Республики Башкортостан, в 2009 году
окончил Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования
«Магнитогорский государственный технический университет им. Г.И. Носоваª, в 2011 году окончил
Федеральное Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования
«Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерацииª
Сведения об основном месте работы: Премьер-министр Правительства Республики Башкортостан
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
ПРИГОДА Артем Владимирович
Статус в Совете директоров: член Совета директоров
Год рождения: 1976
Сведения об образовании: в 2000 году окончил Международный Университет (Boston USA), магистр
Сведения об основном месте работы: ПАО
«НК «Роснефтьª, Советник по операционному
планированию в ранге вице-президента
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
РУНЬЕ Зелько
Статус в Совете директоров: член Совета директоров
Год рождения: 1954
Сведения об образовании: в 1979 году окончил Университет Штата Аляска
Сведения об основном месте работы: ПАО «НК «Роснефтьª, Первый вице-президент по развитию
нефтегазового и шельфового бизнеса, Заместитель Председателя Правления
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
7
ТАТРИЕВ Хасан Курейшевич
Статус в Совете директоров: член Совета директоров
Год рождения: 1963
Сведения об образовании: в 2002 году - Тюменский государственный университет; в 2015 году -
Тюменский государственный нефтегазовый университет
Сведения об основном месте работы: ПАО АНК «Башнефтьª, Генеральный директор
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
ФЕДОРОВ Павел Сергеевич
Статус в Совете директоров: член Совета директоров
Год рождения: 1974
Сведения об образовании: в 1995 году окончил Новосибирский государственный университет по
специальности «Экономическая кибернетика и исследование операцийª. В 1998 году получил степень
Магистра Высшей школы бизнеса Университета штата Вашингтон со специализацией в области
финансов
Сведения об основном месте работы: ПАО «НК «Роснефтьª, Советник Главного исполнительного
директора в ранге вице-президента
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
ХАМИТОВ Рустэм Закиевич
Статус в Совете директоров: член Совета директоров
Год рождения: 1954
Сведения об образовании: в
1977 году окончил Федеральное государственное бюджетное
образовательное учреждение высшего образования
«Московский государственный технический
университет имени Н.Э. Баумана (национальный исследовательский университет)ª (МГТУ им. Н.Э.
Баумана)
Сведения об основном месте работы: ПАО «Интер РАОª, Советник Председателя Правления
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
ШИШКИН Андрей Николаевич
Статус в Совете директоров: член Совета директоров
Год рождения: 1959
Сведения об образовании: в 1985 году окончил Московский институт нефтехимической и газовой
промышленности им. И.М. Губкина.
Сведения об основном месте работы: ПАО «НК «Роснефтьª, Вице-президент по информатизации,
инновациям и локализации
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
Отчет о деятельности Совета директоров Общества
В 2020 году было проведено 22 заседания Совета директоров Общества в заочной форме.
На проведенных заседаниях было рассмотрено 72 вопроса.
В соответствии с законодательством и Уставом Общества основное внимание на заседаниях Совета
директоров Общества в отчетном году уделялось вопросам корпоративного управления (созыв Общего
собрания акционеров, назначение Корпоративного секретаря, актуализация внутренних документов
Общества, утверждение Положения о Корпоративном секретаре, создание Комитета Совета
директоров по аудиту Общества), одобрения сделок, регулирования финансово-хозяйственной
деятельности.
8
Сведения о посещаемости заседаний Совета директоров
Члены Совета
Заседания Совета директоров
директоров
(22 заседания)*
Букаев Г.И.**
8/7
Завалеева Е.В.
22/11
Касимиро Д.
22/22
Латыпов У.А.
22/21
Назаров А.Г.***
14/13
Полстовалов О.В.**
8/6
Пригода А.В.
22/20
Рунье З.
22/19
Татриев Х.К.***
14/14
Федоров П.С.
22/22
Хамитов Р.З.
22/22
Шишкин А.Н.
22/18
*Примечание: Первая цифра показывает общее количество заседаний, в которых член Совета директоров мог
принять участие, вторая - количество заседаний, в которых он принимал участие.
** Член Совета директоров, чьи полномочия были прекращены 24.06.2020.
*** Член Совета директоров был избран Общим собранием акционеров 24.06.2020.
В отчетном году членами Совета директоров сделки по приобретению или отчуждению акций
Общества не совершались.
1.4. Сведения о лице, занимающем должность
(осуществляющем функции)
единоличного исполнительного органа (управляющем, управляющей организации), и
членах коллегиального исполнительного органа
1.4.1. Единоличный исполнительный орган
Единоличным исполнительным органом ПАО АНК «Башнефтьª является Генеральный директор,
подотчетный Совету директоров и Общему собранию акционеров Общества.
В соответствии с Уставом Генеральный директор Общества наделен полномочиями, необходимыми
для осуществления оперативного руководства текущей деятельностью Общества и решения
соответствующих вопросов, не отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров и Совета
директоров Общества.
Статус, порядок назначения и прекращения полномочий, права и обязанности, компетенция и
ответственность Генерального директора Общества урегулированы Уставом Общества и Положением
о Генеральном директоре Общества (утверждено решением Общего собрания акционеров Общества,
Протокол №51 от 26.06.2020).
Положение о Генеральном директоре Общества размещено на сайте Общества и доступно по ссылке:
Полномочия Генерального директора ПАО АНК
«Башнефтьª осуществляет Татриев Хасан
Курейшевич, назначенный на основании решения Совета директоров Общества с 24 сентября 2019 года
сроком до 26.07.2021 (включительно) (Протокол №15-2019 от 24.09.2019, Протокол №10-2020 от
27.07.2020).
9
Генеральный директор ПАО АНК «Башнефтьª
ТАТРИЕВ Хасан Курейшевич
Год рождения: 1963
Сведения об образовании: в 2002 году - Тюменский государственный университет; в 2015 году -
Тюменский государственный нефтегазовый университет
Сведения об основном месте работы: ПАО АНК «Башнефтьª, Генеральный директор
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
1.4.2. Коллегиальный исполнительный орган (действовал до 24.06.2020)
В соответствии с Уставом Общества в редакции, действовавшей до 24.06.2020 (утвержден Общим
собранием акционеров Общества, Протокол №44 от 30.06.2016) в ПАО АНК «Башнефтьª до 24.06.2020
действовал коллегиальный исполнительный орган (Правление).
Правление осуществляло руководство текущей деятельностью Общества в пределах компетенции,
определенной Уставом Общества, в указанной выше редакции, действовавшей до 24.06.2020.
Статус, порядок образования, компетенция, права, обязанности и ответственность Правления
регламентировались Уставом Общества и Положением о Правлении Общества в редакциях,
действовавших до
24.06.2020
(утверждены решением Общего собрания акционеров Общества,
Протокол №44 от 30.06.2016).
Положение о Правлении Общества, действовавшее в указанной выше редакции до 24.06.2020,
размещено на сайте Общества и доступно по ссылке:
Количественный и персональный состав Правления определялся решением Совета директоров
Общества.
До 28.05.2020 действовало Правление в количестве 5 членов в следующем составе (Протокол № 05-
2019 от 25.04.2019, Протокол № 15-2019 от 24.09.2019)2:
1. Татриев Хасан Курейшевич
2. Журавлев Владимир Николаевич
3. Лазеев Андрей Николаевич
4. Никонов Василий Владиславович
5. Соловых Виктор Иванович
В период с 28.05.2020 по 24.06.2020 действовало Правление в количестве 8 членов в следующем
составе (Протокол № 07-2020 от 29.05.2020):
ТАТРИЕВ Хасан Курейшевич
Статус в коллегиальном исполнительном органе: Председатель Правления
Год рождения: 1963
Сведения об образовании: в 2002 году - Тюменский государственный университет; в 2015 году -
Тюменский государственный нефтегазовый университет
Сведения об основном месте работы: ПАО АНК «Башнефтьª, Генеральный директор
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
2 Информация о членах Правления, действовавшего до 28.05.2020, раскрыта Обществом в рамках ежеквартального отчета
эмитента ПАО АНК «Башнефтьª за 1 квартал 2020 года и доступна в телекоммуникационной сети Интернет по адресу
10
АСФАНДИЯРОВ Василь Янгареевич
Статус в коллегиальном исполнительном органе: член Правления
Год рождения: 1977
Сведения об образовании: в
1999 году окончил Тюменский государственный нефтегазовый
университет
Сведения об основном месте работы: ПАО АНК «Башнефтьª, Директор департамента разработки и
повышения производительности месторождений, И.о. Заместителя генерального директора по
геологии и разработке
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
БАБИЧЕВА Светлана Леонидовна
Статус в коллегиальном исполнительном органе: член Правления
Год рождения: 1977
Сведения об образовании: в 2001 году окончила Стерлитамакский государственный педагогический
институт; в 2009 году — Уфимский государственный нефтяной технический университет
Сведения об основном месте работы: ПАО АНК «Башнефтьª, ВРИО Заместителя генерального
директора по экономике и финансам
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
ЛУКЬЯНОВ Игорь Юрьевич
Статус в коллегиальном исполнительном органе: член Правления
Год рождения: 1969
Сведения об образовании: в
1990 году окончил Казанское высшее танковое командное
Краснознаменное училище им. Президиума Верховного Совета ТАССР
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
МИШНЯКОВ Виктор Викторович
Статус в коллегиальном исполнительном органе: член Правления
Год рождения: 1971
Сведения об образовании: в 1993 году окончил Московский государственный университет им. М.В.
Ломоносова; в 1999 году — Российский государственный университет нефти и газа им. И.М. Губкина
Сведения об основном месте работы: ПАО АНК
«Башнефтьª, Директор департамента
стратегического планирования, И.о. Заместителя генерального директора по стратегии и развитию
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
МОРОЧКО Юлия Александровна
Статус в коллегиальном исполнительном органе: член Правления
Год рождения: 1985
Сведения об образовании: в 2007 году окончила Финансовую академию при Правительстве РФ
Сведения об основном месте работы: ПАО «НК «Роснефтьª, Заместитель директора департамента
трейдинга нефтью и нефтепродуктами
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
РОМАНОВ Александр Анатольевич
Статус в коллегиальном исполнительном органе: член Правления
Год рождения: 1971
Сведения об образовании: в 1993 году окончил Ярославский политехнический институт; в 2000 году
— Всероссийский заочный финансово-экономический институт
Сведения об основном месте работы: ПАО «НК «Роснефтьª, Вице-президент по нефтепереработке и
нефтехимии
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
11
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
СОЛОВЫХ Виктор Иванович
Статус в коллегиальном исполнительном органе: член Правления
Год рождения: 1952
Сведения об образовании: в 1978 году окончил Тюменский индустриальный институт; в 1996 году -
Тюменский государственный нефтегазовый университет
Сведения об основном месте работы: ПАО АНК «Башнефтьª, Заместитель генерального директора
по добыче нефти и газа
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
В отчетном году Президентом/Генеральным директором и членами Правления сделки по
приобретению или отчуждению акций Общества не совершались.
Корпоративный секретарь Общества
Решением Совета директоров Общества с 03.06.2020 исполняющим обязанности Корпоративного
секретаря Общества назначен Василега Андрей Олегович (Протокол Совета директоров №07-2020 от
29.05.2020).
Статус, порядок назначения и прекращения полномочий, права и обязанности, функции, компетенция
и ответственность Корпоративного секретаря Общества урегулированы Уставом и Положением о
Корпоративном секретаре Общества (утверждено Советом директоров Общества, Протокол №17-2020
от 03.12.2020).
Положение о Корпоративном секретаре размещено на сайте Общества и доступно по ссылке:
ВАСИЛЕГА Андрей Олегович
Год рождения: 1974
Сведения об образовании: в 1996 году окончил Московскую государственную юридическую
академию, в 2020 году - Уфимский государственный нефтяной технический университет
Сведения об основном месте работы: ПАО АНК «Башнефтьª, Директор департамента правового
обеспечения, И.о. Заместителя генерального директора по правовому обеспечению
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 0,0%
Доля обыкновенных акций Общества, принадлежащих данному лицу: 0,0%
В отчетном году Корпоративным секретарем Общества сделки с акциями Общества не совершались.
Контакты: телефон (347) 261-61-61, е-mail: shareholders@bashneft.ru.
12
1.5. Основные положения политики Общества в области вознаграждения и (или)
компенсации расходов. Сведения о вознаграждении органов управления Общества
№
2020 год
Заработна
Премии,
Комис
Расходы,
Иные
Вознаграж-
Вознагражд
я плата,
руб.
сионн
компенсиро
вознаграж
дения,
ения всего,
руб.
ые,
ванные
дения,
отдельно
руб.
руб.
Обществом,
руб.
выплаченны
за
е за участие
исполнение
в работе
функций
соответ-
членов
ствующего
органов
органа
управления,
управления,
руб.
руб.3
1.
Члены
Правления
-
-
-
39 579 821
600 000
2 929 050
43 108 8715
(совокупно)4
2.
Члены
Совета
0
0
0
0
0
9 600 000
9 600 000
директоров
(совокупно)
Основные положения политики вознаграждений и компенсаций за выполнение обязанностей
членов Совета директоров ПАО АНК «Башнефтьª
Основные положения политики вознаграждений и компенсаций за выполнение обязанностей членов
Совета директоров ПАО АНК «Башнефтьª содержатся в Положении ПАО АНК «Башнефтьª «О
вознаграждениях и компенсациях, выплачиваемых членам Совета директоров Публичного
акционерного общества «Акционерная нефтяная Компания «Башнефтьª №П3-01.05 Р-0030 ЮЛ-300,
утвержденном Решением внеочередного Общего собрания акционеров ПАО АНК «Башнефтьª
14.12.2018 (Протокол №49 от 18.12.2018) (далее - Положение о вознаграждениях и компенсациях).
Документ
размещен
на
сайте
Общества
и
доступен
по
ссылке:
В отчетном периоде выплата вознаграждения осуществлялась членам Совета директоров,
соответствующим критериям, предусмотренным Положением о вознаграждениях и компенсациях
Общества, а также иным корпоративным требованиям к работникам обществ Группы для выплаты
вознаграждений.
Сведения о вознаграждении членов Правления ПАО АНК «Башнефтьª
Общий размер начисленного и выплаченного в 2020 году вознаграждения руководителям Общества,
входящим в состав Правления, за выполнение должностных обязанностей с учетом компенсации
расходов, связанных с исполнением функций по основной должности, составил 43 150 471 руб.
Соглашения относительно выплат вознаграждений за исполнение функций членов Правления
не заключались.
3 Сумма вознаграждения включает НДФЛ (13%)
4 Решением годового Общего собрания акционеров ПАО АНК "Башнефть" 24.06.2020 (Протокол №51 от 26.06.2020)
утвержден Устав ПАО АНК "Башнефть" в новой редакции. В связи с тем, что в новой редакции Устава изменена структура
органов управления (исключен коллегиальный исполнительный орган - Правление), выплата вознаграждений членам
Правления осуществлялась с января по июнь 2020 года.
5 Дополнительно были компенсированы расходы, связанные с исполнением функций по основной должности работников, в
размере 41 600 руб.
13
1.6. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля финансово-
хозяйственной деятельности Общества
В соответствии с Уставом, контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества
осуществляется Ревизионной комиссией в составе 3 человек.
Статус, порядок избрания, права и обязанности, функции, полномочия Ревизионной комиссии
урегулированы Уставом и Положением о Ревизионной комиссии Общества (утверждено Общим
собранием акционеров Общества, Протокол №51 от 26.06.2020).
Положение о Ревизионной комиссии размещено на сайте Общества и доступно по ссылке:
Состав Ревизионной комиссии
На отчетную дату действовал следующий состав Ревизионной комиссии, избранный решением
годового Общего собрания акционеров 24.06.2020 (Протокол № 51 от 26.06.2020)6:
Председатель Ревизионной комиссии:
Ткаченко Валерий Викторович
Члены Ревизионной комиссии:
Белицкий Олег Николаевич
Жданов Артем Рахимянович
1.7. Уставный капитал Общества
1.7.1. Сведения об уставном капитале
Уставный капитал Общества по состоянию на 31.12.2020 составлял 177 634 501 рубль и был разделен
на 177 634 501 акцию номинальной стоимостью 1 руб., в том числе:
-
147 846 489 обыкновенных акций на общую сумму 147 846 489 руб. (83,23% уставного
капитала Общества). Государственный регистрационный номер выпуска: 1-01-00013-А, дата
государственной регистрации: 07.04.2004;
-
29 788 012 привилегированных акций типа «Аª на общую сумму 29 788 012 руб. (16,77%
уставного капитала Общества). Государственный регистрационный номер выпуска: 2-01-
00013-А, дата государственной регистрации - 07.04.2004.
В отчетном периоде решения об изменении размера уставного капитала Общества не принимались.
1.7.2. Информация о крупных акционерах, владеющих более 5 % голосующих акций Общества
на конец отчетного периода
Полное фирменное наименование: публичное акционерное общество
«Нефтяная компания
«Роснефтьª
Сокращенное фирменное наименование: ПАО «НК «Роснефтьª
Идентификационный номер налогоплательщика: 7706107510
Место нахождения: Российская Федерация, г. Москва
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 57,66%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу: 69,28%
6 Информация о составе Ревизионной комиссии, действовавшем до
24.06.2020, раскрыта Обществом в рамках
ежеквартального отчета эмитента ПАО АНК «Башнефтьª за 1 квартал 2020 года и доступна в телекоммуникационной сети
Интернет по адресу http://www.bashneft.ru/disclosure/quarterly/
14
Полное фирменное наименование: Республика Башкортостан в лице Министерства земельных и
имущественных отношений Республики Башкортостан
Сокращенное фирменное наименование: Российская Федерация, Республика Башкортостан в лице
Минземимущества РБ
Идентификационный номер налогоплательщика: 0274045532
Место нахождения: Республика Башкортостан, г. Уфа, ул. Цюрупы, 13
Доля участия данного лица в уставном капитале Общества: 25,000001%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу: 25,79%
1.7.3. Сведения о резервном фонде Общества
В соответствии с Уставом в Обществе сформирован резервный фонд в размере 20 процентов от его
уставного капитала в сумме 35 527 тысяч рублей.
На конец отчетного периода резервный фонд сформирован в полном объеме.
1.7.4. Сведения о ценных бумагах Общества, в том числе о размещении Обществом эмиссионных
ценных бумаг (кроме акций) в отчетном периоде
В отчетном периоде Общество не осуществляло выпуска(ов) эмиссионных ценных бумаг.
1.8. Сведения о доходах по ценным бумагам Общества
1.8.1. Дивидендная политика Общества
Положение о дивидендной политике ПАО АНК «Башнефтьª утверждено решением Совета директоров
Общества 02.10.2015 (Протокол №16-2015 от 02.10.2015). Полный текст документа размещен в сети
интернет по адресу http://www.bashneft.ru/files/iblock/944/Polozhenie_dividend.pdf
Положением закреплены следующие принципы выплаты дивидендов:
Общество вправе принимать решение (объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям
по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев отчетного года и (или) по результатам
отчетного года, если иное не установлено действующим законодательством Российской Федерации.
Принятие решения о выплате (объявлении) дивидендов по акциям и осуществление их выплаты
производится с учетом ограничений, установленных действующим законодательством Российской
Федерации.
Источником выплаты дивидендов является прибыль Общества после налогообложения (чистая
прибыль Общества) согласно бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества.
Базой для расчета дивидендных выплат Общества является: Чистая Прибыль Группы по МСФО
(здесь и далее под Группой понимаются Общество и его дочерние и зависимые общества) - чистая
прибыль, приходящаяся на акционеров материнской компании, по консолидированной отчетности
Группы по МСФО за соответствующий отчетный год.
При расчете дивидендных выплат Общества также анализируются следующие показатели:
-
EBITDA - показатель «EBITDAª рассчитывается за 12 месяцев, закончившихся в
отчетную дату, ближайшую к дате принятия решения о выплате, путем сложения
прибыли от операционной деятельности и величины расходов по амортизации,
определенных в соответствии с МСФО;
-
Чистый Долг - задолженность по краткосрочным и долгосрочным займам и кредитам за
вычетом денежных средств и их эквивалентов, определенных на отчетную дату,
ближайшую к дате принятия решения о выплате в соответствии с МСФО;
-
Ковенанты - обязательства по поддержанию на определенном уровне экономических
показателей деятельности Общества.
15
Совет директоров Общества и менеджмент Общества считают своим приоритетом обеспечение
выплаты дивидендов на уровне не менее 25% от Чистой Прибыли Группы по МСФО, а также
ориентируются на необходимость поддержания финансовой устойчивости Общества, выполнения
ковенант по обязательствам и поддержания умеренной долговой нагрузки (коэффициент Чистый
долг/EBITDA не превышает 2).
Распределение общей суммы дивидендов между категориями
(типами) акций Общества
производится в соответствии с Уставом Общества и требованиями законодательства Российской
Федерации. Размер дивиденда объявляется в рублях на одну акцию.
Дивиденды выплачиваются лицам, которые являлись владельцами акций соответствующей
категории (типа) или лицами, осуществляющими в соответствии с федеральными законами права по
этим акциям, на конец операционного дня даты, на которую в соответствии с решением Общего
собрания акционеров Общества о выплате (объявлении) дивидендов определяются лица, имеющие
право на их получение.
Сумма начисленных дивидендов, выплачиваемых каждому акционеру Общества, определяется
раздельно по каждой категории акций путем умножения дивиденда, приходящегося на одну акцию, на
число принадлежащих акционеру акций.
Дивиденды выплачиваются денежными средствами, если иное не определено решением Общего
собрания акционеров в соответствии с Уставом Общества.
Выплата дивидендов в денежной форме осуществляется в безналичном порядке Обществом или по
его поручению регистратором, осуществляющим ведение реестра акционеров Общества, либо
кредитной организацией в порядке и сроки, установленные действующим законодательством
Российской Федерации.
В соответствии с Уставом ПАО АНК «Башнефтьª:
Источником выплаты дивидендов является прибыль Общества, определяемая в соответствии с
требованиями, установленными действующим законодательством.
Размер годового дивиденда на одну привилегированную акцию типа «Аª составляет 10% (десять
процентов) номинальной стоимости этой акции.
Общество не имеет права выплачивать дивиденды по обыкновенным акциям до выплаты
дивидендов по привилегированным акциям.
Если сумма дивидендов, выплачиваемая Обществом по каждой обыкновенной акции в
определенном году, превышает сумму, подлежащую выплате в качестве дивиденда по каждой
привилегированной акции, размер дивиденда по привилегированным акциям должен быть увеличен до
размера дивиденда, выплачиваемого по обыкновенным акциям.
1.8.2. Доходы по обыкновенным и привилегированным акциям в отчетном году (объявленные
дивиденды) в расчете на одну акцию
Размер дохода по ценным бумагам в отчетном периоде
№
Вид ценной бумаги
п/п
Сумма (руб.)
% к номиналу
1.
Обыкновенная акция
15 939 329 979,09
10 781
2.
Привилегированная акция
3 211 445 573,72
10 781
1.8.3. Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям Общества
В соответствии с Протоколом годового Общего собрания акционеров № 51 от 26.06.2020 приняты
решения:
Выплатить дивиденды в денежной форме из чистой прибыли Общества по результатам 2019 года в
размере:
16
-
15 939 329 979,09 рублей (Пятнадцать миллиардов девятьсот тридцать девять миллионов триста
двадцать девять тысяч девятьсот семьдесят девять рублей девять копеек) по обыкновенным
акциям Общества, что составляет 107,81 рублей (Сто семь рублей восемьдесят одна копейка)
на 1 размещенную обыкновенную акцию;
-
3 211 445 573,72 рублей (Три миллиарда двести одиннадцать миллионов четыреста сорок пять
тысяч пятьсот семьдесят три рубля семьдесят две копейки) по привилегированным акциям типа
«Аª Общества, что составляет 107,81 рублей (Сто семь рублей восемьдесят одна копейка) на 1
размещенную привилегированную акцию типа «Аª,
- на общую сумму 19 150 775 552,81 рублей (Девятнадцать миллиардов сто пятьдесят миллионов
семьсот семьдесят пять тысяч пятьсот пятьдесят два рубля восемьдесят одна копейка).
Определить дату, на которую определяются лица, имеющие право на получение дивидендов, - 06 июля
2020 года.
Выплату дивидендов осуществить в сроки, установленные п. 6 ст. 42 Федерального закона «Об
акционерных обществахª.
1.9. Сведения о соблюдении Обществом принципов и рекомендаций Кодекса
корпоративного управления
В Обществе утвержден Кодекс корпоративного управления Публичного акционерного общества
«Акционерная нефтяная Компания «Башнефтьª (решение Совета директоров от 11.12.2017, протокол
№ 11-2017 от 11.12.2017), документ доступен на официальном сайте Общества по адресу:
ОТЧЕТ
о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления
Настоящий отчет о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления был
рассмотрен Советом директоров ПАО АНК «Башнефтьª на заседании 25.05.2021 (Протокол № 09-2021
от 25.05.2021) в рамках вопроса о предварительном утверждении Годового отчета Общества. Совет
директоров подтверждает, что приведенные в настоящем Отчете данные содержат полную и
достоверную информацию о соблюдении ПАО АНК «Башнефтьª принципов и рекомендаций Кодекса
Банка России в 2020 году.
Система корпоративного управления Общества строится в соответствии с требованиями российского
законодательства и с учетом рекомендаций российского Кодекса корпоративного управления,
принципов открытости и прозрачности.
Оценка соблюдения принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления осуществляется
ПАО АНК
«Башнефтьª на основании методики, рекомендованной Банком России
письмом от 17.02.2016 № ИН-06-52/8 «О раскрытии в годовом отчете публичного акционерного
общества отчета о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управленияª.
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
1.1
Общество должно обеспечивать равное и справедливое отношение ко всем акционерам
при реализации ими права на участие в управлении обществом.
1.1.1
Общество
1. В открытом доступе
Соблюдается
создает для
находится
внутренний
акционеров
документ
общества,
максимально
утверждённый
общим
благоприятные
собранием акционеров и
условия для
регламентирующий
участия в общем
17
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
собрании,
процедуры
проведения
условия для
общего собрания.
выработки
2. Общество предоставляет
обоснованной
доступный
способ
позиции по
коммуникации
с
вопросам
обществом,
такой как
повестки дня
«горячая
линияª,
общего собрания,
электронная
почта или
координации
форум
в
интернете,
своих действий, а
позволяющий акционерам
также
высказать своё мнение и
возможность
направить
вопросы в
высказать свое
отношении повестки дня в
мнение по
процессе подготовки
к
рассматриваемым
проведению
общего
вопросам.
собрания.
Указанные
действия предпринимались
обществом
накануне
каждого общего собрания,
прошедшего в отчётный
период.
1.1.2
Порядок
1. Сообщение о проведении
Соблюдается
сообщения о
общего
собрания
проведении
акционеров
размещено
общего собрания
(опубликовано) на сайте в
и предоставления
сети Интернет не менее,
материалов к
чем за
30 дней до даты
общему
проведения
общего
собранию дает
собрания.
акционерам
2.
В сообщении о
возможность
проведении
собрания
надлежащим
указано место проведения
образом
собрания и документы,
подготовиться к
необходимые для допуска в
участию в нем.
помещение.
3.
Акционерам
был
обеспечен
доступ
к
информации о том, кем
предложены
вопросы
повестки дня
и кем
выдвинуты кандидатуры в
совет
директоров
и
ревизионную
комиссию
общества.
18
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
1.1.3
В ходе
1. В отчетном периоде,
Соблюдается
подготовки и
акционерам
была
проведения
предоставлена
общего собрания
возможность
задать
акционеры имели
вопросы
членам
возможность
исполнительных органов и
беспрепятственно
членам совета директоров
и своевременно
общества накануне и в ходе
получать
проведения
годового
информацию о
общего собрания.
собрании и
2.
Позиция
совета
материалы к
директоров
(включая
нему, задавать
внесенные в
протокол
вопросы
особые
мнения),
по
исполнительным
каждому вопросу повестки
органам и членам
общих
собраний,
совета
проведенных в отчетных
директоров
период, была включена в
общества,
состав
материалов
к
общаться друг с
общему
собранию
другом.
акционеров.
3. Общество предоставляло
акционерам, имеющим на
это право, доступ к списку
лиц, имеющих право на
участие в общем собрании,
начиная с даты получения
его обществом, во всех
случаях проведения общих
собраний в отчетном
периоде.
1.1.4
Реализация права
1. В отчетном периоде,
Соблюдается
акционера
акционеры
имели
требовать созыва
возможность в течение не
общего собрания,
менее
60 дней после
выдвигать
окончания
кандидатов
в
соответствующего
органы
календарного года, вносить
управления
и
предложения
для
вносить
включения в повестку дня
предложения для
годового общего собрания.
включения
в
2. В отчетном периоде
повестку
дня
общество не отказывало в
общего собрания
принятии предложений в
не
была
повестку
дня
или
сопряжена
с
кандидатур
в
органы
неоправданными
общества по причине
сложностями.
опечаток
и
иных
несущественных
19
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
недостатков в предложении
акционера.
1.1.5
Каждый акционер
1. Внутренний документ
Соблюдается
имел
(внутренняя политика)
возможность
общества содержит
беспрепятственно
положения, в соответствии
реализовать
с которыми каждый
право
голоса
участник общего собрания
самым простым и
может до завершения
удобным для него
соответствующего
способом.
собрания потребовать
копию заполненного им
бюллетеня, заверенного
счетной комиссией.
1.1.6
Установленный
1.
При проведении в
Соблюдается
обществом
отчетном периоде общих
порядок ведения
собраний акционеров
в
общего собрания
форме
собрания
обеспечивает
(совместного
присутствия
равную
акционеров)
возможность
предусматривалось
всем
лицам,
достаточное
время для
присутствующим
докладов по
вопросам
на
собрании,
повестки дня и время для
высказать свое
обсуждения этих вопросов.
мнение и задать
2. Кандидаты в органы
интересующие их
управления и
контроля
вопросы.
общества были доступны
для ответов на вопросы
акционеров на собрании, на
котором их кандидатуры
были поставлены
на
голосование.
3. Советом директоров при
принятии
решений,
связанных с подготовкой и
проведением
общих
собраний
акционеров,
рассматривался вопрос об
использовании
телекоммуникационных
средств для предоставления
акционерам
удаленного
доступа для
участия в
общих
собраниях
в
отчетном периоде.
20
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
1.2
Акционерам предоставлена равная и справедливая возможность участвовать в прибыли
общества посредством получения дивидендов.
1.2.1
Общество
1. В обществе разработана,
Соблюдается
разработало
и
утверждена
советом
внедрило
директоров и раскрыта
прозрачный
и
дивидендная политика.
понятный
2.
Если дивидендная
механизм
политика
общества
определения
использует
показатели
размера
отчетности общества для
дивидендов и их
определения
размера
выплаты.
дивидендов,
то
соответствующие
положения дивидендной
политики
учитывают
консолидированные
показатели
финансовой
отчетности.
1.2.2
Общество
не
1. Дивидендная политика
Соблюдается
принимает
общества содержит четкие
решение
о
указания на
выплате
финансовые/экономически
дивидендов, если
е обстоятельства, при
такое решение,
которых обществу не
формально
следует выплачивать
не
нарушая
дивиденды.
ограничений,
установленных
законодательство
м,
является
экономически
необоснованным
и может привести
к формированию
ложных
представлений о
деятельности
общества.
1.2.3
Общество
не
1. В отчетном периоде
Соблюдается
допускает
общество не
ухудшения
предпринимало действий,
дивидендных
ведущих к ухудшению
прав
дивидендных прав
существующих
существующих
акционеров.
акционеров.
21
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
1.2.4
Общество
1. В целях исключения
Соблюдается
стремится
к
акционерами
иных
исключению
способов
получения
использования
прибыли (дохода) за счет
акционерами
общества,
помимо
иных способов
дивидендов
и
получения
ликвидационной
прибыли (дохода)
стоимости, во внутренних
за счет общества,
документах
общества
помимо
установлены механизмы
дивидендов
и
контроля,
которые
ликвидационной
обеспечивают
стоимости.
своевременное выявление и
процедуру
одобрения
сделок
с
лицами,
аффилированными
(связанными)
с
существенными
акционерами
(лицами,
имеющими
право
распоряжаться голосами,
приходящимися
на
голосующие акции), в тех
случаях,
когда
закон
формально не признает
такие сделки в качестве
сделок
с
заинтересованностью.
1.3
Система и практика корпоративного управления обеспечивают равенство условий для
всех акционеров - владельцев акций одной категории
(типа), включая миноритарных (мелких) акционеров и иностранных акционеров, и
равное отношение к ним со стороны общества.
1.3.1
Общество
1. В течение отчетного
Соблюдается
создало условия
периода
процедуры
для
управления
справедливого
потенциальными
отношения
к
конфликтами интересов у
каждому
существенных акционеров
акционеру
со
являются эффективными, а
стороны органов
конфликтам
между
управления
и
акционерами, если таковые
контролирующих
были, совет директоров
лиц общества, в
уделил
надлежащее
том
числе
внимание.
условия,
обеспечивающие
недопустимость
злоупотреблений
со
стороны
крупных
22
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
акционеров по
отношению
к
миноритарным
акционерам.
1.3.2
Общество
не
1. Квазиказначейские
Соблюдается
предпринимает
акции отсутствуют или не
действий,
участвовали в голосовании
которые приводят
в
течение
отчетного
или
могут
периода.
привести
к
искусственному
перераспределен
ию
корпоративного
контроля.
1.4
Акционерам обеспечены надежные и эффективные способы учета прав на акции, а
также возможность свободного и необременительного отчуждения принадлежащих им
акций.
1.4
Акционерам
1. Качество и надежность
Соблюдается
обеспечены
осуществляемой
надежные
и
регистратором общества
эффективные
деятельности по ведению
способы учета
реестра владельцев ценных
прав на акции, а
бумаг
соответствуют
также
потребностям общества и
возможность
его акционеров.
свободного
и
необременительн
ого отчуждения
принадлежащих
им акций.
2.1
Совет директоров осуществляет стратегическое управление обществом, определяет
основные принципы и подходы к организации в обществе системы управления рисками
и внутреннего контроля, контролирует деятельность исполнительных органов общества,
а также реализует иные ключевые функции.
2.1.1
Совет директоров
1. Совет директоров имеет
Частично
1. Совет директоров имеет
отвечает
за
закрепленные в уставе
соблюдается
закрепленные в уставе
принятие
полномочия
по
полномочия по назначению,
решений,
назначению,
освобождению
от
связанных
с
освобождению
от
занимаемой должности и
назначением
и
занимаемой должности и
определению
условий
освобождением
определению
условий
от занимаемых
договоров в отношении
договоров в отношении
должностей
членов
исполнительных
членов
исполнительных
исполнительных
органов.
органов.
органов, в том
2.
Советом директоров
числе в связи с
рассмотрен отчет (отчеты)
23
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
ненадлежащим
единоличного
2. Ключевые
вопросы
исполнением ими
исполнительного органа и
долгосрочного
развития
своих
членов
коллегиального
Общества учтены в бизнес-
обязанностей.
исполнительного органа о
плане
(плане финансово-
Совет директоров
выполнении
стратегии
хозяйственной деятельности)
также
общества.
Общества,
который
осуществляет
контроль за тем,
регулярно рассматривается
чтобы
Советом директоров.
исполнительные
органы общества
действовали
в
соответствии
с
утвержденными
стратегией
развития
и
основными
направлениями
деятельности
общества.
2.1.2
Совет
1. В течение отчетного
Частично
В отчетном периоде Советом
директоров
периода на заседаниях
соблюдается
директоров рассматривался
устанавливает
совета директоров были
вопрос
об
утверждении
основные
рассмотрены вопросы,
финансово-хозяйственного
ориентиры
связанные с ходом
плана (бюджета) Общества на
деятельности
исполнения и актуализации
2020-2021 гг.
общества
на
стратегии, утверждением
долгосрочную
финансово-хозяйственного
Вопрос об утверждении плана
перспективу,
плана (бюджета) общества,
финансово-хозяйственной
оценивает
и
а также рассмотрению
деятельности Общества
утверждает
критериев и показателей (в
включен в План работы Совета
ключевые
том числе промежуточных)
директоров на первое
показатели
реализации стратегии и
полугодие 2021 года.
деятельности и
бизнес-планов общества.
основные бизнес-
цели общества,
оценивает
и
одобряет
стратегию
и
бизнес-планы по
основным видам
деятельности
общества.
24
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
2.1.3
Совет
1.
Совет
директоров
Соблюдается
директоров
определил принципы и
определяет
подходы к организации
принципы и
системы
управления
подходы
рисками и внутреннего
к организации с
контроля в обществе.
истемы
2. Совет директоров провел
управления риск
оценку системы
ами и
управления рисками и
внутреннего
внутреннего контроля
контроля в
общества в течение
обществе.
отчетного периода.
2.1.4
Совет директоров
1. В обществе разработана
Соблюдается
определяет
и внедрена одобренная
политику
советом директоров
общества по
политика (политики) по
вознаграждению
вознаграждению и
и (или)
возмещению расходов
возмещению
(компенсаций) членов
расходов
совета директоров,
(компенсаций)
исполнительных органов
членам совета
общества и иных ключевых
директоров,
руководящих работников
исполнительным
общества.
органов и иных
2. В течение отчетного
ключевым
периода на заседаниях
руководящим
совета директоров были
работникам
рассмотрены вопросы,
общества.
связанные с указанной
политикой (политиками).
2.1.5
Совет
1. Совет директоров играет
Соблюдается
директоров
ключевую роль в
играет ключевую
предупреждении,
роль в
выявлении и
предупреждении,
урегулировании
выявлении и
внутренних конфликтов.
урегулировании
2.
Общество создало
внутренних
систему
идентификации
конфликтов
сделок,
связанных
с
между органами
конфликтом интересов, и
общества,
систему мер, направленных
акционерами
на
разрешение
таких
общества и
конфликтов.
работниками
общества.
25
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
2.1.6
Совет
1. Совет директоров
Частично
1. Порядок эффективного
директоров
утвердил положение об
соблюдается
информационного
играет ключевую
информационной
взаимодействия Общества и
роль в
политике.
акционеров регулируется
обеспечении
2. В обществе определены
Положением Общества «О
прозрачности
лица, ответственные за
предоставлении информации
общества,
реализацию
своевременности
информационной
акционерам ПАО АНК
и полноты
политики.
«Башнефтьª.
раскрытия
обществом
информации,
необременительн
ого доступа
акционеров к
документам
общества.
2.1.7
Совет директоров
1. В течение отчетного
Соблюдается
осуществляет
периода совет директоров
контроль за
рассмотрел вопрос о
практикой
практике корпоративного
корпоративного
управления в обществе.
управления в
обществе и
играет ключевую
роль в
существенных
корпоративных
событиях
общества.
2.2
Совет директоров подотчетен акционерам общества.
2.2.1
Информация о
1. Годовой отчет общества
Частично
2. В Правилах листинга ПАО
работе
совета
за отчетный период
соблюдается
Московская Биржа отсутствует
директоров
включает в себя
обязательное требование о
раскрывается и
информацию о
проведении оценки
работы
предоставляется
посещаемости заседаний
Совета
директоров
в
акционерам.
совета директоров и
обществах, чьи ценные бумаги
комитетов отдельными
относятся к третьему уровню
директорами.
Списка
ценных
бумаг,
2. Годовой отчет содержит
допущенных к торгам ПАО
информацию об основных
Московская Биржа, куда
результатах оценки работы
входит, в том числе, ПАО АНК
совета директоров,
«Башнефтьª. Принимая во
проведенной в отчетном
внимание
данное
периоде.
обстоятельство и состав Совета
директоров
Общества
формализованное проведение
оценки
работы
Совета
директоров в Обществе в
отчетном
периоде
было
26
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
нецелесообразно и избыточно.
Тем не менее, данный годовой
отчет содержит оценку работы
Совета директоров по ряду
критериев.
2.2.2
Председатель
1. В обществе существует
Соблюдается
совета
прозрачная процедура,
директоров
обеспечивающая
доступен для
акционерам возможность
общения с
направлять председателю
акционерами
совета директоров
общества.
вопросы и свою позицию
по ним.
2.3
Совет директоров является эффективным и профессиональным органом управления
общества, способным выносить объективные независимые суждения и принимать
решения, отвечающие интересам общества и его акционеров.
2.3.1
Только лица,
1. Принятая в обществе
Частично
2. Все кандидаты в члены
имеющие
процедура оценки
соблюдается
Совета директоров выдвинуты
безупречную
эффективности работы
акционерами исходя из того,
деловую и
совета директоров
что они являются известными в
личную
включает в том числе
профессиональной сфере
репутацию и
оценку профессиональной
людьми с безупречной деловой
обладающие
квалификации членов
и личной репутацией и
знаниями,
совета директоров.
значительным опытом работы
навыками и
2. В отчётном периоде
на руководящих должностях.
опытом,
советом директоров (или
необходимыми
его комитетом по
для принятия
номинациям) была
решений,
проведена оценка
относящихся к
кандидатов в совет
компетенции
директоров с точки зрения
совета
наличия у них
директоров, и
необходимого опыта,
требующимися
знаний, деловой репутации,
для
отсутствия конфликта
эффективного
интересов и т.д.
осуществления
его функций,
избираются
членами совета
директоров.
2.3.2
Члены совета
1.
Во всех случаях
Соблюдается
директоров
проведения
общего
общества
собрания акционеров в
избираются поср
отчетном периоде, повестка
едством
дня которого включала
прозрачной
вопросы об избрании
процедуры,
совета
директоров,
позволяющей
общество
представило
акционерам
акционерам
27
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
получить
биографические
данные
информацию о
всех кандидатов в члены
кандидатах,
совета
директоров,
достаточную для
результаты оценки таких
формирования
кандидатов, проведенной
представления об
советом директоров
(или
их личных и
его
комитетом
по
профессиональны
номинациям),
а также
х качествах.
информацию
о
соответствии
кандидата
критериям независимости,
в
соответствии
с
рекомендациями 102 - 107
Кодекса и письменное
согласие кандидатов на
избрание в состав совета
директоров.
2.3.3
Состав
совета
1. В рамках процедуры
Неприменим
В Правилах листинга ПАО
директоров
оценки работы совета
Московская Биржа отсутствует
сбалансирован, в
директоров, проведенной
обязательное требование о
том числе по
в
отчетном периоде,
проведении оценки работы
квалификации
совет
директоров
Совета директоров в
его членов, их
проанализировал собствен
обществах, чьи ценные бумаги
опыту, знаниям и
ные потребности в области
относятся к третьему уровню
деловым
профессиональной
Списка ценных бумаг,
качествам,
и
квалификации, опыта
и
допущенных к торгам ПАО
пользуется
деловых навыков.
Московская Биржа, куда
доверием
входит, в том числе, ПАО АНК
акционеров.
«Башнефтьª. Принимая во
внимание данное
обстоятельство и состав Совета
директоров Общества
проведение оценки работы
Совета директоров в Обществе
в отчетном периоде было
нецелесообразно и избыточно.
Все кандидаты в члены Совета
директоров Общества являются
известными в
профессиональной сфере
людьми с безупречной деловой
и личной репутацией и
значительным опытом работы
на руководящих должностях,
выдвигаются основными
акционерами исходя из
потребностей Совета
директоров Общества в
высококвалифицированных
директорах.
28
№
Принципы
Критерии оценки
Статус
Объяснения
корпоративного
соблюдения принципа
соответствия
отклонения от критериев
управления
корпоративного
принципу
оценки соблюдения
управления
корпоративн
принципа корпоративного
ого
управления
управления
2.3.4
Количественный
1. В рамках процедуры
Неприменим
В Правилах листинга ПАО
состав
совета
оценки совета директоров,
Московская Биржа отсутствует
директоров
проведенной в отчетном
обязательное требование о
общества
дает
периоде, совет директоров
проведении оценки работы
возможность
рассмотрел
вопрос
о
Совета
директоров
в
организовать
соответствии
обществах, чьи ценные бумаги
деятельность
количественного состава
относятся к третьему уровню
совета
совета
директоров
Списка
ценных
бумаг,
директоров
потребностям общества и
допущенных к торгам ПАО
наиболее
интересам акционеров.
Московская Биржа, куда
эффективным
входит, в том числе, ПАО АНК
образом, включая
«Башнефтьª. Принимая во
возможность
внимание
данное
формирования
обстоятельство и состав Совета
комитетов совета
директоров
Общества
директоров,
а
проведение оценки работы
также
Совета директоров в Обществе
обеспечивает
в отчетном периоде было
существенным
нецелесообразно и избыточно.
миноритарным
акционерам
общества
возможность
избрания в состав
совета
директоров
кандидата,
за
которого
они
голосуют.
2.4
В состав совета директоров входит достаточное количество независимых директоров.
2.4.1
Независимым
1. В течение отчетного
Неприменим
В Правилах листинга ПАО
директором
периода все независимые
Московская Биржа отсутствует
признается лицо,
члены совета директоров
обязательное требование об
которое обладает
отвечали всем критериям
обязательном
наличии
достаточными
независимости, указанным
независимых директоров в
профессионализм
в рекомендациях 102 - 107
составе Совета директоров в
ом, опытом и
Кодекса,
или
были
обществах, чьи ценные бумаги
самостоятельност
признаны независимыми по
относятся к третьему уровню
ью
для
решению
совета
Списка
ценных
бумаг,
формирования
директоров.
допущенных к торгам ПАО
собственной
Московская Биржа, куда
позиции,
входит, в том числе, ПАО АНК
способно
«Башнефтьª. Учитывая данное
выносить
обстоятельство,
структуру
объективные и
акционерного
капитала
добросовестные
Общества, и исходя из анализа
суждения,
потребностей
Совета
независимые от
директоров
в
области
влияния
профессиональной
29
содержание .. 1 2 ..
///////////////////////////////////////