Тема: Тактика предъявления для опознания
Тактика допроса подозреваемого, обвиняемого относится к числу наиболее сложных. Получить от подозреваемого и обвиняемого достоверные и полные показания чрезвычайно сложно. Эти лица чаще всего, как показывает практика, не склонны откровенничать со следователем. Результативность данного следственного действия зависит от профессиональных навыков, личных качеств, запаса знаний, в том числе в области психологии, жизненного опыта, отношения к своей профессии лица, его производящего. Следователь тем успешнее справляется со стоящей перед ним сложной задачей, чем полнее и искуснее использует тактические приемы допроса.
Подозреваемым является лицо:
- в отношении которого возбуждено уголовное дело по основаниям и в порядке, установленным главой 20 УПК РФ, которая регулирует порядок возбуждения уголовных дел публичного и частно-публичного обвинения,
- которое задержано по подозрению в совершении преступления, на основании ст. ст. 91 и 92 УПК РФ,
- к которому применена мера пресечения в виде заключения под стражу до предъявлении обвинения.
Подозреваемый должен быть допрошен не позднее двадцати четырех часов с момента его фактического задержания.
Комплекс прав подозреваемого закреплен в ч. 4 ст. 46 УПК РФ.
Обвиняемым признается лицо, в отношении которого:
вынесено постановление о привлечении его в качестве обвиняемого;
вынесен обвинительный акт.
Комплекс прав обвиняемого закреплен в ч. 4 ст. 47 УПК РФ.
В соответствии с требованиями ч. 1 ст. 173 УПК РФ следователь обязан допросить обвиняемого немедленно после предъявления ему обвинения.
Подозреваемый и обвиняемый имеют право на защиту. Защитник приглашается подозреваемым, обвиняемым, его законным представителем, а также другими лицами по поручению или с согласия подозреваемого, обвиняемого. Подозреваемый, обвиняемый вправе пригласить несколько защитников. Подозреваемый и обвиняемый могут высказать просьбу, чтобы защитником их обеспечили дознаватель, следователь, прокурор или суд.
В начале допроса следователь выясняет у обвиняемого, признает ли он себя виновным, желает ли давать показания по существу предъявленного обвинения и на каком языке. Если обвиняемый желает давать показания, то должны быть получены его показания по каждому пункту предъявленного обвинения. В случае отказа обвиняемого от дачи показаний следователь делает соответствующую запись в протоколе его допроса.
Частью 3 ст. 173 УПК РФ предусмотрено, что повторный допрос обвиняемого по тому же обвинению в случае его отказа от дачи показаний на первом допросе может проводиться только по просьбе самого обвиняемого.
Показания подозреваемого и обвиняемого являются не только источником доказательства, но и средством их защиты. Поэтому, в отличие от свидетеля и потерпевшего, подозреваемый и обвиняемый не несут ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний и не предупреждаются об этом. Дача показаний - их право, а не обязанность.
В тех случаях, когда обвиняемый признает себя виновным в полном объеме предъявленного обвинения, допрос его должен вестись так же тщательно, как и при отрицании им вины.
Следует помнить, что важно не столько само признание, сколько сведения о фактах, которые можно почерпнуть из показаний. Признание обвиняемым своей вины не должно дезориентировать следователя, снизить его активность в поисках объективных доказательств. Нельзя забывать о том, что признание само по себе еще не доказывает, что преступление совершено данным лицом. Практика знает немало случаев ложного признания в силу давления, оказанного оперативными или следственными работниками; из желания взять на себя вину близких родственников, родственников, близких лиц и т. д. К тому же при отсутствии объективных доказательств по делу ничто не помешает в дальнейшем лицу, сделавшему признание, от него отказаться.
При частичном признании обвиняемым своей вины следует тщательно выяснить, какие конкретно обстоятельства или эпизоды своей преступной деятельности он отрицает, а какие признает. При этом следователю необходимо постараться выяснить обстоятельства, помогающие проверить, насколько признание обвиняемого или отрицание им своей вины в части соответствует действительности.
Следует всегда иметь в виду, что на обвиняемого не может быть возложена обязанность доказывания своей невиновности, бремя доказывания вины или невиновности лежит на следователе.
Показания обвиняемого, не признающего вины, фиксируется так же подробно, как и в тех случаях, когда он себя виновным признал. Это необходимо для того, чтобы следователь имел возможность каждое из его положений тщательно проверить.
Следователь должен принять меры к тому, чтобы обвиняемые (подозреваемые), вызванные по одному делу, не могли общаться между собой.
Большинство тактических приемов в равной мере приемлемы для допроса как обвиняемого, так и подозреваемого. Но имеются и различия.
Так, например, общеизвестно, что необходимость в допросе подозреваемого возникает тогда, когда имеются данные для возбуждения в отношении его уголовного дела или применения такой меры пресечения, как заключение под стражу. Но на этом этапе следователь зачастую не располагает доказательствами, достаточными для предъявления обвинения и изобличения допрашиваемого. Доказательств не только недостает, но они еще и не проверены в полном объеме, и это заставляет следователя оперировать ими очень осторожно. В материалах дела пока недостаточно данных о личности подозреваемого. Все это приводит к тому, что у следователя еще не складывается твердого убеждения, с кем он имеет дело, - с лицом, действительно совершившим преступление, или с человеком, на которого лишь пало подозрение вследствие неблагоприятного стечения обстоятельств. Поэтому, чтобы исключить самооговор, тактика допроса подозреваемого должна быть более осторожной и избирательной, чем при допросе обвиняемого.
Следует учитывать, что в момент допроса подозреваемый либо растерян от неожиданности и готов давать показания, либо возбужден, агрессивен и настроен отрицать причастность к совершению преступления.
Особенности тактики допроса обвиняемого определяются тем, что ему предъявляется мотивированное постановление, содержащее формулу обвинения. Получению от обвиняемого правдивых показаний способствует терпеливое и подробное разъяснение существа предъявленного обвинения. Причем полезно разъяснить не только существо инкриминируемых фактов, но и санкции нормы Уголовного кодекса, по которой квалифицировано деяние.
Применение тех или иных тактических приемов допроса подозреваемого, обвиняемого обусловлено и тем, в какой ситуации происходит допрос: бесконфликтной или конфликтной.
Бесконфликтная ситуация возникает тогда, когда подозреваемый подтверждает правильность возникших в отношении его подозрений, а обвиняемый признает себя виновным в инкриминируемых ему деяниях и желает давать полные и правдивые показания.
При конфликтной ситуации имеет место отказ от дачи показаний либо подозреваемый, обвиняемый дают ложные показания (а иногда и соответствующие действительности, но следователь в данный момент считает их ложными).
На практике нередки случаи, когда бесконфликтная и конфликтная ситуации чередуются уже в ходе одного допроса, в зависимости от занятой допрашиваемым позиции по тому или иному вопросу.
Но основное процессуальное правило допроса – выслушивание свободного рассказа с последующей постановкой вопросов, при необходимости сопровождаемое предъявлением иных доказательств по делу, сохраняет свое значение для допроса в любой ситуации.
2. Допрос подозреваемого, обвиняемого в бесконфликтной ситуации
Успешность допроса подозреваемого и обвиняемого, а отсюда и значение для дела полученных показаний зависят от умелого выбора и искусного, эффективного применения выработанных теорией и практикой тактических приемов допроса.
При допросе в условиях бесконфликтной ситуации, когда допрашиваемый подтверждает правильность возникшего в отношении его подозрения, а обвиняемый признает себя виновным, основное внимание должно быть направлено на получение полных, подробных, детализированных показаний обо всех обстоятельствах совершенного преступления. Оценивая сообщаемые сведения, следует иметь в виду, что допрашиваемый, даже признавая себя виновным, нередко сознательно, а иногда неосознанно стремится по возможности умалить свою роль в расследуемом событии, представить себя в более выгодном свете, изобразить себя жертвой неблагоприятного стечения обстоятельств. Возможно, также проявление стремления скрыть или преуменьшить участие в преступлении лиц, к которым допрашиваемый испытывает чувство привязанности. Все эти моменты таят угрозу превращения бесконфликтной ситуации в конфликтную. Поэтому, особенно на первом допросе, не следует без необходимости при постановке после свободного рассказа вопросов сразу же акцентировать внимание допрашиваемого на спорных, противоречивых моментах его показаний. Но основное процессуальное правило допроса – выслушивание свободного рассказа с последующей постановкой вопросов, при необходимости сопровождаемое предъявлением иных доказательств по делу, сохраняет свое значение для допроса в любой ситуации.
В бесконфликтной ситуации при выслушивании свободного рассказа, занимающего центральное место в тактическом плане допроса, должны быть соблюдены следующие правила:
- каждое сообщение подозреваемого и обвиняемого должно подвергаться тщательной проверке. Следует выяснить все необходимое для установления доказательств, подтверждающих или опровергающих полученные сведения.
- нужно стремиться к тому, чтобы показания подозреваемым и обвиняемым были даны в полной мере их осведомленности. А для этого следователь должен умело направлять рассказ подозреваемого, обвиняемого, избрав хронологическую, логическую или тактическую последовательность. При хронологической последовательности события излагаются в том порядке, в котором они происходили. Логическая последовательность способствует оживлению воспоминаний, так как важные для дела обстоятельства выясняются от причин до неизбежно вытекающих из них последствий. При тактической последовательности вначале выясняются те обстоятельства, о которых допрашиваемое лицо рассказывает охотнее. Но следует помнить, что постановка наводящих вопросов недопустима. При постановке вопросов следователь должен следить за тем, чтобы их формулировки не содержали информации, подсказывающей определенные ответы;
- чтобы получить полное представление о сложном событии, рассказ о нем целесообразно делить на отдельные эпизоды. Только выяснив все, связанное с одним из эпизодов или фактов, следователь может переходить к следующему. Такой прием обеспечивает полноту свободного рассказа, помогая допрашиваемому лицу переходить к изложению новых обстоятельств лишь после досконального освещения предыдущих эпизодов и фактов.
Детализация показаний в условиях бесконфликтной ситуации производится с целью:
- выяснить все значимые обстоятельства расследуемого события
- обнаружить виновную осведомленность допрашиваемого
- проверить достоверность показаний путем сопоставления их с результатами других следственных действий
- предупредить изменение показаний допрашиваемым лицом
Следователь должен стремиться к тому, чтобы получить от подозреваемого, обвиняемого как можно более полное описание расследуемого события. Во всяком случае, у подозреваемого, обвиняемого рекомендуется выяснить следующие обстоятельства дела:
- когда и по чьей инициативе были совершены преступные действия по данному эпизоду
- какие подготовительные действия осуществлялись для совершения преступления
- где расположено место происшествия или место встречи
- маршрут и продолжительность пути допрашиваемого на место происшествия (место встречи); сколько времени он занял
- объекты (люди, животные предметы) попавшие в поле зрения допрашиваемого на пути следования к месту происшествия (месту встречи); какие детали характеризовали эти объекты
- количество соучастников, их данные и особые приметы
- внешний вид допрашиваемого и его соучастников до, во время и после совершения преступления
- последовательность и характер насильственных действий и угроз со стороны допрашиваемого и соучастников в отношении каждого из потерпевших
- наличие оружия, применявшегося при совершении преступления, обстоятельства его применения, индивидуальные признаки, места приобретения, изготовления, хранения до совершения преступления и последующего укрытия
- способы общения преступников между собой
- какие транспортные средства были использованы ими до и после совершения преступления.
- характер действия потерпевших и находившихся с ним лиц до, во время и после совершения преступления.
- освещенность, слышимость и видимость, а так же погодные условия в момент совершения преступления
- какие повреждения и при каких обстоятельствах были причинены допрашиваемому и потерпевшему при совершении преступления
- иные следы, образовавшиеся в результате совершения преступления
- каким образом допрашиваемый и соучастники избавлялись от этих следов
- что и в каких количествах было похищено, признаки и приметы похищенного
- маршрут, по которому допрашиваемый и соучастники ушли с места происшествия (места встречи); продолжительность пути
- действия допрашиваемого и соучастников по сокрытию, использованию и реализации похищенного
Если подозреваемый или обвиняемый забыл об интересующих следствие фактах, можно прибегнуть к приемам, направленным на оживление ассоциативных связей. При постановке вопросов следователь должен следить за тем, чтобы их формулировки не содержали информации, подсказывающей определенные ответы.
Получению полных и достоверных показаний способствует доброжелательная обстановка. Однако для достижения целей допроса следователю не стоит подстраиваться под речь и манеры допрашиваемого лица, проявлять к нему панибратское или снисходительное отношение, использовать в ходе допроса вульгарные или жаргонные выражения, так как это нередко создает противоположный эффект.
3. Допрос подозреваемого, обвиняемого в ситуации конфликтного взаимодействия
Чаще всего допрос подозреваемого, обвиняемого протекает в обстановке конфликтного взаимодействия обусловленной тем, что допрашиваемый в силу неизбежной для него заинтересованности в исходе дела лжет или отказывается от дачи показаний. Первая задача, которая возникает при этом перед следователем, состоит в том, чтобы правильно диагностировать характер ситуации допроса, так как именно она определяет содержание применяемых тактических средств. Определенную сложность может представлять диагностика лжи, так как ее признаки не специфичны, а имеющиеся в деле доказательства не всегда позволяют определить степень достоверности показаний допрашиваемого лица. Поэтому, говоря о конфликтной ситуации, необходимо в первую очередь рассмотреть психологические механизмы лжи, а так же признаки, по которым могут быть диагностированы ложные показания допрашиваемого.
Наукой установлено, что порождение и словесное оформление лжи подчиняется объективной закономерности. «Обычно принято думать, - писал А. Р. Лурия, что нет ничего более случайного, чем ложь. Однако такое представление неверно. Ложь, как и всякое мышление, построенное по другому принципу, имеет свои формы, правила и приемы». При даче показаний психическая деятельность лгущего и правдивого подозреваемого, обвиняемого различны. Если у добросовестного обвиняемого эта деятельность носит воссоздающий (репродуктивный) характер, то у лжеца она представляет собой творческий процесс. При этом задача добросовестного обвиняемого сводиться к припоминанию и подробному воспроизведению ранее воспринятого, и не подчинена какой-либо иной цели. Задача лжеца сложнее. Сочинение легенды- это творческий процесс, где присутствуют все элементы репродуктивной задачи, и сверх того происходит обработка материала восприятия так, как это выгодно лжецу. Положение последнего усугубляется необходимостью напряженно мыслить, решая творческую задачу по конструированию образа какого-либо события, явления, а так же более сложной, и в целом конфликтной мотивацией.
В отличие от добросовестного обвиняемого, который при даче показаний обращается к единственному образу воспринятого события, у лжеца конкурируют два варианта мысленных образов: 1) действительно происшедшее ранее воспринятое, которое он желает извратить и которое является исходным; 2) вымышленный, воображаемый образ, которым он хочет подменить подлинную картину происшедшего. Фактически ему приходиться как бы изгонять из памяти, что произошло (и потому хорошо запомнилось) и запомнить то, чего не было, а лишь им самим придумано. Он вынужден «лавировать» между правдой, которую говорить нельзя, и ложью, которой нужно заменить утаиваемую правду. Более бледное ложное тормозиться более ярким конкурирующим мыслительным образом. Соответственно происходит борьба между намерением солгать и естественной правдивостью человека. Различают две формы лжи - активную и пассивную. Активная ложь целиком состоит из вымысла. Этот вид встречается сравнительно редко, поскольку может быть легко разоблачен. Более обыкновенна неполная (пассивная) ложь, когда допрашиваемый, хорошо знающий обстоятельства дела, вводит в подлинную модель события лишь отдельные ложные детали. Такие показания сложны для изобличения, но даже единственная вымышленная деталь не может быть охвачена сознанием лгущего во всем многообразии проявлений.
Искажение подлинных обстоятельств дела в показаниях допрашиваемого достигается с помощью нескольких приемов обработки фактов и обстоятельств в желательном для допрашиваемого направлении: умолчание, сокрытие, исключение из сообщения отдельных элементов описываемого события, собственных действий и действий отдельных лиц; дополнение описания вымышленными деталями или элементами, при которых событию придается нужное смысловое содержание; перестановка и смещение в описании отдельных фрагментов события по их пространственно-временным отношениям; замена отдельных элементов события иными вымышленными обстоятельствами и деталями. Перечисленные приемы используются как в чистом виде, так и в различных сочетаниях соответственно интересам и намерениям лгущего, обстоятельствам расследуемого события, установленным следователем, и ситуации, в которой ему приходиться давать показания.
Для распознавания лжи могут быть использованы признаки:
- противоречие высказываний другим собранным по делу доказательства, а также противоречия внутри самих показаний.
- неопределенность, неконкретность сведений, содержащихся в показаниях.
- описание событий фактов с чрезмерной точностью, что может быть вызвано заучиванием заранее подготовленных показаний.
- совпадение в мельчайших деталях показаний нескольких допрашиваемых.
- отсутствие в показаниях несущественных подробностей, деталей.
- различное объяснение одних и тех же событий на разных допросах.
- сообщение в показаниях только позитивной в отношении себя информации и отсутствие каких-либо сомнений в трактовке событий.
- настойчивое, неоднократное повторение допрашиваемым по собственной инициативе каких-либо утверждений.
- «проговорки» в показаниях, т.е невольное высказывание достоверной информации, что возникает в связи с соперничеством в уме допрашиваемого правдивых и ложных вариантов объяснения события.
- наличие в показаниях допрашиваемого выражений, несоответствующих уровню его развития и образования.
- бледность эмоционального фона показаний.
- неоднократная ссылка допрашиваемого на свою добропорядочность и незаинтересованность.
- уклонение от ответа на прямой вопрос, попытки создать впечатление, что вопрос следователя не понят.
- сокрытие фактов, которые по сведениям следователя хорошо известны допрашиваемому, или забывчивость относительно событий, значение которых существенно для допрашиваемого.
- внешние проявления изменения психической деятельности допрашиваемого как реакции на задаваемые вопросы, предъявление доказательств или использование тактических приемов допроса.
Рассмотрим теперь приемы, используемые для диагностики лжи. Следует отметить, что необходимость в их применении возникает, прежде всего, при допросе подозреваемого, то есть в ситуации, когда следователь располагает доказательствами, недостаточными для изобличения допрашиваемого лица. Тактика допроса при этом носит разведывательный характер, так как у следователя еще нет полной уверенности в том, что перед ним действительно то лицо, которое совершило расследуемо преступление. Применяемые в этой ситуации тактические приемы направлены прежде всего на то, что выявить (наличие или отсутствие) признаков, свидетельствующих о виновной осведомленности, а так же установки на дачу допрашиваемым лицом ложных показаний.
Выявлению ложных показаний способствует начало допроса с тех обстоятельств, которые наиболее известны следователю и наиболее обеспечены доказательствами.
Для диагностики лжи применяется такой универсальный тактический прием, как детализация показаний.
Детализация показаний - заставляет лгущего придумывать новые детали события, которые затем можно проверить.
Если следователь ожидает ложь со стороны допрашиваемого лица, то целесообразно использовать прием «допущение легенды».
Прием «допущения легенды» необходим в ситуации, когда следователь ожидает ложь со стороны допрашиваемого лица. Допрашиваемому предоставляется возможность беспрепятственно излагать свои показания в процессе допроса. Следователь выслушивает ложные объяснения без выражения сомнений и недоверия, что позволяет собрать достаточно материала, необходимого для изобличения допрашиваемого во лжи в более активной вопросно-ответной стадии допроса.
В ходе свободного рассказа следователь диагностирует установку допрашиваемого, выясняет, какие части его показаний соответствуют действительности, а какие, скорее всего, представляют ложь; выясняет, чего избегает допрашиваемый, на что хочет обратить внимание следователя, в чем его убедить или разуверить.
Допущение легенды может эффективно сочетаться с другим тактическим приемом – пресечение лжи, который направлен уже не столько на распознавание, сколько на преодоление негативной установки допрашиваемого лица. Его суть состоит в том, что пресечение применяется, если в сложившейся обстановке целесообразно не позволять допрашиваемому лгать.
Допрашиваемый предлагает следователю ложную версию, чтобы убедить его в своей невиновности. Следователь сомневается в выслушанных показаниях и предъявляет лицу доказательства того, что его утверждения ложны. У допрашиваемого исчезает надежда на неуязвимость своей версии, появляется ощущение ее бесперспективности.
Выявлению лжи способствуют так же повторные допросы.
Метод повторного допроса направлен на не очень прочную память допрашиваемого, который, дав однажды ложные показания, стремится их придерживаться и в дальнейшем. Забывая подробности первоначального рассказа, допрашиваемый вынужден заполнять их место новыми вымыслами. По прошествии времени допрашиваемый забывает детали ложных ответов, сохранив только схему своих утверждений. В результате между новыми и ранее данными показаниями возникают противоречия, которые являются одним из признаков ложности этих показаний.
Прием повторения показаний может быть использован так же в ходе проводимого допроса. Применяя его, следователь вновь возвращается к тем обстоятельствам, по поводу которых подозреваемый дал свои показания, и предлагает рассказать о них их еще раз, но только в иной последовательности (с середины, конца, наиболее запомнившегося факта и т.д.). Правдивому допрашиваемому это позволит лучше вспомнить забытые обстоятельства дела, лицу, дающему ложные показания – затруднит сочинение «легенды», вынудит наполнять свой рассказ множеством противоречивых и не согласующихся деталей, которые будут свидетельствовать о ложности даваемых показаний.
Как уже отмечалось, одним из признаков ложных показаний являются Проговорка, то есть «объективно правильная информация, в сокрытии которой может быть заинтересован допрашиваемый, попавшая в его показания вследствие непонимания им значения сообщаемых сведений либо в результате незаторможенности реакции на поставленный вопрос».
Проговорка является так же признаком виновной осведомленности, поскольку в ней подозреваемый обнаруживает знание таких деталей, которые могут быть известны только лицу, действительно причастному преступлению.
Следователь может планировать проговорку, используя систему тактических приемов, таких, как «косвенный допрос» (отвлечение внимания), форсирование и замедление темпа, инерция.
Прием косвенного допроса состоит в постановке вопросов, особенности которых заключаются в том, что главный из них замаскирован, а отвлекающие внимание, напротив, подчеркиваются. При этом у допрашиваемого складывается впечатление, что они-то и интересуют следователя. Ответ на нейтральный вопрос (или вопросы) по существу является ответом и на вопрос замаскированный.
Так, например, если на месте происшествия обнаружен след, оставленный ботинками подозреваемого, необходимо установить, что эти ботинки были на нем в интересующее следствие время. Однако, если следователь прямо спросит об этом, допрашиваемый, догадавшись о значении вопроса, наверняка ответит отрицательно. Рискованно также прямо спросить его, когда он купил ботинки, где и не одалживал ли их кому-нибудь, и т. д. Поэтому в таких случаях целесообразно замаскировать интересующий следователя вопрос постановкой целого ряда отвлекающих. Например, каково благосостояние семьи подозреваемого, сколько за последнее время он истратил на приобретение одежды и обуви, сколько у него пар обуви, как давно им приобретена обувь. Далее можно выяснить, имеет ли подозреваемый другую обувь, кто еще ею пользуется, не носит ли ее кто-либо из родственников и знакомых, не носил ли кто-нибудь из них интересующие следователя ботинки, и т. д. Ответы на все эти вопросы, в конечном счете, помогут определить, подозреваемым ли оставлен след на месте преступления.
При ведении косвенного допроса не нужно подчеркивать основной вопрос. Отвлекающие и основные вопросы должны сменять друг друга в быстром темпе, чтобы допрашиваемый не разгадал маневра следователя. Вообще весь такой допрос внешне должен носить подчеркнуто безразличный характер, что мешает подозреваемому или обвиняемому установить его цель.
Появлению поговорок в показаниях допрашиваемого лица способствует так же изменение темпа допроса. Форсирование темпа позволяет следователю, используя активную позицию, перехватить инициативу и опередить мысль допрашиваемого заранее заготовленными ходами. Допрашиваемый, приняв этот темп, не в состоянии тщательно обдумать ответ. Допрашиваемый отвечает, не вдумываясь в свои слова, и не имея возможности лгать.
Иногда необходимо применять, наоборот, замедленный темп. Это делается в тех случаях, когда допрашиваемый, говоря в быстром темпе, пытается «обойти» отдельные обстоятельства дела. Следователь, не принимая быстрого темпа, не дает допрашиваемому уйти от прямых ответов. Медленный темп допроса позволяет обеспечить его обстоятельность и точность.
Так, по делу Боровикова, направившего в адрес своей семьи посылку с взрывным устройством, допрашивалась его сожительница Васенькова, организовавшая отправку посылки. Вначале она вообще отрицала факт получения посылки от Боровикова, но затем, послушав фонограмму его показаний, признала это обстоятельство, но отрицала свою осведомленность о содержании посылки. Это же утверждал и Боровиков. У следователя были основания усомнится в правдивости показаний, и он предложил Васенковой детально, шаг за шагом, рассказать о все обстоятельствах и событиях, предшествовавших, сопутствовавших и последующих за отправкой посылки. Показания Васенковой не отличались в основном от показаний Боровикова, кроме одной детали. Рассказывая о получении посылки от Боровкова, она упомянула, что одновременно получила от него 70 рублей. Вопрос следователя, за что ей были переданы деньги, застал ее врасплох. Ответить она не смогла. Было очевидно, что Васенкова просто оговорилась.
Используется следователем при допросе и такой тактический прием как «инерция». Говоря о постороннем, допрашиваемый может проговориться о том, о чем не хотел бы говорить. Следователь должен плавно, незаметно переводить беседу из одной сферы в другую. Для большего эффекта необходимо чтобы такие переходы от одного предмета беседы к другому делались достаточно часто.
При этом важно правильно определить момент, когда следует коснуться существа дела.
В качестве примера можно привести следующий. Гражданин С. заявил в милицию о пропаже В. – дочери хозяина дома, в котором он жил. Через несколько дней в лесу был обнаружен труп девушки, состояние и поза трупа свидетельствовала о том, что В. Была изнасилована. В затылочной части головы потерпевшей имелись две огнестрельные раны. Отец В., находясь на фронте, оставил ее на попечение С. и его жены, а дом сдал им в аренду. Подавая заявление, С. сообщил, что утром в день исчезновения девушки, он ушел на работу в пекарню. Однако по сведениям отдела кадров треста хлебопечения С. в пекарне не работал. Примерно через год С. был изобличен в подделке удостоверения об увольнении с военной службы и других документов, за что был арестован. На чердаке дома, где он жил был обнаружен пистолет такого же калибра, как и тот, из которого была убита В. Охотно признаваясь в подделке документов, С. выражал готовность понести за это заслуженное наказание, ходатайствовал об ускорении расследования. О результатах проведенного в доме после его ареста обыска ему было не известно. Он также не знал, что следователь из Москвы, ведущий « его дело», одновременно расследовал и факт убийства В.
В ходе одного из допросов следователь выяснял различные обстоятельства из его жизни. С. явно рисовался, рассказывая о своей прошлой военной службе, говорил, что воевал много раз участвовал в боях, что он хороший стрелок, стрелял почти без промаха, причем левой рукой, так как был левшой. Следователь решил воспользоваться этим важным сообщением С. и, как бы продолжая разговор и тему стрельбы, спросил: «Зачем нужно было дважды стрелять в В.?». «Я думал, что промахнулся», - быстро ответил С., но спохватился и стал отказываться от сказанного, однако в скорее понял, что допустил серьезную ошибку, и дал развернутые показания об обстоятельствах и мотивах убийства.
Следует отметить, что при допросе подозреваемого (обвиняемого) вообще, а в ситуации, когда система доказательств имеет существенные пробелы, в особенности, важно до определенного момента оставлять допрашиваемого в неведении об объеме собранных по делу доказательств.
Зная, какие изобличающие его факты известны следователю, подозреваемый имеет возможность: нейтрализовать эти факты или приспособить их под свои ложные показания или выяснить, какие факты следователю еще не известны и утаить их от него во время допроса.
Поэтому при недостатке доказательств допрос следует вести таким образом, чтобы подозреваемый не мог понять, что следователю достоверно известно, а о чем он только догадывается, предполагает. Создание ошибочного представления о меньшей осведомленности следователя формирует у подозреваемого уверенность в своей негативной позиции, что многократно повышает доказательное значение даже не слишком весомых улик при их внезапном предъявлении.
Применение описанных выше тактических приемов позволяет сделать обоснованный вывод о наличии или отсутствии виновной осведомленности допрашиваемого лица, степени его причастности к расследуемому преступлению. Основаниями этого могут служить характерные умолчания, проговорки, другие признаки, свидетельствующие о ложности показаний. В этом случае возможны следующие направления тактики допроса. Такие как:
1) Немедленно опровергнуть ложные утверждения и получить развернутую информацию по поводу допущенной проговорки либо выявленного противоречия (пресечение лжи). Такое поведение оправдано если: имеющиеся в деле доказательства позволяют уличить во лжи; подозреваемый не склонен к упорному отрицанию фактов; обстановка допроса убеждает подозреваемого в неизбежности предстоящего изобличения;
2) другая линия поведения заключается в том, что следователь должен подробно зафиксировать показания в протоколе допроса и удостоверить их подписью подозреваемого, после чего возвратиться к указанным обстоятельствам и предложить объяснить выявленные противоречия. Такая линия оправданна во всех случаях, когда немедленное реагирование следователя на встречающиеся в показаниях проговорки, противоречия и т.п. может насторожить подозреваемого и привести его к более осмысленному изложению показаний, либо отказу от дачи показаний.
При допросе подозреваемого, обвиняемого нередко возникает необходимость в проверке его ссылок на алиби. Алиби (от латинского alibi) – обстоятельство, исключающее пребывание обвиняемого, подозреваемого на месте преступления в момент его совершения.
В литературе выделяют следующие способы создания ложного алиби:
- Ссылка на реальные события (встреча, посещение мероприятия и т.п.) которые смещаются во времени на момент события преступления
- Сговор с лицами, готовыми свидетельствовать в пользу подозреваемого
- Заявление об алиби при отсутствии подтверждающих обстоятельств
Так же в литературе выделяют ряд приемов, которые использует следователь при проверке алиби, среди которых выделяют:
- допрос лиц, чья объективность не вызывает сомнений, с целью проверки заявлений об алиби
- детализированный допрос об обстоятельствах предшествующих событию (за несколько дней) и последующих после него, также за несколько дней. В случае неспособности их припомнить, выяснить причину этому
- детализированный допрос лиц, на которых сослался подозреваемый, и которые могут подтвердить его алиби
- повторный допрос подозреваемого с изменением последовательности постановки вопросов
- детализированный допрос подозреваемого об обстоятельствах его пребывания в месте, на которое он ссылается, заявляя об алиби.
При допросе подозреваемого следует так же учесть, что в процессе допроса можно воспользоваться психологическим воздействием на подозреваемого доказательств, которые предполагается получить из различных источников.
Возможность объективного установления скрываемых обстоятельств может быть продемонстрирована подозреваемому путем: возможного проведения следственных действий с участием подозреваемого (осмотр, обыск и пр.); Разъяснение экспертных возможностей по установлению фактических данных; сообщение предстоящего получения образцов для сравнительного исследования с разъяснением допрашиваемому целей этого возможных последствий
Указанные действия проводятся таким образом, чтобы у подозреваемого к моменту окончания допроса сложилось представление о том, что в распоряжении следователя появится достаточное количество доказательств, чтобы установить истину.
Если непосредственная цель «демонстрации» не была достигнута, ее применение позволяет преодолеть отказ подозреваемого от дачи показаний. В качестве примера можно привести следующий. При допросе Рыбченко, совершившего убийство Е., ее трехлетнего сына и младшей сестры Е.- Светланы. Допрос подозреваемого был произведен сразу же после его задержания. До .того Рыбченко разъяснили сущность имеющихся в отношении его подозрений и затем произвели, состриг ногтей с пальцев обеих его рук. В присутствии Рыбченко состриженные ногти вместе с подногтевым содержимым были соответствующим образом упакованы. При этом следователь пояснил, что современные научные методы исследования позволяют получить данные о наличии в содержимом из- под ногтей следов крови, а также частиц волокон с одежды лиц, с которыми происходило соприкосновение. Это разъяснение оказало на подозреваемого соответствующее воздействие. Рыбченко задумался, а затем стал рассказывать об обстоятельствах, при которых совершил убийство.
Изобличению подозреваемого во лжи, побуждению его к даче правдивых показаний на первых допросах способствует такой прием, как «создание преувеличенного представления об осведомленности следователя».
Создание у допрашиваемого преувеличенного представления об осведомленности следователя, необходимо в тех случаях, когда в системе собранных по делу доказательств имеются пробелы. Такое положение обычно возникает при допросе подозреваемого, но может сложиться и на допросе обвиняемого, преступная деятельность которого выявлена не в полном объеме. Используемые при этом приемы направлены на то, чтобы скрыть имеющиеся пробелы и создать у подозреваемого (обвиняемого) впечатление о полноте изобличающих данных.
Для создания преувеличенного представления используются приемы рефлексивного управления. Их суть состоит в оперировании достоверными фактами, которые могут быть двояко - правильно и неправильно - истолкованы допрашиваемым лицом. Неправильная оценка достоверных фактов порождает неверные действия допрашиваемого, что объективно приводит к изобличению данного лица.
Создавая впечатление осведомленности, следователь не вправе: использовать заведомо ложные данные; придавать любой, даже достоверной информации, статус доказательств, если она не имеет соответствующего процессуального закрепления; скрывать от допрашиваемого сведения, которые он вправе знать в соответствии с законом; нарушать другие требования, предъявляемые к тактическим приемам.
Приведем пример использования данного приема.
Расследуя факты краж вещей из автомашин граждан на стоянках у гостиниц, следователь получил оперативные данные о причастности к ним Н. Уликами, позволяющими задержать и допросить Н. в качестве подозреваемого или произвести у него обыск, следователь не располагал. С помощью работников уголовного розыска он за короткое время изучил личность Н., его связи, привычки, увлечения, интересы. Вызвав Н., следователь начал с ним беседу на отвлеченные темы. Н. не смог скрыть охватившего его беспокойства. Оно еще более усилилось, когда он убедился, что следователю досконально известны его связи, характер отношений с друзьями, увлечения, запросы и другие обстоятельства его жизни. Полагая, что интерес к нему следователя не случаен, Н. утвердился в мысли, что следователю известно и о его преступлениях. Не выдержав, Н. заявил, что хочет рассказать обо всех совершенных им преступлениях, поскольку «и так все известно».
Тактическая идея приема создание преувеличенного представления такова: подробную информацию следователя о частностях, связанных с главным событием, и умолчание о его важных сторонах допрашиваемый может принять за свидетельство всестороннего знания следователем не только этих, но и главного события, и, признав тактическую борьбу со следователем при этих условиях бесполезной, перейти к даче правдивых показаний.
Если создание преувеличенного представления привело к даче правдивых показаний, то особое внимание должно быть уделено их объективизации, то есть подтверждению этих показаний совокупностью независимых от них фактических данных.
Если собранных по делу доказательств еще недостаточно для того, чтобы изобличить допрашиваемое лицо, важно в полной мере использовать возможности эмоционального воздействия.
Одним из наиболее распространенных приемов указанной группы является внезапность.
Внезапность - такое содержание и порядок действий следователя, которое является неожиданным для допрашиваемого и представляет следователю тактическую инициативу.
Несмотря на то, что предъявление доказательств - решающий аргумент в преодолении установки на ложь, данный тактический прием должен сочетаться так же и с другими приемами, обращенными, прежде всего к эмоциональной сфере допрашиваемого лица. Так, одни из средств нейтрализации противодействия является внезапность. Она заключается в таком содержании и порядке выполняемых действий следователя, которые оказываются неожиданными для допрашиваемых и предоставляют следователю тактическую инициативу.
В ситуации противоборства каждая из сторон прогнозирует действия другой, чтобы на этой основе определить наиболее целесообразную линию поведения. Чем точнее прогноз, тем больше возможности «переиграть» противника. Если один из них совершает действия, не предусмотренные другим, то последний оказывается в невыгодном положении. Изменение обстановки вызывает у него сильные переживания (удивление, растерянность, страх), которые в условиях дефицита времени затрудняют правильную оценку ситуации и принятие верного решения. Поэтому внезапность приносит успех одной стороне за счет ослабления позиций или поражения другой. При допросе она может быть обеспечена за счет различных факторов: а) времени, когда допрос осуществляется в неожиданный для допрашиваемого момент; б) участие в допросе лиц, появление которых, или дача ими показаний является для допрашиваемого неожиданными; в) место проведения следственного действия. Применительно к допросу это будет, например, его проведение без предварительного приглашения, что обычно дает возможность вызываемому обдумать причину вывоза и выбрать приемлемый вариант поведения. Сам факт неожиданной встречи и необычного места его проведения воздействует на допрашиваемого и ограничивает возможность продуманного противодействия следователю; г) смена (изменение) тактической линии поведения следователя, тактических приемов, к которым «приспособился» допрашиваемый; д) осуществление мероприятий, характер, которых неожиданен или неизвестен допрашиваемому.
К рассматриваемой группе приемов относится также использование положительных свойств личности обвиняемого (подозреваемого).
Использование положительных сторон личности допрашиваемого осуществляется путем воздействия, на такие стороны личности допрашиваемого, которые побуждают его осознать свою вину, раскаяться в содеянном преступлении.
Данный прием адресуется и таким свойствам личности, как справедливость, общительность, сострадание и т.д. Как отмечает А.Р. Ратинов, «господствующие в нашем обществе правовые и этические нормы не могут не оказывать положительного воздействия на психику человека, даже если он совершил общественно-опасный поступок. Когда человек понимает несоответствие своих поступков требованием общественной морали, в нем пробуждаются и оказывают влияние на его поведение чувства общественного долга, чести и собственного достоинства, раскаяние, искренности, стыда и иные проживания, объединяемые понятием «угрызения совести».
В ходе допроса следователь: отмечает наличие в психологической структуре допрашиваемого ряда положительных качеств: воля, ум, честность, смелость, профессионализм, ответственность, благородство и т.п.; Сознавая неправомерность своего поведения, обвиняемый (по разным причинам) испытывает сильные эмоциональные переживания. Будучи осознаны и подкреплены аргументами, эти переживания становятся мотивами поведения. Они побуждают обвиняемого к действиям, способным разрешить внутренний конфликт, восстановить психическое равновесие. Один из выходов видится ему в том, чтобы рассказать кому-нибудь о подлинных причинах своего беспокойства, выразить раскаяние в содеянном и получить в ответ так необходимые ему понимания, поддержку, сочувствие. Обвиняемый может сделать это и на допросе, если следователь сумеет распознать и укрепить в нем те мотивы, которые ведут его к даче правдивых показаний. Устойчивость мотивов зависит от силы нравственных качества личности. Воздействуя на них, следователь преодолевает оборонительную позицию правонарушителя, что приводит к изменению характера взаимоотношений место конкуренции, соперничества занимает сотрудничество и взаимопомощь. Практика показывает, что стимулирование положительных свойств приносит определенные результаты, когда подозреваемый (обвиняемый) не слишком упорно отрицает факты, находиться на грани признания и для этого требуется лишь какой-то толчок. Здесь нужно показать несоответствие запирательства и лжи тем положительным чертам характера, которые были свойственны ему до случившегося.
Приведем пример. Так, директор комбината бытового обслуживания Корасев был задержан за дачу взятки. Ранее он был награжден медалью « За боевые заслуги». Следователь сумел показать Корасеву несопоставимость его настоящего со славным прошлым. Это подействовало на Корасева, и он рассказал не только о даче взятки, но и о том, что систематически получал их от подчиненных. В дальнейшем, стремясь искупить вину, исправить причиненное им зло, он активно помогал следствию в полном раскрытии всех фактов взяточничества.
На противоположные свойства воздействует иной тактический прием -использование «слабых мест» личности.
Под слабыми местами понимают такие особенности психики допрашиваемого, знание которых позволяет добиться правдивых показаний при допросе (повышенная вспыльчивость, тщеславие, хвастливость, жадность, развязность, угодливость, беспринципность и т. п.), то есть свойства, нежелательные в психологической структуре личности. А.П. Дербенев предлагает при этом руководствоваться следующими правилами: 1) недопустимость использования следователем при допросе нежелательных психических свойств и состояний лица, если они служат или могут служить причиной формирования у указанного лица низменных побуждений (месть, ревность, и т. п.); 2) на допросе следователь может использовать любые нежелательные психические свойства и состояния допрашиваемого, для того чтобы формировать у последнего нравственно-допустимые мотивы дачи правдивых показаний.
Например, тщеславие следователь может использовать, чтобы сформировать у допрашиваемого нравственно-допустимое стремление доказать свой преступный «профессионализм». Известно, что некоторые преступники болезненно реагирует на отношение к ним со стороны следователя как к «заурядным» правонарушителям, которые не имеют никаких заслуг в преступном мире. Именно тщеславие, стремление предстать перед следователем в выгодном для себя свете (в них понимании) побуждает таких обвиняемых к даче правдивых показаний о других совершенных ими преступлениях. Если обвиняемому свойственна жадность, то следователь может побудить допрашиваемого к даче правдивых показаний путем формирования у него решимости не нести несоразмерную его действиям ответственность за ущерб, причиненный действиями других участков преступной группы. Хвастливость и тщеславие в определенных случаях способны побудить обвиняемого к даче правдивых показаний и их подтверждению на очной ставке со своими соучастниками по мотивам демонстрации перед следователем своего авторитета у преступной группы и своего влияния на них.
Следует подчеркнуть, что во всех ситуациях допроса эффективность приемов эмоционального воздействия существенно повышается за счет их комбинации с приемами, воздействие которых направлено главным образом на рациональную сферу личности.
Для изобличения подозреваемого, обвиняемого во лжи и побуждения его к даче правдивых показаний могут при меняться разнообразные приемы логического воздействия. Сущность приема состоит в том, что допрашиваемому разъясняют, что он может быть изобличен и без его показаний. Поэтому занятая им позиция не может, в конечном счете, помешать установлению истины, следовательно, она неправильна и вредна, прежде всего, для самого допрашиваемого. Эффективным приемом логического воздействия является побуждение обвиняемого (подозреваемого) к чистосердечному раскаянию и признанию путем разъяснения ему обстоятельств, которые, согласно уголовному законодательству, признаются в качестве смягчающих ответственность.
Используя этот прием, недостаточно просто сослаться на норму УК. Необходимо представить допрашиваемому возможность ознакомиться с соответствующей статьей и раскрыть содержание каждого её пункта, иллюстрируя это известными следователю примерами того, как отдельные из указанных в статье обстоятельств учитываются при назначении наказаний . На практике реализация этого приема состоит в тщательном разборе следователем каждого из обстоятельств ст. 61УК РФ и «примеривании» ее к данному допрашиваемому. При этом последнему разъясняется, какие из обстоятельств могут быть признаны смягчающими, а также то, что признание этих обстоятельств в качестве смягчающих для суда обязательно.
При наличии доказательств, полностью изобличающих допрашиваемого, не желающего давать правдивые показаний, должны быть стимулированы все его положительные личностные качества, логически правильно и тактически умело предъявлены доказательства. Практические работники считают предъявление доказательств основным тактическим приемом допроса, и это вполне понятно, так как в большинстве случаев следователь получает результат, к которому стремился.
Вне всякого сомнения, это ведущий прием логического воздействия и основой в ситуации, когда следователь располагает данными, достаточными для изобличения обвиняемого, подозреваемого в совершении преступления. Вместе с тем, наличие достаточной совокупности доказательств само по себе не предопределяет тактического успеха допроса. Чтобы доказательства оказали должное воздействие на допрашиваемое лицо, необходимо соблюдать процессуальные и тактические правила их применения, выбрать наиболее эффективный способ, при необходимости комбинировать предъявление доказательств с другими приемами логического и эмоционального воздействия.
При проведении допроса обвиняемого, подозреваемого должны быть учтены следующие основные тактические правила предъявления доказательств:
1) необходимо обеспечить экономное, разумное использование доказательств;
2) во всех ситуациях допроса сначала путем постановки вопросов следователю желательно проявить свою осведомленность по поводу тех или иных обстоятельств, а затем использовать соответствующие доказательства;
3) чтобы допрашиваемый не сумел опорочить доказательства, по общему правилу, за исключением случаев, когда при допросе используется элемент внезапности, предъявлять доказательства не следует до тех пор, пока обвиняемый или подозреваемый не допрошен по всем обстоятельствам, связанным с этим доказательством;
4) следователю нужно заранее оценить каждое из имеющихся доказательств, выявить наиболее эффективную логическую связь между ними и попытаться предупредить те доводы и аргументы, которые допрашиваемый может заявить при использовании доказательств при допросе;
5) перед предъявлением доказательств на допросе нужно предусмотреть такое их сочетание, которое было бы неожиданным для допрашиваемого и ограничивало бы тем самым его возможности для ложного истолкования обстоятельств, связанных с этими доказательствами;
6) нужно всегда помнить и учитывать эмоциональную силу отдельных доказательств, их особо психологическое воздействие;
7) в распоряжении следователя должен остаться достаточный резерв доказательств на тот случай, если первая попытка получить правдивые показания окажется безрезультатной.
Выделяют три способа предъявления доказательств: предъявление доказательств в порядке нарастания их изобличающей силы; предъявление всей совокупности доказательств сразу; предъявление вначале допроса самого веского доказательства.
Использование того или иного из указанных способов зависит от сложившейся в ходе допроса ситуации и от мнения следователя, выбирающего оптимальный в данной ситуации способ.
В некоторых случаях нужно предъявить допрашиваемому одновременно всю совокупность имеющихся доказательств. Это прием обычно используется при расследовании сравнительно простых дел, если собранные доказательства бесспорно устанавливают скрываемые допрашиваемым обстоятельства, а показания подозреваемого или обвиняемого уже не играют серьезной роли для раскрытия преступления.
Иногда для склонения допрашиваемого к даче правдивых показаний целесообразно в первую очередь предъявить наиболее впечатляющее доказательство, даже если в системе доказательств оно играет второстепенную роль. В таком случае у допрашиваемого создается впечатление о полной осведомленности следователя об обстоятельствах совершенного преступления. Близок к этому тактический прием, суть которого состоит в том, что следователь, используя свою осведомленность о каком-то второстепенном обстоятельстве, ставит вопрос о нем так, как, будто это единственное, что его интересует. У допрашиваемого создается впечатление, что остальное следователю уже известно. Такое же впечатление создается у допрашиваемого тогда, когда следователь, выслушав показания, противоречащие материалам дела, описывает механизм происшедшего события, используя для этого неполные данные и создавая впечатление о несущественности тех, которые ему еще неизвестны.
Как правило, такое предъявление доказательств, уместно, если допрашиваемый сознает неопровержимость доказательства, если установка на ложь поколеблена, а также в отношении лиц, не имеющих стойкой установки на ложь. Эффективность такого способа предъявления доказательства может быть значительно усилен путем использования элемента внезапности
Так, по делу о гибели получателя почтовой посылки, в которую было вмонтировано самодельное взрывное устройство. После многочисленных следственных действий, следствие вышло на некоего К., племянника жены погибшего. Вначале допроса К. вообще отказывался отвечать на вопросы, касающиеся дела, настаивал на своем алиби. Тогда разговор перевели на обнаруженные при обыске сделанные им электро- и радиоизделия, формулируя вопросы с подчеркнутым уважением к техническим знаниям и умениям К. Тот разговорился и рассказал, что изготовил для отца обогреватель из болванки с ребрами. Неожиданное его внимание обратили на лежащие, на столе и накрытые бумагой осколки оболочки взрывного устройства, и сказали: «А вот и вторая болванка». К. заявил: «Я рассчитывал, что ее именно так и разорвет…», и стал внимательно рассматривать осколки. В этот момент ему задали вопрос: «А чем, интересно, были сделаны поперечные перерезы на болванке». К. ответил: «Ножовкой»..
Часто доказательства предъявляются по мере возрастания их доказательственного значения: вначале менее значительные, косвенно подтверждающие вину подозреваемого, а затем все более и более веские.
Наибольший эффект этот способ дает при предъявлении доказательств. подозреваемому, отрицающему свою причастность к совершенному преступлению или дающему заведомо ложные показания о степени и роли своего участия в совершении преступления.
Приведем пример. Ф. убил тещу и тестя. Не отрицая своей вины, он объяснил, что он сделал это в целях самообороны. По его словам, когда он пришел в нетрезвом состоянии домой, его стала оскорблять теща; потом она выскочила в коридор и, вернувшись с молотком, пыталась ударить его по голове, а тесть схватил находившейся здесь же топор и бросился к Ф. Ф. был вынужден вырвать молоток у тещи и ударить ее, а затем вырвать топор у тестя и ударить его топором.
Следователь предъявил доказательства при допросе Ф. в следующем порядке:
1. показания свидетелей, что теща Ф. не выходила в коридор, где лежал молоток, а выходил сам Ф.;
2. показания свидетелей, о том, что Ф. неоднократно угрожал теще убийством, когда приходил домой пьяный;
3. показания свидетелей – друзей Ф., что за час до убийства, говорил, что «готов убить тещу», так как «она не дает ему нормально жить с женой»;
4. показания жены, что Ф. поссорился с тещей, принес из коридора молоток и ударил им тещу по голове, а когда тесть хотел защитить ее, Ф. выхватил из-за дивана топор и ударил тестя топором (Ф. рассчитывал, что жена не станет показывать против него).
После этого Ф. признал себя виновным и дал правдивые показания.
Тема: Почерковедческое исследование документов
План:
1. Понятие и система криминалистического исследования письма
2. Понятие и свойства почерка
3. Классификация признаков почерка
4. Подготовка и проведение судебно-почерковедческой экспертизы
1. Понятие и система криминалистического исследования письма
Письмо - это способ фиксации мысли с помощью специально созданных графических знаков (письменных знаков).
Письмо является одним из средств общения людей с помощью графических знаков и правил их сочетания. Оно дополняет звуковую речь, отражает ее в определенной форме и служит для передачи на расстояние и закрепления во времени и пространстве.
В письме выделяют две стороны:
а) система графических (письменных) знаков - это почерк.
в) смысловое содержание (мысль) - это письменная речь;
Письменная речь и почерк приобретаются в результате длительного обучения и тренировок. Они имеют свои признаки. Признаки почерка применяют для установления исполнителя рукописного документа, признаки письменной речи - определения его автора.
Таким образом, существует два вида криминалистического исследования письма:
- почерковедческое исследование документов
- автороведческое исследование документов
В настоящей лекции будут изложены основы почерковедческого исследования документов
2. Понятие и свойства почерка
Почерк - это отраженная в рукописи система движений пишущего, с помощью которой выполняются условные графические знаки. Возможность идентификации человека по почерку объясняется наличием у него следующих свойств: индивидуальность, устойчивость, вариационность.
Индивидуальность означает, что каждый пишущий имеет свой почерк. На формирование почерка оказывают влияние:
а) субъективные факторы:
- состояние органов зрения
- строение костно-мышечного аппарата руки
- степень подвижности руки
- особенности нервной системы
- память, воля, внимание;
- навык держать письменный прибор;
б) объективные факторы:
- методика обучения письму в школе;
- продолжительность тренировки обучения письму;
- условия, в которых приходится писать;
- пишущие средства и т. д.
Объективные и субъективные факторы ведут к формированию индивидуального почерка, к возникновению индивидуальных признаков, которые не могут в своей совокупности повториться в почерке другого лица. Индивидуальность почерка проявляется в его общих и частных признаках.
Динамическая устойчивость - свойство почерка, которое состоит в воспроизводимости (повторяемости) свойств почерка 9его признаков) и их сохраняемости в пределах идентификационного периода при письме в различных условиях, не вызывающих резкого нарушения процесса письма.
Вариационность - устойчивое видоизменение почерка одного и того же лица, отображенным в его рукописях, которое является средством приспособления к различным условиям их выполнения. Существует основной и дополнительные варианты почерка. Для выполнения подписей используется подписной почерк
3. Классификация признаков почерка
Признаки почерка можно разделить на две группы
а) общие (характеризуют почерк в целом)
б) частные (отражают особенности движений при написании отдельных букв, их частей и межбуквенных соединений)
К общим признакам почерка относятся: характеризующие пространственную ориентацию движений; отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка; отражающие структуру движений по траектории.
В число общих признаков почерка, характеризующих пространственную ориентацию движений (иногда их называют топографическими признаками) входят признаки, перечисленные ниже.
Размещение текста в целом - на скольких сторонах листа расположен текст (на одной, на обеих); на каком расстоянии от верхнего (нижнего) края среза листа (большом - более 3 см, среднем - от 1 до 3 см, малом - менее 1 см).
Размещение самостоятельных фрагментов (заголовков, обращений, Подписей, резолюций и т. п.) относительно основного текста и срезов листа (слева, справа, в центре текста; параллельно, наклонно относительно срезов листа).
Наличие или отсутствие полей (если они есть - правые, левые), их размер (малые - до 1 см, средние - 1-3 см, большие - более 3 см), конфигурация линий (выпуклые, вогнутые, прямые, извилистые).
Форма линии письма в строке (прямая, извилистая, вогнутая, выпуклая)
Размещение движений при выполнении знаков препинания (на линии письма или бланковой строки, выше или ниже), интервал между знаком препинания и предшествующим словом (большой - если превышает ширину двухэлементной буквы, средний - если равен ширине такой буквы, малый - если меньше ширины буквы).
Размер красной строки - размещение начального движения в первой строке абзаца относительно начала других строк (малая - до 1 см, средняя -1-3 см, большая - более 3 см).
Размер интервалов между строками - размещение движений при выполнении строк относительно друг друга (малый - равен высоте одной строчной буквы, средний - высоте двух строчных букв, большой - более высоты двух строчных букв).
Размер интервалов между словами - размещение движений при выполнении слов относительно друг друга (малый - ширина одной буквы, средний - ширина двух букв, большой - более ширины двух букв).
Размещение линии письма относительно бланковой строки (на линовке, под линовкой, над линовкой).
Положение строки относительно горизонтального среза листа (параллельно горизонтальному срезу листа, опускающаяся вниз, поднимающаяся вверх).
Положение знаков переноса (на линии строки, выше или ниже ее, параллельно или под углом к ней).
Общие признаки почерка, отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка, характеризуются выработанностью почерка и степенью сложности движений при выполнении отдельных знаков и строением почерка в целом.
Выработанность почерка определяется уровнем владения техникой письма и характеризуется темпом и координацией движений. В зависимости от этого различают маловыработанный почерк, средневыработанный и высоковыработанный.
Маловыработанный почерк характеризуется низкой координацией движений, низким темпом выполнения текста и низкой степенью связности движений (слитное написание менее 2-3 букв в слове).
Средневыработанный почерк отличается от маловыработанного более устойчивой координацией движений, увеличением темпа письма и степени связности движений (слитное написание 4-5 букв).
Высоковыработанный почерк характеризуется высокой координацией движений, быстрым темпом, сплошной или высокой (6 и более букв, выполненных слитно) степенью связности.
Степень сложности движений определяется уровнем владения техническими и графическими навыками и особенностями письменно-двигательных навыков при выполнении письменных знаков. В соответствии с этим различают: простой почерк (соответствует прописям или близкий к ним), упрощенный (с элементами упрощения при выполнении отдельных знаков), усложненный (с элементами усложнения - увеличение количества движений, элементов).
Общие признаки почерка, отражающие структуру движений по траектории, характеризуются формой, направлением, наклоном, размером и разгоном.
Преобладающей формой движения в прописи считается выполнение букв и их элементов прямолинейно-круговыми (дуговыми) движениями. Однако выделяют и такие формы движений, как прямолинейно-угловатая, извилистая, петлевая, угловатая и смешанная.
Преобладающее направление движений рассматривается применительно к выполнению дуговых (овальных) элементов. Различают левоокружное (против часовой стрелки) и правоокружное (по часовой стрелке) направление движений; может быть и смешанное направление движений.
По наклону различают почерк правонаклонный, левонаклонный и смешанный. Иногда текст может быть выполнен вертикальным почерком, т. е. без наклона.
Размер почерка определяется высотой строчных букв. Различают малый (высота строчных букв до 2 мм), средний (от 2 до 5 мм) и большой почерк (более 5 мм).
Протяженность движений по горизонтали (или разгон почерка) определяется соотношением протяженности движений по горизонтали и преобладающей протяженности по вертикали (размеру почерка). В зависимости от этого различают сжатый (ширина буквы равна 0,5 ее высоты и менее), средний (от 0,5 до 1 высоты буквы) и размашистый почерк (ширина буквы более ее высоты). Кроме того, разгон почерка определяется соотношением ширины буквы и расстоянием между буквами, так называемой расстановкой. Расстановка бывает широкой (с интервалами между буквами и словами более ширины буквы), средней (от 0,5 до 1 ширины буквы), узкой (менее 0,5 ширины) и смешанной.
Связность почерка - это способность исполнителя выполнять без отрыва пишущего инструмента определенное количество письменных знаков (непрерывность движений). По степени связности почерки делятся на сплошной (текст выполнен непрерывными движениями), высокосвязный (с непрерывным выполнением 6 и более знаков), средней связности (связно выполняется 4-5 букв), малой или низкой связности (2-3 буквы) и отрывистый (все буквы выполняются отдельно).
Нажим почерка - распределение усилий при выполнении письменных знаков. Различаются почерки со слабым нажимом (выполненные без нажима, когда ширина всех элементов одинаковая), со средним нажимом (ширина элементов знаков, выполненных с нажимом, шире элементов, выполненных без нажима, в два раза), с сильным нажимом (ширина элементов, выполненных с нажимом, превышает ширину безнажимных элементов более чем в два раза).
Частные признаки почерка характеризуют особенности выполнения письменных знаков, их элементов и соединений между ними данным лицом, т.е. в них отображаются особенности письменно-двигательных навыков конкретного лица. Именно частные признаки главным образом позволяют по почерку установить исполнителя рукописи. Перечень таких признаков приведен ниже.
Форма движений характеризуется очертанием элементов письменного знака. Различают прямолинейную, угловатую, дуговую, овальную, петлевую и извилистую формы движений при выполнении элементов письменных знаков и их соединении.
Направление движений при выполнении письменного знака - сверху вниз, снизу вверх, справа налево или наоборот; правоокружное (по часовой стрелке), левоокружное (против часовой стрелки).
Протяженность движений характеризуется увеличением или уменьшением размеров отдельных письменных знаков и их элементов как по вертикали, так и по горизонтали (соотношение размера, разгона букв в словах).
Связность письменных знаков и их элементов отражает вид соединения движений (слитный и интервальный виды).
Количество движений определяется сравнением с существующими стандартными прописями в сторону уменьшения или увеличения (увеличено или уменьшено).
Последовательность движений характеризуется нарушением последовательности движений по сравнению с предусмотренными стандартными прописями.
Относительное размещение движений выражается в месте расположения элементов письменного знака относительно линии письма, а также относительно других элементов.
Сложность движений при выполнении письменного знака определяется относительно прописи (упрощение или усложнение движений; кроме того, различают обычное выполнение письменных знаков - в соответствии с прописями или близкое к ним).
Частные признаки характеризуются наибольшей степенью устойчивости и на протяжении всей жизни человека остаются в принципе неизменными. Правда, некоторые изменения в почерке конкретного лица все-таки могут наблюдаться. Они объясняются как объективными, так и субъективными факторами. Объективные факторы были рассмотрены выше. Что касается субъективных, то все они могут быть разделены на две большие группы:
- естественные - возраст, различные заболевания, состояние пишущего
- искусственные (умышленные)
- скорописная маскировка (подражание почерку школьника),
- подражание печатному шрифту
- перемена пишущей руки
- подражание почерку другого лица
Важное значение в практике расследования по уголовным делам имеет правильное описание рукописного документа в протоколе следственного действия. Схема описания рукописного документа в протоколе такова. Указываются название документа (квитанция, письмо, акт и т. п.); его номер и дата составления; место обнаружения документа; характеристика материала документа - вид (бумага, картон, ткань, и т. д.), цвет, размер, наличие складок, повреждений, загрязнений; характеристика текста - его размещение, цвет красителя; начальные и заключительные слова в документах произвольной формы; краткая характеристика общих и частных признаков почерка; наличие отдельных реквизитов- надписей, оттисков печатей и штампов; дополнительные способы фиксации (фотографирование, видеозапись, зарисовки и т.п.); упаковка.
4. Подготовка и проведение судебно-почерковедческой экспертизы
Для производства почерковедческой экспертизы в распоряжение экспертов предоставляются исследуемый документ (подлинник) и сравнительные образцы, которые могут быть свободными, экспериментальными и условно-свободными.
Свободные образцы - рукописные тексты, выполненные до возбуждения уголовного дела и не в связи с ним. Ими могут являться материалы личной и служебной переписки, автобиографии, анкеты, заявления, конспекты, дневники, подписи в платежных ведомостях и кассовых ордерах и другие тексты, выполненные собственноручно. Эти образцы могут быть обнаружены по месту работы, учебы, в отделениях милиции, связи, банках, военкоматах, дома или у родственников и т. д.
Основные требования, предъявляемые к свободным образцам почерка:
- достоверность (несомненность) происхождения, т.е. исполнение документа именно проверяемым, а не другим лицом;
- сопоставимость - соответствие исследуемому документу - образцы должны быть близкими по времени написания, форме и содержанию, исполнены на том же языке, однотипной бумаге и аналогичными орудиями.
Желательно, чтобы свободные образцы были выполнены примерно в то же время, что и исследуемый документ. Если это невозможно, необходимо выяснить, не перенесло ли лицо, почерк которого исследуется, за истекший период каких-либо заболеваний, влияющих на почерк (например, заболеваний глаз, руки, психических и пр.), не связано ли изменение почерка с преклонным возрастом. Используемый вариант почерка зависит от содержания документа. Поэтому при исследовании объемных рукописей предоставляются аналогичные сравнительные материалы. Образцы должны быть выполнены в тех же условиях, что и текст (например, стоя, в том же состоянии). Темп письма должен сохраняться, а если рукопись выполнена с подражанием какому-либо шрифту, следует разыскать свободные образцы, написанные тем же способом.
достаточность образцов в количественном отношении - 2-5 страниц рукописного текста и 10-15 подписей.
Экспериментальные образцы почерка - это рукописные тексты, специально выполненные предполагаемыми исполнителями по предложению следователя в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства. Получение экспериментальных образцов осуществляется на основании постановления следователя и оформляется протоколом.
Экспериментальные образцы должны быть сопоставимы с исследуемой рукописью (подписью) по всем вышеуказанным параметрам. Условия, в которых выполняются образцы, должны быть привычными (обычными) для пишущего, однако в случае необходимости образцы отбираются и в необычных для пишущего условиях (с изменением позы, непривычным для него пишущим прибором и т. д.) или с умышленным изменением почерка (подражание печатному шрифту, выполнение текста с переменой пишущей руки и т. п.);
Для отбора образцов производят диктовку текста, в который включают слова или фразы из исследуемого документа, или рекомендуют испытуемому составить какой-либо документ (автобиографию). Знаки препинания не указываются, правописание слов не объясняется, пишущему предлагается писать так, как он считает правильным. Исследуемый текст не должен показываться исполнителю образцов. Образцы получают с разрывом во времени на разных листах бумаги; объем экспериментальных образцов должен быть не менее 5-10 страниц и не менее 5 страниц образцов подписей по 10-20 на каждой страниц.
Экспериментальные образцы почерка могут быть отобраны в условиях, максимально приближенных к предполагаемым условиям выполнения рукописи (подписи) (что особенно важно для установления состояния писавшего) в любом виде и количестве, при их изготовлении можно наблюдать за процессом письма. Однако при их исполнении пишущий может пытаться умышленно искажать свой почерк. Для противостояния этому варьируют темп диктовки.
Условно-свободные образцы почерка и подписей - рукописи и подписи в документах, которые выполнены после возбуждения уголовного дела, но не в связи с подготовкой материалов на экспертизу. К ним относятся протоколы допросов, объяснения, жалобы, ходатайства и другие рукописи, выполненные во время ведения дела. Условно - свободные образцы должны соответствовать тем же требованиям, что свободные образцы.
Собрав необходимые для проведения экспертизы материалы, следователь выбирает экспертное учреждение или эксперта и выносит постановление о назначении почерковедческой экспертизы, где кратко указываются обстоятельства дела, имеющие отношение к исследованию, подробно перечисляются материалы, направляемые на экспертизу, и формулируются вопросы, которые необходимо решить в процессе исследования. В постановлении следует указать наименование и реквизиты документа, подлежащего исследованию (номер, дата и т.п.). Если исследованию подлежит рукопись, не имеющая заголовка или каких-либо реквизитов, то необходимо указать, какими словами она начинается и заканчивается. Указываются также: что именно исследуется (текст, часть текста, отдельная запись, подпись, текст и подпись одновременно); фамилии, имена, отчества предполагаемых исполнителей.
Почерковедческая экспертиза производится с целью установления лица - исполнителя рукописного текста или подписи, его пола и возраста, условий и обстоятельств, при которых выполнены различного рода рукописные документы, записи или подписи.
В соответствии с этими целями при решении идентификационных задач почерковедческой экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы:
1. Кем из числа указываемых лиц выполнены рукописные тексты, буквенные или цифровые записи в данном документе?
2. Кем выполнена подпись от имени определенного лица, им самим или другим лицом?
3. Одним или разными лицами выполнены тексты (подписи) в различных документах либо отдельные части текста в одном документе.
Диагностические задачи связаны с решением вопросов:
1. Выполнен ли рукописный текст мужчиной или женщиной?
2. К какой возрастной группе относится автор рукописного текста?
3. Не выполнен ли рукописный текст (подпись) в необычной обстановке (например, на холоде, в непривычной для исполнителя позе и т. п.), в необычном состоянии пишущего (болезнь, алкогольное или наркотическое опьянение, состояние аффекта и пр.), намеренно измененным почерком, с подражанием почерку конкретного лица, левой рукой?
4. Не дописаны ли слова или цифры к данному тексту другим лицом?
Объектами почерковедческой экспертизы являются рукописные документы, фрагменты рукописных текстов, краткие записи (буквенные и цифровые), подписи.
Вопрос: Технико-криминалистические методы и средства обнаружения, фиксации изъятия следов преступления и вещественных доказательств
Средства и методы обнаружения вещественных доказательств
Средства освещения - это разнообразные осветительные приборы, позволяющие создать различные режимы освещения: общее, рассеянное, направленное, моно- и полихроматическое. В качестве источников света используются переносные фотоосветители, бытовые фонарики, электронные фотовспышки и другая осветительная аппаратура, важнейшими частями которой являются рассеиватели, отражатели, светофильтры, защитные экраны, влияющие на направление, интенсивность, волновой диапазон и другие характеристики светового потока. К специальным источникам относятся ультрафиолетовые осветители, позволяющие по люминесценции или отличию по оттенку от фона обнаружить слабовидимые или невидимые следы крови, спермы, пота и других выделений человека, некоторых химических веществ (нефтепродуктов, клея, и пр.). Источниками инфракрасных лучей являются электронно-оптические преобразователи (ЭОП), позволяющие выявить частицы копоти, краски, металла, следы выстрела.
Оптические приборы - это всевозможные увеличительные приспособления, позволяющие расширить диапазон чувствительности глаза; применяются для обнаружения и осмотра незначительных по размеру объектов или их деталей. В первую очередь, к ним относятся всевозможные лупы: складные, штативные, с подсветкой, измерительные, дактилоскопические и др. Значительно реже при производстве следственных действий используются микроскопы.
Для выявления следов рук на глянцевых поверхностях используют косопадающий свет, а если объект прозрачен, то его изучают на просвет; в труднодоступных для осмотра местах используют осветитель и специальную зеркальную приставку. Невидимые и слабовидимые следы рук выявляются с помощью различных мелкодисперсных порошков (оксида меди, оксида свинца, графита и др., в том числе люминесцирующих в УФ-лучах), которые наносятся с помощью специальных кисточек, пульверизаторов, аэрозольных распылителей; обработкой парами йода, цианакрилата, некоторыми специальными реактивами (например, раствором нингидрина в ацетоне). Визуализация невидимых следов рук производится также при воздействии на них лазерного излучения (которое возбуждает флюоресценцию потожирового вещества, образующего след) или путем напыления на предмет-носитель в вакууме тонких пленок тяжелых металлов.
Для обнаружения металлических объектов используют металлоискатели индукционные армейского образца (ИМП) и специально изготовленные для криминалистических целей магнитные искатели-подъемники (МИП «ГАММА»). Их недостатком является одинаковое реагирование на черные и цветные металлы. Более удобными являются приборы с меняющейся системой усиления («Ирис»), позволяющие различать массу искомого объекта и других металлических предметов, создающих помехи.
Поиск тайников производят простукиванием молотками, а также с использованием щупов, буров, металлоискателей. Для просвечивания деревянных стен, мебели, других преград используются переносные просвечивающие рентгеновские установки, принцип действия которых аналогичен рентгеновской аппаратуре, используемой для контроля багажа в аэропортах. Для просвечивания кирпичных и железобетонных преград применяются радиоизотопные отражательные толщиномеры. Изучаются возможности применения для поиска тайников с неметаллическими вложениями, приборов, работающих на основе звуковой локации, емкостного метода, метода сверхвысокочастотных колебаний (радиоволн), акустической голографии.
Трупы и их части обнаруживают приборами типа «Поиск», принцип действия которых основан на измерении концентрации в почве и в воздухе сероводорода, возрастающей вблизи трупа. С этой целью используют также электрощупы, измеряющие электропроводность грунта, которая значительно возрастает вблизи трупа, где грунт пропитан трупными выделениями. Поиск трупов в водоемах осуществляют с помощью крючьев, и специальных тралов.
Для обнаружения микрообъектов (микрочастиц, микроследов) используются лупы с подсветкой, микроскопы, ультрафиолетовые осветители, ЭОПы. Металлические микрочастицы обнаруживают с помощью небольших постоянных магнитов.
Выявление изменения маркировки изделий (главным образом частей автотранспортных средств) осуществляют посредством наборов зеркал на длинных ручках с подсветкой; ультразвуковых дефектоскопов и толщиномеров; датчиков, фиксирующих изменение магнитной проницаемости металла в месте перебивки номера. Возможно также выявление изменения маркировки путем химического травления поверхностей изделий.
Помимо перечисленных выше технических средств при расследовании преступлений часто возникает потребность в электроизмерительных приборах (тестеры, измерительные клещи, индикаторы напряжения), например, при расследовании уголовных дел, связанных с авариями, пожарами и взрывами. Используются также газоанализаторы, пирометр, специальные сита для просеивания пожарного мусора.
Дефекты в металлоконструкциях выявляют с помощью различных дефектоскопов и переносных рентгеновских дифрактометров.
Тепловые следы на местах происшествий, показывающие, например, траекторию движения человека, предметы, которых он касался, выявляют с помощью инфракрасных интраскопов, тепловизоров.
Средства и методы фиксации криминалистической информации
Цель криминалистической фиксации - как можно точнее, объективнее и нагляднее запечатлеть факты, события, материальные следы преступления и другие объекты, имеющие значение для установления истины по уголовному делу.
Методы фиксации:
• вербальный - протоколирование, звукозапись;
• графический - графическое изображение (схематические и масштабные планы, чертежи, кроки, рисунки, в том числе рисованные портреты);
• наглядно-образный - фотографирование (в видимых и невидимых лучах), киносъемка, видеомагнитофонная запись.
Средства изъятия следов. В зависимости от характера изымаемого объекта средства изъятия подразделяются на средства изъятия твердых объектов, сыпучих, жидких и газообразных веществ, макро- и микрообъектов.
Простейший набор инструментов для изъятия твердых объектов включает отвертки, пассатижи, бокорезы, стамески, стеклорез, пилы, молотки пр. В необходимых случаях могут использоваться аппараты для газокислородной резки и электросварки.
Микрообъекты, как и другие следы, предпочтительно изымать вместе с объектом-носителем, в обязательном порядке указывая в протоколе следственного действия, на схемах и фотоснимках конкретные участки объекта-носителя, с которого они изымаются, поскольку это может иметь впоследствии решающее значение, например, при установлении факта контактного взаимодействия. Для изъятия микрообъектов применяются пленки с химически липким неактивным покрытием, микропылесборни-ки. Отдельные микрообъекты (фрагменты волос, ворсинки, волокна и т.д.) изымают с помощью наэлектризованных эбонитовых или стеклянных палочек, пинцетов.
Для изъятия следов пальцев рук и босых ног, выявленных с помощью порошков, либо образованных пылью, применяются специальные дактилоскопические пленки с прозрачным защитным слоем.
Для изъятия следов обуви, транспортных средств используют черную или белую отфиксированную фотобумагу, эмульсионный слой которой предварительно был размочен в воде. Для этой цели можно воспользоваться листом вулканизованной резины, контактирующая поверхность которой предварительно обработана наждачной бумагой.
Отбор образцов запаха осуществляется на лоскуты (салфетки) выстиранной хлопчатобумажной байки (хлопчатобумажной фланели, стерильные марлевые салфетки) размерами примерно 10 х 15 см, упакованные в три - четыре слоя бытовой алюминиевой фольги, или чистые стеклянные банки с металлическими или стеклянными крышками.
Все изъятые объекты должны быть соответствующим образом упакованы и доставлены к месту исследования или хранения при соблюдении основных требований: исключить возможность подмены изъятого; исключить его потерю; сохранить от изменений, уничтожения при транспортировании и хранении, не допустить попадания посторонних примесей.
Технико-криминалистические средства, предназначенные для обнаружения, фиксации, изъятия вещественных доказательств, как правило, комплектуются в виде специальных наборов: оперативных сумок, следственных портфелей, оперативных и следственных чемоданов. Это могут быть универсальные наборы, предназначенные для осмотра места происшествия или обыска или специализированные комплекты, например, для работы со следами рук, для осмотров по делам о пожарах, взрывах и пр.
План семинара на тему: «Методика расследования хищений, совершенных путем присвоения и растраты»
1. Общие положения по криминалистической методике расследования преступлений.
2. Особенности возбуждения уголовного дела по данному виду преступлений.
3. Особенности преступления данного вида.
4. Типичные следственные ситуации и задачи характерные для первоначального этапа расследования данного вида преступлений.
5. Особенности производства отдельных следственных действий при расследовании присвоения и растраты.
1. Возможность создания методики расследования отдельных видов и групп преступлений основывается на том, что каждое криминальное деяние обладает индивидуальными, только ему присущими чертами и вместе с тем имеет признаки, общие для всех преступлений (прежде всего для преступлений одного вида или одной группы). Так, несмотря на различия во времени, месте, способе и другие обстоятельства, все кражи имеют общие черты, отличающие их от убийств, изнасилований и других видов уголовно-наказуемых деяний. Наличие этих общих признаков позволяет определить особенности возбуждения дел о преступлениях данного вида, выявить типичные версии, возникающие при расследовании данных преступлений, определить характер и задачи первоначальных и последующих следственных действий, приемы наиболее эффективного их проведения, меры предупреждения конкретных криминальных проявлений и т.д. Другими словами, общие признаки различных видов и групп преступлений составляют тот фундамент, на котором базируется методика их расследования. Но вместе с тем, общность признаков преступлений каждого вида не исключает, а предполагает индивидуальность отдельных из них. Поэтому методики расследования следователь должен применять с учетом особенностей конкретного уголовного дела.
Криминалистическая методика расследования представляет собой целостную часть криминалистики, изучающую криминальный опыт совершения отдельных видов преступлений и следственную практику их расследования и разрабатывающую на основе познания их закономерностей систему наиболее эффективных методов расследования и предупреждения разных видов преступлений.
Профессионально раскрыть преступление, решить задачи расследования практически невозможно, не руководствуясь при этом специальными научно разработанными системами методов ведения следствия и предупреждения преступлений. Поэтому методика расследования отдельных видов преступлений как заключительная часть криминалистики имеет своей основной и главной задачей вооружить следователей научно-методическим комплексом знаний, необходимых для выработки навыков раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступления в разных следственных ситуациях. В то же время именно в рамках специфических методов расследования разных видов преступлений практически реализуются и все рекомендации криминалистической техники и тактики.
Раздел «Криминалистической методики» состоит из двух частей:
1. Общие положения методики расследования – это теория криминалистической методики (система, задачи, связи с другими разделами науки, принципы и т.д.);
2. Методики расследования по отдельным видам и группам преступлений (частные методики) – это рекомендации, программы расследования конкретных видов и групп.
Частные в свою очередь подразделяются на две группы: типичные и особенные. Первые построены по видам, установленных УК и соответствуют количеству видов уголовно наказуемых деяний. Особенные частные методики – это методики, в основания деления которых положены другие признаки, отличающиеся от предыдущих:
- по месту совершения преступления (например, на ж\д транспорте, на водном и т.д.);
- по характеристике личности преступника (несовершеннолетние, женщины, рецидивисты);
- по количеству времени, прошедшего с момента совершения криминального деяния (преступления прошлых лет);
- по количеству следователей, принимавших участие в расследовании (методика расследования бригадным методом ведения следствия).
Принципы (руководящие начала, основополагающие идеи в данной научной теории) методики:
- общие – соблюдение законности, единство теории и практики, цельность в методике расследования отдельных видов и групп преступлений, ее самостоятельность, специализация в расследовании.
- частные – научность, рациональность, структурное единство отдельных методик, их плановая основа, этапность, ситуационность, многогранность и конкретность;
- специальные – состоят из основополагающих начал методик расследования отдельных видов и групп преступлений. Полнота, всесторонность, объективность при исследовании обстоятельств уголовного дела.
В структуре типичных частных методик по видам преступлений можно наметить характерную для всех конструкцию, состоящую из следующих основных элементов:
1.Криминалистическая характеристика конкретного вида уголовных проявлений – система информации о расследуемом преступлении, имеющая уголовно-правовое и процессуальное значение (способы подготовки и совершения, типичные следственные ситуации, распространенность, контингент лиц, причины и условия, способствовавшие совершению преступлений).
2.Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании данного вида преступления. Этот вопрос разрешается в соответствии с требованиями УПК, определяющих предмет доказывания по каждому уголовному делу. Задача ведущего расследование состоит в том, чтобы с учетом рекомендаций методики выяснить те обстоятельства, которые характерны для данного уголовного дела. В этой части методики дается также характеристика подлежащих доказыванию обстоятельств, описание типичных способов совершения преступления, их сокрытия и наиболее часто встречающихся причин и условий, способствовавших противоправному деянию.
3.Программы, алгоритмы расследования (определение особенностей возбуждения уголовного дела, тактики первоначальных и последующих следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мер и т.д.).
4.Установление причин и условий, способствовавших совершению преступления. В этом разделе изучаются наиболее характерные для данного вида преступления причины и условия, даются рекомендации о характере и времени производства действий по их устранению, по контролю за деятельностью органов.
Структура методики: криминалистическая характеристика – исходная информация – следственная ситуация – основное направление расследования – задачи расследования – следственные версии (следственные действия, оперативно-розыскные действия, тактические операции).
Криминалистическая характеристика – информационный момент преступления, определение классификационной группы, включающее наиболее значимые для их расследования признаки.
Следственная ситуация – положение или обстановка, характеризующая процесс расследования на определенном этапе:
- простые (очевидные преступления) и сложные (неочевидные преступления)
- благоприятные для расследования и неблагоприятные для расследования.
Тактические операции – система согласованных между собой следственных, оперативных и иных действий, направленных на решение основных задач расследования.
Планирование расследования:
1. Приступая к планированию, необходимо произвести анализ исходных данных (известных к моменту возбуждения уголовного дела и установленных в процессе первоначальных следственных действий). При наличии объемной информации, которую необходимо использовать в качестве исходной при планировании, целесообразно составить ее конспект, сгруппировав данные по определенным признакам, например:
- сведения о событии преступления (включая способ, время, место)
- сведения о последствиях расследуемого события;
- сведения о личности преступника и т.д.
2. Путем анализа исходных данных рекомендуется наметить вопросы, подлежащие решению в ходе предстоящего расследования (обстоятельства, которые необходимо установить). Важнейшими из них являются соответствующие элементам предмета доказывания, т.е. имел ли место факт преступления, если да, то какого именно; где, когда, каким способом и при каких обстоятельствах оно совершено; кем, при чьем содействии совершено преступление, имеются ли смягчающие или отягчающие обстоятельства и т.д.
3. Основное планирование следует осуществить после выдвижения следственной версии, т.е. формулирования обоснованного фактическими данными предположения следователя о факте или группе фактов, направленного на выяснения истины по деле. И дедуцируются логические выводы-следствия из версий.
4. Надлежит тщательно продумать, какие предусматриваемые планом вопросы нуждаются в первоочередном выяснении
5. На более поздних этапах расследования обычно планируются такие мероприятия, как изучение личности обвиняемого, выявление причин и условий, способствовавших преступлению.
6. На завершающей стадии в плане расследования намечаются: круг лиц, которых необходимо ознакомить с материалами дела, последовательность, время ознакомления; время объявления обвиняемому об окончании следствия, вызова заинтересованных лиц; место ознакомления различных лиц с материалами дела; время составления обвинительного заключения.
Согласно ст.160 УК: «Присвоение или растрата, то есть хищение чужого имущества, вверенного виновному…».
Квалифицирующие признаки: группой лиц по предварительному сговору; неоднократно, лицом с использованием своего служебного положения; с причинением значительного ущерба гражданину;
Особо квалифицирующие: организованной группой; в крупном размере; лицом, ранее два или более раза судимым за хищение либо вымогательство.
Значительный ущерб оценочный признак, который никак не формализован в законе. Крупный – более 500 МРОТ.
Хищение – совершенные с корыстной целью противоправное безвозмездное изъятие и (или) обращение чужого имущества в пользу виновного или других лиц, причинившие ущерб собственнику или иному владельцу этого имущества.
Присвоение – изъятие, обособление вверенных виновному товарно-материальных ценностей и обращение их в пользу других лиц путем установление над ними их незаконного владения. В силу должностных обязанностей, договорных отношений или специального поручения собственника осуществлял в отношении этого имущества правомочия по распоряжению, управлению, доставке или хранению (кладовщик, экспедитор, агент по снабжению, продавец, кассир и др.лица). Растрата – имущество вверенное виновному для осуществления определенных правомочий, незаконно и безвозмездно истрачивается, расходуется, продается, потребляется и иным образом посредством активных действий отчуждается, например, передается третьим лицам.
Особенности возбуждения уголовного дела по присвоению и растрате
Уголовные дела о хищениях имущества, совершенные путем присвоения и растраты возбуждаются во всех случаях, когда в заявлениях или сообщениях, поступающих в ОБЭП, к следователю или прокурору, содержаться данные, указывающие на признаки хищения. Материалы ревизий, инвентаризаций являются одним из распространенных поводов для возбуждения уголовного дела о хищениях. К заявлению о факте недостачи должны быть приложены: акты ревизии и инвентаризации со сличительной ведомостью или актом о результатах проверки ценностей; документы, подтверждающие факты выявленных злоупотреблений, объяснения материально-ответственных и должностных лиц по обстоятельствам возникновения недостачи; заключение ревизора или членов инвентаризационной комиссии по этим обстоятельствам. Изучение названных документов позволяет решить вопрос о достаточности оснований для возбуждения уголовного дела.
Особенности возбуждения уголовных дел данной категории:
- предварительный сбор значительного числа документов, подтверждающих наличие хищений;
- подавляющее большинство дел о хищениях возбуждаются в результате проведения органами дознания оперативно-розыскных мер.
Вопрос о возбуждении уголовного дела по материалам собранным сотрудником ОБЭП решает следователь. В этих материалах должны содержаться достаточно полные сведения на основании этих сведений разрабатывается план проведения мероприятий по сбору доказательств. Если имеющихся данных недостаточно для принятия решения о возбуждении уголовного дела, то материалы возвращаются по принадлежности со справкой, в которой указывается, что именно нужно сделать для их пополнения или уточнения. Успех расследования зависит от правильного взаимодействия следователя и сотрудника ОБЭП.
Возбудив уголовное дело по хищению следователь должен установить и доказать следующие обстоятельства:
- непосредственный предмет преступного посягательства - находящиеся в фондах государственных и общественных организаций деньги, ценные бумаги, имущество и личное имущество граждан (сданное на хранение, комиссию, перевозки и т.д.), вид этого имущества;
- объективная сторона – факт неправомерного безвозмездного присвоения или растраты чужого имущества вверенного виновному; место присвоения; время; способ; обстановка и обстоятельства присвоения (характер деятельности предприятия, состояние учета и отчетности и т.д.); вид присвоения с точки зрения размеров присвоенного: мелкое, значительное, крупное, в особо крупных размерах; размер причиненного ущерба.
- субъект преступления – конкретное должностное лицо, которому вверено чужое имущество, 16 лет, состав группы, роль каждого ее члена, характеристики про месту работы и жительства.
- субъективная сторона – прямой умысел + корыстная цель, мотив, эмоциональные переживания.
- иные обстоятельства: смягчающие и отягчающие обстоятельства;
- причины и условия, способствовавшие присвоению и растрате.
Особенности расследования преступлений данного вида
- обязательность предварительной проверки;
- наличие конкретного лица (хищение как правило групповое, организованное преступление, совершается лицами с высоким образовательным уровнем, формы совершения многообразны, повышенная латентность);
- работа с документами (успех в раскрытии преступлений и расследовании хищений определяется знанием способов их совершения).
Также особенностями являются большой объем необходимой для этого оперативной и процессуальной работы; сочетание усилий многих органов и должностных лиц, прямо или косвенно принимающих участие в расследовании, преодоление противодействия расследованию, оказываемого расхитителями, сжатые сроки расследования. Следовательно, данная деятельность должна быть спланирована. Особенность планирования состоит в том, что помимо следственных действий по собиранию, закреплению и использованию доказательств значительное место в плане занимают мероприятия организационно-тактического характера. На первоначальном этапе – построение и проверка версий о способах совершения. В первую очередь планируются и проводятся те мероприятия, которые имеют равное значение для всех версий. В данном преступлении это – инвентаризация, контрольные закупки, осмотр и выемка документов, обыск, допрос свидетелей.
Круг и характер первоначальных следственных действий во многом зависит от характера источника информации и от того, стал ли он достоянием расхитителей.
Типичные следственные ситуации и задачи характерные для первоначального этапа расследования присвоения и растраты
Для расследования данного преступления характерны две основные следственные ситуации:
1 следственная ситуация - возбуждение уголовного дела по материалам ревизии;
2 следственная ситуация возбуждение дела на основании материалов оперативно-розыскного характера или заявления.
В первом случае следственные действия и их порядок будут такими (невозможно использовать фактор внезапности, так как об этом расхитителям известно):
1. Должны быть в наличии следующие материалы ревизии – документы:
- письмо о недостаче;
- акт служебного расследования;
- акт документальной ревизии с инвентаризационной ведомостью;
- документы, подтверждающие недостачу;
- документы, представленные материально-ответственным лицом, но не принятые ревизионной комиссией и заключение о причинах непринятия;
- объяснение материально-ответственного лица;
- заключение ревизоров по этому вопросу;
- список лиц, имеющих отношение к материально-ответственному лицу;
- справка о результатах предшествующей работы;
- приказ о назначении его материально-ответственным лицом.
- если денежные средства – то кассовый отчет.
3. осмотр (в необходимых случаях – выемка) документов, относящихся к операциям, признанных ревизией обоснованными;
4. выемка всех документов по отчету материально-ответственного лица;
5. опрос ревизора;
6. допросы лиц, ответственных за выявленные ревизией злоупотребления;
7. производство обысков у этих лиц, с целью обнаружения предметов и документов, могущих быть вещественными доказательствами, а также имущества, могущего быть конфискованным по приговору суда, опись этого имущества, наложение ареста;
8. допрос свидетелей, указанных в материалах ревизии;
9. допрос свидетелей по месту жительства;
10. назначение бухгалтерской экспертизы.
По второй следственной ситуации (в данном случае можно с максимальным эффектом использовать фактор внезапности):
1. задержание с поличным;
2. внезапная ревизия или инвентаризация;
3. осмотр (в необходимых случаях выемка) документов; осмотр, выемка предметов, могущих стать вещественными доказательствами;
4. осмотр или обыск служебного помещения на предмет обнаружения товаров или документов;
5.поручение УВД о проверке образа жизни материально-ответственного лица, его доходах и расходах;
6.обыск по месту жительства;
7.наложение ареста на имущество;
8.допрос соседей и лиц, связанных по службе с материально-ответственным лицом;
9.допрос подозреваемого;
10. назначение экспертизы (почерковедческой, биологической и т.д.);
Особенности производства отдельных следственных действий при расследовании преступления данного вида.
Согласно ст. 122 УПК лицо, подозреваемое в хищении, может быть задержано только при наличии одного из следующих оснований:
1. Когда лицо застигнуто в момент совершения преступления или непосредственно после его реализации.
2. Когда очевидцы, в том числе потерпевшие, прямо укажут на это лицо, как на совершившее преступление.
3. Обнаружение на подозреваемом или на его одежде, при нем или в его жилище будут обнаружены явные следы преступления.
4. Если лицо покушалось на побег. Одновременно с задержанием производится личный обыск.
Следственный осмотр. Для успешного проведения осмотра места происшествия необходимо привлечение специалиста нужного профиля, например, криминалиста – для выявления признаков взлома или его инсценировки. Объектами осмотра могут быть производственные, складские, подсобные помещения, кабинеты должностных лиц, сырье и продукции предприятия, транспортные средства, документы. Задачи осмотра – обнаружение следов хищения, вещественных доказательств, обнаружение фактов, указывающих на хищение (например, проверка состояния контрольно-измерительных приборов, несоответствие полуфабрикатов утвержденной номенклатуре, отсутствие маркировки на готовых изделиях, штампа и т.д.). В ходе осмотра следователь изучает производство, технологию, документооборот, режим работы предприятия. Все это пригодится для подготовки к допросу.
Допрос подозреваемых по делам о хищениях путем растраты и присвоения имущества характерен тем, что следователь имеет перед собой специалиста в области экономики, имеющего профессиональную подготовку и опыт работы. Для ведения допроса такой интеллектуальной категории лиц следователю необходима тщательная подготовка, включающая в себя изучение материалов уголовного дела, справочной литературы, нормативных документов, документации технологического процесса, бухгалтерских документов. Полезной перед допросом бывает и консультация у специалистов той отрасли, в которой произошло хищение. Важно, чтобы следователь свободно ориентировался в той сфере деятельности, которой касается допрос. На подозреваемых по данным делам не производят изобличающего эффекта проведение очных ставок и свидетельские показания. Они привыкли к работе с документами, поэтому доказательственное значение для них имеют предъявление подложных документов, поддельных и безтоварных накладных. Расхитители могут дать правдивые показания при наличии прямых доказательств. Допрос целесообразно начинать с выяснения назначения предприятия, технологических процессов, движения ТМЦ и порядка документального сопровождения, условия хранения и выявления круга лиц, имеющих доступ к ТМЦ, порядок расхода.
Допрос свидетелей также специфичен. Во-первых свидетель не может быть очевидцем всех эпизодов преступной деятельности. Во-вторых сравнительно мало бывает свидетелей из числа лиц, не связанных служебными отношениями с организацией и лицами совершившими хищение. Отсюда, в-третьих – не заинтересованность свидетелей в даче показаний, адекватных действительности. Не исключена ситуация, при которой лицо, допрошенное в качестве свидетеля, в последующем будет привлечен в качестве подозреваемого. В качестве свидетелей: руководители, сослуживцы, ревизоры, контролеры, соседи, знакомые, работники автохозяйств, торговли, служб охраны.
Судебные экспертизы в основном, криминалистические, бухгалтерские, товароведческие, технические, технологические, санитарно-пищевые, химические, инженерно-строительные. При хищениях сельскохозяйственной продукции – агротехническая и ветеринарная.
Наиболее распространенная – судебно-бухгалтерская.
На разрешение этой экспертизы могут быть поставлены вопросы:
- об определении суммы материального ущерба;
- законности оформления теми или иными документами отдельных операций; о природе образования недостачи денежных средств и материальных ценностей;
- о лицах, ответственных за ущерб; о нарушениях в документальном отчете;
- о правильности постановки бухгалтерского учета и роли работников в совершении и сокрытии незаконных действий; о правильности проведения документальной ревизии и соответствии выводов ревизора имеющимся материалам, подвергнутым проверке.
Следственный эксперимент проводится чаще всего для проверки:
- возможности вытащить определенные товары через пролом при версии об инсценировки кражи;
- вместимости определенного места – при версии, что имело место составление бестоварной накладной на то количество товаров, которое не могло поместиться в определенном месте;
- величины привеса в результате подработки товара – при версии о создании неучтенных резервов путем искусственного завышения веса товара;
- количество продукции, которое может быть произведено на данном оборудовании.
Обыск, выемка, наложение ареста на имущество.
Объекты обыска: помещения цехов, складов, материалов, готовой продукции, рабочие места подозреваемых, помещение бухгалтерии, дома, квартиры подозреваемых и их родственников. Цель документы, предметы, которые могут иметь доказательственное значение, имущество, подлежащее конфискации. Объект выемки: имеющие значение для дела предметы; почтово-телеграфная корреспонденция, которая может свидетельствовать о фактах хищений, местонахождении присвоенного, соучастниках, преступных связях обвиняемого. Категории объектов, на которые налагается арест с целью возмещения ущерба: ценности, обнаруженные при обыске; денежные суммы, находящиеся на сберегательных счетах, жилищно-строительных кооперативов; вещи, находящиеся в ломбардах, в комиссионных магазинах, предприятиях бытового обслуживания (химчистки, ремонтные мастерские).
Главное в расследовании данных преступлений работа с документами
Основные формы и методы документальной проверки:
Методы исследования отдельного документа:
- формальный, т.е. внешний осмотр документа состоит из двух основных последовательных этапов: анализ соблюдения установленной формы документа и детального изучения образующих его реквизитов – все реквизиты (соответствие документа установленной форме; наличие признаков материального подлога (подчистки, травления и т.д.); существенное различие в подписях одного лица в разных документах, большое сходство в подписях разных лиц, неоправданное выполнение частей текста различными способами).
- Счетный или арифметический – итог проверки арифметически (правильность самых разнообразных подсчетов, например контроль итоговых показателей, рассогласованность двух и более показателей одного и того же документа);
- Нормативная проверка – на соответствие нормам, правилам, инструкциям (правильно оформленные, но незаконные по своему содержанию);
Методы проверки взаимосвязанных документов:
- встречная проверка – сопоставление разных экземпляров одного и того же документа.
- взаимная – сопоставление самых различных документов, прямо или косвенно отображающих одну операцию. Так, платежную ведомость сопоставляют с расчетной ведомостью. Признаки подлога: отсутствие каких-либо взаимосвязанных документов, обычно имеющихся в аналогичных случаях; противоречия в содержании нескольких различных документов, отображающих одну и ту же или взаимосвязанные с ней хозяйственные операции;
Методы проверки документов, отображающих однородные операции:
- сопоставление данных – сопоставить операции с аналогичными;
- анализ ежедневного движения товарно-материальных ценностей и денежных средств или хронологический анализ операции применяют для выявления самых различных отклонений от нормального оборота ценностей. Наиболее распространенное отклонение – превышение расхода определенных ценностей над приходом. Но вместе с тем, превышение расхода над приходом может быть вызвано иногда несвоевременным оформлением документов и другими формальными нарушениями, что необходимо иметь ввиду при оценке результатов анализа;
- сравнительный анализ документов, то есть взаимное сопоставление по различным показателям ряда документов, отражающих разные, но аналогичные по содержанию операции;
- проверка объективной возможности совершить операции, содержащиеся в документах;
- восстановление количественного учета ведется только в случаях ведения суммового учета, когда раздельный учет движения товаров по их наименованиям не ведется, а результаты инвентаризации определяются в обезличенном суммовом выражении (торговля и общественное питание). Сравнение прихода по бухгалтерским документам, а расход по черновым записям материально-ответственных лиц;
- контрольное сличение остатков – изучение данных документации об остатках и движении каких-либо конкретных товаров за определенный инвентаризационный период..
В необходимых случаях (при запущенности учета, уничтожении бухгалтерских регистров, отсутствии количественного учета) может быть применен метод восстановления учетных записей (на основе первичных учетных документов, заверяемых подписями проверяющего и соответствующего материально-ответственного лица). По мере надобности проводится сплошное восстановление записей (по всем наименованиям материальных ценностей) или выборочное (по отдельным наименованиям материальных ценностей).
Закон о бухгалтерском учете от 20.03.96 г.
Закон об аудиторской деятельности от 7 августа 2001г. Внесены изменения в ноябре. Новая редакция от 14.12.2001.
Процесс экспертного исследования
Процесс экспертного исследования состоит из нескольких стадий: 1) подготовительная 2) аналитическая 3) сравнительное исследование 4) оценка результатов 5) заключительная (формулирование выводов и составление заключения)
Рассмотрим эти стадии более подробно
Задачи эксперта на подготовительной стадии:
- ознакомиться с постановлением, уяснить поставленные вопросы и определить их относимость к его компетенции
- провести предварительный осмотр представленных объектов, отметить, не нарушена ли упаковка, имеются ли на ней удостоверяющие реквизиты и подписи (следователя, специалиста, понятых); после вскрытия упаковки осмотреть ее содержимое, проверить соответствие вложений реквизитам
- ознакомиться с материалами дела, прежде всего с теми, в которых отражены условия обнаружения, фиксации и изъятия объектов исследования и образцов для сравнения; убедиться в том, что на экспертизу поступили именно те объекты, которые были обнаружены или получены в ходе следственных действий
- оценить репрезентативность и сопоставимость с исследуемыми объектами сравнительных образцов; при большом количестве представленных объектов сгруппировать их в целях более планомерного исследования (если проводиться идентификационная экспертиза)
- подготовить техническую базу исследования
- определить порядок исследования, последовательность применения необходимых методов (методик)
- при недостаточности представленных образцов или материалов дела направить запрос о дополнительных материалах или образцах с указанием условий их получения.
Последнее обстоятельство не всегда может быть установлено на этой стадии. Иногда оно выявляется только в ходе исследования.
Вторая стадия экспертного исследования - аналитическая, или детальное исследование. На этой стадии эксперт изучает и оценивает признаки объектов, которые имеют значение для решения вопросов, сформулированных в постановлении о назначении экспертизы. Это могут быть признаки, которые позволят, например, индивидуализировать объекты, определить их состав, происхождение и др. Соответствующие «знаки выявляются, фиксируются, а затем тщательно изучаются.
Аналитическая стадия присутствует во всех видах экспертиз - как диагностических, так и идентификационных. Однако при проведении первого вида экспертиз детальному исследованию подвергается только один - исследуемый - объект. В идентификационных помимо него изучается еще образец, что отразилось на втором названии рассматриваемой стадии - раздельного исследования. Такое название аналитической стадии справедливо только для идентификационных исследований. В этом случае анализ обычно начинается с исследуемого (непосредственного) объекта. Эксперт анализирует сначала родовые признаки объекта, затем - видовые наконец, индивидуальные. При этом учитываются возможные изменения свойств исследуемых объектов (например, на пальце может появиться рубец, который будет виден и в следе пальца, полученном экспериментальным путем, в следе, изъятом на месте происшествия, такого рубца не будет).
По окончании аналитической стадии (детального исследования) эксперт делает вывод о достаточности имеющейся совокупности признаков для суждения о тождестве, о наличии или отсутствии какого-либо факта. Иногда (если эксперт придет к выводу о невозможности индивидуализации объекта) исследование на этом заканчивается. Если же объекты пригодны для исследования, начинается следующая стадия судебной экспертизы. Ею могут быть экспертный эксперимент (факультативная стадия) либо сравнительное исследование.
Экспертный эксперимент обычно проводится при диагностических экспертизах, когда необходимо проверить предположения о механизме образования следов, выяснить возможность каких-либо явлений (возможность выстрела из конкретного экземпляра огнестрельного оружия; степень упругости клинка и т. д.). Он может проводиться и при криминалистических идентификационных экспертизах - например, для получения сравнительного материала (образца стреляной пули или гильзы). В этом случае эксперимент предшествует исследованию образца, то есть находиться «внутри» стадии раздельного исследования и самостоятельную часть экспертизы не образует.
Следующая стадия - сравнительное исследование. Она является обязательной для идентификационных экспертиз, в диагностических присутствует не всегда.
В идентификационных экспертизах сравнительное исследование, как правило, складывается из двух этапов: первый - сравнение общих признаков, в результате чего можно сделать вывод либо о различии объектов, либо об их относимости к одному роду, виду и группе; второй - сравнение частных признаков, на основании которого эксперт может сделать вывод о наличии либо отсутствии тождества объектов.
Сравнение исследуемых объектов и образцов проводится в строго одинаковых условиях: они должны быть одинаково расположены по отношению к исследователю и к источнику света, к объективу и окуляру микроскопа. Основные методы сравнения - микроскопические и фотографические. Сначала сравниваются общие, затем частные признаки. Приемы сравнения детализируются в рамках каждого рода, вида экспертизы с учетом природы объектов и характера следов. Общими приемами сравнения являются сопоставление, совмещение, наложение.
На этой стадии должно проводиться сравнение всех выявленных следов. При этом на схемах (зарисовках) либо на фотоснимках (что предпочтительнее, поскольку они точно передают детали и могут быть увеличены) делается разметка совпадающих особенностей, производятся геометрические построения путем соединения отдельно расположенных признаков. Прибегают и к другим приемам, позволяющим выявить и правильно оценить эти совпадения.
В диагностических экспертизах сравнение осуществляется в тех случаях, когда требуется определить природу исследуемого объекта, например, его относимость к категории огнестрельного оружия, наркотических средств, горюче-смазочных материалов и т.п. В этом случае сравнение осуществляется путем сопоставления исследуемого объекта с определенными эталонами, заранее приготовленными для проведения аналогичных экспертиз (образцы оружия, материалов и веществ и т.п.). В отличие от образцов, получаемых для проведения идентификационных экспертиз, эти эталоны заранее известны и применяются во всех диагностических исследованиях независимо от обстоятельств расследуемого дела. Между тем, образцы идентификационных экспертиз носят ситуативный характер: они могут быть получены только от конкретного проверяемого объекта.
Оценка полученных результатов. Обязательная стадия любого экспертного исследования. В связи с возникающими вопросами будет рассмотрена на примере идентификационных экспертиз.
Оценка результатов сравнительного исследования образует заключительную и наиболее ответственную стадию идентификации. Вначале подвергаются оценке установленные сравнительным исследованием различия, выясняется их происхождение, определяется, не возникли ли они в результате изменения одного и того же объекта.
Различие признаков, обусловленное различием механизмов отражения, не следует смешивать с различием самих сравниваемых объектов. Так, различие признаков почерка в сравниваемых подписях может быть вызвано различным способом выполнения подписей одним и тем же лицом; различие следов орудий - различным механизмом их образования; различие сравниваемых фотоснимков - различными условиями фотографирования. Следует также выяснить, не являются ли различия результатом изменения одного и того же объекта за период времени, истекший с момента образования следа искомого объекта. Так, шрифт пишущей машинки в результате эксплуатации получает повреждения, подошва обуви существенно изменяется в результате носки и ремонта, внешность человека - в результате травм, болезни или оперативного вмешательства. Изменения объектов могут быть также результатом специально принятых заинтересованными лицами мер (маскировка внешности преступника и т.д.). Для правильной оценки обнаруженных различий необходимо изучить режим эксплуатации, условия хранения проверяемых предметов, возрастные, патологические и умышленные изменения проверяемых лиц.
Если будет установлено, что обнаруженные различия возникли не в результате изменения одного и того же объекта и свойства искомого и проверяемого объектов несовместимы, то вопрос о тождестве решается отрицательно. К числу несовместимых могут относиться различия родовых и видовых свойств сравниваемых объектов. Таково, например, значительное различие размера искомой обуви и обуви задержанного.
Различия признаков объектов, вызванные различными условиями следообразования, не делают их несовместимыми: один и тот же папиллярный узор пальца может отразиться в следе в виде круга и в виде овала; одна и та же подошва обуви может оставить различающиеся по своим размерам следы и т.д.
В случаях, когда несовместимые свойства сравниваемых объектов отсутствуют, переходят к оценке обнаруженных совпадений. Оценивая их, необходимо определить, является ли установленная совокупность совпадений индивидуальной или указывает лишь на сходство сравниваемых объектов. Если совокупность совпадений не исключает возможность ее повторения в различных объектах, констатируется сходство или однородность объектов. Если же совокупность совпадений индивидуальна, то есть неповторима в различных объектах, констатируется тождество искомого и проверяемого объектов.
Оценке подвергается каждое совпадение в отдельности и вся их совокупность в целом путем исследования происхождения совпадающих свойств. Небольшую ценность представляют особенности случайного происхождения. Определенная совокупность их может быть признана индивидуальной.
В практике идентификационных исследований получает применение расчетно-статистический метод оценки совокупности совпадений. При этом частота повторяемости каждого свойства определяется на основе статистического обследования большого числа объектов, а возможность повторения всей совокупности - на основе теории вероятностей. Этот метод может использоваться как ценный вспомогательный прием оценки.
Существенное значение при оценке индивидуальной совокупности совпадений имеет опыт идентификационных исследований и наблюдений эксперта за частотой повторяемости идентификационных свойств и их сочетаний. Вывод о тождестве объектов делается на основе сопоставления результатов оценки различий и совпадений.
На заключительной стадии экспертного исследования эксперт формулирует выводы и оформляет материалы экспертизы в виде заключения, а при необходимости - также приложений к нему (фототаблиц, схем, графиков, расчетов, и т. д.).
В заключении эксперта выделяются три части - вводная, исследовательская и заключительная. Во вводной части эксперт указывает:
- свои данные (фамилия, имя, отчество, должность, специализация, стаж работы в качестве эксперта)
- основания для производства экспертизы (кем, когда и по какому уголовному делу вынесено постановление)
- вид экспертизы
- обстоятельства дела, относящиеся к исследованию
- перечень материалов, предоставленных в распоряжение эксперта (вещественные доказательства, образцы, материалы дела)
- перечень поставленных вопросов.
Содержание исследовательской части:
- сведения о первоначальном состоянии объектов, поступивших на экспертизу
- методика исследования объектов
- применявшаяся аппаратура
- обстоятельства, выявленные в процессе раздельного и сравнительного исследования объектов
- оценка результатов исследования (по Е.Р. Россинской - научное истолкование выявленных диагностических и идентификационных признаков)
Если проводилась комплексная экспертиза
Практика пошла по пути краткого изложения методов исследования, причем если применялись устоявшиеся, апробированные методики, то в заключении делается, только ссылка на источник их опубликования. В РФЦСЭ Минюста РФ изданы сборники формализованных методик решения многих экспертных задач по всем видам экспертиз, что обеспечивает единообразие экспертных исследований и сокращает объем заключений.
Выводы – завершающая часть заключения эксперта, содержащая ответы на поставленные вопросы. Понятно, что наиболее высокую доказательственную ценность имеют те заключения, которые точно, определенно, безусловно, однозначно и категорически подтверждают (или отрицают) существование факта, интересующего следствие. Однако по причинам объективного или субъективного характера это не всегда возможно. Поэтому различаются следующие формы выводов экспертов: категорические и вероятные.
Категорические выводы могут быть как положительными, так и отрицательными. Они имеют место тогда, когда эксперт уверен в полученных результатах, основанных на достоверном и истинном знании. Конечно, вывод эксперта будет соответствовать истине, если истинны, доброкачественны исходные данные, представленные ему следствием.
Вероятный вывод имеет место в том случае, если суждение о факте может быть высказано лишь предположительно. Экспертной практикой выработано правило, что выводы в указанной форме делаются при большой степени вероятности. Вероятные выводы эксперта тоже должны быть обоснованы. В противном случае эксперту следует отказаться от решения вопроса.
Вероятные выводы не могут использоваться в качестве основания приговора, но они могут иметь большое практическое значение, во-первых, в следственной и оперативно-розыскной деятельности при выдвижении версий и планировании расследования, во-вторых, в процессе доказывания, поскольку известно, что получение истинного знания нередко складывается из проблематичных знаний.
Тема: Методика расследования грабежей и разбойных нападений
Поводами к возбуждению уголовного дела о грабежах и разбоях являются заявления потерпевших; лиц, в ведении или под охраной которых находится имущество; должностных лиц организаций, откуда было похищено имущество; очевидцев преступления; сообщения работников медицинских учреждений, которые оказали помощь лицам, пострадавшим от таких преступлений.
Опрос заявителя проводится с целью получения данных об обстоятельствах совершенного преступления и внешних признаках преступников, установления места совершения преступления, обеспечения его охраны и последующего осмотра. Он должен быть проведен в сжатое время, достаточное для вывода следователя или органа дознания о наличии в событии признаков преступления и организации розыска и задержания лиц, совершивших преступление «по горячим следам».
Обстоятельства, подлежащие установлению: имел ли место факт грабежа или разбойного нападения; если да, то где и когда совершено преступление; каков способ совершения преступления; каков круг лиц, располагающих интересующей следователя информацией о грабеже или разбойном нападении и виновных в его совершении; кто совершил грабеж (разбой); если это группа лиц, то кто входил в ее состав и в чем конкретно выражалось участие каждого; как характеризуются обвиняемые по месту жительства и работы (учебы); кто стал жертвой нападения (материальное положение, наличие виктимного поведения); какие последствия для жизни и здоровья потерпевшего повлекло преступление; что похищено в результате совершения преступления, кому при надлежит похищенное имущество; где оно находится; каковы каналы его сбыта; какие меры следует принять для возмещения потерпевшему материального ущерба; каковы причины и условия совершения преступления; какие меры следует предпринять для их устранения.
Типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования:
1. Лицо, подозреваемое в совершении грабежа или разбоя, задержано на месте преступления или сразу после его совершения. В данной ситуации необходимо провести: задержание, личный обыск и допрос подозреваемого, осмотр места происшествия, допрос потерпевшего и его освидетельствование, обыск по месту жительства и работы задержанного, осмотр и предъявление для опознания изъятых вещей и предметов, назначение экспертиз, установление возможных очевидцев и их допрос.
2. Преступник задержан при сбыте похищенного. Здесь важнейшими следственными действиями являются обыск и допрос задержанного, предъявление для опознания потерпевшему и свидетелям подозреваемого и изъятых похищенных вещей, обыск по месту жительства и работы подозреваемого.
3. Задержан скупщик или сбытчик похищенного имущества, которому известен преступник. После его задержания необходимо провести его личный обыск, осмотр места задержания, допрос подозреваемого, обыски по месту жительства и работы подозреваемого, дать задание на установление его связей, предъявить для опознания изъятые вещи. При необходимости накладывается арест на почтово-телеграфную корреспонденцию, по месту жительства задержанного или в других местах организуются засады. После установления личности преступника проводятся следственные действия, аналогичные рассмотренным в первой ситуации.
4. Преступник известен, но скрылся, и его местонахождение неизвестно. В данной ситуации определяющим фактором является время, поэтому действия следователя и оперативного работника должны отличаться неотложностью и обеспечить сбор поисковой информации путем краткого допроса потерпевшего и свидетелей о количестве нападавших, их индивидуальных признаках, особых приметах, а так же о том, что похищено и каковы его признаки. О личности нападавших ориентируются территориальные ОВД, их силами организуется наблюдение за местами вероятного появления преступников и возможного сбыта похищенного. Органам дознания дается поручение о розыске скрывшегося преступника.
5. Преступник неизвестен, но о нем есть неполные данные (признаки внешности, одежда, имя, кличка, места регулярного появления). В данной ситуации расследование целесообразно начать с осмотра места происшествия, допроса потерпевших и свидетелей. Параллельно с этим проводится комплекс оперативно-розыскных мероприятий, направленных на преследование преступников «по горячим следам», в том числе, перекрытие возможных путей отхода преступника, подворный обход. Кроме того, распространяются ориентировки о признаках внешности и приметах преступников, изготавливаются субъективные портреты (фотороботы), используются возможности СМИ. Эпизод проверяется по учету преступлений, совершенных с характерным способом.
6. Преступник неизвестен и о нем крайне мало данных. Данная следственная ситуация представляется наиболее сложной и проблемной. Поэтому, рассмотрим инструментарий ее разрешения более подробно. При этом следует отметить, что единого алгоритма действий, как это было в рассмотренных выше следственных ситуациях, здесь нет и быть не может.
Методические рекомендации по разрешению ситуации информационной неопределенности:
1. Использовать сведения, сообщенные потерпевшими и свидетелями - очевидцами, а также следы и предметы - вещественные доказательства, обнаруженные при осмотре. Нередко информация, полученная следователем из этих источников, позволяет ему с большей или меньшей степенью вероятности наметить тот круг лиц, среди которых следует искать лицо или лиц, совершивших расследуемое преступление.
2. Допросить всех лиц, на которых ссылаются в своих показаниях потерпевшие и свидетели.
3. Установить, не совершались ли в данной местности или в соседних районах другие нападения, которые еще на удалось раскрыть, и в положительном случае тщательно изучить материалы этих дел для выяснения того, не осуществлены ли они, судя по способу и приметам нападавших, одними и теми же лицами. Этот прием позволит получить новые сведения о преступниках и тем самым сузить круг лиц, среди которых их нужно искать.
4. Принять меры к выявлению и проверке проживающих в данной местности лиц, поведение и образ жизни которых свидетельствуют об их внезапном обогащении, которое могло явиться результатом совершения преступления. Кроме того, следует выяснить, не появлялись ли в данной местности в период совершения нападения какие - либо посторонние лица (например, посещение родственников, приезд в гости или в отпуск), поведение которых носило подозрительный характер.
5. При наличии данных, указывающих на то, что в момент нападения преступник получил или мог получить те или иные телесные повреждения, следует произвести соответствующую проверку в находящихся в данной местности лечебных учреждениях, куда преступник мог обращаться за медицинской помощью.
6. Принять меры к выявлению возможных свидетелей из числа лиц, живущих недалеко от места нападения или систематически бывающих в этом месте (например, ежедневное хождение на работу и с работы и т.п.).
7. Принять меры к выявлению лиц, из числа жителей данной местности, которые подверглись нападению, но по тем или иными причинам не заявили о случившемся. Выявление этих лиц следует проводить в тесном взаимодействии с общественностью, а также по данным станций Скорой помощи о доставке в лечебные учреждения лиц в связи с нанесением им на улицах ножевых или иных ранений.
8. Произвести соответствующую проверку в местах возможного сбыта или хранения похищенного в целях установления, не находятся ли там похищенные у потерпевшего вещи (на рынках, развалах, в комиссионных магазинах, ломбардах, в скупочных пунктах, у часовых мастеров, в камерах хранения ручной клади) и не поступали ли они туда (проверить по приемным документам поступление предметов с индивидуальными номерами). Если проверка даст положительный результат, следует допросить работника, купившего или принявшего данную вещь на комиссию или на хранение, о приметах принесшего ее лица, а так же изъять приемную квитанцию на эту вещь с распиской сдатчика. Кроме того, следует сообщить работникам указанных учреждений номера или приметы похищенных вещей с тем, чтобы они при появлении граждан с подобными вещами известили об этом работников милиции.
9. С помощью работников ГИБДД (ГАИ) принять меры к розыску автотранспортных средств, если по обстоятельствам дела видно, что нападавшие располагали такими средствами.
10. Широко использовать данные уголовной регистрации и криминалистических учетов, имеющиеся в органах внутренних дел, а именно:
а) предъявить потерпевшим фотографии или видеозаписи лиц, привлекавшихся ранее к уголовной ответственности за совершение тяжких и особо тяжких преступлений;
б) проверить лиц, чья прошлая преступная деятельность или связи с преступными элементами, позволяет предположить их возможную причастность к расследуемому нападению, причем особое внимание должны привлечь лица, недавно освобожденные из мест лишения свободы, и в первую очередь те из них, которые не ведут антиобщественный образ жизни;
в) при обнаружении на месте нападения следов рук проверить их по дактилоскопической картотеке;
г) при обнаружении на месте нападения пуль или гильз, проверить их по пулегильзотеке.
11. Использовать помощь общественности путем обращения к населению через средства массовой информации.
12. Направить в места возможного появления преступников (бары, казино, рестораны, центры досуга и пр.) поисковые группы оперативных работников милиции с включением в их состав потерпевшего или свидетеля - очевидца, запомнившего внешность нападавших.
13. Поручить органам дознания провести специальные мероприятия, направленные на выявление лиц, совершивших нападение, и на обнаружение похищенного. Выбор и последовательность проведения перечисленных выше мероприятий определяется следователем или оперативными работниками, исходя из конкретных обстоятельств расследуемого нападения.
Типичные версии первоначального этапа расследования: 1) преступление совершено при обстоятельствах, которые были сообщены заявителем; 2) событие, о котором сообщает заявитель, имело место, но содержит признаки другого преступления (например, хулиганства); 3) грабеж или разбой имели место, однако, не при тех обстоятельствах, которые, сознательно или добросовестно заблуждаясь, искажает заявитель; 4) преступления не было, имеет место инсценировка грабежа или разбоя.
Специфика подготовки к осмотру места происшествия по факту грабежа или разбоя: до прибытия на место происшествия следователь должен решить вопрос о привлечении к проведению следственного действия специалиста-криминалиста. В случаях нанесения потерпевшему вреда здоровью или причинения смерти к осмотру может быть привлечен судебный медик. В необходимых случаях следователь решает вопрос о присутствии при проведении осмотра потерпевшего и свидетелей. До выезда на место происшествия осуществляется подбор и проверка готовности технических средств, а также решается вопрос об использовании служебно-розыскной собаки. В случаях, когда осмотр места происшествия проводится в ночное время, либо в местах, удаленных от населенных пунктов, следователь до выезда на место происшествия должен позаботиться о лицах, участвующих в осмотре в качестве понятых. По прибытии на место происшествия следователь должен сориентироваться на месте происшествия, для чего целесообразно побеседовать с потерпевшим и свидетелями, определить границы территории, которую предстоит осматривать, а также решить вопрос об исходной точке и способе осмотра. В территорию осмотра должны быть включены и вероятные пути ухода преступников, поскольку нередко, скрываясь с места происшествия, они выбрасывают предметы, которые могут их изобличить (оружие, бумажники и т.д.). В тех случаях, когда местом происшествия является собственный автомобиль потерпевшего или участок загородного шоссе, целесообразно осматривать не только машину, но и места, где она была остановлена, территорию, непосредственно прилегающую к автомобилю, место, где был брошен автомобиль, желательно хотя бы бегло осмотреть путь, которым перемещались преступники на автомобиле потерпевшего, и т.п. При осмотре подъезда собственного дома потерпевшего, участка городской улицы должны быть исследованы пути прихода и ухода преступников с места происшествия. Поскольку нападение в таких случаях совершается из засады, необходимо тщательно осмотреть те места, где преступник мог укрываться перед нападением на потерпевшего. Практика показывает, что преступники, находясь в засаде, ведут себя менее осторожно и оставляют различные следы и некоторые предметы.
Основной задачей осмотра по делам о грабежах и разбоях, помимо изучения обстановки места происшествия, является обнаружение следов преступника и потерпевшего, а в случае, если преступление сопровождалось насилием - следов его применения. Особое внимание следует обратить на следы борьбы, сопротивления потерпевшего, поскольку они могут указывать на характер следов, оставшихся на теле и одежде преступника, что играет важную роль в организации поиска преступника по горячим следам и его последующего изобличения. Следами сопротивления потерпевшего могут быть изменения, происшедшие в обстановке места происшествия. К таким изменениям можно отнести сломанную, опрокинутую мебель, разбитые окна, зеркала, следы выстрела, крови и т.д. Кроме того, в протоколе осмотра места происшествия должны фиксироваться следы проникновения преступников в помещение (в квартиру, офис, склад и т.п.), если оно предшествовало собственно разбою.
Осмотр места происшествия по разбоям и грабежам, связанным с незаконным проникновением в жилище, помещение либо иное хранилище, целесообразно начинать с их внешнего обследования. Необходимо внимательно осмотреть подъезд, лестничные площадки, входные двери и т.п. Характер воздействия на преграды (их разрушения) указывает на причастность к преступлению группы лиц. Следует иметь в виду, что место взлома, как правило, является основным сосредоточением разнообразных следов и микрообъектов. Последние представляют особый интерес, так как относятся к двум группам: принесенные на место взлома преграды преступниками (волокна ткани от их одежды, волосы, кровь, слюна, выделения человеческого организма и т.п.) и образовавшиеся в результате воздействия на преграду (частицы штукатурки, побелки, краски, древесины, металла, которые неизбежно попадают на одежду, в волосы, окрашивают одежду, сосредотачиваются на орудиях взлома и инструментах, которыми пользовались преступники). Непосредственно в помещениях следует тщательно осматривать различные преграды и препятствия (входную дверь, запирающие устройства, дверцы шкафов, элементы корпусной мебели), которых преступники касались, переносили, передвигали в целях получения свободного доступа к ценностям. Обследованию подлежат и места, где непосредственно находилось похищенное, а также предметы, обычное положение которых преступники нарушили. Следует иметь в виду, что преступники, находясь в помещении, нередко совершают разнообразные действия (отыскивают предметы, которые используют как средства совершения преступления, принимают пищу, курят, посещают туалетную комнату и т.п.), которые, с одной стороны, оставляют комплекс следовой информации, с другой - позволяют получить доказательства причастности к совершению преступления группы лиц.
При осмотре места происшествия по фактам совершения разбоев и грабежей, совершенных на железнодорожных вокзалах, поездах дальнего следования, пригородных электропоездах, наряду с тщательным обследованием самого места преступления (территории вокзала, тамбура вагона, купе, туалетной комнаты и т.п.) необходимо осматривать и участки полотна железной дороги с прилегающей к ним местностью. Это объясняется тем, что в обозначенных местах могут быть обнаружены следы ног, вещи потерпевших и самих преступников, утерянные или специально выброшенные ими, а также другие вещественные доказательства.
Негативные обстоятельства, свидетельствующие об инсценировке грабежа или разбойного нападения: отсутствие следов преступления там, где они по ходу предполагаемого события должны были возникнуть, отсутствие следов транспорта при хищении большого количества вещей, наличие не нарушенного слоя пыли в местах, где якобы лежали похищенные вещи, наличие признаков, указывающих на то, что взлом преграды был осуществлен изнутри помещения и т.д.
Допрос потерпевшего проводится с учетом его психического состояния (стресс, чувство страха) и при необходимости после обеспечения ему медицинской и психологической помощи. С учетом того, что он располагает наиболее полными сведениями о преступниках, при допросе следует выяснить следующие вопросы: место и время совершения преступления; причину, по которой потерпевший оказался в месте преступления; количество преступников, их пол, возраст, приметы, одежда, транспорт, а также чем они были вооружены, замеченные особенности речи преступников, прозвучавшие имена, клички; порядок развития событий (в чем выражались действия преступника, сопротивлялся ли потерпевший и каким образом, какие следы остались на теле потерпевшего, а какие на теле преступника, в каком направлении скрылся преступник, действия потерпевшего после того, как преступник скрылся и т.д.); последствия грабежа или разбоя для потерпевшего (какое имущество похищено, его приметы, где находилось, нанесен ли вред здоровью); кто мог явиться очевидцем происшедшего, кто мог выступать в качестве наводчика; видел ли потерпевший преступника ранее, где и при каких обстоятельствах и т.д.
Тактические приемы допроса потерпевшего. При допросе следователь должен стремиться к максимальной детализации и конкретизации показаний потерпевшего, особенно при описании преступников. Кроме того, необходимо выяснить у потерпевшего, не сохранились ли документы на похищенное имущество (паспорт к видеомагнитофону) или принадлежности к ним (кусок кожи от пальто). Наличие такого рода предметов облегчает поиск похищенных преступниками вещей. В ходе допроса следует также, проверяя возникшую версию об инсценировке преступления, выяснить место работы потерпевшего, его должностное и финансовое положение, наличие страховки на похищенное имущество и другие обстоятельства, по которым могла быть произведена инсценировка преступления.
Освидетельствование потерпевшего проводится в случаях, когда на его теле имеются следы преступления. На одежде потерпевшего, как правило, имеются микроволокна одежды преступника, свидетельствующие об их контакте, следы разрыва, разреза, воздействия разнообразными предметами. В протоколе освидетельствования описывается вид, форма, характерные признаки, место расположения и механизм образования всех следов (царапин, ссадин, кровоподтеков, ранений, наслоений краски, грязи, иных веществ), расположенных на теле потерпевшего. При инсценировке разбойного нападения в ряде случаев заявители наносят себе телесные повреждения, которые, как правило, относятся к разряду легких и находятся в местах, где их можно нанести собственноручно. Делается это с целью воздействия на психику следователя, с тем, чтобы побудить его поверить «потерпевшему». Результат освидетельствования и осмотра одежды потерпевшего позволяет не только установить обстоятельства и механизм совершенного преступления, но и сопоставить его с показаниями потерпевшего, разоблачить инсценировку, обеспечить эффективность розыскной деятельности следователя, результативность других следственных действий первоначального этапа расследования.
Допрос свидетелей. В качестве свидетелей по делам о грабежах и разбоях могут быть допрошены: очевидцы преступления; лица, предотвратившие преступление, задержавшие преступника; доставившие потерпевшего в медицинское учреждение, оказавшие ему иную помощь; медицинские работники; родственники, знакомые потерпевшего. В первую очередь допрашиваются свидетели-очевидцы преступления. В ходе их допроса необходимо детально выяснить следующие вопросы: при каких обстоятельствах произошел грабеж или разбой; кто совершил грабеж или разбойное нападение или какие либо данные об этом лице, его приметы; направление, в котором скрылся преступник, каким транспортом он воспользовался; каким оружием, иными предметами и приспособлениями пользовался преступник при совершении преступления; какие предметы были унесены с места происшествия или оставлены там преступником; поведение потерпевшего в момент совершения преступления и после него; где находился свидетель в момент совершения преступления; по какой причине и при каких обстоятельствах допрашиваемый оказался на месте происшествия и видел событие преступления; знаком ли свидетель с потерпевшим или преступниками; кто еще мог видеть данное преступление. При проверке версии об инсценировке преступления следует также получить у свидетеля показания о финансовом благополучии потерпевшего, формах и источниках его дохода, семейных проблемах, особенностях поведения в последнее время.
Судебно-медицинская экспертиза потерпевшего назначается в случаях, когда при совершении разбойного нападения был нанесен легкий, средней тяжести или тяжкий вред его здоровью. Перед экспертом должны быть поставлены следующие вопросы: какова тяжесть, давность и механизм образования причиненных протерпевшему телесных повреждений; каким по форме орудием причинено повреждение; не причинено ли повреждение конкретными предметом; каково было взаиморасположение преступника и потерпевшего в момент причинения повреждения; мог ли потерпевший сам нанести себе повреждения.
Трасологическая экспертиза может быть назначена с целью идентификации преступника и орудий преступления по следам рук, обуви, транспортного средства, оружия, если они обнаружены и изъяты на месте происшествия.
Поисковые мероприятия по делам о грабежах и разбоях. О совершенном преступлении немедленно информируется личный состав органа, на территории которого совершено преступление, а также ОВД, на территории которых могут появиться скрывающиеся преступники, линейные отделы ОВД на транспорте, подразделения ГИБДД. В рассылаемой ориентировке должны быть указаны приметы и вероятные пути движения преступников, способ передвижения, а также приметы похищенных вещей. Обязательно указание в ориентировке на вооруженность преступников и возможность оказания ими сопротивления. При проведении поиска преступников «по горячим следам» должны быть осуществлены мероприятия, направленные на ограничение возможности «ухода» преступников с места происшествия или с определенной территории. К таким мероприятиям следует отнести: во-первых, введение оперативного плана «Перехват», в целях блокирования автодорог и магистралей, в случаях, когда преступники могут использовать автотранспорт; во-вторых, блокирование вокзалов, аэропортов, автостанций и т.п.; в-третьих, организацию засад в местах вероятного появления преступников; в-четвертых, введение дополнительных патрульных нарядов на маршрутах возможного движения преступников; в-пятых, организацию активного поиска, в том числе с применением служебно-розыскной собаки на прилегающей к месту происшествия территории, с целью обнаружения спрятавшихся преступников, брошенного или спрятанного имущества или других предметов, обнаружения стоянки автотранспорта преступников.
Использование возможностей криминалистической регистрации имеет важное значение в установлении лиц, совершивших грабеж или разбой. В ходе расследования и поисковых мероприятий целесообразна проверка полученной информации по следующим учетам: а) криминалистическим: по способам совершения преступлений; по делам о разбойных нападениях с применением огнестрельного оружия - похищенного, утерянного, изъятого, добровольно сданного нарезного огнестрельного оружия, а также учет стреляных пуль и гильз; следов рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений; следов орудий взлома и инструментов (по делам о грабежах и разбоях, связанных с проникновением в жилище или иное помещение путем взлома); о похищенных и неразысканных номерных изделиях, предметах антиквариата, автотранспортных средствах (по данному учету подлежит обязательной проверке имущество, изъятое у обвиняемого и не принадлежащее конкретному потерпевшему, поскольку преступником могли быть совершены и другие преступления, имущество было добыто преступным путем другими лицами и оставлено на хранение и так далее); б) оперативно-справочным: о лицах, обвиняемых, подвергшихся аресту; о лицах, осужденных за совершение преступлений; о лицах, находящихся в розыске; о лицах, совершивших преступления, но освобожденных от уголовного наказания.
Мероприятия, направленные на обнаружение похищенного имущества: поисковые мероприятия в местах возможного. сбыта похищенных вещей (рынки, коммерческие магазины, палатки), осуществление проверки лиц, занимающихся сбытом и скупкой краденого, мест возможного хранения такого имущества.
Следственные ситуации на момент задержание подозреваемого: а) задержание происходит в результате реализации специальных типовых планов (тактических операций), проводимых органами внутренних дел; б) по результатам розыскной деятельности следователя.
Специфика планирования задержания. Во всех случаях задержание должно проводиться по специально разработанному совместному плану, в котором первостепенное внимание должно уделяться безопасности, особенно если заранее известно, что преступники располагают оружием. Планом должно определяться: время и место задержания; состав оперативной группы и средства связи между ними; наиболее эффективные приемы осуществления этого следственного действия, обеспечивающие безопасность как участников задержания, так и лиц, случайно оказавшихся на месте задержания, - внезапность, скрытность; способы конвоирования задержанных, место содержания, исключающее возможность общения участников преступной группы, и др. Задержание должно проводиться скрытно, при максимальной маскировке сил и средств, с учетом ситуаций, которые могут неожиданно сложиться. Всякий раз необходимо принимать меры по созданию благоприятной обстановки, по недопущению граждан и транспортных средств к месту задержания, исключению возможности передвижения преступников другим маршрутом. Если же последнее может произойти, то в плане должен быть заранее определен новый район задержания с соответствующей расстановкой сил. План проведения задержания должен предусматривать не только превосходство сил, но такую их расстановку, чтобы исключались не только случаи применения оружия, аэрозолей с различными газами и т.п., но и попытки преступников избавиться от предметов, изобличающих их в совершении преступления.
Личный обыск задержанного необходимо проводить незамедлительно с тем, чтобы исключались случаи применения преступниками оружия или предметов, заменяющих его, а также реализацию различных физических приемов, направленных на оказание сопротивления и совершение побега. В ходе личного обыска необходимо обращать особое внимание на предметы, обнаруженные у задержанного. Даже, на первый взгляд, не относящиеся к расследуемому событию предметы должны быть описаны в протоколе этого следственного действия и приобщены к нему, поскольку могут оказаться доказательствами причастности данного лица к преступлению. В ходе проведения обыска, помимо описания в протоколе обнаруженных у задержанного предметов, их необходимо сфотографировать. В случаях задержания преступной группы рекомендуется применить видеозапись.
Осмотр одежды подозреваемого и его освидетельствование целесообразно провести после проведения личного обыска. Особое внимание следует обращать на имеющиеся на одеж-де преступника повреждений, которые могут свидетельствовать о сопротивлении потерпевшего, загрязнения, которые могли быть получены им в ходе борьбы с потерпевшим или контакте с похищенным имуществом, пятна крови, микрообъекты. При освидетельствовании подозреваемого должны быть отражены в протоколе, а также сфотографированы имеющиеся на теле ссадины, царапины, гематомы и другие повреждения, иные следы, которые могут иметь отношение к преступлению, а также особые приметы задержанного.
Тема: Методика расследования изнасилований
1. Криминалистическая характеристика изнасилований. Обстоятельства, подлежащие установлению
Непосредственным предметом преступного посягательства при изнасиловании является половая неприкосновенность конкретной женщины. При этом потерпевшей причиняется физический, моральный, а нередко также и материальный вред.
Физическое насилие в отношении потерпевшей может осуществляться в форме ее избиения, удушения, связывания; иногда насильник осуществляет свой замысел после длительной борьбы, когда жертва изнемогает и не может более оказывать ему сопротивление. Иногда борьбы в ходе изнасилования вообще не бывает - если преступник или преступники парализуют сопротивление потерпевшей, угрожая убийством, либо причинением вреда здоровью. Практика знает также немало случаев, когда потерпевшая с целью изнасилования приводится вначале в беспомощное состояние путем алкогольного или наркотического опьянения.
Значительное большинство изнасилований совершается в квартирах. Местами изнасилований могут также быть сараи, подвалы, чердаки, а в сельской местности - различные хозяйственные постройки, участки леса.
Чаще всего изнасилования совершаются в вечерние часы, в предпраздничные и праздничные дни.
При изнасилованиях обычно остается много материальных следов - на теле потерпевшей, на ее одежде, на месте совершения преступления, а также на теле и одежде насильника. Кроме того, почти всегда остаются идеальные следы - потерпевшая обычно может достаточно подробно описать внешность преступника и его одежду.
Наиболее сложными в этом отношении являются случаи, когда насилие совершается в безлюдном месте, в темное время суток, если преступник нападает на жертву внезапно, приводя ее в бессознательное состояние, например, набрасывая сзади петлю на шею. Раскрытие и расследование таких преступлений обычно бывает сопряжено с большими трудностями.
В значительном числе случаев насильниками оказываются люди, с которыми потерпевшая была более или менее знакома. Нападения на женщин со стороны совершенно незнакомых людей происходят значительно реже. Как Правило, насильники - это лица с ярко выраженными хулиганскими наклонностями, проявляющие в своем поведении цинизм, неуважение к обществу. Потерпевшими чаще всего становятся девушки или женщины, в поведении которых проявляются элементы легкомыслия, распущенность, которые производят впечатление легко доступных в половом отношении (охотно соглашаются на случайные знакомства, идут в дом к неизвестным им людям, употребляют спиртные напитки и т. д.). Другая категория потерпевших - это, напротив, еще неопытные молодые девушки, которые в силу своей наивности могут оказаться жертвами насильников.
По делам об изнасилованиях подлежат установлению следующие обстоятельства: 1) имел ли место факт полового сношения, если да - когда и где; 2) было ли при этом насилие, если да - в какой конкретно форме оно проявилось (избиение, угроза убийством, приведение в беспомощное состояние); 3) кто потерпевшая; не является ли она физически или психически больной, несовершеннолетней; 4) кто совершил изнасилование; не совершал ли он подобных преступлений прежде, не является ли особо опасным рецидивистом; если изнасилование совершено группой - какова роль и степень виновности каждого; 5) каковы последствия изнасилования, не являются ли они особо тяжкими (смерть потерпевшей, тяжкий вред здоровью, заражение ВИЧ-инфекцией и др.); 6) каков материальный ущерб, причиненный потерпевшей в результате изнасилования; 7) какие обстоятельства способствовали совершению преступления.
2. Особенности возбуждения уголовного дела. Типичные ситуации первоначального этапа расследования и действия следователя
Как известно, дела об изнасилованиях без отягчающих обстоятельств (ч. 1 ст. 131УК РФ) возбуждаются лишь по жалобе потерпевшей. При наличии отягчающих обстоятельств (ч. 2, 3 ст. 131 УК РФ) поводом для возбуждения уголовного дела может быть заявление родственников потерпевшей, сообщение медицинского учреждения, непосредственное обнаружение признаков преступления следователем или органами дознания и т. д.
При решении вопроса о возбуждении уголовного дела по признакам ч. 1 ст. 131 необходимо иметь в виду следующие обстоятельства. Во-первых, потерпевшая, написав заявление с просьбой привлечь то или иное лицо к уголовной ответственности за совершенное в отношении ее изнасилование, затем по разным причинам может изменить свое намерение; такие потерпевшие нередко отказываются от прежних показаний, а иногда начинают активно противодействовать расследованию. Поэтому при приеме заявления об изнасилованиях нужно разъяснять заявительницам, что возбужденное дело в дальнейшем вне зависимости от их желания прекращено не будет.
Во-вторых, потерпевшие часто добросовестно заблуждаются, считая изнасилованием действия, в которых нет состава преступления (когда имеет место не изнасилование, а обольщение). Чтобы избежать ошибок, в таких случаях нужно перед приемом заявления тщательно опросить потерпевшую, детально проанализировать полученные от нее сведения, а в необходимых случаях - провести доследственную проверку. Цель проверки – собрать данные, объективно подтверждающие заявление потерпевшей об имевшем место изнасиловании. Это могут быть телесные повреждения, как заявительницы, так и у заподозренного; различные следы и повреждения на одежде; данные о том, что потерпевшая умышленно была приведена в беспомощное состояние и т. д. Выявление оснований для возбуждения уголовного дела очень важно еще и потому, что практика знает немало случаев оговора по делам об изнасилованиях (чтобы принудить жениться, оправдать свое поведение перед родными и близкими, отомстить за отказ продолжать интимную связь и т. д.).
Предварительная проверка заключается в получении необходимых объяснений от причастных к событию лиц; истребовании справок и других документов из медицинских учреждений; проведении осмотра места происшествия. Проверка должна проводиться в кратчайшие сроки, так как иначе могут быть безвозвратно утрачены следы преступления и другие доказательства.
По делам об изнасилованиях можно выделить следующие типичные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования: когда заявительница называет в качестве насильника известное ей лицо или когда установление заподозренного не представляет трудностей; когда преступление совершено неизвестным потерпевшей лицом.
Для первой ситуации характерны такие круг и последовательность первоначальных следственных действий: 1) допрос потерпевшей; 2) ее освидетельствование, осмотр и выемка ее одежды; 3) осмотр места происшествия; 4) назначение судебно-медицинской экспертизы потерпевшей; 5) задержание, личный обыск, освидетельствование заподозренного, осмотр его одежды; 6) допросы свидетелей. Нередко на первоначальном этапе расследования проводится также обыск по месту жительства подозреваемого.
Для второй ситуации характерны те же действия в отношении потерявшей (допрос, освидетельствование, осмотр и выемка одежды), осмотр места происшествия, назначение судебно-медицинской экспертизы потерявшей, а также судебно-медицинской экспертизы вещественных доказате
льств (если на одежде потерпевшей и других объектах удается обнаружены следы крови или какие-либо иные выделения насильника) и криминалистических экспертиз (чаще всего - трасологических). Цель этих следственных действий - получить как можно больше данных для розыска преступна и для его изобличения после того, как насильник будет установлен. Помимо следственных действий проводятся такие розыскные мероприятия, как применение розыскной собаки; изучение лиц, ранее судимых за изнасилования или склонных к их совершению; розыск с привлечен» потерпевшей; устройство засад в местах наиболее вероятного совершения изнасилований; обращение за помощью к населению и т. д.
3. Особенности тактики первоначальных следственных
действий
На первоначальном этапе расследования изнасилований выдвигаются следующие типичные общие версии: 1) изнасилование имело место при обстоятельствах, указанных заявительницей; 2) изнасилования не было имело место добровольное половое сношение, которое заявительница выдает за изнасилование, добросовестно заблуждаясь; 3) изнасилования не было, заявительница сознательно оговаривает кого-либо.
Допрос потерпевшей. Поскольку такой допрос касается интимных обстоятельств жизни потерпевшей, в криминалистической литературе существует рекомендация - поручать его следователю-женщине либо следователю, который значительно старше потерпевшей по возрасту. В любом случае, кто бы ни проводил допрос, нужно проявлять максимальную тактичность при постановке вопросов, выборе формулировок и выражений. Иногда целесообразно дать возможность потерпевшей написать показания собственноручно, а затем задать уточняющие и конкретизирующие вопросы. Допрос всегда должен быть максимально подробным. Потерпевшей нужно разъяснить, что содержание ее показаний будет известно лишь весьма узкому кругу лиц и, в частности, что судебное заседание будет закрытым.
При допросе выясняется: 1) когда совершено изнасилование; 2) где оно совершено и как потерпевшая там оказалась; 3) кто его совершил; 4) подробно все обстоятельства преступления (поведение и действия насильника и потерпевшей, что он говорил, чем угрожал и т. д.; если насильников было несколько - характер действий каждого из них); 5) имел ли место половой акт; 6) сопротивлялась ли потерпевшая, если да - какие следы сопротивления могли остаться на насильнике и его одежде; 7) если потерпевшая ранее была знакома с насильником - подробно все обстоятельства этого знакомства; 8) если заявление об изнасиловании было подано не сразу - в чем причина задержки, не было ли попыток воздействовать на потерпевшую с чьей-либо стороны; 9) сообщала ли она кому-либо о случившемся, кому именно, кто еще может сообщить какие-либо сведения, имеющие значение для дела; 10) жила ли потерпевшая до изнасилования половой жизнью, когда последний раз имела половое сношение; 11) каковы последствия изнасилования и т. д.
Если потерпевшая неохотно дает показания, нужно выяснить причин этого. Причин может быть много - простая стыдливость, волнение, влияние насильника или его окружения (угрозы мести, подкуп, обещание жениться) либо влияние родных потерпевшей, не желающих огласки. Поэтому обязательно нужно задать потерпевшей вопрос - не встречалась ли она после подачи заявления с насильником, его родными, друзьями, каковы были характер и обстоятельства этих встреч, не пытались ли указанные лица влиять на нее.
Если с момента изнасилования прошло сравнительно непродолжительное время, необходимо произвести освидетельствование потерпевшей и смотр ее одежды. Освидетельствование проводится следователем - женщиной; в ином случае его проводит врач. В ходе освидетельствования выявляются и фиксируются наличие, расположение и характер повреждений на теле потерпевшей, соответствие их повреждениям на одежде, загрязнения (следы крови, других выделений), прилипшие к телу волосы, частицы земли и т. д.
Аналогичные следы и объекты выявляются и при осмотре одежды. Выявленные разрывы, пятна, загрязнения целесообразно фотографировать с масштабной линейкой.
Одежда со следами изымается путем выемки и хранится до решения по делу.
Осмотр места происшествия. В ходе осмотра выявляются следы пребывания на этом месте потерпевшей и заподозренного, следы борьбы между ними (нарушение обстановки в комнате, разбитая посуда, примятая трава), а также непосредственные следы изнасилования (мелкие предметы, принадлежащие преступнику или потерпевшей, части их одежды, пуговицы, окурки, следы крови и спермы и т. д.). К участию в осмотре необходимо привлекать специалистов - судебного медика и криминалиста, а также потерпевшую, которая может помочь в отыскании следов.
При осмотре жилой комнаты главное внимание уделяется кровати или иному предмету, где непосредственно происходило изнасилование. Если это произошло в квартире заподозренного, обнаружение, например, шпильки или заколки, принадлежащей потерпевшей, может иметь существенное значение в изобличении преступника. При осмотре места происшествия на открытой местности внимание следователя в первую очередь должны притекать участки, где в наибольшей степени примята растительность. В траве можно обнаружить самые разнообразные мелкие предметы, оброненные участниками события.
Особое внимание следует уделять выявлению микрообъектов. Следует учитывать, что микрообъекты могут быть выявлены не только спустя продолжительное время после совершения преступления, но и в тех случаях, когда предметы-носители хранились в неблагоприятных условиях и даже подвергались обработке, в частности, были выстираны.
Иногда осмотру подвергается автомашина, в которой потерпевшая была Насилована или привезена на место преступления. В салоне машины также можно обнаружить следы борьбы и пребывания потерпевшей, а на колесах и других внешних частях - частицы грунта с места преступления, части растений и т. д.
При назначении судебно-медицинской экспертизы потерпевшей экспертом ставятся следующие вопросы: 1) нарушена ли девственная у потерпевшей и какова давность нарушения; 2) могло ли иметь место и рушение девственной плевы без полового сношения; 3) имела ли потерпевшая в недавнем прошлом половое сношение; если да - когда именно; 4) Не
ли во влагалище или на теле потерпевшей спермы; если да - какова группа спермы; 5) какие телесные повреждения имеются у потерпевшей, каковы их характер, давность, расположение, степень тяжести, характерны ли эти повреждения для насильственного полового сношения; 6) не заражена ли потерпевшая венерической болезнью, если да - какова давность заражения 7) нет ли у потерпевшей признаков беременности, если есть - какова давность беременности.
Как уже отмечалось, если подозреваемый известен, на первоначальном этапе расследования производятся его задержание, личный обыск, освидетельствование и осмотр его одежды. Эти действия проводятся обычно именно в такой последовательности сразу после задержания.
При личном обыске иногда удается обнаружить оружие, которым преступник угрожал потерпевшей; предметы, принадлежащие потерпевшей либо свидетельствующие об их взаимоотношениях с подозреваемым; предметы, свидетельствующие о сексуальных наклонностях подозреваемого. Особое внимание надо уделять записным книжкам подозреваемого - в них нередко можно найти имена, адреса и телефоны других его жертв.
При освидетельствовании и осмотре одежды подозреваемого выявляются те же следы, что и при соответствующих следственных действиях, проводимых в отношении потерпевшей (царапины, ссадины, следы укусов, пятна крови, спермы, волосы, разрывы и загрязнения на одежде). Обнаруженные на теле подозреваемого следы фиксируются путем описания в протоколе и с помощью фотоснимков; загрязнения также описываются в протоколе и снимаются влажными марлевыми тампонами, которые затем высушиваются; одежда подозреваемого изымается. Если есть основания полагать, что на одежде подозреваемого могут быть микрообъекты, ее следует изымать и при отсутствии других следов.
Допрос подозреваемого обычно производится сразу после его задержания. Допрос целесообразно начинать с выяснения характера взаимоотношений подозреваемого с потерпевшей: знает ли он ее, с какого времени были ли между ними интимные отношения, как давно они начались, когда они встречались в последний раз. Затем задаются вопросы по существу заявления потерпевшей. Дальнейшее направление допроса зависит от показаний подозреваемо. Если он признает факт изнасилования, ему предлагают дать развернутые показания по существу - о времени, месте, обстоятельствах изнасилования, характере примененного насилия, о том, какое сопротивление оказала потерпевшая и т. д.
Если подозреваемый признает, что половое сношение между ним и заявительницей имело место, но утверждает, что оно носило добровольный характер, либо отрицает сам факт полового сношения, ему предъявляются собранные по делу доказательства, которые опровергают это утверждение (протоколы осмотра места происшествия, освидетельствования, допросов, заключения судебно-медицинской и других экспертиз). Подозреваемому целесообразно также предложить объяснить, какими мотивами могла руководствоваться заявительница, обвиняя его в изнасиловании.
В ходе проводимого на первоначальном этапе расследования обыска по месту жительства подозреваемого могут быть обнаружены: одежда, в которой он был в момент изнасилования; переписка и другие предметы, свидетельствующие с взаимоотношениях подозреваемого с потерпевшей; порнографическая литература, а также дневники, рисунки, фотоснимки, слайды, свидетельствующие об эротических наклонностях подозреваемого и о других совершенных им аналогичных преступлениях.
Допрос свидетелей. Свидетелей-очевидцев по делам данной категории удается установить довольно редко. Однако важные для расследования показания могут дать лица, проживающие поблизости от места происшествия (соседи по квартире, по лестничной площадке), оказавшие помощь потерпевшей или участвовавшие в задержании подозреваемого. Допрос этих лиц должен быть произведен незамедлительно. При допросе выясняется, что именно свидетели видели или слышали (в частности, как выглядела потерпевшая непосредственно после события, просила ли о помощи, го говорила); если свидетель принимал участие в задержании подозреваемого, как вел себя подозреваемый после задержания, как объяснял происшедшее, что говорил; если насильник скрылся - в каком направлении, каковы его приметы, как он одет, сможет ли свидетель его опознать «т.д.
При второй следственной ситуации, когда преступник неизвестен подпевшей, незамедлительно назначаются также экспертизы, направленные на установление каких-либо данных об его личности, прежде всего – криминалистические, в частности, по обнаруженному на месте происшествия окурку может быть установлена группа крови подозреваемого, по следам крови - его рост, характерные особенности походки и пр.
В этих случаях силами работников аппаратов уголовного розыска просятся также оперативно-розыскные мероприятия по установлению и держанию преступника.
4. Последующие следственные действия
На последующем этапе расследования проводятся допросы свидетелей из числа лиц, которые могут дать какую-либо информацию о взаимоотношениях потерпевшей и подозреваемого (если они прежде были знакомы) либо охарактеризовать их. Выясняется, в частности, давно ли потерпевшая познакомилась с подозреваемым, как часто они встречались, что извести свидетелю о характере их взаимоотношений. Необходимо также получит максимум информации об образе жизни потерпевшей и подозреваемого том, как они вели себя непосредственно перед расследуемым событием и после него, что рассказала потерпевшая о событии своим родным, знакомым и подругам. Если потерпевшая изменила показания и заявляет, что половое сношение носило добровольный характер, у свидетелей выясняется, не встречалась ли потерпевшая после события с подозреваемым, его родственниками или друзьями, не было ли с их стороны попыток воздействовать на нее и т. д.
На последующем этапе расследования изнасилований назначаются различные экспертизы - криминалистические (чаще всего - трасологические), судебно-почвоведческая, материаловедческие (исследование микрообъектов) и некоторые другие.
В тех случаях, когда на одежде потерпевшей и на других объектах удается обнаружить следы, которые могут представлять собой выделения организма насильника, назначается судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств. На ее разрешение ставятся, в частности, такие вопросы: 1) имеются ли на представленных эксперту предметах следы крови (слюны, спермы), если да - к какой группе они относятся; 2) каково региональное происхождение исследуемой крови (к какой области тела она относится); 3) принадлежат ли волосы человеку или животному, если человеку - с какой части тела они происходят; 4) человеку какого пола принадлежат волосы; 5) выпали они или вырваны и т. д.
При назначении трасологической экспертизы ставятся вопросы о том, не оставлены ли следы на. месте происшествия обувью подозреваемого или потерпевшей; следы зубов на теле одного из участников события - зубами другого участника; следы пальцев на поверхностях различных объектов (предметы обстановки комнаты, дамская сумочка) - пальцами конкретного лица.
С помощью судебно-почвоведческой экспертизы устанавливается, в частности, не принадлежат ли частицы почвы (грязи) на обуви одного или обоих участников события конкретному участку местности.
На разрешение материаловедческой экспертизы чаще всего ставятся вопросы: 1) имеются ли на одежде подозреваемого волокна-наслоения от одежды потерпевшей и наоборот; 2) имел ли место контакт одеждыподозреваемого с одеждой потерпевшей. Положительные ответы на эти вопросы нередко позволяют опровергнуть утверждение подозреваемого о том, что он «не прикасался» к потерпевшей, и имеют важное доказательственное значение.
В отдельных случаях, если потерпевшая была приведена в полубессознательное состояние с помощью алкогольных напитков неизвестного прохождения (например, вина, в которое преступники подмешали снотворное) или наркотиков, назначаются соответственно судебно-химическая или экспертиза наркотических веществ.
При необходимости проводятся также судебно-психиатрическая и судебно-психологическая экспертизы. Судебно-психологическая экспертиза обычно назначается, если потерпевшая является несовершеннолетней или малолетней либо если в ее поведении в момент изнасилования усматривается определенная нелогичность. Заключение экспертов призвано объяснить обстоятельства события с позиций психологии, и позволяет следователю и суду правильно оценить ситуацию.
При допросе обвиняемых выясняются в основном те же вопросы, и применяется такая же тактика, как и при допросе подозреваемых.
Следственные эксперименты по делам об изнасилованиях чаще всего проводятся с целью установления возможности восприятия свидетелями тех или иных обстоятельств, связанных с преступлением (мог ли свидетель слышать крики потерпевшей, узнать на определенном расстоянии подозреваемого и т. д.).
Тема: Методика расследования краж
1. Особенности возбуждения уголовного дела о краже чужого имущества
Поводами для возбуждения уголовных дел о кражах чаще всего являются: заявления потерпевших; сообщения должностных лиц государственных или общественных организаций, а также сотрудников частных учреждений и предприятий - о фактах краж имущества, принадлежащего этим организациям; заявления очевидцев о фактах, в которых усматриваются признаки кражи; обнаружение признаков преступления самим следователем или органом дознания.
Обычно после получения сообщения о событии, имеющем признаки кражи, целесообразно, прежде всего, кратко опросить заявителя. Опрос должен занять минимум времени с тем, чтобы немедленно организовать розыск подозреваемых. Если данные, содержащиеся в заявлении потерпевшего, противоречивы или по другим причинам вызывают сомнения в их достоверности, для решения вопроса о возбуждении уголовного дела проводится осмотр места происшествия.
2. Обстоятельства, подлежащие доказыванию при расследовании краж
К числу обстоятельств, подлежащих доказыванию при расследовании краж, относятся: имела ли место кража; время, место и условия ее совершения; предмет кражи (что похищено преступником), его стоимость, признаки; кому принадлежало похищенное; способ совершения кражи; субъект кражи (кем она совершена); не совершена ли кража преступной группой, если да - степень виновности каждого участника группы; место, время и способ сбыта краденого; обстоятельства, смягчающие или отягчающие наказание виновных; причины и условия, способствовавшие совершению кражи.
3. Исходные ситуации и тактические задачи, решаемые при расследовании краж
Для первоначального этапа расследования краж наиболее характерны три типичных следственных ситуации:
1) лицо, подозреваемое в совершении преступления, задержано;
2) лицо, подозреваемое в совершении преступления, не задержано, но о его личности имеется определенная информация;
3) сведений о лице, совершившем преступление, в распоряжении правоохранительных органов нет или почти нет
В каждой из перечисленных ситуаций решаются следующие тактические задачи:
- собирание и фиксация исходной информации о происшедшем событии
- проверка подозрения при расследовании краж
- доказывание виновности (невиновности) обвиняемого
В ситуации № 2 и 3 решается факультативная задача – «Поиск лица, совершившего преступление». Если мероприятия по проверка подозрения подтверждают причастность подозреваемого к совершению расследуемой кражи, должна решаться еще одна задача – установление всех эпизодов преступной деятельности подозреваемого (обвиняемого).
4. Собирание и фиксация исходной информации о происшедшем событии
Решается путем проведения следующих мероприятий: осмотр места происшествия; допрос потерпевшего; допросы свидетелей-очевидцев.
В ходе осмотра места происшествия по делам о кражах нужно выяснять следующие обстоятельства: что собой представляет объект, из которого совершена кража, каковы окружающая обстановка и подходы к нему; с какой стороны преступник проник к месту кражи и в каком направлении скрылся (исследуются пути подхода и отхода преступника); каким образом преступник проник к месту нахождения материальных ценностей (каким способом, какими техническими средствами он при этом воспользовался); какие действия и в какой последовательности производились преступником; сколько лиц участвовало в совершении кражи; какие следы преступных действий остались на месте кражи и какие следы с места происшествия могли остаться на преступнике (его теле, одежде, инструментах, похищенных объектах); имеются ли в следах и на других материальных объектах признаки, по которым можно определить возраст, профессиональные навыки, внешность преступника, уровень владения им воровскими приемами; имеются ли признаки, указывающие на инсценировку кражи, и т.д.
Чтобы выяснить эти обстоятельства, нередко приходится осматривать не только то помещение, из которого совершена кража, но и смежные с ним комнаты, через которые проник или ушел преступник. Целесообразно осматривать примыкающие к месту происшествия участки местности (например, территорию магазина, склада, учреждения), поскольку преступники могут обронить там какие-либо предметы, оставить или спрятать похищенное. Важно также изучить места, с которых преступники вели наблюдение за местом предполагаемой кражи, где могут быть обнаружены выставленные или выбитые оконные стекла, мешавшие наблюдению, со следами рук или отпечатков лба, следы обуви, окурки и т. д.
В зависимости от обстановки места происшествия следователь выбираетнаиболее рациональный способ осмотра. Если проникновение в помещений осуществлено посредством взлома преграды, осмотр следует начинать сисследования места взлома и непосредственно к нему прилегающих участков помещения, постепенно перемещаясь к центру места происшествия, е
применять концентрический способ осмотра. В том случае, когда криминалистический центр места происшествия находится в глубине помещения (например, взломанный сейф или платяной шкаф, из которого похищена одежда), осмотр целесообразно проводить концентрическим или комбинированным способом - вначале осмотреть сейф или шкаф, затем входную дверь (если даже на ней отсутствуют следы взлома, не исключено проникновение в помещение с помощью подобранного или поддельного ключа либо отмычки) и продолжить осмотр, двигаясь по периметру стен и постепенно приближаясь и центру комнаты.
Искать следы целесообразно в местах проникновения на объект (например, выдавленная с помощью домкрата дверь, выбитое окно), а также на поверхностях вскрытых или поврежденных мест хранения похищенного. На дверях, окнах и прилегающих к ним поверхностях могут быть обнаружены следы рук, обуви, волокна одежды, следы орудий взлома, на полу - окурки, капли крови (если преступник получил повреждения), частицы почвы, иногда пятна слюны и других выделений человеческого организма. С предметов, к которым преступник предположительно прикасался, могут быть изъяты запаховые следы.
При обнаружении на месте происшествия орудий взлома их тщательный осмотр нередко дает возможность обнаружить следы рук преступника, а иногда инициалы или фамилию владельца, ориентировочно установить его профессию, увлечения (так, кусачки, применявшиеся для отключения сигнализации, если они имеют защищенные пластмассой или резиной ручки, могут принадлежать электрику, мастеру по ремонту телевизоров и т. д.).
При осмотре мест происшествий в магазинах, складах, предприятиях общественного питания необходимо обращать внимание на признаки, характерные для инсценировки кражи. К ним можно отнести: наличие следов, свидетельствующих о том, что взлом замков осуществлен в другом месте и при незапертом положении механизма; что взлом преграды произведен изнутри помещения и воры знакомы с особенностями помещения и местами хранения ценностей; излишние, логически трудно объяснимые многочисленные повреждения преграды и находящихся в помещении вещей; неадекватный обстоятельствам кражи беспорядок внутри помещения, отсутствие только особо ценных предметов, хранившихся в укромных местах, несоответствие размеров похищенных предметов размеру пролома и т. д.
При допросе потерпевших и материально-ответственных лиц по делам о кражах обычно выясняется: что похищено, количество похищенного, приметы отдельных предметов; где находилось похищенное; если украдены Деньги, то какими купюрами; когда и от кого стало известно о краже; охранялся ли данный объект, каков порядок охраны; был ли объект (магазин, квартира) заблокирован охранной сигнализацией, исправна ли она; на какие замки, запоры, засовы закрывались двери и окна объекта; кого можно подозревать в совершении кражи; не изменялась ли обстановка на месте происшествия до приезда следственно-оперативной группы, если изменялась, то с какой целью, что именно изменено и т. д.
При допросе следует по возможности стремиться к предельной детализации показаний. Особенно полно должны быть описаны приметы и особенности похищенного имущества. Помимо детального описания похищенного следует выяснить, может ли допрашиваемый представить документ на похищенное (паспорт, гарантийный талон), либо принадлежности к нему (запасные пуговицы, лоскуток ткани, из которой изготовлены костюм ил пальто).
Если кража совершена путем злоупотребления доверием, необходимо получить максимум данных о похищенных вещах, о преступнике его внешности, особенностях поведения, речи и одежды, о том, что он рассказывал о себе.
При допросе свидетелей - очевидцев преступления устанавливаются данные: о признаках внешности подозреваемого, времени и способе совершения кражи; следах или предметах, которые оставили преступники на месте преступления; похищенных предметах, их индивидуальных особенностях; направлении, в котором скрылись преступники, транспортных средствах, которыми они воспользовались.
В ситуации, когда о преступнике нет или почти нет никаких сведений, в комплекс мероприятий по собиранию исходной информации о происшедшем событии входит так же назначение диагностических судебных экспертиз. Это могут быть дактилоскопическая экспертиза, трасологическая экспертиза обуви, орудий и инструментов, транспортных средств и др. Основная задача таких экспертиз собрать информацию, необходимую для целенаправленного поиска преступника (например, определить его пол, возраст по отпечаткам пальцев, особенности походки по следам ног, характеристики использованных им орудий и др.). С целью определения круга проверяемых лиц проводятся так же материаловедческие экспертизы.
5.
Поиск лица, совершившего кражу
В тех случаях, когда на первоначальном этапе расследования установить преступников не удалось (вторая и третья исходные ситуации) чрезвычайно важно спланировать и организовать расследование по определенным версиям. Следственная практика знает примеры, когда для работы по отдельным версиям создаются специальные СОГ.
При расследовании рассматриваемых преступлений чаще всего выдвигаются следующие типичные версии.
1. Преступление совершено лицами, проживающими или работающими вблизи от места совершения преступления
2. Преступление совершено лицами, прибывшими из другого города (преступниками-гастролерами).
3. Преступление совершено лицами, ранее совершавшими аналогичные преступления (в том числе недавно освободившимися из учреждений исполнения наказаний, находящимися в розыске).
4. Преступление совершено лицами, знакомыми потерпевшему — собственнику.
5. Преступление инсценировано с целью скрыть другое преступление, например присвоение или растрату (ст. 160 УК).
Для всех ситуаций информационной неопределенности можно выделить следующие основные направления работы
- установление преступника по признакам внешности, следам, обнаруженным на местах происшествий (поиск по учетам, составление субъективных портретов, ориентирование нарядов патрульно-постовой службы, участковых инспекторов и общественности, использование средств массовой информации)
- поиск среди лиц, которые могут быть причастны к совершению кражи (не имеющих работы и ПМЖ, ведущих антиобщественный образ жизни, посещавших квартиру потерпевшего под благовидным предлогом или долгое время наблюдавшим за окнами жильцов, среди лиц, судимых за совершение кражи и др.)
- поиск похищенного имущества (постановка и проверка по данным учетов похищенных вещей; составление и передача в дежурные части ОВД списков похищенного; наблюдение в местах возможного сбыта похищенного имущества; оперативная проверка лиц, занимающихся скупкой краденого и др.)
существенную помощь в работе по установлению мест сбыта похищенного, по розыску похищенных вещей могут оказать средства компьютерной техники. Информация о похищенных предметах, ценностях, вещах (с указанием их примет, номера уголовного дела, его местонахождения и других атрибутов) может находиться в электронном виде в персональных компьютерах дежурных частей. Органы внутренних дел могут производить обмен информацией о похищенных вещах через средства электронной почты в течение нескольких секунд.
- организация наблюдения в местах вероятного появления преступников и их задержание при очередной попытке совершить кражу (ориентировка, инструктаж работников ГИБДД, патрульно-постовой службы, беседы с продавцами, работниками транспортных организаций, с жильцами по месту вероятного совершения нового преступления и т.д.)
- ориентирование дежурной части других органов внутренних дел о факте и обстоятельствах кражи (время, место, способ проникновения, приметы преступников и похищенного и т.п.).
дает возможность в ряде случаев установить сходство данной кражи с другими нераскрытыми кражами, а также с раскрытыми, по которым мера пресечения лицам, их совершившим, не связана с заключением под стражу, зарегистрированными на территории этого района или области: по способу совершения, приметам преступников, категориям потерпевших.
- анализ оперативной обстановки – проверка поступающей из других органов внутренних дел информации, имеющей значение для раскрытия кражи из квартир (ориентировки, телетайпограммы):
а) о задержании квартирных воров;
б) об изъятии у задержанных вещей и ценностей;
в) о фактах совершения краж из квартир, обстоятельства которых имеют сходство с раскрываемой кражей;
г) о лицах, задержанных при сбыте различных ценностей
Важную роль в выполнении указанных мероприятий играют методы оперативно-розыскной работы:
- ориентирование негласных сотрудников
в беседе выясняются сведения о лицах, которые ранее прямо высказывали намерения совершить кражи из квартир или их образ жизни и поведения свидетельствует об этом; сопоставляются приметы преступников с такими лицами. Выясняются возможные факты сбыта или приобретения кем-либо вещей и предметов, схожих с похищенным имуществом. Негласные сотрудники подробно информируются об обстоятельствах совершенного преступления, приметах преступников и похищенного имущества
- установление оперативного контакта с лицами, которые могут располагать сведениями, имеющими значение для установления преступников или похищенного.
- проведение мероприятий в местах содержания задержанных и осужденных.
При установлении конкретных проверяемых лиц производится изучение их личности и круга знакомых, что позволяет выйти на «наводчика», а иногда и на организатора совершения преступления, а также на конкретных исполнителей.
Следует иметь в виду, что наиболее опасные кражи (в крупном размере) совершаются устойчивыми, хорошо организованными преступными группами и отдельными преступниками-рецидивистами. Поэтому при отсутствии сведений о преступниках важное значение приобретает выявление всех имущественных преступлений, совершенных в данном регионе, других областях и республиках, которые могли быть совершены одними и теми же лицами. Данное направление так же является общим для всех категорий краж чужого имущества, так как позволяет увеличить объем информации о противоправном деянии и координировать работу сразу по нескольким уголовным делам.
Для данного направления работы характерны такие организационные мероприятия, как: проверка по способу совершения преступления с целью выявления аналогичных уголовных дел о нераскрытых преступлениях; проверка по учетам следов пальцев рук с мест нераскрытых преступлений (следотека); проверка по дактилоскопической картотеке лиц, находящихся в оперативной разработке (дактилокартотека); направление ориентировок, запросов в органы внутренних дел различных регионов; анализ уголовных дел (материалов об отказе в возбуждении уголовного дела) по преступлениям, совершенным аналогичным способом.
7. Проверка подозрения при расследовании краж
Данная задача выполняется при установлении лица, подозреваемого в совершении кражи. Средства решения тактической задачи:
- задержание, личный обыск подозреваемого
- освидетельствование и осмотр его одежды
- обыск по месту жительства и по месту работы подозреваемого
- предъявление подозреваемого для опознания
- предъявление для опознания потерпевшим имущества, обнаруженного при обыске
- допрос подозреваемого
- допросы свидетелей
- назначение судебных экспертиз
- очные ставки между подозреваемым и потерпевшим, подозреваемым и свидетелями, а так же подозреваемыми лицами (если преступление совершено группой лиц)
- следственный эксперимент, проверка показаний подозреваемого на месте
Рассмотрим эти действия более подробно
В ходе задержания следует тщательно контролировать действия преступника. Обычно воры стремятся выбросить уличающие их предметы и ценности либо передать их соучастникам. Имеется специфика в задержании воров-карманников, которых работники милиции иногда доставляют в дежурную часть, не давая возможности разжать кулак с «добычей»; это обстоятельство непременно должно быть отражено в протоколе задержания.
При личном обыске следует обращать особое внимание на предметы, связанные с характером совершенного преступления или аналогичных преступлений. В частности, большое значение обычно имеет факт обнаружения у лица, задержанного за кражу нескольких кошельков, наборов ключей или отмычек, лезвий для безопасной бритвы, документов, не принадлежащих задержанному, и других аналогичных предметов.
Важное доказательственное значение может иметь освидетельствование и осмотр одежды подозреваемого. Если кража совершена путем взлома стены или потолка, то на одежде, обуви, головном уборе или в волосах задержанного могут быть обнаружены частицы взломанной преграды (штукатурка, известь, кирпичная пыль и т. д.). Это позволяет опровергнуть выдвинутое подследственным алиби. Если задержанный совершил кражу из объекта, на котором была установлена химическая ловушка, сработавшая в момент кражи, при освидетельствовании полезно использовать ультрафиолетовый осветитель; характерное свечение рук и одежды подозреваемого отражается в протоколе. Предметы одежды со следами химического вещества приобщаются к делу. В дальнейшем с помощью материаловедческой экспертизы устанавливается однородность соответствующих химических веществ.
Целью обыска в помещениях по делам о кражах является обнаружение: похищенного; предметов, которые могли быть использованы в качестве орудий взлома; одежды, которая явно не подходит подозреваемому и членам его семьи и т. д. Обыску подлежат не только жилые, но и подсобные помещения - сараи, чердаки, гаражи, где иногда удается обнаружить малоценные, но очень важные для расследования предметы. В частности, по делам о кражах из палаток, магазинов, баз, складов в подсобных помещениях иногда удается найти этикетки, ярлыки, а также оберточную бумагу и другие упаковочные материалы.
Обнаруженные тайники надо сфотографировать, описать в протоколе и отметить на плане обыскиваемого помещения.
В ходе допроса подозреваемого (обвиняемого), если он признает свою вину, необходимо детально выяснить: обстоятельства преступления; где укрыто похищенное; совершил ли он преступление один или с соучастниками; когда, кому и при каких обстоятельствах сбыл похищенные предметы; какими деньгами расплачивался покупатель (российской или иностранной валютой, какими купюрами); какую сумму он получил в результате сбыта похищенного; кто может подтвердить его показания и т. д. Нужно также выяснить, не совершал ли допрашиваемый краж ранее.
Если допрашиваемый не признается в содеянном, следует предложить ему рассказать как можно более подробно о том, где он был и что делал в момент совершения преступления, а также назвать лиц, которые могли бы подтвердить эти показания.
В качестве свидетелей при проверке подозрения допрашиваются: очевидцы и непосредственные участники задержания подозреваемого в краже; лица, к которым поступило похищенное имущество; лица из окружения подозреваемого лица.
С целью проверки подозрения назначаются так же идентификационные экспертизы, в основном – криминалистические.
Типичные экспертизы по делам о кражах чужого имущества:
Экспертиза следов орудий взлома обычно решает следующие вопросы: каким способом взломана преграда; с какой стороны произведен взлом; одним или несколькими орудиями оставлены следы на преграде; не оставлены ли они орудием, представленным на экспертизу, и т. д.
При исследовании замков, как правило, выясняется: в каком положении - запертом или отпертом - находился замок; исправен ли он; если замок неисправен, то каковы его дефекты и не препятствуют ли они запиранию; можно ли отпереть или запереть замок, не нарушая контрольного приспособления; был ли замок взломан в навешенном состоянии или после снятия с пробоя; не отпирался ли он конкретным ключом, отмычкой или иным предметом; каким способом взломан замок; не был ли он взломан конкретным орудием. Могут быть поставлены и другие вопросы.
Среди трасологических экспертиз следует назвать упоминавшуюся выше экспертизу следов рук, ног и обуви.
Материаловедческие экспертизы (СЭМВИ) назначаются с целью установления однородности состава различных веществ (частиц взломанной преграды, волокон ткани, краски), обнаруженных на подозреваемом или его одежде, с веществами, изъятыми с места преступления. Такие экспертизы нередко оказываются, в частности, весьма эффективными при расследовании карманных краж, когда вор утверждает, что он не прикасался к своей жертве. В этой ситуации обнаружение на одежде подозреваемого микрочастиц с одежды потерпевшего имеет важное доказательственное значение.
Путем судебно-товароведческой экспертизы выясняются наименование, цена, артикул, сорт и иные признаки товаров; однородны ли предметы, изъятые у подозреваемого, с похищенными.
содержание ..
420
421
422 ..
|