Банк Уралсиб. Списки аффилированных лиц (2020-2009 год) / внутренние документы (до 2023 года)

Содержание сведений об аффилированном лице после изменения:

Лицо не является аффилированным по отношению к Банку

№

Содержание изменения

Дата наступления

Дата внесения

п/п

изменения

изменения в список

аффилированных лиц

18.

Исключение лица из списка аффилированных лиц

19.12.2019

23.12.2019

Содержание сведений об аффилированном лице до изменения:

Фоменко Иван Владимирович

Российская Федерация, г.

Лицо принадлежит к той группе

19.11.2019

0,0

Москва

лиц, к которой принадлежит

акционерное общество

Содержание сведений об аффилированном лице после изменения:

Лицо не является аффилированным по отношению к Банку

№

Содержание изменения

Дата наступления

Дата внесения

п/п

изменения

изменения в список

аффилированных лиц

19.

Включение в список аффилированных лиц

20.12.2019

30.12.2019

Содержание сведений об аффилированном лице до изменения:

Лицо не является аффилированным по отношению к Банку

Содержание сведений об аффилированном лице после изменения:

TRANSCREST LIMITED

Arch.Makariou III Ave.,

Лицо принадлежит к той группе

20.12.2019

0,0

(ТРАНСКРЕСТ ЛИМИТЕД)

196, ARIEL CORNER

лиц, к которой принадлежит

BUILDING, 3rd floor,

акционерное общество

Flat/Office 301, 3030,

Limassol, Cyprus (Арх.

Макариу III, Ариель

Корнер Билдинг, 3-й этаж,

квартира/офис 301)

№

Содержание изменения

Дата наступления

Дата внесения

п/п

изменения

изменения в список

аффилированных лиц

20.

Включение в список аффилированных лиц

20.12.2019

30.12.2019

Содержание сведений об аффилированном лице до изменения:

Лицо не является аффилированным по отношению к Банку

Содержание сведений об аффилированном лице после изменения:

GALAFERN LIMITED (ГАЛАФЕРН

Arch.Makariou III Ave.,

Лицо принадлежит к той группе

20.12.2019

0,0

ЛИМИТЕД)

196, ARIEL CORNER

лиц, к которой принадлежит

BUILDING, 3rd floor,

акционерное общество

Flat/Office 301, 3030,

Limassol, Cyprus (Арх.

Макариу III, Ариель

Корнер Билдинг, 3-й этаж,

квартира/офис)

№

Содержание изменения

Дата наступления

Дата внесения

п/п

изменения

изменения в список

аффилированных лиц

21.

Включение в список аффилированных лиц

20.12.2019

30.12.2019

Содержание сведений об аффилированном лице до изменения:

Лицо не является аффилированным по отношению к Банку

Содержание сведений об аффилированном лице после изменения:

Общество с ограниченной

191014, Санкт-Петербург,

Лицо принадлежит к той группе

20.12.2019

0,0

ответственностью «ПЕТРОВСКИЙ

ул. Восстания, д.18, Лит.А

лиц, к которой принадлежит

ЛИТТЛ ТРЭЙД ХАУСª

акционерное общество

№

Содержание изменения

Дата наступления

Дата внесения

п/п

изменения

изменения в список

аффилированных лиц

22.

Включение в список аффилированных лиц

20.12.2019

30.12.2019

Содержание сведений об аффилированном лице до изменения:

Лицо не является аффилированным по отношению к Банку

Содержание сведений об аффилированном лице после изменения:

ООО «МЕНЕДЖМЕНТ КОМПАНИЯ

197046, г. Санкт-

Лицо принадлежит к той группе

20.12.2019

0,0

БФАª

Петербург, Петроградская

лиц, к которой принадлежит

набережная, д.36, литер А,

акционерное общество

этаж 2, помещение 1-Н:

№53 (часть), №57(часть)

№

Содержание изменения

Дата наступления

Дата внесения

п/п

изменения

изменения в список

аффилированных лиц

23.

Включение в список аффилированных лиц

20.12.2019

30.12.2019

Содержание сведений об аффилированном лице до изменения:

Лицо не является аффилированным по отношению к Банку

Содержание сведений об аффилированном лице после изменения:

Omelchenko Iana

Республика Кипр, г.

Лицо принадлежит к той группе

20.12.2019

0,0

Лимассол

лиц, к которой принадлежит

акционерное общество

№

Содержание изменения

Дата наступления

Дата внесения

п/п

изменения

изменения в список

аффилированных лиц

24.

Включение в список аффилированных лиц

20.12.2019

30.12.2019

Содержание сведений об аффилированном лице до изменения:

Лицо не является аффилированным по отношению к Банку

Содержание сведений об аффилированном лице после изменения:

Мицеловская Ольга Сергеевна

Российская Федерация, г.

Лицо принадлежит к той группе

20.12.2019

0,0

Санкт-Петербург

лиц, к которой принадлежит

акционерное общество

№

Содержание изменения

Дата наступления

Дата внесения

п/п

изменения

изменения в список

аффилированных лиц

25.

Включение в список аффилированных лиц

20.12.2019

30.12.2019

Содержание сведений об аффилированном лице до изменения:

Лицо не является аффилированным по отношению к Банку

Содержание сведений об аффилированном лице после изменения:

Койнова Елена Станиславовна

Российская Федерация, г.

Лицо принадлежит к той группе

20.12.2019

0,0

Санкт-Петербург

лиц, к которой принадлежит

акционерное общество

УТВЕРЖДЕНО

Решением Наблюдательного совета

(Протокол от 27.12.2022 № 13)

ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «БАНК УРАЛСИБª

ПОЛОЖЕНИЕ

27.12.2022 №12 2721

г. Москва

О Службе внутреннего аудита

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1.

Служба внутреннего аудита

(далее

- СВА, Подразделение) является самостоятельным

централизованным структурным подразделением Публичного акционерного общества

«БАНК

УРАЛСИБª (далее - Банк).

1.2.

Положение о СВА утверждается решением Наблюдательного совета после согласования с

Комитетом по аудиту, рискам и стратегии.

1.3.

Главная цель деятельности Подразделения - содействие Наблюдательному совету и другим органам

управления Банка в достижении поставленных целей и осуществлении внутреннего контроля для

обеспечения

1.3.1.

Эффективности и результативности финансово-хозяйственной деятельности при совершении

банковских операций и других сделок, эффективности управления активами и пассивами, включая

обеспечение сохранности активов, обеспечение эффективности системы внутреннего контроля в

целом, эффективности процессов и процедур внутреннего контроля, эффективности управления

банковскими рисками, надежности функционирования системы внутреннего контроля за

использованием автоматизированных информационных систем.

1.3.2.

Достоверности, полноты, объективности и своевременности составления и представления

финансовой, бухгалтерской, статистической и иной отчетности

(для внешних и внутренних

пользователей), а также информационной безопасности.

1.3.3.

Единства подходов к организации внутреннего аудита в кредитных и финансовых организациях,

являющихся участниками Банковской группы Публичного акционерного общества «БАНК УРАЛСИБª.

1.3.4.

Соблюдения нормативных правовых актов, стандартов саморегулируемых организаций,

учредительных и внутренних документов Банка.

1.3.5.

Исключения вовлечения Банка и участия его работников в осуществлении противоправной

деятельности, в том числе легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем,

финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, а

также своевременного представления в соответствии с действующим законодательством Российской

Федерации сведений в органы государственной власти и Банк России.

1.4.

Подразделение возглавляет руководитель СВА, непосредственно подчиненный в рамках трудовых

отношений Председателю Правления и подотчетный Наблюдательному совету.

Руководитель СВА назначается на должность и освобождается от нее по решению Наблюдательного

совета.

В случае временного (не более двух месяцев) отсутствия руководителя СВА (командировка, отпуск,

отсутствие по листку нетрудоспособности и т.п.) его обязанности выполняет заместитель

руководителя или иное лицо, назначенное приказом Председателя Правления в установленном в

Банке порядке.

1.5.

В прямом подчинении руководителя СВА находятся работники Дирекции аудита Центрального офиса,

Дирекции аудита дочерних компаний, Дирекции аудита региональной сети, Дирекции ИТ аудита.

1.6.

В своей деятельности Подразделение руководствуется:

 законодательными актами Российской Федерации (далее - РФ);

 нормативными актами Центрального банка Российской Федерации (далее - Банк России);

 Уставом Банка;

 Положением об организации внутреннего контроля в Публичном акционерном обществе «БАНК

УРАЛСИБª и Банковской группе Публичного акционерного общества «БАНК УРАЛСИБª (рег.

№12 489);

 решениями Наблюдательного совета;

 стандартами аудиторской деятельности Российской Федерации;

 Международными стандартами профессиональной деятельности внутренних аудиторов,

Кодексом этики, исследованиями (документы международного Института внутренних аудиторов);

 концептуальными основами и стандартами Базельского комитета по банковскому надзору;

 концептуальными основами COSO по внутреннему контролю и интегрированной моделью COSO

ERM по управлению рисками;

 действующими внутренними нормативными документами Банка;

 распорядительными документами уполномоченных руководителей/коллегиальных органов

Банка;

 настоящим Положением.

1.7.

Организационная структура СВА утверждается Наблюдательным советом.

1.8.

В своей деятельности СВА руководствуется следующими принципами:

1.8.1.

Постоянство деятельности:

 численный состав, структура и техническая обеспеченность СВА устанавливается в

соответствии с характером и масштабом осуществляемых операций, уровнем и сочетанием

принимаемых рисков;

 СВА должна состоять из работников, входящих в штат кредитной организации

 СВА действует на постоянной основе непрерывно в течение всего периода деятельности Банка

на основе годового и текущих (полугодовых) Планов внутреннего аудита;

 Планы внутреннего аудита представляются руководителем СВА, предварительно

рассматриваются Комитетом по аудиту, рискам и стратегии и утверждаются Наблюдательным

советом. Комитет по аудиту, рискам и стратегии и Наблюдательный совет при необходимости

вносят в Планы внутреннего аудита изменения и дополнения;

 отчеты о выполнении годовых Планов внутреннего аудита представляются руководителем СВА

Комитету по аудиту, рискам и стратегии и Наблюдательному совету на регулярной основе один

раз в квартал;

 Комитет по аудиту, рискам и стратегии осуществляет надзор за разработкой методологии по

внутреннему аудиту и последующим внедрением.

1.8.2.

Независимость:

 СВА действует под непосредственным контролем Наблюдательного совета и Комитета по

аудиту, рискам и стратегии;

 СВА по собственной инициативе докладывает Наблюдательному совету о вопросах,

возникающих в ходе осуществления своих функций, и предложениях по их решению, раскрывает

эту информацию Председателю Правления и Правлению Банка;

 Наблюдательный совет утверждает показатели деятельности СВА;

 руководитель СВА подотчетен Наблюдательному совету;

 руководитель СВА имеет право взаимодействовать со всеми руководителями Банка и его

подразделений для оперативного решения вопросов;

 руководитель и работники СВА не могут совмещать свою деятельность с деятельностью в других

подразделениях Банка;

 руководителю СВА не могут функционально подчиняться иные подразделения Банка;

 СВА не вправе участвовать в совершении банковских операций и других сделок;

 руководитель и работники СВА не имеют права подписывать от имени Банка платежные

(расчетные) и бухгалтерские документы, иные документы, в соответствии с которыми Банк

принимает банковские риски, либо визировать такие документы;

 на руководителя СВА не могут быть возложены обязанности, не связанные с осуществлением

функций внутреннего аудита;

 СВА подлежит независимой проверке аудиторской организацией или Наблюдательным советом;

 в состав СВА не могут входить подразделения и работники, деятельность которых не связана с

выполнением функций внутреннего аудита;

 не осуществляет деятельность, подвергаемую проверкам

(за исключением независимой

проверки аудиторской организацией или Наблюдательного совета).

1.8.3.

Беспристрастность:

 деятельность СВА осуществляется без вмешательства со стороны органов управления Банка,

подразделений и работников Банка, не являющихся работниками Подразделения. Руководитель

и работники СВА должны информировать Комитет по аудиту, рискам и стратегии и

Наблюдательный совет обо всех случаях, когда выполнению СВА своих задач и функций были

созданы препятствия;

 руководитель и работники СВА, ранее занимавшие должности в других структурных

подразделениях Банка, не должны участвовать в проверке деятельности и функций, которые

осуществлялись ими в проверяемом периоде и в течение двенадцати месяцев после их

завершения;

 Банк вправе устанавливать порядок перемещения

(периодичность, обоснованность)

руководителя и работников СВА на другие должности в Банке в случае изменения характера и

масштаба осуществляемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков, появления

новых видов или направлений деятельности и т.п.;

 руководителем СВА рекомендуется не назначать лицо, работающее по совместительству;

12 2721

 все работники СВА не могут совмещать свою деятельность с деятельностью в других

подразделениях Банка.

1.8.4.

Профессиональная компетентность руководителя и работников СВА:

 руководитель СВА должен соответствовать требованиям, установленным Указанием Банка

России от 25.12.2017 №4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы

управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной

организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру

негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке

уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности)

указанных лиц

(за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда),

специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в

целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и

финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда,

страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых

инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании,

сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов,

паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке

оценки Банком России соответствия указанных лиц

(за исключением контролера

негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к

деловой репутацииª, и пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона от 02.12.90 №395-

1 «О банках и банковской деятельностиª требованиям к деловой репутации;

 профессиональная подготовка

(переподготовка) руководителя и работников СВА

осуществляется на регулярной основе.

1.8.5.

Беспрепятственное и эффективное осуществление функций:

 СВА осуществляет проверки по всем направлениям деятельности Банка. Проверки деятельности

в совокупности каждого из структурных подразделений Банка или каждого из видов

осуществляемых Банком операций и сделок проводятся СВА не реже одного раза в три года.

Объектом проверок может являться деятельность любого подразделения и работника Банка;

 СВА проводит проверку и дает оценку эффективности элементов внутренних процедур оценки

достаточности капитала Банка и Банковской группы на ежегодной основе;

 СВА проводит проверку и дает оценку эффективности управления операционным риском на

ежегодной основе;

 СВА проводит оценку эффективности оценки ожидаемых кредитных убытков Банка на ежегодной

основе;

 СВА осуществляет проведение комплексных и тематических проверок подразделений

региональной сети Банка;

 СВА проводит внеплановые аудиторские проверки и участвует в специальных расследованиях,

инициированных Наблюдательным советом, Комитетом по аудиту, рискам и стратегии, членами

Правления, руководителями самостоятельных структурных подразделений Банка (Службы,

Департаменты, Управления).

1.8.6.

Основные способы

(методы) осуществления проверок СВА, которые используются при

осуществлении функций:

 финансовая проверка, цель которой состоит в оценке надежности учета и отчетности;

 проверка соблюдения действующего законодательства Российской Федерации (банковского, о

рынке ценных бумаг, по вопросам противодействия легализации

(отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию

распространения оружия массового уничтожения, о налогах и сборах, др.) и иных актов

регулирующих и надзорных органов, внутренних документов Банка и установленных ими

методик, программ, правил, порядков и процедур, целью которой является оценка качества и

соответствия созданных в Банке систем обеспечения соблюдения требований законодательства

Российской Федерации и иных актов;

 операционная проверка, цель которой заключается в оценке качества и соответствия систем,

процессов и процедур, анализе организационных структур и их достаточности для выполнения

возложенных функций;

 проверка качества управления, цель которой состоит в оценке качества подходов органов

управления, подразделений и работников Банка к банковским рискам и методам контроля за

ними в рамках поставленных целей.

1.8.7.

Утверждение Отчетов о выполнении Планов внутреннего аудита Комитетом по аудиту, рискам и

стратегии и Наблюдательным советом является одним из критериев оценки деятельности СВА.

2. ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА

В организационную структуру СВА входят следующие подразделения:

2.1.

Дирекция аудита Центрального Офиса.

2.2.

Дирекция аудита дочерних компаний.

2.3.

Дирекция аудита региональной сети.

12 2721

2.4.

Дирекция ИТ аудита.

3. ФУНКЦИИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ

3.1.

Представление Отчетов по результатам деятельности СВА на ежеквартальной основе

Наблюдательному совету, Комитету по аудиту, рискам и стратегии, информирование исполнительных

органов Банка о результатах деятельности СВА.

3.2.

Представление Наблюдательному совету, Комитету по аудиту, рискам и стратегии, по результатам

деятельности СВА на годовой и полугодовой основе Отчетов о результатах контроля за

эффективностью принятых подразделениями, коллегиальным и единоличным исполнительными

органами управления по результатам проверок мер, обеспечивающих снижение уровня выявленных

рисков, о принятии руководителями проверенных подразделений/направлений деятельности Банка и

(или) органами управления решения о приемлемости уровня и сочетания выявленных рисков для

Банка. Предоставление указанной информации для ознакомления исполнительным органам Банка.

3.3.

Планирование внутреннего аудита на годовой основе и предоставление Планов внутреннего аудита

на утверждение Наблюдательному совету и Комитету по аудиту, рискам и стратегии с учетом графика

осуществления проверок, составленного исходя из принятой органами управления Банка

методологии оценки управления банковскими рисками, учитывающей изменения в системе

внутреннего контроля и новые направления деятельности Банка, стратегических целей Банка,

корпоративного управления, ранее полученных результатов оценки значимости принятых рисков,

решений органов управления Банка.

3.4.

Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля в целом, выполнения решений

органов управления Банка (общего собрания акционеров, Наблюдательного совета, исполнительных

органов Банка).

3.5.

Проверка эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления

банковскими рисками, установленных внутренними документами Банка (методиками, программами,

правилами, порядками и процедурами совершения банковских операций и сделок, управления

банковскими рисками), и полноты применения указанных документов.

3.6.

Оценка корпоративного управления включает проверку:

- соблюдения этических принципов и корпоративных ценностей Банка;

- порядка постановки целей Банка, мониторинга и контроля их достижения;

- процесса принятия стратегических и операционных решений в Банке;

- соответствия системы управления информационными технологиями стратегии и целям Банка;

- уровня нормативного обеспечения и процедур информационного взаимодействия (в том числе

по вопросам внутреннего контроля и управления рисками) на всех уровнях управления Банка,

включая взаимодействие с заинтересованными сторонами;

- обеспечения прав акционеров, в том числе подконтрольных обществ, и эффективности

взаимоотношений с заинтересованными сторонами;

- процедур раскрытия информации о деятельности Банка и подконтрольных ему обществ.

3.7.

Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием

автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их

защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, с учетом мер, принятых на случай

нестандартных и чрезвычайных ситуаций в соответствии с Планом действий, направленных на

обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановление деятельности Банка в случае

возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций.

3.8.

Проверка и тестирование достоверности, полноты и своевременности бухгалтерского учета и

отчетности, а также надежности (включая достоверность, полноту и своевременность) сбора и

представления информации и отчетности.

3.9.

Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка.

3.10.

Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций и других

сделок.

3.11.

Проверка процессов и процедур внутреннего контроля в Банке.

3.12.

Проверка деятельности Службы внутреннего контроля и Службы управления рисками.

3.13.

Проведение комплексных и тематических проверок подразделений региональной сети Банка.

3.14.

Проверка эффективности организации и осуществления внутреннего контроля профессиональной

деятельности Банка на рынке ценных бумаг.

3.15.

Аудит компаний Банковской группы, включаемых в консолидированную отчетность Банка по

российским и международным стандартам бухгалтерского учета.

3.16.

Другие вопросы, предусмотренные внутренними документами Банка.

3.17.

Предоставление консультаций Наблюдательному совету и исполнительным органам Банка по

вопросам управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления, исключающих

принятие СВА ответственности за управленческие решения.

Цели задания по консультированию, его содержание, объем и вопросы ответственности

формулируются в письменном виде до выполнения СВА задания по консультированию. По итогам

выполнения задания по консультированию СВА может формулировать существенные недостатки

внутреннего контроля.

3.18.

Формирование Аудиторских отчетов по результатам проведенных проверок на основе разработанных

12 2721

программ проверок с отражением оценки имеющихся систем внутреннего контроля, информации о

выявленных рисках, фактах мошенничества и злоупотреблений

(при наличии), операционных

ошибках, иных фактах, являющихся предметом аудита, и их доведение до руководителя структурного

подразделения Банка, в котором проводилась проверка.

3.19.

Формирование рекомендаций по устранению выявленных в ходе проверок нарушений.

3.20.

Организация и осуществление последующего контроля за эффективностью принятых

подразделениями и органами управления по результатам проверок мер, обеспечивающих снижение

уровня выявленных рисков, за выполнением рекомендаций СВА по устранению выявленных

нарушений, представлением отчетов об устранении нарушений и проведении корректирующих

мероприятий.

3.21.

Информирование Наблюдательного совета о случаях, когда по мнению руководителя СВА,

руководство подразделений и

(или) органы управления приняли на себя риск, являющийся

неприемлемым для Банка и (или) Банковской группы, или принятые меры контроля неадекватны

уровню риска.

3.22.

Организация и осуществление документирования принятия исполнительными органами Банка

решений о приемлемости уровня и сочетания выявленных рисков для Банка по результатам контроля

за эффективностью принятых подразделениями и органами управления мер, обеспечивающих

снижение уровня выявленных рисков.

3.23.

Регулярная актуализация знаний о международных стандартах и лучших практиках внутреннего

контроля через установление и совершенствование коммуникации с профессиональными

ассоциациями, контрагентами и иными внешними источниками.

3.24.

Ведение и поддержание в актуальном состоянии баз хранения данных о результатах внутреннего

аудита, мероприятий по снижению рисков, по внедрению контрольных процедур, фактов принятия

руководством подразделения и (или) органами управления решения о приемлемости уровня и

сочетания выявленных рисков для Банка.

3.25.

Администрирование базы данных c рекомендациями СВА.

3.26.

Формирование профессиональной, лояльной, мотивированной и результативной команды

Подразделения.

3.27.

Выявление потребностей в профессиональном и личностном развитии, направление работников на

соответствующее обучение в соответствии с установленным в Банке порядком.

3.28.

Организация и осуществление внутренних процессов:

 разработка единой методологии внутреннего аудита и ее актуализация на уровне Банка и

Банковской группы;

 анализ деятельности СВА в кредитных и финансовых организациях (при наличии), являющихся

участниками Банковской группы:

 согласование планов аудиторских проверок;

 предварительный анализ результатов деятельности служб внутреннего аудита организаций,

входящих в Банковскую группу

(при наличии) до официального представления на

рассмотрение Совета директоров кредитных и финансовых организаций, являющихся

участниками Банковской группы;

 формирование и поддержание в актуальном состоянии организационной структуры

Подразделения

(включая функционал, распределение полномочий сотрудников,

организационные документы подразделений);

 организация обратной связи о результативности деятельности Подразделения и взаимодействия

с другими подразделениями Банка;

 организационное обеспечение деятельности Подразделения.

4. КОММУНИКАЦИИ

4.1.

При выполнении своих задач и функций Подразделение взаимодействует со структурными

подразделениями Банка по вопросам своей компетенции на основе утвержденных нормативных

документов, в том числе регламентов взаимодействия, в том числе с/со:

4.1.1.

Службой по работе с персоналом - по вопросам изменения организационной структуры, штатного

расписания, приема, перемещения, обучения, мотивации персонала и другим вопросам организации

работы с персоналом.

4.1.2.

Управлением документационного обеспечения/Управлением информационных сервисов

Департамента методологии, развития и административной поддержки

- по вопросам

согласования, подготовки и передачи на рассмотрение руководству Банка проектов

распорядительных и нормативных документов, организации делопроизводства, экспедиционного

обеспечения, проведения подписки на периодические издания, изготовления и выдачи печатей,

штампов и пломбиров, организации документооборота и другим вопросам организации работы с

документами и информационными ресурсами.

4.1.3.

Департаментом обеспечения бизнеса - по вопросам оборудования рабочих мест и обеспечения

необходимыми канцелярскими принадлежностями и другими расходными материалами.

4.1.4.

Финансово-аналитической службой - по вопросам корпоративного планирования и бюджетного

контроля, достоверности управленческого учета и отчетности, использования управленческой

12 2721

информации, анализа и разработки методик расчета различных показателей деятельности Банка и

его работников, и руководителей.

4.1.5. Службой Главного бухгалтера - по вопросам составления бухгалтерской и финансовой отчетности

и использования бухгалтерской и финансовой информации для осуществления процедур

внутреннего контроля также контроля правильности отражения операций в бухгалтерском и

налоговом учете и формирования налоговых расчетов, наличия и качества первичных документов.

4.1.6. Службой внутреннего контроля (далее - СВК) в части:

 доведения до сведения СВК информации о выявленных недостатках/нарушениях, влекущих

регуляторный риск, в том числе в рамках осуществления профессиональной деятельности на

рынке ценных бумаг;

 доведения до сведения СВК информации о выявленных фактах конфликта интересов и

коррупции.

4.1.7. Службой безопасности - по вопросам проведения специальных проверок, а также в случаях

выявления Подразделением фактов, являющихся основанием для внутренних расследований

(злоупотребления, мошенничество и т.п.).

4.1.8. Юридической службой - по вопросам взаимного консультирования, применения действующего

законодательства, внутренних нормативных и распорядительных документов Банка.

4.1.9. Службой информационных технологий, Департаментом «Цифровой банкингª, Департаментом

развития банковских технологий - по вопросам информационно-технологического обеспечения

деятельности Подразделения, внутреннего контроля, управления рисками в процессах

автоматизации/технологического развития и в информационных ресурсах Банка.

4.1.10. Службой риск менеджмента (далее - СРМ) в части:

 доведения до сведения СРМ информации о выявленных недостатках/нарушениях, влекущих

операционный риск.

4.1.11. Управлением правового сопровождения корпоративной деятельности банка - по вопросам

взаимодействия с Наблюдательным советом и Комитетом по аудиту, рискам и стратегии.

4.1.12. Всеми бизнес-подразделениями и функциональными подразделениями Банка

- по вопросам,

находящимся в их компетенции.

4.2.

Работники Банка должны оказывать работникам Подразделения содействие при осуществлении ими

своих функций.

4.3.

Подразделение предоставляет руководителям соответствующих уровней Банка информацию обо

всех выявленных случаях нарушений внутренних нормативных и организационно-распорядительных

документов, наносящих ущерб интересам Банка, его клиентам и акционерам. Работники Банка,

которым стали известны факты нарушения законодательства, внутренних документов Банка,

стандартов и правил совершения операций (сделок), а также факты нанесения ущерба интересам

Банка, его акционерам и клиентам, обязаны довести эти факты до сведения руководителя или

работников Подразделения.

4.4.

Подразделение взаимодействует с внешними организациями в рамках своей компетенции:

4.4.1.

Банком России и его территориальными органами.

4.4.2.

Федеральной налоговой службой России и ее территориальными органами.

4.4.3.

Надзорными и контролирующими органами в РФ.

4.4.4.

Внешним аудитором Банка.

4.5.

Информация о деятельности Подразделения и ее работников является конфиденциальной и

предоставляется в установленном порядке по решению руководителя СВА.

5. ПРАВА

Работники Подразделения имеют право:

5.1.

На условия труда в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской

Федерации и на условия для поддержания своей профессиональной квалификации.

5.2.

Входить в помещения проверяемого подразделения, а также в помещения, используемые для

хранения документов (архивы), наличных денег и ценностей (денежные хранилища), обработки

данных (компьютерные залы) и хранения данных на машинных носителях, с соблюдением процедур

доступа, определенных внутренними документами Банка.

5.3.

Запрашивать и получать документы и копии с документов и иную информацию, в том числе и

конфиденциальную и инсайдерскую информацию, а также любые сведения, имеющиеся в

информационных системах Банка (включая самостоятельное изготовление копий с представленных

документов и копирование информации и данных с электронных носителей), необходимые для

осуществления контроля, с соблюдением требований действующего законодательства Российской

Федерации и требований Банка по работе со сведениями ограниченного распространения.

5.4.

Привлекать при осуществлении проверок работников Банка и требовать от них обеспечения доступа

к документам, иной информации, необходимой для проведения проверок.

5.5.

Изымать оригиналы документов в установленном в Банке порядке (с оставлением в делах акта

изъятия и копий изъятых документов), в случае, если при осуществлении внутреннего контроля будут

обнаружены подделки, подлоги и иные злоупотребления.

5.6.

Требовать от подразделений предоставлять на регулярной основе любую информацию,

необходимую для мониторинга результативности внутреннего аудита.

12 2721

5.7.

Получать от должностных лиц Банка в рамках их компетенции устные и письменные разъяснения,

объяснения и иную информацию, необходимую для осуществления внутреннего аудита.

5.8.

Получать необходимую помощь от работников любых подразделений Банка при выполнении функций

и задач внутреннего аудита; работники Банка должны оказывать необходимую помощь работникам

Подразделения в духе сотрудничества и стремления к достижению общих целей Банка.

5.9.

Временно ограничивать доступ работникам Банка в помещения, в которых хранятся документы или

ценности, подвергаемые проверке, путем опечатывания этих помещений в соответствии с

требованиями внутренних документов Банка.

5.10.

Права работников Подразделения регламентируются, помимо настоящего Положения, Должностной

инструкцией работника.

Руководитель Подразделения имеет право:

5.11.

Распоряжаться в пределах установленного бюджета финансовыми средствами и материальными

ресурсами Подразделения.

5.12.

Участвовать в заседаниях Наблюдательного совета, Комитетов при Наблюдательном совете,

Правления, Комитетов при Правлении в порядке, предусмотренном для участия в заседаниях

указанных органов.

5.13.

Обсуждать и защищать на заседаниях Наблюдательного совета, Комитета по аудиту, рискам и

стратегии стратегические цели и целевые показатели деятельности по вопросам компетенции

Подразделения.

5.14.

Разрабатывать и согласовывать проекты организационно-распорядительных и нормативных

документов по вопросам методологии внутреннего аудита.

5.15.

Утверждать программы проверок, проводимых Подразделением.

5.16.

Вносить предложения по результатам проверок по поощрению или привлечению работников Банка к

мерам дисциплинарной, а также иной ответственности в соответствии с Правилами внутреннего

трудового распорядка Публичного акционерного общества «БАНК УРАЛСИБª (рег. №16 166) (далее

- Правила внутреннего трудового распорядка), Положением о применении дисциплинарных

взысканий в Публичном акционерном обществе «БАНК УРАЛСИБª (рег. №12 1191).

5.17.

Организовывать участие третьих лиц в выполнении возложенных на Подразделение функций в

соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и внутренних

нормативных документов Банка.

5.18.

Участвовать в подборе кадров, приеме и увольнении работников Подразделения, осуществлять

оценку деятельности работников за отчетный период, а также вносить предложения по поощрению

или привлечению работников Подразделения к дисциплинарной и иной ответственности в

соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка. Вносить предложения по изменению

структуры, штатного расписания Подразделения и совершенствованию работы Подразделения.

5.19.

Права руководителя регламентируются, помимо настоящего Положения, Должностной инструкцией

руководителя.

6. ОБЯЗАННОСТИ

Работники Подразделения обязаны:

6.1.

Выполнять устные и письменные распоряжения руководителя СВА в рамках трудовой функции

работника СВА.

6.2.

Выполнять план работы, составленный на отчетный период, с которым работник СВА был

ознакомлен.

6.3.

Обеспечивать полноту, достоверность и своевременность предоставляемой информации в рамках

выполнения должностных обязанностей и утвержденных нормативных документов.

6.4.

Полно и достоверно отражать в отчетах, докладных записках и иных документах все выявленные

нарушения, риски, злоупотребления и недостатки, а также причины их возникновения.

6.5.

Разрабатывать рекомендации и предложения по их устранению и осуществлять оценку их

выполнения.

6.6.

Оперативно информировать руководителя СВА о выявленных рисках и фактах нарушений и

злоупотреблений, которые могут повлечь для Банка существенные финансовые и иные потери.

6.7.

Оперативно информировать руководителя СВА о всех случаях, которые препятствуют

осуществлению работником своих функций.

6.8.

Обеспечивать сохранность и возврат документов, полученных работниками для выполнения своих

функций.

6.9.

Строго соблюдать конфиденциальность, принимать меры к неразглашению иными лицами сведений,

составляющих банковскую и коммерческую тайну, внутреннюю информацию для служебного

пользования.

6.10.

Выполнять требования по обеспечению конфиденциальности информации в соответствии с

Трудовым договором, Обязательством о неразглашении коммерческой тайны.

6.11.

Выполнять требования действующего законодательства РФ и внутренних нормативных документов о

персональных данных.

6.12.

Выполнять требования действующего законодательства РФ и внутренних нормативных документов

Банка о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и

манипулированию рынком.

12 2721

6.13.

Работники подразделения стремятся соблюдать принципы и нормы корпоративной этики.

Руководитель Подразделения обязан:

6.14.

Информировать Наблюдательный совет, Комитет по аудиту, рискам и стратегии, исполнительные

органы Банка о всех случаях, которые препятствуют осуществлению СВА своих функций.

6.15.

Информировать Наблюдательный совет, Комитет по аудиту, рискам и стратегии в случае если

руководство подразделения и (или) органы управления приняли на себя риск, являющийся, по

мнению руководителя СВА, неприемлемым для Банка или принятые меры контроля неадекватны

уровню риска.

6.16.

Информировать о выявляемых при проведении проверок нарушениях

(недостатках)

Наблюдательный совет, Комитет по аудиту, рискам и стратегии, Правление Банка, руководителя

структурного подразделения Банка, в котором проводилась проверка.

6.17.

Планировать и организовывать деятельность СВА, в т.ч. формировать и представлять на

утверждение Наблюдательному совету, Комитету по аудиту, рискам и стратегии годовые Планы

внутреннего аудита на основе риск-факторной модели планирования.

6.18.

Представлять Наблюдательному совету, Комитету по аудиту, рискам и стратегии, исполнительным

органам Банка Отчеты о выполнении Планов внутреннего аудита по результатам деятельности СВА.

6.19.

Представлять Наблюдательному совету, Комитету по аудиту, рискам и стратегии, по результатам

деятельности СВА Отчеты о результатах контроля за эффективностью принятых подразделениями и

органами управления по результатам проверок мер, обеспечивающих снижение уровня выявленных

рисков, о принятии Правлением Банка решения о приемлемости уровня и сочетания выявленных

рисков для Банка. Информировать исполнительные органы Банка о результатах контроля за

эффективностью принятых подразделениями мер, обеспечивающих снижение уровня выявленных

рисков.

6.20.

Контролировать качество подготовки отчетов о проведенных аудиторских проверках, разработку

действенных рекомендаций по управлению рисками, применение методических документов по

внутреннему аудиту по Банку и Банковской группе.

6.21.

Организовать процесс администрирования базы данных рекомендаций СВА и отчетов ответственных

исполнителей о проведенных корректирующих мероприятиях.

6.22.

Обеспечить единство подходов к организации внутреннего аудита в кредитных и некредитных

организациях, являющихся участниками Банковской группы.

6.23.

Обеспечить эффективную деятельность служб внутреннего аудита на уровне Банка и Банковской

группы.

6.24.

Участвовать в построении методологии аудита с целью повышения качества проверок и

осуществлять контроль за применением и соблюдением методологии проверок.

6.25.

Организовать обучение и повышение квалификации работников СВА.

6.26.

Обязанности руководителя регламентируются, помимо настоящего Положения, Должностной

инструкцией руководителя, Трудовым договором.

7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Работники Подразделения несут ответственность за:

7.1

Качественное и своевременное выполнение своих должностных обязанностей, определенных

должностными инструкциями и установленными ключевыми показателями эффективности

деятельности.

7.2

Соблюдение требований законодательства Российской федерации, нормативно-правовых актов

Банка России и внутренних нормативных документов Банка.

7.3

Следование утвержденной системе корпоративных ценностей и нормам этики.

Руководитель Подразделения несет ответственность за:

7.4

Качественное и оперативное выполнение работниками Подразделения основных задач и функций,

возложенных на Подразделение.

7.5

Достоверность и своевременность предоставления Подразделением информации руководству

Банка.

7.6

Расстановку и использование работников Подразделения в соответствии с их квалификацией и

должностными обязанностями.

7.7

Проведение процедур оценки и планирования деятельности работников, определение направлений

их профессионального роста.

7.8

Рациональное и эффективное использование выделяемых Подразделению бюджетных средств и

материальных ресурсов.

7.9

Соблюдение работниками Подразделения установленных правил внутреннего трудового распорядка,

политики информационной безопасности, правил внутриобъектового и пропускного режима, правил

техники безопасности и охраны труда.

7.10

Организацию трансляции и своевременное доведение до работников Подразделения информации по

вопросам, входящим в компетенцию Подразделения.

7.11

Организацию взаимодействия Подразделения с другими структурными подразделениями Банка и

участниками Банковской группы.

7.12

Своевременную актуализацию и организацию согласования и утверждения Положения о СВА,

Должностных инструкций работников Подразделения в установленном в Банке порядке.

12 2721

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1.

Положение об организации внутреннего контроля в Публичном акционерном обществе «БАНК

УРАЛСИБª и Банковской группе Публичного акционерного общества «БАНК УРАЛСИБª (далее

соответственно - Положение, Банк, БГ) устанавливает принципы и порядок организации системы

внутреннего контроля, ее цели и задачи, определяет систему органов и направления внутреннего

контроля, обязанности работников Банка и правила взаимодействия при осуществлении внутреннего

контроля.

Основные принципы, подходы и требования к организации внутреннего контроля, установленные

Положением, обязательны к применению в кредитных и некредитных финансовых организациях,

входящих в БГ, с учетом специфики их деятельности и организационной структуры в соответствии с

требованиями Положения Банка России от 16.12.2003 №242-П «Об организации внутреннего

контроля в кредитных организациях и банковских группахª и Указанием Банка России от 28.12.2020

N 5683-У "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка

ценных бумаг".

Банк как Головная кредитная организация БГ обеспечивает единство подходов к организации

внутреннего контроля и несет ответственность за обеспечение его эффективной организации в

кредитных и некредитных финансовых организациях, являющихся участниками БГ.

Со стороны участников БГ ответственность за внедрение и соблюдение установленных настоящим

Положением единых принципов, подходов и требований к организации внутреннего контроля

возлагается на органы управления указанных участников БГ в соответствии с их компетенцией.

1.2.

Основными задачами Положения является обеспечение:

- соответствия системы внутреннего контроля Банка характеру и масштабу осуществляемых

операций, уровню и сочетанию принимаемых рисков;

- соблюдения Банком требований к системе внутреннего контроля, установленных действующим

законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России;

- достоверности отчетности и иной информации о внутреннем контроле в Банке, представляемой

в Банк России;

- единства подходов к организации внутреннего контроля в Банке и БГ.

1.3.

Положение утверждается Наблюдательным советом Банка (далее - НС) и обязательно к исполнению

органами управления Банка, всеми руководителями и работниками Банка. Внутренние нормативные

документы Банка не должны противоречить Положению.

1.4.

Органы управления Банка, все руководители и работники подразделений несут ответственность за

осуществление внутреннего контроля в соответствии с требованиями Положения.

1.5.

Исполнительные органы Банка обеспечивают соблюдение Положения в рамках своих компетенций,

установленных настоящим Положением.

1.6.

Служба внутреннего аудита осуществляет проверку и оценку эффективности системы внутреннего

контроля Банка/Участников БГ на периодической основе

(на основе Плана работы СВА,

утверждаемого НС).

1.7.

Служба внутреннего контроля осуществляет мониторинг соблюдения требований Положения в Банке

и контроль соответствия Положения требованиям действующего законодательства Российской

Федерации и нормативных актов Банка России.

1.8.

Положение пересматривается по мере возникновения потребности в актуализации, при изменении

требований законодательства, а также по результатам оценки качества системы внутреннего

контроля Банком России (при необходимости внесения изменений)¹.

1.9.

Изменения и дополнения в Положение вносятся в соответствии с установленным в Банке порядком

и утверждаются Наблюдательным советом Банка.

1.10.

Изменение наименований структурных подразделений, указанных в настоящем Положении, при

условии сохранения за ними закрепленных Положением функциональных обязанностей не влечет

необходимости внесения изменений в Положение. Действие Положения будет распространяться на

переименованные подразделения.

1.11.

Подразделение-разработчик - Служба внутреннего контроля.

2. НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ

Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от 31.07.98 №146-ФЗ (с последующими

изменениями и дополнениями) (далее - Налоговый кодекс РФ)

Федеральный закон от 02.12.1990 №395-1 «О банках и банковской деятельностиª (с последующими

изменениями и дополнениями) (далее - Федеральный закон №395-1)

Федеральный закон от

26.12.1995

№208-ФЗ «Об акционерных обществахª (с последующими

изменениями и дополнениями) (далее - Федеральный закон №208-ФЗ)

¹ В соответствии с разделом 5 Положения Банка России от 16.12.2003 №242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных

организациях и банковских группахª (п.5.3 введен Указанием Банка России от 24.04.2014 №3241-У).

12 489

Федеральный закон от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумагª (с последующими изменениями

и дополнениями) (далее - Федеральный закон №39-ФЗ)

Федеральный закон от 10.07.2002 №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке

России)ª (с последующими изменениями и дополнениями) (далее - Федеральный закон №86-ФЗ)

Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и финансированию терроризмаª (с последующими изменениями и

дополнениями) (далее - Федеральный закон №115-ФЗ)

Федеральный закон от 25.12.2008 №273-ФЗ «О противодействии коррупцииª (с последующими

изменениями и дополнениями) (далее - Федеральный закон №273-ФЗ)

Федеральный закон от 27.07.2010 №224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию

инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные

законодательные акты Российской Федерацииª (с последующими изменениями и дополнениями)

(далее - Федеральный закон №224-ФЗ)

Федеральный закон от 28.06.2014 №173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций

с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской

Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных

положений законодательных актов Российской Федерацииª

(с последующими изменениями и

дополнениями) (далее - Федеральный закон №173-ФЗ)

Федеральный закон от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Федеральный закон

№402-ФЗ)

Федеральный закон от 27.11.2017 №340-ФЗ «О внесении изменений в часть первую Налогового

кодекса Российской Федерации в связи с реализацией международного автоматического обмена

информацией и документацией по международным группам компанийª (далее - Федеральный закон

№340-ФЗ)

Постановление Правительства Российской Федерации от

16.06.2018

№693

«О реализации

международного автоматического обмена финансовой информацией с компетентными органами

иностранных государств

(территорий)ª вместе с

«Положением об осуществлении запроса

организацией финансового рынка у своих клиентов информации о таких клиентах,

выгодоприобретателях и/или лицах, прямо или косвенно их контролирующих, ее обработки, в том

числе документальной фиксации, и анализа, о принятии, в том числе документальной фиксации,

обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер по установлению налогового

резидентства клиентов, выгодоприобретателей и лиц, прямо или косвенно их контролирующих,

включая проверку достоверности и полноты представленной клиентом информации, а также о

составе, об условиях, о порядке и сроках представления указанной информации в федеральный

орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборовª

(далее - Постановление №693)

Постановление Правительства Российской Федерации от 26.11.2015 №1267 «Об информационном

взаимодействии между организациями финансового рынка и уполномоченными органамиª (далее -

Постановление №1267)

Положение Банка России от 16.12.2003 №242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных

организациях и банковских группахª (с последующими изменениями и дополнениями) (далее -

Положение №242-П)

Положение Банка России от 15.07.2020 №729-П «О методике определения собственных средств

(капитала) и обязательных нормативов, надбавок к нормативам достаточности капитала, числовых

значениях обязательных нормативов и размерах (лимитах) открытых валютных позиций банковских

группª (далее - Положение Банка России №729-П)

Указание Банка России от 25.12.2017 №4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю

службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной

организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру

негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления

Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за

исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц,

ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной

организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей

компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных

пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля

управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и

12 489

негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия

указанных лиц

(за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда)

квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутацииª

(с последующими

изменениями и дополнениями) (далее - Указание Банка России №4662-У)

Указание Банка России от 15.04.2015 №3624-У «О требованиях к системе управления рисками и

капиталом кредитной организации и банковской группы»

(с последующими изменениями и

дополнениями) (далее - Указание Банка России №3624-У)

Указание Банка России от 08.10.2018 №4927-У «О перечне, формах и порядке составления и

представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской

Федерацииª (с последующими изменениями и дополнениями) (далее - Указание Банка России

№4927)

Указание Банка России от 28.12.2020 N 5683-У "О требованиях к системе внутреннего контроля

профессионального участника рынка ценных бумаг" (далее - Указания №5683-У)

Письмо Банка России от 10.07.2001 №87-Т «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому

надзоруª

Письмо Банка России от 13.05.2002 №59-Т «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому

надзоруª

Письмо Банка России от 13.09.2005 №119-Т «О современных подходах к организации корпоративного

управления в кредитных организацияхª

Письмо Банка России от 02.11.2007 №173-Т «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому

надзоруª

Письмо Банка России от 06.02.2012 №14-Т «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому

надзору «Принципы совершенствования корпоративного управленияª

Письмо Банка России от 27.05.2014 №96-Т «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому

надзору «Принципы агрегирования рисков и представления отчетности по рискамª

Письмо Банка России от 10.04.2014 №06-52/2463 «О Кодексе корпоративного управленияª

Стандарт Банка России по обеспечению информационной безопасности организаций банковской

системы Российской Федерации СТО БР ИББС-1.4-2018 (далее - Стандарт СТО БР ИББС-1.4-2018)

Информационное письмо Банка России от

01.10.2020

№ИН-06-28/143

«О рекомендациях по

организации управления рисками, внутреннего контроля, внутреннего аудита, работы комитета

совета директоров (наблюдательного совета) по аудиту в публичных акционерных обществах»

Информационное письмо Банка России от

24.12.2020

№ИН-06-14/180

«О рекомендациях

руководителям службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита, службы управления

рисками финансовых организаций»

Методические рекомендации Банка России по проверке системы внутреннего контроля в кредитной

организации от 18.12.2017 №32-МР (далее - Методические рекомендации №32-МР)

Рекомендации Базельского комитета по надзору за банковской деятельностью

«Обеспечение

соответствия комплексу существующих требований и функция комплаенс в банковских учрежденияхª

(2005 г.)

Устав Публичного акционерного общества «БАНК УРАЛСИБª от 19.03.2020 с Изменениями №1 от

23.08.2021 (далее - Устав Банка)

01 5 Стратегия управления рисками и капиталом Банковской группы Публичного акционерного

общества «БАНК УРАЛСИБ» (далее - Стратегия №01 5)

28 742 Стратегия управления рисками и капиталом Публичного акционерного общества «БАНК

УРАЛСИБª (далее - Стратегия №28 742)

03 074 Политика комплаенс Публичного акционерного общества «БАНК УРАЛСИБª

(далее

Политика комплаенс №03 074)

03 153 Политика управления регуляторным риском Публичного акционерного общества «БАНК

УРАЛСИБª и Банковской группы Публичного акционерного общества «БАНК УРАЛСИБª (далее -

Политика управления регуляторным риском №03 153)

069 Политика информационной безопасности Публичного акционерного общества

«БАНК

УРАЛСИБª (далее - Политика информационной безопасности №03 069)

12 489

03 128 Политика противодействия коррупции Публичного акционерного общества «БАНК УРАЛСИБª

(далее - Политика противодействия коррупции №03 128)

16 186 Правила внутреннего контроля Публичного акционерного общества «БАНК УРАЛСИБª в целях

противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию распространению оружия массового уничтожения

(далее - Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ)

00 13 Кодекс корпоративного управления Публичного акционерного общества «БАНК УРАЛСИБ»

(далее - Кодекс корпоративного управления №00 13)

2850 Положение о соблюдении требований международного комплаенса в Публичном

акционерном обществе «БАНК УРАЛСИБª (далее - Положение №12 2850

19 1061 Порядок выявления Клиентов

- иностранных налогоплательщиков в соответствии с

CRS/FATCA в Публичном акционерном обществе «БАНК УРАЛСИБª (далее - Порядок №19 1061

12 2721 Положение о Службе внутреннего аудита (далее - Положение о Службе внутреннего аудита)

12 2783 Положение о Службе внутреннего контроля Публичного акционерного общества «БАНК

УРАЛСИБª (далее - Положение о Службе внутреннего контроля)

12 2867 Положение о Службе финансового мониторинга (далее - Положение о Службе финансового

мониторинга)

12 2834 Положение о Службе риск-менеджмента (далее - Положение о Службе риск-менеджмента)

12 2774 Положение о Службе безопасности (далее - Положение о Службе безопасности)

17 253 Правила организации и осуществления внутреннего контроля деятельности Публичного

акционерного общества «БАНК УРАЛСИБª на рынке ценных бумаг (далее - Правила внутреннего

контроля №17 253)

16 358 Правила внутреннего контроля Публичного акционерного общества «БАНК УРАЛСИБª по

предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской

информации и манипулирования рынком (далее - ПВК по ПНИИИ/МР)

28 495 Глоссарий терминов и сокращений, применяемых при подготовке проектов распорядительных,

организационных и технологических документов, типовых форм документов, договоров и тарифов

(далее - Глоссарий терминов и сокращений №28 495)

Указанные в настоящем разделе внутренние нормативные документы Банка являются

действующими на дату утверждения Положения. В случае внесения изменений в документ,

указанный в настоящем разделе, следует руководствоваться требованиями измененного документа,

в случае утраты силы документа - требованиями Положения в части, не затрагивающей требования

отмененного документа.

3. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Автоматизированные

— совокупность локальных информационных сетей подразделений

информационные

Банка, объединенных между собой средствами телекоммуникаций,

системы

и средств хранения, обработки и передачи информации

Банковская группа

— не являющееся юридическим лицом объединение юридических

Публичного

лиц, в котором одно или несколько юридических лиц находятся под

акционерного общества

контролем либо значительным влиянием Публичного акционерного

«БАНК УРАЛСИБª (БГ)

общества «БАНК УРАЛСИБª

Внутренние

— внутренние нормативные и распорядительные документы:

нормативные

политики, правила, процедуры, положения, порядки, инструкции,

документы Банка (ВНД)

регламенты, методики, приказы и распоряжения уполномоченных

должностных лиц, положения о подразделениях, должностные

инструкции и иные нормативные и распорядительные документы

Банка в формах, принятых в корпоративной и банковской практике

Внутренний контроль

— деятельность, осуществляемая Банком, его органами управления,

подразделениями и работниками, направленная на достижение

целей, определенных п.5.1. Положения

Коллегиальный орган

— коллегиальный орган управления

(Наблюдательный совет),

Банка

коллегиальный исполнительный орган управления (Правление),

комитеты и комиссии, создаваемые и наделяемые полномочиями

для

принятия

решений

рамках

вида

12 489

бизнеса/деятельности/конкретных задач

Контролер Банка как

—

штатный работник Банка, на которого возлагается осуществление

профессионального

внутреннего контроля деятельности Банка как профессионального

участника рынка

участника рынка ценных бумаг

ценных бумаг

Органы управления

—

в соответствии со ст.11.1. Федерального закона №395-1 Общее

Банком

собрание акционеров, Наблюдательный совет, Правление и

Председатель Правления Банка

Ответственный

—

специальное должностное лицо

- руководитель Службы

сотрудник по

финансового мониторинга, назначаемое и осуществляющее свою

противодействию

деятельность в соответствии с п.2 ст.7 Федерального закона №115-

легализации

ФЗ и ответственное за разработку и реализацию правил

(отмыванию) доходов,

внутреннего контроля в целях противодействия легализации

полученных

(отмыванию) доходов, полученных преступным путем,

преступным путём,

финансированию терроризма и финансированию распространения

финансированию

оружия массового уничтожения, программ и процедур

терроризма и

осуществления внутреннего контроля и организационных мер в

финансированию

указанных целях в соответствии с утвержденными правилами и

распространения

Положением о Службе финансового мониторинга

оружия массового

уничтожения

(Ответственный

сотрудник по

ПОД/ФТ/ФРОМУ)

Ответственный

—

должностное лицо, назначаемое и осуществляющее свою

сотрудник по

деятельность в соответствии с требованиями Федерального закона

противодействию

№224-ФЗ и ответственное за осуществление внутреннего контроля

неправомерному

в целях противодействия неправомерному использованию

использованию

инсайдерской информации и манипулированию рынком

инсайдерской

информации и

манипулированию

рынком

Ответственный

—

должностное лицо, назначаемое и осуществляющее свою

сотрудник по

деятельность в соответствии с требованиями Федерального закона

противодействию

№273-ФЗ и ответственное за осуществление профилактических

коррупции

мероприятий по коррупционным правонарушениям при

осуществлении деятельности подразделениями Банка

Ответственный

—

специальное должностное лицо, назначаемое для организации и

сотрудник по

контроля деятельности Банка в целях выполнения требований

FATCA/CRS

Федерального закона №173-ФЗ

Регуляторный риск

—

риск возникновения у Банка убытков из-за несоблюдения

законодательства Российской Федерации, внутренних документов

Банка, стандартов саморегулируемых организаций (если такие

стандарты или правила являются обязательными для Банка), а

также в результате применения санкций и

(или) иных мер

воздействия со стороны надзорных органов

Руководитель Службы

—

штатный работник Банка, ответственный за организацию и

внутреннего аудита

выполнение функций Службы внутреннего аудита в соответствии с

Положением №242-П и Положением о Службе внутреннего аудита,

решениями органов управления Банка, а также за обеспечение

эффективной организации и исполнения функций внутреннего

аудита в кредитных и некредитных финансовых организациях,

входящих в состав Банковской группы Банка, осуществляющий

руководство и управление деятельностью Службы внутреннего

аудита, соответствующий установленным требованиям к деловой

репутации и квалификационным требованиям

Руководитель Службы

—

штатный работник Банка, осуществляющий руководство

внутреннего контроля

деятельностью Службы внутреннего контроля и ответственный за

обеспечение надлежащего выполнения Службой внутреннего

контроля функций, определенных в разделе 4(1) Положения №242-

12 489

Банк Уралсиб. Списки аффилированных лиц (2020-2009 год) / внутренние документы (до 2023 года) - часть 34