1. Регулятивная инфраструктура рынка товаров и услуг (в т.ч. и финансового рынка) -

а) только государственное регулирование;

б) только саморегулирование;

в) государственное регулирование и  саморегулирование

 

2. Объектом регулирования является

а) деятельность участников рынка товаров (услуг);

б) юридическое лицо (предприятие);

в) индивидуальный предприниматель

 

3. К основным субъектам саморегулирования относятся

а) деятельность участников рынка товаров (услуг);

б) юридические лица (предприятие), индивидуальный предприниматель

в) некоммерческие организации

 

4. Государственная политика на конкретном рынке товаров (услуг) проявляется в функциях.  Предоставление государственных услуг, выполнение административных функций, администрирование государственных расходов – реализация  … функции:

а) контрольной;

б) правоустанавливающей;

в) правоприменительной

 

5. К принципам государственного регулирования финансового рынка  не относится:

а) управление государственным долгом;

б) использование механизмов саморегулирования рынка, создаваемых при помощи государства и при его контроле;

в) ориентация на мировой опыт и учет тенденций глобализации финансовых рынков

 

6. По формам воздействия государственное регулирование подразделяется на

а) функциональное и институциональное;

б) прямое и косвенное;

в) функциональное и административное

 

7. В зависимости от специфики деятельности различных участников рынка государством применяются методы

а) административного регулирования;

б) правового регулирования;

в) институционального регулирования

 

8. К методам институционального регулирования относятся6

а) нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, кредитных организаций;

б) правила совершения определенных операций для защиты интересов инвесторов;

в) правила ведения учета и составление отчетности

 

9. Методы функционального регулирования связаны с

а) регулированием финансового положения кредитных организаций;

б) установлением правил совершения определенных операций для защиты интересов инвесторов

в) качеством корпоративного управления компаний

 

10. К инструментам прямого регулирования  относятся:

а) ставка рефинансирования;

б) система налогов и сборов;

в) лицензирование видов профессиональной деятельности

 

 

11. К инструментам косвенного регулирования  относятся:

а) ставка рефинансирования;

б) стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных;

в) лицензирование видов профессиональной деятельности

 

12. К основным административным наказаниям относятся:

а) конфискация предмета административного правонарушения;

б) административный штраф дисквалификация.

в) возмездное изъятие предмета административного правонарушения;

 

13. Саморегулируемая организация (СРО) является

а) государственным учреждением;

б) коммерческой организацией;

в) некоммерческой организацией

 

14. Организационно-правовые формы СРО –

а) общественная организация, некоммерческое партнерство;

б) ассоциация, ОАО, ЗАО;

в) учреждение, унитарное предприятие

 

15. Саморегулируемая организация может быть создана на условиях членства субъектов

а) предпринимательской и профессиональной деятельности;

б) только предпринимательской деятельности;

в) только профессиональной деятельности

 

16. Первые саморегулируемые организации возникли

а) в строительстве;

б) на рынке оценочных услуг;

в) на рынке ценных бумаг

 

17. Саморегулируемая организация не может быть создана на условиях членства субъектов

а) предпринимательской деятельности по признаку единства отрасли (или рынка производимых услуг);

б) одного вида профессиональной деятельности;

в) нескольких видов профессиональной деятельности

 

18. Субъектами профессиональной деятельности являются

а) физические лица;

б) индивидуальные предприниматели;

в) юридические лица

 

19. Субъектами предпринимательской деятельности являются

а) только физические лица;

б) юридические и физические лица;

в) индивидуальные предприниматели; юридические лица

 

20. Участие в саморегулируемых организациях и выбор СРО

а) добровольное;

б) обязательное

 

21. Организация приобретает статус саморегулируемой организации с момента включения ее в

а) Реестр негосударственных некоммерческих организаций;

б) Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ);

в) Единый государственный реестр саморегулируемых организаций (ЕГР СРО).

 

22. Ведение бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности СРО подлежит

а) не подлежит обязательному аудиту;

б) подлежит обязательному аудиту.

 

23. К квалифицирующим признакам саморегулируемых организаций относятся:

а) достаточное представительства субъектов предпринимательской - не менее 25;

б) достаточное представительства профессиональной деятельности - не менее 25;

в) контроль государства за исполнением членами саморегулируемой организации  стандартов СРО

 

24. К квалифицирующим признакам саморегулируемых организаций не относятся:

а) достаточное представительства субъектов предпринимательской - не менее 100;

б) достаточное представительства профессиональной деятельности - не менее 100;

в) наличие стандартов предпринимательской и (или) профессиональной деятельности, обязательных для соблюдения членами саморегулируемой организации

 

25. Способы обеспечения имущественной ответственности членов СРО перед потребителями и иными лицами

а) создание системы личного страхования (минимальный размер страховой суммы по договору страхования ответственности каждого члена не может быть менее чем 10 (десять) тыс. руб. в год);

а) создание системы коллективного страхования (минимальный размер страховой суммы по договору страхования ответственности каждого члена не может быть менее чем 30 (тридцать) тыс. руб. в год);

б) формирование компенсационного фонда в денежной форме за счет взносов членов СРО в размере не менее чем 10 (десять) тысяч рублей в отношении каждого члена

 

26. Компенсационный фонд СРО в соответствии с законом «О саморегулируемых организациях» первоначально формируется исключительно в денежной форме за счет взносов членов СРО в размере не менее чем

а)  3 тыс. руб.  в отношении каждого члена.

б) 10 тыс. руб.;

в) 30 тыс. руб.

 

27. Средства компенсационного фонда СРО могут быть инвестированы в

а) объекты недвижимости не более 10%;.в государственные ценные бумаги РФ не менее 10%;

б) объекты недвижимости не более 20%;.в государственные ценные бумаги РФ не менее 10%;

в) объекты недвижимости не более 10%;.в государственные ценные бумаги РФ не менее 20%

 

28. Контроль за членами СРО проводится СРО путем проведения плановых и внеплановых проверок. Предмет внеплановой проверки –

а) выполнение требований стандартов и правил СРО;

б) соблюдение условий членства в саморегулируемой организации;

в) факты, указанные в жалобе, направленной в СРО

 

29. Продолжительность плановой проверки устанавливает постоянно действующий коллегиальный орган управления СРО и проводится

а) ежегодно;

б) не реже одного раза в 3 (три) года и не чаще одного раза в год;

в) один раз в 5 (пять) лет

 

30. Обязательные функции СРО

а) разработка условия членства в СРО;

б) образование третейских судов для разрешения споров;

в) организация профессионального обучения

31. Необязательные функции СРО

а) организация аттестации работников членов СРО;

б) применение мер дисциплинарного воздействия (предписание, предупреждение, штраф);

в) осуществление контроля за деятельностью своих членов в части соблюдения ими требований стандартов и правил СРО, условий членства в СРО

 

32. Права саморегулируемой организации

а) осуществлять предпринимательскую деятельность;

б) учреждать хозяйственные товарищества и общества , предметом деятельности которых является сфера регулирования для этой СРО;

в) участвовать в обсуждении проектов нормативных правовых актов (федеральных законов, законов), государственных программ по вопросам, связанным с предметом саморегулирования

 

33. Высшим органом управления СРО является

а) коллегиальный орган управления;

б) общее собрание членов СРО;

в) исполнительный орган

 

34. К компетенции общего собрания членов СРО относятся следующие вопросы:

а) утверждение стандартов и правил СРО;

б) создание специализированных органов СРО;

в) утверждение мер дисциплинарного воздействия

 

35. К компетенции постоянно действующего коллегиального органа управления СРО относятся следующие вопросы:

а) принятие решения о вступлении в члены СРО или об исключении из членов СРО;

б) утверждение мер дисциплинарного воздействия

в) утверждение сметы, годовой бухгалтерской отчетности СРО

 

36. В случае осуществления общим собранием СРО функций ее постоянно действующего коллегиального органа управления  - общее собрание созывается

а) не реже чем один раз в 3 месяца;

б) не реже чем один раз в 6 месяцев;

в) не реже чем один раз в год

 

37. Сферы, в которых предусмотрено обязательное членство участников предпринимательской или профессиональной или деятельности в СРО:

а) кадастровая деятельность;

б) профессиональная деятельность участников рынка ценных бумаг;

в) оценочная деятельность

 

38. Сферы, в которых специальными законам предусмотрена возможность создания СРО, но членство в таких организациях не является обязательным (добровольное членство);

а) деятельность арбитражных управляющих;

б) аудиторская деятельность; кредитная кооперация;

в) деятельность управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов

кооперация

 

39. Сферы профессиональной деятельности, в которых действующим законодательством предусмотрено обязательное членство участников в специализированных объединениях, однако такие объединения не имеют статуса саморегулируемых организаций (например, нотариат и адвокатура).

а) строительство;

б) теплоснабжение;

в) нотариат и адвокатура

 

40. Законом «О саморегулируемых организациях» регулируется деятельность СРО:

а) патентных поверенных;

б) профессиональных участников рынка ценных бумаг;

в) кредитных организаций

 

41. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг учреждаются для выполнения следующих функций:

а) базовое профессиональное обучение специалистов финансового рынка;

б) защиты интересов эмитентов ценных бумаг;

в) установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.

 

42. Укажите минимальное необходимое число профессиональных участников рынка ценных бумаг при учреждении организации для получения статуса СРО:

а) 5;

б) 10;

в) 100.

 

43. СРО брокеров и дилеров на российском фондовом рынке:

а) НАУФОР;

б) ПАРТАД;

в) НЛУ

 

44. Третейские суды, рассматривающие споры между членами организации, созданы в следующих СРО:

а) Национальная ассоциация участников фондового рынка;

б) Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов;

в) Национальная лига управляющих.

 

45. СРО оценщиков может быть создана при следующих условиях:

а) достаточное представительства профессиональной деятельности - не менее 100;

б) объединение на условиях членства не менее чем 300 физических лиц;

в)  наличие компенсационного фонда, который формируется за счет взносов ее членов в денежной форме в размере 50 тыс. руб. на одного члена;

 

46.Функциями саморегулируемой организации оценщиков являются:

а) разработка и утверждение стандартов и правил оценочной деятельности;

б) разработка федеральных стандартов оценочной деятельности;

в) нормативно-правовое регулирование в области оценочной деятельности

 

47. Функциями государства в области оценочной деятельности являются:

а) утверждение федеральных стандартов оценки;

б) разработка правил деловой и профессиональной этики;

в) контроль за осуществлением оценщиками оценочной деятельности;

 

48. В единый государственный реестр саморегулируемых организаций оценщиков включены следующие организации:

а) Российское общество оценщиков (РОО) ;

б) Партнерство РОО;

в) Российская гильдия риелторов

 

49. СРО арбитражных управляющих может быть создана при следующих условиях:

а) участие ее членов не менее чем в ста процедурах, применяемых в делах о банкротстве достаточное представительства профессиональной деятельности - не менее 100;

б) объединение на условиях членства не менее чем 300 физических лиц;

в)  наличие компенсационного фонда, который формируется за счет взносов ее членов в денежной форме в размере не менее чем 30 тыс. руб. на одного члена;

 

50. СРО аудиторов включается в государственный реестр СРО при объединении в качестве ее членов

а) не менее 100 физических лиц или не менее 25 коммерческих организаций;

б) не менее 300 физических лиц;

в) не менее 700 физических лиц или не менее 500 коммерческих организаций