ПАО «НК «Роснефть». Устав и внутренние документы (на июнь 2023 года)

ССЫЛКИ

COBIT 5 for Information Security.

ITIL 2011: Service Design. ISBN 9780113313051.

ISO/IEC TS

19249:2017 Information technology. Security techniques. Catalogue

of architectural and design principles for secure products, systems and applications

Информационная технология. Методы и средства обеспечения безопасности. Каталог

принципов архитектуры и проектирования защищенных продуктов, систем

и приложений.

Кодекс деловой и корпоративной этики НК «Роснефтьª № П3-01.06 П-01 версия 1.00,

утвержденный решением Совета директоров ОАО «НК «Роснефтьª

05.06.2015

(протокол от 05.06.2015 № 35), введенный в действие приказом ОАО «НК «Роснефтьª

от 28.09.2015 № 428.

Информационная Политика ПАО «НК «Роснефтьª

№ П3-01.04 П-01 ЮЛ-001

версия 3.00, утвержденная решением Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª

15.11.2017

(протокол от

17.11.2017

№ 6), введенная в действие приказом

ПАО «НК «Роснефтьª от 30.01.2018 № 53.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «В ОБЛАСТИ ИНФОРМАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИª

№ П3-11.01 П-01 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 14 ИЗ 15

УТВЕРЖДЕНА

Решением Совета директоров

ОАО «НК «Роснефть»

«26» июня 2014 г.

Протокол от «30» июня 2014 г. № 39

Введена в действие «25» июля 2014 г.

Приказом от «25» июля 2014 г. № 368

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ

В ОБЛАСТИ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ

№ П3-11.04 П-01

ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

(с изменениями, утвержденными решением Правления ПАО «НК «Роснефть»

(протокол заседания от 30.06.2017 № Пр-ИС-22п), введенными в действие

приказом ПАО «НК «Роснефть» от 28.08.2017 № 489)

(с изменениями, утвержденными решением Правления ПАО «НК «Роснефть»

(протокол заседания от 20.02.2018 № Пр-ИС-05п), введенными в действие

приказом ПАО «НК «Роснефть» от 06.03.2018 № 149)

(с изменениями, утвержденными решением Правления ПАО «НК «Роснефть»

(протокол заседания от 14.06.2019 № Пр-ИС-25п), введенными в действие

приказом ПАО «НК «Роснефть» от 19.06.2019 № 310)

(с изменениями, утвержденными решением Правления ПАО «НК «Роснефть»

(протокол заседания от 13.08.2021 № Пр-ИС-34п), введенными в действие

приказом ПАО «НК «Роснефть» от 09.11.2021 № 575)

МОСКВА

2014

СОДЕРЖАНИЕ

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

НАЗНАЧЕНИЕ

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

3.1.

ЦЕЛЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ

3.2.

СТРАТЕГИЧЕСКИЕ ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В КОНТЕКСТЕ ОСНОВНЫХ НАПРАВЛЕНИЙ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ОБЛАСТИ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ

3.3.

ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ КОМПАНИИ

3.4.

ПРИНЦИПЫ УПРАВЛЕНИЯ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНОЙ

ДОВЕДЕНИЕ И РАСПРОСТРАНЕНИЕ ПОЛИТИКИ

ССЫЛКИ

Права на настоящий ЛНД принадлежат ПАО «НК «Роснефть». ЛНД не может быть полностью или частично воспроизведён,

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефть».

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ

№ П3-11.04 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

СТРАНИЦА 2 ИЗ 19

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

НАЗНАЧЕНИЕ

Политика Компании в области гражданской обороны (далее - Политика) определяет общие

принципы деятельности в области гражданской обороны.

Политика соответствует требованиям Основ государственной политики Российской

Федерации в области гражданской обороны на период до 2030 года, утвержденных Указом

Президента Российской Федерации от

20.12.2016

№ 696, законодательства Российской

Федерации, общепризнанным принципам и нормам международного права в области

гражданской обороны. Политика разработана с учетом опыта, накопленного в

ПАО «НК «Роснефть», Обществах Группы, а также других компаниях.

Политика выражает позицию Компании в области гражданской обороны Компании,

формирует единые взгляды в Компании на методы и способы защиты работников,

материальных ценностей ПАО «НК «Роснефть» и Обществ Группы от опасностей,

возникающих при военных конфликтах или вследствие этих конфликтов, а также при

возникновении чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера.

Основными задачами настоящей Политики являются:

 постановка целей, определение основных направлений деятельности (стратегических

приоритетов) Компании в области гражданской обороны и стратегических задач

Компании в области гражданской обороны, а также принципов управления

гражданской обороной;

 определение основных задач гражданской обороны Компании;

 определение системы управления гражданской обороной Компании (включая объекты

управления, уровни управления, распределение ответственности и полномочий);

 определение структуры и иерархии локальных нормативных документов,

регулирующих направление деятельности «Гражданская оборона»;

 определение основных рисков в области гражданской обороны и мероприятий по

управлению ими.

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

Настоящая Политика обязательна для исполнения всеми работниками ПАО «НК «Роснефть»

и подконтрольных ПАО «НК «Роснефть» Обществ Группы, осуществляющих свою

деятельность на территории Российской Федерации, в отношении которых Уставами

Обществ, акционерными и иными соглашениями с компаниями - партнерами не определен

особый порядок реализации акционерами/участниками своих прав, в том числе по

управлению Обществом.

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

Настоящая Политика является локальным нормативным документом постоянного действия.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ

№ П3-11.04 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

(ВЫПИСКА ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУБЛИКАЦИИ)

СТРАНИЦА 3 ИЗ 19

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОГО ГЛОССАРИЯ

АВАРИЙНО-СПАСАТЕЛЬНОЕ ФОРМИРОВАНИЕ - самостоятельная или входящая в состав

аварийно-спасательной службы структура, предназначенная для проведения аварийно-

спасательных работ, основу которой составляют подразделения спасателей, оснащенные

специальными техникой, оборудованием, снаряжением, инструментами и материалами.

АВАРИЙНО-ВОССТАНОВИТЕЛЬНЫЕ РАБОТЫ - первоочередные работы в зоне чрезвычайной

ситуации по локализации отдельных очагов разрушений, разливов нефти и нефтепродуктов и

повышенной опасности, по устранению аварий и повреждений на сетях и линиях

коммунальных и производственных коммуникаций, созданию минимально необходимых

условий для жизнеобеспечения населения, а также работы по санитарной очистке и

обеззараживанию территории.

АВАРИЙНО-СПАСАТЕЛЬНЫЕ РАБОТЫ - действия по спасению людей, материальных и

культурных ценностей, защите природной среды в зоне чрезвычайных ситуаций,

локализации чрезвычайных ситуаций и подавлению или доведению до минимально

возможного уровня воздействия характерных для них опасных факторов. Аварийно-

спасательные работы характеризуются наличием факторов, угрожающих жизни и здоровью

проводящих эти работы людей, и требуют специальной подготовки, экипировки и

оснащения.

БЕЗОПАСНЫЙ РАЙОН - территория, расположенная вне зон возможных опасностей, зон

возможных разрушений и подготовленная для жизнеобеспечения местного и

эвакуированного населения, а также для размещения и хранения материальных и культурных

ценностей.

Примечание: Для городов Москвы, Санкт-Петербурга и Севастополя, являющихся

субъектами Российской Федерации, безопасный район - территория за пределами их

административных границ.

ВОЕННОЕ ВРЕМЯ - период с момента объявления состояния войны или фактического начала

военных действий и до момента объявления о прекращении военных действий, но не ранее

их фактического прекращения.

ГРАЖДАНСКАЯ ОБОРОНА - система мероприятий по подготовке к защите и по защите

населения, материальных и культурных ценностей на территории Российской Федерации от

опасностей, возникающих при военных конфликтах или вследствие этих конфликтов, а

также при возникновении чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера.

ГРАЖДАНСКАЯ ОБОРОНА В КОМПАНИИ - система мероприятий по подготовке к защите и по

защите работников, материальных ценностей ПАО «НК «Роснефть», Обществ Группы от

опасностей, возникающих при военных конфликтах или вследствие этих конфликтов, а

также при возникновении чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера.

ЗАЩИТНОЕ СООРУЖЕНИЕ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ

- инженерное сооружение,

предназначенное для укрытия работников, техники и имущества юридического лица от

опасностей, возникающих в результате последствий аварий на потенциально опасных

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

объектах, либо стихийных бедствий в районах размещения этих объектов, а также от

воздействия современных средств поражения.

Примечание: к защитным сооружениям гражданской обороны относят убежища,

противорадиационные укрытия и укрытия, а также приспособленные под них

метрополитены, подземные горные выработки, естественные полости и подвальные

помещения.

ЛИКВИДАЦИЯ ЧРЕЗВЫЧАЙНЫХ СИТУАЦИЙ - аварийно-спасательные и другие неотложные

работы, проводимые при возникновении чрезвычайных ситуаций и направленные на

спасение жизни и сохранение здоровья людей, снижение размеров ущерба окружающей

среде и материальных потерь, а также на локализацию зон чрезвычайных ситуаций,

прекращение действия характерных для них опасных факторов

[Федеральный закон

от 21.12.1994

№ 68-ФЗ «О защите населения и территорий от чрезвычайных ситуаций

природного и техногенного характера»].

МЕРОПРИЯТИЯ ПО ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЕ - организационные и специальные действия,

осуществляемые в области гражданской обороны в соответствии с федеральными законами и

иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

МОБИЛИЗАЦИОННАЯ ПОДГОТОВКА - комплекс мероприятий, проводимых в мирное время,

по заблаговременной подготовке юридического лица к удовлетворению потребностей

государства и нужд населения в военное время.

МОБИЛИЗАЦИЯ - комплекс мероприятий по переводу юридических лиц на работу в условиях

военного времени, переводу органов управления и формирований сил гражданской обороны

на организацию и состав военного времени.

НАИБОЛЬШАЯ РАБОТАЮЩАЯ СМЕНА (НРС) - максимальная по численности работающая в

военное время группа работников юридического лица, имеющего мобилизационное задание

(заказ) - продолжающего свою деятельность в военное время.

НЕОТЛОЖНЫЕ РАБОТЫ ПРИ ЛИКВИДАЦИИ ЧРЕЗВЫЧАЙНЫХ СИТУАЦИЙ - деятельность по

всестороннему обеспечению аварийно-спасательных работ, оказанию населению,

пострадавшему в чрезвычайных ситуациях, медицинской и других видов помощи, созданию

условий, минимально необходимых для сохранения жизни и здоровья людей, поддержания

их работоспособности.

НЕШТАТНЫЕ ФОРМИРОВАНИЯ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ ВЫПОЛНЕНИЯ МЕРОПРИЯТИЙ ПО

ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЕ - формирования, создаваемые ПАО «НК «Роснефть», Обществами

Группы из числа своих работников в целях участия в обеспечении выполнения мероприятий

по гражданской обороне и проведения не связанных с угрозой жизни и здоровью людей

неотложных работ при ликвидации чрезвычайных ситуаций.

ОБЪЕКТ УПРАВЛЕНИЯ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ - формирование сил гражданской обороны

ПАО «НК «Роснефть» или Общества Группы ПАО «НК «Роснефть» (аварийно-спасательное

формирование на штатной или нештатной основе, нештатное формирование по обеспечению

выполнения мероприятий по гражданской обороне, специальное формирование, создаваемое

на военное время в целях решения задач в области гражданской обороны); защитное

сооружение или иное сооружение для целей гражданской обороны (пункт управления (в том

числе защищённый, мобильный

(подвижный)), пункт дезактивации техники, пункт

санитарной обработки пострадавших и т.п.); запасы материально-технических,

продовольственных, медицинских и иных средств (резерв для целей гражданской обороны);

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

система связи; система оповещения

(объектовая, локальная); автоматизированная

информационно-управляющая система.

ПОДГОТОВКА В ОБЛАСТИ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ - система мероприятий по обучению

работников юридического лица действиям в случае угрозы возникновения и возникновения

опасностей при военных конфликтах или вследствие этих конфликтов, при чрезвычайных

ситуациях природного и техногенного характера.

ПРОИЗВОДСТВЕННЫЙ ПРИНЦИП ОРГАНИЗАЦИИ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ - организация

гражданской обороны в ПАО «НК «Роснефть», каждом Обществе Группы, на объекте

Общества.

РАССРЕДОТОЧЕНИЕ - комплекс мероприятий по организованному вывозу (выводу) из зон

возможных опасностей и размещению в безопасных районах для проживания и отдыха

рабочих смен юридического лица, продолжающих производственную деятельность в этих

зонах, не занятых непосредственно в производственной деятельности.

РИСК - сочетание вероятности нежелательного события и его потенциальных последствий,

угроза негативного влияния случайного события на достижение целей Компании.

СИСТЕМА ОПОВЕЩЕНИЯ - составная часть системы управления Единой государственной

системы предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций, представляющая собой

организационно-техническое объединение сил и специальных технических средств

оповещения, сетей вещания, каналов сетей связи общего пользования и ведомственных сетей

связи.

СУБЪЕКТ УПРАВЛЕНИЯ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ - руководитель гражданской обороны,

заместитель руководителя гражданской обороны, структурное подразделение,

уполномоченное на решение задач гражданской обороны и предупреждения чрезвычайных

ситуаций, органы управления гражданской обороны: Штаб гражданской обороны,

Эвакуационная комиссия, Комиссия по вопросам повышения устойчивости

функционирования.

ТЕРРИТОРИАЛЬНЫЙ ПРИНЦИП ОРГАНИЗАЦИИ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ - организация

гражданской обороны в ПАО «НК «Роснефть», каждом Обществе Группы, на объекте

Общества во взаимодействии с органами управления, силами гражданской обороны

республик в составе Российской Федерации, краёв, областей, городов, районов, поселков

согласно административному делению России, на территории которых расположены

ПАО «НК «Роснефть», Общества Группы, объекты Обществ.

ТРЕБОВАНИЯ В ОБЛАСТИ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ - специальные условия (правила)

эксплуатации технических систем управления гражданской обороны и объектов

гражданской обороны, использования и содержания систем оповещения, средств

индивидуальной защиты, другой специальной техники и имущества гражданской обороны,

установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами

Российской Федерации.

ФУНКЦИОНАЛЬНОЕ НАПРАВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ - совокупность взаимосвязанных и

взаимодействующих обеспечивающих или управленческих процессов и их результатов,

объединенных по определенным признакам

(достижение определенного результата

хозяйственной деятельности, использование ресурсов, географический признак и т.д.) с

целью обеспечения эффективной деятельности Компании по бизнес-направлениям.

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ФУНКЦИОНАЛЬНЫЙ

БЛОК

совокупность

структурных

подразделений

ПАО «НК «Роснефть», находящихся в непосредственном подчинении у топ-менеджера

ПАО «НК «Роснефть», ответственного за функциональное направление деятельности;

Обществ Группы и/или структурных подразделений Обществ Группы, осуществляющих

деятельность по функциональному направлению.

ФУНКЦИОНАЛЬНЫЙ БЛОК «ГРАЖДАНСКАЯ ОБОРОНА И ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ЧРЕЗВЫЧАЙНЫХ

СИТУАЦИЙ»

(БЛОК

ГОЧС)

совокупность

структурного

подразделения

ПАО «НК «Роснефть», уполномоченного на решение задач гражданской обороны и

предупреждения чрезвычайных ситуаций, находящегося в непосредственном подчинении у

Главного исполнительного директора ПАО «НК «Роснефть», и структурных подразделений

(работников) Обществ Группы, уполномоченных на решение задач гражданской обороны и

предупреждения чрезвычайных ситуаций, находящихся в непосредственном подчинении у

руководителя Общества Группы.

ЧРЕЗВЫЧАЙНАЯ СИТУАЦИЯ - обстановка на определенной территории, сложившаяся в

результате аварии, опасного природного явления, катастрофы, стихийного или иного

бедствия, которые могут повлечь или повлекли за собой человеческие жертвы, ущерб

здоровью людей или окружающей среде, значительные материальные потери и нарушение

условий жизнедеятельности людей [Федеральный закон от 21.12.1994 № 68-ФЗ «О защите

населения и территорий от чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера»].

ЭВАКУАЦИЯ - комплекс мероприятий по организованному вывозу (выводу) работников и

членов их семей, материальных и культурных ценностей юридического лица из зон

возможных опасностей и их размещению в безопасных районах.

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

2. ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

ГИД - Главный исполнительный директор ПАО «НК «Роснефть».

ГО - гражданская оборона.

ЗС ГО - защитное сооружение гражданской обороны.

КОМИССИЯ ПО ПУФ - Комиссия по вопросам повышения устойчивости функционирования.

КОМПАНИЯ - группа юридических лиц различных организационно-правовых форм, включая

ПАО «НК «Роснефть», в отношении которых последнее выступает в качестве основного или

преобладающего (участвующего) общества.

ЛНД - локальный нормативный документ.

ЛСО - локальная система оповещения.

НАСФ - нештатное аварийно-спасательное формирование.

НФГО - нештатное формирование по обеспечению выполнения мероприятий по гражданской

обороне.

ОБЩЕСТВО ГРУППЫ (ОГ) - хозяйственное общество, прямая и (или) косвенная доля владения

ПАО «НК «Роснефть» акциями или долями в уставном капитале которого составляет

20 процентов и более.

ОСО - объектовая система оповещения.

ПАСФ - профессиональное аварийно-спасательное формирование.

ПУФ - поддержание устойчивого функционирования.

РУКОВОДИТЕЛЬ ОБЩЕСТВА ГРУППЫ - единоличный исполнительный орган Общества

Группы.

РХБЗ - радиационная, химическая и бактериологическая защита.

СИЗ - средства индивидуальной защиты.

СТРУКТУРНОЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ (СП) - структурное подразделение ПАО «НК «Роснефть»

или Общества Группа с самостоятельными функциями, задачами и ответственностью в

рамках своей компетенции, определенной Положением о структурном подразделении.

ТОП-МЕНЕДЖЕРЫ ПАО «НК «РОСНЕФТЬ» - первые вице-президенты ПАО «НК «Роснефть»,

вице-президенты ПАО «НК «Роснефть», главный бухгалтер ПАО «НК «Роснефть»,

финансовый директор ПАО «НК «Роснефть», пресс-секретарь ПАО «НК «Роснефть»,

советники Главного исполнительного директора ПАО «НК «Роснефть» в ранге вице-

президентов, руководители структурных подразделений ПАО «НК «Роснефть» в ранге вице-

президентов, вице-президенты - руководители служб ПАО «НК «Роснефть», руководитель

Службы снабжения ПАО «НК «Роснефть», руководитель Юридической службы

ПАО «НК «Роснефть».

ЧС - чрезвычайная ситуация.

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

3. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Основными направлениями деятельности

(стратегическими приоритетами) Компании в

области гражданской обороны являются:

 неуклонное повышение эффективности деятельности ПАО «НК «Роснефть», Обществ

Группы в области гражданской обороны;

 совершенствование системы управления гражданской обороны ПАО «НК «Роснефть»,

Обществ Группы;

 совершенствование методов и способов защиты работников, материальных ценностей

ПАО «НК «Роснефть», Обществ Группы от опасностей, возникающих при военных

конфликтах или вследствие этих конфликтов, а также при возникновении

чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера;

 развитие сил гражданской обороны ПАО «НК «Роснефть», Обществ Группы;

 сохранение объектов, необходимых для устойчивого функционирования

ПАО «НК «Роснефть», Обществ Группы;

 совершенствование системы обучения работников Компании, подготовки должностных

лиц и работников ПАО «НК «Роснефть», Обществ Группы в области гражданской

обороны;

 высокая социальная ответственность Компании.

Политика Компании в области гражданской обороны реализуется:

 в мирное и военное время, а также в период мобилизации;

 обеспечением мероприятий по гражданской обороне за счёт средств Компании, в том

числе разработкой и выполнением целевых программ в области гражданской обороны;

 осуществлением мероприятий по гражданской обороне в рамках государственного

оборонного заказа, мобилизационных планов, планов гражданской обороны

ПАО «НК «Роснефть» и Обществ Группы.

Гражданская оборона, как система, представляет собой совокупность трёх ключевых

взаимосвязанных и взаимозависящих элементов:

 объекты управления гражданской обороны (подраздел 3.5 настоящей Политики);

 процессы гражданской обороны (подраздел 3.6 настоящей Политики);

 субъекты управления гражданской обороны (подраздел 3.9 настоящей Политики).

3.1. ЦЕЛЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ГРАЖДАНСКОЙ

ОБОРОНЫ

Целью деятельности Компании в области гражданской обороны является проведение в

Компании единой государственной политики Российской Федерации в области гражданской

обороны, развитие и повышение эффективности методов и способов защиты, обеспечение

защиты работников, материальных ценностей ПАО «НК «Роснефть», Обществ Группы от

опасностей, возникающих при военных конфликтах или вследствие этих конфликтов, при

возникновении чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

бесперебойной производственной деятельности Компании в условиях военного времени и

чрезвычайных ситуаций.

3.2. СТРАТЕГИЧЕСКИЕ ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В КОНТЕКСТЕ ОСНОВНЫХ

НАПРАВЛЕНИЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ОБЛАСТИ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ

Деятельность Компании в области гражданской обороны направлена в первую очередь на

обеспечение стратегических приоритетов Компании¹.

Для достижения поставленных целей Компания обязуется сконцентрировать свои усилия на

решении следующих стратегических задач (Таблица 1) в контексте основных направлений

деятельности в области ГО.

Таблица 1

Стратегические задачи Компании в контексте основных

направлений деятельности в области гражданской обороны

ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ

СТРАТЕГИЧЕСКИЕ ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В КОНТЕКСТЕ ОСНОВНЫХ

№

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (СТРАТЕГИЧЕСКИЕ

НАПРАВЛЕНИЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ОБЛАСТИ ГРАЖДАНСКОЙ

П/П

ПРИОРИТЕТЫ) КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ

ОБОРОНЫ

ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ

Неуклонное повышение



совершенствование нормативной базы в

эффективности деятельности в

области гражданской обороны (в т.ч.

области гражданской обороны

своевременная разработка и актуализация

локальных нормативных документов,

регламентирующих направление деятельности

«Гражданская оборона», документов

планирующего и распорядительного характера,

регулирующих деятельность органов

управления и сил гражданской обороны ПАО

«НК «Роснефть», Обществ Группы) с учетом

требований законодательства в области

гражданской обороны, мобилизации и

мобилизационной подготовки в Российской

Федерации, а также современных социально-

экономических условий;



разработка и практическое использование

инновационных решений, а также методик,

обеспечивающих повышение эффективности в

области ГО, в том числе использование новых

технологий, необходимых для устойчивого

функционирования Компании, защиты и

организации первоочередного

жизнеобеспечения работников в военное время;



распределение и усиление административной

ответственности за невыполнение требований в

области гражданской обороны.



сохранение и приумножение знаний и

накопленного опыта, а также освоение

передовых технологий в области ГО.

Основы государственной политики Российской Федерации в области гражданской обороны на период до 2030 года,

утвержденные Указом Президента Российской Федерации от 20.12.2016 № 696.

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ

СТРАТЕГИЧЕСКИЕ ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В КОНТЕКСТЕ ОСНОВНЫХ

№

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (СТРАТЕГИЧЕСКИЕ

НАПРАВЛЕНИЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ОБЛАСТИ ГРАЖДАНСКОЙ

П/П

ПРИОРИТЕТЫ) КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ

ОБОРОНЫ

ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ

Совершенствование системы



развитие системы управления ГО Компании в

управления гражданской

рамках единой системы государственного и

обороны

военного управления Российской Федерации;



развитие защищённых и мобильных

(подвижных) пунктов управления ГО,

оснащение их современными средствами связи

и оповещения, обработки информации и

передачи данных;



развитие технической основы системы

управления ГО с использованием современных

программных средств и информационных

технологий управления;



повышение эффективности системы управления

ГО путем развития центров управления в

кризисных ситуациях в ПАО «НК «Роснефть»,

Обществах Группы с возложением на них задач

по обеспечению координации выполнения

мероприятий ГО и управления силами

гражданской обороны;



совершенствование информационной

поддержки принятия управленческих решений

при обеспечении ГО с использованием

возможностей центров управления в кризисных

ситуациях.

Совершенствование методов и



развитие и повышение эффективности

способов защиты работников,

локальных и объектовых систем оповещения

материальных ценностей от

работников Компании и населения (в

опасностей, возникающих при

соответствии с требованиями федерального

военных конфликтах или

законодательства) об опасностях, возникающих

вследствие этих конфликтов, а

при военных конфликтах и чрезвычайных

также при возникновении ЧС

ситуациях;

природного и техногенного



осуществление мер по повышению

характера

защищенности критически важных и

потенциально опасных объектов

инфраструктуры Компании;



улучшение качества содержания и

использования в установленном порядке в

мирное время защитных сооружений ГО;



поддержание в готовности ЗС ГО,

обеспечивающих защиту наибольшей

работающей смены ПАО «НК «Роснефть»,

Обществ Группы ПАО «НК «Роснефть»,

продолжающих работу в военное время, от

опасностей, возникающих при военных

конфликтах или вследствие этих конфликтов;

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ

СТРАТЕГИЧЕСКИЕ ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В КОНТЕКСТЕ ОСНОВНЫХ

№

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (СТРАТЕГИЧЕСКИЕ

НАПРАВЛЕНИЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ОБЛАСТИ ГРАЖДАНСКОЙ

П/П

ПРИОРИТЕТЫ) КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ

ОБОРОНЫ

ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ



совершенствование учета ЗС ГО и контроля за

их состоянием и содержанием, в том числе

организация и проведение их инвентаризации;



обеспечение средствами индивидуальной

защиты работников Компании для целей ГО;



совершенствование деятельности сети

наблюдения и лабораторного контроля ГО;



создание и содержание в интересах ГО запасов

материально-технических, продовольственных,

медицинских и иных средств, формирование

эффективного механизма их накопления,

хранения и использования по предназначению;



совершенствование мер, направленных на

первоочередное обеспечение работников

Компании, пострадавших при военных

конфликтах или вследствие этих конфликтов;



заблаговременная подготовка безопасных

районов размещения работников, материальных

ценностей Компании, подлежащих эвакуации

(рассредоточению), к размещению и

всестороннему обеспечению эвакуируемых,

выводимых из категорированных по

гражданской обороне населенных пунктов.

Развитие сил гражданской



создание в мирное время группировки сил ГО

обороны

ПАО «НК «Роснефть», Обществ Группы,

способной эффективно выполнять задачи в

области ГО в мирное и военное время;



внедрение новых технологий спасания и

автоматизированных информационно-

управляющих систем;



оснащение аварийно-спасательных

формирований современной отечественной

техникой и экипировкой, технологиями и

медицинским оборудованием;



совершенствование организации и состава сил

ГО Компании;



совершенствование системы подготовки сил ГО

с учетом развития и внедрения новых приемов и

способов ведения аварийно-спасательных

работ, а также работ, связанных с выполнением

других задач гражданской обороны;



планирование и проведение на регулярной

основе учений и тренировок по гражданской

обороне.

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ

СТРАТЕГИЧЕСКИЕ ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В КОНТЕКСТЕ ОСНОВНЫХ

№

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (СТРАТЕГИЧЕСКИЕ

НАПРАВЛЕНИЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ОБЛАСТИ ГРАЖДАНСКОЙ

П/П

ПРИОРИТЕТЫ) КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ

ОБОРОНЫ

ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ

Сохранение объектов,



рациональное размещение производственных

необходимых для устойчивого

фондов на территории Российской Федерации с

функционирования

учетом опасностей, возникающих в ходе

военных действий или вследствие этих

действий и интересов Компании;



осуществление мероприятий, направленных на

сохранение объектов, необходимых для

устойчивого функционирования объектов и

выживания работников Компании в военное

время;



осуществление мероприятий по комплексной

маскировке критически важных и потенциально

опасных объектов, подлежащих в условиях

военного времени защите от современных

средств поражения;



развитие способов и средств повышения

устойчивого функционирования

производственных фондов Компании при

воздействии на них современных средств

поражения;



создание необходимых объемов резервов

энергоресурсов, сырья, комплектующих

изделий и материалов для обеспечения

бесперебойной работы объектов Компании, а

также для быстрейшего восстановления их

функционирования в случае выхода из строя.

Совершенствование качества



разработка и внедрение в Компании новых

подготовки должностных лиц

программ и методов обучения с использованием

и работников Компании в

компьютерных технологий и тренажеров по

области гражданской обороны

развитию навыков поведения и осуществления

действий в чрезвычайных ситуациях, военного

времени;



проведение вводного инструктажа в области

ГО, а также обязательного обучения

соответствующих групп работников в учебных

заведениях, учебно-методических центрах и на

курсах ГО;



осуществление комплекса мер по

реконструкции существующей учебно-

материальной базы гражданской обороны

Компании;



повышение качества и эффективности

командно-штабных (штабных) учений и

тренировок по ГО, а также тактико-

специальных учений с органами управления и

силами гражданской обороны

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ

СТРАТЕГИЧЕСКИЕ ЗАДАЧИ КОМПАНИИ В КОНТЕКСТЕ ОСНОВНЫХ

№

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (СТРАТЕГИЧЕСКИЕ

НАПРАВЛЕНИЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ОБЛАСТИ ГРАЖДАНСКОЙ

П/П

ПРИОРИТЕТЫ) КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ

ОБОРОНЫ

ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ

ПАО «НК «Роснефть», Обществ Группы.

Высокая социальная

Соблюдение требований законодательства,

ответственность Компании

корпоративных требований в области ГО для

выполнения социальных обязательств, взятых на

себя Компанией.

3.3. ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ КОМПАНИИ

Настоящей Политикой закрепляются приведённые в Таблице 2 основные задачи

гражданской обороны ПАО «НК «Роснефть», Обществ Группы.

Таблица 2

Основные задачи гражданской обороны Компании²

№

ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ КОМПАНИИ

П/П

Подготовка работников ПАО «НК «Роснефть», Обществ Группы в области

гражданской обороны.

Оповещение работников Компании, населения (в соответствии с требованиями

федерального законодательства) об опасностях, возникающих при военных

конфликтах или вследствие этих конфликтов, а также при возникновении

чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера.

Эвакуация (рассредоточение) работников, членов их семей и материальных ценностей

Компании в безопасные районы.

Предоставление работникам ПАО «НК «Роснефть», Обществ Группы защитных

сооружений ГО и средств индивидуальной защиты.

Проведение на объектах Компании мероприятий по световой и другим видам

маскировки.

Проведение аварийно-спасательных и других неотложных работ в случае

возникновения опасностей для работников ПАО «НК «Роснефть», Обществ Группы

при военных конфликтах или вследствие этих конфликтов, а также вследствие ЧС

природного и техногенного характера.

Первоочередное жизнеобеспечение, в том числе оказание первой помощи и принятие

других необходимых мер, работников ПАО «НК «Роснефть», Обществ Группы,

пострадавших при военных конфликтах или вследствие этих конфликтов, а также при

ЧС природного и техногенного характера.

Борьба с пожарами, возникшими на объектах Компании при военных конфликтах или

вследствие этих конфликтов.

Обнаружение и обозначение на территории Компании районов (участков местности),

подвергшихся радиоактивному, химическому, биологическому и иному заражению во

взаимодействии с органами управления и силами гражданской обороны

муниципальных образований и территориальных органов федеральных органов

исполнительной власти.

Санитарная обработка работников ПАО «НК «Роснефть», Обществ Группы,

² Федеральный закон от 12.02.1998 № 28-ФЗ «О гражданской обороне».

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

№

ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ КОМПАНИИ

П/П

обеззараживание зданий и сооружений, специальная обработка техники и территории

Компании.

Восстановление и поддержание порядка на объектах Компании, пострадавших при

военных конфликтах или вследствие этих конфликтов, а также вследствие ЧС во

взаимодействии с органами управления и силами гражданской обороны

территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, субъектов

Российской Федерации, муниципальных образований.

Срочное восстановление функционирования необходимых коммунальных служб

Компании в военное время во взаимодействии с силами гражданской обороны

муниципальных образований.

Организация взаимодействия с органами управления и силами гражданской обороны

муниципальных образований по срочному захоронению трупов в военное время.

Разработка и осуществление мер, направленных на сохранение объектов

ПАО «НК «Роснефть», Обществ Группы, необходимых для устойчивого

функционирования и выживания работников Компании в военное время, а также при

ЧС природного и техногенного характера.

Обеспечение постоянной готовности сил и средств гражданской обороны

ПАО «НК «Роснефть», Обществ Группы.

3.4. ПРИНЦИПЫ УПРАВЛЕНИЯ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНОЙ

В основе управления гражданской обороной в Компании лежат следующие принципы:

 соответствие законодательству Российской Федерации, общепризнанным принципам и

нормам международного права и корпоративным требованиям;

 организация и ведение ГО являются одними из важнейших функций

ПАО

«НК

«Роснефть», Обществ Группы, составными частями обеспечения

безопасности работников и активов Компании;

 подготовка ПАО «НК «Роснефть» и Обществ Группы к ведению ГО осуществляется

заблаговременно в мирное время с учетом развития вооружения, военной техники и

средств защиты работников от опасностей, возникающих при военных конфликтах или

вследствие этих конфликтов, а также при возникновении ЧС природного и

техногенного характера;

 руководство гражданской обороной в ПАО «НК «Роснефть» и Обществах Группы

независимо от форм собственности осуществляют их руководители, которые по

должности являются руководителями гражданской обороны;

 ведение ГО в ПАО

«НК «Роснефть», Обществах Группы начинается с момента

объявления состояния войны, фактического начала военных действий или введения

Президентом Российской Федерации военного положения на территории Российской

Федерации или в отдельных её местностях, а также при возникновении ЧС природного

и техногенного характера;

 организация и ведение ГО по территориальному и производственному принципам с

учетом особенностей регионов, районов, населенных пунктов, в которых расположены

ПАО

«НК

«Роснефть» и Общества Группы, а также особенностей

ПАО «НК «Роснефть» и Обществ Группы;

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

 системный подход к управлению гражданской обороной;

 регламентированное распределение ответственности в процессе принятия

управленческих решений в области гражданской обороны;

 единая информационная среда взаимодействия участников направления деятельности

«Гражданская оборона» (доступность, единство и непротиворечивость информации о

мероприятиях гражданской обороны);

 неуклонное повышение эффективности управленческих и технических решений в

области гражданской обороны.

Вместе с тем система управления гражданской обороной следует также

общекорпоративным принципам:

 недопущение корпоративного мошенничества;

 целевое и экономически эффективное расходование денежных средств;

 вовлеченность работников в деятельность Компании в области ГО.

ДОВЕДЕНИЕ И РАСПРОСТРАНЕНИЕ ПОЛИТИКИ

Настоящая Политика является публичной.³

Доведение, распространение и обеспечение доступности использования настоящей

Политики осуществляется в установленном порядке путем информирования работников

Компании и публикации на внутренних и внешних информационных ресурсах Компании.

Внедрение и мониторинг соответствия настоящей Политики деятельности Компании

осуществляет директор Ситуационного центра управления в кризисных ситуациях

ПАО «НК «Роснефть».

Контроль исполнения требований настоящей Политики осуществляется на двух уровнях:

 контроль, проводимый субъектами управления ГО и руководителями СП,

задействованных в организации мероприятий ГО;

 независимых внутреннего и внешнего аудитов.

По результатам данной работы в Политику могут вноситься изменения с целью улучшения в

установленном порядке.

³ Публичными не признаются следующие разделы документа:



3.5. Объекты управления гражданской обороной;



3.6. Процессы Гражданской обороны;



3.7. Результаты гражданской обороны;



3.8. Эффективность гражданской обороны;



3.9. Уровни управления, распределение ответственности и полномочий;



3.10. Основные риски в области гражданской обороны.

СОДЕРЖАНИЕ

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ВВЕДЕНИЕ

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ПОРЯДОК НАЗНАЧЕНИЯ И ОСВОБОЖДЕНИЯ ОТ ДОЛЖНОСТИ КОРПОРАТИВНОГО

СЕКРЕТАРЯ. ТРЕБОВАНИЯ К КАНДИДАТУРЕ КОРПОРАТИВНОГО СЕКРЕТАРЯ

ФУНКЦИИ КОРПОРАТИВНОГО СЕКРЕТАРЯ

ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КОРПОРАТИВНОГО СЕКРЕТАРЯ

ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОГО СЕКРЕТАРЯ СОРГАНАМИ УПРАВЛЕНИЯ

И КОНТРОЛЯ И СТРУКТУРНЫМИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ КОРПОРАТИВНОГО СЕКРЕТАРЯ

ССЫЛКИ

РЕГИСТРАЦИЯ ИЗМЕНЕНИЙ ЛОКАЛЬНОГО НОРМАТИВНОГО ДОКУМЕНТА

Права на настоящий ЛНД принадлежат ПАО «НК «Роснефтьª. ЛНД не может быть полностью или частично воспроизведён,

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2015

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О КОРПОРАТИВНОМ СЕКРЕТАРЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0006 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 2 ИЗ 19

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ВВЕДЕНИЕ

Положение ПАО «НК «Роснефтьª «О корпоративном секретаре ПАО «НК «Роснефтьª

(далее - Положение) разработано в соответствии с Федеральным законом от 26.12.1995

№ 208-ФЗ

«Об акционерных обществахª, Кодексом корпоративного управления,

рекомендованным Банком России к применению акционерными обществами, ценные бумаги

которых допущены к организованным торгам, Уставом ПАО «НК «Роснефтьª, Положением

о Совете директоров ПАО «НК «Роснефтьª, и определяет порядок организации деятельности

корпоративного секретаря ПАО «НК «Роснефтьª.

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

Настоящее Положение обязательно для исполнения всеми работниками структурных

подразделений ПАО «НК «Роснефтьª.

Распорядительные, локальные нормативные и иные внутренние документы не должны

противоречить настоящему Положению.

В случае если в результате изменения действующего законодательства Российской

Федерации и/или Устава ПАО «НК «Роснефтьª нормы настоящего Положения вступают с

ними в противоречие, необходимо руководствоваться законодательством Российской

Федерации и/или Уставом ПАО «НК «Роснефтьª.

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

Настоящее Положение является локальным нормативным документом постоянного

действия.

Настоящее Положение утверждается, изменяется и признается утратившим силу на

основании решения Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª.

Инициаторами внесения изменений в настоящее Положение являются: Департамент

корпоративного управления ПАО «НК «Роснефтьª, а также иные структурные

подразделения ПАО «НК «Роснефтьª по согласованию с Департаментом корпоративного

управления ПАО «НК «Роснефтьª.

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О КОРПОРАТИВНОМ СЕКРЕТАРЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0006 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 3 ИЗ 19

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

КОДЕКС КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ

Кодекс корпоративного управления,

рекомендованный Банком России к применению акционерными обществами, ценные бумаги

которых допущены к организованным торгам (письмо Центрального банка Российской

Федерации от 10.04.2014 № 06-52/2463 «О кодексе корпоративного управленияª).

КОРПОРАТИВНЫЙ СЕКРЕТАРЬ - корпоративный секретарь ПАО «НК «Роснефтьª.

МВ ПОРТАЛ - Межведомственный портал по управлению государственной собственностью.

СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ - Совет директоров ПАО «НК «Роснефтьª.

СТРУКТУРНОЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ ПАО

«НК

«РОСНЕФТЬª

- структурное подразделение

ПАО «НК «Роснефтьª с самостоятельными функциями, задачами и ответственностью в

рамках своих компетенций, определенных Положением о структурном подразделении.

СЧЕТНАЯ КОМИССИЯ - счетная комиссия ПАО «НК «Роснефтьª.

ТОП-МЕНЕДЖЕРЫ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª - первый вице-президент ПАО «НК «Роснефтьª,

вице-президенты ПАО «НК «Роснефтьª, главный бухгалтер ПАО «НК «Роснефтьª,

финансовый директор ПАО «НК «Роснефтьª, советники и руководители структурных

подразделений ПАО «НК «Роснефтьª и служб ПАО «НК «Роснефтьª в ранге вице-

президентов.

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О КОРПОРАТИВНОМ СЕКРЕТАРЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0006 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 4 ИЗ 19

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2.1.

Корпоративный секретарь является должностным лицом ПАО

«НК «Роснефтьª,

обеспечивающим соблюдение ПАО

«НК «Роснефтьª действующего законодательства,

Устава ПАО «НК «Роснефтьª и внутренних документов ПАО «НК «Роснефтьª в области

корпоративного управления, гарантирующих соблюдение прав и законных интересов

акционеров ПАО

«НК

«Роснефтьª, эффективное взаимодействие с акционерами

ПАО «НК «Роснефтьª, поддержку эффективной работы Совета директоров, развитие

практики корпоративного управления ПАО «НК «Роснефтьª в соответствии с интересами

его акционеров и иных заинтересованных лиц.

2.2.

Основной задачей корпоративного секретаря является эффективная реализация

корпоративной политики ПАО «НК «Роснефтьª и организация эффективных коммуникаций

между акционерами, органами управления и контроля ПАО «НК «Роснефтьª и самим

ПАО «НК «Роснефтьª.

2.3.

Корпоративный секретарь находится в административном подчинении единоличного

исполнительного органа ПАО «НК «Роснефтьª, функционально корпоративный секретарь в

своей деятельности подотчетен Совету директоров.

2.4.

Совет директоров на ежегодной основе оценивает эффективность работы

корпоративного секретаря путем рассмотрения отчетов о его деятельности.

2.5.

В целях обеспечения эффективного исполнения корпоративным секретарем

возложенных на него функций в ПАО

«НК «Роснефтьª может быть создан аппарат

корпоративного секретаря, либо функции аппарата корпоративного секретаря могут быть

возложены на структурное подразделение.

2.6.

ПАО «НК «Роснефтьª на официальном сайте www.rosneft.ru (www.rosneft.com ) и в

годовом отчете ПАО «НК «Роснефтьª раскрывает сведения о корпоративном секретаре, в

том числе его краткие биографические данные, долю участия в уставном капитале

ПАО «НК «Роснефтьª, сведения о совершенных им в течение года сделках с акциями

ПАО «НК «Роснефтьª, сведения о его функциональных обязанностях и способах контакта с

ним. Указанные сведения раскрываются ПАО «НК «Роснефтьª с соблюдением требований

Федерального закона от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данныхª.

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О КОРПОРАТИВНОМ СЕКРЕТАРЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0006 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 5 ИЗ 19

ПОРЯДОК НАЗНАЧЕНИЯ И ОСВОБОЖДЕНИЯ ОТ ДОЛЖНОСТИ КОРПОРАТИВНОГО СЕКРЕТАРЯ. ТРЕБОВАНИЯ К КАНДИДАТУРЕ КОРПОРАТИВНОГО СЕКРЕТАРЯ

ПОРЯДОК НАЗНАЧЕНИЯ И ОСВОБОЖДЕНИЯ ОТ

ДОЛЖНОСТИ

КОРПОРАТИВНОГО

СЕКРЕТАРЯ.

ТРЕБОВАНИЯ К КАНДИДАТУРЕ КОРПОРАТИВНОГО

СЕКРЕТАРЯ

3.1.

Корпоративный секретарь назначается на должность и освобождается от занимаемой

должности единоличным исполнительным органом ПАО «НК «Роснефтьª на основании

решения Совета директоров.

3.2.

Выдвигать кандидатуру на должность корпоративного секретаря вправе члены Совета

директоров и единоличный исполнительный орган ПАО «НК «Роснефтьª.

3.3.

Предложения по выдвижению кандидатуры на должность корпоративного секретаря

вносятся в письменной форме и должны содержать следующую информацию о кандидате:

1. фамилия, имя и отчество кандидата;

2. год рождения;

3. образование;

4. сведения о местах работы и занимаемых должностях за последние 5 лет;

5. сведения о количестве, категории и типе акций ПАО «НК «Роснефтьª, принадлежащих

кандидату;

6. сведения о наличии

(отсутствии) аффилированности по отношению к

ПАО «НК «Роснефтьª;

7. сведения о связанности кандидата с контролирующим ПАО «НК «Роснефтьª лицом

либо с исполнительными органами ПАО «НК «Роснефтьª.

Лицо, выдвигающее кандидатуру на должность корпоративного секретаря, может

представить дополнительную информацию о кандидате по своему усмотрению.

3.4.

На должность корпоративного секретаря назначается лицо, обладающее знаниями,

опытом и квалификацией, достаточными для исполнения им возложенных на него

обязанностей.

3.5.

На должность корпоративного секретаря назначается лицо, отвечающее следующим

требованиям:

1. высшее юридическое, экономическое или бизнес-образование с условием прохождения

программы повышения квалификации по вопросам корпоративного права и

управления;

2. знание законодательства Российской Федерации в области корпоративного права и

ценных бумаг;

3. стаж работы в сфере корпоративного управления не менее 3 лет;

4. знание специфики деятельности ПАО «НК «Роснефтьª;

5. наличие организаторских и аналитических навыков;

6. безупречная деловая репутация, в т.ч. отсутствие судимости и дисквалификации в

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О КОРПОРАТИВНОМ СЕКРЕТАРЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0006 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 6 ИЗ 19

соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных

правонарушениях Российской Федерации;

7. личные качества

(коммуникабельность, ответственность, личный авторитет,

способность к урегулированию конфликтов между участниками корпоративных

отношений).

3.6.

На должность корпоративного секретаря не может быть назначено лицо, являющееся

аффилированным лицом ПАО

«НК

«Роснефтьª, связанное с контролирующим

ПАО «НК «Роснефтьª лицом и (или) исполнительными органами ПАО «НК «Роснефтьª.

3.7.

Комитет Совета директоров по кадрам и вознаграждениям проводит всестороннюю

оценку выдвинутой (-ых) кандидатуры (кандидатур) на должность корпоративного секретаря

на соответствие требованиям, установленным настоящим Положением, и представляет свои

рекомендации Совету директоров ПАО «НК «Роснефтьª.

3.8.

С лицом, назначенным на должность корпоративного секретаря, заключается договор

(дополнительное соглашение к действующему трудовому договору

- в случае, если

корпоративным секретарем назначен работник ПАО «НК «Роснефтьª), условия которого

предварительно рассматриваются комитетом Совета директоров по кадрам и

вознаграждениям. Договор с корпоративным секретарем (дополнительное соглашение к

действующему трудовому договору) от имени ПАО

«НК «Роснефтьª подписывает

единоличный исполнительный орган ПАО «НК «Роснефтьª.

3.9.

Условия и порядок выплаты вознаграждения корпоративного секретаря (включая

определение размера вознаграждения, принципов и размера дополнительного

премирования) определяются Советом директоров по предварительной рекомендации

комитета Совета директоров по кадрам и вознаграждениям.

3.10. По решению Совета директоров по итогам рассмотрения отчета о работе

корпоративного секретаря и (или) оценки эффективности его деятельности корпоративному

секретарю может быть выплачено дополнительное вознаграждение.

3.11. Совет директоров вправе в любое время принять решение о прекращении полномочий

корпоративного секретаря.

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О КОРПОРАТИВНОМ СЕКРЕТАРЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0006 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 7 ИЗ 19

ФУНКЦИИ КОРПОРАТИВНОГО СЕКРЕТАРЯ

4.1.

К функциям корпоративного секретаря относится:

 участие в совершенствовании системы и практики корпоративного управления

ПАО «НК «Роснефтьª;

 обеспечение взаимодействия ПАО «НК «Роснефтьª с его акционерами и участие в

предупреждении корпоративных конфликтов;

 участие в организации подготовки и проведения общих собраний акционеров

ПАО «НК «Роснефтьª;

 обеспечение работы Совета директоров и его комитетов;

 участие в реализации политики ПАО «НК «Роснефтьª по раскрытию информации на

рынке ценных бумаг, а также обеспечение хранения корпоративных документов

ПАО «НК «Роснефтьª;

 обеспечение взаимодействия ПАО

«НК

«Роснефтьª с органами регулирования,

организаторами торговли, регистратором, профессиональными участниками рынка

ценных бумаг в рамках закрепленных за ним полномочий;

 обеспечение реализации установленных законодательством и внутренними

документами ПАО «НК «Роснефтьª процедур, направленных на соблюдение прав и

законных интересов акционеров, и контроль их исполнения.

4.2.

В рамках осуществления функции по участию в совершенствовании системы и

практики корпоративного управления ПАО «НК «Роснефтьª корпоративный секретарь

осуществляет (обеспечивает):

 контроль исполнения ПАО

«НК

«Роснефтьª требований действующего

законодательства, Устава ПАО

«НК

«Роснефтьª и внутренних документов

ПАО «НК «Роснефтьª в области корпоративного управления;

 реализацию установленных действующим законодательством корпоративных процедур

и инициатив Правительства Российской Федерации в области корпоративного

управления;

 мониторинг законодательства в области корпоративного управления и инициирование

внесения изменений в Устав ПАО

«НК

«Роснефтьª, внутренние документы

ПАО «НК «Роснефтьª при изменении законодательства, регламентирующего

корпоративные отношения и процедуры;

 информирование членов Совета директоров, топ-менеджеров ПАО «НК «Роснефтьª и

руководителей структурных подразделений ПАО «НК «Роснефтьª о существенных

изменениях, произошедших в законодательстве Российской Федерации в области

корпоративного управления;

 предоставление консультаций топ-менеджерам ПАО «НК «Роснефтьª и руководителям

структурных подразделений ПАО «НК «Роснефтьª по вопросам корпоративного права

и управления;

 мониторинг системы корпоративного управления ПАО «НК «Роснефтьª на предмет ее

соответствия рекомендациям Кодекса корпоративного управления, международным

стандартам в сфере корпоративного управления, рекомендациям и поручениям

федеральных органов исполнительной власти;

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О КОРПОРАТИВНОМ СЕКРЕТАРЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0006 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 8 ИЗ 19

ФУНКЦИИ КОРПОРАТИВНОГО СЕКРЕТАРЯ

 участие в проведении оценки состояния системы корпоративного управления

ПАО «НК «Роснефтьª;

 участие в подготовке доклада Совету директоров о состоянии системы корпоративного

управления ПАО «НК «Роснефтьª и перспективах ее развития;

 организацию исполнения решений Совета директоров ПАО

«НК «Роснефтьª по

развитию практики корпоративного управления в ПАО «НК «Роснефтьª;

 содействие развитию системы корпоративного управления в подконтрольных

обществах;

 взаимодействие с органами государственной власти, российскими и зарубежными

общественными организациями по вопросам корпоративного управления;

 разработку

(адаптацию существующих) корпоративных систем для повышения

эффективности корпоративного управления ПАО «НК «Роснефтьª;

 реализацию проектов, направленных на стандартизацию

(оптимизацию) процессов

корпоративного управления в ПАО «НК «Роснефтьª;

 подготовку предложений по участию ПАО «НК «Роснефтьª во внешних программах

присвоения рейтинга корпоративного управления и взаимодействие с рейтинговыми

агентствами.

4.3.

В рамках осуществления функции по обеспечению взаимодействия

ПАО «НК «Роснефтьª с его акционерами и участия в предупреждении корпоративных

конфликтов корпоративный секретарь осуществляет (обеспечивает):



координацию действий по обеспечению реализации установленных законодательством

Российской Федерации и внутренними документами ПАО «НК «Роснефтьª процедур,

обеспечивающих реализацию прав и законных интересов акционеров, и контроль их

исполнения;



контроль соблюдения прав и имущественных интересов акционеров при принятии решений

органами управления ПАО «НК «Роснефтьª;



организацию взаимодействия между ПАО «НК «Роснефтьª и его акционерами, в том

числе с использованием функционала МВ Портала;



контроль организации выплаты дивидендов по акциям ПАО

«НК «Роснефтьª в

соответствии с решениями Общего собрания акционеров ПАО «НК «Роснефтьª;



предоставление

ответов

на

обращения акционеров,

поступающих в

ПАО «НК «Роснефтьª по открытым для акционеров каналам коммуникации, а также

ответов на запросы иных лиц по вопросам корпоративного права и управления, включая

реализацию прав акционеров ПАО «НК «Роснефтьª;



организацию непрерывной работы

«горячей линииª Управления по работе с

акционерами Департамента корпоративного управления ПАО «НК «Роснефтьª;



учет поручений, писем, обращений и запросов, поступающих от акционеров в адрес

ПАО «НК «Роснефтьª в том числе посредством МВ Портала, обеспечение исполнения

требований акционеров в случаях, предусмотренных действующим законодательством;



предоставление акционерам информации и документов ПАО

«НК «Роснефтьª в

соответствии с действующим законодательством, Уставом ПАО «НК «Роснефтьª и

внутренними документами ПАО «НК «Роснефтьª;



взаимодействие с регистратором ПАО

«НК

«Роснефтьª и трансфер-агентскими

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О КОРПОРАТИВНОМ СЕКРЕТАРЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0006 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 9 ИЗ 19

ФУНКЦИИ КОРПОРАТИВНОГО СЕКРЕТАРЯ

пунктами в рамках закрепленных за ним полномочий.

Корпоративный секретарь принимает меры, направленные на воспрепятствование

злоупотреблению правами со стороны всех участников корпоративных отношений,

своевременно выявляет назревающие корпоративные конфликты, принимает меры к их

предотвращению и разрешению.

4.4.

В рамках осуществления функции по участию в организации подготовки и

проведения общих собраний акционеров ПАО

«НК «Роснефтьª корпоративный

секретарь осуществляет (обеспечивает):



прием, учет и экспертизу предложений акционеров по вопросам повестки дня и

выдвижению кандидатур для избрания в органы управления и контроля

ПАО «НК «Роснефтьª, а также требований о проведении внеочередных общих

собрания акционеров;



взаимодействие с регистратором ПАО «НК «Роснефтьª

(по вопросам заключения

договоров о выполнении функций счетной комиссии, рассылки акционерам

бюллетеней, обеспечения формирования списков лиц, имеющих право на участие в

общих собраниях акционеров и получения дивидендов и пр.);



подготовку информационных материалов, представляемых для ознакомления

акционерам в порядке подготовки к общим собраниям акционеров;



уведомление акционеров о проведении общих собраний акционеров

ПАО «НК «Роснефтьª и об итогах голосования на общих собраниях акционеров

ПАО «НК «Роснефтьª способами, предусмотренными Уставом ПАО «НК «Роснефтьª и

внутренними документами ПАО «НК «Роснефтьª;



взаимодействие со счетной комиссией во время регистрации акционеров, проведения

голосования бюллетенями, при подсчете голосов и объявлении итогов голосования на

общих собраниях акционеров, и контроль ее деятельности;



подготовку протоколов общих собраний акционеров ПАО «НК «Роснефтьª и отчетов

об итогах голосования на общих собраниях акционеров, подготовку выписок из

протоколов общих собраний акционеров ПАО «НК «Роснефтьª по запросу структурных

подразделений ПАО «НК «Роснефтьª;



организацию и проведение мероприятий, связанных с подготовкой и проведением

трансляций общих собраний акционеров ПАО «НК «Роснефтьª;



выдачу выписок и справок из списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании

акционеров ПАО «НК «Роснефтьª в установленном действующим законодательством

порядке;



подготовку и предоставление ответов на вопросы акционеров в области корпоративного

управления ПАО «НК «Роснефтьª, в том числе связанные с процедурой проведения

общих собраний акционеров ПАО «НК «Роснефтьª.

4.5.

В рамках осуществления функции по обеспечению работы Совета директоров и

его комитетов корпоративный секретарь осуществляет (обеспечивает):

 планирование деятельности Совета директоров и его комитетов;

 подготовку и проведение заседаний Совета директоров и его комитетов (формирование

повестки дня, уведомление членов Совета директоров и его комитетов и иных

участников заседания (в случае проведения очного заседания) о проведении заседания,

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О КОРПОРАТИВНОМ СЕКРЕТАРЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0006 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 10 ИЗ 19

ФУНКЦИИ КОРПОРАТИВНОГО СЕКРЕТАРЯ

подготовку бюллетеней для голосования, формирование и направление членам Совета

директоров и его комитетов пакета материалов по вопросам повестки дня, решение

организационных вопросов);



оформление итогов проведения заседаний Совета директоров и его комитетов

(подведение итогов голосования по вопросам повестки дня, подготовку и обеспечение

подписания протоколов заседаний);



соблюдение порядка принятия решений Советом директоров и его комитетами;



контроль исполнения решений

(поручений) Совета директоров и его комитетов

(доведение решений

(поручений)) до исполнителей, контроль соблюдения сроков

исполнения решений (поручений), формирование сводных отчетов об исполнении

решений (поручений);



направление в Росимущество документов и материалов в объеме, достаточном для

выработки директив Правительства Российской Федерации для голосования членов

Совета директоров - представителей интересов Российской Федерации по вопросам

повестки дня, требующим получения таких директив;



предоставление по запросам заинтересованных лиц выписок из протоколов заседаний

Совета директоров и его комитетов;



ведение статистического учета работы Совета директоров и его комитетов;



подготовку ежегодных отчетов о деятельности Совета директоров и его комитетов, в

том числе для целей включения в годовой отчет ПАО «НК «Роснефтьª;



регламентацию процессов деятельности Совета директоров и его комитетов;



техническую и организационную поддержку работы Совета директоров и его

комитетов;



предоставление консультаций членам Совета директоров по вопросам корпоративного

права и управления, положениям Устава ПАО

«НК «Роснефтьª и внутренних

документов ПАО «НК «Роснефтьª, касающихся процедурных вопросов подготовки и

проведения общих собраний акционеров ПАО «НК «Роснефтьª, заседаний Совета

директоров, раскрытия (предоставления) информации об ПАО «НК «Роснефтьª;



координацию процесса введения членов Совета директоров в должность, в том числе:

 организацию

встреч

единоличным

исполнительным

органом

ПАО «НК «Роснефтьª, членами Правления ПАО «НК «Роснефтьª, иными топ-

менеджерами ПАО «НК «Роснефтьª и руководителями структурных подразделений

ПАО «НК «Роснефтьª;

 ознакомление с локальными нормативными документами и решениями органов

управления ПАО «НК «Роснефтьª;

 предоставление консультаций по вопросам деятельности и организации работы

Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª;

 организацию

посещения

производственных

объектов

(активов)

ПАО «НК «Роснефтьª (при необходимости и возможности).



незамедлительное информирование Совета директоров обо всех выявленных

нарушениях законодательства Российской Федерации, а также положений внутренних

документов ПАО «НК «Роснефтьª, обеспечение соблюдения которых относится к

функциям корпоративного секретаря;

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О КОРПОРАТИВНОМ СЕКРЕТАРЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0006 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 11 ИЗ 19

ФУНКЦИИ КОРПОРАТИВНОГО СЕКРЕТАРЯ

 контроль исполнения решений, принятых Советом директоров и его комитетов.

4.6.

В рамках осуществления функции по участию в реализации политики

ПАО «НК «Роснефтьª по раскрытию информации, а также обеспечению хранения

корпоративных документов ПАО

«НК

«Роснефтьª

корпоративный секретарь

осуществляет (обеспечивает):



соблюдение

требований

законодательства

внутренних

документов

ПАО «НК «Роснефтьª по раскрытию информации на рынке ценных бумаг;



участие в реализации политики ПАО «НК «Роснефтьª по раскрытию информации на

рынке ценных бумаг;



организацию процесса раскрытия информации и документов, подлежащих раскрытию

на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства в области

финансовых рынков;



организацию подготовки разделов годового отчета ПАО «НК «Роснефтьª (и иных форм

публичной отчетности) по блоку

«Корпоративное управлениеª, ежеквартальных

отчетов эмитента эмиссионных ценных бумаг, сообщений о существенных фактах;



организацию работы с МВ Порталом, иными информационными ресурсами органов

государственной власти для обеспечения актуальности размещенной на них

информации об ПАО «НК «Роснефтьª;



участие в разработке и реализации мероприятий по повышению информационной

прозрачности ПАО «НК «Роснефтьª;



хранение корпоративных документов (включая материалы общих собраний акционеров,

в том числе протоколов общих собраний акционеров, отчетов об итогах голосования на

общих собраниях акционеров, протоколов счетной комиссии и бюллетеней для

голосования акционеров, а также материалов Совета директоров

(комитетов) и

соблюдение

требований

законодательства

внутренних

документов

ПАО «НК «Роснефтьª в данной области.

4.7.

В рамках осуществления функции по обеспечению взаимодействия

ПАО «НК «Роснефтьª с органами регулирования, организаторами торговли,

регистратором, иными профессиональными участниками рынка ценных бумаг в

рамках закрепленных за ним полномочий корпоративный секретарь осуществляет

(обеспечивает):

 организацию работы с фондовой биржей по вопросам включения и нахождения акций

ПАО «НК «Роснефтьª в Списке ценных бумаг, допущенных к торгам, в т.ч.

своевременное составление и представление фондовой бирже документов,

предусмотренных правилами листинга фондовой биржи;

 взаимодействие с органами регулирования, организаторами торговли, регистратором и

иными профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

4.8.

В рамках осуществления функции по обеспечению реализации установленных

законодательством и внутренними документами ПАО «НК «Роснефтьª процедур,

направленных на соблюдение прав и законных интересов акционеров и контроля их

исполнения корпоративный секретарь осуществляет (обеспечивает):

 контроль

соблюдения предусмотренных действующим законодательством

корпоративных процедур, связанных с обеспечением защиты прав и интересов

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О КОРПОРАТИВНОМ СЕКРЕТАРЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0006 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 12 ИЗ 19

ФУНКЦИИ КОРПОРАТИВНОГО СЕКРЕТАРЯ

акционеров (при осуществлении эмиссии; реорганизации и ликвидации, выкупе акций

по требованию акционеров в установленных законодательством случаях, приобретении

акций на основании решений органов управления ПАО «НК «Роснефтьª, выплате

дивидендов; процедур, связанных с направлением добровольного и обязательного

предложения о приобретении акций и др.);

 контроль соблюдения должностными лицами и работниками ПАО «НК «Роснефтьª

Устава ПАО «НК «Роснефтьª и внутренних документов ПАО «НК «Роснефтьª в части

вопросов, относящихся к его функциям;

 контроль исполнения решений, принимаемых Общим собранием акционеров;

 консультирование акционеров по порядку реализации соответствующих процедур,

оказание практической помощи в реализации прав акционеров.

4.9.

Корпоративный секретарь организует работу по исполнению требований

законодательства Российской Федерации в области противодействия неправомерному

использованию инсайдерской информации, Положения ПАО

«НК

«Роснефтьª

«Об

инсайдерской информацииª № П3-01.04 Р-0014 ЮЛ-001 и Положения ПАО «НК «Роснефтьª

«Порядок взаимодействия структурных подразделений ПАО «НК «Роснефтьª при

выполнении требований законодательства Российской Федерации о противодействии

неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынкомª

№ П3-01.04 Р-0012 ЮЛ-001

(в

т.ч.

учет, подготовка списка инсайдеров

ПАО «НК «Роснефтьª, уведомление лиц о включении (исключении) в список (из списка)

инсайдеров ПАО «НК «Роснефтьª, передача списка инсайдеров ПАО

«НК «Роснефтьª

фондовой бирже и регулятору по их запросу; раскрытие инсайдерской информации).

4.10. Корпоративный секретарь осуществляет функции секретаря Общего собрания

акционеров ПАО «НК «Роснефтьª и секретаря Совета директоров и может осуществлять

функции секретаря Правления ПАО «НК «Роснефтьª.

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О КОРПОРАТИВНОМ СЕКРЕТАРЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0006 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 13 ИЗ 19

ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КОРПОРАТИВНОГО СЕКРЕТАРЯ

ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КОРПОРАТИВНОГО

СЕКРЕТАРЯ

5.1.

Корпоративный секретарь вправе:



требовать от должностных лиц и работников ПАО «НК «Роснефтьª неукоснительного

соблюдения норм и требований действующего законодательства, Устава

ПАО «НК «Роснефтьª и внутренних документов ПАО «НК «Роснефтьª в области

корпоративного управления, предоставления устных и письменных объяснений по

выявленным фактам нарушения норм действующего законодательства, Устава

ПАО «НК «Роснефтьª и внутренних документов ПАО «НК «Роснефтьª в области

корпоративного управления, прав акционеров, а также требовать исправления

допущенных нарушений;



запрашивать и получать у должностных лиц, руководителей структурных

подразделений ПАО «НК «Роснефтьª информацию и документы, необходимые для

выполнения возложенных на него функций;



в пределах своей компетенции привлекать структурные подразделения

ПАО «НК «Роснефтьª к подготовке проектов документов и реализации процедур

корпоративного управления;



по согласованию с единоличным исполнительным органом ПАО «НК «Роснефтьª

привлекать независимых внешних экспертов для решения стоящих перед ним задач и

реализации функций;



в пределах своей компетенции предлагать Председателю Совета директоров вопросы

для обсуждения на заседаниях Совета директоров;



вносить предложения по формированию бюджета корпоративного секретаря,

принимать решения об использовании средств бюджета корпоративного секретаря (в

случае его создания);



поддерживать регулярное профессиональное взаимодействие с корпоративными

секретарями других компаний, участвовать в работе профессиональных сообществ в

сфере корпоративных взаимоотношений.

5.2.

Корпоративный секретарь обязан:



соблюдать в своей деятельности нормы и требования законодательства Российской

Федерации, Устава ПАО

«НК

«Роснефтьª и внутренних документов

ПАО «НК «Роснефтьª;



исполнять поручения Председателя Совета директоров;



систематически отчитываться о своей деятельности перед Советом директоров, в том

числе о результатах реализации корпоративных процедур и о выявленных фактах

нарушения требований действующего законодательства в области корпоративного

управления и прав акционеров;



незамедлительно информировать Совет директоров о возникновении ситуаций,

создающих угрозу нарушения норм действующего законодательства, прав акционеров,

а также возникновения корпоративных конфликтов и (или) конфликта интересов;



осуществлять руководство деятельностью работников аппарата корпоративного

секретаря (в случае его создания);

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О КОРПОРАТИВНОМ СЕКРЕТАРЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0006 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 14 ИЗ 19

ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОГО СЕКРЕТАРЯ С ОРГАНАМИ УПРАВЛЕНИЯ И КОНТРОЛЯ И СТРУКТУРНЫМИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОГО

СЕКРЕТАРЯ С ОРГАНАМИ УПРАВЛЕНИЯ И КОНТРОЛЯ И

СТРУКТУРНЫМИ

ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ

ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

6.1.

Корпоративный секретарь осуществляет свою деятельность в тесном контакте и

взаимодействии с органами управления и контроля ПАО «НК «Роснефтьª, структурными

подразделениями и работниками ПАО

«НК «Роснефтьª в той мере, в которой это

необходимо для надлежащего осуществления им своих функций.

6.2.

Корпоративный секретарь осуществляет взаимодействие с Председателем Совета

директоров и председателями комитетов Совета директоров.

6.3.

Органы и должностные лица ПАО

«НК

«Роснефтьª обязаны содействовать

корпоративному секретарю в осуществлении им своих функций. Корпоративный секретарь в

рамках предоставленных ему полномочий имеет право запрашивать, а должностные лица и

руководители структурных подразделений ПАО «НК «Роснефтьª обязаны представлять ему:

 информацию, необходимую для осуществления им своих функций, с учетом

ограничений, установленных законодательством Российской Федерации, Уставом

ПАО «НК «Роснефтьª и внутренними документами ПАО «НК «Роснефтьª;

 отчеты о ходе выполнения решений органов управления ПАО «НК «Роснефтьª с

обоснованием причин неисполнения решений.

6.4.

При взаимодействии со структурными подразделениями ПАО

«НК «Роснефтьª

корпоративный секретарь вправе:

 организовывать подготовку материалов, рассмотрение которых относится к

компетенции органов управления ПАО «НК «Роснефтьª в соответствии с требованиями

действующего законодательства, Устава ПАО

«НК

«Роснефтьª и внутренних

документов ПАО «НК «Роснефтьª.

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О КОРПОРАТИВНОМ СЕКРЕТАРЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0006 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 16 ИЗ 19

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ КОРПОРАТИВНОГО СЕКРЕТАРЯ

7.1. Корпоративный секретарь несет ответственность за надлежащее выполнение

возложенных на него функций и результаты своей деятельности перед Советом директоров и

акционерами ПАО «НК «Роснефтьª.

7.2. Корпоративный секретарь несет ответственность за нарушение требований,

предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации в области

корпоративного управления и противодействия неправомерному использованию

инсайдерской информации, Уставом ПАО «НК «Роснефтьª и внутренними документами

ПАО «НК «Роснефтьª.

7.3. Корпоративный секретарь несет ответственность в порядке и случаях,

предусмотренных законодательством Российской Федерации.

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О КОРПОРАТИВНОМ СЕКРЕТАРЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0006 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 17 ИЗ 19

ССЫЛКИ

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001

№ 195-ФЗ.

Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществахª.

Федеральный закон от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данныхª.

Кодекс корпоративного управления, рекомендованный Банком России к применению

акционерными обществами, ценные бумаги которых допущены к организованным

торгам (письмо Центрального банка Российской Федерации от 10.04.2014 № 06-52/2463

«О кодексе корпоративного управленияª).

Положение о Совете директоров открытого акционерного общества

«Нефтяная

компания

«Роснефтьª, утвержденное решением Общего собрания акционеров

открытого акционерного общества «Нефтяная компания «Роснефтьª от 27.06.2014,

протокол от 02.07.2014 б/н.

Положение ПАО «НК «Роснефтьª «Об инсайдерской информацииª № П3-01.04 Р-0014

ЮЛ-001 версия 1.00, утвержденное решением Правления ОАО

«НК «Роснефтьª

30.06.2014

(протокол от

30.06.2014

№ 39), введенное в действие приказом

ОАО «НК «Роснефтьª от 24.07.2014 № 353,

Положение ПАО

«НК

«Роснефтьª

«Порядок взаимодействия структурных

подразделений ПАО «НК «Роснефтьª при выполнении требований законодательства

Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию

инсайдерской информации и манипулированию рынкомª № П3-01.04 Р-0012 ЮЛ-001

версия 1.00, утвержденное приказом ОАО «НКª Роснефтьª от 25.12.2014 № 694.

ПОЛОЖЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª «О КОРПОРАТИВНОМ СЕКРЕТАРЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

№ П3-01.05 Р-0006 ЮЛ-001 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 18 ИЗ 19

УТВЕРЖДЕНА

Решением Совета директоров

ОАО «НК «Роснефтьª

«30ª января 2015 г.

Протокол от «02ª февраля 2015 г. № 20

Введена в действие «18ª февраля 2015 г.

Приказом от «18ª февраля 2015 г. № 60

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ

О ВНУТРЕННЕМ АУДИТЕ

№ П4-01 П-02

ВЕРСИЯ 1.00

(с изменениями, утвержденными решением Совета директоров ОАО «НК «Роснефтьª

(протокол заседания от 29.04.2016 № 17), введенными в действие приказом

ПАО «НК «Роснефтьª от 04.07.2016 № 354;

с изменениями, утвержденными решением Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª

(протокол заседания от 13.06.2017 № 28), введенными в действие приказом

ПАО «НК «Роснефтьª 04.07.2017 № 397)

(с изменениями, утвержденными решением Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª

(протокол заседания от 22.06.2017 №29), введенными в действие приказом

ПАО «НК «Роснефтьª от 28.08.2017 № 489)

(с изменениями, утвержденными решением Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª

(протокол заседания от 18.05.2020 №25), введенными в действие приказом

ПАО «НК «Роснефтьª от 01.06.2020 № 304)

(с изменениями, утвержденными решением Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª

(протокол заседания от 30.11.2021 № 14), введенными в действие приказом

ПАО «НК «Роснефтьª от 02.12.2021 № 614)

МОСКВА

2015

СОДЕРЖАНИЕ

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

НАЗНАЧЕНИЕ

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

3.1. ОПРЕДЕЛЕНИЕ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

3.2. ПРИНЦИПЫ ПОСТРОЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

3.3. ЦЕЛЬ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

3.4. ЗАДАЧИ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

3.5. ФУНКЦИИ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

3.6. ПОЛНОМОЧИЯ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА В ОБЩЕСТВАХ ГРУППЫ

ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА С ВНЕШНИМ АУДИТОРОМ, СУБЪЕКТАМИ

СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ И ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ КОМПАНИИ И

ГОСУДАРСТВЕННЫМИ НАДЗОРНЫМИ ОРГАНАМИ

5.1. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С СОВЕТОМ ДИРЕКТОРОВ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª И КОМИТЕТОМ

СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª ПО АУДИТУ

5.2. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ВНЕШНИМ АУДИТОРОМ

5.3. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИЕЙ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

5.4. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С СУБЪЕКТАМИ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ И ВНУТРЕННЕГО

КОНТРОЛЯ

5.5. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ НАДЗОРНЫМИ ОРГАНАМИ

КОНТРОЛЬ КАЧЕСТВА И ОЦЕНКА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

ССЫЛКИ

тиражирован и распространён без разрешения ПАО «НК «Роснефтьª.

® ПАО «НК «Роснефтьª, 2015

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ВНУТРЕННЕМ АУДИТЕª

№ П4-01 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 2 ИЗ 23

ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

НАЗНАЧЕНИЕ

Настоящая Политика является основополагающим документом в области внутреннего аудита

в ПАО «НК «Роснефтьª и Обществах Группы:

 определяет цели, задачи и функции внутреннего аудита;

 определяет принципы построения и управления внутренним аудитом в Компании;

 раскрывает взаимодействие внутреннего аудита с внешним аудитором, Ревизионной

комиссией ПАО

«НК

«Роснефтьª, субъектами системы управления рисками и

внутреннего контроля, корпоративного управления Компании, государственными

надзорными органами;

 описывает основные процессы внутреннего аудита и подходы к обеспечению контроля

качества и оценке деятельности внутреннего аудита.

Настоящая Политика выражает позицию Компании в области внутреннего аудита,

формализует единые подходы и принципы в этой области.

Политика разработана в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации,

Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществахª, иными

нормативными правовыми актами Российской Федерации, Кодексом корпоративного

управления, рекомендованным письмом Банка России от

10.04.2014

№ 06-52/2463,

Методическими рекомендациями по организации работы внутреннего аудита в акционерных

обществах с участием Российской Федерации, утвержденными приказом Росимущества от

04.07.2014 № 249, Методическими указаниями по подготовке Положения о внутреннем

аудите, одобренными поручением Правительства Российской Федерации от

24.06.2015

№ ИШ-П13-4148, Международными основами профессиональной практики внутреннего

аудита, в том числе Основными принципами профессиональной практики внутреннего аудита,

Кодексом этики Института внутренних аудиторов, Международными профессиональными

стандартами внутреннего аудита, Определением внутреннего аудита, Уставом ПАО «НК

«Роснефтьª,

Кодексом

корпоративного

управления

ПАО «НК «Роснефтьª

№ П3-01 КС-01, Кодексом деловой и корпоративной этики

НК «Роснефтьª № П3-01.06 П-01, Политикой Компании «Система управления рисками и

внутреннего контроляª № П4-01 П-01.

ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ

Настоящая Политика обязательна для исполнения всеми работниками ПАО «НК «Роснефтьª

и подконтрольных ПАО «НК «Роснефтьª Обществ Группы, в отношении которых уставами

обществ, акционерными и иными соглашениями с компаниями - партнерами не определен

особый порядок реализации акционерами/ участниками своих прав, в том числе по

управлению обществами.

ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

Настоящая Политика является локальным нормативным документом постоянного действия.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ВНУТРЕННЕМ АУДИТЕª

№ П4-01 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 3 ИЗ 23

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОГО ГЛОССАРИЯ

ВНЕПЛАНОВАЯ ПРОВЕРКА ВНУТРЕННЕГО АУДИТА (ВНЕПЛАНОВАЯ ПРОВЕРКА) - проверка

внутреннего аудита вне рамок утвержденного Плана деятельности внутреннего аудита,

проводимая в соответствии с поручением Главного исполнительного директора

ПАО «НК «Роснефтьª, Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª (рекомендации Комитета

Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª по аудиту) или в соответствии с переоценкой рисков

Компании руководителем внутреннего аудита.

ВНУТРЕННИЙ АУДИТ - деятельность по предоставлению независимых и объективных гарантий

и консультаций, направленная на совершенствование работы организации. Внутренний аудит

помогает Компании достичь поставленных целей, в том числе используя

систематизированный и последовательный подход к оценке и повышению эффективности

процессов управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления.

Примечание: Термин

«Внутренний аудитª также используется для определения

соответствующей функции либо структурных подразделений, выполняющих указанную

функцию.

ВНУТРЕННИЙ АУДИТОР - работник структурного подразделения, выполняющего функции

внутреннего аудита, имеющий все необходимые навыки, знания и умения для проведения

проверок внутреннего аудита по соответствующему бизнес-направлению.

ГОРЯЧАЯ ЛИНИЯ БЕЗОПАСНОСТИ - каналы связи для приема сообщений, содержащих

сведения о подозрениях, фактах или признаках корпоративного мошенничества,

коррупционных действий, конфликта интересов, включающие:

 электронный почтовый ящик;

 телефон «Горячей линии безопасностиª для голосовых сообщений (круглосуточно,

звонок бесплатный);

 абонентский почтовый ящик «Почты Россииª.

КАМЕРАЛЬНАЯ ПРОВЕРКА, ПРОВОДИМАЯ АУДИТОРСКОЙ ГРУППОЙ - проверка, проводимая

дистанционно на рабочих местах членов аудиторской группы на основе информации и

материалов, переданных объектом проверки по запросам внутренних аудиторов с помощью

современных средств связи, а также других информации и материалов о деятельности объекта

проверки, имеющихся у аудиторской группы.

КОНСУЛЬТАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА - результат деятельности внутреннего аудита по

предоставлению консультаций, советов, рекомендаций на основе сформированного мнения

внутреннего аудита, нацеленный на оказание помощи и совершенствование процессов

корпоративного управления, управления рисками и внутреннего контроля, исключающий

принятие внутренними аудиторами ответственности за управленческие решения.

КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ

- система взаимоотношений между исполнительными

органами ПАО «НК «Роснефтьª, Советом директоров ПАО «НК «Роснефтьª, акционерами,

Обществами Группы и другими заинтересованными сторонами. Корпоративное управление

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ВНУТРЕННЕМ АУДИТЕª

№ П4-01 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 5 ИЗ 23

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

является инструментом для определения целей Компании и средств достижения этих целей, а

также обеспечения эффективного контроля, за деятельностью Компании со стороны

акционеров и других заинтересованных сторон.

ОБЪЕКТ ПРОВЕРКИ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА (ОБЪЕКТ ПРОВЕРКИ) - бизнес-проект, бизнес-

процесс, информационная система, информационный ресурс, бизнес-направление и/или

структурное подразделение ПАО «НК «Роснефтьª, Общество Группы, должностное лицо -

работник Компании, в отношении которых осуществляется проверка.

ПЛАН ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

(ПЛАН ДЕЯТЕЛЬНОСТИ)

- документ,

разрабатываемый руководителем внутреннего аудита, включающий плановые проверки и

прочие мероприятия внутреннего аудита на планируемый период (один год, в рамках

трехлетнего горизонта планирования), представляемый Главному исполнительному

директору ПАО

«НК

«Роснефтьª на утверждение и Комитету Совета директоров

ПАО «НК «Роснефтьª по аудиту на согласование. Информация о плане деятельности

представляется Совету директоров ПАО

«НК «Роснефтьª при рассмотрении отчета о

результатах деятельности внутреннего аудита за предыдущий период.

ПЛАНОВАЯ ПРОВЕРКА ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

(ПЛАНОВАЯ ПРОВЕРКА)

- проверка,

включённая в План деятельности внутреннего аудита на соответствующий планируемый

период.

ПРОВЕРКА

- форма осуществления контрольной деятельности, посредством которой

обеспечивается реализация целей, задач, функций и полномочий внутреннего аудита. К видам

проверок могут быть отнесены, включая, но не ограничиваясь:

 АУДИТ - проверка на основе метода превентивного контроля, направленная на оценку,

анализ и выражение мнения об эффективности реализации бизнес-проектов, бизнес-

процессов, бизнес-направлений, системы управления рисками и внутреннего контроля,

корпоративного управления, с целью разработки предложений по повышению

эффективности деятельности объекта проверки.

 ТЕМАТИЧЕСКАЯ ПРОВЕРКА - проверка на основе метода последующего контроля,

предусматривающая обследование отдельных сторон и участков работы объекта

проверки, наиболее подверженных риску, с целью выявления фактов положительной

практики, нарушений, недостатков, оценки рисков и разработки предложений по

повышению эффективности деятельности объекта проверки.

 ПРОВЕРКА ВОПРОСОВ ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ - проверка на

основе комплексного метода последующего контроля, предусматривающая

всесторонний анализ финансово-хозяйственной деятельности объекта проверки с целью

выявления фактов положительной практики, нарушений, недостатков, рисков и

разработки предложений по повышению эффективности деятельности объекта проверки

вопросов финансово-хозяйственной деятельности.

РИСК - сочетание вероятности нежелательного события и его потенциальных последствий,

угроза негативного влияния случайного события на достижение целей Компании.

СИСТЕМА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ - система организационных мер, политик, инструкций, а

также контрольных процедур, направленных на снижение рисков бизнес-процессов, норм

корпоративной культуры и действий, предпринимаемых субъектами системы управления

рисками и внутреннего контроля для обеспечения надлежащего ведения хозяйственной

деятельности: для обеспечения финансовой устойчивости Компании, достижения

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ВНУТРЕННЕМ АУДИТЕª

№ П4-01 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 6 ИЗ 23

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

оптимального баланса между ростом ее стоимости, прибыльностью и рисками бизнес-

процессов, для упорядоченного и эффективного ведения хозяйственной деятельности,

обеспечения сохранности активов, выявления, исправления и предотвращения нарушений,

соблюдения применимого законодательства и локальных нормативных документов,

своевременной подготовки достоверной финансовой отчетности в целях повышения

инвестиционной привлекательности.

СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ И ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ - совокупность процессов

управления рисками и внутреннего контроля, осуществляемых субъектами Системы

управления рисками и внутреннего контроля на базе существующей организационной

структуры, внутренних политик и регламентов, процедур и методов управления рисками и

внутреннего контроля, применяемых в Компании на всех уровнях управления и в рамках всех

функциональных направлений.

СУБЪЕКТЫ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ И ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ КОМПАНИИ -

субъекты системы управления рисками и внутреннего контроля ПАО «НК «Роснефтьª,

ревизионные комиссии, менеджмент и работники Обществ Группы, подразделения службы

безопасности Обществ Группы.

СУБЪЕКТЫ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ И ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

ПАО «НК «РОСНЕФТЬª - Совет директоров ПАО «НК «Роснефтьª, Комитет Совета директоров

ПАО «НК «Роснефтьª по аудиту, Главный исполнительный директор ПАО «НК «Роснефтьª,

Правление ПАО «НК «Роснефтьª, Ревизионная комиссия ПАО «НК «Роснефтьª, Комитет по

управлению рисками ПАО «НК «Роснефтьª, менеджмент и работники ПАО «НК «Роснефтьª

(в том числе структурные подразделения ПАО «НК «Роснефтьª, осуществляющие отдельные

функции по управлению рисками и внутреннему контролю по бизнес /функциональным

блокам), Департамент рисков и методологии внутреннего контроля ПАО «НК «Роснефтьª,

Служба безопасности ПАО «НК «Роснефтьª, Управление собственной и кадровой

безопасности ПАО «НК «Роснефтьª, руководитель внутреннего аудита, Департамент

операционного аудита ПАО «НК «Роснефтьª, Департамент корпоративного аудита

ПАО «НК «Роснефтьª, Департамент регионального аудита ПАО «НК «Роснефтьª,

Управление методологии и организации внутреннего аудита ПАО «НК «Роснефтьª,

Управление экономического и организационного анализа ПАО «НК «Роснефтьª.

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ ДЛЯ ЦЕЛЕЙ НАСТОЯЩЕГО ДОКУМЕНТА

КАРТА ГАРАНТИЙ - документ, разрабатываемый руководителем внутреннего аудита, который

отражает покрытие рисков, бизнес-процессов, бизнес-направлений контрольными функциями

Компании, позволяющий более эффективно координировать работу структурных

подразделений, осуществляющих контрольную функцию на различных уровнях, а также

систематизировать информацию по областям для улучшений в Компании, предоставляемую

высшему руководству и Совету директоров ПАО

«НК «Роснефтьª (Комитету Совета

директоров ПАО «НК «Роснефтьª по аудиту).

НАРУШЕНИЕ

- действие либо бездействие работника Компании, направленное на

неисполнение или ненадлежащее исполнение требований законодательства, нормативных

актов, локальных нормативных документов Компании, условий заключённых договоров,

стороной которого является юридическое лицо, с которым работник, допустивший

нарушение, состоит в трудовых отношениях.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ВНУТРЕННЕМ АУДИТЕª

№ П4-01 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 7 ИЗ 23

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

НЕДОСТАТОК - формально незапрещённое действие или бездействие должностных лиц,

которое влечёт неблагоприятные последствия для проверяемого субъекта.

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ГАРАНТИЙ - объективный анализ имеющихся аудиторских доказательств

в целях представления независимой оценки процессов управления рисками и внутреннего

контроля, корпоративного управления в Компании.

ПОЛОЖИТЕЛЬНАЯ ПРАКТИКА - выявленный внутренним аудитом положительный пример

повышения эффективности, надежности бизнес-проектов, бизнес-процессов, бизнес-

направлений, системы управления рисками и внутреннего контроля, корпоративного

управления, рекомендованный аудитом для применения в Компании по соответствующему

направлению деятельности.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ВНУТРЕННЕМ АУДИТЕª

№ П4-01 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 8 ИЗ 23

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

2. ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

КОМПАНИЯ - группа юридических лиц различных организационно-правовых форм, включая

ПАО «НК «Роснефтьª, в отношении которых последнее выступает в качестве основного или

преобладающего (участвующего) общества.

ЛНД - локальный нормативный документ.

МЕНЕДЖМЕНТ КОМПАНИИ - топ-менеджеры ПАО «НК «Роснефтьª и руководители Обществ

Группы.

ОБЩЕСТВО ГРУППЫ - хозяйственное общество, прямая и (или) косвенная доля владения

ПАО «НК «Роснефтьª акциями или долями в уставном капитале которого составляет 20

процентов и более.

ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

- Общее собрание акционеров

ПАО «НК «Роснефтьª,

Совет

директоров

ПАО «НК «Роснефтьª,

Правление

ПАО «НК «Роснефтьª, Главный исполнительный директор ПАО «НК «Роснефтьª.

РУКОВОДИТЕЛЬ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА - должностное лицо Компании, ответственное за

эффективное управление внутренним аудитом в соответствии с Политикой Компании «О

внутреннем аудитеª № П4-01 П-02, Кодексом этики Института внутренних аудиторов и

Международными профессиональными стандартами внутреннего аудита. Руководителем

внутреннего аудита в Компании является вице-президент - руководитель Службы внутреннего

аудита ПАО «НК «Роснефтьª.

СУРиВК - система управления рисками и внутреннего контроля.

СТРУКТУРНОЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ ОБЩЕСТВ ГРУППЫ (СП ОГ) - структурное подразделение

Общества Группы с самостоятельными функциями, задачами и ответственностью,

действующее в рамках своей компетенции, определенной Положением о структурном

подразделении.

СТРУКТУРНОЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª

(СП ПАО «НК «РОСНЕФТЬª)

структурное подразделение ПАО «НК «Роснефтьª с самостоятельными функциями, задачами

и ответственностью, действующее в рамках своей компетенции, определенной Положением о

структурном подразделении.

СТРУКТУРНЫЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ СЛУЖБЫ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА ПАО «НК «РОСНЕФТЬª -

Департамент операционного аудита ПАО «НК «Роснефтьª, Департамент корпоративного

аудита ПАО «НК «Роснефтьª, Департамент регионального аудита ПАО «НК «Роснефтьª,

Управление методологии и организации внутреннего аудита ПАО

«НК «Роснефтьª,

Управление экономического и организационного анализа ПАО «НК «Роснефтьª.

ТОП-МЕНЕДЖЕРЫ ПАО «НК «РОСНЕФТЬª - первые вице-президенты ПАО «НК «Роснефтьª,

вице-президенты ПАО

«НК

«Роснефтьª, главный бухгалтер ПАО

«НК

«Роснефтьª,

финансовый директор ПАО

«НК «Роснефтьª, пресс-секретарь ПАО

«НК «Роснефтьª,

советники и руководители структурных подразделений ПАО «НК «Роснефтьª в ранге вице-

президентов, руководители служб ПАО «НК «Роснефтьª в ранге вице-президентов.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ВНУТРЕННЕМ АУДИТЕª

№ П4-01 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 9 ИЗ 23

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

3.1. ОПРЕДЕЛЕНИЕ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

Внутренний аудит является деятельностью по предоставлению независимых и объективных

гарантий и консультаций, направленной на совершенствование работы Компании.

Внутренний аудит помогает Компании достичь поставленных целей, в том числе используя

систематизированный и последовательный подход к оценке и повышению эффективности

процессов управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления.

Миссией внутреннего аудита является сохранение и повышение стоимости Компании

посредством проведения объективных проверок внутреннего аудита на основе риск-

ориентированного подхода, предоставления рекомендаций и обмена знаниями.

В данной Политике термин «Внутренний аудитª также используется для определения

соответствующей функции, либо структурных подразделений, выполняющих указанную

функцию.

Функцию внутреннего аудита в ПАО

«НК

«Роснефтьª осуществляют руководитель

внутреннего аудита и структурные подразделения Службы внутреннего аудита

ПАО «НК «Роснефтьª.

Структурные подразделения Службы внутреннего аудита ПАО

«НК

«Роснефтьª

организуются и упраздняются приказом ПАО «НК «Роснефтьª на основании организационной

структуры, утвержденной уполномоченным органом ПАО «НК «Роснефтьª в соответствии с

компетенцией, определенной Уставом ПАО «НК «Роснефтьª.

В соответствии с организационной структурой ПАО

«НК

«Роснефтьª, структурные

подразделения Службы внутреннего аудита ПАО

«НК

«Роснефтьª находятся в

непосредственном подчинении руководителя внутреннего аудита.

При осуществлении своей деятельности внутренний аудит применяет руководства,

изложенные в Основных принципах профессиональной практики внутреннего аудита,

Кодексе этики Института внутренних аудиторов, Международных профессиональных

стандартах внутреннего аудита, Определении внутреннего аудита и Миссии внутреннего

аудита.

3.2. ПРИНЦИПЫ ПОСТРОЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

Ключевыми принципами построения и организации внутреннего аудита в Компании,

обеспечивающими достижение целей внутреннего аудита, являются:

 Принцип независимости: организационная независимость внутреннего аудита

обеспечивается за счет разграничения административной и функциональной

подотчетности. Руководитель внутреннего аудита осуществляет прямые коммуникации

с Комитетом Совета директоров ПАО

«НК «Роснефтьª по аудиту без участия

менеджмента Компании не реже одного раза в год.

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ВНУТРЕННЕМ АУДИТЕª

№ П4-01 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 10 ИЗ 23

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Внутренний аудит функционально подчиняется Совету директоров ПАО «НК «Роснефтьª.

Функциональное руководство внутренним аудитом подразумевает:

 утверждение ЛНД уровня «Политикаª в области внутреннего аудита (положение о

внутреннем аудите, определяющее цели, задачи и полномочия внутреннего аудита);

 принятие решения о назначении на должность и освобождении от занимаемой должности

руководителя внутреннего аудита;

 рассмотрение планов деятельности и отчетов о результатах деятельности внутреннего

аудита;

 одобрение бюджета Службы внутреннего аудита ПАО

«НК

«Роснефтьª и

вознаграждения руководителя внутреннего аудита;

 рассмотрение Комитетом Совета директоров ПАО «НК «Роснефтьª по аудиту существенных

ограничений полномочий и иных ограничений, способных негативно повлиять на

эффективное осуществление функции внутреннего аудита.

Внутренний аудит административно подчиняется Главному исполнительному директору ПАО

«НК «Роснефтьª. Административное руководство внутренним аудитом подразумевает в том

числе:

 выделение необходимых средств в рамках утвержденного бюджета;

 утверждение планов деятельности внутреннего аудита;

 рассмотрение отчетов о результатах деятельности внутреннего аудита;

 оказание поддержки во взаимодействии с СП ПАО «НК «Роснефтьª и СП ОГ;

 администрирование политик и процедур деятельности внутреннего аудита (например,

утверждение ЛНД в области внутреннего аудита уровня «Положенияª и изменений к

ним, утверждение организационных документов Службы внутреннего аудита

ПАО «НК «Роснефтьª, согласование командировок, согласование привлечения внешних

и сторонних экспертов к проверкам внутреннего аудита).

Работники структурных подразделений Службы внутреннего аудита ПАО «НК «Роснефтьª

административно и функционально подчиняются руководителю внутреннего аудита.

Для выполнения плана деятельности внутреннего аудита руководитель внутреннего аудита

обеспечивает наличие достаточных ресурсов, а также их эффективное использование.

 Принцип объективности: внутренние аудиторы беспристрастны и непредвзяты в своей

работе и избегают возникновения конфликта интересов любого рода. Внутренние

аудиторы не должны участвовать в принятии управленческих решений по вопросам

финансово-хозяйственной деятельности Компании, а также в проверках, если имеет

место реальный или потенциальный конфликт интересов, или иные обстоятельства,

ставящие под сомнение их независимость и/или объективность.

Во избежание случаев возникновения конфликта интересов (угрозы потери независимости

внутреннего аудита и объективности мнения аудитора) руководитель внутреннего аудита и

внутренние аудиторы воздерживаются от:

 проверки тех областей деятельности, за которые они несли ответственность в течение

года, предшествующего проверке;

 принятия участия в проверках и иных заданиях в случае наличия конкурирующего

профессионального или личного интереса

(наличия финансовой, имущественной,

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ «О ВНУТРЕННЕМ АУДИТЕª

№ П4-01 П-02 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 11 ИЗ 23

ПАО «НК «Роснефть». Устав и внутренние документы (на июнь 2023 года) - часть 12