Расчётные и посреднические операции. Тест (2020 год)

2. Договор, заключаемый на рынке ценных бумаг между профессиональным участником рынка и инвестором, — это договор:

а) комиссии;

б)аренды;

в) о счете депо;

г) вклада;

д) клирингового обслуживания;

е) доверительного управления;

ж) поручения;

з) на ведение реестра.

3. Процедура клиринга включает в себя:

а) сверку условий сделки;

б) регистрацию сделки;

в) направление участникам сделки подтверждений о совершенных сделках;

г) вычисление взаимных требований;

д) заключение сделки;

е) проведение многостороннего зачета;

ж) поставку ценных бумаг продавцам и перечисление денежных средств покупателям для исполнения сделки;

з) перечисление денежных средств продавцу за поставленные ценные бумаги.

4. Виды приказов брокера:

а) лимитный приказ;

б) ночной приказ;

в) рыночный приказ;

г) стоп-приказ;

д) открытый приказ;

е) годовой приказ;

ж) дневной приказ;

з) приказ на покупку стандартной партии ценных бумаг.

5. В обязанности депозитария входят:

а) хранение сертификатов ценных бумаг, если бумаги выпущены в документарной форме;

б) регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами (залог, ресурсное обеспечение и др.);

в) ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету;

г) передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг;

д) инкассация и перевозка ценных бумаг;

е) проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность;

ж) ведение реестра владельцев ценных бумаг;

з) выполнение роли посредника между эмитентом и инвестором.

6. К организаторам торгов предъявляются следующие требования —

они должны:

а) иметь в своем распоряжении торговую систему;

б) организовать систему расчетов по договорам купли-продажи ценных бумаг;

в) иметь согласованные и зарегистрированные в ФСФР правила организатора торговли, внутренние операционные процедуры, способствующие выполнению правил организатора; правила проведения листинга и делистинга;

г) обладать установленным собственным капиталом;

д) иметь число своих членов не менее 20;

е) вести реестр уполномоченных лиц своих членов;

ж) не реже одного раза в год подвергаться внешнему аудиту;

з) вести реестр владельцев ценных бумаг.

7. Институциональные инвесторы — это:

а) государство;

б) акционерные общества;

в) специализированные институты (страховые компании, пенсионные фонды);

г) банки;

д) физические лица;

е) частные предприниматели;

ж) акционерные инвестиционные фонды.

8. К функциям государственного регулирования относятся:

а) создание законодательных актов;

б) регистрация ценных бумаг;

в) лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

г) надзор за финансовым состоянием инвестиционных институтов и др.;

д) обеспечение гласности и равной информированности всех участников рынка;

е) обеспечение стабильности денежного обращения;

ж) контроль и поддержание правопорядка на рынке ценных бумаг;

з) учет сделок, совершенных с ценными бумагами.

9. Органами, осуществляющими государственное регулирование рынка ценных бумаг, являются:

а) ФСФР;

б) Министерство финансов;

в) Пенсионный фонд;

г) Центральный банк;

д) внебюджетные фонды;

е) Президент;

ж) Правительство;

з) страховые компании.

10. Организации, относящиеся к саморегулируемым на рынке ценных бумаг, следующие:

а) фондовые биржи;

б) ПАРТАД;

в) ФСФР;

г) НАУФОР;

д) СКРО;

е) Центральный банк РФ;

ж) АУВЕР;

з) ВСС.

Ответьте «Да» или «Нет».

1. Юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, — это инвесторы?

2. Физические и юридические лица, имеющие временно свободные средства и желающие инвестировать их для получения дополнительных доходов, — это эмитенты?

3. Акционерные общества относятся к институциональным инвесторам?

4. Могут ли быть государственные органы и органы местного самоуправления инвесторами ПИФов? Является ли паевой инвестиционный фонд юридическим лицом?

5. Дилер — это профессиональный участник биржевых сделок, работающий самостоятельно и совершающий сделки за свой счет?

6. Открытое акционерное общество, исключительным предметом деятельности которого является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, — это паевой инвестиционный фонд?

7. Может ли совмещаться брокерская деятельность с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг?

8. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, должны находиться на специальном банковском счете?

9. Имеет ли право сам эмитент быть держателем реестра владельцев ценных бумаг?

10. Членами саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг?

11. Фондовая биржа может быть зарегистрирована как акционерное общество?

12. Фондовая биржа обязана принять на торги любую размещенную акцию открытого акционерного общества?

13. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг может осуществлять только регистратор?

14. Совокупность технических, технологических и организационных средств, позволяющих заключать сделки с ценными бумагами, сверять их параметры, — это торговая система?

15. Требуется ли специальная лицензия для осуществления частного клиринга?

16. Клиринговая организация может обслуживать только одну фондовую биржу?

17. Депозитарием может быть только юридическое лицо?

18. Имеет ли право регистратор делегировать часть своих функций другим регистраторам?

19. Может ли лицо, на профессиональной основе осуществляющее деятельность по ведению реестра, совмещать ее с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг?

20. Имеет ли депозитарий право распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению депонента, в случаях, предусмотренных депозитарным договором?
1. Найдите в правой колонке определение терминов, указанных в левой колонке.

1	Брокерская деятельность	1	Предоставление услуг, способствующих заключению сделок с ценными бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг
2	Деятельность по управлению ценными бумагами	2	Совершение сделок с ценными бумагами на основе договор а комиссии и поручения
3	Дилерская деятельность	3	Деятельность держателя реестра акционеров
4	Расчетно-клиринговая деятельность	4	Деятельность по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги
5	Депозитарная деятельность	5	Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи этих ценных бумаг
6	Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг	6	Деятельность по определению взаимных обязательств по поставке ценных бумаг участников операций с ценными бумагами
7	Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг	7	Осуществление юридическим или физическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления ценными бумагами, денежными средствами

2. Найдите в правой колонке определение терминов, указанных в левой колонке.

1	Участники рынка ценных бумаг		1		Организация, созданная для привлечения денежных средств и размещения их от своего имени на условиях возвратности, платности и срочности
2	Эмитенты ценных бумаг		2		Имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляю щей компанией
3	Инвесторы		3		Открытое акционерное общество, исключительным предметом деятельности которого является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, предусмотренные Законом «Об инвестиционных фондах»
4	Банк		4		Физические и юридические лица, которые продают, покупают ценные бумаги или обслуживают их оборот и расчеты по ним, вступая между собой в определенные экономические отношения, связанные с обращением ценных бумаг
5	Паевой инвестиционный фонд		5		Физические и юридические лица, имеющие временно свободные средства и желающие инвестировать их для получения дополнительных доходов
6	Акционерный инвестиционный фонд		6		Хозяйствующие субъекты, стремящиеся получить дополнительные источники финансирования, а также органы государственной власти, выпускающие займы для покрытия части государственных расходов
7	Негосударственный пенсионный фонд		7		Хозяйствующий субъект, совершающий финансовые операции от своего имени и за свой счет
8	Брокер		8		Особая организационно-правовая форма некоммерческой организации социального обеспечения, исключительной деятельностью которой является негосударственное пенсионное обеспечение участников фонда на основании договоров о негосударственном пенсионном обеспечении населения с вкладчиками фонда в пользу участников фонда
9		Страховая компания		9		Зарегистрированный агент по купле- продаже различных видов ценных бумаг за счет клиента, имеющий лицензию на осуществление этого вида деятельности
10		Дилер		10		Юридическое лицо любой организационно- правовой формы, предусмотренной законодательством РФ, осуществляющее страховую» деятельность и получившее в установленном порядке лицензию на ее осуществление

1. Найдите в правой колонке определение терминов, указанных в левой колонке.

1	Ценные бумаги	1	Форма, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по entry депо
2	Эмиссионная ценная бумага	2	Ценные бумаги, которые могут быть отозваны и погашены эмитентом до наступления срока погашения
3	Неэмиссионная ценная бумага	3	Форма, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо
4	Документарная форма эмиссионных ценных бумаг	4	Денежные документы, удостоверяющие право собственности на капитал или отношения займа владельца документа к лицу, выпустившему такой документ
5	Бездокументарная форма ценных бумаг	5	Ценные бумаги, которые не могут быть отозваны и погашены эмитентом досрочно
6	Без отзывные ценные бумаги	6	Любая ценная бум ага, которая характеризуется одновременно следующими признаками: 1) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению в соответствии с действующим порядком; 2) размещается выпусками; 3) имеет равные объемы и сроки реализации прав внугри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценных бумаг

7	Коммерческие ценные бумаги	7	Ценные бумаги, которые являются инструментами образования денежных фондов
8	Отзывные ценные бумаги	8	Ценная бумага, выпускаемая поштучно или неболвшими сериями
9	Конвертируемые ценны е бумаги	9	Ценные бумаги, которые обслуживают процесс товарооборота и определенные имущественные сделки
10	Ф ондовые ценные бумаги	10	Ценные бумаги, которые при определенных условиях обмениваются на другие виды бумаг того же эмитента

1. Найдите в правой колонке определение терминов, указанных в левой колонке.

1	Ордерная ценная бум ага	1	Ценная бумага содержит информацию о своем владельце; имя владельца зафиксировано на ее бланке и/или в реестре собственников, который может вестись в обычной документарной и/или электронной формах
2	Основные ценные бумаги	2	Ценная бумага, на которой не фиксируется имя ее владельца
3	Именная ценная бумага	3	Бездокументарные формы выражения имущественного права (обязательства), возникающего б связи с изменением цены базисного актива, т. е. актива, лежащего в основе данной ценной бумаги
4	Срочные ценные бумаги	4	Ценные бумаги, существующие вечно, ограничены только сроком существования эмитента
5	Ценная бумага на предъявителя	5	Ценны е бум аги, в о снов е которых лежат имущественные права на какой-либо актиЕ
6	Долговые ценные бумаги	6	Ценная бумага, права по которой могут принадлежать названному в ней лицу, которое само осуществляет эти права или назначает своим приказом другое правомочное лицо
1	Производные ценные бумаги	7	Ценные бумаги, которые при определенных условиях обмениваются на другие ей да бумаг того же эмитента
8	Долевые ценные бумаги	8	Ценные бум аги, предусматривающие возврат суммы долга к определенной дате и выплату определенного процента
9	Бессрочные ценные бумаги	9	Ценные бумаги, имеющие установленный срок существования
10	Конвертируемые ценные бумаги	10	Ценныебумаги, закрепляющие права владельца на часть имущества предприятия при ликвидации, дающие право на получение части прибыли, информации и на участие в управлении предприятием

1. Найдите в правой колонке определение терминов, указанных в левой колонке.

1	Акция	L	Ценная бумага, свидетельствующая о внесении средств на развитие предприятия и дающая право ее владельцу на получение части прибыли предприятия в виде дивидендов
2	Облигация	2	Ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего ее, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости ценной бумаги или иного имущественного эквивалента
3	Вексель	3	Ввд размещаемых на добровольной основе среда населения государственных ценных бумаг, удостоверяющих внесшие их держателями денежных средств в бюджет и дающих право на получение фиксированного дохода в течение всего срока владения ими
4	Варрант	4	Ценная бумага, уд остов еряющая сумму вклада, внесенного в банк, и права вкладчик а на получение по истечении установленного срока суммы вкладов и обусловленных процентов по вкладу
5	Чек	5	Ценная бумага, удостоверяющая безусловное денежное обязательство векселедателя уплатить при наступлении срока определенную сумму денег владельцу вас селя
6	Депозитный сертификат	6	Сертификат, дающий держателю право покупать ценную бумагу по оговоренной цене в течение определенного промежутка времени или бессрочно
7	Опцион	7	Ценная бумага, которая выражает право собственности на конкретный указанный в ней товар; транспортный документ, содержащий условия договора морской перевозки
8	Фьючерс	8	Двусторонний договор о передаче права (для покупателя) и обязательства (для продавца) купить или продать определенный актив по фиксированной цене в заранее согласованную дату или в течение согласованного периода времени
9	Коносамент	9	Биржевой срочный контракт, купля и продажа которого означают обязательство поставить или получить указанное в нем количество актива по цене, которая была определена при заключении сдежи
10	Казначейские обязательства	10	Ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное письменное распоряжение банку уплатить держателю этой ценной бумаги указанную в нем сумму

///////////////////////////////////////