| Особенности организации хозяйственных связей в предпринимательской сфере.
3. Закон Республики Казахстан "О рекламе" от 19.12.2003 N 508-2
4. Авилина И.В. Биржа - правовые основы организации и деятельности М: Экономика и право, 2002;
5. Алехин Б.И. Рынок ценных бумаг. Введение в фондовые операции. М: 2001;
6.Биржевая деятельность (Под редакцией А.Г. Грязновой) М: “Финансы и статистика”, 1996 г.
7.Воробьев П. В., Лялин В. А. Ценные бумаги и фондовая биржа. – М.: Филинъ, 1998.
8.Под. ред. Н. Т. Клещева.. Рынок ценных бумаг. – М.: Экономика, 1997.
9.Под. ред. В. И. Колесникова, В. С. Торкановского. Ценные бумаги. – М.: Финансы и статистика, 1998.
10.Килячков А. Р., Чалдаева А. В. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. / Финансы и бизнес. – 1997. - № 2.
11.Агроскин В. “Что такое фондовая биржа” М. 1991 г. С.-180
12. Клейн Н.И. 0рганизация договорно-хозяйственных связей. М.: Юрид.лит., 2007.
13. Казанцев М.Ф. Технико-юридические нормы в механизме договорного регулирования хозяйственных связей по поставкам. Свердловск, 2006.
14. Лаптев В. В. Хозяйственное право - право предпринимательской деятельности // Государство и право. 2005.
15. Сафиуллин Д.Н. Теория и практика правового регулирования хозяйственных связей. Свердловск: Изд-во Урал, 2001.
16. Сулейменов М.К. Структура договорно-хозяйственных связей. Алма-Ата, 2001.
Приложение
О Р Ы Н К Е Ц Е Н Н Ы Х Б У М А Г
закон Республики Казахстан
от 02 июля 2003 года № 461-II
Л И С Т П О П Р А В О К
1. Изменения и дополнения № 1:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
инвестиционных фондов" от 07 июля 2004 года № 577-II;
– данный закон введен в действие с 20 июля 2004 года.
2. Изменения № 2:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам разграничения
полномочий между уровнями государственного управления и бюджетных отношений"
от 20 декабря 2004 года № 13-III;
– данный закон введен в действие с 01 января 2005 года.
3. Изменения и дополнения № 3:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных
бумаг" от 21 апреля 2005 года № 46-III;
– данный закон введен в действие с 28 апреля 2005 года.
4. Изменения и дополнения № 4:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных
бумаг и акционерных обществ" от 08 июля 2005 года № 72-III;
– данный закон введен в действие с 19 июля 2005 года.
5. Изменения и дополнения № 5:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
лицензирования и консолидированного надзора" от 23 декабря 2005 года № 107-III;
– данный закон введен в действие с 30 декабря 2005 года.
6. Изменение № 6:
– внесено законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
предпринимательства" от 31 января 2006 года № 125-III;
– данный закон введен в действие с 14 февраля 2006 года.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
2
7. Изменение и дополнения № 7:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
секьюритизации" от 20 февраля 2006 года № 127-III;
– данный закон введен в действие с 23 февраля 2006 года.
8. Изменение № 8:
– внесено законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам аудиторской
деятельности" от 05 мая 2006 года № 139-III;
– данный закон введен в действие с 24 мая 2006 года.
9. Дополнения и изменения и дополнения № 9:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам создания
регионального финансового центра города Алматы" от 05 июня 2006 года № 146-III;
– данный закон введен в действие с 10 июня 2006 года.
10. Изменение № 10:
– внесено законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
исполнительного производства" от 22 июня 2006 года № 147-III;
– данный закон введен в действие с 10 июля 2006 года (в соответствии с подпунктом
1) пункта 2 статьи 36 закона Республики Казахстан "О нормативных правовых
актах" от 24 марта 1998 года № 213-I).
11. Изменения № 11:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
лицензирования" от 12 января 2007 года № 222-III;
– данный закон введен в действие с 11 августа 2007 года.
12. Дополнения и изменения № 12:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам защиты прав
миноритарных инвесторов" от 19 февраля 2007 года № 230-III;
– данный закон введен в действие с 17 марта 2007 года.
13. Изменение № 13:
– внесено законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
регулирования труда" от 15 мая 2007 года № 253-III;
– данный закон введен в действие с 02 июня 2007 года.
14. Изменения № 14:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам развития
регионального финансового центра города Алматы" от 21 июля 2007 года № 309-III;
– данный закон введен в действие с 08 августа 2007 года (в соответствии
с подпунктом 1) пункта 2 статьи 36 закона Республики Казахстан "О нормативных
правовых актах" от 24 марта 1998 года № 213-I).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
3
15. Изменение № 15:
– внесено законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам концессии" от
05 июля 2008 года № 66-IV;
– данный закон введен в действие с 28 июля 2008 года.
16. Изменения и дополнения № 16:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам устойчивости
финансовой системы" от 23 октября 2008 года № 72-IV;
– данный закон введен в действие с 24 октября 2008 года, за исключением следующих
норм:
1) вводимых в действие с 16 ноября 2008 года:
об изменении подпунктов 1) и 7) пункта 1 статьи 48 закона Республики Казахстан
"О рынке ценных бумаг";
об изменении абзаца первого пункта 2 статьи 50 закона Республики Казахстан
"О рынке ценных бумаг";
2) вводимых в действие с 01 января 2009 года:
об изменении подпунктов 4) и 11) статьи 1 закона Республики Казахстан "О рынке
ценных бумаг";
о дополнении и изменении подпункта 27) статьи 1 закона Республики Казахстан
"О рынке ценных бумаг";
о включении подпункта 62–1) в статью 1 закона Республики Казахстан "О рынке
ценных бумаг";
об изменении подпункта 74) статьи 1 закона Республики Казахстан "О рынке
ценных бумаг";
о дополнении и изменении статьи 54 закона Республики Казахстан "О рынке
ценных бумаг";
об изменении статьи 56 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг";
3) вводимых в действие с 01 января 2010 года:
о дополнении подпункта 26) статьи 1 закона Республики Казахстан "О рынке
ценных бумаг";
о включении подпункта 26–1) в статью 1 закона Республики Казахстан "О рынке
ценных бумаг";
об изменении статьи 36 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг";
об изменении статьи 38 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг";
об исключении пункта 4 статьи 39 закона Республики Казахстан "О рынке ценных
бумаг";
о включении подпункта 1–1) в пункт 2 статьи 59 закона Республики Казахстан
"О рынке ценных бумаг";
об изменении статьи 65 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг";
об изменении абзаца второго пункта 1 статьи 68 закона Республики Казахстан
"О рынке ценных бумаг";
об изменении пункта 3 статьи 80 закона Республики Казахстан "О рынке ценных
бумаг";
о включении подпункта 1–1) в пункт 2 статьи 81 закона Республики Казахстан
"О рынке ценных бумаг";
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
4
о включении подпункта 2–1) в пункт 1 статьи 82 закона Республики Казахстан
"О рынке ценных бумаг".
17. Изменения и дополнения № 17:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам коллективного
инвестирования и деятельности накопительных пенсионных фондов" от 20 ноября
2008 года № 88-IV;
– данный закон введен в действие с 06 декабря 2008 года.
18. Дополнение № 18:
– внесено законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
совершенствования бюджетного процесса" от 04 декабря 2008 года № 97-IV;
– данный закон введен в действие с 17 декабря 2008 года.
19. Изменения № 19:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
налогообложения" от 10 декабря 2008 года № 101-IV;
– данный закон введен в действие с 01 января 2009 года.
20. Дополнения № 20:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам организации
и деятельности исламских банков и организации исламского финансирования" от 12
февраля 2009 года № 133-IV;
– данный закон введен в действие с 04 марта 2009 года.
21. Изменение и дополнения № 21:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам деятельности
Фонда национального благосостояния и признании утратившим силу Закона
Республики Казахстан "Об инвестиционном фонде Казахстана"" от 13 февраля 2009
года № 135-IV;
– данный закон введен в действие с 21 февраля 2009 года.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
5
Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие в процессе выпуска,
размещения, обращения и погашения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых
инструментов, особенности создания и деятельности субъектов рынка ценных бумаг,
определяет порядок регулирования и надзора за рынком ценных бумаг в целях обеспечения
безопасного, открытого и эффективного функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав
инвесторов и держателей ценных бумаг, добросовестной конкуренции участников рынка
ценных бумаг.
Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
Для целей настоящего Закона используются следующие основные понятия:
1) агентская облигация – облигация, выпускаемая финансовым агентством;
2) конвертируемая ценная бумага – ценная бумага акционерного общества,
подлежащая обмену на его ценную бумагу другого вида на условиях
и в порядке, определяемых проспектом выпуска;
3) андеррайтер – профессиональный участник рынка ценных бумаг,
обладающий лицензией на осуществление брокерской и дилерской
деятельности и оказывающий услуги эмитенту по выпуску и размещению
эмиссионных ценных бумаг;
4) манипулирование на рынке ценных бумаг – действия субъектов рынка
ценных бумаг, направленные на установление и (или) поддержание цен
на ценные бумаги выше или ниже тех, которые установились в результате
объективного соотношения предложения и спроса, на создание
видимости торговли ценной бумагой и (или) на совершение сделок
с использованием инсайдерской информации (данный подпункт изменен
законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
5) ценная бумага – совокупность определенных записей и других
обозначений, удостоверяющих имущественные права;
6) профессиональный участник рынка ценных бумаг – юридическое лицо,
осуществляющее свою деятельность на рынке ценных бумаг на
основании лицензии либо в соответствии с законодательными актами
и функционирующее в организационно-правовой форме акционерного
общества (за исключением брокера и (или) дилера без права ведения
счетов клиентов, регистратора, трансфер-агента);
7) номинальное держание ценных бумаг – совершение от имени и за счет
держателей ценных бумаг определенных юридических действий
в соответствии с договором номинального держания либо в соответствии
с настоящим Законом, а также учет и подтверждение прав по ценным
бумагам и регистрация сделок с ценными бумагами таких держателей;
8) система реестров держателей ценных бумаг – совокупность сведений об
эмитенте, эмиссионных ценных бумагах и их держателях,
обеспечивающих идентификацию держателей прав по эмиссионным
ценным бумагам на определенный момент времени, регистрацию сделок
с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений
на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам,
и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом
уполномоченного органа;
9) котировка ценных бумаг – цена спроса и (или) предложения, объявленная
по ценной бумаге в определенный момент времени на организованном
рынке ценных бумаг;
10) вторичный рынок ценных бумаг – правоотношения, складывающиеся
между субъектами рынка ценных бумаг в процессе обращения
размещенных ценных бумаг;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
6
11) держатель ценной бумаги – лицо, зарегистрированное в системе
реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального
держания, обладающее правами по ценным бумагам, а также паевой
инвестиционный фонд, держатели паев которого обладают на праве
общей долей собственности правами по ценным бумагам, входящих
в состав активов паевого инвестиционного фонда (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV);
12) базовый актив – стандартизованные партии товаров, ценные бумаги,
валюта, финансовые инструменты и иные показатели, определенные
внутренними документами организатора торгов;
13) первичный рынок ценных бумаг – размещение объявленных эмиссионных
ценных бумаг эмитентом (андеррайтером или эмиссионным
консорциумом), за исключением дальнейшего размещения эмитентом
ранее выкупленных им эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке
ценных бумаг;
14) котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг –
юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме
акционерного общества, осуществляющее организационное
и техническое обеспечение торгов путем эксплуатации и поддержания
системы обмена котировками между клиентами данного организатора
торгов;
15) брокер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий
сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми
инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента;
16) приказ – документ, представляемый профессиональному участнику рынка
ценных бумаг держателем (приобретателем) финансовых инструментов,
с указанием осуществления определенного действия в отношении
принадлежащих ему финансовых инструментов или денег,
предназначенных для приобретения финансовых инструментов;
17) делистинг – временное или постоянное исключение ценных бумаг из
списка организатора торгов;
18) депозитарная расписка – производная эмиссионная ценная бумага,
подтверждающая право собственности на определенное количество
эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом данной
депозитарной расписки;
19) депозитарная деятельность – деятельность по оказанию услуг
номинального держания ценных бумаг для других номинальных
держателей и осуществлению расчетов по сделкам с финансовыми
инструментами, заключенным на организованном рынке ценных бумаг;
20) депонирование – учет центральным депозитарием финансовых
инструментов, находящихся на лицевых счетах его клиентов;
21) депонент – организация, являющаяся клиентом центрального
депозитария;
22) дефолт – невыполнение обязательств по эмиссионным ценным бумагам
и иным финансовым инструментам;
23) дилер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий
сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми
инструментами в своих интересах и за свой счет на неорганизованном
рынке ценных бумаг и на организованном рынке ценных бумаг с правом
прямого доступа к нему;
24) объявленные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, выпуск
которых зарегистрирован уполномоченным органом;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
7
25) индивидуальный инвестор – инвестор, не являющийся
институциональным инвестором;
Версия, действующая до 01 января 2010 года:
26) лицевой счет – совокупность записей, содержащихся в системе реестров
держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания,
позволяющих однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо
с целью регистрации сделок и учета прав по эмиссионным ценным
бумагам и иным финансовым инструментам;
Версия, действующая с 01 января 2010 года:
26) лицевой счет – совокупность записей, содержащихся в системе реестров
держателей ценных бумаг (единой системе лицевых счетов) или системе
учета номинального держания, позволяющих однозначно
идентифицировать зарегистрированное лицо с целью регистрации сделок
и учета прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым
инструментам (данный подпункт дополнен законом Республики
Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
26–1) единая система лицевых счетов – сформированная центральным
депозитарием база данных, отражающая совокупность сведений,
содержащихся в системах реестров держателей ценных бумаг, ведение
которых осуществляется регистраторами (данный подпункт включен
законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
27) выписка с лицевого счета – документ, не являющийся ценной бумагой,
выдаваемый центральным депозитарием, регистратором P___Pили
номинальным держателем и подтверждающий права
зарегистрированного лица по финансовым инструментам на
определенный момент времени (данный подпункт дополнен и изменен
законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
27–1) инвестиционный проект – комплекс мероприятий, направленных на
достижение определенных результатов от инвестирования
и предусматривающих инвестиции, а также реализуемых в течение
определенного срока времени и имеющих завершенный характер (данный
подпункт включен законом Республики Казахстан от 12 февраля 2009
года № 133-IV);
28) инвестиционный портфель – находящаяся в собственности или
управлении субъекта рынка ценных бумаг совокупность различных видов
финансовых инструментов либо имущества инвестиционного фонда
в соответствии с требованиями, установленными законодательством
Республики Казахстан об инвестиционных фондах;
29) управляющий инвестиционным портфелем или пенсионными активами –
профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий от
своего имени в интересах и за счет клиента деятельность по управлению
объектами гражданских прав;
30) инсайдер – лицо, которое имеет доступ к инсайдерской информации
в силу владения акциями (долями участия в уставном капитале) эмитента
или его аффилиированного лица, членства в органах управления
эмитента или его аффилиированного лица, заключенного с эмитентом
или его аффилиированным лицом трудового договора или гражданско-
правового договора, предоставленных ему полномочий как должностному
лицу государственного органа;
31) инсайдерская информация – любая информация об эмиссионных ценных
бумагах и сделках с ними, а также об эмитенте этих ценных бумаг
и осуществляемой им деятельности, не известная третьим лицам,
раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
8
цену этих ценных бумаг или производных ценных бумаг, базовым активом
которых являются данные ценные бумаги;
32) институциональный инвестор – юридическое лицо, привлекающее
средства с целью осуществления инвестиций в соответствии
с законодательством Республики Казахстан;
33) инфраструктурная облигация – облигация, по которой исполнение
обязательств эмитента обеспечено поручительством государства
в рамках концессионного соглашения по реализации инфраструктурного
проекта, заключенного между государством и эмитентом, в сумме,
соответствующей стоимости передаваемого государству объекта;
34) ипотечная облигация – облигация, обеспеченная залогом прав
требования по договорам ипотечного займа (включая залог ипотечных
свидетельств), а также иных высоколиквидных активов, перечень которых
устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа;
34–1) исламская специальная финансовая компания – юридическое лицо,
создаваемое в соответствии с настоящим Законом в организационно-
правовой форме акционерного общества либо товарищества
с ограниченной ответственностью и осуществляющее выпуск исламских
ценных бумаг (данный подпункт включен законом Республики Казахстан
от 12 февраля 2009 года № 133-IV);
34–2) выделенные активы исламской специальной финансовой компании –
имущество и права требования, приобретаемые исламской специальной
финансовой компанией, поступления по ним (данный подпункт включен
законом Республики Казахстан от 12 февраля 2009 года № 133-IV);
34–3) исламские ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги, условия
выпуска которых соответствуют принципам исламского финансирования,
удостоверяющие право на владение неделимой долей на материальные
активы и (или) право на распоряжение активами и доходами от их
использования, услугами или активами конкретных проектов, для
финансирования которых были выпущены данные ценные бумаги
(данный подпункт включен законом Республики Казахстан от 12
февраля 2009 года № 133-IV);
34–4) номинальная стоимость исламских ценных бумаг – денежное выражение
стоимости исламских ценных бумаг, оплачиваемое инвестором при
приобретении исламских ценных бумаг в рамках их первичного
размещения на условиях, установленных проспектом выпуска исламских
ценных бумаг (данный подпункт включен законом Республики Казахстан
от 12 февраля 2009 года № 133-IV);
34–5) погашение исламских ценных бумаг – выплата в сроки, установленные
проспектом выпуска исламских ценных бумаг, за счет выделенных
активов суммы денег, соответствующей доле, пропорциональной
соотношению количества исламских ценных бумаг, принадлежащих
держателю, к общему количеству исламских ценных бумаг данного
выпуска (данный подпункт включен законом Республики Казахстан от
12 февраля 2009 года № 133-IV);
34–6) представитель держателей исламских ценных бумаг – организация,
действующая в интересах держателей исламских ценных бумаг на
основании договора, заключенного с эмитентом (данный подпункт
включен законом Республики Казахстан от 12 февраля 2009 года
№ 133-IV);
35) кастодиан – профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов
и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых
инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
9
сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными
актами Республики Казахстан;
36) клиент – лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами
профессионального участника рынка ценных бумаг;
37) казахстанская депозитарная расписка – производная эмиссионная ценная
бумага, подтверждающая право собственности на определенное
количество эмиссионных ценных бумаг, выпущенная в соответствии
c законодательством Республики Казахстан;
38) обеспеченная облигация – облигация, по которой исполнение
обязательств эмитента обеспечено залогом имущества эмитента,
гарантией банка;
39) финансовое агентство – национальный управляющий холдинг
и юридические лица, единственным акционером которых является
национальный управляющий холдинг, а также банк или организация,
осуществляющая отдельные виды банковских операций, уполномоченные
_____в соответствии с законодательством Республики Казахстан на
реализацию государственной инвестиционной политики в определенных
сферах экономики и осуществляющие в этих целях заимствования на
финансовом рынке Республики Казахстан и (или) международном
финансовом рынке (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 13 февраля 2009 года № 135-IV);
40) клиринг по сделкам с финансовыми инструментами – зачет взаимных
требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах,
осуществляемых в результате совершения сделок с финансовыми
инструментами;
41) дематериализация финансовых инструментов – изменение способа
подтверждения прав, удостоверяемых финансовыми инструментами,
выпущенными в документарной форме, путем подтверждения этих прав
электронными записями в системе учета центрального депозитария;
42) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 10
декабря 2008 года № 101-IV);
43) финансовый рынок – совокупность отношений, связанных с оказанием
и потреблением финансовых услуг и обращением финансовых
инструментов;
44) фондовая биржа – юридическое лицо, созданное в организационно-
правовой форме акционерного общества, осуществляющее
организационное и техническое обеспечение торгов путем их
непосредственного проведения с использованием торговых систем
данного организатора торгов;
45) бездокументарная ценная бумага – ценная бумага, выпущенная
в бездокументарной форме (в виде совокупности электронных записей);
46) документарные ценные бумаги – ценные бумаги, выпущенные
в документарной форме (на бумажном или ином материальном носителе
с возможностью непосредственного чтения содержания ценной бумаги
без использования специальных технических средств);
47) левередж – соотношение между размерами обязательств и собственного
капитала эмитента;
48) листинг – включение ценных бумаг в категорию списка ценных бумаг
фондовой биржи, для включения и нахождения в которой внутренними
документами фондовой биржи установлены специальные (листинговые)
требования к ценным бумагам и их эмитентам;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
10
49) лицензиат – юридическое лицо, осуществляющее деятельность на рынке
ценных бумаг на основании лицензии, выданной уполномоченным
органом;
50) негосударственные эмиссионные ценные бумаги – акции, облигации
и иные эмиссионные ценные бумаги, не являющиеся государственными
эмиссионными ценными бумагами;
51) государственная эмиссионная ценная бумага – эмиссионная ценная
бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношении займа,
в котором заемщиком выступают Правительство Республики Казахстан
или Национальный банк Республики Казахстан;
52) безупречная деловая репутация – наличие фактов, подтверждающих
профессионализм, добросовестность, отсутствие неснятой или
непогашенной судимости;
53) конфликт интересов – ситуация, при которой интересы
профессиональных участников рынка ценных бумаг и их клиентов не
совпадают между собой;
54) система учета номинального держания – система учета
профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего услуги
номинального держания, содержащая сведения о держателях ценных
бумаг и принадлежащих им ценных бумагах, обеспечивающая их
идентификацию на определенный момент времени, регистрацию сделок
с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений
на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам,
и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом
уполномоченного органа;
55) погашение облигаций – действия эмитента по изъятию из обращения
размещенных облигаций путем выплаты вознаграждения и номинальной
стоимости (без цели последующей продажи) облигации или
конвертирования ее в акцию (акции) этого же эмитента в порядке,
установленном проспектом выпуска облигаций;
56) представитель держателей облигаций – организация, действующая
в интересах держателей облигаций на основании договора, заключенного
с эмитентом, в процессе обращения инфраструктурных, а также
ипотечных и иных обеспеченных облигаций на вторичном рынке ценных
бумаг, выплаты вознаграждения по облигациям и их погашения;
57) облигационная программа – выпуск облигаций, в пределах которого
эмитент вправе осуществлять несколько выпусков облигаций, в том числе
с различной структурой выпуска, определяемой соответствующим
проспектом выпуска;
58) номинальная стоимость облигации – денежное выражение стоимости
облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется
выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также
сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении;
59) блокирование – временный запрет на регистрацию гражданско-правовых
сделок с ценными бумагами в системе реестров держателей ценных
бумаг и системе учета номинального держания, осуществляемый с целью
гарантирования сохранности ценных бумаг;
60) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 10
декабря 2008 года № 101-IV);
60–1) оригинатор – исламский банк, национальный холдинг, национальный
управляющий холдинг, юридические лица, сто процентов голосующих
акций (долей участия) которых принадлежат национальному
управляющему холдингу (при наличии согласия национального
управляющего холдинга), передающие активы исламской специальной
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
11
финансовой компании на основании договора купли-продажи и (или)
являющиеся учредителями исламской специальной финансовой
компании (данный подпункт включен законом Республики Казахстан от
12 февраля 2009 года № 133-IV);
61) размещенные эмиссионные ценные бумаги – эмиссионные ценные
бумаги, полностью оплаченные инвесторами на первичном рынке ценных
бумаг;
62) центральный депозитарий – специализированная некоммерческая
организация, основной функцией которой является осуществление
депозитарной деятельности;
62–1) система учета центрального депозитария – совокупность сведений,
формируемая центральным депозитарием при осуществлении
депозитарной деятельности (данный подпункт включен законом
Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
63) саморегулируемая организация – юридическое лицо, созданное
профессиональными участниками рынка ценных бумаг в форме
ассоциации (союза) с целью установления единых правил и стандартов
их деятельности на рынке ценных бумаг;
64) заявитель – юридическое лицо, представившее в уполномоченный орган
документы с целью получения лицензии для осуществления
деятельности на рынке ценных бумаг;
65) пруденциальные нормативы – финансовые показатели норм,
установленные уполномоченным органом и подлежащие соблюдению
лицензиатом;
65–1) резервный фонд – средства, предназначенные для покрытия убытков,
возникающих в результате инвестирования денег, полученных от
размещения исламских ценных бумаг, порядок формирования
и использования которых определяется проспектом выпуска исламских
ценных бумаг (данный подпункт включен законом Республики Казахстан
от 12 февраля 2009 года № 133-IV);
66) рейтинг – индивидуальный числовой и буквенный показатель оценки,
устанавливающий относительную кредитоспособность определенного
эмитента или качество и надежность его ценных бумаг;
67) торговая система – комплекс материально-технических средств,
внутренних документов организатора торгов и иных необходимых активов
и процедур, с использованием которых заключаются сделки
с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми
инструментами между членами данного организатора торгов;
68) организатор торгов – фондовая биржа и котировочная организация
внебиржевого рынка ценных бумаг;
69) список организатора торгов – составленный в соответствии
с внутренними документами организатора торгов список финансовых
инструментов, разрешенных к обращению в торговой системе
организатора торгов, и (или) в соответствии с нормативным правовым
актом уполномоченного государственного органа по регулированию
деятельности регионального финансового центра города Алматы;
70) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 10
декабря 2008 года № 101-IV);
71) платежный агент – банк или организация, осуществляющая отдельные
виды банковских операций;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
12
72) трансфер-агент – профессиональный участник рынка ценных бумаг,
оказывающий услуги по приему и передаче документов (информации)
между своими клиентами;
73) производные ценные бумаги – ценные бумаги, удостоверяющие права по
отношению к базовому активу данных производных ценных бумаг;
74) зарегистрированное лицо – лицо, имеющее лицевой счет, открытый
в системе учета профессионального участника рынка ценных бумаг
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 23
октября 2008 года № 72-IV);
75) регистратор – профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий формирование, хранение и ведение системы реестров
держателей ценных бумаг;
76) уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий
регулирование и надзор за рынком ценных бумаг;
77) организованный рынок ценных бумаг – сфера обращения эмиссионных
ценных бумаг и иных финансовых инструментов, сделки с которыми
осуществляются в соответствии с внутренними документами
организатора торгов;
78) неорганизованный рынок ценных бумаг – сфера обращения ценных
бумаг, в которой сделки с ценными бумагами осуществляются без
соблюдения требований, установленных внутренними документами
организатора торгов;
79) национальный идентификационный номер – буквенно-цифровой код,
присваиваемый уполномоченным органом эмиссионным ценным бумагам
в целях их идентификации и систематизации учета;
80) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 10
декабря 2008 года № 101-IV);
81) хеджирование – операции с производными финансовыми инструментами,
совершаемые в целях компенсации возможных убытков, возникающих
в результате неблагоприятного изменения цены или иного показателя
объекта хеджирования. При этом под объектами хеджирования
признаются активы и (или) обязательства, а также потоки денег,
связанные с указанными активами и (или) обязательствами или
с ожидаемыми сделками (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 10 декабря 2008 года № 101-IV);
82) иностранная государственная эмиссионная ценная бумага – эмиссионная
ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношениях
займа, в котором заемщиком выступает правительство иностранного
государства, либо иная ценная бумага, отнесенная в соответствии
с законодательством иностранного государства к государственным
ценным бумагам;
83) структура выпуска – сведения о (об) количестве выпускаемых
эмиссионных ценных бумаг, их виде, номинальной стоимости (для
облигаций);
84) внутренние документы – документы, которые регулируют условия
и порядок деятельности субъекта рынка ценных бумаг, его органов,
структурных подразделений (филиалов, представительств), работников,
оказание услуг и порядок их оплаты;
85) эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, обладающие в пределах
одного выпуска однородными признаками и реквизитами, размещаемые
и обращающиеся на основании единых для данного выпуска условий;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
13
86) обращение эмиссионных ценных бумаг – совершение на вторичном рынке
ценных бумаг гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;
87) выпуск эмиссионных ценных бумаг – действия эмитента, направленные
на возникновение эмиссионных ценных бумаг в качестве объекта
гражданских прав, или совокупность определенных ценных бумаг,
размещение, обращение и погашение которых осуществляются
в соответствии с проспектом выпуска данных эмиссионных ценных бумаг;
88) проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг – документ, содержащий
сведения об (о) эмитенте, его финансовом состоянии, предполагаемых
к продаже эмиссионных ценных бумагах, объеме выпуска, количестве
ценных бумаг в выпуске, процедуре и порядке их выпуска, размещения,
обращения, выплаты дивидендов (вознаграждения), погашения и другую
информацию, которая может повлиять на решение инвестора о покупке
ценных бумаг;
89) аннулирование выпуска эмиссионных ценных бумаг – прекращение
существования эмиссионной ценной бумаги как объекта гражданских
прав;
90) размещение эмиссионных ценных бумаг – продажа ценных бумаг на
первичном рынке ценных бумаг;
91) Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг – совокупность
сведений о выпусках эмиссионных ценных бумаг и их эмитентах,
формируемых уполномоченным органом;
92) эмиссионный консорциум – объединение андеррайтеров, созданное на
основе договора о совместной деятельности в целях оказания услуг
эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг;
93) эмитент – лицо, осуществляющее выпуск эмиссионных ценных бумаг.
(Данная статья изменена законами Республики Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II,
от 20 декабря 2004 года № 13-II, от 21 апреля 2005 года № 46-III, от 08 июля 2005 года
№ 72-III, от 23 декабря 2005 года № 107-III, от 05 июня 2006 года № 146-III, от 19 февраля
2007 года № 230-III, от 05 июля 2008 года № 66-IV, от 20 ноября 2008 года № 88-IV).
Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг
1. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг
основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из
Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных
нормативных правовых актов Республики Казахстан.
2. Если международным договором, ратифицированным Республикой
Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся
в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.
3. Нормы настоящего Закона применяются к правоотношениям,
возникающим в процессе выпуска, размещения, обращения и погашения
государственных ценных бумаг, эмиссионных ценных бумаг, иных
финансовых инструментов, выпускаемых банками, организациями,
осуществляющими отдельные виды банковских операций, страховыми
(перестраховочными) организациями, инвестиционными фондами,
накопительными пенсионными фондами, если иное не установлено
законодательными актами Республики Казахстан (данный пункт
дополнен законом Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года
№ 88-IV).
Статья 3. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
1. Государственное _____регулирование рынка ценных бумаг осуществляется
уполномоченным органом, определяемым Президентом Республики
Казахстан.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
14
2. Уполномоченный орган:
1) определяет по согласованию с Правительством Республики
Казахстан приоритеты в области формирования и развития рынка
ценных бумаг;
2) проводит государственную политику по обеспечению
функционирования рынка ценных бумаг в Республике Казахстан
и формированию инфраструктуры национального рынка ценных
бумаг, защите прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
3) принимает в пределах своей компетенции нормативные правовые
акты по вопросам государственного регулирования рынка ценных
бумаг;
4) признает активы финансового рынка ценными бумагами;
5) устанавливает условия и порядок выпуска, обращения и погашения
негосударственных ценных бумаг, производных ценных бумаг и их
государственной регистрации, рассмотрения отчетов об итогах
размещения и погашения негосударственных эмиссионных ценных
бумаг и производных ценных бумаг, а также их аннулирования,
в том числе государственной регистрации эмиссионных ценных
бумаг нерезидентов Республики Казахстан и международных
организаций, подлежащих выпуску и размещению на территории
Республики Казахстан (данный подпункт изменен законом
Республики Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II);
6) ведет Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг и реестр
лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке
ценных бумаг;
7) приостанавливает и возобновляет размещение негосударственных
эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг,
аннулирует выпуски негосударственных эмиссионных ценных бумаг
и производных ценных бумаг;
7–1) определяет виды и требования к средствам массовой информации,
которые могут быть использованы для публикации информации
о деятельности субъектов рынка ценных бумаг, подлежащей
обязательному опубликованию в соответствии с настоящим
Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан
(данный подпункт включен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
8) определяет правила осуществления профессиональной
деятельности и других лицензируемых видов деятельности на
рынке ценных бумаг, в том числе требования к условиям и порядку
совершения сделок с ценными бумагами, учету этих сделок
и отчетности по ним;
9) признает деятельность на рынке ценных бумаг в качестве
профессиональной;
10) определяет условия и порядок выдачи лицензий по видам
деятельности на рынке ценных бумаг;
11) устанавливает виды пруденциальных нормативов и иных
показателей или критериев (нормативов) финансовой устойчивости
лицензиатов, порядок их расчета и методики расчета;
12) выдает лицензии по видам деятельности на рынке ценных бумаг,
приостанавливает, возобновляет действие и лишает лицензий
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 12
января 2007 года № 222-III);
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
15
13) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
14) дает согласие для назначения кандидатур на должности
руководящих работников центрального депозитария и лицензиатов
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
15) определяет порядок представления отчетов центральным
депозитарием и лицензиатами и формы отчетов (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III);
16) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
17) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
18) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III);
19) осуществляет надзор за деятельностью эмитентов, центрального
депозитария и лицензиатов, в пределах своей компетенции
проводит проверку их деятельности (данный подпункт изменен
законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
19–1) направляет субъектам рынка ценных бумаг предписания о принятии
обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на
устранение выявленных недостатков в установленный срок (данный
подпункт включен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III);
19–2) направляет эмитентам ценных бумаг обязательные для исполнения
предписания об устранении в уставах противоречий
законодательству Республики Казахстан (данный подпункт
включен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III);
19–3) вправе обращаться в суд в целях защиты прав и законных
интересов держателей ценных бумаг (данный подпункт включен
законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
20) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III);
21) публикует информацию по вопросам рынка ценных бумаг
с использованием находящихся в его распоряжении сведений
о субъектах рынка ценных бумаг (за исключением сведений,
составляющих служебную, коммерческую и иную охраняемую
законом тайну), а также информацию о мерах, принятых им
к субъектам рынка ценных бумаг;
22) взаимодействует с иностранными органами регулирования рынков
ценных бумаг по вопросам координации принимаемых мер по
регулированию рынков ценных бумаг, предотвращения
и пресечения правонарушений на рынках ценных бумаг и иным
вопросам, представляющим взаимный интерес;
22–1) определяет условия и порядок приостановления и возобновления
торгов на фондовой бирже (данный подпункт включен законом
Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III);
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
16
23) осуществляет иные функции и полномочия по государственному
регулированию рынка ценных бумаг в соответствии с законами
Республики Казахстан (данный подпункт изменен законом
Республики Казахстан от 20 декабря 2004 года № 13-III).
Статья 3–1. Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые
уполномоченным органом
1. В случаях обнаружения уполномоченным органом нарушений
пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению норм
и лимитов, нарушений нормативных правовых актов уполномоченного
органа, выявления _____неправомерных действий или бездействия
должностных лиц и работников субъектов рынка ценных бумаг
уполномоченный орган вправе применить к субъектам рынка ценных
бумаг одну из следующих ограниченных мер воздействия:
1) давать обязательное для исполнения письменное предписание об
устранении выявленных недостатков в установленные сроки;
2) ставить вопрос перед акционерами об отстранении руководящих
работников субъекта рынка ценных бумаг;
3) затребовать письмо-обязательство;
4) составить с субъектом рынка ценных бумаг письменное
соглашение.
2. Письмо-обязательство субъекта рынка ценных бумаг должно содержать
факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства
субъекта рынка ценных бумаг по их устранению в строго определенные
сроки и (или) недопущению впредь подобных нарушений с указанием
перечня запланированных мероприятий.
3. Письменное соглашение – это соглашение между субъектом рынка
ценных бумаг и уполномоченным органом о необходимости
незамедлительного устранения выявленных недостатков и об
утверждении в связи с этим первоочередных мер.
4. Письменное предписание – указание субъекту рынка ценных бумаг
о принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных
на устранение выявленных недостатков в установленный срок.
Обжалование письменного предписания уполномоченного органа в суде
не приостанавливает его исполнения.
5. Субъект рынка ценных бумаг обязан уведомить уполномоченный орган об
исполнении письма-обязательства, письменного предписания или
письменного соглашения в срок, указанный в данном документе.
6. Порядок применения ограниченных мер воздействия устанавливается
нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
7. Уполномоченный орган вправе применить санкции к субъекту рынка
ценных бумаг вне зависимости от примененных ранее к нему мер
воздействия.
8. В качестве санкций уполномоченный орган вправе применить следующие
меры:
1) налагать и взыскивать штрафы в порядке, установленном
законодательством Республики Казахстан;
2) приостанавливать _____действие лицензии;
3) лишать лицензии;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
17
4) отзывать согласие уполномоченного органа на назначение
руководящих работников субъектов рынка ценных бумаг.
(Данная статья включена законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III).
Статья 4. Объекты рынка ценных бумаг
1. Объектами рынка ценных бумаг Республики Казахстан являются:
1) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций
резидентов Республики Казахстан, выпуск которых зарегистрирован
уполномоченным органом в порядке, установленном настоящим
Законом и иным законодательством Республики Казахстан;
2) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций –
нерезидентов Республики Казахстан, выпуск которых
зарегистрирован уполномоченным органом или допущенные
к обращению на организованном рынке ценных бумаг Республики
Казахстан (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III);
3) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций –
резидентов Республики Казахстан, выпуск которых зарегистрирован
в соответствии с законодательством иностранного государства
и допущенные к обращению на организованном рынке ценных
бумаг Республики Казахстан в порядке, установленном
нормативным правовым актом уполномоченного органа;
4) эмиссионные ценные бумаги международных финансовых
организаций, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным
органом или допущенные к обращению на организованном рынке
ценных бумаг Республики Казахстан в порядке, установленном
нормативным правовым актом уполномоченного органа;
5) государственные эмиссионные ценные бумаги;
5–1) иностранные государственные эмиссионные ценные бумаги
(данный подпункт включен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
6) производные ценные бумаги и иные финансовые инструменты.
2. Виды эмиссионных ценных бумаг определяются в соответствии
с Гражданским кодексом, настоящим Законом и иными законодательными
актами Республики Казахстан.
Статья 5. Субъекты рынка ценных бумаг
1. Субъектами рынка ценных бумаг являются индивидуальные
и институциональные инвесторы, эмитенты, профессиональные
участники рынка ценных бумаг, организаторы торгов и саморегулируемые
организации.
2. Индивидуальные инвесторы осуществляют инвестиции в эмиссионные
ценные бумаги и иные финансовые инструменты самостоятельно или
с использованием услуг профессиональных участников рынка ценных
бумаг, обладающих лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности или деятельности по управлению
инвестиционным портфелем (данный пункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III и дополнен законом
Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года № 88-IV).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
18
3. Институциональные инвесторы осуществляют инвестиции
с использованием услуг профессиональных участников рынка ценных
бумаг, обладающих лицензиями на осуществление деятельности по
управлению инвестиционным портфелем или пенсионными активами, за
исключением случаев, установленных законами Республики Казахстан.
4. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
Глава 2. ГОСУДАРСТВЕННАЯ РЕГИСТРАЦИЯ ВЫПУСКА ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 6. Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг
1. Условия и порядок ведения Государственного реестра эмиссионных
ценных бумаг устанавливаются нормативными правовыми актами
уполномоченного органа.
2. Эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых аннулирован или сведения
о которых не внесены в Государственный реестр эмиссионных ценных
бумаг, не могут являться объектом сделок на рынке ценных бумаг.
3. Сведения о зарегистрированных эмиссионных ценных бумагах и их
эмитентах вносятся уполномоченным органом в Государственный реестр
эмиссионных ценных бумаг в течение одного дня с даты принятия
уполномоченным органом соответствующего решения (данный пункт
изменен законом Республики Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II).
Статья 7. Выпуск государственных эмиссионных ценных бумаг
1. Условия и порядок выпуска государственных эмиссионных ценных бумаг,
их размещения, обращения и погашения устанавливаются
законодательством Республики Казахстан.
2. Порядок присвоения национальных идентификационных номеров
государственным ценным бумагам устанавливается нормативным
правовым актом уполномоченного органа.
Статья 8. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных
ценных бумаг
1. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных
ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом на условиях
и в порядке, установленных настоящим Законом и нормативными
правовыми актами уполномоченного органа.
2. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных
ценных бумаг включает:
1) рассмотрение представленных документов и их экспертизу на
соответствие законодательству Республики Казахстан;
2) присвоение национальных идентификационных номеров
эмиссионным ценным бумагам и внесение сведений о них
и эмитенте в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг;
3) выдачу свидетельства о государственной регистрации выпуска
эмиссионных ценных бумаг и проспекта выпуска эмиссионных
ценных бумаг (за исключением выпуска облигаций со сроком
обращения не более двенадцати месяцев) (данный подпункт
изменен законами Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III и от 23 октября 2008 года № 72-IV).
2–1. Условия и порядок государственной регистрации выпуска паев паевых
инвестиционных фондов определяются отдельным законодательным
актом Республики Казахстан (данный пункт включен законом Республики
Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
19
3. Документы о выпуске негосударственных эмиссионных ценных бумаг
рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати
календарных дней со дня их представления на государственную
регистрацию.
В случае представления дополнительных документов на государственную
регистрацию выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг
уполномоченный орган вправе продлить срок рассмотрения документов
на срок не более тридцати календарных дней.
4. За представление уполномоченному органу недостоверных сведений
в документах для государственной регистрации выпуска
негосударственных эмиссионных ценных бумаг, а также за нарушение
сроков представления документов эмитент и его должностные лица несут
ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.
5. Уполномоченный орган не вправе отказывать в государственной
регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг по
мотивам нецелесообразности.
Статья 9. Проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг
1. Проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг должен содержать
следующие сведения:
1) об эмитенте и его видах деятельности;
2) о крупных акционерах и (или) участниках, владеющих десятью
и более процентами долей в уставном капитале эмитента (данный
подпункт изменен законами Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III и от 19 февраля 2007 года № 230-III);
3) о структуре органов эмитента с указанием сведений о руководящих
работниках, их должностей за последние три года, а также
сведений о принадлежащем им количестве размещенных акций
(размере долей в уставном капитале) эмитента;
4) об активах эмитента с указанием их балансовой стоимости,
о потребителях и поставщиках товаров (работ, услуг) эмитента
в объеме, составляющем пять и более процентов от общей
стоимости производимых или потребляемых им товаров (работ,
услуг);
5) об оценке имущества эмитента (при выпуске обеспеченных
облигаций);
6) о кредиторской и дебиторской задолженностях, составляющих пять
и более процентов от балансовой стоимости активов эмитента,
сроках их погашения с указанием перечня кредиторов (дебиторов);
7) об аффилиированных лицах эмитента, за исключением лиц,
указанных в подпункте 2) настоящего пункта;
8) о количестве объявленных эмиссионных ценных бумаг, их виде,
способах оплаты, получении дохода по ценным бумагам, в том
числе номинальной стоимости облигаций, сроке их обращения
и порядке погашения (данный подпункт изменен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
9) о порядке конвертирования ценных бумаг (при выпуске
конвертируемых ценных бумаг);
10) о представителе держателей облигаций (при выпуске
инфраструктурных, а также ипотечных и иных обеспеченных
облигаций) (данный подпункт дополнен законом Республики
Казахстан от 21 апреля 2005 года № 46-III);
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
20
11) о платежном агенте;
12) о регистраторе, осуществляющем ведение системы реестров
держателей ценных бумаг эмитента.
1–1. Дополнительные требования к проспекту выпуска облигаций,
выпускаемых специальной финансовой компанией в соответствии
с законодательством Республики Казахстан о секьюритизации,
устанавливаются законодательством Республики Казахстан
о секьюритизации (данный пункт включен законом Республики
Казахстан от 20 февраля 2006 года № 127-III).
1–2. Требования к проспекту выпуска исламских ценных бумаг
устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Проспект выпуска исламских ценных бумаг подлежит согласованию
с советом по принципам исламского финансирования.
Эмитент не вправе изменять условия выпуска, размещения, обращения
и погашения исламских ценных бумаг, установленные проспектом
выпуска, в случаях, ущемляющих права и интересы держателей
исламских ценных бумаг.
(Данный пункт включен законом Республики Казахстан от 12 февраля 2009
года № 133-IV).
2. Неотъемлемой частью проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг
являются методика определения стоимости акций при их выкупе
обществом, а также годовые финансовые отчетности эмитента за два
последних финансовых года (за исключением вновь созданных
эмитентов), подтвержденные аудиторскими отчетами, и финансовая
отчетность по состоянию на конец последнего квартала перед подачей
документов на государственную регистрацию выпуска эмиссионных
ценных бумаг (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от
08 июля 2005 года № 72-III, дополнен законом Республики Казахстан от
19 февраля 2007 года № 230-III).
В случае отсутствия аудиторского отчета финансовой отчетности за
завершенный финансовый год в период с 1 января по 1 июня текущего
года общество представляет в уполномоченный орган финансовую
отчетность за два года, предшествующих последнему завершенному
году, и аудиторский отчет финансовой отчетности за указанный период
(аудиторский отчет и финансовая отчетность за завершенный
финансовый год представляются обществом в течение месяца с даты
утверждения годовой финансовой отчетности общим собранием
акционеров) (данный абзац включен законом Республики Казахстан от
19 февраля 2007 года № 230-III).
2–1. Уполномоченным органом устанавливаются требования к содержанию
проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента, имеющего
минимальный требуемый рейтинг одного из рейтинговых агентств,
перечень которых устанавливается уполномоченным органом (данный
пункт включен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
3. Структура проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг и порядок его
составления и оформления устанавливаются нормативными правовыми
актами уполномоченного органа.
4. Эмитент обязан представлять в уполномоченный орган изменения
и дополнения в проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг в случае
изменения методики определения стоимости акций при их выкупе
обществом и сведений, указанных в подпунктах 1)–3), 8)–12) пункта 1
настоящей статьи, в течение пятнадцати календарных дней с даты их
возникновения (принятия решения соответствующими органами
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
21
общества) для их регистрации в порядке, установленном нормативным
правовым актом уполномоченного органа. При увеличении количества
объявленных акций и (или) изменении вида объявленных акций либо
уменьшении количества облигаций уполномоченный орган производит
замену свидетельства государственной регистрации выпуска
объявленных акций (облигаций). Регистрация изменений и дополнений
в проспект выпуска объявленных акций (облигаций) либо замена
свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных
акций (облигаций) осуществляется уполномоченным органом в течение
пятнадцати календарных дней (данный абзац изменен законами
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III и от 05 июня 2006
года № 146-III и дополнен и изменен законом Республики Казахстан от
20 ноября 2008 года № 88-IV).
Эмитент не вправе изменять условия выпуска, размещения, обращения,
выплаты вознаграждения по облигациям и их погашения, установленные
проспектом выпуска, в случаях, ущемляющих права и интересы
держателей облигаций.
5. Требования к проспектам выпуска эмиссионных ценных бумаг,
установленные пунктами 1 и 2 настоящей статьи, не применяются
к проспектам выпуска агентских облигаций, облигаций со сроком
обращения не более двенадцати месяцев, облигационной программы
и облигаций, выпускаемых в пределах облигационной программы, а также
к проспектам выпуска исламских ценных бумаг (данный пункт изменен
законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV
и дополнен законом Республики Казахстан от 12 февраля 2009 года
№ 133-IV).
6. Проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг представляется
в уполномоченный орган на государственном и русском языках.
Статья 10. Отказ в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных
бумаг и приостановление государственной регистрации выпуска
1. Уполномоченный орган вправе отказать в государственной регистрации
выпуска эмиссионных ценных бумаг в случае нарушения эмитентом
условий и порядка представления документов на государственную
регистрацию выпуска и выявления в процессе рассмотрения документов
их несоответствия требованиям, установленным законодательством
Республики Казахстан (данный пункт изменен законом Республики
Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II).
2. Уполномоченный орган вправе приостановить государственную
регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, если в процессе
рассмотрения представленных документов возникла необходимость
в получении дополнительных сведений об эмитенте и его деятельности.
Уполномоченный орган возобновляет государственную регистрацию
выпуска эмиссионных ценных бумаг с даты представления эмитентом
дополнительных сведений.
3. Эмитент вправе обжаловать решение уполномоченного органа об отказе
в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг
в судебном порядке.
Статья 11. Государственная регистрация выпуска объявленных акций
1. Решение о государственной регистрации выпуска объявленных акций
принимается учредительным собранием (единственным учредителем)
или общим собранием акционеров (акционером, владеющим всеми
голосующими акциями) акционерного общества.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
22
Акционерное общество обязано представить документы на
государственную регистрацию выпуска объявленных акций в течение
тридцати календарных дней:
1) с даты его государственной регистрации как юридического лица;
2) с даты принятия общим собранием акционеров решения
о регистрации выпуска объявленных акций в случае аннулирования
выпуска объявленных акций на основании решения суда
о признании выпуска объявленных акций недействительным.
(Данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
1–1. Уполномоченный орган не вправе осуществлять государственную
регистрацию выпуска объявленных акций по истечении одного года
с даты регистрации акционерного общества как юридического лица либо
с даты аннулирования выпуска объявленных акций акционерного
общества на основании решения суда.
Уполномоченный орган вправе обратиться в суд в целях ликвидации либо
реорганизации акционерного общества в случаях, если по истечении
одного года:
1) с даты государственной регистрации акционерного общества как
юридического лица акционерное общество не представило
документы для государственной регистрации выпуска объявленных
акций;
2) с даты регистрации акционерного общества как юридического лица
либо с даты аннулирования выпуска объявленных акций
акционерного общества на основании решения суда выпуск
объявленных акций не зарегистрирован уполномоченным органом.
(Данный пункт включен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
2. Решение учредительного собрания (единственного учредителя) или
общего собрания акционеров (акционера, владеющего всеми
голосующими акциями) о государственной регистрации выпуска
объявленных акций должно содержать:
1) место и дату проведения учредительного собрания (общего
собрания акционеров) с указанием наименования и места
нахождения эмитента;
2) список учредителей, принимавших участие в учредительном
собрании, или сведения о количестве голосующих акций
акционерного общества, представленных на общем собрании
акционеров;
3) виды акций и их общее количество (данный подпункт изменен
законом Республики Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II);
4) количество акций, размещаемых среди учредителей, и порядок
оплаты ими акций;
5) номинальную стоимость акций, размещаемых среди учредителей.
Положения подпунктов 1) и 2) настоящего пункта не применяются
в отношении акционерного общества, созданного единственным
учредителем, и акционерного общества, все голосующие акции которого
принадлежат одному акционеру.
3. Государственная регистрация выпуска объявленных акций
осуществляется на основании представленных акционерным обществом
следующих документов:
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
23
1) заявления, составленного в произвольной форме;
2) копии протокола учредительного собрания (решения единственного
учредителя) о государственной регистрации выпуска объявленных
акций или общего собрания акционеров (решения акционера,
владеющего всеми голосующими акциями) о регистрации
изменений в проспект выпуска объявленных акций;
3) копии устава акционерного общества;
4) копии свидетельства о государственной регистрации
(перерегистрации) акционерного общества;
5) копии статистической карточки акционерного общества;
6) проспекта _____выпуска акций в двух экземплярах;
7) документов, подтверждающих оплату объявленных акций,
размещаемых среди учредителей акционерного общества.
4. При соответствии представленных документов требованиям
законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган
осуществляет государственную регистрацию выпуска объявленных акций
путем присвоения акциям национального идентификационного номера
(национальных идентификационных номеров) и выдачи (направления)
акционерному обществу свидетельства о государственной регистрации
выпуска объявленных акций и одного экземпляра проспекта выпуска
объявленных акций с отметкой уполномоченного органа
о государственной регистрации выпуска объявленных акций.
5. Порядок присвоения национального идентификационного номера
(национальных идентификационных номеров) объявленным акциям
устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Все объявленные акции одного вида имеют единый национальный
идентификационный номер (данный пункт изменен законом Республики
Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II).
6. Регистрация прав по акциям учредителей (единственного учредителя)
акционерного общества осуществляется регистратором после
государственной регистрации выпуска объявленных акций.
7. Акционерное общество вправе принять решение об увеличении
количества объявленных акций после утверждения уполномоченным
органом отчета об итогах размещения объявленных акций,
подтверждающего выполнение учредителями общества обязательств по
оплате акций (данный пункт изменен законами Республики Казахстан
от 08 июля 2005 года № 72-III и от 19 февраля 2007 года № 230-III).
Статья 12. Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций
1. Для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций
эмитент обязан представить в уполномоченный орган следующие
документы:
1) заявление, составленное в произвольной форме;
2) копию решения органа эмитента о выпуске облигаций, содержащего
сведения о порядке выпуска, размещения, обращения _____и погашения
облигаций, использования средств, полученных эмитентом
в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве
и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах
держателей облигаций;
3) проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы)
в двух экземплярах;
4) копию устава;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
24
5) копию свидетельства о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица;
6) копию статистической карточки;
7) в случае выпуска инфраструктурных, а также облигаций,
обеспеченных гарантией банка, документы, подтверждающие
обеспечение исполнения обязательств эмитента, и копию договора
с представителем держателей облигаций (данный подпункт
дополнен законом Республики Казахстан от 21 апреля 2005 года
№ 46-III и изменен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III));
8) копию протокола (выписку из протокола) общего собрания
акционеров (участников) и копию страницы средства массовой
информации, в котором опубликовано сообщение о созыве общего
собрания акционеров (участников), на котором было принято
решение о выпуске облигаций, если в соответствии
с законодательством Республики Казахстан выпуск облигаций не
может быть осуществлен без предварительного решения общего
собрания акционеров (участников) эмитента (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
2. Условия и порядок присвоения национального идентификационного
номера облигациям и выдачи свидетельства о государственной
регистрации выпуска негосударственных облигаций устанавливаются
нормативными правовыми актами уполномоченного органа. Каждый
выпуск облигаций в пределах облигационной программы имеет свой
национальный идентификационный номер.
3. Эмитент вправе представлять документы на государственную
регистрацию выпуска негосударственных облигаций после оплаты
учредителями (единственным учредителем) уставного капитала (данный
пункт изменен законами Республики Казахстан от 21 апреля 2005 года
№ 46-III и от 20 февраля 2006 года № 127-III).
Статья 13. Особенности государственной регистрации облигационной программы
и выпуска облигаций в пределах облигационной программы
1. Государственная регистрация облигационной программы осуществляется
уполномоченным органом в течение четырнадцати календарных дней
с даты получения проспекта облигационной программы.
Структура и содержание проспекта облигационной программы и выпусков
облигаций в пределах облигационной программы, а также порядок их
оформления устанавливаются нормативным правовым актом
уполномоченного органа.
Государственная регистрация первого выпуска облигаций в пределах
облигационной программы по желанию эмитента может быть
осуществлена одновременно с государственной регистрацией данной
облигационной программы.
2. Документы, представленные эмитентом в уполномоченный орган, для
государственной регистрации выпуска облигаций в пределах
зарегистрированной облигационной программы подлежат рассмотрению
уполномоченным органом в течение семи календарных дней с даты их
представления.
3. В случае соответствия эмитента и документов, представленных
эмитентом для государственной регистрации облигационной программы
или выпуска облигаций в пределах облигационной программы,
требованиям настоящего Закона и иных нормативных правовых актов
Республики Казахстан уполномоченный орган осуществляет такую
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
25
регистрацию и выдает эмитенту свидетельство о государственной
регистрации облигационной программы или выпуска облигаций
в пределах облигационной программы.
4. В случае несоответствия эмитента и документов, представленных
эмитентом для государственной регистрации облигационной программы
или выпуска облигаций в пределах облигационной программы,
требованиям законодательства Республики Казахстан уполномоченный
орган направляет эмитенту мотивированный отказ в государственной
регистрации.
После устранения эмитентом причин отказа в государственной
регистрации рассмотрение документов осуществляется уполномоченным
органом в соответствии с пунктами 1 и 2 настоящей статьи.
5. Уполномоченный орган вправе отказать эмитенту в государственной
регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы
в случае, если:
1) приостановлены торги на фондовой бирже по облигациям,
выпущенным в пределах данной облигационной программы;
2) произведен делистинг облигаций, выпущенных в пределах данной
облигационной программы;
3) в результате государственной регистрации выпуска облигаций
в пределах облигационной программы общая сумма выпусков
облигаций, находящихся в обращении, превысит
зарегистрированный объем такой облигационной программы;
4) на дату представления документов для государственной
регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной
программы эмитент не соответствует требованиям, установленным
пунктом 1 статьи 14 настоящего Закона.
Глава 3. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ ВЫПУСКА И ОБРАЩЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ
Статья 14. Выпуск облигаций в пределах облигационной программы
1. Эмитент вправе осуществлять выпуски облигаций в пределах
облигационной программы только при соблюдении следующих условий
(данный абзац дополнен законом Республики Казахстан от 20 февраля
2006 года № 127-III, изменен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III):
1) не иметь фактов дефолта;
1–1) не иметь фактов невыполнения обязательств на дату принятия
решения о выпуске облигаций (данный подпункт включен законом
Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III);
2) осуществлять безубыточную деятельность в течение трех
последних лет (за исключением специальной финансовой
компании) (данный подпункт дополнен законом Республики
Казахстан от 20 февраля 2006 года № 127-III);
3) соответствовать требованиям организатора торгов к эмитентам,
претендующим на включение облигаций, выпускаемых в пределах
облигационной программы, в список организатора торгов.
Требования подпунктов 2) и 3) настоящего пункта не распространяются
на выпуск инфраструктурных облигаций (данный абзац включен законом
Республики Казахстан от 21 апреля 2005 года № 46-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
26
Требования настоящего пункта не распространяются на национальный
управляющий холдинг и юридические лица, единственным акционером
которых он является (данный абзац включен законом Республики
Казахстан от 13 февраля 2009 года № 135-IV).
2. Эмитент вправе осуществлять различные по структуре выпуски
облигаций в пределах облигационной программы.
3. Требования к условиям и порядку досрочного погашения облигаций,
выпущенных в пределах облигационной программы, особые условия
и ограничения, подлежащие исполнению эмитентом, осуществляющим
выпуск облигаций в пределах облигационной программы,
устанавливаются проспектом облигационной программы.
Статья 15. Последующий выпуск облигаций
1. Эмитент вправе осуществлять последующий выпуск облигаций при
обращении ранее выпущенных им облигаций на вторичном рынке ценных
бумаг, если на дату представления в уполномоченный орган документов
для государственной регистрации выпуска облигаций у него отсутствуют
случаи несвоевременного исполнения или неисполнения обязательств по
выплате вознаграждения или погашению ранее выпущенных облигаций,
и при условии соблюдения им, за исключением эмитента
инфраструктурных облигаций, одного из следующих требований (данный
абзац дополнен законом Республики Казахстан от 21 апреля 2005 года
№ 46-III):
1) на дату представления в уполномоченный орган документов для
государственной регистрации выпуска облигаций эмитент имеет
минимальный требуемый рейтинг одного из рейтинговых агентств
в соответствии с требованиями, установленными нормативным
правовым актом уполномоченного органа;
2) по итогам последнего квартала, предшествующего представлению
в уполномоченный орган документов для государственной
регистрации выпуска облигаций, величина левереджа эмитента не
превышает двух и не будет превышать указанную величину
в результате размещения всех облигаций нового выпуска;
3) вновь выпускаемые облигации являются ипотечными облигациями
или облигациями, выпускаемыми специальной финансовой
компанией в соответствии с законодательством Республики
Казахстан о секьюритизации (данный подпункт дополнен законом
Республики Казахстан от 20 февраля 2006 года № 127-III).
Требования подпункта 2) настоящего пункта не распространяются на
национальный управляющий холдинг и юридические лица, единственным
акционером которых он является (данный абзац включен законом
Республики Казахстан от 13 февраля 2009 года № 135-IV).
(Данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 07 июля 2004 года
№ 577-II).
2. Банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских
операций, вправе осуществлять последующий выпуск облигаций при
обращении ранее выпущенных ими облигаций на вторичном рынке
ценных бумаг при условии соблюдения требований, установленных
нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 16. Выпуск облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV).
1. Выпуск облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев
вправе осуществлять эмитент, ценные бумаги которого включены
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
27
в категории списка фондовой биржи, установленные нормативным
правовым актом уполномоченного органа.
Требования, предъявляемые к облигациям со сроком обращения не
более двенадцати месяцев, допускаемым (допущенным) к обращению на
фондовой бирже, устанавливаются нормативным правовым актом
уполномоченного органа.
(Данный пункт изменен законами Республики Казахстан от 07 июля 2004 года
№ 577-II и от 23 октября 2008 года № 72-IV).
2. Размещение и обращение облигаций со сроком обращения не более
двенадцати месяцев осуществляются только в торговой системе
фондовой биржи (данный пункт изменен законом Республики Казахстан
от 23 октября 2008 года № 72-IV).
3. Условия и порядок государственной регистрации выпуска облигаций со
сроком обращения не более двенадцати месяцев устанавливаются
нормативным правовым актом уполномоченного органа (данный пункт
изменен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV).
Статья 17. Выпуск конвертируемых облигаций
1. Эмитент, созданный в организационно-правовой форме акционерного
общества, вправе осуществлять выпуск конвертируемых облигаций.
Возможность выпуска конвертируемых облигаций должна быть
предусмотрена уставом акционерного общества.
2. Конвертирование облигаций в акции акционерного общества проводится
в соответствии с условиями и порядком конвертирования облигаций
в акции эмитента, установленными проспектом выпуска облигаций.
Статья 18. Финансовое агентство. Выпуск агентских облигаций
1. Статус финансового агентства присваивается уполномоченным органом
банку или организации, осуществляющей отдельные виды банковских
операций, созданным Правительством Республики Казахстан или
Национальным Банком Республики Казахстан, на основании следующих
документов:
1) заявления;
2) нормативных правовых актов Республики Казахстан,
устанавливающих условия и порядок реализации государственной
инвестиционной политики;
3) внутренних документов заявителя, устанавливающих условия
и порядок его деятельности по реализации государственной
инвестиционной политики и содержащих правила заимствования,
реализации инвестиционных решений, управления рисками;
4) финансовой отчетности по состоянию на конец последнего месяца
и расчета пруденциальных нормативов, установленных
нормативным правовым актом уполномоченного органа для
финансового агентства.
Документы, представленные для присвоения статуса финансового
агентства, рассматриваются уполномоченным органом в течение
четырнадцати календарных дней с даты их представления.
Присвоение статуса финансового агентства осуществляется
уполномоченным органом в случае отсутствия у него замечаний по
представленным документам.
Условия и порядок утраты статуса финансового агентства
устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
28
1–1. Национальный управляющий холдинг, юридические лица, единственным
акционером которых является национальный управляющий холдинг,
обладают статусом финансового агентства без применения положений
пункта 1 настоящей статьи (данный пункт включен законом Республики
Казахстан от 13 февраля 2009 года № 135-IV).
2. Условия и порядок выпуска, обращения и погашения агентских облигаций,
перечень документов, представляемых финансовым агентством
в уполномоченный орган в целях государственной регистрации выпуска
агентских облигаций, и порядок государственной регистрации выпуска
устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 18–1. Особенности выпуска, обращения и погашения инфраструктурных
облигаций
1. Условия и порядок выпуска, обращения и погашения, а также
представления отчета об итогах размещения и погашения
инфраструктурных облигаций устанавливаются нормативным правовым
актом уполномоченного органа.
2. Запрещается конвертация инфраструктурных облигаций в акции
эмитента.
3. В течение срока обращения инфраструктурных облигаций не допускается
изменение условий концессионного соглашения, которое может повлечь
за собой ущемление прав и интересов держателей облигаций либо
допускается с согласия всех держателей инфраструктурных облигаций
или их представителей (данный пункт дополнен законом Республики
Казахстан от 04 декабря 2008 года № 97-IV).
(Данная статья включена законом Республики Казахстан от 21 апреля 2005 года № 46-III).
Статья 19. Представитель держателей облигаций
1. При выпуске и обращении инфраструктурных, а также ипотечных и иных
обеспеченных облигаций представление интересов держателей
облигаций перед эмитентом осуществляет представитель держателей
облигаций (далее – представитель) (данный абзац дополнен законом
Республики Казахстан от 21 апреля 2005 года № 46-III).
Выбор представителя эмитент осуществляет самостоятельно из числа
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
кастодиальную и (или) брокерскую и дилерскую деятельность на рынке
ценных бумаг (данный абзац изменен законом Республики Казахстан от
08 июля 2005 года № 72-III).
Представитель не должен являться аффилиированным лицом эмитента.
2. Требования к содержанию договора о представлении интересов
держателей облигаций, заключаемого между эмитентом
и представителем, а также порядок и случаи досрочного прекращения
полномочий представителя устанавливаются нормативным правовым
актом уполномоченного органа.
Статья 20. Функции и обязанности представителя
1. Представитель осуществляет следующие функции:
1) контролирует исполнение эмитентом обязательств, установленных
проспектом выпуска облигаций, перед держателями облигаций;
2) контролирует состояние имущества, являющегося обеспечением
исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций;
3) заключает договор залога с эмитентом в отношении имущества,
являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента
перед держателями облигаций;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
29
4) принимает меры, направленные на защиту прав и интересов
держателей облигаций;
5) информирует держателей облигаций о своих действиях
в соответствии с подпунктами 1)–3) настоящего пункта
и о результатах таких действий.
1–1. Представитель держателей инфраструктурных облигаций, наряду
с функциями, определенными пунктом 1 настоящей статьи, проводит
мониторинг за своевременностью и качеством реализации проекта,
а также за ее соответствием условиям выпуска инфраструктурных
облигаций (данный пункт включен законом Республики Казахстан от 21
апреля 2005 года № 46-III).
2. В целях защиты прав и интересов держателей облигаций представитель
обязан:
1) выявлять обстоятельства, которые могут повлечь нарушение прав
и интересов держателей облигаций, и извещать их в течение трех
календарных дней об указанных обстоятельствах;
2) представлять интересы держателей облигаций в правоотношениях,
связанных с оформлением и регистрацией права залога на
имущество, которое является обеспечением исполнения
обязательств эмитента перед держателями облигаций;
3) осуществлять контроль за состоянием имущества, являющегося
обеспечением исполнения обязательств эмитента перед
держателями облигаций, в порядке, установленном
законодательными актами Республики Казахстан;
4) осуществлять контроль за своевременной выплатой
вознаграждения по облигациям;
5) информировать уполномоченный орган и держателей облигаций
о состоянии имущества, являющегося обеспечением исполнения
обязательств эмитента перед держателями облигаций;
6) извещать уполномоченный орган и держателей облигаций
о прекращении его полномочий в качестве представителя в течение
трех дней с даты расторжения договора с эмитентом;
7) предоставлять уполномоченному органу и держателям облигаций
по их запросам информацию и документы, относящиеся к его
деятельности в качестве представителя;
8) не разглашать сведения, составляющие служебную, коммерческую
и иную охраняемую законом тайну;
9) реализовывать заложенное имущество в соответствии
с законодательством Республики Казахстан в случае неисполнения
эмитентом своих обязательств перед держателями облигаций.
3. Порядок исполнения представителем функций и обязанностей,
определенных пунктами 1 и 2 настоящей статьи, устанавливается
нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Глава 4. РАЗМЕЩЕНИЕ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 21. Право инвесторов на получение информации о выпуске эмиссионных
ценных бумаг
1. При размещении эмиссионных ценных бумаг эмитент (андеррайтер,
эмиссионный консорциум) обязан по первому требованию инвестора
предъявлять ему для ознакомления проспект выпуска эмиссионных
ценных бумаг или его копию.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
30
2. Эмитент (андеррайтер, эмиссионный консорциум) вправе взимать
с инвестора плату за предоставление копии проспекта выпуска
эмиссионных ценных бумаг в размере, не превышающем величину
расходов на ее изготовление.
3. Инвестор вправе обратиться в уполномоченный орган с запросом
о проверке соответствия копии проспекта выпуска эмиссионных ценных
бумаг проспекту, находящемуся у уполномоченного органа, представив
уполномоченному органу в этих целях данную копию.
Статья 22. Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг
1. Размещение негосударственных эмиссионных ценных бумаг
осуществляется с учетом ограничений, установленных настоящим
Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
Эмитент (андеррайтер, эмиссионный консорциум) вправе осуществлять
размещение эмиссионных ценных бумаг путем проведения аукциона или
подписки на неорганизованном рынке ценных бумаг (данный абзац
изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Размещение эмиссионных ценных бумаг на организованном рынке
ценных бумаг осуществляется в соответствии с внутренними
документами организатора торгов.
2. Эмитент обязан в течение десяти календарных дней после принятия
соответствующим органом эмитента решения о размещении эмиссионных
ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов опубликовать
в средствах массовой информации на государственном и русском языках
сообщение о размещении эмиссионных ценных бумаг (данный абзац
изменен законами Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III
и от 05 июня 2006 года № 146-III).
Сообщение о размещении эмиссионных ценных бумаг должно содержать:
1) полное наименование и место нахождения эмитента;
2) дату государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных
бумаг, их вид и количество, подлежащее размещению;
2–1) сведения о сроках и порядке реализации права акционеров на
преимущественную покупку акций (данный подпункт включен
законом Республики Казахстан от 05 июня 2006 года № 146-III);
3) сведения о подразделении и должностных лицах эмитента,
наименовании и месте нахождения андеррайтера (эмиссионного
консорциума), через которых возможно ознакомиться с проспектом
выпуска эмиссионных ценных бумаг или иной информацией о них;
4) сведения о цене размещения эмиссионных ценных бумаг и их
оплате.
3. Размещение эмиссионных ценных бумаг на неорганизованном рынке
ценных бумаг осуществляется путем проведения аукциона или подписки
на основании представленных инвесторами письменных заявок эмитенту
(андеррайтеру, эмиссионному консорциуму). Условия и порядок
проведения аукционов или подписки устанавливаются внутренними
документами эмитента и должны содержать требования к инвесторам,
намеренным приобрести размещаемые эмиссионные ценные бумаги
(данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 19 февраля
2007 года № 230-III).
4. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 05 июня
2006 года № 146-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
31
5. Эмитенту (андеррайтеру, эмиссионному консорциуму) запрещается при
размещении акций совершать сделки с обязательством обратного их
выкупа.
6. Эмитент (андеррайтер, эмиссионный консорциум) обязан представить
регистратору (номинальному держателю) приказ о переводе
приобретенных эмиссионных ценных бумаг на лицевой счет инвестора
в системе реестров держателей ценных бумаг в течение двух рабочих
дней со дня исполнения инвестором обязательства по оплате ценных
бумаг.
Статья 22–1. Условия и порядок выпуска и размещения эмиссионных ценных бумаг на
территории иностранного государства
1. Организация – резидент Республики Казахстан вправе осуществлять
размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного
государства только при наличии соответствующего разрешения
уполномоченного органа при соблюдении следующих основных условий:
1) эмиссионные ценные бумаги, ранее выпущенные данным
резидентом Республики Казахстан, включены в список фондовой
биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики
Казахстан;
2) при размещении облигаций, выпуск которых зарегистрирован
уполномоченным органом:
данные облигации должны быть включены в категории списка
фондовой биржи, установленные нормативным правовым актом
уполномоченного органа (данный абзац изменен законом
Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
до начала размещения данных облигаций на территории
иностранного государства они должны были быть предложены
к приобретению на организованном рынке ценных бумаг
Республики Казахстан на тех же условиях определения цены
размещения данных облигаций, что и при их размещении на
территории иностранного государства с учетом возможных
особенностей, присущих соответствующим рынкам ценных бумаг;
3) при размещении облигаций, выпуск которых зарегистрирован
в соответствии с законодательством иностранного государства:
по данным облигациям должно быть получено согласие фондовой
биржи на их включение в категории списка фондовой биржи,
установленные нормативным правовым актом уполномоченного
органа (данный абзац изменен законом Республики Казахстан от
23 октября 2008 года № 72-IV);
одновременно с началом размещения данных облигаций на
территории иностранного государства они должны быть
предложены к приобретению на организованном рынке ценных
бумаг Республики Казахстан на тех же условиях определения цены
размещения данных облигаций, что и при их размещении на
территории иностранного государства с учетом возможных
особенностей, присущих соответствующим рынкам ценных бумаг;
4) при размещении акций, а также производных ценных бумаг,
выпускаемых по инициативе или при участии акционерного
общества и базовым активом которых являются акции этого
акционерного общества (данный абзац дополнен законом
Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III):
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
32
данные акции должны быть включены в категории списка фондовой
биржи, установленные нормативным правовым актом
уполномоченного органа (данный абзац изменен законом
Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
решение уполномоченного органа общества о размещении акций
должно содержать условие о том, что не менее двадцати процентов
от общего количества данных акций должны быть предложены
к приобретению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
Количество акций, которые должны быть предложены
к приобретению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан,
может составлять менее двадцати процентов от общего количества
размещаемых акций, если такое количество является результатом
реализации права преимущественной покупки данных акций
(данный абзац изменен законом Республики Казахстан от 05 июня
2006 года № 146-III);
5) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III).
1–1. Организациями – резидентами Республики Казахстан в целях настоящего
Закона признаются юридические лица, созданные в соответствии
с законодательством Республики Казахстан, и (или) не менее двух третей
активов которых находятся на территории Республики Казахстан или
выпущены в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
и (или) иные юридические лица, место эффективного управления
(фактические органы управления) которых находится в Республике
Казахстан (данный абзац дополнен законом Республики Казахстан от 20
ноября 2008 года № 88-IV).
Местом эффективного управления (фактическим органом управления)
признается место осуществления основного управления и принятия
стратегических коммерческих решений, необходимых для проведения
предпринимательской деятельности юридического лица.
(Данный пункт включен законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007
года № 230-III).
2. Выпуск организацией – резидентом Республики Казахстан облигаций или
производных бумаг в соответствии с законодательством иностранного
государства производится при наличии разрешения уполномоченного
органа.
3. Условия и порядок выдачи разрешения уполномоченного органа на
выпуск или размещение эмиссионных ценных бумаг организации –
резидента Республики Казахстан на территории иностранного
государства определяются нормативным правовым актом
уполномоченного органа.
(Данная статья включена законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Статья 23. Оплата эмиссионных ценных бумаг
1. Порядок и особенности оплаты акций устанавливаются
законодательными актами Республики Казахстан.
2. Оплата облигаций осуществляется только деньгами. До полной оплаты
размещаемой облигации эмитент не вправе давать приказ о зачислении
данной облигации на лицевой счет ее приобретателя в системе реестров
держателей облигаций (системе учета номинального держателя) (данный
пункт изменен законом Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года
№ 88-IV).
2–1. Оплата исламских ценных бумаг осуществляется только деньгами. До
полной оплаты размещаемой исламской ценной бумаги эмитент не
вправе давать приказ о зачислении данной исламской ценной бумаги на
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
33
лицевой счет ее приобретателя в системе реестров держателей
исламских ценных бумаг (системе учета номинального держателя)
(данный пункт включен законом Республики Казахстан от 12 февраля
2009 года № 133-IV).
3. (Данный абзац исключен законом Республики Казахстан от 19 февраля
2007 года № 230-III).
Размещение облигаций посредством подписки осуществляется на
условиях и в порядке, определяемых проспектом выпуска облигаций.
Статья 24. Отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг
1. Для рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения
эмиссионных ценных бумаг эмитент представляет в уполномоченный
орган следующие документы:
1) заявление о рассмотрении отчета об итогах размещения
эмиссионных ценных бумаг;
2) финансовую отчетность по состоянию на конец отчетного месяца
или на дату окончания размещения эмиссионных ценных бумаг;
3) отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг,
составленный и оформленный в соответствии с требованиями,
установленными нормативными правовыми актами
уполномоченного органа.
В случае выпуска ипотечных и других облигаций, обеспеченных залогом
имущества эмитента, эмитентом представляются документы,
подтверждающие обеспечение исполнения его обязательств (данный
абзац включен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
2. Эмитент обязан представлять уполномоченному органу отчеты об итогах
размещения эмиссионных ценных бумаг по итогам каждых шести месяцев
(в течение одного месяца по окончании отчетного полугодия) до полного
размещения эмиссионных ценных бумаг, а также в течение месяца после
завершения их полного размещения (данный абзац дополнен законом
Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
(Данный абзац исключен законом Республики Казахстан от 23 октября
2008 года № 72-IV).
3. Отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг
рассматривается уполномоченным органом в течение четырнадцати
календарных дней.
Уполномоченный орган вправе отказать в утверждении отчета об итогах
размещения эмиссионных ценных бумаг, если в процессе рассмотрения
документов будут выявлены факты их несоответствия требованиям,
установленным законодательством Республики Казахстан (данный абзац
изменен законом Республики Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II).
В случае отказа в утверждении отчета об итогах размещения
эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан повторно представить
в уполномоченный орган доработанный отчет в течение тридцати
календарных дней со дня получения отказа.
Статья 25. Приостановление размещения эмиссионных ценных бумаг
1. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении
размещения эмиссионных ценных бумаг в следующих случаях:
1) непредставления эмитентом отчета об итогах размещения
эмиссионных ценных бумаг;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
34
2) если в процессе рассмотрения отчета об итогах размещения
эмиссионных ценных бумаг будет выявлено несоответствие
сведений, указанных в отчете, документам, представленным для
государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг;
3) нарушения условий выпуска, размещения и погашения
эмиссионных ценных бумаг.
4) наличия фактов несвоевременного исполнения или неисполнения
обязательств по выплате вознаграждения или погашению ранее
выпущенных облигаций (данный подпункт включен законом
Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
(Данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
2. Решение о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг
направляется уполномоченным органом эмитенту, регистратору,
осуществляющему ведение системы реестров держателей данных
ценных бумаг, и центральному депозитарию.
Регистратор и центральный депозитарий обязаны приостановить
регистрацию сделок по размещению эмиссионных ценных бумаг
с момента получения решения уполномоченного органа
о приостановлении размещения данных ценных бумаг (данный абзац
включен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
3. В течение трех календарных дней со дня получения решения
уполномоченного органа о приостановлении размещения эмиссионных
ценных бумаг эмитент обязан опубликовать в средствах массовой
информации сообщение на государственном и русском языках
о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг
и предпринять все действия, способствующие устранению выявленных
нарушений в срок, установленный уполномоченным органом.
Возобновление размещения эмиссионных ценных бумаг осуществляется
после устранения выявленных нарушений на основании письменного
уведомления уполномоченного органа (данный пункт изменен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Статья 26. Информирование инвесторов о приостановлении размещения
эмиссионных ценных бумаг
1. Информирование инвесторов о приостановлении размещения
эмиссионных ценных бумаг производится эмитентом путем:
1) опубликования соответствующего сообщения в средствах массовой
информации (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
2) распространения соответствующего сообщения посредством
использования услуг регистратора.
2. Сообщение о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг
должно содержать:
1) полное наименование и место нахождения эмитента;
2) дату государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных
бумаг;
3) сведения о решении уполномоченного органа о приостановлении
размещения эмиссионных ценных бумаг.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
35
Статья 27. Признание государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных
бумаг недействительной
1. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг может
быть признана недействительной в судебном порядке.
2. Основаниями для признания государственной регистрации выпуска
эмиссионных ценных бумаг недействительной являются:
1) нарушение эмитентом законодательства Республики Казахстан;
2) обнаружение недостоверной информации в документах, на
основании которых была осуществлена государственная
регистрация эмитента в качестве юридического лица;
3) обнаружение недостоверной информации в документах, на
основании которых была произведена государственная
регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг.
3. Признание судом государственной регистрации выпуска эмиссионных
ценных бумаг недействительной является основанием для
аннулирования уполномоченным органом выпуска эмиссионных ценных
бумаг.
В течение трех месяцев с даты аннулирования выпуска акций
акционерное общество принимает решение о регистрации нового выпуска
акций или реорганизации либо ликвидации общества.
(Данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
Глава 5. ОБРАЩЕНИЕ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 28. Порядок обращения эмиссионных ценных бумаг
1. Обращение эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных
бумаг осуществляется путем совершения субъектами рынка ценных
бумаг на организованном или неорганизованном рынке ценных бумаг
гражданско-правовых сделок с данными ценными бумагами.
2. Условия и порядок совершения сделок с эмиссионными ценными
бумагами и их регистрации в системе реестров держателей ценных бумаг
или системе учета номинального держания ценных бумаг
устанавливаются в соответствии с настоящим Законом и нормативными
правовыми актами уполномоченного органа.
Статья 29. Приостановление обращения эмиссионных ценных бумаг
1. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении
обращения эмиссионных ценных бумаг путем блокирования всех или
части эмиссионных ценных бумаг на всех или отдельных лицевых счетах
в системе реестров держателей ценных бумаг и (или) системе учета
номинального держания ценных бумаг в случае нарушения требований,
предусмотренных настоящим Законом и иными нормативными
правовыми актами Республики Казахстан, устанавливающими:
1) права и интересы инвесторов в процессе приобретения ими
эмиссионных ценных бумаг;
2) условия и порядок совершения сделок с эмиссионными ценными
бумагами.
2. В случае принятия решения о приостановлении обращения эмиссионных
ценных бумаг по основаниям, предусмотренным пунктом 1 настоящей
статьи, уполномоченный орган направляет письменные предписания об
устранении выявленных нарушений эмитенту и лицам, участвующим
(участвовавшим) в совершении сделки. Указанные лица обязаны в срок,
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
36
установленный уполномоченным органом, устранить выявленные
нарушения и представить уполномоченному органу письменный отчет об
исполнении предписания либо о невозможности устранения выявленных
нарушений.
3. Решение о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг
направляется уполномоченным органом эмитенту, регистратору
и центральному депозитарию.
4. Регистратор и центральный депозитарий обязаны приостановить
регистрацию сделок с ценными бумагами, обращение которых
приостановлено, в системе реестров держателей ценных бумаг и системе
учета номинального держания с момента получения уведомления
уполномоченного органа о приостановлении обращения эмиссионных
ценных бумаг.
5. Номинальный держатель обязан в течение двадцати четырех часов
с момента получения уведомления центрального депозитария письменно
уведомить своего клиента о приостановлении регистрации сделок
с ценными бумагами по счету клиента в системе учета номинального
держания ценных бумаг.
6. После устранения нарушений возобновление регистрации сделок
с ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг
и системе учета номинального держания ценных бумаг осуществляется
содержание ..
556
557
558 ..
|