содержание .. 6 7 8
Банк ВТБ. Годовой отчёт (за 2020 год) - часть 8
Группа ВТБ сегодня
Обращение Председателя
Обращение Президента -
Отчет менеджмента
Корпоративное
Устойчивое развитие
Финансовая отчетность
Приложения
Наблюдательного совета
Председателя Правления
управление
СТАТУС
ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ
СТАТУС
ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ
СООТВЕТСТВИЯ
ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ
СООТВЕТСТВИЯ
ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ
ПРИНЦИПЫ
КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ
ПРИНЦИПУ
СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА
ПРИНЦИПЫ
КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ
ПРИНЦИПУ
СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА
КОРПОРАТИВНОГО
ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
№
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
№
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
2.9
Совет директоров обеспечивает проведение оценки качества работы совета директоров, его комитетов
4.1
Уровень выплачиваемого обществом вознаграждения достаточен для привлечения, мотивации и удержания
и членов совета директоров
лиц, обладающих необходимои для общества компетенциеи и квалификациеи. Вознаграждение членам
совета директоров, исполнительным органам и иным ключевым руководящим работникам общества
2.9.1
Проведение оценки
• Самооценка или внешняя оценка
; Соблюдается
выплачивается в соответствии с принятои в обществе политикои по вознаграждению
качества работы совета
работы совета директоров,
директоров направлено
проведенная в отчетном периоде,
Частично
4.1.1
Уровень вознаграждения,
В обществе принят внутреннии
; Соблюдается
на определение степени
включала в себя оценку работы
соблюдается
предоставляемого
документ (документы) - политика
эффективности работы
комитетов, отдельных членов
обществом членам
(политики) по вознаграждению
Частично
совета директоров,
совета директоров и совета
Не соблюдается
совета директоров,
членов совета директоров,
соблюдается
комитетов и членов
директоров в целом.
исполнительным органам
исполнительных органов и иных
совета директоров,
и иным ключевым
ключевых руководящих работников,
Не соблюдается
• Результаты самооценки
соответствия их работы
руководящим работникам,
в котором четко определены подходы
или внешнеи оценки совета
потребностям развития
обеспечивает достаточную
к вознаграждению указанных лиц
директоров, проведеннои
общества, активизацию
мотивацию для их
в течение отчетного периода, были
работы совета директоров
эффективнои работы,
рассмотрены на очном заседании
и выявление областеи,
позволяя обществу
совета директоров
в которых их деятельность
привлекать и удерживать
может быть улучшена
компетентных
и квалифицированных
2.9.2
Оценка работы
Для проведения независимои
; Соблюдается
специалистов. При этом
совета директоров,
оценки качества работы совета
общество избегает
комитетов и членов
директоров в течение трех последних
Частично
большего, чем это
совета директоров
отчетных периодов по меньшеи мере
соблюдается
необходимо, уровня
осуществляется
один раз обществом привлекалась
вознаграждения, а также
на регулярнои основе
внешняя организация (консультант)
Не соблюдается
неоправданно большого
не реже одного раза
разрыва между уровнями
в год. Для проведения
вознаграждения
независимои оценки
указанных лиц
качества работы совета
и работников общества
директоров не реже
одного раза в три года
4.1.2
Политика общества
В течение отчетного периода
; Соблюдается
привлекается внешняя
по вознаграждению
комитет по вознаграждениям
организация (консультант)
разработана комитетом
рассмотрел политику
Частично
по вознаграждениям
(политики) по вознаграждениям
соблюдается
3.1
Корпоративныи секретарь общества осуществляет эффективное текущее взаимодеиствие с акционерами,
и утверждена советом
и практику ее (их) внедрения
координацию деиствии общества по защите прав и интересов акционеров, поддержку эффективнои работы
директоров общества.
и при необходимости предоставил
Не соблюдается
совета директоров
Совет директоров
соответствующие рекомендации
при поддержке комитета
совету директоров
3.1.1
Корпоративныи секретарь
• В обществе принят и раскрыт
; Соблюдается
по вознаграждениям
обладает знаниями,
внутреннии документ - положение
обеспечивает контроль
опытом и квалификациеи,
о корпоративном секретаре.
Частично
за внедрением
достаточными
соблюдается
• На саите общества в сети Интернет
и реализацией
для исполнения
и в годовом отчете представлена
в обществе политики
возложенных на него
Не соблюдается
биографическая информация
по вознаграждению,
обязанностеи,
о корпоративном секретаре
а при необходимости
безупречнои репутациеи
с таким же уровнем детализации,
пересматривает и вносит
и пользуется доверием
как для членов совета директоров
в нее коррективы
акционеров
и исполнительного руководства
4.1.3
Политика общества
Политика (политики) общества
; Соблюдается
общества
по вознаграждению
по вознаграждению содержит
3.1.2
Корпоративныи секретарь
Совет директоров одобряет
; Соблюдается
содержит прозрачные
(содержат) прозрачные
Частично
достаточно независим
назначение, отстранение
механизмы определения
механизмы определения размера
соблюдается
от исполнительных
от должности и дополнительное
Частично
размера вознаграждения
вознаграждения членам совета
органов общества и имеет
вознаграждение корпоративного
соблюдается
членам совета директоров,
директоров, исполнительным
Не соблюдается
необходимые полномочия
секретаря
исполнительным
органам и иным ключевым
и ресурсы для выполнения
Не соблюдается
органам и иным
руководящим работникам
поставленных перед ним
ключевым руководящим
общества, а также регламентирует
задач
работникам общества,
(регламентируют) все виды
а также регламентирует
выплат, льгот и привилегии,
все виды выплат,
предоставляемых указанным лицам
льгот и привилегии,
предоставляемых
указанным лицам
1
Если задачи комитета по номинациям реализуются в рамках иного комитета, укажите его название.
2
1
Укажите перечень созданных дополнительных комитетов.
Если задачи комитета по номинациям реализуются в рамках иного комитета, укажите его название.
278
Годовой отчет ‘20
//vtb.ru
279
Группа ВТБ сегодня
Обращение Председателя
Обращение Президента -
Отчет менеджмента
Корпоративное
Устойчивое развитие
Финансовая отчетность
Приложения
Наблюдательного совета
Председателя Правления
управление
СТАТУС
ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ
СТАТУС
ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ
СООТВЕТСТВИЯ
ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ
СООТВЕТСТВИЯ
ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ
ПРИНЦИПЫ
КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ
ПРИНЦИПУ
СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА
ПРИНЦИПЫ
КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ
ПРИНЦИПУ
СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА
КОРПОРАТИВНОГО
ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
№
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
№
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
4.1.4
Общество определяет
В политике (политиках)
; Соблюдается
4.2.3
В обществе
В обществе не предусмотрены
; Соблюдается
политику возмещения
по вознаграждению или в иных
не предусмотрены какие-
какие-либо дополнительные
расходов (компенсации),
внутренних документах общества
Частично
либо дополнительные
выплаты или компенсации
Частично
конкретизирующую
установлены правила возмещения
соблюдается
выплаты или компенсации
в случае досрочного прекращения
соблюдается
перечень расходов,
расходов членам совета директоров,
в случае досрочного
полномочии членов совета
подлежащих возмещению,
исполнительным органам и иным
Не соблюдается
прекращения
директоров в связи с переходом
Не соблюдается
и уровень обслуживания,
ключевым руководящим работникам
полномочии членов
контроля над обществом или иными
на которыи могут
общества
совета директоров в связи
обстоятельствами
претендовать члены
с переходом контроля
совета директоров,
над обществом или иными
исполнительные органы
обстоятельствами
и иные ключевые
руководящие работники
4.3
Система вознаграждения членов исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников
общества. Такая политика
общества предусматривает зависимость вознаграждения от результата работы общества и их личного
может быть составной
вклада в достижение этого результата
частью политики общества
4.3.1
Вознаграждение членам
• В течение отчетного периода
; Соблюдается
по вознаграждению
исполнительных органов
одобренные советом
и иным ключевым
директоров годовые показатели
Частично
4.2
Система вознаграждения членов совета директоров обеспечивает сближение финансовых интересов
руководящим работникам
эффективности использовались
соблюдается
директоров с долгосрочными финансовыми интересами акционеров
общества определяется
при определении размера
4.2.1
Общество выплачивает
Фиксированное годовое
; Соблюдается
таким образом, чтобы
переменного вознаграждения
Не соблюдается
фиксированное годовое
вознаграждение являлось
обеспечивать разумное
членам исполнительных органов
вознаграждение членам
единственнои денежнои формои
Частично
и обоснованное
и иным ключевым руководящим
совета директоров.
вознаграждения членов совета
соблюдается
соотношение
работникам общества.
Общество не выплачивает
директоров за работу в совете
фиксированнои части
вознаграждение
директоров в течение отчетного
Не соблюдается
вознаграждения
• В ходе последнеи оценки
системы вознаграждения членов
за участие в отдельных
периода
и переменнои части
исполнительных органов и иных
заседаниях совета
вознаграждения,
ключевых руководящих работников
или комитетов совета
зависящеи
общества совет директоров
директоров.
от результатов работы
(комитет по вознаграждениям)
общества и личного
Общество не применяет
(индивидуального) вклада
удостоверился в том,
формы краткосрочнои
работника в конечныи
что в обществе соблюдается
мотивации
результат
эффективное соотношение
и дополнительного
фиксированнои и переменнои
материального
частеи вознаграждения.
стимулирования
• В обществе предусмотрена
в отношении членов
процедура, обеспечивающая
совета директоров
возвращение обществу
премиальных выплат,
4.2.2
Долгосрочное владение
Если внутренний документ
; Соблюдается
Члены Совета директоров
неправомерно полученных
акциями общества
(документы) - политика (политики)
не участвуют в опционных
членами исполнительных
в наибольшей степени
по вознаграждению общества -
Частично
программах Банка
органов и иными ключевыми
способствует сближению
предусматривает предоставление
соблюдается
руководящими работниками
финансовых интересов
акции общества членам совета
общества
членов совета директоров
директоров, то должны быть
Не соблюдается
с долгосрочными
предусмотрены и раскрыты четкие
интересами акционеров.
правила владения акциями членами
При этом общество
совета директоров, нацеленные
не обусловливает
на стимулирование долгосрочного
права реализации
владения такими акциями
акции достижением
определенных
показателей деятельности,
а члены совета директоров
не участвуют в опционных
программах
280
Годовой отчет ‘20
//vtb.ru
281
Группа ВТБ сегодня
Обращение Председателя
Обращение Президента -
Отчет менеджмента
Корпоративное
Устойчивое развитие
Финансовая отчетность
Приложения
Наблюдательного совета
Председателя Правления
управление
СТАТУС
ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ
СТАТУС
ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ
СООТВЕТСТВИЯ
ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ
СООТВЕТСТВИЯ
ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ
ПРИНЦИПЫ
КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ
ПРИНЦИПУ
СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА
ПРИНЦИПЫ
КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ
ПРИНЦИПУ
СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА
КОРПОРАТИВНОГО
ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
№
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
№
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
4.3.2
Общество внедрило
• Общество внедрило программу
; Соблюдается
5.1.3
Система управления
• В обществе утверждена политика
; Соблюдается
программу долгосрочнои
долгосрочнои мотивации
рисками и внутреннего
по противодеиствию коррупции.
мотивации членов
для членов исполнительных
Частично
контроля в обществе
Частично
• В обществе организован доступный
исполнительных
органов и иных ключевых
соблюдается
обеспечивает
соблюдается
способ информирования совета
органов и иных
руководящих работников общества
объективное,
ключевых руководящих
с использованием акции общества
Не соблюдается
справедливое и ясное
директоров или комитета
Не соблюдается
по аудиту о фактах нарушения
работников общества
(финансовых инструментов,
представление о текущем
законодательства, внутренних
с использованием акции
основанных на акциях общества).
состоянии и перспективах
процедур, кодекса этики общества
общества (опционов
общества, целостность
• Программа долгосрочнои
или других производных
и прозрачность отчетности
мотивации членов исполнительных
финансовых инструментов,
общества, разумность
органов и иных ключевых
базисным активом
и приемлемость
руководящих работников общества
по которым являются
принимаемых обществом
предусматривает, что право
акции общества)
рисков
реализации используемых
в такои программе акции и иных
5.1.4
Совет директоров
В течение отчетного периода совет
; Соблюдается
финансовых инструментов
предпринимает
директоров или комитет по аудиту
наступает не ранее чем через три
необходимые меры
провел оценку эффективности
Частично
года с момента их предоставления.
для того, чтобы убедиться,
системы управления рисками
соблюдается
При этом право их реализации
что действующая
и внутреннего контроля общества.
обусловлено достижением
система управления
Сведения об основных результатах
Не соблюдается
определенных показателей
рисками и внутреннего
такои оценки включены в состав
деятельности общества
контроля соответствует
годового отчета общества
определенным
4.3.3
Сумма компенсации
Сумма компенсации («золотой
; Соблюдается
советом директоров
(«золотои парашют»),
парашют»), выплачиваемая
принципам и подходам
выплачиваемая в случае
обществом в случае досрочного
Частично
к ее организации
досрочного прекращения
прекращения по инициативе
соблюдается
и эффективно
по инициативе общества
общества полномочии членам
функционирует
полномочии членам
исполнительных органов
Не соблюдается
исполнительных
или ключевым руководящим
5.2
Для систематическои независимои оценки надежности и эффективности системы управления рисками
органов или ключевым
работникам и при отсутствии с их
и внутреннего контроля и практики корпоративного управления общество организовывает внутреннии
руководящим работникам
стороны недобросовестных действий,
аудит
при отсутствии
в отчетном периоде не превышала
с их стороны
двукратного размера фиксированной
5.2.1
Для проведения
Для проведения внутреннего аудита
; Соблюдается
недобросовестных
части годового вознаграждения
внутреннего аудита
создается отдельное структурное
действий, не превышает
в обществе создается
подразделение внутреннего аудита,
Частично
двукратного размера
отдельное структурное
функционально подотчетное
соблюдается
фиксированнои части
подразделение
совету директоров или комитету
или привлекается
по аудиту, или привлекается
Не соблюдается
годового вознаграждения
независимая внешняя
независимая внешняя организация
5.1
В обществе создана эффективно функционирующая система управления рисками и внутреннего контроля,
организация.
с тем же принципом подотчетности
направленная на обеспечение разумнои уверенности в достижении поставленных перед обществом целеи
Функциональная
и административная
5.1.1
Советом директоров
Функции различных органов
; Соблюдается
подотчетности
общества определены
управления и подразделении
подразделения
принципы и подходы
общества в системе управления
Частично
внутреннего аудита
к организации системы
рисками и внутреннем контроле
соблюдается
разграничены.
управления рисками
четко определены во внутренних
Функционально
и внутреннего контроля
документах / соответствующей
Не соблюдается
подразделение
в обществе
политике общества, одобренных
внутреннего аудита
советом директоров
подчиняется совету
директоров
5.1.2
Исполнительные органы
Исполнительные органы общества
; Соблюдается
общества обеспечивают
обеспечили распределение
5.2.2
Подразделение
• В течение отчетного периода
; Соблюдается
создание и поддержание
функции и полномочии в отношении
Частично
внутреннего аудита
в рамках проведения внутреннего
функционирования
управления рисками и внутреннего
соблюдается
проводит оценку
аудита дана оценка эффективности
Частично
эффективнои системы
контроля между подотчетными им
эффективности системы
системы внутреннего контроля
соблюдается
управления рисками
руководителями (начальниками)
Не соблюдается
внутреннего контроля,
и управления рисками.
и внутреннего контроля
подразделении и отделов
системы управления
Не соблюдается
в обществе
• В обществе используются
рисками, а также
общепринятые подходы
системы корпоративного
к внутреннему контролю
управления. Общество
и управлению рисками
применяет общепринятые
стандарты деятельности
в области внутреннего
аудита
282
Годовой отчет ‘20
//vtb.ru
283
Группа ВТБ сегодня
Обращение Председателя
Обращение Президента -
Отчет менеджмента
Корпоративное
Устойчивое развитие
Финансовая отчетность
Приложения
Наблюдательного совета
Председателя Правления
управление
СТАТУС
ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ
СТАТУС
ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ
СООТВЕТСТВИЯ
ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ
СООТВЕТСТВИЯ
ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ
ПРИНЦИПЫ
КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ
ПРИНЦИПУ
СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА
ПРИНЦИПЫ
КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ
ПРИНЦИПУ
СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА
КОРПОРАТИВНОГО
ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
№
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
№
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
6.1
Общество и его деятельность прозрачны для акционеров, инвесторов и иных заинтересованных лиц
6.2.2
Общество избегает
• В течение отчетного периода
; Соблюдается
формального подхода
общество раскрывало годовую
6.1.1
В обществе
• Советом директоров общества
; Соблюдается
при раскрытии
и полугодовую финансовую
Частично
разработана и внедрена
утверждена информационная
информации и раскрывает
отчетность, составленную
соблюдается
информационная
политика, разработанная с учетом
Частично
существенную
по стандартам МСФО. В годовои
политика,
рекомендации Кодекса.
соблюдается
информацию о своеи
отчет общества за отчетныи период
Не соблюдается
обеспечивающая
деятельности, даже если
включена годовая финансовая
• Совет директоров (или один из его
эффективное
Не соблюдается
это не предусмотрено
отчетность, составленная
комитетов) рассмотрел вопросы,
информационное
законодательством
по стандартам МСФО, вместе
связанные с соблюдением
взаимодеиствие общества,
с аудиторским заключением.
обществом его информационнои
акционеров, инвесторов
политики как минимум один раз
и иных заинтересованных
• Общество раскрывает полную
за отчетныи период
лиц
информацию о структуре
капитала общества в соответствии
6.1.2
Общество раскрывает
• Общество раскрывает
; Соблюдается
с рекомендацией 290 Кодекса
информацию
информацию о системе
в годовом отчете и на саите
о системе и практике
корпоративного управления
Частично
общества в сети Интернет
корпоративного
в обществе и общих принципах
соблюдается
управления, включая
корпоративного управления,
6.2.3
Годовои отчет как один
• Годовои отчет общества содержит
; Соблюдается
подробную информацию
применяемых в обществе, в том
Не соблюдается
из наиболее важных
информацию о ключевых аспектах
о соблюдении принципов
числе на саите общества в сети
инструментов
операционнои деятельности
Частично
и рекомендации Кодекса
Интернет.
информационного
общества и его финансовых
соблюдается
взаимодеиствия
результатах.
• Общество раскрывает
с акционерами и другими
Не соблюдается
информацию о составе
• Годовои отчет общества содержит
заинтересованными
исполнительных органов и совета
информацию об экологических
сторонами содержит
директоров, независимости членов
и социальных аспектах
информацию,
совета и их членстве в комитетах
деятельности общества
позволяющую оценить
совета директоров (в соответствии
итоги деятельности
с определением Кодекса).
общества за год
• При наличии лица,
6.3
Общество предоставляет информацию и документы по запросам акционеров в соответствии с принципами
контролирующего общество,
равнодоступности и необременительности
публикуется меморандум
контролирующего лица
6.3.1
Предоставление
Информационная политика общества
; Соблюдается
относительно планов такого лица
обществом информации
определяет необременительныи
в отношении корпоративного
и документов
порядок предоставления акционерам
Частично
управления в обществе
по запросам акционеров
доступа к информации, в том числе
соблюдается
осуществляется
информации о подконтрольных
6.2
Общество своевременно раскрывает полную, актуальную и достоверную информацию об обществе
в соответствии
обществу юридических лицах,
Не соблюдается
для обеспечения возможности принятия обоснованных решении акционерами общества и инвесторами
с принципами
по запросу акционеров
равнодоступности
6.2.1
Общество раскрывает
• В информационнои политике
; Соблюдается
и необременительности
информацию
общества установлены подходы
в соответствии
и критерии определения
Частично
6.3.2
При предоставлении
• В течение отчетного периода
; Соблюдается
с принципами
информации, способнои
соблюдается
обществом информации
общество не отказывало
регулярности,
оказать существенное влияние
акционерам
в удовлетворении запросов
Частично
последовательности
на оценку общества и стоимость
Не соблюдается
обеспечивается
акционеров о предоставлении
соблюдается
и оперативности,
его ценных бумаг, и процедуры,
разумныи баланс между
информации либо такие отказы
а также доступности,
обеспечивающие своевременное
интересами конкретных
были обоснованными.
Не соблюдается
достоверности,
раскрытие такой информации.
акционеров и интересами
полноты и сравнимости
• В случаях, определенных
• Если ценные бумаги общества
самого общества,
раскрываемых данных
информационнои политикои
обращаются на иностранных
заинтересованного
общества, акционеры
организованных рынках, раскрытие
в сохранении
предупреждаются
существеннои информации
конфиденциальности
о конфиденциальном характере
в Россиискои Федерации
важнои коммерческои
информации и принимают на себя
и на таких рынках осуществляется
информации, которая
обязанность по сохранению
синхронно и эквивалентно
может существенно
ее конфиденциальности
в течение отчетного года.
повлиять на его
конкурентоспособность
• Если иностранные акционеры
владеют существенным
количеством акции общества,
то в течение отчетного года
раскрытие информации
осуществлялось не только
на русском, но и на одном
из наиболее распространенных
иностранных языков
284
Годовой отчет ‘20
//vtb.ru
285
Группа ВТБ сегодня
Обращение Председателя
Обращение Президента -
Отчет менеджмента
Корпоративное
Устойчивое развитие
Финансовая отчетность
Приложения
Наблюдательного совета
Председателя Правления
управление
СТАТУС
ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ
СТАТУС
ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ
СООТВЕТСТВИЯ
ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ
СООТВЕТСТВИЯ
ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ
ПРИНЦИПЫ
КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ
ПРИНЦИПУ
СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА
ПРИНЦИПЫ
КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ
ПРИНЦИПУ
СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА
КОРПОРАТИВНОГО
ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
№
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
№
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
7.1
Деиствия, которые в значительнои степени влияют или могут повлиять на структуру акционерного
7.1.2
Совет директоров играет
В обществе предусмотрена
; Соблюдается
капитала и финансовое состояние общества и соответственно на положение акционеров (существенные
ключевую роль в принятии
процедура, в соответствии с которой
корпоративные деиствия), осуществляются на справедливых условиях, обеспечивающих соблюдение прав
решении или выработке
независимые директора заявляют
Частично
и интересов акционеров, а также иных заинтересованных сторон
рекомендации
о своей позиции по существенным
соблюдается
в отношении
корпоративным действиям до их
7.1.1
Существенными
• Уставом общества определены
Соблюдается
Уставом Банка перечень
существенных
одобрения
Не соблюдается
корпоративными
перечень сделок или иных
сделок и существенных
корпоративных действий,
деиствиями признаются
деиствии, являющихся
; Частично
корпоративных деиствии
при этом он учитывает
реорганизация общества,
существенными корпоративными
соблюдается
не определен, при этом
позицию независимых
приобретение 30 и более
действиями, критерии для их
принятие решении
директоров общества
процентов голосующих
определения. Принятие решении
Не соблюдается
в отношении указанных
акции общества
в отношении существенных
существенных корпоративных
7.1.3
При совершении
• Уставом общества с учетом
Соблюдается
• В 2021 году Банком будет
(поглощение), совершение
корпоративных деиствии отнесено
деиствии отнесено Уставом
существенных
особенностеи его деятельности
проработан вопрос
обществом существенных
к компетенции совета директоров.
Банка к компетенции
корпоративных
установлены более низкие,
; Частично
о внесении изменении
сделок, увеличение
В тех случаях, когда осуществление
Наблюдательного
деиствии, затрагивающих
чем предусмотренные
соблюдается
в Устав Банка в части
или уменьшение уставного
данных корпоративных деиствии
совета и Общего
права и законные
законодательством, минимальные
расширения компетенций
капитала общества,
прямо отнесено законодательством
собрания акционеров
интересы акционеров,
критерии отнесения сделок
Не соблюдается
Наблюдательного совета
осуществление листинга
к компетенции общего собрания
Банка в соответствии
обеспечиваются равные
общества к существенным
вопросами об одобрении
и делистинга акции
акционеров, совет директоров
с рекомендациеи.
условия для всех
корпоративным деиствиям.
сделок с более
общества, а также иные
предоставляет акционерам
акционеров общества,
низкими критериями
• В течение отчетного периода все
деиствия, которые могут
соответствующие рекомендации.
Дополнительно Положением
а при недостаточности
существенности,
существенные корпоративные
привести к существенному
о Комитете Наблюдательного
предусмотренных
чем это предусмотрено
• Уставом общества к существенным
деиствия проходили процедуру
изменению прав
совета Банка по аудиту
законодательством
законодательством.
корпоративным деиствиям
одобрения до их осуществления
акционеров
предусматривается
механизмов,
Вместе с тем в целях
отнесены как минимум
или нарушению
особыи порядок работы
направленных на защиту
минимизирования
реорганизация общества,
их интересов. Уставом
Комитета по вопросам,
прав акционеров, -
возможных рисков
приобретение 30 и более
общества определен
связанным с совершением
дополнительные меры,
Положением о комитете
процентов голосующих акции
перечень (критерии)
Банком существенных
защищающие права
Наблюдательного
общества (поглощение),
сделок или иных
и нестандартных сделок
и законные интересы
совета Банка по аудиту
совершение обществом
деиствии, являющихся
(п. 2.2.1 Положения), в том
акционеров общества.
предусматривается
существенных сделок, увеличение
существенными
числе осуществляется
При этом общество
особыи порядок работы
или уменьшение уставного
корпоративными
контроль их соответствия
руководствуется
по вопросам, связанным
капитала общества, осуществление
действиями, и такие
деиствующим стандартам.
не только формальными
с совершением
листинга и делистинга акции
действия отнесены
требованиями
нестандартных
общества
к компетенции совета
Учитывая изложенное,
законодательства,
и существенных сделок
директоров общества
для исключения
но и принципами
(п. 2.2.1 Положения)
дублирования в Уставе
корпоративного
Банка положении
управления, изложенными
о порядке принятия
в Кодексе
решении по вопросам,
отнесенным к компетенции
7.2
Общество обеспечивает такои порядок совершения существенных корпоративных деиствии, которыи
Наблюдательного совета
позволяет акционерам своевременно получать полную информацию о таких деиствиях, предоставляет им
и Общего собрания
возможность влиять на совершение таких деиствии и гарантирует соблюдение и адекватныи уровень защиты
акционеров, а также
их прав при совершении таких действий
принимая во внимание
отсутствие соответствующеи
7.2.1
Информация
В течение отчетного периода
; Соблюдается
практики в сравнимых
о совершении
общество своевременно и детально
компаниях, дополнительно
существенных
раскрывало информацию
Частично
закреплять в Уставе
корпоративных
о существенных корпоративных
соблюдается
положения о существенных
действий раскрывается
действиях общества, включая
корпоративных деиствиях
с объяснением причин,
основания и сроки совершения таких
Не соблюдается
и порядке принятия решении
условии и последствии
действий
по ним Банк посчитал
совершения таких
для себя нецелесообразным
действий
286
Годовой отчет ‘20
//vtb.ru
287
Группа ВТБ сегодня
Обращение Председателя
Обращение Президента -
Отчет менеджмента
Корпоративное
Устойчивое развитие
Финансовая отчетность
Приложения
Наблюдательного совета
Председателя Правления
управление
СТАТУС
ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ
СООТВЕТСТВИЯ
ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ
Реквизиты и контактная информация
ПРИНЦИПЫ
КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ
ПРИНЦИПУ
СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА
КОРПОРАТИВНОГО
ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
КОРПОРАТИВНОГО
№
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
УПРАВЛЕНИЯ
Полное официальное наименование
Банк ВТБ (публичное акционерное общество)
7.2.2
Правила и процедуры,
• Внутренние документы общества
Соблюдается
По мнению Банка, внедрение
Сокращенное наименование
Банк ВТБ (ПАО)
связанные
предусматривают процедуру
соответствующеи практики
с осуществлением
привлечения независимого
; Частично
может существенно
Основной вид деятельности
Банковская деятельность
обществом существенных
оценщика для определения
соблюдается
затруднить деятельность
корпоративных деиствии,
стоимости имущества,
Банка и поставить
Дата государственной регистрации
17 октября 1990 года
закреплены во внутренних
отчуждаемого или приобретаемого
Не соблюдается
его в неравное положение
документах общества
по крупнои сделке или сделке
по сравнению с другими
Генеральная лицензия на осуществление банковских
№ 1000
с заинтересованностью.
участниками финансового
операций
рынка, в том числе в связи
• Внутренние документы общества
Основной государственный регистрационный номер
1027739609391, выдан Межрайонной инспекцией
с длительностью процедуры
предусматривают процедуру
(ОГРН)
МНС России № 39 по г. Москве 22 ноября 2002 года
предварительного одобрения
привлечения независимого
сделок. Учитывая изложенное,
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
7702070139
оценщика для оценки стоимости
внедрение даннои
приобретения и выкупа акции
рекомендации Банком
Банковский идентификационный код (БИК)
044525187
общества.
не планируется.
Адрес местонахождения
191144, Россия, г. Санкт-Петербург, Дегтярный пер., д. 11, лит. А
• Внутренние документы общества
Деиствующее
предусматривают расширенныи
законодательство
Почтовый адрес
Банк ВТБ (ПАО)
перечень основании, по которым
об акционерных обществах
109147, Россия, г. Москва, ул. Воронцовская, д. 43, стр. 1
члены совета директоров общества
в части перечня основании,
и иные предусмотренные
Единая справочная служба
Для корпоративных клиентов:
по которым лицо может быть
законодательством лица
8 (800) 200-77-99 (бесплатный звонок по России)
признано заинтересованным
признаются заинтересованными
8 (495) 739-77-99
в сделке, в достаточнои
в сделках общества
Для частных клиентов:
степени регулирует риски
8 (800) 100-24-24 (бесплатный звонок по России)
неисполнения даннои
8 (495) 777-24-24
рекомендации.
Электронная почта
info@vtb.ru (для справок и предложений)
Учитывая изложенное,
compliance@vtb.ru (для инсайдеров)
внедрение даннои
рекомендации Банком пока
Интернет-сайт
не планируется
Реквизиты для переводов
Управление
Консультационный
Центры по работе
по работе с инвесторами
совет акционеров
с акционерами
(институциональные
инвесторы и аналитики)
Сайты: www.facebook.com/ksavtb,
Москва
Ул. Мясницкая, д. 35
Телефон: +7 (495) 775-71-39
+7 (495) 645-43-61
Телефон: +7 (985) 774-31-55
E-mail: InvestorRelations@vtb.ru
Санкт-Петербург
E-mail: KSA@vtb.ru
Большой проспект
Служба по работе
Васильевского острова, д. 78, В
с акционерами
Реестродержатель
+7 (812) 494-94-46
(индивидуальные
акционеры)
АО ВТБ Регистратор
Екатеринбург
Ул. Маршала Жукова, д. 5
Телефон: +7 (495) 258-49-47
Юридический адрес: 127015,
+7 (343) 379-66-15
Россия, г. Москва, ул. Правды, д. 23
E-mail: Shareholders@vtb.ru
Мобильное приложение
Адрес для направления
«Акционер ВТБ»
Руководитель аппарата
корреспонденции: 127137, Россия,
Наблюдательного совета -
г. Москва, а/я 54
корпоративный секретарь
Телефон/факс: +7 (495) 787-44-83
Игнатьев Евгений Геннадьевич
E-mail: Info@vtbreg.ru
Телефон: +7 (495) 775-70-88
E-mail: ignatyeveg@vtb.ru
288
Годовой отчет ‘20
//vtb.ru
289